Законодательство РФ

Приказ Банка России от 24.10.1997 N 02-469 (ред. от 11.04.2002) "Об утверждении Указаний "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (вместе с "Перечнем отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями и их филиалами в Центральный банк Российской Федерации", Указаниями Банка России от 24.10.1997 N 7-У)


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 24 октября 1997 г. N 02-469

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ

УКАЗАНИЙ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ

И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

В связи с переходом с 1 января 1998 года на новый План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации и в целях упорядочения представления отчетности в Банк России приказываю:

1. В соответствии с решениями Совета директоров Банка России от 8 октября 1997 года (Протокол N 37) и от 24 октября 1997 года (Протокол N 40) утвердить Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации.

2. Ввести в действие Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации с 1 января 1998 года.

3. В связи с введением документов, указанных в пункте 1, считать утратившими силу с 1 января 1998 года нормативные документы Банка России согласно Приложению, а также Распоряжение Банка России "О разработке правил ведения и организации статистической отчетности в банковской системе Российской Федерации" от 26.05.97 N Р-138.

4. Установить, что получение структурными подразделениями Банка России на постоянной основе информации, не включенной в Перечень, утвержденный настоящим Приказом, осуществляется только по решению Совета директоров Банка России по представлению Сводного экономического департамента.

5. Руководителям структурных подразделений Банка России:

- в месячный срок привести в соответствие с утвержденными в пункте 1 документами нормативные акты Банка России, в которых имеется ссылка на порядок составления и представления отчетности Банку России;

- до 1 ноября с.г. доработать и представить в Сводный экономический департамент проекты соответствующих разделов Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России, предусмотрев в них порядок составления сводной отчетности;

- до 14 ноября с.г. подготовить и представить на утверждение руководству Банка России указания о составлении отчетности, представляемой в особом порядке, согласованные с Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России.

6. Сводному экономическому департаменту (Иванова Н.Ю.) доработать проект Указаний о порядке составления и представления отчетности территориальными учреждениями Банка России с учетом материалов, подготовленных департаментами, и представить его на утверждение руководства Банка России до 10 ноября с.г.

7. Департаменту пруденциального банковского надзора (Симановский А.Ю.) совместно с Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности (Прокофьева О.К.) и Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках (Будаков Д.Ю.) и десятидневный срок рассмотреть вопрос об унификации форм отчетности кредитных организаций, имея в виду устранение дублирования однотипной информации, собираемой в целях осуществления банковского надзора.

Контроль за исполнением указанного поручения возложить на первого заместителя Председателя Банка России Козлова А.А.

8. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.) совместно с Главным центром информатизации (Асланиди И.М.) и Сводным экономическим департаментом (Иванова Н.Ю.) до 1 января 1998 года разработать требования к формам отчетности, представляемым в Банк России.

9. Территориальным учреждениям Банка России, ОПЕРУ-2 при Банке России довести до сведения кредитных организаций Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, и Указания о порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации. Обеспечить контроль за своевременным составлением и представлением отчетности кредитными организациями.

10. Департаменту информатизации (Матвеевой Т.С.), Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) завершить все работы по подготовке и внедрению программного обеспечения для обработки отчетности в срок до 15 декабря с.г.

Контроль за исполнением указанного поручения возложить на заместителя Председателя Банка России Егорова Н.В.

11. Главному центру информатизации (Асланиди И.М.) с участием Департамента бухгалтерского учета и отчетности (Гуденко Л.И.) разработать программное обеспечение для централизованного переложения бухгалтерских балансов банков с отозванной лицензией на осуществление банковских операций на новый План счетов бухгалтерского учета, и обеспечить представление указанных сведений заинтересованным подразделениям Банка России, начиная с отчетности на 1 января 1998 года.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

С.К.ДУБИНИН




Приложение

к Приказу Банка России

от 24 октября 1997 г. N 02-469


I. Нормативные документы, утратившие

силу с 1 января 1998 года в связи с введением

в действие Порядка составления и представления

отчетности кредитными организациями в Центральный банк

Российской Федерации и Перечня отчетности и другой

информации, представляемой кредитными организациями

в Центральный банк Российской Федерации

1. Инструкция Госбанка СССР от 18 декабря 1987 г. N 5 "Правила организации статистической отчетности в банках СССР".

2. Письмо Банка России от 20 июля 1993 г. N 45 "О предоставлении отчетности по форме N 2-АП (месячная) и по форме 2-АП (квартальная)".

3. Письмо Банка России от 10 июня 1994 г. N 136-94 "О представлении информации об авансовых платежах и предоплате".

4. Телеграмма Банка России от 20 сентября 1994 г. N 49-К.

5. Телеграмма Банка России от 20 сентября 1994 г. N 50-К.

6. Телеграмма Банка России от 1 декабря 1994 г. N 206-94.

7. Телеграмма Банка России от 26 декабря 1994 г. N 133.

8. Телеграмма Банка России от 22 февраля 1995 г. N 26-95.

9. Письмо Банка России от 9 марта 1995 г. N 148 "Об оперативном отчете об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации по форме 746Д".

10. Письмо Банка России от 1 ноября 1995 г. N 19-1С-26/2263 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".

11. Телеграмма Банка России от 22 ноября 1995 г. N 125-95.

12. Письмо Банка России от 7 декабря 1995 г. N 03-13-1-3/1812.

13. Письмо Банка России от 12 апреля 1996 г. N 02-14-5/131.

14. Инструкция Банка России от 22 мая 1996 г. N 42 "О порядке отчетности по конверсионным операциям уполномоченных банков Российской Федерации, являющихся ведущими операторами межбанковского валютного рынка".

15. Письмо Банка России от 18 июня 1996 г. N 19-1-0-24/1275 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".

16. Письмо Банка России от 21 августа 1996 г. N 317 "О внесении изменений в письмо Центрального банка Российской Федерации от 9 марта 1995 г. N 148 "Об оперативном отчете об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации по форме 746Д".

17. Телеграмма Банка России от 8 августа 1996 г. N 312.

18. Письмо Банка России от 23 сентября 1996 г. N 332 "О порядке составления и представления ежедневной отчетности об остатках средств на счете по учету доходов федерального бюджета (форма N 414)".

19. Письмо Банка России от 9 октября 1996 г. N 337 "Об указаниях о порядке составления статистического отчета о кассовых оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций в Российской Федерации (формы N N 747, 748)".

20. Письмо Банка России от 20 декабря 1996 г. N 380.

21. Письмо Банка России от 9 января 1997 г. N 19-1-0-15/58 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".

22. Письмо Банка России от 3 февраля 1997 г. N 403 "Об учете и отчетности по валютным операциям, осуществляемым в соответствии с Положением Банка России от 24.04.96 N 39 "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций".

23. Письмо Банка России от 5 июня 1997 г. N 463 "О введении отчетности о кассовых оборотах (форма 748) по учреждениям Сберегательного банка Российской Федерации".

24. Телеграмма Банка России от 6 июня 1997 г. N 464.

25. Письмо Банка России от 3 июля 1997 г. N 182К "О внесении дополнений в указания о порядке составления и представления бюджетной отчетности (форма 746)".

26. Письмо Банка России от 14 июля 1997 г. N 19-1-0-15/2011 "О предоставлении отчетности по форме 2-АП".

27. Письмо Банка России от 7 августа 1997 г. N 499 "О внесении дополнений в письмо Центрального банка Российской Федерации от 9 марта 1995 г. N 148 "Об оперативном отчете об остатках средств на счетах местных органов власти и государственных внебюджетных фондов Российской Федерации по форме 746Д".


II. Нормативные документы,

частично утратившие силу с 1 января 1998 года

в связи с введением в действие Порядка составления

и представления отчетности кредитными организациями

в Центральный банк Российской Федерации и Перечня

отчетности и другой информации, представляемой

кредитными организациями в Центральный банк

Российской Федерации

1. Часть VI (пп. 381 - 451), приложения N N 14, 15, 20 - 23 "Инструкции по кассовому исполнению Государственного бюджета СССР" Госбанка СССР от 26 ноября 1984 г. N 27.

2. Пункты 387, 401, 417, 431, приложения N N 20 - 22 письма Госбанка СССР от 11 августа 1987 г. N 1010 "Дополнение 1 к Инструкции Госбанка СССР от 26 ноября 1984 г. N 27 по кассовому исполнению государственного бюджета СССР".

3. Пункт 8 Положения "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте уполномоченными банками" от 19 апреля 1993 г. N 13.

4. Раздел 3 Положения Банка России от 24 апреля 1996 г. N 39 "Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций".

5. Раздел 5 "Порядка осуществления переводов иностранной валюты из Российской Федерации и в Российскую Федерацию без открытия текущих валютных счетов" от 27 августа 1997 г. N 508.




ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 24 октября 1997 г. N 7-У

О ПОРЯДКЕ

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ

КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ

БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

1. Настоящее Указание разработано в соответствии с Федеральными законами "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (пункт 5 статьи 4, статья 56) и "О банках и банковской деятельности" (статьи 40, 43), иными законодательными актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России и устанавливает обязательные для кредитных организаций правила составления и представления отчетности в Банк России, а также унифицированные требования к оформлению, построению и утверждению форм отчетности.

2. В целях исполнения настоящего Указания под отчетностью понимается предусмотренная действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России форма получения информации о деятельности кредитных организаций, при которой Банк России получает информацию в виде установленных отчетных документов (форм отчетности), утвержденных Банком России, подписанных электронной цифровой подписью или собственноручно лицами, ответственными за достоверность представленных сведений. Основными признаками отчетности являются:

- обязательность - каждая кредитная организация обязана представлять отчетность по показателям, формам, в адреса и сроки, установленные настоящим Указанием;

- документальная обоснованность - все данные отчетности формируются на основе первичных учетных документов, в том числе разрабатываемых в соответствии с Планом счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации и Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18 июня 1997 г. N 61, утвержденными Приказом Банка России от 18 июня 1997 г. N 02-263 (с последующими изменениями и дополнениями) ("Вестник Банка России" от 29.07.97 N 49), а также иных документов, предусмотренных нормативными актами Банка России;

- юридическая сила - формы отчетности являются официальными документами кредитной организации, которая в соответствии с действующим законодательством несет ответственность за их достоверность, правильность оформления и своевременность представления.

Получение Банком России отчетности от кредитных организаций необходимо для разработки и проведения денежно - кредитной и валютной политики, осуществления надзора за деятельностью кредитных организаций, валютного контроля и регулирования, составления платежного баланса Российской Федерации, анализа поступлений и остатков на счетах по учету средств федерального бюджета и государственных внебюджетных фондов, а также осуществления контроля за ликвидацией кредитных организаций.

3. Формы отчетности, порядок их составления и представления, а также Перечень отчетности кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, приведены соответственно в Приложениях 1 и 2 к настоящему Указанию.

Правила составления отчетности, представляемой в особом порядке, устанавливаются соответствующими нормативными актами Банка России.

Банк России вправе по решению Председателя Банка России или его Первого заместителя наряду с отчетностью, включенной в Перечень, запрашивать от кредитных организаций отдельные сведения и разъяснения в разовом порядке, а также проводить единовременные обследования деятельности кредитных организаций.

4. В целях обеспечения единого, унифицированного подхода к сбору и обработке отчетности устанавливаются стандартные требования к оформлению и построению форм отчетности. Унифицированные формы отчетности имеют заголовочную, содержательную и оформительскую части.

4.1. Заголовочная часть включает обязательные реквизиты, размещенные в зоне для размещения кодовых обозначений реквизитов и в зоне для размещения реквизитов заголовочной части документа.

Зона для размещения кодовых обозначений реквизитов, располагающаяся в правом верхнем поле документа, включает следующие реквизиты:

- код формы отчетности по ОКУД, где три младших разряда указывают на порядковый номер формы, 3-й и 4-й разряды - на принадлежность к подклассу, 1-й и 2-й разряды - принадлежность к классу. Код формы по ОКУД является постоянным реквизитом;

- код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно - территориального деления (ОКАТО);

- код кредитной организации по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);

- регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (филиалу) и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций;

- банковский идентификационный код (БИК) по Справочнику БИК РФ.

Кодовые обозначения проставляются отчитывающейся кредитной организацией (филиалом) в соответствии с кодами, присвоенными ей ГМЦ Российского статистического агентства или территориального органа Российского статистического агентства (коды ОКПО и ОКАТО), а также БИК и регистрационными номерами, присвоенными Банком России.

В зоне для размещения реквизитов заголовочной части документа симметрично тексту документа располагаются наименование формы документа и период, за который (или дата, на которую) представляется информация. Под наименованием формы с левой стороны указываются наименование отчитывающейся кредитной организации (филиала) и ее фактический почтовый адрес (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности), с правой стороны - индекс (номер) формы, периодичность представления информации и единица измерения.

4.2. Содержательная часть формы отчетности может быть представлена в табличной (матричной) форме или в виде вопросника (анкеты), где все показатели располагаются последовательно в порядке очередности. Для обеспечения автоматизированной обработки информации все строки и графы содержательной части формы должны нумероваться последовательно сквозной цифровой нумерацией во всех разделах (включая справочный).

4.3. В оформительской части формы указываются должности ответственных за составление формы лиц, их личная подпись с расшифровкой, номер телефона и дата составления документа. В отдельных случаях предусматривается место для печати. В документах, состоящих из двух и более страниц, реквизиты оформительской зоны располагаются на последней странице.

К лицам, проверяющим и подписывающим формы, относятся руководитель кредитной организации, главный бухгалтер (лица, их замещающие (исполняющие обязанность) в установленном законодательством порядке) либо их заместители, а также другие лица, выполняющие управленческие функции, подписи которых предусмотрены на формах отчетности. Лица, подписавшие и завизировавшие формы отчетности, несут ответственность за их достоверность, полноту и своевременность представления в Банк России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

5. Порядок составления и представления отчетности должен включать следующую информацию:

- цель введения формы;

- периодичность и сроки ее представления;

- круг кредитных организаций, составляющих и представляющих данную отчетность в Банк России;

- описание показателей формы или ссылка на нормативный документ, описывающий порядок их формирования;

- логическая и арифметическая увязка показателей (перекрестное сопоставление) с показателями других форм отчетности.

При необходимости для отдельных форм отчетности может быть установлен порядок исправления данных, отличный от установленного данным Указанием, а также порядок представления отчетности с нулевыми показателями.

6. Не подлежит публикации.

7. Бланками форм отчетности кредитные организации обеспечиваются самостоятельно.

8. Основными требованиями, предъявляемыми Банком России к кредитным организациям при составлении и представлении отчетности, являются полнота заполнения, достоверность отчетных данных и своевременность ее представления. В соответствии с этим должны выполняться следующие условия.

8.1. В формах отчетности приводятся все предусмотренные в них показатели. В случае отсутствия данных по одному или нескольким показателям в соответствующей статье (строке, графе) отчетности проставляется ноль для цифровых показателей. В случае отсутствия данных по нецифровым показателям (символьным, дата) соответствующая статья (строка, графа) отчетности не заполняется.

В случае, если форма отчетности содержит только нулевые показатели, отчет не представляется, при этом в Банк России направляется сообщение об отсутствии соответствующих операций (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчета) и содержащее атрибуты, позволяющие однозначно определить форму отчетности. Данное сообщение должно быть подписано электронной цифровой подписью или собственноручно руководителем кредитной организации (его заместителем), а также лицом, замещающим (исполняющим обязанность) руководителя в установленном законодательством порядке.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

8.2. Данные отчетности приводятся в единицах измерения, установленных для показателей каждой конкретной формы.

В случае, если для отдельных показателей формы единица измерения отличается от установленной для формы в целом, в соответствующих графах следует указывать единицы измерения для данных показателей. Для расчетных показателей необходимо также указывать точность расчета (количество знаков после запятой).

8.3. В отчетности кредитной организации должна быть обеспечена сопоставимость отчетных данных с показателями предыдущего отчетного периода.

8.4. Кредитные организации и их филиалы при необходимости представляют территориальному учреждению Банка России краткие пояснения о причинах изменений отдельных показателей по сравнению с данными за предыдущий отчетный период.

9. Исправление данных, включенных в отчетность, производится в том отчетном периоде, в котором были обнаружены искажения данных, и сопровождается объяснениями, составленными в произвольной письменной форме за подписью уполномоченных лиц, выполняющих управленческие функции (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчета).

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 11.04.2002 N 1135-У)

10. Порядок хранения отчетности определяется кредитными организациями самостоятельно, если иное не установлено нормативными актами Банка России.

11. Отчетность представляется кредитными организациями в Банк России на бумажных носителях и / или в электронном виде в форматах, установленных Банком России, содержащих тот же набор показателей, что и документ на бумажном носителе, в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

В случае представления кредитными организациями в территориальные учреждения (структурные подразделения) Банка России отчетности только в электронном виде отчетность на бумажных носителях хранится в кредитных организациях и должна быть предъявлена по первому требованию территориальных учреждений (структурных подразделений) Банка России.

Кредитные организации несут ответственность за соответствие данных, представляемых на бумажных носителях и в электронном виде.

12. Датой представления отчетности считается день фактической передачи ее в территориальные учреждения (структурные подразделения) Банка России либо - дата отправления, обозначенная в штемпеле почтового предприятия, при этом внутри одного города почтовые отправления не допускаются.

Датой представления отчетности в электронном виде считается дата отправления Банком России в адрес кредитной организации (филиала) сообщения, подтверждающего ее подлинность. Проверка подлинности электронного документа включает проверку правильности электронной цифровой подписи (ЭЦП) и соответствие зарегистрированного владельца этой ЭЦП составителю документа, а также контроль правильности и полноты идентификационных реквизитов электронного документа.

Если день представления отчетности совпадает с нерабочим днем, то отчетность представляется в первый рабочий день после выходного или праздничного дня. Если срок представления отчетности определяется в календарных днях, то он продлевается на количество праздничных дней.

В случае внесения Банком России изменений в формы отчетности их представление в измененном виде устанавливается начиная со следующей отчетной даты после утверждения соответствующих изменений, если иное не установлено нормативными актами Банка России.

13. В случае нарушения сроков представления отчетности, а также представление неполной или недостоверной информации Банк России вправе применять к кредитным организациям меры воздействия, предусмотренные Федеральными законами "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (статья 75) и "О банках и банковской деятельности" (пункт 3 статьи 20), иными законодательными актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.

14. Ответственность Банка России за разглашение сведений, содержащихся в отчетности кредитных организаций, определяется действующим законодательством.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

В.В.ГЕРАЩЕНКО




Приложение 1

к Указанию Банка России

"О порядке составления и представления

отчетности кредитными организациями

в Центральный банк Российской Федерации"

от 24.10.97 N 7-У

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409024

                     ┌──────────────┬────────────────────────────┐
                     │Код территории│  Код кредитной организации │
                     │   по ОКАТО   ├───────┬────────────────┬───┤
                     │              │по ОКПО│регистрационный │БИК│
                     │              │       │     номер      │   │
                     ├──────────────┼───────┼────────────────┼───┤
                     │              │       │                │   │
                     └──────────────┴───────┴────────────────┴───┘

СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ

ЕЖЕГОДНОЙ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,

БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ

ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" __________ ____ Г.

Наименование кредитной организации _____________________

Почтовый адрес _________________________________________

Форма N 024

По мере заключения договора

┌───┬────────────┬──────────────┬────────────┬────────────┬──────┐
│ N │Наименование│Место регист- │Номер, дата │Номер, дата │Приме-│
│п/п│аудиторской │рации аудитор-│выдачи и    │и срок дей- │чание │
│   │организации,│ской органи-  │срок дейст- │ствия дого- │      │
│   │ с которой  │зации (город) │вия лицензии│вора, заклю-│      │
│   │  заключен  │              │аудиторской │ченного меж-│      │
│   │  договор   │              │организации,│ду кредитной│      │
│   │            │              │орган, ее   │и аудитор-  │      │
│   │            │              │выдавший    │ской органи-│      │
│   │            │              │            │зациями     │      │
├───┼────────────┼──────────────┼────────────┼────────────┼──────┤
│ А │     1      │       2      │     3      │      4     │   5  │
├───┼────────────┼──────────────┼────────────┼────────────┼──────┤
│1  │            │              │            │            │      │
└───┴────────────┴──────────────┴────────────┴────────────┴──────┘

Руководитель                            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                       (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                             (Ф.И.О.)

Телефон:
"__" _____________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

сведения о заключении договора на проведение

ежегодной аудиторской проверки кредитной

организации, банковской группы

(введено Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

1. Целью введения отчетности является получение Банком России сведений о заключении договоров на проведение ежегодной аудиторской проверки кредитных организаций, банковских групп для осуществления контроля за проведением кредитными организациями ежегодного аудита в соответствии с требованиями Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (ст. 42).

2. Сведения о заключении договора на проведение аудита представляются кредитной организацией начиная с 15 января 2002 года по итогам деятельности кредитной организации за 2001 год. Впоследствии сведения представляются кредитной организацией, имевшей лицензию на осуществление банковских операций на начало текущего года, ежегодно, в недельный срок после заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение ежегодного аудита в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью, на бумажных носителях.

Для условий составления настоящей отчетности под "кредитной организацией" понимается также и головная кредитная организация банковской группы.

3. В графе 1 указывается краткое наименование аудиторской организации, с которой заключен договор.

4. В графе 2 указывается место регистрации аудиторской организации.

5. В графе 3 указываются номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской организации, орган, ее выдавший.

6. В графе 4 указываются номер, дата и срок действия договора (дополнительного соглашения к договору), заключенного между кредитной и аудиторской организациями.

7. В графе 5 указывается код "1", если кредитная организация заключила договор на проведение ежегодного аудита кредитной организации; код "2", если кредитная организация заключила договор на проведение ежегодного аудита консолидированной отчетности банковской группы. Если в соответствии с заключенным договором проведение аудиторской проверки предусмотрено поэтапно, то в графе ставится код "3".


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409051

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ

по состоянию на "__" _________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 051

На нерегулярной основе

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────────┬───────────────────────────────┐
│                        Аффилированные лица                         │Дата     │Основания,  │Принадлежащие  аффилированному │
├────────┬───┬─────────┬───────┬────────┬─────────┬─────────┬────────┤наступ-  │в силу ко-  │ лицу акции (доли) в уставном  │
│Индиви- │Тип│Полное и │Место- │Почтовый│Для юри- │Код ОКПО │Код ИНН │ления    │торых лицо  │ капитале кредитной организации│
│дуальный│   │сокращен-│нахож- │адрес   │дического│юриди-   │юриди-  │основа-  │является    │                               │
│код     │   │ное наи- │дение  │юриди-  │лица не  │ческого  │ческого │ния, в   │аффилиро-   │                               │
│        │   │менования│юриди- │ческого │запол-   │лица     │лица    │силу ко- │ванным ли-  │                               │
│        │   │юридичес-│ческого│лица    │няется   │         │        │торого   │цом кредит- │                               │
│        │   │кого лица│лица   │        │         │         │        │лицо яв- │ной органи- │                               │
│        │   │         │       │        │         │         │        │ляется   │зации       │                               │
│        │   │         │       │        │         │         │        │аффили-  ├───┬────────┼─────────┬─────────┬───────────┤
│        │   │Ф.И.О.   │Граж-  │Место-  │Наимено- │Серия    │Номер   │рованным │Код│Приме-  │Акции:   │% голосов│% акций    │
│        │   │физичес- │данство│житель- │вание до-│документа│докумен-│лицом    │   │чания   │коли-    │к сумме  │(долей)    │
│        │   │кого лица│физи-  │ство    │кумента, │физичес- │та физи-│кредит-  │   │        │чество / │голосую- │к УК       │
│        │   │         │ческого│физи-   │удостове-│кого лица│ческого │ной ор-  │   │        │кате-    │щих акций│кредит-    │
│        │   │         │лица   │ческого │ряющего  │         │лица    │ганизации│   │        │гория    │         │ной ор-    │
│        │   │         │       │лица    │личность │         │        │         │   │        │(тип)    │         │ганизации  │
├────────┼───┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼───┼────────┼─────────┼─────────┼───────────┤
│    1   │ 2 │    3    │   4   │   5    │    6    │    7    │    8   │    9    │ 10│   11   │   12    │   13    │     14    │
├────────┼───┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┼─────────┼───┼────────┼─────────┼─────────┼───────────┤
│        │   │         │       │        │         │         │        │         │   │        │         │         │           │
└────────┴───┴─────────┴───────┴────────┴─────────┴─────────┴────────┴─────────┴───┴────────┴─────────┴─────────┴───────────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок

составления и представления отчета

Список аффилированных лиц

(введено Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" от 19.03.2002 N 184-П (Приложение 1).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- по мере изменений сведений - не позднее 10 дней с момента внесения изменений;

- по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного требования Банка России;

- по состоянию на 1 января - в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного года.

3. В случае если в графе 5 необходимо указать место жительства физического лица, то указываются страна и населенный пункт.

4. В случае если в графе 6 необходимо указать наименование документа, удостоверяющего личность физического лица, то указывается паспорт или иной документ в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409052

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,

ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ

по состоянию на "__" ___________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 052

На нерегулярной основе

┌─────┬────────┬────────┬─────────┬────────┬──────────────────┬────────────┐
│N п/п│Индиви- │Индиви- │Процент  │Суммар- │Тип связи, позво- │Условия, на │
│груп-│дуальный│дуальный│акций    │ный про-│ляющей распоря-   │ основании  │
│пы   │код лица│код лица│(долей) к│цент    │жаться акциями    │которых лица│
│лиц  │        │        │УК лица, │акций   │(долями) между ли-│принадлежат │
│     │        │        │указанно-│(долей) │цами (гр. 2 и гр. │к группе лиц│
│     │        │        │го в гр. │к УК    │3)                │            │
│     │        │        │2, кото- │кредит- │1 - акционер      │            │
│     │        │        │рым имеет│ной ор- │(участник);       ├───┬────────┤
│     │        │        │право    │ганиза- │2 - соглашение    │Код│Приме-  │
│     │        │        │распоря- │ции, ко-│(согласование     │   │чания   │
│     │        │        │жаться   │торым   │действий);        │   │        │
│     │        │        │лицо,    │имеет   │3 - родственники; │   │        │
│     │        │        │указанное│право   │4 - участие в ор- │   │        │
│     │        │        │в гр. 3  │распоря-│ганах управления; │   │        │
│     │        │        │         │жаться  │5 - иное          │   │        │
│     │        │        │         │группа  │                  │   │        │
│     │        │        │         │лиц     │                  │   │        │
├─────┼────────┼────────┼─────────┼────────┼──────────────────┼───┼────────┤
│  1  │    2   │    3   │    4    │   5    │         6        │ 7 │   8    │
├─────┼────────┼────────┼─────────┼────────┼──────────────────┼───┼────────┤
│     │        │        │         │        │                  │   │        │
└─────┴────────┴────────┴─────────┴────────┴──────────────────┴───┴────────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок

составления и представления отчета

Список аффилированных лиц, принадлежащих

к группе лиц

(введено Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" от 19.03.2002 N 184-П (Приложение 2).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- по мере изменения сведений - не позднее 10 дней с момента внесения изменений;

- по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного требования Банка России;

- по состоянию на 1 января - в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного года.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409053

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

РЕКВИЗИТЫ ФИНАНСОВО - ПРОМЫШЛЕННОЙ ГРУППЫ

по состоянию на "__" _________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 053

На нерегулярной основе

┌─────────┬────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│Полное и │Номер   │            Центральная компания ФПГ         │
│сокращен-│регист- ├─────────┬───────────────┬──────────┬────────┤
│ное наи- │рацион- │Полное и │Местонахож-    │ Код ОКПО │Код ИНН │
│менование│ного    │сокращен-│дение (почтовый│          │        │
│ФПГ      │свиде-  │ное наи- │адрес)         │          │        │
│         │тельства│менование│               │          │        │
│         │ФПГ     │         │               │          │        │
├─────────┼────────┼─────────┼───────────────┼──────────┼────────┤
│    1    │   2    │    3    │        4      │     5    │   6    │
├─────────┼────────┼─────────┼───────────────┼──────────┼────────┤
│         │        │         │               │          │        │
└─────────┴────────┴─────────┴───────────────┴──────────┴────────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок

составления и представления отчета

Реквизиты финансово - промышленной группы

(введено Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций" от 19.03.2002 N 184-П (Приложение 3).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- по мере изменения сведений - не позднее 10 дней с момента внесения изменений;

- по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней с даты получения письменного требования Банка России;

- по состоянию на 1 января - в срок не позднее 30 дней после окончания отчетного года.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409101

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ

ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

за ___________ месяц ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 101

Месячная

тыс. руб.

┌──────┬─────────────────┬─────────────────────────────────┬─────────────────┐
│Номер │ Входящие остатки│    Обороты за отчетный период   │Исходящие остатки│
│счета │ на отчетную дату├────────────────┬────────────────┤                 │
│второ-│                 │    по дебету   │   по кредиту   │                 │
│го    ├─────┬─────┬─────┼────┬─────┬─────┼────┬─────┬─────┼────┬─────┬──────┤
│поряд-│руб. │ин.  │итого│руб.│ин.  │итого│руб.│ин.  │итого│руб.│ин.  │итого │
│ка    │     │вал.,│     │    │вал.,│     │    │вал.,│     │    │вал.,│      │
│      │     │драг.│     │    │драг.│     │    │драг.│     │    │драг.│      │
│      │     │мета-│     │    │мета-│     │    │мета-│     │    │мета-│      │
│      │     │ллы  │     │    │ллы  │     │    │ллы  │     │    │ллы  │      │
├──────┼─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
│  1   │  2  │  3  │  4  │  5 │  6  │  7  │  8 │  9  │  10 │ 11 │  12 │  13  │
└──────┴─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

А. Балансовые счета

Актив

------------------------------------------------------------------

Итого по активу (баланс)

------------------------------------------------------------------

Пассив

------------------------------------------------------------------

Итого по пассиву (баланс)

------------------------------------------------------------------

Б. Счета доверительного управления

Актив

------------------------------------------------------------------

Итого по активу (баланс)

------------------------------------------------------------------

Пассив

------------------------------------------------------------------

Итого по пассиву (баланс)

------------------------------------------------------------------

В. Внебалансовые счета

Актив

------------------------------------------------------------------

Итого по активу (баланс)

------------------------------------------------------------------

Пассив

------------------------------------------------------------------

Итого по пассиву (баланс)

------------------------------------------------------------------

Г. Срочные операции

Актив

------------------------------------------------------------------

Итого по активу (баланс)

------------------------------------------------------------------

Пассив

------------------------------------------------------------------

Итого по пассиву (баланс)

Д. Счета ДЕПО

Актив

------------------------------------------------------------------

Итого по активу (баланс)

------------------------------------------------------------------

Пассив

------------------------------------------------------------------

Итого по пассиву (баланс)

------------------------------------------------------------------

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского

учета кредитной организации

1. В отчет включаются все счета второго порядка, по которым ведутся операции кредитной организации в соответствии с Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от 18.06.97 N 61 (с учетом изменений и дополнений).

2. По разделам А, Б, В, Г отчет представляется в целых тысячах рублей, по разделу Д - в штуках.

3. Суммы в графах отчета 3, 6, 9, 12 указываются в рублевом эквиваленте.

4. В разделе Д "Счета ДЕПО" данные отражаются только по графам 4, 7, 10 и 13.

5. Для представления отчета на бумажном носителе используется бумага стандартного формата - 297 мм с горизонтальной распечаткой информации.

6. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:

- кредитными организациями, не имеющими филиалов, - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;

- кредитными организациями, имеющими филиалы, и кредитными организациями с отозванными лицензиями на осуществление банковских операций - на четвертый рабочий день месяца, следующего за отчетным;

- по состоянию на 1 января - кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным. Филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России.

7. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- по состоянию на первое число месяца - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

- по состоянию на 1 января - без заключительных оборотов - не позднее 25 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным. Территориальные банки Сберегательного банка Российской Федерации без заключительных оборотов - не позднее 20 января года, следующего за отчетным, с учетом заключительных оборотов - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку.

8. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в соответствии с Инструкцией Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений) в порядке и в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России. Срок представления отчета территориальными банками и центральным аппаратом (с учетом данных по операциям отделений банка на территории г. Москвы) Сберегательного банка Российской Федерации - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным, в объеме, предусмотренном Указанием оперативного характера Банка России от 29.01.2001 N 15-Т.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409102

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ОТЧЕТ

О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

по состоянию на "__" ____________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 102

Квартальная

тыс. руб.

┌───┬──────────────┬────────┬─────────────────────────────┬──────┐
│ N │ Наименование │Символы │ Суммы в рублях от операций: │ Всего│
│п/п│   статей     │        ├──────────┬──────────────────┤      │
│   │              │        │ в рублях │  в ин. валюте и  │      │
│   │              │        │          │  драг. металлах  │      │
├───┼──────────────┼────────┼──────────┼──────────────────┼──────┤
│ 1 │       2      │    3   │     4    │         5        │   6  │
├───┼──────────────┼────────┼──────────┼──────────────────┼──────┤
├───┼──────────────┼────────┼──────────┼──────────────────┼──────┤
├───┼──────────────┼────────┼──────────┼──────────────────┼──────┤
└───┴──────────────┴────────┴──────────┴──────────────────┴──────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления

Отчета о прибылях и убытках кредитной организации

1. Отчет составляется по форме и в соответствии с порядком, изложенным в Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от 18.06.97 N 61 (с учетом изменений и дополнений) (Приложение 8).

2. Отчет представляется в целых тысячах рублей.

3. Отчет представляется в территориальное учреждение Банка России:

- по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - действующими кредитными организациями в сроки, установленные территориальным учреждением;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- по состоянию на 1 января - кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным. Филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России.

4. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на квартальные даты - не позднее 24-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным. Территориальные банки Сберегательного банка Российской Федерации - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку.

5. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в соответствии с Инструкцией Банка России "О порядке осуществления надзора за банками, имеющими филиалы" от 11.09.97 N 65 (с учетом изменений и дополнений) в порядке и в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России.

Срок представления отчета территориальными банками и центральным аппаратом (с учетом данных по операциям отделений банка на территории г. Москвы) Сберегательного банка Российской Федерации - не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

6. Доходы и расходы от проведения иностранных операций отражаются в следующем порядке:

- в графе 4 "Суммы в рублях от операций в рублях" проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные) в рублях;

- в графе 5 "Суммы в рублях от операций в ин. валюте и драг. металлах" проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные) в иностранной валюте и пересчитанные в рубли по курсу Банка России на дату их получения (осуществления).

(п. 6 введен Указанием ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409110

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

РАСШИФРОВКИ ОТДЕЛЬНЫХ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ

по состоянию на "__" _________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 110

Месячная

(тыс. руб.)

┌──────────────────────────┬───────────┬─────────────────────────┐
│    Балансовые счета      │ Статья БО │          Сумма          │
│                          │           ├────────────┬────────────┤
│                          │           │   Актив    │   Пассив   │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│             А            │     Б     │     1      │     2      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│104 (П)                   │    23.1   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    23.3   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 104          │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│10702 (П)                 │    20     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    26     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 10702        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│20321 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 20321        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│30214 (П)                 │    16     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    17     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 30214        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│30601 (П)                 │    16     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    17     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 30601        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│32115 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 32115        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│32311 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 32311        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│32403 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 32403        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│40109 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    17     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 40109        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│45615 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 45615        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│45715 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 45715        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│45818 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 45818        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│47308 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 47308        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│47402 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 47402        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│47418 (П)                 │    16     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    17     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 47418        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│47425 (П)                 │     3.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    13.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 47425        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│47426 (П)                 │    15     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    16     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    17     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 47426        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50114 (П)                 │     4.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50114        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50205 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50205        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50206 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50206        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50207 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50207        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50208 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50208        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50209 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50209        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50210 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50210        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50211 (А)                 │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50211        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50212 (П)                 │    11.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50212        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50213 (П)                 │    11.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50213        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50312 (П)                 │     9.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50312        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50406 (А)                 │     4.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50406        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50505 (А)                 │     4.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     9.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50505        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50506 (П)                 │     4.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50506        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50507 (П)                 │     9.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    11.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50507        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50612 (П)                 │     4.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50612        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50709 (П)                 │    11.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50709        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│50809 (П)                 │    11.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 50809        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51208 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51208        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51209 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51209        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51308 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51308        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51309 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51309        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51408 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51408        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51409 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51409        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51508 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51508        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51509 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51509        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51608 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51608        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51609 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51609        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51610 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51610        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51708 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51708        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51709 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51709        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51710 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51710        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51808 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51808        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51809 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51809        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51810 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51810        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51908 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51908        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51909 (А)                 │     5     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │     8     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51909        │           │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│51910 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    21     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 51910        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│60324 (П)                 │     6     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    13.2   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 60324        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│60803 (П)                 │    10     │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    13.1   │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 60803        │           │     Х      │            │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│70501 (А)                 │    13.1   │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    29     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│                          │    30     │            │     Х      │
├──────────────────────────┼───────────┼────────────┼────────────┤
│Итого по б/с 70501        │           │            │     Х      │
└──────────────────────────┴───────────┴────────────┴────────────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер       (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

Расшифровки отдельных балансовых счетов

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 1 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409111

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

РАСШИФРОВКИ

ОТДЕЛЬНЫХ СИМВОЛОВ ОТЧЕТА О ПРИБЫЛЯХ И УБЫТКАХ

по состоянию на "__" ____________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 111

Квартальная

тыс. руб.

┌─────────────────────────────────────┬────────────────┬─────────┐
│  Символы формы N 102 бухгалтерской  │  Статья формы  │  Сумма  │
│             отчетности              │      N 114     │         │
├─────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────┤
│                  А                  │        Б       │    1    │
├─────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────┤
│1. 17315                             │        1       │         │
│2.                                   │        2       │         │
├─────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────┤
│3. Итого по с. 17315                 │                │         │
├─────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────┤
│4. 29414                             │        7       │         │
│5.                                   │        8       │         │
├─────────────────────────────────────┼────────────────┼─────────┤
│6. Итого по с. 29414                 │                │         │
└─────────────────────────────────────┴────────────────┴─────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления отчета

Расшифровки отдельных символов отчета о прибылях

и убытках (формы N 102)

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 2 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Срок представления Сберегательным банком Российской Федерации:

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409112

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ТАБЛИЦА КОРРЕКТИРОВОК

по состоянию на "__" ____________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 112

Месячная

тыс. руб.

┌─────────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│  Корректировка  │                     Сумма                    │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│        1        │                       2                      │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А1        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А2        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А3        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В3        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А4        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В4        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А6        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В6        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А8        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В8        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А9        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В9        │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А10       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В10       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А12       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А13       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А14       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А15       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А16       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А17       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А18       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В18       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А19       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А20       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       В20       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А21       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А22       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А23       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А24       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А27       │                                              │
├─────────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│       А28       │                                              │
└─────────────────┴──────────────────────────────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления отчета

Таблица корректировок

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 4 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409115

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

РАСЧЕТ

РЕЗЕРВА НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ ПО ССУДАМ

по состоянию на "__" ____________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 115

Месячная

тыс. руб.

┌──────────────────┬─────────────────────────┬────────────────────────────────┬──────────────┬───────────────────────────────────┐
│Группы кредитного │    Сумма просроченной   │     Сумма задолженности по     │Всего ссудная │   Резерв под возможные потери по  │
│      риска       │         ссудной         │       основному долгу со       │задолженность │                ссудам             │
│                  │     задолженности со    │     сроком, оставшимся до      │              │                                   │
│                  │      сроком задержки    │         даты погашения         │              │                                   │
│                  │       платежей по       │                                │              │                                   │
│                  │     основному долгу     │                                │              │                                   │
│                  ├──────┬──────┬──────┬────┼──────┬──────┬──────┬──────┬────┼────┬─────────┼─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│                  │ до 5 │ от 6 │от 31 │свы-│до    │от 31 │от 91 │от 181│свы-│сум-│в том    │  %  │рас-│в т.ч.  │сфор- │в т.ч.  │
│                  │ дней │до 30 │до 180│ше  │вос-  │до 90 │до 180│дня до│ше  │ма  │числе по │     │чет-│расчет- │миро- │сформи- │
│                  │(вкл.)│ дней │ дней │180 │требо-│ дней │ дней │1 года│1   │гр. │синдици- │     │ный │ный по  │ванный│рованный│
│                  │      │(вкл.)│(вкл.)│дней│вания │(вкл.)│(вкл.)│(вкл.)│года│со 2│рованным │     │    │синдици-│      │по      │
│                  │      │      │      │    │и до  │      │      │      │    │по  │или      │     │    │рованным│      │синдици-│
│                  │      │      │      │    │30    │      │      │      │    │10  │аналогич-│     │    │или     │      │рованным│
│                  │      │      │      │    │дней  │      │      │      │    │    │ным      │     │    │анало-  │      │или     │
│                  │      │      │      │    │(вкл.)│      │      │      │    │    │ссудам   │     │    │гичным  │      │аналоги-│
│                  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │ссудам  │      │чным    │
│                  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │ссудам  │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│        1         │  2   │  3   │  4   │  5 │  6   │  7   │  8   │ 9    │ 10 │ 11 │    12   │  13 │ 14 │   15   │  16  │   17   │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│Ссудная задолженность кредитных организаций                                                                                     │
├──────────────────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬────┬─────────┬─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│1. 1-я            │      │  х   │  х   │  х │      │      │      │      │    │    │         │ 1%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│2. 2-я            │      │      │  х   │  х │      │      │      │      │    │    │         │20%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│3. 3-я            │      │      │      │  х │      │      │      │      │    │    │         │50%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│4. 4-я            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │100% │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│5. Итого (1 + 2 + │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│3 + 4)            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ х   │    │        │      │        │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│Ссудная задолженность клиентов                                                                                                  │
├──────────────────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬────┬─────────┬─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│6. 1-я            │      │  х   │  х   │  х │      │      │      │      │    │    │         │ 1%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│7. 2-я            │      │      │  х   │  х │      │      │      │      │    │    │         │20%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│8. 3-я            │      │      │      │  х │      │      │      │      │    │    │         │50%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│9. 4-я            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │100% │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│10. Итого (6 + 7 +│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│8 + 9)            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ х   │    │        │      │        │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│Векселя кредитных организаций в портфеле кредитной организации                                                                  │
├──────────────────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬────┬─────────┬─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│11. 1-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ 1%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│12. 2-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │20%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│13. 3-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │50%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│14. 4-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │100% │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│15. Итого (11 +   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ х   │    │        │      │        │
│12 + 13 + 14)     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│Векселя других клиентов                                                                                                         │
├──────────────────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬────┬─────────┬─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│16. 1-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ 1%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│17. 2-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │20%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│18. 3-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │50%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│19. 4-я           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │100% │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│20. Итого (16 +   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ х   │    │        │      │        │
│17 + 18 + 19)     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│Суммы, не взысканные по банковским гарантиям, предоставленным другим кредитным организациям                                     │
├──────────────────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬────┬─────────┬─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│21. 1-я           │      │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │ 1%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│22. 2-я           │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │20%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│23. 3-я           │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │50%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│24. 4-я           │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │100% │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│25. Итого (21 +   │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │ х   │    │        │      │        │
│22 + 23 + 24)     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│Суммы, не взысканные по банковским гарантиям, предоставленным клиентам                                                          │
├──────────────────┬──────┬──────┬──────┬────┬──────┬──────┬──────┬──────┬────┬────┬─────────┬─────┬────┬────────┬──────┬────────┤
│26. 1-я           │      │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │ 1%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│27. 2-я           │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │20%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│28. 3-я           │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │50%  │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│29. 4-я           │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │100% │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│30. Итого (26 +   │      │      │      │    │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │ х   │    │        │      │        │
│27 + 28 + 29)     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│31. Ссудная       │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │ х   │    │        │      │        │
│задолженность     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│(5 + 10 + 15 + 20 │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│+ 25 + 30)        │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│31.1. Объем ссуд, │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│классифицированных│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│как менее         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│рискованные, чем  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│это вытекает из   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│формализованных   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│критериев оценки  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│кредитных рисков, │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│в т.ч.:           │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1. Ссуды     │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│физическим лицам, │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│за исключением    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│физических лиц -  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│предпринимателей  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│без образования   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│юридического лица │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│- всего из них:   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.1. Ссуды,  │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│которые в         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│соответствии      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│с формализованными│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│критериями        │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│Инструкции N 62а  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│относятся к 4-й   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│группе риска, а в │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│соответствии с    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│решением органа   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│управления        │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│кредитной         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│организации,      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│уполномоченного   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│учредительными    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│документами,      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│отнесены к более  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│низкой группе     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│риска, в т.ч.:    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.1.1. к 3-й │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│группе            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.1.2. ко 2-й│  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│группе            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.2. Ссуды,  │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│которые в         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│соответствии      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│с формализованными│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│критериями        │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│Инструкции N 62а  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│относятся к 3-й   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│группе риска, а в │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│соответствии с    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│решением органа   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│управления        │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│кредитной         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│организации,      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│уполномоченного   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│учредительными    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│документами,      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│отнесены к более  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│низкой группе     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│риска, в т.ч.:    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.2.1. ко 2-й│  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│группе            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.2.2. к 1-й │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│группе            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│31.1.1.3. Ссуды,  │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│которые в         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│соответствии      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│с формализованными│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│критериями        │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│Инструкции N 62а  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│относятся ко 2-й  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│группе риска, а в │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│соответствии      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│с решением органа │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│управления кредит-│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│ной организации,  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│уполномоченного   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│учредительными    │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│документами,      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│отнесены к более  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│низкой группе     │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│риска             │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│31.2. Объем ссуд, │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │    │         │  х  │ х  │   х    │      │        │
│классифицированных│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│как более         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│рискованные, чем  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│это вытекает из   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│формализованных   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│критериев оценки  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│кредитных рисков  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┼──────┼──────┼──────┼────┼──────┼──────┼──────┼──────┼────┼────┼─────────┼─────┼────┼────────┼──────┼────────┤
│32. Недосозданный │  х   │  х   │  х   │  х │  х   │  х   │  х   │  х   │  х │  х │    х    │ х   │    │        │ х    │ х      │
│резерв на         │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│возможные потери  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│по ссудной и      │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│приравненной к ней│      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│задолженности по  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│ст. 31 гр. 14 -   │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│гр. 16, гр. 15 -  │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
│гр. 17            │      │      │      │    │      │      │      │      │    │    │         │     │    │        │      │        │
├──────────────────┴──────┴──────┴──────┴────┴──────┴──────┴──────┴──────┴────┴────┴─────────┴─────┴────┴────────┴──────┴────────┤
│33. Справочно:                                                                                                                  │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│33.1. Общее количество договоров по предоставленным кредитам (исключая учтенные кредитной организацией векселя)                 │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│33.1.1. в том числе количество договоров по просроченным кредитам (исключая учтенные кредитной организацией                     │
│векселя)                                                                                                                        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│33.2. Общее количество векселей                                                                                                 │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│33.2.1. в том числе количество просроченных векселей                                                                            │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│33.3. Расшифровка наименований заемщиков, ссудная задолженность которых перед кредитной организацией                            │
│классифицирована как менее рискованная, чем это вытекает из формализованных критериев оценки кредитных рисков                   │
├────────────────────────────────┬──────────────────────────┬───────────────────────┬────────────────────────────────────────────┤
│      Наименование заемщика     │    ИНН для юридических   │  Сумма задолженности  │         Группа кредитного риска            │
│                                │     лиц / паспортные     │   по основному долгу  ├───────────────────┬────────────────────────┤
│                                │        данные для        │                       │ в соответствии с  │   в соответствии с     │
│                                │      физических лиц      │                       │ формализованными  │    решением органа     │
│                                │                          │                       │    критериями,    │ управления кредитной   │
│                                │                          │                       │  обобщенными в п. │      организации,      │
│                                │                          │                       │  2.8.5 Инструкции │    уполномоченного     │
│                                │                          │                       │  Банка России от  │    учредительными      │
│                                │                          │                       │  30.06.97 N 62а   │ документами кредитной  │
│                                │                          │                       │                   │      организации       │
├────────────────────────────────┼──────────────────────────┼───────────────────────┼───────────────────┼────────────────────────┤
│              1                 │            2             │             3         │         4         │           5            │
└────────────────────────────────┴──────────────────────────┴───────────────────────┴───────────────────┴────────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления отчета

Расчет резерва на возможные потери по ссудам

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 7 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным. Филиалы кредитных организаций - в сроки, установленные территориальными учреждениями Банка России по месту их нахождения, но не позднее сроков, установленных территориальным учреждениям Банка России для передачи отчетности в Банк России.

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным. Территориальные банки Сберегательного банка Российской Федерации - в сроки, аналогичные установленным им для представления отчетов головному банку.

4. Филиалы кредитных организаций представляют отчет в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные территориальными учреждениями.

5. Данные по строке 33.3 представляются кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России по их запросу.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409118

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ О КРУПНЫХ КРЕДИТАХ

по состоянию на "__" ____________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 118

Месячная

тыс. руб.

┌─────┬──────┬──────┬─────────────────────────────────────────────────┬──────────┬────────┐
│Заем-│Харак-│Форма │   Сумма и количество предоставленных кредитов,  │Резерв на │Соотно- │
│щик  │тер   │собст-│    гарантированных и финансовых обязательств    │возможные │шение   │
│(ИНН)│отно- │вен-  ├─────────────────┬───────────────┬───────────────┤потери    │крупных │
│     │шений │ности │      рубли      │ прочая валюта │     всего     │по ссудам │кредитов│
│     │с бан-│      ├─────────┬───────┼───────┬───────┼───────┬───────┤(сформиро-│и       │
│     │ком   │      │  сумма  │количе-│ сумма │количе-│ сумма │количе-│ванный)   │величины│
│     │      │      │         │ство   │       │ство   │       │ство   │          │капитала│
├─────┼──────┼──────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼───────┼──────────┼────────┤
│  1  │   2  │   3  │    4    │   5   │   6   │   7   │   8   │   9   │    10    │   11   │
├─────┴──────┴──────┴─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴───────┴──────────┴────────┤
│1....   ...    ...   а) ...     ...     ...     ...     ...     ...      ...       ...   │
│  ...                ─────────────────────────────────────────────────                   │
│                     б) ...     ...     ...     ...     ...     ...                      │
│                     ─────────────────────────────────────────────────                   │
│                     в) ...      х      ...      х      ...      х                       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2....                а) ...     ...     ...     ...     ...     ...      ...       ...   │
│                     ─────────────────────────────────────────────────                   │
│                     б) ...     ...     ...     ...     ...     ...                      │
│                     ─────────────────────────────────────────────────                   │
│                     в) ...      х      ...      х      ...      х                       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ ...    ...   ...    а) ...     ...     ...     ...     ...     ...      ...       ...   │
│                     ─────────────────────────────────────────────────                   │
│                     б) ...     ...     ...     ...     ...     ...                      │
│                     ─────────────────────────────────────────────────                   │
│                     в) ...      х      ...      х      ...      х                       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│10....  ...   ...    а) ...     ...     ...     ...     ...     ...      ...       ..... │
│                     б)                                                                  │
│                     в) ...      х      ...      х      ...      х                       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ИТОГО                            х               х               х                       │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────────┤
│Справочные статьи:                                                │                      │
│Совокупная величина собственных средств (капитала), рассчитанная  │                      │
│в соответствии с Инструкцией Банка России от 01.10.97 N 17 "О     │                      │
│составлении финансовой отчетности" (ст. 33 гр. 5 формы N 113)     │                      │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления отчета

Данные о крупных кредитах

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 10 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409123

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

ДАННЫЕ

О ДВИЖЕНИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

по состоянию на "__" __________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 123

Годовая

тыс. руб.

┌──────────────────────────────┬───────────────┬─────────────────┐
│     Наименование статей      │Денежные потоки│ Денежные потоки │
│                              │  за отчетный  │  за предыдущий  │
│                              │     период    │ отчетный период │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│              1               │       2       │        3        │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│I. Денежные      потоки     от│               │                 │
│операционной деятельности     │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│1. Процентные доходы          │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│2. Процентные расходы         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│3. Комиссионные доходы        │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│4. Комиссионные расходы       │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│5. Доходы   от   операций    с│               │                 │
│иностранной валютой  и другими│               │                 │
│валютными ценностями          │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│6. Доходы от операций по купле│               │                 │
│- продаже          драгоценных│               │                 │
│металлов, ценных    бумаг    и│               │                 │
│другого имущества             │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│7. Расходы   от   операций   с│               │                 │
│иностранной валютой и  другими│               │                 │
│валютными ценностями          │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│8. Расходы   от   операций  по│               │                 │
│купле -  продаже   драгоценных│               │                 │
│металлов, ценных    бумаг    и│               │                 │
│другого имущества             │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│9. Доходы,  полученные в форме│               │                 │
│дивидендов                    │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│10. Прочие операционные доходы│               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│11. Прочие        операционные│               │                 │
│расходы                       │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│12. Непредвиденные     расходы│               │                 │
│после налогообложения         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│13. Всего   доходы  /  расходы│               │                 │
│(ст. 13.1 + ст. 13.2), в т.ч. │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│13.1. Доходы / расходы (ст.  1│               │                 │
│- ст.  2 + ст. 3 - ст. 4 + ст.│               │                 │
│5 + ст.  6 - ст.  7 - ст.  8 +│               │                 │
│ст. 9 + ст.  10 - ст. 11 - ст.│               │                 │
│12)                           │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│13.2. Изменение   доходов    /│               │                 │
│расходов                      │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│14. Платежи      в     бюджет,│               │                 │
│отчисляемые из        прибыли,│               │                 │
│платежи на благотворительные и│               │                 │
│другие цели                   │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│15. Денежные     потоки     от│               │                 │
│операционной деятельности   до│               │                 │
│учета изменений   в    текущих│               │                 │
│активах /  обязательствах (ст.│               │                 │
│13 + ст. 14)                  │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│  Изменения текущих активов   │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│16. Обязательные   резервы   в│               │                 │
│Центральном банке РФ          │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│17. Средства    в    кредитных│               │                 │
│организациях                  │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│18. Вложения в торговые ценные│               │                 │
│бумаги                        │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│19. Ссудная  и  приравненная к│               │                 │
│ней задолженность             │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│20. Прочие активы             │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│Изменения текущих обязательств│               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│21. Кредиты,        полученные│               │                 │
│кредитными организациями    от│               │                 │
│Центрального банка РФ         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│22. Средства         кредитных│               │                 │
│организаций                   │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│23. Средства клиентов         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│24. Прочие обязательства      │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│25. Чистый  приток   /   отток│               │                 │
│денежных средств   от  текущих│               │                 │
│операций (ст.  16 + ст.  17  +│               │                 │
│ст. 18 + ст. 19 + ст. 20 + ст.│               │                 │
│21 + ст. 22 + ст. 23 + ст. 24)│               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│26. Чистый приток /  отток  от│               │                 │
│операционной деятельности (ст.│               │                 │
│15 + ст. 25)                  │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│II. Денежные     потоки     от│               │                 │
│инвестиционной деятельности   │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│27. Основные     средства    и│               │                 │
│нематериальные         активы,│               │                 │
│хозяйственные материалы      и│               │                 │
│малоценные                   и│               │                 │
│быстроизнашивающиеся предметы │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│28. Вложения  в инвестиционные│               │                 │
│ценные бумаги                 │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│29. Вложения в ценные  бумаги,│               │                 │
│имеющиеся в     наличии    для│               │                 │
│перепродажи                   │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│30. Чистый  приток   /   отток│               │                 │
│денежных средств            от│               │                 │
│инвестиционной    деятельности│               │                 │
│(ст. 27 + ст. 28 + ст. 29)    │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│III. Денежные     потоки    от│               │                 │
│финансовой деятельности       │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│31. Уставный     капитал     -│               │                 │
│(средства           акционеров│               │                 │
│(участников))                 │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│32. Собственные         акции,│               │                 │
│выкупленные у       акционеров│               │                 │
│(участников)                  │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│33. Эмиссионный доход         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│34. Фонды      и      прибыль,│               │                 │
│оставленная в     распоряжении│               │                 │
│кредитной организации         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│35. Дивиденды,  начисленные из│               │                 │
│прибыли текущего года         │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│36. Выпущенные        долговые│               │                 │
│обязательства                 │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│37. Чистый  приток   /   отток│               │                 │
│денежных средств от финансовой│               │                 │
│деятельности (ст.  31 + ст. 32│               │                 │
│+ ст.  33 + ст.  34 + ст. 35 +│               │                 │
│ст. 36)                       │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│38. Положительная            /│               │                 │
│отрицательная          разница│               │                 │
│переоценки иностранной  валюты│               │                 │
│и других  валютных  ценностей,│               │                 │
│драгоценных металлов и  ценных│               │                 │
│бумаг; переоценка     основных│               │                 │
│средств; начисленные и  прочие│               │                 │
│средства, не   отраженные   на│               │                 │
│финансовом    результате,    и│               │                 │
│другие составляющие           │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│39. Чистый   приток   /  отток│               │                 │
│денежных средств     и      их│               │                 │
│эквивалентов (ст.  27 + ст. 30│               │                 │
│+ ст. 37 + ст. 38)            │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│40. Сумма      денежных      и│               │                 │
│приравниваемых к  ним  средств│               │                 │
│на начало отчетного периода   │               │                 │
├──────────────────────────────┼───────────────┼─────────────────┤
│41. Сумма      денежных      и│               │                 │
│приравниваемых  к  ним средств│               │                 │
│на  конец   отчетного  периода│               │                 │
│(ст. 39 + ст. 40)             │               │                 │
└──────────────────────────────┴───────────────┴─────────────────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер       (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные о движении денежных средств

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 15 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1 января:

- кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным;

- кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409125

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

СВЕДЕНИЯ

ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ ПО СРОКАМ

ВОСТРЕБОВАНИЯ И ПОГАШЕНИЯ

по состоянию на "__" __________ ____ г.

Наименование кредитной организации ______________
Почтовый адрес __________________________________

Форма N 125

Месячная

тыс. руб.

┌───────────────────┬──────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Наименование статей│Статья│                        Сумма по срокам погашения                        │
│                   │формы ├──────┬─────┬──────┬────┬─────┬─────┬──────┬──────┬────┬─────┬─────┬─────┤
│                   │N 113 │Прос- │До   │1 день│От 2│От 8 │От 31│От 91 │От 181│От 1│Свыше│Без  │Всего│
│                   │      │рочен-│вост-│      │до 7│до 30│до 90│до 180│до 1  │года│3 лет│срока│     │
│                   │      │ные   │ребо-│      │дней│дней │дней │дней  │года  │до 3│     │     │     │
│                   │      │      │вания│      │    │     │     │      │      │лет │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│         1         │  2   │   3  │  4  │   5  │  6 │  7  │  8  │   9  │  10  │ 11 │  12 │ 13  │ 14  │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│       АКТИВЫ      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│1.         Денежные│   1  │  Х   │     │      │    │     │     │   х  │   х  │ х  │  х  │  х  │     │
│средства          в│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│Центральном   банке│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│РФ                 │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│2.     Обязательные│   2  │  Х   │     │      │    │  х  │  х  │   х  │   х  │ х  │  х  │     │     │
│резервы           в│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│Центральном   банке│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│РФ                 │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│3. Средства       в│   3  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│кредитных          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│организациях     за│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│вычетом резервов   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│3.1. Средства     в│  3.1 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│кредитных          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│организациях       │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│3.2. Резервы     на│  3.2 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│4. Чистые  вложения│   4  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│в торговые   ценные│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│бумаги             │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│4.1. Вложения     в│  4.1 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│торговые     ценные│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│бумаги             │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│4.2. Резервы    под│  4.2 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│обесценение  ценных│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│бумаг и          на│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│5. Ссудная        и│   5  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│приравненная к  ней│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│задолженность      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│6. Резервы       на│   6  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│7. Чистая   ссудная│   7  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│задолженность      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│8.         Проценты│   8  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│начисленные        │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│(включая           │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│просроченные)      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│9. Чистые  вложения│   9  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│в    инвестиционные│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│ценные      бумаги,│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│удерживаемые     до│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│погашения          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│9.1. Вложения     в│  9.1 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│инвестиционные     │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│ценные      бумаги,│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│удерживаемые     до│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│погашения          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│9.2. Резервы     на│  9.2 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│10.        Основные│  10  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│средства,          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│нематериальные     │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│активы,            │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│хозматериалы и МБП │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│11. Чистые вложения│  11  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│в ценные    бумаги,│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│имеющиеся в наличии│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│для продажи        │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│11.1.        Ценные│ 11.1 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│бумаги, имеющиеся в│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│наличии для продажи│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│11.2. Резервы   под│ 11.2 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│обесценение  ценных│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│бумаг и          на│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│12. Расходы будущих│  12  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│периодов           │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│13. Прочие   активы│  13  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│за вычетом резервов│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│13.1. Прочие активы│ 13.1 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│13.2. Резервы    на│ 13.2 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери   │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│14. Всего   активов│  14  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│(ст. 1 + 2 + 3 +  4│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│+ 5 + 6 + 7 + 8 + 9│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│+ 10 + 11  +  12  +│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│13)                │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│      ПАССИВЫ      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│15.        Кредиты,│  15  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│полученные         │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│кредитными         │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│организациями    от│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│Центрального  банка│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│РФ                 │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│16.        Средства│  16  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│кредитных          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│организаций        │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│17.        Средства│  17  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│клиентов           │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│18. Доходы  будущих│  18  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│периодов по  другим│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│операциям          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│19.      Выпущенные│  19  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│долговые           │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│обязательства      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│20.          Прочие│  20  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│обязательства      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│21. Резервы      на│  21  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│возможные потери по│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│срочным сделкам   и│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│внебалансовым      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│обязательствам     │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│22.           Всего│  22  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│обязательств   (ст.│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│15 + 16 + 17 + 18 +│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│19 + 20 + 21)      │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│23. Незарегистриро-│ 23.3 │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│ванный     уставный│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│капитал неакционер-│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│ных       кредитных│      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│организаций        │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│24.     Собственные│  33  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│средства           │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│25. Всего  пассивов│  34  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│(ст. 22 + 23 + 24) │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
├───────────────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼────┼─────┼─────┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┤
│26. Обязательства и│35 +  │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│гарантии,  выданные│36    │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│кредитной          │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
│организацией       │      │      │     │      │    │     │     │      │      │    │     │     │     │
└───────────────────┴──────┴──────┴─────┴──────┴────┴─────┴─────┴──────┴──────┴────┴─────┴─────┴─────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер       (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

Сведения об активах и пассивах по срокам востребования

и погашения

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 17 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409126

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ

ПРИБЫЛИ И ФОНДОВ, СОЗДАВАЕМЫХ ИЗ ПРИБЫЛИ

по состоянию на "__" ____________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 126

Квартальная

тыс. руб.

┌──────────────────────────┬──────┬──────┬───────┬─────┬─────────────────────────┬─────────────────┐
│ Направление использования│Начис-│Начис-│Причи- │Фак- │    Переплата налогов    │ Задолженность по│
│          прибыли         │лено  │лено  │тается │ти-  │         в бюджет        │платежам в бюджет│
│                          │через │через │по на- │чески├───────┬─────────────────┼─────────┬───────┤
│                          │б/сч. │б/сч. │логово-│пере-│наличие│подтвержденная   │наличие  │в том  │
│                          │70501 │70502 │му     │чис- │деби-  │налоговой служ-  │кредитор-│числе  │
│                          │      │      │расчету│лено │торской│бой, зачтенная в │ской     │просро-│
│                          │      │      │       │     │задол- │счет платежей от-│задолжен-│ченной │
│                          │      │      │       │     │жен-   │четного периода  │ности    │       │
│                          │      │      │       │     │ности  │(включая дебитор-│(4 - 5)  │       │
│                          │      │      │       │     │(5 - 4)│скую задолжен-   │         │       │
│                          │      │      │       │     │       │ность по затрат- │         │       │
│                          │      │      │       │     │       │ным налогам)     │         │       │
├──────────────────────────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────────────────┼─────────┼───────┤
│             1            │   2  │   3  │   4   │  5  │   6   │        7        │    8    │   9   │
├──────────────────────────┴──────┴──────┴───────┴─────┴───────┴─────────────────┴─────────┴───────┤
│I. Налоговые платежи в бюджет текущего года                                                       │
├──────────────────────────┬──────┬──────┬───────┬─────┬───────┬─────────────────┬─────────┬───────┤
│1. Всего, в том числе:    │      │      │       │     │       │                 │         │       │
├──────────────────────────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────────────────┼─────────┼───────┤
│1.1. Налог на прибыль     │      │      │       │     │       │                 │         │       │
├──────────────────────────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────────────────┼─────────┼───────┤
│1.2. Другие налоги, сборы,│      │      │       │     │       │                 │         │       │
│обязательные платежи,     │      │      │       │     │       │                 │         │       │
│выплачиваемые из прибыли  │      │      │       │     │       │                 │         │       │
│(включая налог на доходы  │      │      │       │     │       │                 │         │       │
│по ценным бумагам)        │      │      │       │     │       │                 │         │       │
├──────────────────────────┴──────┴──────┴───────┴─────┴───────┴─────────────────┴─────────┴───────┤
│II. Налоговые платежи в бюджет прошлых лет <*>                                                    │
├──────────────────────────┬──────┬──────┬───────┬─────┬───────┬─────────────────┬─────────┬───────┤
│2. Всего, в том числе:    │      │      │       │     │       │                 │         │       │
├──────────────────────────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────────────────┼─────────┼───────┤
│2.1. Налог на прибыль     │      │      │       │     │       │                 │         │       │
├──────────────────────────┼──────┼──────┼───────┼─────┼───────┼─────────────────┼─────────┼───────┤
│2.2. Другие налоги, сборы,│      │      │       │     │       │                 │         │       │
│обязательные платежи,     │      │      │       │     │       │                 │         │       │
│выплачиваемые из прибыли  │      │      │       │     │       │                 │         │       │
│(включая налог на доходы  │      │      │       │     │       │                 │         │       │
│по ценным бумагам)        │      │      │       │     │       │                 │         │       │
├──────────────────────────┴──────┴──────┴───────┴─────┴───────┴─────────────────┴─────────┴───────┤
│III. Отчисления в фонды банка и на другие цели:                                                   │
├──────────────────────────┬─────────────────┬─────────────────────┬───────────┬────────┬──────────┤
│                          │  Отчисления из  │Отчисления из прибыли│   Другие  │Израсхо-│Остаток на│
│                          │прибыли отчетного│  предшествующих лет │поступления│довано  │ отчетную │
│                          │ года (б/с 70501)│     (б/с 70502)     │           │        │   дату   │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│             1            │        2        │          3          │      4    │    5   │    6     │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3. Всего, в том числе:    │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.1. На покрытие убытков  │                 │                     │           │        │          │
│прошлых лет               │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.2. Резервный фонд (б/сч.│                 │                     │           │        │          │
│10701)                    │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.3. Фонды специального   │                 │                     │           │        │          │
│назначения (б/сч. 10702)  │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.4. Фонд накопления      │                 │                     │           │        │          │
│(б/сч. 10703)             │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.5. Другие фонды (б/сч.  │                 │                     │           │        │          │
│10704)                    │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.6. На благотворительные │                 │                     │           │        │          │
│цели                      │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.7. Дивиденды участникам │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│3.8. Другие цели          │                 │                     │           │        │          │
├──────────────────────────┼─────────────────┼─────────────────────┼───────────┼────────┼──────────┤
│IV. Всего распределено    │                 │                     │     Х     │    Х   │     Х    │
│(I + II + III)            │                 │                     │           │        │          │
└──────────────────────────┴─────────────────┴─────────────────────┴───────────┴────────┴──────────┘

--------------------------------

<*> Заполняется в случае пересчета налогов и налоговых платежей за прошлые годы и до реформации баланса.

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные об использовании прибыли и фондов,

создаваемых из прибыли

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 18 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений), а также в Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях Российской Федерации от 18.06.97 N 61 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитными организациями, не имеющими филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитными организациями, имеющими филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409128

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ

О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО КРЕДИТАМ,

ПРЕДОСТАВЛЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

за __________________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Местонахождение (почтовый адрес) _________________________________

Форма N 128

Месячная

тыс. руб.

┌──────────────┬────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐
│    Сроки     │  Средства, предоставленные банком в рублях │      Средства, предоставленные банком      │
│              │                                            │            в иностранной валюте            │
│              ├──────────────┬──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┬──────────────┤
│              │  физическим  │предприятиям и│    банкам    │  физическим  │предприятиям и│    банкам    │
│              │     лицам    │ организациям │              │     лицам    │ организациям │              │
│              ├───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┤
│              │ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│
│              │ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│
│              ├───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│              │ 1 │  2 │  3  │ 4 │  5 │  6  │ 7 │  8 │  9  │ 10│ 11 │  12 │ 13│ 14 │  15 │ 16│ 17 │  18 │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│1. До востре- │   │ х  │     │   │  х │     │   │  х │     │   │  х │     │   │  х │     │   │ х  │     │
│бования       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│2. До 30 дней,│   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│в т.ч.:       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│2.1. 1 день   │ х │ х  │  х  │   │    │     │   │    │     │ х │  х │  х  │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│2.2. От 2 до  │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│7 дней        │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│2.3. От 8 до  │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│30 дней       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│3. От 31 до   │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│90 дней       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│4. От 91 до   │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│180 дней      │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│5. От 181 дня │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│до 1 года     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│6. От 1 года  │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│до 3 лет      │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│7. Свыше 3 лет│   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│ИТОГО: сумма  │ х │ х  │     │ х │  х │     │ х │  х │     │ х │  х │     │ х │  х │     │ х │  х │     │
│стр. 1, 2, 3, │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│4, 5, 6, 7    │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
└──────────────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные о средневзвешенных процентных ставках

по кредитам, предоставленным кредитной организацией

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложениям 20 - 21 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки ей не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.

3. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

4. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - до 10 февраля года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409129

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ

О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ

ПО ПРИВЛЕЧЕННЫМ ДЕПОЗИТАМ И ВКЛАДАМ

за ___________ месяц ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 129

Месячная

тыс. руб.

┌──────────────┬────────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────┐
│    Сроки     │   Средства, привлеченные банком в рублях   │        Средства, привлеченные банком       │
│              │                                            │            в иностранной валюте            │
├──────────────┼──────────────┬──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┬──────────────┤
│              │вклады и депо-│вклады и депо-│привлеченные  │вклады и депо-│вклады и депо-│привлеченные  │
│              │зиты физичес- │зиты предпри- │кредиты и де- │зиты физичес- │зиты предприя-│кредиты и де- │
│              │ких лиц       │ятий и органи-│позиты банков │ких лиц       │тий и органи- │позиты банков │
│              │              │заций         │              │              │заций         │              │
│              ├───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┼───┬────┬─────┤
│              │ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│ср.│ср. │общая│
│              │ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│ % │срок│сумма│
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│              │ 1 │  2 │  3  │ 4 │  5 │  6  │ 7 │  8 │  9  │ 10│ 11 │  12 │ 13│ 14 │  15 │ 16│ 17 │  18 │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│1. До 30 дней,│   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│в т.ч.:       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│1.1. До вос-  │   │  х │     │   │  х │     │   │  х │     │   │  х │     │   │ х  │     │   │  х │     │
│требования    │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│1.2. 1 день   │ х │  х │  х  │ х │  х │  х  │   │    │     │ х │  х │  х  │ х │ х  │  х  │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│1.3. От 2 до  │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│7 дней        │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│1.4. От 8 до  │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│30 дней       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│2. От 31 до   │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│90 дней       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│3. От 91 до   │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│180 дней      │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│4. От 181 дня │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│до 1 года     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│5. От 1 до 3  │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
│лет           │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│6. Свыше 3 лет│   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┼───┼────┼─────┤
│ИТОГО: (ст. с │ х │ х  │     │ х │  х │     │ х │  х │     │ х │  х │     │ х │  х │     │ х │  х │     │
│1 по 6)       │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │   │    │     │
├──────────────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┴───┴────┴─────┤
│СПРАВОЧНО:                                                                                              │
│7.1. средняя ставка по остаткам средств на счетах предприятий =                                         │
│7.2. средняя ставка по остаткам средств на корсчетах банков =                                           │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные о средневзвешенных процентных ставках

по привлеченным депозитам и вкладам

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложениям 20 - 21 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки ей не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.

3. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

4. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - до 10 февраля года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409130

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ

О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ

ПО ВЫПУЩЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ДЕПОЗИТНЫМ

И СБЕРЕГАТЕЛЬНЫМ СЕРТИФИКАТАМ И ОБЛИГАЦИЯМ В РУБЛЯХ

за ___________ месяц ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 130

Месячная

тыс. руб.

┌───────────┬───────────────────────────────────────────────────────┬──────────────────┐
│   Сроки   │         Выпущенные банком сертификаты в рублях        │ Выпущенные банком│
│ погашения ├───────────────────────────┬───────────────────────────┤     облигации    │
│           │   Депозитные сертификаты  │ Сберегательные сертификаты│                  │
│           ├──────┬─────┬─────┬────────┼──────┬─────┬─────┬────────┼──────┬─────┬─────┤
│           │про-  │сред-│сумма│из них  │про-  │сред-│сумма│из них  │про-  │сред-│сумма│
│           │цент- │ний  │     │сумма   │цент- │ний  │     │сумма   │цент- │ний  │     │
│           │ная   │срок │     │сертифи-│ная   │срок │     │сертифи-│ная   │срок │     │
│           │ставка│     │     │катов на│ставка│     │     │катов на│ставка│     │     │
│           │      │     │     │предъя- │      │     │     │предъя- │      │     │     │
│           │      │     │     │вителя  │      │     │     │вителя  │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│     1     │   2  │  3  │  4  │    5   │   6  │  7  │  8  │    9   │  10  │  11 │  12 │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│1. До 30   │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│дней       │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│2. От 31   │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│до 90 дней │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│3. От 91 до│      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│180 дней   │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│4. От 181  │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│дня до     │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│1 года     │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│5. От      │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│1 года     │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│до 3 лет   │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│6. Свыше   │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│3 лет      │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┼────────┼──────┼─────┼─────┤
│ИТОГО: (ст.│   х  │  х  │     │        │   х  │  х  │     │        │   х  │  х  │     │
│1 + 2 + 3 +│      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
│4 + 5 + 6) │      │     │     │        │      │     │     │        │      │     │     │
└───────────┴──────┴─────┴─────┴────────┴──────┴─────┴─────┴────────┴──────┴─────┴─────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные о средневзвешенных процентных ставках

по выпущенным кредитной организацией депозитным

и сберегательным сертификатам и облигациям в рублях

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложениям 22 - 24 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки ей не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.

3. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

4. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - до 10 февраля года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409131

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ

О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ ПО ВЫДАННЫМ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СОБСТВЕННЫМ ВЕКСЕЛЯМ

за ___________ месяц ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 131

Месячная

тыс. руб.

┌───────────┬─────────────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐
│   Сроки   │  Средства в рублях, привлеченные по │Средства в долларах США, привлеченные│
│ погашения │   выданным кредитной организацией   │  по выданным кредитной организацией │
│           │         собственным векселям        │         собственным векселям        │
│           ├──────────────────┬──────────────────┼──────────────────┬──────────────────┤
│           │векселя, выданные │векселя, выданные │векселя, выданные │векселя, выданные │
│           │ физическим лицам │юридическим лицам │ физическим лицам │юридическим лицам │
│           │        <*>       │       <*>        │        <*>       │        <*>       │
│           ├──────┬─────┬─────┼──────┬─────┬─────┼──────┬─────┬─────┼──────┬─────┬─────┤
│           │про-  │сред-│сумма│про-  │сред-│сумма│про-  │сред-│сумма│про-  │сред-│сумма│
│           │цент- │ний  │     │цент- │ний  │     │цент- │ний  │     │цент- │ний  │     │
│           │ная   │срок │     │ная   │срок │     │ная   │срок │     │ная   │срок │     │
│           │ставка│     │     │ставка│     │     │ставка│     │     │ставка│     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│     1     │   2  │  3  │  4  │   5  │  6  │  7  │   8  │  9  │  10 │  11  │  12 │  13 │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│1. По      │      │  x  │     │      │  х  │     │      │  х  │     │      │  х  │     │
│предъявле- │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│нии        │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│2. До 30   │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│дней       │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│3. От 31 до│      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│90 дней    │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│4. От 91   │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│до 180 дней│      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│5. От 181  │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│дня до     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│1 года     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│6. От 1    │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│года до    │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│3 лет      │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│7. Свыше   │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
│3 лет      │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
├───────────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┤
│ИТОГО:     │   х  │  х  │     │   х  │  х  │     │   х  │  х  │     │   х  │  х  │     │
│(с 1 по 7) │      │     │     │      │     │     │      │     │     │      │     │     │
└───────────┴──────┴─────┴─────┴──────┴─────┴─────┴──────┴─────┴─────┴──────┴─────┴─────┘

--------------------------------

<*> Имеется в виду первый векселедержатель.

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные о средневзвешенных процентных ставках по

выданным кредитной организацией собственным векселям

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложениям 22 - 24 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки ей не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.

3. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

4. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - до 10 февраля года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409132

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ДАННЫЕ

О СРЕДНЕВЗВЕШЕННЫХ ПРОЦЕНТНЫХ СТАВКАХ

ПО УЧТЕННЫМ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ВЕКСЕЛЯМ

И СОБСТВЕННЫМ ВЕКСЕЛЯМ, ВЫДАННЫМ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ

ЦЕЛЕВОГО КРЕДИТОВАНИЯ

за ___________ месяц ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 132

Месячная

тыс. руб.

┌─────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬───────────────────┐
│  Сроки  │Собственные векселя│  Учтенные банком  │Собственные векселя│  Учтенные банком  │
│погашения│   с номиналом в   │векселя с номиналом│   с номиналом в   │векселя с номиналом│
│         │ российских рублях,│в российских рублях│   долларах США,   │   в долларах США  │
│         │  выданные за счет │                   │ выданные за счет  │                   │
│         │  средств целевого │                   │ средств целевого  │                   │
│         │    кредитования   │                   │   кредитования    │                   │
│         ├──────┬──────┬─────┼──────┬──────┬─────┼──────┬──────┬─────┼──────┬──────┬─────┤
│         │про-  │срок  │сумма│про-  │срок  │сумма│про-  │срок  │сумма│про-  │срок  │сумма│
│         │цент- │до по-│     │цент- │до по-│     │цент- │до по-│     │цент- │до по-│     │
│         │ная   │гаше- │     │ная   │гаше- │     │ная   │гаше- │     │ная   │гаше- │     │
│         │ставка│ния   │     │ставка│ния   │     │ставка│ния   │     │ставка│ния   │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│    1    │   2  │   3  │  4  │   5  │   6  │  7  │   8  │   9  │ 10  │  11  │  12  │ 13  │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│1. По    │      │   х  │     │   х  │   х  │     │      │   х  │     │   х  │   х  │     │
│предъяв- │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│лении    │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│2. До 30 │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│дней     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│3. От 31 │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│до 90    │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│дней     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│4. От 91 │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│до 180   │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│дней     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│5. От    │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│181 дня  │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│до 1 года│      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│6. От 1  │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│года до  │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│3 лет    │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│7. Свыше │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│3 лет    │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
├─────────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼─────┤
│ИТОГО:   │   х  │   х  │     │   х  │   х  │     │   х  │   х  │     │   х  │   х  │     │
│ст. с 1  │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
│по 7     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │      │      │     │
└─────────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┴─────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Данные о средневзвешенных процентных ставках

по учтенным кредитной организацией векселям

и собственным векселям, выданным за счет

средств целевого кредитования

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложениям 22 - 24 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Информация по процентной политике кредитной организации представляется по головной организации кредитной организации. В случаях, когда головная организация не осуществляет соответствующие операции и процентные ставки ей не рассчитываются, информация представляется головной организацией по данным филиала, который расположен с ней в одном регионе. Если таких филиалов несколько, то ставки рассчитываются филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций. В случае отсутствия у кредитной организации филиалов в месте нахождения головной организации процентные ставки рассчитываются тем филиалом, на который приходится большая часть объемов этих операций, вне зависимости от места его нахождения.

3. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:

- на внутриквартальные даты - до 10-го числа месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - до 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - кредитные организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года, следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

4. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на внутриквартальные даты - не позднее 5-го числа второго месяца, следующего за отчетным;

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - до 10 февраля года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409133

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

АНАЛИТИЧЕСКИЕ ДАННЫЕ О СОСТОЯНИИ КРЕДИТНОГО ПОРТФЕЛЯ

на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 133

Месячная

тыс. руб.

┌──────────────────────────────────────────┬──────┬─────────────┬─────────────┬───────────┬─────┐
│                                          │Ед.   │  Заемщик 1  │  Заемщик 2  │    ...    │Итого│
│                                          │изм., ├──────┬──────┼──────┬──────┼─────┬─────┤     │
│                                          │источ-│ ссуд.│ ссуд.│ ссуд.│ ссуд.│ ... │ ... │     │
│                                          │ник   │задол.│задол.│задол.│задол.│     │     │     │
│                                          │инфор-│  1.1 │ ...  │  2.1 │ ...  │     │     │     │
│                                          │мации │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤     │
│                     1                    │   2  │   3  │   4  │   5  │   6  │ ... │ ... │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│1. Общая характеристика заемщика                                                               │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│1.1. Номер балансового счета, открытого   │   -  │      │      │      │      │     │     │     │
│клиенту (лицевого)                        │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2. Местонахождение заемщика             │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3. Местонахождение кредитной организации│      │      │      │      │      │     │     │     │
│(филиала), предоставившей кредит          │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│1.4. Характер отношений с кредитной       │   -  │      │      │      │      │     │     │     │
│организацией                              │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│1.5. ИНН                                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│2. Характер деятельности заемщика                                                              │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│2.1. Вид деятельности заемщика            │ОКОНХ │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│3. Условия кредитного договора                                                                 │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│3.1. Дата выдачи ссуды                    │ч.м.г.│      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.2. Дата погашения ссуды                 │ч.м.г.│      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.3. Процентная ставка                    │   %  │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.4. Сумма предоставленного кредита на    │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│отчетную дату                             │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.4.1. в т.ч. ссуды, предоставленные за   │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│счет фонда материального поощрения        │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.4.2. в т.ч. синдицированные или         │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│аналогичные им ссуды в части, равной      │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
│величине предоставленных                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
│третьими лицами средств                   │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.5. Количество дополнительных соглашений │  шт. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.6. Последняя дата переоформления кредита│ч.м.г.│      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.7. Лимит, установленный по кредитной    │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│линии                                     │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.8. Лимит, установленный по овердрафту   │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│                                          │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.9. Сумма кредита, предоставленного в    │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│рамках кредитной линии, на отчетную дату  │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.10. Сумма овердрафта на отчетную дату   │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│                                          │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│3.11. Изменение условий при пролонгации:                                                       │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│3.11.1. Увеличение срока                  │  дни │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.11.2. Изменение процентной ставки       │   %  │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.12. Краткосрочная ссудная задолженность │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│в рублях                                  │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.13. Краткосрочная ссудная задолженность │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│в иностранной валюте                      │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.14. Долгосрочная ссудная задолженность  │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│в рублях                                  │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│3.15. Долгосрочная ссудная задолженность  │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│в иностранной валюте                      │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│4. Сумма учтенных банком векселей                                                              │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│4.1. В рублях                             │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│                                          │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│   в т.ч. не погашенных в срок            │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│   в т.ч. не предъявленных в срок         │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│4.2. В иностранной валюте                 │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│   в т.ч. не погашенных в срок            │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│   в т.ч. не предъявленных в срок         │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│5. Суммы, не взысканные по банковским     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│гарантиям                                 │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│6. Дебиторская задолженность по           │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│факторинговым операциям                   │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│7. Виды обеспечения                                                                            │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│7.1. Залог всего, в том числе:            │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│                                          │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.1.2. Государственные ценные бумаги      │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.1.3. Драгоценные металлы                │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.2. Гарантии и поручительства, всего,    │      │      │      │      │      │     │     │     │
│в том числе:                              │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.2.1. Гарантии и поручительства,         │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│а также аваль со стороны субъектов,       │      │      │      │      │      │     │     │     │
│перечисленных в п. 2.6.2                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
│Инструкции Банка России от 30.06.97 N 62а │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.3. Другие виды обеспечения              │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.4. Страхование                          │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│7.5. Дата начала реализации залога        │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│8. Задолженность, просроченная по         │ тыс. │      │      │      │      │     │     │     │
│основному долгу, в т.ч.:                  │ руб. │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│8.1. До 5 дней включительно               │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│8.2. От 6 до 30 дней включительно         │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│8.3. От 31 до 180 дней включительно       │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│8.4. Свыше 180 дней                       │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│9. Просроченные проценты                  │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│9.1. До 5 дней включительно               │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│9.2. От 6 до 30 дней включительно         │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│9.3. От 31 до 180 дней включительно       │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│9.4. Свыше 180 дней                       │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┤
│10. Классификация ссуды                                                                        │
├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│10.1. Стандартная задолженность                                                                │
├──────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬─────┬─────┬─────┤
│10.1.1. Классифицированная по решению     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│кредитной организации                     │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.1.2. Классифицированная в соответствии │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│с требованиями п. 2.2 Инструкции Банка    │      │      │      │      │      │     │     │     │
│России от 30.06.97 N 62а                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.2. Нестандартная                       │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.2.1. Классифицированная по решению     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│кредитной организации                     │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.2.2. Классифицированная в соответствии │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│с требованиями п. 2.2 Инструкции Банка    │      │      │      │      │      │     │     │     │
│России от 30.06.97 N 62а                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.3. Сомнительная                        │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.3.1. Классифицированная по решению     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│кредитной организации                     │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.3.2. Классифицированная в соответствии │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│с требованиями п. 2.2 Инструкции Банка    │      │      │      │      │      │     │     │     │
│России от 30.06.97 N 62а                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.4. Безнадежная                         │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.4.1. Классифицированная по решению     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│кредитной организации                     │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│10.4.2. Классифицированная в соответствии │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│с требованиями п. 2.2 Инструкции Банка    │      │      │      │      │      │     │     │     │
│России от 30.06.97 N 62а                  │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│11. Сформированный резерв на возможные    │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│потери по ссудам                          │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│11.1. в т.ч. сформированный резерв на     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│возможные потери по синдицированной (или  │      │      │      │      │      │     │     │     │
│аналогичной) ссуде                        │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│12. Расчетный резерв на возможные потери  │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│по ссудам                                 │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│12.1. в т.ч. расчетный резерв на возможные│  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│потери по синдицированной (или            │      │      │      │      │      │     │     │     │
│аналогичной) ссуде                        │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│13. Проценты к получению (исчисленные     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
│согласно принципу начисления)             │      │      │      │      │      │     │     │     │
├──────────────────────────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼─────┤
│14. Внебалансовые обязательства банка     │  -"- │      │      │      │      │     │     │     │
└──────────────────────────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴─────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Аналитические данные о состоянии кредитного портфеля

1. Порядок составления отчета изложен в комментариях к Приложению 3 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется по требованию территориальных учреждений Банка России по месту расположения головных организаций кредитных организаций.

3. Информация, входящая в состав отчетности, в разрезе каждого заемщика в Банк России не представляется. Однако территориальные учреждения Банка России вправе запрашивать сведения о крупных заемщиках у кредитных организаций не ранее сроков, установленных для представления отчетности в рамках Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" от 01.10.97 N 17.

4. В соответствии с Положением Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом и поручительствами" от 28.12.2001 N 122-П (с изменениями и дополнениями) в период кредитования банк - заемщик представляет в территориальное учреждение Банка России отчет по форме N 133 по организациям, чьи обязательства приняты в обеспечение кредита Банка России, в сроки, установленные территориальным учреждением Банка России.

(п. 4 введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409134

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

РАСЧЕТ

СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)

по состоянию на "__" __________ ____ г.

Наименование кредитной организации ______________
Почтовый адрес __________________________________

Форма N 134

Месячная

тыс. руб.

┌──────┬─────────────────────────────────┬────────────┬──────────┐
│  N   │    Наименование показателя      │   Пункт    │Остаток на│
│строки│                                 │ Положения, │ отчетную │
│      │                                 │определяющий│   дату   │
│      │                                 │  порядок   │("__" ____│
│      │                                 │расчета (или│ ____ г.) │
│      │                                 │иной порядок│          │
│      │                                 │   расчета) │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│   1  │                2                │     3      │    4     │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 000  │   СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА (КАПИТАЛ)│строка 400  │          │
│      │                           ИТОГО:│минус сумма │          │
│      │в том числе:                     │строк 501,  │          │
│      │                                 │502, 503    │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 100  │        ОСНОВНОЙ КАПИТАЛ         │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 101  │Уставный капитал        кредитной│   2.1.1    │          │
│      │организации, действующей  в форме│            │          │
│      │акционерного общества            │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 102  │Уставный капитал        кредитной│   2.1.2    │          │
│      │организации, действующей  в форме│            │          │
│      │общества с   ограниченной    (или│            │          │
│      │дополнительной) ответственностью │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 103  │Эмиссионный доход       кредитной│   2.1.3    │          │
│      │организации, действующей в  форме│            │          │
│      │акционерного общества            │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 104  │Эмиссионный доход       кредитной│   2.1.4    │          │
│      │организации, действующей в  форме│            │          │
│      │общества с    ограниченной   (или│            │          │
│      │дополнительной) ответственностью │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 105  │Безвозмездно и       безвозвратно│   2.1.5    │          │
│      │полученное кредитной организацией│            │          │
│      │имущество                        │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 106  │Часть фондов            кредитной│   2.1.6    │          │
│      │организации                      │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 107  │Часть прибыли текущего года      │   2.1.7    │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 108  │Часть фондов            кредитной│   2.1.8    │          │
│      │организации, сформированных     в│            │          │
│      │текущем году                     │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 109  │Часть резервов   под  обесценение│   2.1.9    │          │
│      │акций и долей участия            │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 110  │Разница между уставным  капиталом│   2.1.10   │          │
│      │кредитной            организации,│            │          │
│      │действующей в форме  акционерного│            │          │
│      │общества, и    ее    собственными│            │          │
│      │средствами (капиталом)           │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 111  │Разница между  уставным капиталом│   2.1.11   │          │
│      │кредитной            организации,│            │          │
│      │действующей в  форме  общества  с│            │          │
│      │ограниченной (или дополнительной)│            │          │
│      │ответственностью, и            ее│            │          │
│      │собственными           средствами│            │          │
│      │(капиталом)                      │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 112  │Дополнительные        собственные│   2.1.12   │          │
│      │средства - часть счета 10704     │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 113  │Прибыль предшествующих  лет  (или│   2.1.13   │          │
│      │ее часть)                        │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 114  │     ИСТОЧНИКИ ОСНОВНОГО КАПИТАЛА│сумма строк │          │
│      │                           ИТОГО:│со 101 по   │          │
│      │                                 │113         │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 115  │Нематериальные активы            │   2.2.1    │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 116  │Собственные выкупленные акции    │   2.2.2    │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 117  │Перешедшие к            кредитной│   2.2.3    │          │
│      │организации доли         (вклады)│            │          │
│      │участников                       │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 118  │Непокрытые убытки  предшествующих│   2.2.4    │          │
│      │лет                              │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 119  │Убыток текущего года             │   2.2.5    │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 120  │                 ОСНОВНОЙ КАПИТАЛ│строка 114  │          │
│      │                           ИТОГО:│минус сумма │          │
│      │                                 │строк со 115│          │
│      │                                 │по 119      │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 200  │     ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ      │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 201  │Прирост стоимости  имущества   за│    3.1     │          │
│      │счет переоценки                  │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 202  │Часть резервов    на    возможные│    3.2     │          │
│      │потери по ссудам (резервы  общего│            │          │
│      │характера)                       │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 203  │Фонды, сформированные  в  текущем│    3.3     │          │
│      │году (или их часть)              │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 204  │Прибыль текущего  года  (или   ее│    3.4     │          │
│      │часть)                           │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 205  │Субординированный кредит      (по│ 3.5 (3.5.4)│          │
│      │остаточной стоимости)            │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 206  │Часть уставного         капитала,│    3.6     │          │
│      │сформированного за           счет│            │          │
│      │капитализации прироста  стоимости│            │          │
│      │имущества при переоценке         │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 207  │Часть привилегированных  (включая│    3.7     │          │
│      │кумулятивные) акций              │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 208  │Разница между уставным  капиталом│    3.8     │          │
│      │кредитной            организации,│            │          │
│      │действующей в форме  акционерного│            │          │
│      │общества, и    ее    собственными│            │          │
│      │средствами в  случае   уменьшения│            │          │
│      │уставного капитала     за    счет│            │          │
│      │уменьшения номинальной  стоимости│            │          │
│      │части привилегированных  (включая│            │          │
│      │кумулятивные) акций              │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 209  │Прибыль предшествующего года     │    3.9     │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 210  │        ИСТОЧНИКИ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО│сумма строк │          │
│      │                         КАПИТАЛА│с 201 по 209│          │
│      │                           ИТОГО:│            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 211  │           ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ│            │          │
│      │                           ИТОГО:│            │          │
│      │(с учетом            ограничений,│            │          │
│      │накладываемых п. 3.10)           │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 300  │ПОКАЗАТЕЛИ, УМЕНЬШАЮЩИЕ     СУММУ│            │          │
│      │ОСНОВНОГО И       ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО│            │          │
│      │КАПИТАЛА                         │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 301  │Величина недосозданного   резерва│    4.1     │          │
│      │на возможные потери по ссудам 2 -│            │          │
│      │4 групп риска                    │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 302  │Величина недосозданного резерва в│    4.2     │          │
│      │соответствии с Положением N 137-П│            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 303  │Величина недосозданного   резерва│    4.3     │          │
│      │под обесценение ценных бумаг     │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 304  │Величина недосозданного   резерва│    4.4     │          │
│      │под операции  с  юридическими   и│            │          │
│      │физическими лицами  - резидентами│            │          │
│      │Латвии, а  также  с   резидентами│            │          │
│      │офшорных зон                     │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 305  │Просроченная          дебиторская│    4.5     │          │
│      │задолженность длительностью свыше│            │          │
│      │30 дней                          │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 306  │Часть вложений          кредитной│    4.6     │          │
│      │организации в     акции     (доли│            │          │
│      │участия), приобретенные       для│            │          │
│      │инвестирования, а также  вложения│            │          │
│      │в уставный    капитал   кредитных│            │          │
│      │организаций - резидентов         │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 307  │Субординированные        кредиты,│    4.7     │          │
│      │предоставленные         кредитным│            │          │
│      │организациям - резидентам        │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 400  │               ПРОМЕЖУТОЧНЫЙ ИТОГ│сумма строк │          │
│      │                                 │120 и 211   │          │
│      │                                 │минус сумма │          │
│      │                                 │строк с 301 │          │
│      │                                 │по 307      │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 501  │Кредиты, гарантии               и│    5.1     │          │
│      │поручительства,   предоставленные│            │          │
│      │кредитной организацией      своим│            │          │
│      │акционерам (участникам)         и│            │          │
│      │инсайдерам сверх    установленных│            │          │
│      │нормативами Н9,  Н9.1, Н10, Н10.1│            │          │
│      │ограничений                      │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 502  │Превышение затрат на приобретение│    5.2     │          │
│      │материальных активов   (в    т.ч.│            │          │
│      │основных средств)             над│            │          │
│      │собственными источниками         │            │          │
├──────┼─────────────────────────────────┼────────────┼──────────┤
│ 503  │Разница между      действительной│    5.3     │          │
│      │стоимостью доли,    причитающейся│            │          │
│      │вышедшим из общества  участникам,│            │          │
│      │и стоимостью,   по  которой  доля│            │          │
│      │была реализована          другому│            │          │
│      │участнику                        │            │          │
└──────┴─────────────────────────────────┴────────────┴──────────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер       (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок

составления и представления отчета

Расчет собственных средств (капитала)

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России "О методике расчета собственных средств (капитала) кредитных организаций" от 26.11.2001 N 159-П (с учетом изменений и дополнений).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".

(п. 2 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:

- ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

- по состоянию на 1 января - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409135

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

РАСШИФРОВКИ

ОТДЕЛЬНЫХ БАЛАНСОВЫХ СЧЕТОВ ДЛЯ РАСЧЕТА ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ

НОРМАТИВОВ И ЗНАЧЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ НОРМАТИВОВ

по состоянию на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 135

Месячная

тыс. руб.

1. Расшифровки отдельных балансовых счетов

для расчета обязательных нормативов

┌───────────┬────────────────────────────────────────────────────┐
│    Код    │                        Сумма                       │
│обозначения├─────┬──────────────────────────────────────────────┤
│           │рубли│ин. вал., драг. металлы в рублевом эквиваленте│
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│     1     │  2  │                       3                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8900   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8901   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8902   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8903   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8904   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8905   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8906   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8907   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8908   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8909   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8910   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8911   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8912   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8913   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8914   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8915   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8916   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8917   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8918   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8919   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8920   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8921   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8922   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8924   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8925   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8926   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8927   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8928   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8929   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8930   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8931   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8932   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8933   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8934   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8935   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8936   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8937   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8938   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8939   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8940   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8941   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8942   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8943   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8944   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8945   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8947   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8948   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8949   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8950   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8951   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8953   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8954   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8955   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8956   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8957   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8958   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8959   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8960   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8961   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8962   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8965   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8967   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8968   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8969   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8970   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8971   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8972   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8973   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8974   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8975   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8976   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8977   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8978   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8979   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8980   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8981   │     │                                              │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8982   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8987   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8988   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8989   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8990   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8991   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8992   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8993   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8994   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8995   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8996   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8997   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8998   │     │                       Х                      │
├───────────┼─────┼──────────────────────────────────────────────┤
│    8999   │     │                                              │
└───────────┴─────┴──────────────────────────────────────────────┘

2. Значения обязательных нормативов

    Н1 =
    Н2 =
    Н3 =
    Н4 =
    Н5 =
    Н6 =
    Н7 =
    Н8 =
    Н9 =
    Н9.1 =
    Н10 =
    Н10.1 =
    Н11 =
    Н11.1 =
    Н12 =
    Н12.1 =
    Н13 =
    Н14 =
    Н15 =
    Н16 =


Порядок

составления и представления отчета

Расшифровки отдельных балансовых счетов

для расчета обязательных нормативов и значения

обязательных нормативов

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Инструкции Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".

(п. 2 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:

- ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

- по состоянию на 1 января - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

4. В разделе 2 "Значения обязательных нормативов" по нормативам Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1 указываются максимальные значения.

(п. 4 введен Указанием ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У; в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409151

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ГРАФИК

ПОГАШЕНИЯ ЕВРОБУМАГ С РАСШИФРОВКОЙ

БАЛАНСОВОГО СЧЕТА (СЧЕТОВ), НА КОТОРОМ (КОТОРЫХ)

УЧИТЫВАЮТСЯ СРЕДСТВА, ПРИВЛЕЧЕННЫЕ В РЕЗУЛЬТАТЕ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОЧЕРНЕЙ КОМПАНИИ - ЭМИТЕНТА ЕВРОБУМАГ

по состоянию на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Наименование дочерней компании - эмитента евробумаг ______________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 151

Месячная

┌─────┬─────┬────────────────────────────────┬──────┬────────────────────────────────────────────┐
│Вид  │Серия│         Срок погашения         │Дата  │Сумма средств, привлеченных в результате    │
│евро-│     │                                │пога- │деятельности дочерней компании - эмитента   │
│бума-│     │                                │шения │(номинальная стоимость евробумаги) с указа- │
│ги   │     │                                │(день,│нием номера лицевого счета балансовых счетов│
│     │     │                                │месяц,│42502 ... 42507, на котором ведется их учет │
│     │     ├────┬────┬────┬────┬──────┬─────┤год)  ├─────┬──────────────────────────────────────┤
│     │     │ до │ от │ от │ от │ свыше│свыше│      │номер│             сумма средств            │
│     │     │ 30 │ 31 │ 91 │ 181│1 года│3 лет│      │лице-├────┬─────┬──────┬──────┬───────┬─────┤
│     │     │дней│ до │ до │ дня│   до │     │      │вого │ до │от 31│от 91 │от 181│свыше 1│свыше│
│     │     │    │ 90 │ 180│до 1│ 3 лет│     │      │счета│ 30 │до 90│до 180│дня до│года до│3 лет│
│     │     │    │дней│дней│года│      │     │      │     │дней│дней │дней  │1 года│3 лет  │     │
├─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│ 1   │  2  │ 3  │ 4  │  5 │  6 │   7  │  8  │   9  │  10 │ 11 │  12 │  13  │  14  │   15  │  16 │
├─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
│     │     │    │    │    │    │      │     │      │     │    │     │      │      │       │     │
└─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
      │Итого│    │    │    │    │      │     │      │     │    │     │      │      │       │     │
      └─────┴────┴────┴────┴────┼──────┼─────┼──────┴─────┴────┴─────┴──────┴──────┼───────┼─────┤
                                │Всего │     │                                     │Всего  │     │
                                │(с    │     │                                     │(с     │     │
                                │гр. 3 │     │                                     │гр. 11 │     │
                                │по    │     │                                     │по     │     │
                                │гр. 8)│     │                                     │гр. 16)│     │
                                └──────┴─────┘                                     └───────┴─────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

График погашения евробумаг с расшифровкой

балансового счета (счетов), на котором (которых)

учитываются средства, привлеченные в результате

деятельности дочерней компании - эмитента евробумаг

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Инструкции Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".

(п. 2 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:

- ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

- по состоянию на 1 января - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

4. График составляется по каждой дочерней компании - эмитенту евробумаг с указанием ее наименования.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409152

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

СОБСТВЕННЫЕ СРЕДСТВА БАНКА,

ИНВЕСТИРУЕМЫЕ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ДОЛЕЙ (АКЦИЙ)

ОДНОГО ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (Н12.1)

по состоянию на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 152

Месячная

тыс. руб.

┌───────┬───────────────────────────────────┬───────────┬───────────┬─────┬─────┐
│Наиме- │  За исключением сумм, отраженных  │   Б/сч.   │В части    │Итого│Доля │
│нование│        по коду 8934 И 8920        │ 51002, за │сумм, от-  │     │в ка-│
│органи-│                                   │исключением│раженных по│     │пита-│
│зации  │                                   │   сумм,   │коду 8935  │     │ле   │
│       ├─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┤отраженных ├─────┬─────┤     │(%)  │
│       │б/сч.│б/сч.│б/сч.│б/сч.│б/сч.│б/сч.│  по коду  │б/сч.│б/сч.│     │     │
│       │50903│51003│51103│60202│60203│60204│    8920   │50902│51102│     │     │
├───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
├───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼───────────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
└───────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴───────────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Собственные средства банка, инвестируемые

на приобретение долей (акций) одного

юридического лица (Н12.1)

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Инструкции Банка России "О порядке регулирования деятельности банков" от 01.10.97 N 1 (с учетом изменений и дополнений).

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".

(п. 2 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

Небанковские депозитно - кредитные организации (НДКО) отчет на внутриквартальные даты не представляют.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:

- ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации";

- по состоянию на 1 января - не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409153

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О РАЗМЕРЕ РЫНОЧНОГО РИСКА

по состоянию на ______________ г.

Наименование головной кредитной организации ______________________

Местонахождение (почтовый адрес) _________________________________

Форма N 153

Месячная

в тыс. руб.

┌──────┬──────────────────────────┬──────────────────────────────┐
│N п/п │    Наименование риска    │Требования к капиталу по видам│
│      │                          │             риска            │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  А   │            1             │               2              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  1   │Процентный риск (ПР)      │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  2   │общий риск                │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  3   │специальный риск          │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│      │                          │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  4   │Фондовый риск (ФР)        │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  5   │общий риск                │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  6   │специальный риск          │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│      │                          │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  7   │Валютный риск (ВР)        │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│      │                          │                              │
├──────┼──────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│  8   │Рыночный риск (РР)        │                              │
└──────┴──────────────────────────┴──────────────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления

Сводного отчета о размере рыночного риска

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России "О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков от 24.09.99 N 89-П.

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в сроки, установленные для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".

(п. 2 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

3. Отчет представляется Сберегательным банком Российской Федерации:

- ежемесячно - в сроки, установленные Сбербанку России для представления формы N 101 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации".

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409155

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

РАСЧЕТ

РЕЗЕРВОВ НА ВОЗМОЖНЫЕ ПОТЕРИ

по состоянию на "__" __________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Местонахождение (почтовый адрес) _________________________________

Форма N 155

Квартальная

тыс. руб.

┌──────────────────┬─────────┬──────────────┬─────────┬────┬─────┐
│Элементы расчетной│  Номер  │Распределение │Требуемый│Фак-│Спра-│
│       базы       │ пункта  │элементов рас-│резерв на│ти- │воч- │
│                  │Положения│четной базы по│возможные│чес-│но:  │
│                  │         │группам риска │потери   │ки  │ре-  │
│                  │         │              │по       │соз-│зерв,│
│                  │         │              │группам  │дан-│соз- │
│                  │         │              │риска (за│ный │дан- │
│                  │         │              │исключе- │ре- │ный в│
│                  │         │              │нием IV  │зерв│соот-│
│                  │         │              │группы   │на  │вет- │
│                  │         │              │риска)   │воз-│ствии│
│                  │         ├───┬──┬───┬───┼─┬──┬────┤мож-│с    │
│                  │         │ I │II│III│IV │I│II│III │ные │тре- │
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │по- │бова-│
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │те- │ниями│
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │ри  │Нало-│
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │    │гово-│
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │    │го   │
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │    │ко-  │
│                  │         │   │  │   │   │ │  │    │    │декса│
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│         1        │    2    │ 3 │ 4│ 5 │ 6 │7│ 8│  9 │ 10 │  11 │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1. Резерв      под│2.1      │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│балансовые активы,│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│в т.ч.:           │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1.1. Вложения    в│2.1.1    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│долговые          │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│обязательства,    │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│приобретенные  для│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│инвестирования    │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1.2.     Средства,│2.1.2    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│размещенные     на│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│корреспондентских │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│счетах            │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1.3.    Требования│2.1.3    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│банка по    прочим│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│операциям         │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1.4. Вложения    в│2.1.4    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│ценные     бумаги,│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│приобретенные   по│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│договорам        с│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│обратной продажей │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1.5.        Прочие│2.1.5    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│финансово        -│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│хозяйственные     │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│операции          │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│1.6. Вложения    в│2.1.6    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│ценные     бумаги,│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│приобретенные  для│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│перепродажи       │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│2. Резерв       по│2.2      │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│инструментам,     │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│отраженным      на│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│внебалансовых     │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│счетах            │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│3. Резерв       по│2.3      │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│срочным сделкам   │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│4. Резерв      под│2.4      │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│прочие потери,   в│         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│т.ч.:             │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│4.1.              │2.4.1.1  │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│Дополнительные    │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│расходы           │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│4.2.   Неполучение│2.4.1.2  │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
│доходов           │         │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
├──────────────────┼─────────┼───┼──┼───┼───┼─┼──┼────┼────┼─────┤
│Итого             │    х    │   │  │   │   │ │  │    │    │     │
└──────────────────┴─────────┴───┴──┴───┴───┴─┴──┴────┴────┴─────┘

Председатель правления            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                 (Ф.И.О.)

Исполнитель                       (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

Расчет резервов на возможные потери

(введено Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

1. Отчет составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России от 12.04.2001 N 137-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери".

2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1-е число каждого месяца отчетного квартала:

- по состоянию на 01.11, 01.12, 01.01 - не позднее 25 января;

- по состоянию на 01.02, 01.03, 01.04 - не позднее 10 апреля;

- по состоянию на 01.05, 01.06, 01.07 - не позднее 10 июля;

- по состоянию на 01.08, 01.09, 01.10 - не позднее 10 октября.

3. Срок представления отчета Сберегательным банком Российской Федерации:

- на квартальные даты - не позднее 7-го числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом;

- по состоянию на 1 января - не позднее 10 марта года, следующего за отчетным.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409170

                ┌───────────────┬────────────────────────────────┐
                │Код территории │    Код кредитной организации   │
                │    по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬────────┤
                │               │по ОКПО│регистрационный│  БИК   │
                │               │       │     номер     │        │
                ├───────────────┼───────┼───────────────┼────────┤
                │               │       │               │        │
                └───────────────┴───────┴───────────────┴────────┘

СВЕДЕНИЯ

О ДОЧЕРНИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ЗА РУБЕЖОМ

по состоянию на "__" __________ ____ г.

Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 170

На нерегулярной основе

┌──────┬───────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
│Наиме-│Дата и │Дата  │Дата  │Сумма │Доля  │Место-│Теле- │Фами- │Имя   │От-   │
│нова- │номер  │факти-│факти-│учас- │учас- │нахож-│фон   │лия   │руко- │чест- │
│ние   │разре- │ческо-│ческой│тия в │тия в │дение │руко- │руко- │води- │во    │
│дочер-│шения  │го    │утраты│ус-   │ус-   │дочер-│води- │води- │теля  │руко- │
│ней   │Банка  │приоб-│КО -  │тавном│тавном│ней   │теля  │теля  │до-   │води- │
│кре-  │России │рете- │нере- │капи- │капи- │КО -  │до-   │до-   │чер-  │теля  │
│дитной│на     │ния   │зиден-│тале  │тале  │нере- │чер-  │чер-  │ней   │до-   │
│орга- │внесе- │КО -  │том   │до-   │до-   │зиден-│ней   │ней   │КО -  │чер-  │
│низа- │ние    │нере- │стату-│черней│черней│та    │КО -  │КО -  │нере- │ней   │
│ции за│средств│зиден-│са до-│КО    │КО    │(ад-  │нере- │нере- │зиден-│КО -  │
│рубе- │в ус-  │том   │черней│      │      │рес)  │зиден-│зиден-│та    │нере- │
│жом   │тавный │стату-│кре-  │      │      │      │та    │та    │      │зиден-│
│      │капитал│са до-│дитной│      │      │      │      │      │      │та    │
│      │КО -   │черней│орга- │      │      │      │      │      │      │      │
│      │нерези-│кре-  │низа- │      │      │      │      │      │      │      │
│      │дента  │дитной│ции   │      │      │      │      │      │      │      │
│      │       │орга- │КО -  │      │      │      │      │      │      │      │
│      │       │низа- │рези- │      │      │      │      │      │      │      │
│      │       │ции   │дента │      │      │      │      │      │      │      │
│      │       │КО -  │      │      │      │      │      │      │      │      │
│      │       │рези- │      │      │      │      │      │      │      │      │
│      │       │дента │      │      │      │      │      │      │      │      │
├──────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│   1  │   2   │   3  │   4  │   5  │   6  │   7  │   8  │   9  │  10  │  11  │
└──────┴───────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

Руководитель            (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель             (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________ ____ г.


Порядок

составления и представления отчета

Сведения о дочерних кредитных организациях

за рубежом

(введено Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

1. Кредитная организация, имеющая дочерние кредитные организации за рубежом, представляет данные о них в территориальное учреждение Банка России, контролирующее ее деятельность, не позднее 10 рабочих дней с момента приобретения кредитной организацией - нерезидентом статуса дочерней организации по отношению к кредитной организации - резиденту или изменения одного из реквизитов отчетности (данных в графах 1 - 8).

2. Направляемые Сведения подписываются руководителем кредитной организации - резидента. Подпись руководителя кредитной организации - резидента скрепляется печатью кредитной организации. В случае, если указанные Сведения содержат более 1 листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего чистого листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с расшифровкой подписи, должности и указанием даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть скреплена печатью кредитной организации.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409171

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

СВЕДЕНИЯ ОБ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЯХ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ

ДЕЙСТВУЮЩЕЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

по состоянию на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 171

Квартальная

┌──────────────────────┬───────────────────┬─────────────────────┐
│Количество участников │        Сумма      │  Сумма оплаченных   │
│   - нерезидентов     │ зарегистрированных│    долей (акций)    │
│                      │   долей (акций)   │     нерезидентов    │
│                      │    нерезидентов   │     (тыс. руб.)     │
│                      │    (тыс. руб.)    │                     │
├────────┬─────────────┼───────┬───────────┼─────────┬───────────┤
│  всего │  в т.ч. из  │ всего │ в т.ч. из │  всего  │ в т.ч. из │
│        │  стран СНГ  │       │ стран СНГ │         │ стран СНГ │
├────────┼─────────────┼───────┼───────────┼─────────┼───────────┤
│   1    │      2      │   3   │     4     │     5   │     6     │
└────────┴─────────────┴───────┴───────────┴─────────┴───────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления отчета

Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале

действующей кредитной организации

Целью введения формы "Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации" является учет квоты участия иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации.

Отчетность по форме "Сведения об иностранных инвестициях в уставном капитале действующей кредитной организации" представляется действующими кредитными организациями, имеющими в составе участников - нерезидентов, один раз в квартал в адрес территориальных учреждений Банка России по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом с 1-го по 5-е число месяца, следующего за отчетным кварталом. Данные представляются почтой на бумажном и магнитном носителях (дискете, в формате Microsoft Excel).

Сведения о величине долей нерезидентов представляются в тысячах рублей с одним десятичным знаком. Сведения о количестве участников - нерезидентов представляются в единицах.

Сумма участия нерезидентов в уставном капитале указывается по номинальной стоимости долей (акций); зарегистрированные доли (акции) нерезидентов указываются в соответствии с номинальной стоимостью долей (акций), составляющих уставный капитал кредитной организации, зарегистрированный в уставе кредитной организации.

Понятие кредитной организации с иностранными инвестициями приведено в Положении "Об особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями и о порядке получения предварительного разрешения Банка России на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитной организации за счет средств нерезидентов" от 23.04.97 N 437, утвержденном Приказом Банка России от 23.04.97 N 02-195.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409201/0409202 (0409203)

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ОТЧЕТ

О КАССОВЫХ ОБОРОТАХ УЧРЕЖДЕНИЙ БАНКА РОССИИ

И КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

за ____________________

(отчетный период)

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Формы N 201/202 (203)

Пятидневная / Месячная

тыс. руб.

┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐
│              Символ                 │          Сумма           │
├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│                                     │                          │
└─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления

Отчета о кассовых оборотах учреждений Банка России

и кредитных организаций (формы N 201, 202)

Отчеты о кассовых оборотах составляют кредитные организации и их филиалы (кроме учреждений Сберегательного банка Российской Федерации). Кредитные организации и их филиалы представляют указанные отчеты в Главные управления (Национальные банки) Банка России в соответствии с их территориальным расположением. Кредитные организации, осуществляющие кассовое обслуживание предприятий и организаций - клиентов бескассовых кредитных организаций, учитывают суммы выданных и поступивших денег по соответствующим символам отчетности о кассовых оборотах (формы N 201, 202).

Бескассовые кредитные организации составляют отчет о кассовых оборотах только по забалансовым символам, который направляется в соответствующую кредитную организацию, ведущую кассовые операции с их клиентурой, для включения в отчетность по формам N 201 и N 202.

Кассовые обороты по учреждениям Сберегательного банка Российской Федерации учитываются кредитными организациями без распределения по символам - по общей сумме поступлений денежных излишков от учреждений Сберегательного банка и общей сумме выдач им денежных подкреплений. Учреждения Сберегательного банка представляют кредитным организациям, где открыты их корреспондентские счета, отчетные материалы по показателям, предусмотренным настоящим Порядком.

I. Содержание отчетов

1. Отчеты о кассовых оборотах составляются кредитными организациями в тысячах рублей.

2. Отчет о кассовых оборотах за месяц (форма N 202) составляется по следующей номенклатуре символов.

┌────────────────────────────────────────────────────────┬───────┐
│               Статьи прихода и расхода                 │Символы│
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│ПРИХОД                                                  │       │
│Поступления  торговой выручки от продажи потребительских│       │
│товаров                                                 │   02  │
│Поступления   выручки   от   реализации   платных  услуг│       │
│населению                                               │   11  │
│Поступления от реализации недвижимости                  │   15  │
│Поступления   на   счета   по   вкладам  граждан  (кроме│       │
│Сберегательного банка Российской Федерации)             │   16  │
│Поступления   от   предприятий  Министерства  Российской│       │
│Федерации по связи и информатизации                     │   17  │
│Поступления    от   учреждений   Сберегательного   банка│       │
│Российской Федерации                                    │   18  │
│Поступления    на    счета    граждан,    осуществляющих│       │
│предпринимательскую    деятельность    без   образования│       │
│юридического лица                                       │   19  │
│Поступления наличных денег от реализации государственных│       │
│и  других  ценных  бумаг  (кроме  Сберегательного  банка│       │
│Российской Федерации)                                   │   20  │
│Поступления наличных денег в кассы кредитных организаций│       │
│от валютно - обменных операций с физическими лицами     │   30  │
│Прочие поступления                                      │   32  │
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Итого по приходу  -  символы 02 - 32                    │       │
│Остаток  операционной  кассы в кредитных организациях на│       │
│начало отчетного периода                                │   35  │
│Поступления  денег  в оборотную  кассу  учреждений Банка│       │
│России из операционной кассы кредитных организаций      │   36  │
│Поступления   денег   в  операционную   кассу  кредитной│       │
│организации из оборотной кассы учреждений Банка  России,│       │
│касс  других  кредитных  организаций,   подведомственных│       │
│учреждений                                              │   37  │
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Баланс (итог символов 02 - 37 = итогу символов 40 - 72) │       │
│                                                        │       │
│РАСХОД                                                  │       │
│Выдачи   на   заработную   плату  и выплаты  социального│       │
│характера                                               │   40  │
│Выдачи на стипендии                                     │   41  │
│Выдачи  на  расходы,  не  относящиеся к фонду заработной│       │
│платы и выплатам социального характера                  │   42  │
│Выдачи на закупку сельскохозяйственных продуктов        │   46  │
│Выдачи на выплату пенсий, пособий и страховых возмещений│   50  │
│Выдачи на другие цели                                   │   53  │
│Выдачи    со    счетов   по   вкладам   граждан   (кроме│       │
│Сберегательного банка Российской Федерации)             │   55  │
│Выдачи    кредитными    организациями   наличных   денег│       │
│физическим   лицам  при  совершении  валютно  - обменных│       │
│операций                                                │   57  │
│Выдачи     со     счетов     граждан,     осуществляющих│       │
│предпринимательскую    деятельность    без   образования│       │
│юридического лица                                       │   58  │
│Выдачи подкреплений предприятиям Министерства Российской│       │
│Федерации по связи и информатизации                     │   59  │
│Выдачи  наличных  денег  на выплату дохода,  погашение и│       │
│покупку  государственных  и других  ценных  бумаг (кроме│       │
│Сберегательного банка Российской Федерации)             │   60  │
│Выдачи  подкреплений  учреждениям  Сберегательного банка│       │
│Российской Федерации                                    │   61  │
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Итого по расходу  -  символы 40 - 61                    │       │
│Остаток  операционной  кассы в кредитных организациях на│       │
│конец отчетного периода                                 │   70  │
│Пересылка  наличных  денег из оборотной кассы учреждений│       │
│Банка  России в операционную кассу кредитной организации│   71  │
│Пересылка наличных денег из операционной кассы кредитных│       │
│организаций  в оборотную  кассу учреждений Банка России,│       │
│кассы  других  кредитных  организаций,  подведомственных│       │
│учреждений                                              │   72  │
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Баланс (итог символов 40 - 72 = итогу символов 02 - 37) │       │
│Поступления  в уплату  за  товары  расчетными  чеками  и│       │
│безналичными перечислениями                             │   74  │
│Поступления  через  предприятия  Министерства Российской│       │
│Федерации по связи и информатизации:                    │       │
│а) торговой выручки                                     │   75  │
│б) налогов и сборов                                     │   76  │
│Поступления   через   учреждения  Сберегательного  банка│       │
│Российской Федерации:                                   │       │
│а) торговой выручки                                     │   79  │
│б) квартплаты, коммунальных платежей, платежей за услуги│       │
│связи  и выручки  от  предприятий,   оказывающих  прочие│       │
│услуги                                                  │   80  │
│в) выручки от реализации недвижимости                   │   82  │
│Поступления  в уплату  за  ценные  бумаги  в безналичном│       │
│порядке                                                 │   94  │
│Поступления  в уплату  за услуги нетоварного характера в│       │
│безналичном порядке                                     │   95  │
│Поступления  квартирной  платы,   коммунальных  и других│       │
│платежей безналичными перечислениями из заработной платы│   99  │
├────────────────────────────────────────────────────────┴───────┤
│Пятидневный отчет о кассовых оборотах (форма N 201) составляется│
│за периоды: с 1-го по 5-е,  с 6-го по 10-е,  с 11-го по 15-е,  с│
│16-го  по  20-е, с  21-го  по  25-е  число  каждого  месяца - по│
│следующей номенклатуре символов.                                │
├────────────────────────────────────────────────────────┬───────┤
│               Статьи прихода и расхода                 │Символы│
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│ПРИХОД                                                  │       │
│Поступления  торговой выручки от продажи потребительских│       │
│товаров                                                 │   02  │
│Поступления   от   предприятий  Министерства  Российской│       │
│Федерации по связи и информатизации                     │   17  │
│Поступления    от   учреждений   Сберегательного   банка│       │
│Российской Федерации                                    │   18  │
│Поступления наличных денег в кассы кредитных организаций│       │
│от валютно - обменных операций с физическими лицами     │   30  │
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Итого по приходу (символы 02 - 32)                      │       │
│                                                        │       │
│РАСХОД                                                  │       │
│Выдачи   на   заработную   плату  и выплаты  социального│       │
│характера,  стипендии,  расходы,  не относящиеся к фонду│       │
│зарплаты  и выплатам  социального характера (символы 40,│       │
│41, 42 формы N 202)                                     │   40  │
│Выдачи    кредитными    организациями   наличных   денег│       │
│физическим   лицам  при  совершении  валютно  - обменных│       │
│операций                                                │   57  │
│Выдачи подкреплений предприятиям Министерства Российской│       │
│Федерации по связи и информатизации                     │   59  │
│Выдачи  подкреплений  учреждениям  Сберегательного банка│       │
│Российской Федерации                                    │   61  │
├────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Итого по расходу (символы 40 - 61)                      │       │
│Остаток  операционной  кассы  кредитных  организаций  на│       │
│конец отчетного периода (символ 70 формы N 202)         │   70  │
│Поступления  выручки  от  реализации  государственных  и│       │
│других  ценных  бумаг  через  учреждения Сберегательного│       │
│банка Российской Федерации                              │   77  │
│Выдачи наличных денег учреждениями Сберегательного банка│       │
│Российской  Федерации  на  выплату  дохода,  погашение и│       │
│покупку государственных и других ценных бумаг           │   78  │
│Безналичные  перечисления  на счета по вкладам граждан в│       │
│кредитных   организациях  (включая  Сберегательный  банк│       │
│Российской Федерации):                                  │       │
│а)  заработной  платы  и выплат  социального  характера,│       │
│расходов,  не  относящихся  к фонду  заработной  платы и│       │
│выплатам социального характера                          │   85  │
│б)   доходов  граждан  за  сданную  сельскохозяйственную│       │
│продукцию                                               │   86  │
│в) пенсий и пособий                                     │   87  │
│г) других сумм                                          │   88  │
│Сумма  торговой выручки предыдущего месяца,  проведенная│       │
│по балансу в первый рабочий день текущего месяца        │   89  │
│Выдачи  на  заработную плату в текущем месяце по срокам,│       │
│приходящимся на следующий месяц                         │   96  │
└────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘

Примечание. Сведения о кассовых оборотах по забалансовым символам 77, 78, 85 - 89, 96 сообщаются за прошедший месяц (по каждому символу) одновременно с представлением отчета за первую пятидневку текущего месяца.

По символам 02 - 72 формы N 202 отражается весь оборот наличных денег, проходящих через кассы кредитных организаций, подведомственных им филиалов (кроме учреждений Сберегательного банка Российской Федерации), включая операционные кассы вне кассового узла, кассы обменных пунктов, банкоматы. По символам формы N 202 начиная с 74 за балансом денежного оборота приводятся дополнительные данные, необходимые для анализа налично - денежного оборота.

3. Содержание символов 02, 17, 18, 30, 57, 59, 61 пятидневного отчета по форме N 201 соответствует содержанию этих же символов в отчете за месяц формы N 202. Содержание символа 40 формы N 201 соответствует символам 40, 41, 42 формы N 202. Содержание символа 70 формы N 201 соответствует символу 70 формы N 202.

4. Распределение поступлений и выдач по символам отчета определяется кредитными организациями по их экономическому содержанию независимо от организационно - правовой формы предприятий, организаций и учреждений.

5. При распределении кассовых оборотов по символам отчета необходимо руководствоваться следующими разъяснениями о содержании символов.

Символ 02. Поступления торговой выручки от продажи потребительских товаров.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Поступления выручки наличными деньгами от продажи потребительских товаров организациями розничной торговли, организациями других отраслей экономики и предприятиями общественного питания, обороты которых учитываются в составе оборота розничной торговли и оборота общественного питания в соответствии с унифицированными формами федерального государственного статистического наблюдения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Символ 11. Поступления выручки от реализации платных услуг.

Поступления выручки наличными деньгами от железнодорожного, водного и воздушного транспорта, пассажирских и грузовых перевозок. Поступления от обслуживания пассажиров в пути, плата за пользование постельными принадлежностями, услуги носильщиков, хранение багажа, грузов и другие услуги, связанные с пассажирскими и грузовыми перевозками, а также поступления от страхования пассажиров на транспорте.

Поступления выручки наличными деньгами от всех видов местного транспорта (включая междугородные линии) независимо от подчинения предприятий (в т.ч. и предприятий, для которых оказание этих услуг не является основной деятельностью): выручка трамваев, троллейбусов, автобусов, легковых и грузовых такси, метрополитена, речных трамваев и переправ, паромов и прочих видов местного транспорта. Выручка от продажи талонов, билетов на проезд местным транспортом.

Поступления наличными деньгами квартирной платы, включая плату за пользование общежитием и коммунальные услуги (освещение, отопление, водоснабжение, канализация, газ и т.д.); платежи за установку и пользование телефонами и радио; поступления наличных денег за проживание в гостиницах.

Поступления выручки наличными деньгами от театров, кинотеатров, видеосалонов, клубов, дискотек, концертных и лекционных залов, лекционных бюро, эстрады, цирков, музеев, выставок, планетариев, парков (садов) культуры и отдыха, ипподромов, стадионов, различных аттракционов (включая игровые автоматы), казино, катков, лодочных, лыжных и велосипедных прокатных станций, пунктов проката музыкальных инструментов, видеоаппаратуры, грампластинок, магнитофонных записей, видеокассет и других зрелищных предприятий, культурно - просветительных и спортивных организаций, включая поступления денег от профсоюзных организаций за проводимые ими зрелищные мероприятия, выручки от демонстрации фильмов на киноустановках и в видеосалонах, кино- и видеостудиях.

Поступления выручки наличными деньгами от мастерских за пошив и ремонт предметов личного потребления, ремонт товаров длительного пользования, строительство и ремонт жилищ (квартир) и другие услуги производственного характера.

Поступления выручки от бань, душевых, прачечных, химчистки, парикмахерских, фотографий, фото-, кинолабораторий, переплетных мастерских, пунктов проката предметов культурно - бытового назначения, хозяйственного обихода и легковых автомобилей, платных стоянок автомашин и гаражей, туристских и экскурсионных баз, справочных бюро, лечебных учреждений, продажи платных и льготных путевок в санатории и дома отдыха, взносов на содержание детей в детских садах, яслях, лагерях и других детских учреждениях, поступления от лечебных, курортных организаций за предоставление отдыхающим дополнительных услуг, не включенных в стоимость путевки, молочно - раздаточных пунктов детского питания, взносов за обучение на платных курсах, в музыкальных школах и других учебных заведениях (вузах, колледжах, лицеях, школах, гимназиях и др.), оплата услуг правового характера, банковских учреждений, поступления от медвытрезвителей, оплата услуг на рынках, ритуальных и других. Поступления выручки наличными деньгами от оказания аналогичных видов услуг предприятиями, для которых оказание услуг не является основной деятельностью.

Символ 15. Поступления от реализации недвижимости.

Поступления наличными деньгами от реализации населению недвижимости, взносы долевого участия в строительстве жилья (без образования кооператива).

Поступления на счета жилищных, жилищно - строительных, гаражных и других строительных кооперативов по взносам населения: паевым, вступительным, целевым, кроме квартирной платы и коммунальных платежей.

Символ 16. Поступления на счета по вкладам граждан (кроме Сберегательного банка Российской Федерации).

Поступления наличных денег в кассы кредитных организаций от граждан на счета по вкладам.

Символ 17. Поступления от предприятий Министерства Российской Федерации по связи и информатизации.

Поступления наличными деньгами от почтово - телеграфных предприятий Министерства Российской Федерации по связи и информатизации независимо от того, из каких источников образовалась денежная наличность в кассах предприятий. Не отражаются поступления от производственных и других предприятий и организаций Министерства Российской Федерации по связи и информатизации (заводов, мастерских и т.п.).

Символ 18. Поступления от учреждений Сберегательного банка Российской Федерации.

Поступления наличными деньгами от учреждений Сберегательного банка независимо от того, из каких источников образовалась денежная наличность в учреждениях Сберегательного банка.

Символ 19. Поступления на счета граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Поступления наличными деньгами в кредитные организации на счета граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Символ 20. Поступления наличных денег от реализации государственных и других ценных бумаг.

Поступления наличными деньгами в кредитные организации (кроме Сберегательного банка Российской Федерации) от реализации государственных и других ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством.

Символ 30. Поступления наличных денег в кассы кредитных организаций от валютно - обменных операций с физическими лицами.

Поступления наличных денег в кассы кредитных организаций от продажи физическим лицам наличной иностранной валюты за наличные рубли.

Символ 32. Прочие поступления.

Все поступления наличными деньгами, не учтенные по другим статьям прихода. В частности, по этому символу отражаются: членские взносы в различные общественные и добровольные фонды, организации, общества, взносы в потребительскую кооперацию, платежи в погашение индивидуальными заемщиками ссуд и процентов по ним, поступления от касс взаимопомощи и ломбардов, плата за проверку измерительных приборов, возврат подотчетных и других неизрасходованных сумм, полученных предприятиями, организациями и учреждениями по чекам в кредитных организациях, поступления от реализации бесхозного имущества, поступления во внебюджетные фонды.

Взносы в виде временной финансовой помощи, а также в уставный капитал.

Поступления наличными деньгами всех видов налогов, зачисляемых на счета федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации, местных бюджетов, всех видов страховых платежей, поступающих на счета организаций, имеющих лицензию на осуществление страховой деятельности на территории Российской Федерации; средств самообложения, разового сбора за торговлю на рынках, таможенных доходов и госпошлины, штрафов, сбора за выдачу паспортов, регистрационного, курортного сборов, сбора с владельцев транспортных средств и скота, других сборов, зачисляемых в бюджеты, а также поступления сборов автоинспекций за технический осмотр и регистрацию автомашин.

Поступления не использованных по назначению наличных денег, полученных в кредитных организациях предприятиями, организациями и учреждениями на заработную плату и выплаты социального характера, стипендии и другие выплаты; все поступления наличных денег от предприятий, организаций, учреждений и воинских частей Министерства обороны Российской Федерации, Министерства внутренних дел Российской Федерации и иных исполнительных органов государственной власти, обслуживаемых в особом порядке, если в объявлениях на взнос наличных денег в строке "назначение взноса" ими не указан источник поступления денег.

Символ 35. Остаток операционной кассы в кредитных организациях на начало отчетного периода.

Остатки наличных денег в операционной кассе кредитных организаций (балансовый счет N 20202 "Касса кредитных организаций"), операционной кассе вне кассового узла (счет N 20207 "Денежные средства в операционных кассах, находящихся вне помещений банков"), кассах обменных пунктов, работающих по режиму продленного дня (счет N 20206 "Касса обменных пунктов"), банкоматах (счет N 20208 "Денежные средства в банкоматах") на начало отчетного месяца.

Символ 36. Поступления денег в оборотную кассу учреждений Банка России из операционной кассы кредитных организаций.

Поступления кассовых излишков от кредитных организаций в оборотную кассу учреждений Банка России.

Символ 37. Поступления денег в операционную кассу кредитной организации из оборотной кассы учреждений Банка России, касс других кредитных организаций, подведомственных учреждений.

Поступления денег в кассу кредитных организаций из оборотной кассы учреждений Банка России, касс других кредитных организаций и подведомственных филиалов, операционных касс вне кассового узла, касс обменных пунктов, банкоматов.

Символ 40. Выдачи на заработную плату и выплаты социального характера.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Выдачи наличных денег на выплату заработной платы и выплаты социального характера в соответствии с разделом II "Фонд заработной платы" и разделом III "Выплаты социального характера" (за исключением пункта 20) Инструкции о составе фонда заработной платы и выплат социального характера при заполнении организациями форм федерального государственного статистического наблюдения, утвержденной Постановлением Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116 (далее - Инструкция Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Символ 41. Выдачи на стипендии.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Выдачи наличных денег на выплату стипендий студентам высших учебных заведений, учащимся техникумов, колледжей и других учебных заведений (включая училища, курсы и т.д.) независимо от подчиненности; государственных научных стипендий за счет бюджетных средств, учитываемых в пункте 54 раздела IV "Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы и выплатах социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Символ 42. Выдачи на расходы, не относящиеся к фонду заработной платы и выплатам социального характера.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Выдачи наличных денег на прочие расходы в соответствии с разделом IV "Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы и выплатах социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116, осуществляемые за счет средств предприятия, учреждения, организации (не включаются пособия и другие выплаты за счет бюджетных средств; средств государственных социальных внебюджетных фондов; выплаты, производимые страховыми организациями по договорам личного, имущественного и иного страхования; суммы, полученные в виде грантов, предоставленных международными или иностранными некоммерческими и благотворительными организациями, - пункты 37, 38, 39, 54, 55 раздела IV Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116, которые отражаются по соответствующим символам отчета исходя из их экономического содержания).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Символ 46. Выдачи на закупку сельскохозяйственных продуктов.

Выдачи наличных денег на закупку сельскохозяйственных продуктов и сырья у населения торговыми, заготовительными и другими предприятиями и организациями, уставами которых предусмотрено ведение таких закупок; закупки на рынках сельскохозяйственных продуктов предприятиями общественного питания, санаториями, домами отдыха, больницами, детскими учреждениями и т.п. для собственных нужд.

Символ 50. Выдачи на выплату пенсий, пособий и страховых возмещений.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Выдачи наличных денег на выплату всех видов пенсий, пособий, страховых возмещений и других выплат, осуществляемых за счет бюджетных средств, средств государственных и негосударственных внебюджетных фондов, средств профсоюзов и других, учитываемых в пункте 20 раздела III "Выплаты социального характера" и в пунктах 37, 38, 39 раздела IV "Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы и выплатах социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Символ 53. Выдачи на другие цели.

Все выдачи, не учтенные по другим статьям расхода. В частности, по этому символу отражаются выдачи:

скупочным пунктам и магазинам на скупку вещей, драгоценных металлов и камней, комиссионным и коммерческим магазинам на выплату комитентам; организациям культуры на покупку произведений и предметов искусства и антиквариата; на заготовку утильсырья, металлолома и ремесленно - кустарных изделий, на скупку стеклянной тары у населения;

для ссудных операций касс взаимопомощи, на выплату донорам, для возврата налогов, паевых взносов, долевого участия в строительстве жилья (без образования кооператива) и других платежей; возврат временной финансовой помощи и взносов в уставный капитал; выдачи с депозитных счетов народных судов в случаях, если в чеках не указано назначение сумм платежа; на оплату 50 процентов стоимости проезда студентов - заочников для сдачи экзаменов;

на выплаты надбавок и суточных иностранным специалистам, выдачи на оплату тарифа по железнодорожным и другим перевозкам, почтово - телеграфных расходов, аренды помещений, автотранспорта у отдельных граждан;

на оплату канцелярских и других хозяйственных расходов; на приобретение горюче - смазочных материалов;

ссуд наличными деньгами индивидуальным заемщикам на жилищное строительство, приобретение скота, хозяйственное обзаведение, членам садоводческих товариществ на приобретение и строительство садовых домиков и благоустройство садовых участков, улучшение жилищных условий и хозяйственное обзаведение и другие цели;

средств на операции ломбардов;

суммы, полученные в виде грантов, предоставленных международными или иностранными некоммерческими и благотворительными организациями (пункт 55 раздела IV "Расходы, не учитываемые в фонде заработной платы и выплатах социального характера" Инструкции Госкомстата России от 24 ноября 2000 г. N 116).

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

Символ 55. Выдачи со счетов по вкладам граждан (кроме Сберегательного банка Российской Федерации).

Выдачи наличных денег со счетов по вкладам граждан в кредитных организациях, включая выдачи с валютных счетов наличными рублями и с применением платежных карт.

Символ 57. Выдачи кредитными организациями наличных денег физическим лицам при совершении валютно - обменных операций.

Выдачи кредитными организациями наличных денег физическим лицам при покупке у них наличной иностранной валюты за наличные рубли.

Символ 58. Выдачи со счетов граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Выдачи наличных денег из касс кредитных организаций со счетов граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Символ 59. Выдачи подкреплений предприятиям Министерства Российской Федерации по связи и информатизации.

Выдачи подкреплений предприятиям Министерства Российской Федерации по связи и информатизации.

Не включаются выдачи наличных денег предприятиям Министерства Российской Федерации по связи и информатизации на заработную плату и другие расходы, учитываемые по соответствующим символам.

Символ 60. Выдачи наличных денег на выплату дохода, погашение и покупку государственных и других ценных бумаг.

Выдачи наличных денег на выплату дохода, погашение и покупку кредитными организациями (кроме учреждений Сберегательного банка Российской Федерации) государственных и других ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством.

Символ 61. Выдачи подкреплений учреждениям Сберегательного банка Российской Федерации.

Выдачи наличных денег учреждениям Сберегательного банка Российской Федерации в порядке подкрепления их денежной наличностью.

Не включаются выдачи наличных денег учреждениям Сбербанка России на заработную плату и другие расходы, учитываемые по соответствующим символам.

Символ 70. Остаток операционной кассы в кредитных организациях на конец отчетного периода.

Остатки наличных денег в кассах кредитных организаций (балансовый счет N 20202 "Касса кредитных организаций"), операционной кассе вне кассового узла (счет N 20207 "Денежные средства в операционных кассах, находящихся вне помещений банков"), кассах обменных пунктов, работающих по режиму продленного дня (счет N 20206 "Касса обменных пунктов"), банкоматах (счет N 20208 "Денежные средства в банкоматах") на конец отчетного периода.

Символ 71. Пересылка наличных денег из оборотной кассы учреждений Банка России в операционную кассу кредитной организации.

Суммы отосланных учреждениями Банка России кассовых подкреплений в операционные кассы кредитных организаций.

Символ 72. Пересылка наличных денег из операционной кассы кредитных организаций в оборотную кассу учреждений Банка России, кассы других кредитных организаций, подведомственных учреждений.

Суммы денежной наличности, отосланные кредитными организациями в оборотную кассу учреждений Банка России, кассы других кредитных организаций и подведомственных филиалов, операционные кассы вне кассового узла, кассы обменных пунктов, банкоматы.

Символ 74. Поступления в уплату за товары расчетными чеками и безналичными перечислениями.

Суммы, поступившие от торговых и других предприятий, расчетных чеков, чеков из чековых книжек, использованных населением при расчетах за товары, суммы безналичных перечислений денег в уплату за приобретаемые промышленные товары по поручениям вкладчиков с их счетов по вкладам в кредитные организации и с применением платежных карт.

Учет поступивших в кредитные организации расчетных чеков ведется на основании сопроводительных ведомостей к инкассаторским сумкам, а также реестров чеков, представляемых торговыми и другими организациями в кредитные организации.

Учет безналичных перечислений со счетов по вкладам граждан ведется в кредитных организациях по местонахождению счета торговой или другой организации на основании платежных поручений кредитных организаций на перечисление списанных со счетов вкладчиков сумм, мемориальных ордеров или авизо кредитных организаций.

Символ 75. Поступления торговой выручки через предприятия Министерства Российской Федерации по связи и информатизации.

Поступления торговой выручки и выручки за подписные издания, переводимой на счета в кредитных учреждениях через предприятия Министерства Российской Федерации по связи и информатизации. Эти суммы учитываются в ведомости по форме N 744 на основании платежных поручений или сводных платежных поручений предприятий связи, прилагаемых к выпискам из счетов переводополучателей.

Символ 76. Поступления налогов и сборов через предприятия Министерства Российской Федерации по связи и информатизации.

Поступления налогов и сборов через предприятия Министерства Российской Федерации по связи и информатизации на основании регистрации данных сопроводительных ведомостей, передаваемых кредитным организациям предприятиями Министерства Российской Федерации по связи и информатизации при платежных поручениях или сводных платежных поручениях вместе с талонами переводов.

Символ 77. Поступления выручки от реализации государственных и других ценных бумаг через учреждения Сберегательного банка Российской Федерации.

Поступления через учреждения Сберегательного банка Российской Федерации выручки от реализации государственных и других ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством.

Символ 78. Выдачи наличных денег учреждениями Сберегательного банка Российской Федерации на выплату дохода, погашение и покупку государственных и других ценных бумаг.

Выдачи наличных денег учреждениями Сберегательного банка Российской Федерации на выплату дохода, погашение и покупку государственных и других ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством.

Символы 79 - 82. Поступления через учреждения Сберегательного банка Российской Федерации.

Символ 79. Поступления в учреждения Сберегательного банка Российской Федерации торговой выручки от продажи потребительских товаров (аналогично содержанию символа 02).

Символ 80. Поступления в учреждения Сберегательного банка Российской Федерации наличными деньгами и безналичными перечислениями со счетов по вкладам граждан квартирной платы, платежей за коммунальные услуги (освещение, отопление, водоснабжение, канализацию, газ и т.д.), абонементной платы за телефон и радиотрансляционные точки, платежей за предоставленные в кредит междугородные телефонные разговоры и переданные по телефону телеграммы независимо от того, включены эти платежи в извещения управлений домами жилищных и ремонтно - эксплуатационных предприятий, организаций и учреждений или по ним имеются отдельные документы на перечисление средств;

поступления выручки от предприятий, оказывающих прочие услуги.

Символ 82. Поступления в учреждения Сберегательного банка Российской Федерации наличными деньгами и безналичными перечислениями со счетов по вкладам граждан от реализации недвижимости, взносов долевого участия в строительстве жилья (без образования кооператива), платежей членов жилищных, жилищно - строительных, гаражных и других строительных кооперативов; паевых, вступительных и целевых взносов, квартирной платы и других платежей за коммунальные услуги, платежей по возврату полученных ссуд.

Символы 85 - 88. Безналичные перечисления на счета по вкладам граждан в кредитных организациях (включая Сберегательный банк Российской Федерации).

Символ 85. Перечисления заработной платы и выплат социального характера, расходов, не относящихся к фонду заработной платы и выплатам социального характера.

Символ 86. Перечисления доходов граждан за сданную сельскохозяйственную продукцию.

Символ 87. Перечисления пенсий и пособий.

Символ 88. Перечисления других сумм.

Сведения о безналичных перечислениях на счета по вкладам граждан денежных доходов населения заполняются кредитными организациями, в которых ведутся корреспондентские счета учреждений Сберегательного банка Российской Федерации, на основании их сообщений. Указанные сведения учреждения Сберегательного банка Российской Федерации сообщают учреждениям Банка России ежемесячно не позднее 3-го числа месяца, следующего за отчетным.

Кредитные организации, где открыты счета граждан по вкладам, ведут внесистемный учет безналичных перечислений денежных доходов на их счета в разрезе указанных символов (символы 85 - 88) и итоговые данные за месяц отражают в отчете формы N 201 за первую пятидневку.

Символ 89. Сумма торговой выручки предыдущего месяца, проведенная по балансу кредитной организации в первый рабочий день текущего месяца.

Суммы торговой выручки предыдущего месяца, проведенной по балансу кредитной организации в первый рабочий день текущего месяца (сведения заполняются один раз в месяц).

В тех случаях, когда месяц начинается нерабочим днем, по символу 89 записывается не вся выручка, оприходованная по балансу кредитной организации в первый рабочий день месяца, а лишь та ее часть, которая получена за последний (последние) день предыдущего месяца. В этих случаях размер выручки, перешедшей с прошлого месяца, определяется по торговым организациям, обслуживаемым инкассаторами, на основании препроводительных ведомостей к инкассаторским сумкам за соответствующие дни, а по остальным торговым организациям - на основании указаний торговых предприятий в объявлениях на взнос наличных денег о сумме выручки, полученной от торговли за последний (последние) день прошлого месяца. При отсутствии прямых указаний торговых организаций о сумме выручки, полученной от торговли за последний (последние) день (дни) прошлого месяца, кредитные организации определяют эту выручку расчетным путем в зависимости от количества дней, за которые она поступила.

Символ 94. Поступления в уплату за ценные бумаги в безналичном порядке.

Поступления от физических лиц в уплату за ценные бумаги в безналичном порядке в формах расчетов, предусмотренных законом, установленными в соответствии с ним банковскими правилами.

Символ 95. Поступления в уплату за услуги нетоварного характера в безналичном порядке.

Поступления от физических лиц в уплату за услуги нетоварного характера в безналичном порядке в формах расчетов, предусмотренных законом, установленными в соответствии с ним банковскими правилами.

Символ 96. Выдачи на заработную плату в текущем месяце по срокам, приходящимся на следующий месяц.

Сумма наличных денег, выданная в текущем месяце на заработную плату по срокам, приходящимся на следующий месяц. Отчетность составляется на основании ведущихся в кредитных организациях карточек учета выданных средств на заработную плату и выплаты социального характера наличными деньгами.

Символ 99. Поступления квартирной платы, коммунальных и других платежей безналичными перечислениями из заработной платы.

Суммы платежей за квартиру, коммунальные и другие услуги, уплаченные безналичным путем из заработной платы. Учет этих сумм ведется на основании платежных поручений предприятий, организаций и учреждений независимо от организационно - правовых форм собственности (по местонахождению их счета) на перечисление платежей за вышеуказанные услуги.

II. Составление отчетов

6. Отчет составляется бухгалтерскими работниками. Кредитные организации и их филиалы, осуществляющие кассовое обслуживание предприятий, организаций и учреждений, представляют отчетность о кассовых оборотах с включением данных об оборотах наличных денег операционных касс вне кассового узла, обменных пунктов по наличным рублям, находящихся на балансе кредитной организации, и данных бескассовых кредитных организаций по забалансовым символам.

Отчет в части оборотов наличных денег, проходящих через кассы кредитных организаций (символы 02 - 72), составляется по данным бухгалтерского учета поступлений и выдач наличных денег, который ведется в кассовых журналах установленной формы (номер формы в требовательной ведомости 0482054) с указанием символов отчета на основании объявлений на взнос наличных денег, чеков, приходных и расходных кассовых ордеров.

Символы отчета о кассовых оборотах по приходу определяются по указанному в каждом приходном кассовом документе источнику образования денежных средств, например, торговая выручка, выручка от реализации платных услуг и т.д. Предприятия, организации и учреждения, имеющие поступления из разных источников, показывают сумму поступлений по каждому источнику.

Символы отчета по расходу определяются по указанному клиентами на обороте денежных чеков назначению получаемых в кредитных организациях денежных сумм.

Для составления отчета о кассовых оборотах, проходящих через кассы кредитных организаций, работником бухгалтерии ведется ведомость учета кассовых оборотов по форме N 744 по номенклатуре месячного отчета с итогами по группам статей, указанных в пункте 3 для составления пятидневных отчетов.

Ведомость учета кассовых оборотов заполняется ежедневно по данным группировки записей в кассовых журналах по приходу и расходу в разрезе символов отчета. Записи в ведомости производятся в тысячах рублей.

Ежедневная ведомость (ф. N 744) ведется независимо от того, является кредитная организация участником расчетов в региональном подразделении информационно - технического обслуживания Центрального банка Российской Федерации или осуществляет локальный операционный день.

Общие итоги прихода и расхода за день, записанные в ведомости по форме N 744 под символами 02 - 37 и 40 - 72, за исключением остатков кассы, отраженных по символам 35 и 70, должны совпадать с итогами оборотов по дебету и кредиту только по счетам в рублях балансовых счетов N 20202, 20207, 20206, 20208 по бухгалтерскому журналу (сводке оборотов) кредитной организации.

7. Поступления и выдачи наличных денег через операционные кассы вне кассового узла учитываются кредитной организацией (филиалом) в отдельной ведомости по форме N 744 и отражаются в отчетности о кассовых оборотах (формы N 201 и N 202) по соответствующим символам днем их отражения в балансе кредитной организации (филиала).

8. Учет поступлений по символам 75, 76 осуществляется в кредитных организациях по местонахождению счета организации - получателя ответственными исполнителями, ведущими счета предприятий Министерства Российской Федерации по связи и информатизации по переводным операциям, либо, по усмотрению руководителя кредитной организации, ответственными исполнителями, ведущими счета торговых, бюджетных, страховых, других организаций.

Сведения о поступлениях через учреждения Сберегательного банка Российской Федерации по символам 77, 79 - 82 и выдачах наличных денег учреждениями Сбербанка России по символу 78 заполняются на основании данных Сберегательного банка Российской Федерации.

В тех случаях, когда учреждения Сберегательного банка перечисляют торговую выручку и принятые от населения платежи на счета получателей одним платежным поручением, составленным на общую сумму всех принятых платежей, в ведомость по форме N 744 по соответствующим символам включаются сведения по данным сводки подсчета итоговых сумм платежей по каждому получателю, указанному в приложенной к платежному поручению ведомости N 2. Символы отчета определяются работником, ведущим счет учреждения Сбербанка, или работником, ведущим счет организации - получателя, по номерам счетов получателей, указанным в платежном поручении или в приложении к нему, и проставляются против соответствующих сумм.

Платежное поручение учреждения Сберегательного банка Российской Федерации с указанными в нем или в приложении к нему символами 79 - 82 против соответствующих сумм передается оператору для подсчета поступлений по каждому символу и общего итога всех поступлений. Подсчет ведется по предприятиям и организациям, счета которых открыты в данной кредитной организации. Полученный общий итог сверяется работником, ведущим счет учреждения Сберегательного банка, с суммой его платежного поручения. После проверки итоги сумм по каждому символу записываются в ведомость учета кассовых оборотов формы N 744 по соответствующим символам 79 - 82. Записи в ведомости по форме N 744 по символам 79 - 82 производятся тем числом, которым проведено платежное поручение по счету организации - получателя.

Главный бухгалтер или заместитель главного бухгалтера кредитной организации периодически осуществляет контроль за правильностью отражения сумм по символам 75, 76, 79 - 82.

Отражение операций по покупке и продаже наличной иностранной валюты за наличные рубли по символам 30 и 57 осуществляется на основании реестров, предусмотренных Инструкцией Банка России от 27 февраля 1995 г. N 27 "О порядке организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, совершения и учета валютно - обменных операций уполномоченными банками" (Приложения 9, 11 - колонка 4).

Для составления отчета по этим символам кредитные организации на основании вышеуказанных реестров ведут внесистемный учет по валютно - обменным операциям, совершенным за день.

В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11 Справочной информации формы N 601 "Отчет о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте". При возникновении отклонений выясняются причины и вносятся соответствующие изменения в отчетность в установленном порядке.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

9. В ведомости по форме N 744, ведущейся для учета оборотов, проходящих через кассы кредитных организаций, по каждому символу прихода и расхода выводятся итоги за истекшую пятидневку: с 1-го по 5-е, с 6-го по 10-е, с 11-го по 15-е, с 16-го по 20-е и с 21-го по 25-е число.

10. В конце последнего рабочего дня месяца по оборотам, проходящим через кассы кредитных организаций, для составления месячного отчета по форме N 202 в ведомости по форме N 744 выводятся общие итоги кассовых оборотов за месяц по каждому символу прихода и расхода. При этом ежедневные остатки кассы по символам 35 и 70 не суммируются. В месячном отчете по форме N 202 по символу 35 отражается остаток кассы на 1-е число отчетного месяца по символу 35 ведомости по форме N 744, а по символу 70 - остаток кассы на последнее число отчетного месяца ведомости по форме N 744.

11. Общие итоги прихода (символы 02 - 37) и расхода (символы 40 - 72) ежедневной ведомости (форма N 744) по пятидневкам и за месяц, за исключением сумм по символам 35 и 70, сверяются главным бухгалтером кредитной организации с итогами оборотов по дебету и кредиту только по счетам в рублях соответственно за тот же период по балансовым счетам N 20202, 20207, 20206, 20208.

12. После проверки ведомостей по форме N 744 сведения из них для составления отчета о кассовых оборотах за месяц переносятся в таблицу динамики показателей по форме N 202. Предварительно суммируются показатели ведомости кассовых оборотов кредитных организаций, ведомости кассовых оборотов операционных касс вне кассового узла, обменных пунктов и данных бескассовых кредитных организаций по забалансовым символам. Итоги переносятся в таблицу формы N 202 в тысячах рублей. Сумма баланса в таблице динамики должна соответствовать сумме баланса колонки "Всего" ведомости по форме N 744.

13. В таблице динамики показателей формы N 202 выводятся предусмотренные формой итоги по приходу и расходу, частные итоги по отдельным символам, баланс и контрольные итоги.

При этом данные по символам 35 - 37 и 70 - 72 в итоги по приходу и расходу не включаются.

Поступления от предприятий Министерства Российской Федерации по связи и информатизации и выдачи им подкреплений по символам 17 и 59, поступления от учреждений Сберегательного банка Российской Федерации и выдачи им подкреплений по символам 18 и 61 записываются в таблицы динамики показателей в развернутом виде так же, как они записаны в ведомости учета кассовых оборотов формы N 744.

14. Отчет о кассовых оборотах за месяц по форме N 202 составляется работником бухгалтерии по данным ведомости учета кассовых оборотов формы N 744 и на основании таблицы динамики показателей формы N 202 за месяц в тысячах рублей для отсылки в территориальное учреждение Банка России в соответствии с установленным им порядком для передачи этой отчетности.

15. Отчетные данные вместе с таблицей динамики показателей проверяются главным бухгалтером в порядке, предусмотренном п. 11.

Ответственность за правильность учета кассовых оборотов по соответствующим символам несет главный бухгалтер кредитной организации.

Отчет по форме N 202 представляется подразделениям информационно - вычислительного обслуживания территориальных учреждений Банка России обязательно в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным.

16. При составлении пятидневного отчета итоги из ведомости учета кассовых оборотов по форме N 744 записываются в тысячах рублей в таблицу формы N 201, в которой ведется динамика показателей пятидневной отчетности кредитной организации в течение года.

По заполненным таблицам динамики выводятся общие итоги по всем кассовым оборотам за пятидневку (суммируются данные кредитных организаций и бескассовых кредитных организаций).

В целях проверки итогов отчета в таблице формы N 201 по статьям "Прочие поступления" и "Прочие расходы" записываются суммы прихода и расхода за пятидневку по символам, не выделяемым в пятидневной отчетности, т.е. по символам 11, 15, 16, 19, 20, 32 по приходу и 46, 50, 53, 55, 58, 60 по расходу.

17. Отчет о кассовых оборотах за пятидневку по форме N 201 составляется работником бухгалтерии на основании сводных данных по форме N 744 и динамики показателей по форме N 201 в тысячах рублей и высылается в территориальное учреждение Банка России в конце рабочего дня 5-го, 10-го, 15-го, 20-го, 25-го числа месяца.

18. Отчеты о кассовых оборотах кредитных организаций поступают в подразделения информационно - вычислительного обслуживания территориальных учреждений Банка России.

19. Если после отправки отчетов будут обнаружены ошибки, то кредитные организации немедленно сообщают территориальным учреждениям Банка России об исправлении этих ошибок, причем сообщаются все исправляемые показатели. В случае изменения контрольных итогов сообщаются также исправленные итоги.

Исправленные показатели отчета должны быть подписаны в установленном порядке.


Порядок составления и представления

Отчета о кассовых оборотах учреждений Сберегательного

банка Российской Федерации (форма N 203)

1. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

На территориях субъектов Российской Федерации (в т.ч. в Агинском Бурятском автономном округе, Коми - Пермяцком автономном округе, Корякском автономном округе, Ненецком автономном округе, Таймырском (Долгано - Ненецком) автономном округе, Усть - Ордынском Бурятском автономном округе, Ханты - Мансийском автономном округе, Эвенкийском автономном округе, Ямало - Ненецком автономном округе), где отсутствуют территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам (отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории, представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности по форме N 203 по территории этого субъекта Российской Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

Отчетность о кассовых оборотах территориальными банками Сберегательного банка Российской Федерации и филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности, представляется в территориальные учреждения Банка России на 8-й рабочий день месяца, следующего за отчетным.

(п. 1 в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

2. Учреждениями Сберегательного банка Российской Федерации в отчетности о кассовых оборотах по форме N 203 операции в приходе по символам 16, 20, в расходе по символам 55, 60 учитываются по аналогии с их учетом по кредитным организациям. По забалансовым символам 79, 80, 82 обороты не показываются, т.к. они найдут свое отражение в соответствующих символах отчетности о кассовых оборотах 02, 11, 15, 17, 59. Символы 18 и 61 не заполняются и находят свое отражение соответственно по символам 37 и 72.

Форма N 201 учреждениями Сберегательного банка Российской Федерации не составляется.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409212

                     ┌──────────────┬────────────────────────────┐
                     │Код территории│  Код кредитной организации │
                     │   по ОКАТО   ├───────┬────────────────┬───┤
                     │              │по ОКПО│регистрационный │БИК│
                     │              │       │     номер      │   │
                     ├──────────────┼───────┼────────────────┼───┤
                     │              │       │                │   │
                     └──────────────┴───────┴────────────────┴───┘

ИНФОРМАЦИЯ О ПРОВЕРКАХ СОБЛЮДЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯМИ

ПРАВИЛ РАБОТЫ С НАЛИЧНЫМИ ДЕНЬГАМИ

по состоянию на "__" _______________ ____ г.

Наименование кредитной организации (филиала) ___________

Почтовый адрес _________________________________________

Форма N 212

Квартальная

┌────┬──────────────────────────┬───────┬────────────────────────┐
│ N  │  Наименование показателя │Итого  │ Проверки, произведенные│
│п/п │                          │(гр. 4 ├────────────┬───────────┤
│    │                          │+ гр.  │ кредитной  │совместно с│
│    │                          │5)     │организацией│  другими  │
│    │                          │       │            │  органами │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│ 1  │             2            │   3   │      4     │     5     │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│    │Проверки        соблюдения│       │            │           │
│    │предприятиями       правил│       │            │           │
│    │работы с         наличными│       │            │           │
│    │деньгами                  │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│1   │Количество   обслуживаемых│       │            │     х     │
│    │предприятий               │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│2   │Количество  контролируемых│       │            │     х     │
│    │предприятий               │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│3   │Установлены лимиты остатка│       │            │     х     │
│    │касс           (количество│       │            │           │
│    │предприятий)              │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│4   │Сумма        установленных│       │            │     х     │
│    │лимитов остатка касс (тыс.│       │            │           │
│    │руб.)                     │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│5   │Фактически       проверено│       │            │           │
│    │(количество предприятий)  │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│6   │Допущено        нарушений,│       │            │     х     │
│    │включая      установленные│       │            │           │
│    │совместными     проверками│       │            │           │
│    │(количество  предприятий),│       │            │           │
│    │в том числе:              │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│6.1 │нарушения,   установленные│       │            │     х     │
│    │совместными     проверками│       │            │           │
│    │(количество предприятий)  │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│7   │Сумма нарушений      (тыс.│       │            │           │
│    │руб.),                    │       │            │           │
│    │в том числе:              │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│7.1 │превышение лимита  остатка│       │            │           │
│    │кассы                     │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│7.2 │несоблюдение    предельных│       │            │           │
│    │сумм расчетов    наличными│       │            │           │
│    │деньгами                  │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│7.3 │неоприходование  (неполное│       │            │           │
│    │оприходование)      денег,│       │            │           │
│    │полученных в банке        │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│8   │Другие           нарушения│   х   │      х     │     х     │
│    │(количество предприятий): │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│8.1 │расходование выручки   без│       │            │           │
│    │согласования с банком     │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│8.2 │несоблюдение согласованных│       │            │           │
│    │с банком           условий│       │            │           │
│    │расходования выручки      │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│8.3 │ненадлежащее    оформление│       │            │           │
│    │кассовых документов       │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│    │Меры, принятые          по│       │            │           │
│    │результатам проверок      │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│9   │Направлено        сведений│       │            │     х     │
│    │налоговым          органам│       │            │           │
│    │(количество предприятий)  │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│10  │Количество      взысканных│       │            │     х     │
│    │штрафов,                  │       │            │           │
│    │в том числе:              │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│10.1│с предприятий             │       │            │     х     │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│10.2│с            руководителей│       │            │     х     │
│    │предприятий               │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│11  │Сумма взысканных   штрафов│       │            │     х     │
│    │(тыс. руб.),              │       │            │           │
│    │в том числе:              │       │            │           │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│11.1│с предприятий             │       │            │     х     │
├────┼──────────────────────────┼───────┼────────────┼───────────┤
│11.2│с            руководителей│       │            │     х     │
│    │предприятий               │       │            │           │
└────┴──────────────────────────┴───────┴────────────┴───────────┘

Руководитель                            (Ф.И.О.)

Исполнитель                             (Ф.И.О.)

Телефон:
"__" _____________ ____ г.


Порядок составления и представления

Информации о проверках соблюдения предприятиями

правил работы с наличными деньгами (форма N 212)

Информация по форме N 212 составляется кредитными организациями и их филиалами (включая учреждения Сберегательного банка Российской Федерации) с ежеквартальной периодичностью (по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября и 1 января нарастающим итогом с начала года) и представляется в соответствии с их местонахождением в территориальные учреждения Центрального банка Российской Федерации в порядке и сроки, устанавливаемые для них территориальными учреждениями Банка России.

В информации отражаются сведения о проверках соблюдения предприятиями правил работы с наличными деньгами, произведенных кредитными организациями и их филиалами самостоятельно и совместно с учреждениями Банка России, налоговыми органами, органами федерального казначейства и другими.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

При составлении информации необходимо соблюдать следующие требования.

Числовые значения, отражаемые в информации в тысячах рублей, показываются с точностью до одного знака после запятой.

По строкам 1 и 2 показываются предприятия, которым в кредитных организациях (филиалах) открыты соответствующие счета. Если предприятию в одном банке открыто несколько счетов, то это предприятие показывается как одна единица. Не включаются граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У, от 11.04.2002 N 1135-У)

По строке 2 не отражаются предприятия, которые не контролируются банками по соблюдению правил работы с наличными деньгами (организации, получающие наличные деньги из касс банков, лицевые счета которых открыты только в органах федерального казначейства Минфина России, органах, исполняющих бюджеты субъектов Российской Федерации и местные бюджеты; представительства иностранных государств в Российской Федерации; религиозные организации; предприятия, по счетам которых осуществляются операции в безналичном порядке и не осуществляются операции с наличными деньгами, а также предприятия, по счетам которых не осуществлялись операции в течение года).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

По строкам 3 и 4 отражаются данные о количестве предприятий из числа контролируемых и сумме установленных лимитов остатков касс предприятиям без учета уведомлений предприятий об установленных им лимитах остатков касс другими банками.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

По строкам 5, 6, 6.1, 8.1, 8.2, 8.3, 9 - предприятия, проверенные в отчетном периоде неоднократно, показываются как одна единица.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

По строке 7 (7.1, 7.2, 7.3) проставляется сумма нарушений по видам на основании сведений соответствующих разделов Справки о результатах проверки соблюдения предприятием порядка работы с денежной наличностью по форме N 0408026.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

По строке 9 отражается количество предприятий, о результатах проверок которых (включая повторные, совместные проверки) направлены сведения налоговым органам.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

В строках 10 (10.1, 10.2) и 11 (11.1, 11.2) отражаются данные о фактически взысканных штрафах на основании сведений, направленных кредитными организациями в налоговые органы.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409215

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ОТЧЕТ ОБ ОСТАТКАХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

НА БАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ N 20202, 20206, 20207,

20208, 20209

за ______________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 215

Суточная

тыс. руб.

┌────────────────────────────────────────┬───────────────────────┐
│        Номер балансового счета         │         Сумма         │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                    1                   │            2          │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                  20202                 │                       │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                  20206                 │                       │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                  20207                 │                       │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                  20208                 │                       │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                  20209                 │                       │
├────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤
│                  ИТОГО                 │                       │
└────────────────────────────────────────┴───────────────────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"___" _________ г.


Порядок составления и представления

Отчета об остатках денежных средств

на балансовых счетах N 20202, 20206, 20207,

20208, 20209

1. Отчетность представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России не позднее 10.00 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным.

2. В отчете отражаются остатки наличных денежных средств в валюте Российской Федерации на конец дня на следующих балансовых счетах кредитных организаций:

- 20202 - касса кредитных организаций;

- 20206 - касса обменных пунктов;

- 20207 - денежные средства в операционных кассах, находящихся вне помещений банков;

- 20208 - денежные средства в банкоматах;

- 20209 - денежные средства в пути.

3. Отчет составляется в тысячах рублей без десятичных знаков.

4. При обнаружении ошибок исправленный отчет может быть выслан повторно в течение недели после представления первоначального отчета.

5. Отчет составляется в целом по кредитной организации, включая все ее филиалы, независимо от их месторасположения.

(п. 5 введен Указанием ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

6. Отчеты, представляемые кредитными организациями, носят оперативный характер и составляются по данным бухгалтерского учета поступлений и выдач наличных денег, который ведется в кассовых журналах, до составления ежедневного баланса кредитной организации.

(п. 6 введен Указанием ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

7. Отчет представляется только по остаткам денежных средств в валюте Российской Федерации, имеющимся на указанных балансовых счетах. Остатки средств в иностранной валюте в данный отчет не включаются.

(п. 7 введен Указанием ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

8. Отчет представляется только за рабочие дни, но в случае осуществления кредитной организацией (ее филиалами) операций с наличными деньгами в выходные и праздничные дни отчет за предшествующий рабочий день представляется с учетом указанных операций.

(п. 8 введен Указанием ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409250

                            ┌──────────┬─────────────────────────┐
                            │   Код    │Код кредитной организации│
                            │территории├──────┬──────────────┬───┤
                            │ по ОКАТО │  по  │регистрацион- │БИК│
                            │          │ ОКПО │ный номер     │   │
                            ├──────────┼──────┼──────────────┼───┤
                            │          │      │              │   │
                            └──────────┴──────┴──────────────┴───┘

СВЕДЕНИЯ

О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ФИЛИАЛОВ)

В ЧАСТИ РАСЧЕТОВ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ БАНКОВСКИХ

И ПЛАТЕЖНЫХ КАРТ

по состоянию на "__" __________ ____ г.

Наименование кредитной организации (филиала) _____________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 250

Квартальная

Раздел 1. СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ

С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ КАРТ, ЭМИТИРОВАННЫХ ДЛЯ КЛИЕНТОВ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)

┌───┬────────────────┬──────┬─────┬──────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────┐
│ N │В разрезе систем│Коли- │Коли-│  Общая сумма │     Получение наличных денег      │   Оплата товаров (работ, услуг)   │  Таможенные пошлины   │
│п/п│    расчетов    │чест- │чест-│  сделок при  ├───────────────────────┬───────────┼───────────────────────┬───────────┼───────────┬───────────┤
│   │                │во    │во   │осуществлении │в Российской Федерации │за рубежом │в Российской Федерации │за рубежом │в валюте РФ│в инвалюте │
│   │                │клиен-│карт │расчетов, тыс.├───────────┬───────────┤           ├───────────┬───────────┤           │           │           │
│   │                │тов,  │в ис-│     руб.     │в валюте РФ│в инвалюте │           │в валюте РФ│в инвалюте │           │           │           │
│   │                │ед.   │поль-├────────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┼─────┬─────┤
│   │                │      │зова-│в пре-  │за   │Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│Коли-│Сумма│
│   │                │      │нии, │делах   │счет │чест-│сде- │чест-│сде- │чест-│сде- │чест-│сде- │чест-│сде- │чест-│сде- │чест-│сде- │чест-│сде- │
│   │                │      │шт.  │наличия │пре- │во   │лок, │во   │лок, │во   │лок, │во   │лок, │во   │лок, │во   │лок, │во   │лок, │во   │лок, │
│   │                │      │     │средств │дос- │сде- │тыс. │сде- │тыс. │сде- │тыс. │сде- │тыс. │сде- │тыс. │сде- │тыс. │сде- │тыс. │сде- │тыс. │
│   │                │      │     │на сче- │тав- │лок, │руб. │лок, │руб. │лок, │руб. │лок, │руб. │лок, │руб. │лок, │руб. │лок, │руб. │лок, │руб. │
│   │                │      │     │тах     │лен- │шт.  │     │шт.  │     │шт.  │     │шт.  │     │шт.  │     │шт.  │     │шт.  │     │шт.  │     │
│   │                │      │     │держа-  │ного │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │                │      │     │телей   │дер- │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │                │      │     │карт или│жате-│     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │                │      │     │сумм    │лям  │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │                │      │     │"оверд- │карт │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │                │      │     │рафта"  │кре- │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │                │      │     │        │дита │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┼────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│ 1 │        2       │   3  │  4  │    5   │  6  │  7  │  8  │  9  │  10 │  11 │  12 │  13 │  14 │  15 │  16 │  17 │  18 │  19 │  20 │  21 │  22 │
├───┴────────────────┴──────┴─────┴────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┤
│                       I. Физические лица                                                                                                       │
├───┬────────────────┬──────┬─────┬────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┤
│1  │Всего         по│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │(наименование  и│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │код      системы│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │расчетов)       │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │    из них:     │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │-      расчетные│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │карты:          │      │     │        │  х  │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │    из них:     │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │предавторизован-│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │ные карты       │      │     │        │  х  │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │-      кредитные│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │карты:          │      │     │    х   │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │    из них:     │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │предавторизован-│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │ные карты       │      │     │    х   │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┼────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│...│                │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┼────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│n  │                │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┴────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│Итого по физическим │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│лицам               │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├────────────────────┴──────┴─────┴────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┤
│                       II. Юридические лица                                                                                                     │
├───┬────────────────┬──────┬─────┬────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┬─────┤
│1  │Всего         по│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │(наименование  и│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │код      системы│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │расчетов)       │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │    из них:     │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │-      расчетные│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │корпоративные   │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │карты:          │      │     │        │  х  │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │    из них:     │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │предавторизован-│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │ные карты       │      │     │        │  х  │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │-      кредитные│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │корпоративные   │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │карты:          │      │     │    х   │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   ├────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│   │    из них:     │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │предавторизован-│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│   │ные карты       │      │     │    х   │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┼────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│...│                │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┼────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│n  │                │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├───┴────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│Итого по юридическим│      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│лицам               │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├────────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│Итого по кредитной  │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│организации (филиа- │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
│лу)                 │      │     │        │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├────────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│  - расчетные карты │      │     │        │  х  │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
├────────────────────┼──────┼─────┼────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│  - кредитные карты │      │     │    х   │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │     │
└────────────────────┴──────┴─────┴────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

Раздел 2. СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФРАСТРУКТУРЕ КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ПРЕДНАЗНАЧЕННОЙ ДЛЯ ВЫДАЧИ

НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ РАСЧЕТОВ

С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ, В ТОМ ЧИСЛЕ

БАНКОВСКИХ, КАРТ

шт.

┌───┬────────┬─────────────────────────┬─────────────────────────┐
│ N │Наиме-  │Для выдачи наличных денег│ Для совершения сделок в │
│п/п│нование │                         │торгово - сервисной сети │
│   │и код   ├─────┬──────┬──────┬─────┼─────┬──────┬─────┬──────┤
│   │системы │Общее│Коли- │Коли- │Коли-│Общее│из них│Коли-│Коли- │
│   │расчетов│коли-│чест- │чест- │чест-│коли-├──────┤чест-│чест- │
│   │        │чест-│во    │во    │во   │чест-│"вир- │во   │во    │
│   │        │во   │элек- │банко-│им-  │во   │ту-   │элек-│им-   │
│   │        │ПВН  │трон- │матов │прин-│тор- │аль-  │трон-│прин- │
│   │        │     │ных   │      │теров│го-  │ных"  │ных  │теров │
│   │        │     │терми-│      │     │во - │      │тер- │      │
│   │        │     │налов │      │     │сер- │      │мина-│      │
│   │        │     │      │      │     │вис- │      │лов  │      │
│   │        │     │      │      │     │ных  │      │     │      │
│   │        │     │      │      │     │точек│      │     │      │
├───┼────────┼─────┼──────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ 1 │   2    │  3  │  4   │  5   │  6  │  7  │  8   │  9  │  10  │
├───┼────────┼─────┼──────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ 1 │        │     │      │      │     │     │      │     │      │
├───┼────────┼─────┼──────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│...│        │     │      │      │     │     │      │     │      │
├───┼────────┼─────┼──────┼──────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ n │        │     │      │      │     │     │      │     │      │
├───┴────────┴─────┴──────┴──────┴─────┴─────┴──────┴─────┴──────┤
│            Итого по кредитной организации (филиалу)            │
├───┬────────┬─────┬──────┬──────┬─────┬─────┬──────┬─────┬──────┤
│ х │        │     │      │      │     │     │      │     │      │
└───┴────────┴─────┴──────┴──────┴─────┴─────┴──────┴─────┴──────┘

Раздел 3. СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ

В ТОРГОВО - СЕРВИСНОЙ СЕТИ, И ОПЕРАЦИЯХ ПО ВЫДАЧЕ

НАЛИЧНЫХ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПЛАТЕЖНЫХ,

В ТОМ ЧИСЛЕ БАНКОВСКИХ, КАРТ

┌──┬──────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│N │Наименова-│                    Количество и сумма сделок, совершенных с использованием карт                       │
│п/│ние и код ├─────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│п │системы   │  в торгово - сервисной  │                       при выдаче наличных денег                             │
│  │расчетов  │          сети           │                                                                             │
│  │          ├────────────┬────────────┼──────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────────┤
│  │          │  по всем   │   из них   │     в валюте Российской Федерации    │        в иностранной валюте          │
│  │          │  торгово - ├────────────┤                                      │                                      │
│  │          │ сервисным  │оборудо-    │                                      │                                      │
│  │          │   точкам   │ванных      │                                      │                                      │
│  │          │            │электронными│                                      │                                      │
│  │          │            │терминалами │                                      │                                      │
│  │          ├──────┬─────┼──────┬─────┼────────────┬─────────────────────────┼────────────┬─────────────────────────┤
│  │          │коли- │сумма│коли- │сумма│  в ПВН и   │         из них          │   в ПВН и  │         из них          │
│  │          │чество│сде- │чество│сде- │ банкоматах │                         │ банкоматах │                         │
│  │          │сде-  │лок, │сде-  │лок, ├──────┬─────┼────────────┬────────────┼──────┬─────┼────────────┬────────────┤
│  │          │лок,  │тыс. │лок,  │тыс. │коли- │сумма│в банкоматах│с исполь-   │коли- │сумма│в банкоматах│с исполь-   │
│  │          │шт.   │руб. │шт.   │руб. │чество│сде- │            │зованием    │чество│сде- │            │зованием    │
│  │          │      │     │      │     │сде-  │лок, │            │электронных │сде-  │лок, │            │электронных │
│  │          │      │     │      │     │лок,  │тыс. │            │терминалов  │лок,  │тыс. │            │терминалов  │
│  │          │      │     │      │     │шт.   │руб. ├──────┬─────┼──────┬─────┤шт.   │руб. ├──────┬─────┼──────┬─────┤
│  │          │      │     │      │     │      │     │коли- │сумма│коли- │сумма│      │     │коли- │сумма│коли- │сумма│
│  │          │      │     │      │     │      │     │чество│сде- │чество│сде- │      │     │чество│сде- │чество│сде- │
│  │          │      │     │      │     │      │     │сде-  │лок, │сде-  │лок, │      │     │сде-  │лок, │сде-  │лок, │
│  │          │      │     │      │     │      │     │лок,  │тыс. │лок,  │тыс. │      │     │лок,  │тыс. │лок,  │тыс. │
│  │          │      │     │      │     │      │     │шт.   │руб. │шт.   │руб. │      │     │шт.   │руб. │шт.   │руб. │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│1 │     2    │   3  │  4  │  5   │  6  │  7   │  8  │  9   │ 10  │  11  │ 12  │  13  │ 14  │  15  │  16 │  17  │ 18  │
├──┴──────────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┤
│               I. С использованием карт, эмитированных данной кредитной организацией (филиалом)                      │
├──┬──────────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┤
│1 │          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│..│          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│n │          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┴──────────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┤
│                            II. С использованием карт других эмитентов - резидентов                                  │
├──┬──────────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┤
│1 │          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│..│          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│n │          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┴──────────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┤
│                           III. С использованием карт, эмитированных нерезидентами                                   │
├──┬──────────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┤
│1 │          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│..│          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┼──────────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──────┼─────┤
│n │          │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
├──┴──────────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┤
│                                   Итого по кредитной организации (филиалу)
├──┬──────────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──────┬─────┤
│х │     х    │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │      │     │
└──┴──────────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──────┴─────┘

Раздел 4. СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СЕТЕЙ,

ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ДРУГИМ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ

┌───┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│ N │                              Наименование юридического лица, управляющего сетью
├───┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│                                   I. Для выдачи наличных денежных средств
├───┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│ 1 │
├───┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│...│
├───┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│ n │
├───┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│                            II. Для совершения сделок в торгово - сервисной сети
├───┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│ 1 │
├───┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│...│
├───┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
│ n │
└───┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Руководитель                        (Ф.И.О.)

Исполнитель                         (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" _________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

"Сведения о деятельности кредитных организаций

(филиалов) в части расчетов с использованием банковских

и платежных карт"

I. Цели сбора отчетности

Сведения о деятельности кредитных организаций в части расчетов по розничным платежам, совершаемым с использованием платежных карт, позволяют следующее.

1. Определить реальную долю платежей, совершаемых с использованием платежных карт, в розничном платежном обороте как в разрезе международных и российских систем расчетов, так и в разрезе каждой отдельной системы.

2. Получать объективную информацию о направлении и объемах трансграничных финансовых потоков.

3. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У.

3. Определить влияние той или иной системы расчетов с использованием платежных карт на розничный платежный оборот и в зависимости от выявленных результатов содействовать развитию только наиболее эффективных систем расчетов с целью улучшения структуры розничного платежного оборота.

4. Получить от кредитных организаций информацию, необходимую для предоставления в Банк международных расчетов в соответствии с международной практикой.

II. Порядок и сроки представления Отчета

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

1. Отчеты кредитных организаций и их филиалов представляются территориальному учреждению Центрального банка Российской Федерации по соответствующим субъектам Российской Федерации независимо от местонахождения головной кредитной организации не позднее 14-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

1.1. Головные кредитные организации представляют отчетность непосредственно территориальному учреждению Банка России своего региона (субъекта Российской Федерации).

1.2. Филиалы кредитных организаций, головные организации которых находятся на одной с ними территории субъекта Российской Федерации, а также филиалы кредитных организаций, находящиеся за пределами Российской Федерации, представляют отчеты головной кредитной организации, а головная кредитная организация представляет их территориальному учреждению Банка России этого субъекта Российской Федерации.

1.3. Филиалы кредитных организаций, головные организации которых находятся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчетность непосредственно территориальному учреждению Банка России своего региона (субъекта Российской Федерации).

1.4. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам (отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории, представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности по форме N 250 по территории этого субъекта Российской Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

(п. 1.4 введен Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

2. Определения терминов, используемых в отчетности, установлены в Положении Банка России от 09.04.98 N 23-П "О порядке эмиссии кредитными организациями банковских карт и осуществления расчетов по операциям, совершаемым с их использованием".

В настоящей форме отчетности под платежной картой понимается средство для совершения сделок, расчеты по которым производятся в соответствии с условиями договора между эмитентом платежных карт и лицом, их использующим. Банковская карта - вид платежной карты, эмитентом которой является кредитная организация. Предавторизованная карта - карта (с микропроцессором), обладающая способностью хранить и в зависимости от совершенных с ее использованием сделок динамически изменять информацию о сумме денежных средств, в пределах которой эмитент принимает на себя обязательство по оплате совершенных с использованием данной карты сделок.

В настоящей форме отчетности под торгово - сервисными точками понимаются предприятия торговли (услуг), а также их отдельно расположенные подразделения, которые в рамках соглашения между предприятием торговли (услуг) и эквайрером принимают в качестве оплаты за реализуемый товар (предоставленные услуги) документы, составленные с использованием платежных, в том числе банковских, карт.

3. В разделе 1 (графы 5 - 22) и разделе 3 данные представляются за отчетный период.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

4. В разделах 1 (графы 3, 4), 2 и 4 данные представляются по состоянию на отчетную дату.

5. Перечень кодов и наименований систем расчетов с использованием платежных карт будет передаваться в кредитные организации через территориальные учреждения в первый рабочий день месяца, следующего за отчетным кварталом, и по мере его изменения.

6. При составлении Отчета необходимо соблюдать следующие требования.

6.1. Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей, представляются с двумя десятичными знаками после запятой или точки.

6.2. Пересчет в валюту Российской Федерации сумм сделок, совершенных в иностранной валюте (раздел 1 графы 5, 6, 10, 12, 16, 18, 22; раздел 3 графы 4, 6, 14, 16, 18), осуществляется по курсу Банка России на дату списания (зачисления) денежных средств со счетов клиентов (на корреспондентский счет кредитной организации - эквайрера).

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

6.3. В том случае, если сделка совершена в отчетном квартале, а документы, ее подтверждающие, представлены в кредитную организацию (филиал) в следующий за отчетным квартал, то сведения о данной сделке должны быть включены в тот отчетный период, в который были представлены подтверждающие документы.

6.4. Сделки, по которым в Отчетном периоде был осуществлен возврат денежных средств на всю сумму сделки, в Отчет не включаются. Сделки, по которым в отчетном периоде был осуществлен частичный возврат денежных средств, включаются в Отчет с указанием их фактического количества и сумм. В случае, если в отчетном периоде был осуществлен возврат денежных средств по сделкам, совершенным в предыдущем отчетном периоде, то сведения о сделках за отчетный период корректируются в части количества и суммы указанных сделок.

6.5. При заполнении разделов 1 и 3:

- в сумму сделки, совершенной с использованием карт, не включается сумма комиссии, взимаемая при ее совершении;

- не включаются сведения об операциях по оплате коммунальных услуг, совершенных с использованием карт;

(п. 6.5 в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- в раздел 3 не включаются данные о таможенных платежах.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

6.6. В разделе 1 должны содержаться сведения о сделках, совершенных клиентами кредитной организации с использованием банковских карт. Таким образом, головные организации (филиалы), осуществляющие расчетно - кассовое обслуживание своих клиентов - держателей карт в соответствии с договорами, предусматривающими осуществление операций с использованием банковских карт, должны включать в раздел 1 сведения обо всех операциях по выдаче своим клиентам наличных денежных средств как в собственных ПВН и банкоматах, находящихся в собственности, или лизинге, или безвозмездном пользовании, либо арендованных, так и в ПВН и банкоматах других кредитных организаций, а также о сделках, совершенных ими в торгово - сервисной сети.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

6.6.1. В графе "Количество клиентов" раздела 1 указывается количество физических и юридических лиц, заключивших договоры с кредитной организацией (филиалом), предусматривающие осуществление операций с использованием банковских карт.

6.6.2. В графе "Количество карт в использовании" раздела 1 указывается фактическое количество выданных кредитной организацией (филиалом) карт своим клиентам.

Количество карт, указанное в строке "Итого по кредитной организации (филиалу)", может быть меньше суммарного количества карт по всем указанным в отчете системам расчетов только в том случае, если кредитная организация (филиал) эмитирует совмещенные продукты (карты, совмещающие возможность приема в 2 и более системах расчетов с использованием карт), сведения о которых при заполнении отчета должны быть указаны во всех системах расчетов с использованием карт, в которых они принимаются.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

6.6.3. В разделе 1 сумма граф 5 и 6 должна быть равна сумме граф 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)

6.6.4. В графах 15 и 16 раздела 1 должны содержаться сведения о сделках, совершенных с использованием карт в магазинах беспошлинной торговли.

6.7. Сведения по разделу 2 должны быть представлены в разрезе платежных систем. В том случае, если в одном пункте выдачи наличных денежных средств (ПВН) кредитной организации (филиала) осуществляется выдача наличных денежных средств с использованием платежных, в том числе банковских, карт разных систем расчетов, то в графе 3 раздела 2 кредитная организация (филиал) должна указать данный ПВН в разрезе каждой системы расчетов. При этом в графе 3 строки "Итого по кредитной организации (филиалу)" указывается фактическое (реальное) количество ПВН в кредитной организации (филиале). Аналогично заполняются все остальные графы раздела.

В разделе 2 должно отражаться количество банкоматов и электронных терминалов, в которых совершаются операции с использованием платежных, в том числе банковских, карт и находящихся в собственности, или лизинге, или безвозмездном пользовании, либо арендованных. При этом в разделе 2:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- банкоматы и электронные терминалы, арендованные или находящиеся в лизинге, должна отразить кредитная организация (филиал) - арендатор;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- банкоматы и электронные терминалы, находящиеся в безвозмездном пользовании, должна отразить кредитная организация (филиал), получившая их в безвозмездное пользование.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

6.8. При заполнении раздела 3 филиал кредитной организации (головная организация) отражает следующие сведения:

- об операциях по выдаче денежных средств филиалом кредитной организации (головной организацией) в собственных ПВН и банкоматах, находящихся в собственности, или лизинге, или безвозмездном пользовании, либо арендованных, как держателям платежных, в том числе банковских, карт - клиентам филиала и / или головной организации, и / или других филиалов данной кредитной организации (I подраздел), так и держателям карт других эмитентов - резидентов (II подраздел) и нерезидентов (III подраздел);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- о сделках, совершенных как держателями платежных, в том числе банковских, карт клиентами филиала и / или головной организации, и / или других филиалов данной кредитной организации (I подраздел), так и держателями карт других эмитентов - резидентов (II подраздел) и нерезидентов (III подраздел) в торгово - сервисных точках, расчеты по которым осуществляются филиалом (головной организацией) на основании заключенных с ними договоров.

6.9. В разделе 4 необходимо указать процессинговые центры - юридические лица, не являющиеся кредитными организациями и обслуживающие сеть банкоматов и / или электронных терминалов и других устройств.

7. Кредитные организации и филиалы кредитных организаций, которые в отчетный период не являлись эмитентами и эквайрерами, представляют Отчет с указанием "Кредитная организация (филиал) не является эмитентом и эквайрером" (разделы не представляются).


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409251

                     ┌──────────────┬────────────────────────────┐
                     │Код территории│  Код кредитной организации │
                     │   по ОКАТО   ├───────┬────────────────┬───┤
                     │              │по ОКПО│регистрационный │БИК│
                     │              │       │     номер      │   │
                     ├──────────────┼───────┼────────────────┼───┤
                     │              │       │                │   │
                     └──────────────┴───────┴────────────────┴───┘

СТРУКТУРА ПЛАТЕЖЕЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)

за _________ квартал ____ г.

Наименование кредитной организации (филиала) ___________

Почтовый адрес _________________________________________

Форма N 251

Квартальная

┌──────┬────────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Номер │  Наименование  │         Всего платежей            │                                       из них платежи                                                                                          │
│строки│   показателя   │                                   ├───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┤
│      │                │                                   │клиентов, не являющихся кредитными │ клиентов - кредитных организаций  │   подразделений одной кредитной   │по собственным расчетным операциям │
│      │                │                                   │       организациями (филиалами)   │            (филиалов)             │             организации           │ кредитной организации (филиала)   │
│      │                │                                   │                                   │                                   │                                   │                                   │
│      │                ├─────────────────┬─────────────────┼─────────────────┬─────────────────┼─────────────────┬─────────────────┼─────────────────┬─────────────────┼─────────────────┬─────────────────┤
│      │                │количество, ед.  │сумма, тыс. руб. │количество, ед.  │сумма, тыс. руб. │количество, ед.  │сумма, тыс. руб. │количество, ед.  │сумма, тыс. руб. │количество, ед.  │сумма, тыс. руб. │
│      │                ├────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┼────────┬────────┤
│      │                │в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│в валюте│в иност-│
│      │                │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │   РФ   │ранной  │
│      │                │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │        │валюте  │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│  1   │        2       │    3   │   4    │   5    │   6    │    7   │   8    │    9   │   10   │   11   │   12   │   13   │   14   │   15   │   16   │   17   │   18   │   19   │   20   │    21  │   22   │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│100   │Платежи, всего, │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┤
│      │из них                                                                                                                                                                                              │
│      │направленные:                                                                                                                                                                                       │
├──────┼────────────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬────────┤
│110   │через  расчетные│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │небанковские    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │кредитные       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │организации,    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │в т.ч.         с│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │применением:    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│111   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│112   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │требований,     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │инкассовых      │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│113   │- чеков         │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│114   │- аккредитивов  │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│115   │- прочих        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│116   │из строки 110  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │межрегиональные │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│117   │из строки 110  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │проведенные     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │электронным     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │способом        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│120   │в      кредитные│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │организации    -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │корреспонденты, │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │в т.ч.         с│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │применением:    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│121   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│122   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │требований,     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │инкассовых      │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│123   │- чеков         │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│124   │- аккредитивов  │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│125   │- прочих        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│126   │из строки 120  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │межрегиональные │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│127   │из строки 120  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │проведенные     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │электронным     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │способом        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│130   │в         другие│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │подразделения   │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │одной  кредитной│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │организации,    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │в т.ч.         с│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │применением:    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│131   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│132   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │требований,     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │инкассовых      │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│133   │- чеков         │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│134   │- аккредитивов  │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│135   │- прочих        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│136   │из строки 130  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │межрегиональные │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│137   │из строки 130  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │проведенные     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │электронным     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │способом        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│140   │клиентам  внутри│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │одного          │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │подразделения   │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │кредитной       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │организации,    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │в т.ч.         с│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │применением:    │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│141   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│142   │-      платежных│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │требований,     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │инкассовых      │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │поручений       │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│143   │- чеков         │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│144   │- аккредитивов  │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│145   │- прочих        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
├──────┼────────────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┤
│146   │из строки 140  -│        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │проведенные     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │электронным     │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
│      │способом        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │        │
└──────┴────────────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┘

Руководитель                            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                       (Ф.И.О.)

Исполнитель                             (Ф.И.О.)

Телефон:
"__" _____________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

"Структура платежей кредитной организации (филиала)"

1. Целью введения отчетности является получение Банком России сведений о платежах кредитных организаций, филиалов кредитных организаций (далее - кредитные организации), осуществляемых ими через системы расчетов без привлечения Банка России. Данные о структуре таких платежей необходимы для определения общего объема безналичных платежей в банковской системе России, получения характеристик каждой из систем расчетов (объемов проводимых платежей с применением различных платежных инструментов), получения показателей по объемам платежей клиентов, а также самих кредитных организаций, связанных с их финансово - хозяйственной деятельностью, показателей объемов транзитных платежей, осуществляемых кредитными организациями, как через корреспондентские счета, так и системы внутрибанковских расчетов. Полученные данные позволят проанализировать достаточность расчетных услуг в регионах, эффективность функционирования различных систем расчетов, определить кредитные организации, специализирующиеся на проведении тех или иных операций, получить сводные данные по платежной системе России для формирования статистики по международным стандартам.

2. Отчеты представляются кредитными организациями и их филиалами территориальному учреждению Центрального банка Российской Федерации по соответствующим субъектам Российской Федерации независимо от местонахождения головной кредитной организации за отчетный квартал не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

2.1. Первые отчеты представляются начиная с данных за III квартал 2000 года.

2.2. Филиалы кредитных организаций, головные организации которых находятся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчеты непосредственно территориальному учреждению Банка России своего региона (субъекта Российской Федерации).

2.3. Филиалы кредитных организаций, головные организации которых находятся на одной с ними территории субъекта Российской Федерации, представляют отчеты головной кредитной организации, а головная кредитная организация представляет сводный отчет по головной кредитной организации и филиалам, расположенным на одной с ней территории субъекта Российской Федерации, территориальному учреждению Банка России этого субъекта Российской Федерации.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У)

2.4. Филиалы кредитных организаций, расположенные за границей Российской Федерации, представляют отчеты в головную кредитную организацию, а головная кредитная организация представляет их отчеты в территориальное учреждение Банка России своего региона (субъекта Российской Федерации).

2.5. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам (отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории, представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности по форме N 251 по территории этого субъекта Российской Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

(п. 2.5 введен Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

3. При составлении отчета необходимо соблюдать следующие требования:

- суммы указываются в тысячах рублей без десятичных знаков;

- суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте в тысячах рублей без десятичных знаков, пересчет сумм осуществляется по курсу Банка России на дату осуществления списания средств со счетов.

4. В строке 100 в графах 3 - 6 показывается общий объем (количество и сумма) платежей клиентов кредитной организации и самой кредитной организации, направленных через различные системы расчетов, минуя учреждения Банка России и произведенных в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте.

4.1. В строках 110, 120, 130, 140 в графах 3 - 6 показываются объемы платежей клиентов кредитной организации и самой кредитной организации, направленных через следующие системы расчетов:

- строка 110 - расчетные небанковские кредитные организации (К-т б/сч. 30213, 30219, 30409);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

- строка 120 - корреспондентские счета кредитной организации, открытые в других кредитных организациях (другим кредитным организациям) (К-т б/сч. 30109, 30110, 30112, 30113, 30114, 30115, 30122, 30123);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- строка 130 - счета межфилиальных расчетов подразделений одной кредитной организации (между головной кредитной организацией и ее филиалами или между филиалами одной кредитной организации) (К-т б/сч. 30301, 30303);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

- строка 140 - внутри одного подразделения кредитной организации (платежи клиентам в пределах головной кредитной организации или ее филиала) (К-т б/сч. 30214, 30218, 30401 <*>, 30407, 401 - 407 (П), 408, 423, 426).

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

--------------------------------

<*> По кредиту б/с 30401 "Счет участников РЦ ОРЦБ" учитываются только платежи, поступившие со счетов других участников расчетного центра ОРЦБ, открытых на б/с 30401.

(сноска введена Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

5. В строке 100 общий объем платежей, представленных в графах 7 - 22, показывается в следующих разрезах:

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

- графы 7 - 10 - платежи на основании расчетных документов со счетов клиентов, не являющихся кредитными организациями (Д-т б/сч. 30601, 30606, 401 - 407 (П), 408, 423, 426, а также Д-т б/сч. 30214, 30218, 30401, 30403, 30405 в части счетов, открытых в расчетных НКО участникам расчетов, не являющимся кредитными организациями);

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

- графы 11 - 14 - платежи на основании расчетных документов со счетов клиентов, являющихся кредитными организациями (Д-т б/сч. 30109, 30112, 30113, 30122, 30123, 30601, 30606, а также Д-т б/сч. 30214, 30218, 30401, 30403, 30405 в части счетов, открытых в расчетных НКО участникам расчетов - кредитным организациям);

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

- графы 15 - 18 - платежи на основании расчетных документов со счетов других подразделений кредитной организации, составляющей отчет (Д-т б/сч. 30302, 30304);

- графы 19 - 22 - платежи на основании собственных расчетных документов кредитной организации по ее финансово - хозяйственной деятельности (Д-т б/сч. 102 - 105, 107, 313 - 316, 31702, 31703, 31802, 31803, 320 (А) - 323 (А), 40911, 47411, 47426, 47601 - 47609, 501(А) - 504(А), 506(А) - 509(А), 512(А)- 519(А), 520 - 524, 52501, 601 (А), 602 (А), 60301 - 60306, 60309 - 60314, 60320, 60322, 60323, 702);

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 23.03.2001 N 935-У, от 11.04.2002 N 1135-У)

абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У.

6. В строках 110, 120, 130, 140 в графах 7 - 22 показываются объемы платежей в разрезе платежей клиентов и самой кредитной организации согласно пункту 5, совершенных способами, перечисленными в пункте 4.1, по открытым в балансе кредитной организации счетам.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

7. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У.

7. В строках 111, 121, 131, 141 в графах 3 - 22 показываются платежи, проведенные на основании платежных поручений.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

7.1. Исключен. - Указание ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У.

8. В строках 112, 122, 132, 142 в графах 3 - 22 показываются платежи, проведенные на основании платежных требований, инкассовых поручений.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

9. В строках 113, 123, 133, 143 в графах 3 - 22 показываются платежи, проведенные на основании расчетных чеков.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

10. В строках 114, 124, 134, 144 в графах 3 - 22 показываются платежи, проведенные на основании аккредитивов.

(п. 10 введен Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

11. В строках 115, 125, 135, 145 в графах 3 - 22 показываются платежи, проведенные на основании платежных инструментов, не учтенных в предыдущих строках.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

12. В строках 116, 126, 136 в графах 3 - 22 из объемов платежей, представленных в строках 110, 120, 130 соответственно, показываются объемы платежей, направленных в кредитные организации, филиалы, расположенные в других регионах (субъектах Российской Федерации), а также в банки - нерезиденты.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У, от 12.10.2001 N 1039-У)

13. В строках 117, 127, 137, 146 в графах 3 - 22 из объемов платежей, представленных в строках 110, 120, 130, 140 соответственно, показываются платежи, проведенные на основании платежных документов электронным способом.

(п. 13 введен Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409253

                    ┌──────────────┬─────────────────────────────┐
                    │Код территории│  Код кредитной организации  │
                    │   по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬─────┤
                    │              │по ОКПО│регистрационный│ БИК │
                    │              │       │     номер     │     │
                    ├──────────────┼───────┼───────────────┼─────┤
                    │              │       │               │     │
                    └──────────────┴───────┴───────────────┴─────┘

СВЕДЕНИЯ

О КЛИЕНТСКОЙ СЕТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)

по состоянию на "__" ______________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 253

Квартальная

в единицах

┌─────┬───────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Номер│Наименование показателя│            Количество            │
│стро-│                       ├──────┬───────────────────────────┤
│ки   │                       │Всего │        в том числе        │
│     │                       │(гр. 4├─────────────┬─────────────┤
│     │                       │+ гр. │ в валюте РФ │в иностранной│
│     │                       │5 +   │             │   валюте    │
│     │                       │гр. 6 ├──────┬──────┼──────┬──────┤
│     │                       │+ гр. │рези- │нере- │рези- │нере- │
│     │                       │7)    │дентов│зиден-│дентов│зиден-│
│     │                       │      │      │тов   │      │тов   │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│  1  │           2           │   3  │   4  │   5  │   6  │   7  │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│110  │Счета участников расче-│      │      │      │      │      │
│     │тов, являющихся кредит-│      │      │      │      │      │
│     │ными организациями,    │      │      │      │      │      │
│     │открытые в расчетных   │      │      │      │      │      │
│     │небанковских кредитных │      │      │      │      │      │
│     │организациях <*>       │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│210  │Счета, открытые клиен- │      │      │      │      │      │
│     │там - юридическим      │      │      │      │      │      │
│     │лицам, не являющимся   │      │      │      │      │      │
│     │кредитными организация-│      │      │      │      │      │
│     │ми, при привлечении    │      │      │      │      │      │
│     │средств, всего         │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│     │в том числе:           │      │      │      │      │      │
│211  │- для учета средств    │      │      │      │      │      │
│     │клиентов               │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│212  │- для учета средств,   │      │      │      │      │      │
│     │привлеченных в депозиты│      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│     │в том числе:           │      │      │      │      │      │
│212.1│- до востребования     │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│212.2│- срочные              │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│213  │- для учета прочих     │      │      │      │      │      │
│     │привлеченных средств   │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│     │в том числе:           │      │      │      │      │      │
│213.1│- до востребования     │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│213.2│- срочные              │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│220  │Счета, открытые клиен- │      │      │      │      │      │
│     │там - физическим лицам,│      │      │      │      │      │
│     │при привлечении        │      │      │      │      │      │
│     │средств, всего         │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│     │в том числе:           │      │      │      │      │      │
│221  │- до востребования     │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│222  │- срочные счета        │      │      │      │      │      │
├─────┼───────────────────────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
│230  │Счета межфилиальных    │      │      │      │      │      │
│     │расчетов (МФР), откры- │      │      │      │      │      │
│     │тые другим подразделе- │      │      │      │      │      │
│     │ниям кредитной органи- │      │      │      │      │      │
│     │зации                  │      │      │      │      │      │
└─────┴───────────────────────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

--------------------------------

<*> Заполняется расчетными небанковскими кредитными организациями.

Руководитель                               (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                          (Ф.И.О.)

Исполнитель                                (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" _____________ г.


Порядок составления и представления отчета

"Сведения о клиентской сети кредитной организации

(филиала)"

1. Введение отчетности позволит получить количественные данные, характеризующие структуру клиентской сети кредитных организаций в разрезе клиентов и открытых им счетов, проанализировать достаточность расчетных услуг в регионах и получить сводные данные по платежной системе России для формирования статистики согласно международным стандартам.

2. Отчеты представляются кредитными организациями и их филиалами территориальному учреждению Центрального банка Российской Федерации по соответствующим субъектам Российской Федерации независимо от местонахождения головной кредитной организации не позднее 18-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Данные указываются по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

2.1. Первые отчеты представляются начиная с данных за III квартал 2000 года (по состоянию на 1 октября 2000 года).

2.2. Филиалы кредитных организаций, головные организации которых находятся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчеты непосредственно территориальному учреждению Банка России своего региона (субъекта Российской Федерации).

2.3. Филиалы кредитных организаций, головные организации которых находятся на одной с ними территории субъекта Российской Федерации, представляют отчеты головной кредитной организации, а головная кредитная организация представляет сводный отчет по филиалам, расположенным на одной с ней территории субъекта Российской Федерации, территориальному учреждению Банка России этого субъекта Российской Федерации.

2.4. Филиалы кредитных организаций, расположенные за границей Российской Федерации, представляют отчеты в головную кредитную организацию, а головная кредитная организация представляет их отчеты в территориальное учреждение Банка России своего региона (субъекта Российской Федерации).

2.5. Территориальные банки Сбербанка России представляют сводные отчеты по территориальному банку и филиалам (отделениям), находящимся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации, в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

На территориях субъектов Российской Федерации, где отсутствуют территориальные банки Сбербанка России, сводные отчеты по филиалам (отделениям) Сбербанка России, находящимся на этой территории, представляются филиалами (отделениями) Сбербанка России, на которые Сбербанком России возложены функции по сбору и представлению сводной отчетности по форме N 253 по территории этого субъекта Российской Федерации в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль за кредитными организациями (филиалами), расположенными на этой территории.

(п. 2.5 введен Указанием ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

3. В таблице "Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала)" указываются данные по счетам, открытым клиентам кредитной организации, с учетом следующего.

По строке 110 указывается количество счетов участников расчетов - кредитных организаций, открытых в расчетных небанковских кредитных организациях, расчетных центрах ОРЦБ на балансовых счетах N N 30214, 30401 (в части кредитных организаций).

По строке 211 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 30214 и 30401 (в расчетных небанковских кредитных организациях, расчетных центрах ОРЦБ в части юридических лиц, не являющихся кредитными организациями), 405 - 407, 408 (в части счетов юридических лиц и физических лиц - предпринимателей), 40901 - 40903, 40905 (в части счетов юридических лиц), 40907. При этом учитываются транзитные валютные счета, открываемые уполномоченным банком клиентам на основании договоров банковского счета для зачисления поступлений в иностранной валюте и специальные транзитные валютные счета, открываемые уполномоченным банком без участия резидента в целях учета совершаемых резидентом операций покупки иностранной валюты на валютном рынке и ее обратной продажи в соответствии с нормативными документами Банка России по валютному регулированию и валютному контролю.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

По строке 212.1 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 41401, 41408, 41501, 41508, 41601, 41608, 41701, 41708, 41801, 41808, 41901, 41908, 42001, 42008, 42101, 42108, 42201, 42208, 42501, 42508, 47601, 47602.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

По строке 212.2 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 41402 - 41407, 41502 - 41507, 41602 - 41607, 41702 - 41707, 41802 - 41807, 41902 - 41907, 42002 - 42007, 42102 - 42107, 42202 - 42207, 42502 - 42507.

По строке 213.1 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 43101, 43201, 43301, 43401, 43501, 43601, 43701, 43801, 43901, 44001.

По строке 213.2 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 43102 - 43107, 43202 - 43207, 43302 - 43307, 43402 - 43407, 43502 - 43507, 43602 - 43607, 43702 - 43707, 43802 - 43807, 43902 - 43907, 44002 - 44007.

По строке 221 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 408 (в части счетов физических лиц), 40905 (в части счетов физических лиц), 40909, 40910, 42301, 42308, 42309, 42601, 42608, 42609, 47603, 47605.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

По строке 222 указывается количество лицевых счетов, открытых клиентам на балансовых счетах N N 42302 - 42307, 42310 - 42315, 42602 - 42607, 42610 - 42615.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

По строке 230 указывается количество лицевых счетов, открытых в кредитной организации (филиале) на пассивных балансовых счетах N N 30301, 30303.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

3.1. Значение показателя по строке 210 должно быть равно сумме значений, указанных в строках 211, 212, 213, по строке 212 - сумме значений, указанных в строках 212.1, 212.2, по строке 213 - сумме значений, указанных в строках 213.1, 213.2, по строке 220 - сумме значений, указанных в строках 221, 222.

(п. 3.1 в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

3.2. При заполнении данных по количеству открытых счетов (строки 210 - 230), в колонках 4 и 5 указывается количество счетов, открытых для учета денежных средств в валюте Российской Федерации, в колонках 6 и 7 указывается количество счетов, открытых для учета денежных средств в иностранной валюте. В колонке 3 указывается общее количество счетов, равное сумме значений колонок 4, 5, 6, 7.

(п. 3.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)

3.3. Сведения по строке 110 представляются только расчетными небанковскими кредитными организациями, расчетными центрами ОРЦБ.

(п. 3.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409301

                    ┌──────────────┬─────────────────────────────┐
                    │Код территории│  Код кредитной организации  │
                    │   по ОКАТО   ├───────┬───────────────┬─────┤
                    │              │по ОКПО│регистрационный│ БИК │
                    │              │       │     номер     │     │
                    ├──────────────┼───────┼───────────────┼─────┤
                    │              │       │               │     │
                    └──────────────┴───────┴───────────────┴─────┘

ОТДЕЛЬНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ,

ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

по состоянию на "__" ______________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 301

Пятидневная

млн. руб.

┌───┬────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ N │     Объем привлеченных средств кредитными организациями    │
│п/п├──────────────┬──────────────────┬──────────────────┬───────┤
│   │  по срокам   │  в национальной  │  в иностранной   │ Всего │
│   │  размещения  │      валюте      │      валюте      │(гр. 3 │
│   │              ├─────────┬────────┼─────────┬────────┤+ 4 + 5│
│   │              │от пред- │от физи-│от пред- │от физи-│ + 6)  │
│   │              │приятий и│ческих  │приятий и│ческих  │       │
│   │              │организа-│лиц     │организа-│лиц     │       │
│   │              │ций      │        │ций      │        │       │
├───┼──────────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────┼───────┤
│ 1 │       2      │    3    │    4   │    5    │    6   │   7   │
├───┼──────────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────┼───────┤
│   │До            │         │        │         │        │       │
│   │востребования:│         │        │         │        │       │
├───┼──────────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────┼───────┤
│   │Срочные:      │         │        │         │        │       │
├───┼──────────────┼─────────┼────────┼─────────┼────────┼───────┤
│   │ИТОГО         │         │        │         │        │       │
└───┴──────────────┴─────────┴────────┴─────────┴────────┴───────┘

┌───┬─────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┬──────┬──────────┐
│ N │      Объем кредитных вложений кредитных организаций         │Иност-│Иност-│Собствен- │
│п/п├───────┬──────────────────────────┬──────────────────────────┤ранные│ранные│ные сред- │
│   │по     │  в национальной валюте   │   в иностранной валюте   │активы│пасси-│ства кре- │
│   │срокам ├───────────────────┬──────┼───────────────────┬──────┤      │вы    │дитной    │
│   │креди- │в сектор государст-│кредит│в сектор государст-│кредит│      │      │организа- │
│   │тования│венного управления │эконо-│венного управления │эконо-│      │      │ции, за   │
│   │       ├──────┬──────┬─────┤мике  ├──────┬──────┬─────┤мике  │      │      │вычетом   │
│   │       │органы│мест- │вне- │      │органы│мест- │вне- │      │      │      │вложений в│
│   │       │феде- │ные   │бюд- │      │феде- │ные   │бюд- │      │      │      │акции дру-│
│   │       │раль- │органы│жет- │      │раль- │органы│жет- │      │      │      │гих кре-  │
│   │       │ной   │власти│ные  │      │ной   │власти│ные  │      │      │      │дитных ор-│
│   │       │власти│      │фонды│      │власти│      │фонды│      │      │      │ганизаций │
├───┼───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼──────────┤
│ 8 │   9   │  10  │  11  │ 12  │  13  │  14  │  15  │  16 │  17  │  18  │  19  │    20    │
├───┼───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼──────────┤
│   │До     │      │      │     │      │      │      │     │      │      │      │     X    │
│   │1 года:│      │      │     │      │      │      │     │      │      │      │          │
├───┼───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼──────────┤
│   │Свыше  │      │      │     │      │      │      │     │      │      │      │     X    │
│   │1 года:│      │      │     │      │      │      │     │      │      │      │          │
├───┼───────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼──────────┤
│   │ИТОГО  │      │      │     │      │      │      │     │      │      │      │          │
└───┴───────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┴──────┴──────────┘

Руководитель              (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер         (Ф.И.О.)

Исполнитель               (Ф.И.О.)   Телефон:         "__" ______________ г.


Порядок

составления и представления отчета

Отдельные показатели, характеризующие деятельность

кредитной организации

1. Отчет представляется кредитными организациями, перечень которых приведен в Приложении 4 к настоящему Указанию.

2. Отчет представляется по состоянию на начало рабочего дня 1, 5, 10, 15, 20, 25 числа месяца в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной кредитной организации не позднее 12.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным.

Абзац исключен. - Указание ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У.

3. Формирование и представление отчета производится также в случае, когда кредитной организацией не проводились дополнительные операции по привлечению средств от предприятий и организаций и физических лиц.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

4. Отчет заполняется на основании ежедневных сводных балансов кредитных организаций, включая филиалы.

Данные округляются до целых миллионов рублей в соответствии со стандартными правилами.

В случае изменения значений показателей в любой строке по любой из граф 3 - 6, 10 - 20 по сравнению с предыдущей отчетной датой более чем на 10% (но не менее чем на 500 млн. рублей) кредитная организация представляет информацию о причинах этих изменений в свободной форме в сроки представления отчетов.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-У)

При обнаружении ошибок исправленный отчет может быть выслан повторно в течение месяца после представления первоначального отчета.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

5. В графах 3 и 5 отражаются остатки средств на расчетных, текущих счетах и депозитах нефинансовых предприятий и организаций, государственных и негосударственных финансовых организаций, за исключением средств органов государственного управления (остатков средств на счетах федерального бюджета, бюджетов субъектов Российской Федерации и местных бюджетов, депозитов и иных привлеченных средств Минфина России, финансовых органов субъектов Российской Федерации и местных органов власти, государственных внебюджетных фондов и внебюджетных фондов Российской Федерации и местных органов власти).

(п. 5 в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

6. В графах 4 и 6 отражаются срочные депозиты и депозиты до востребования физических лиц - резидентов.

7. В графах 10 и 14 отражается задолженность по кредитам, предоставленным федеральному правительству, включая вложения в долговые обязательства Российской Федерации, за исключением свободных денежных средств, учтенных на депозитных счетах федерального правительства.

8. В графах 11 и 15 отражается задолженность по кредитам, предоставленным субъектам Российской Федерации и местным органам власти, включая вложения в долговые обязательства субъектов Российской Федерации и местных органов власти, за исключением свободных денежных средств, учтенных на депозитных счетах бюджетов субъектов Российской Федерации и местных органов власти.

9. В графах 12 и 16 отражается задолженность по кредитам, предоставленным государственным внебюджетным фондам, за исключением свободных денежных средств, учтенных на депозитных счетах государственных внебюджетных фондов.

10. В графах 13 и 17 отражается срочная и просроченная задолженность по кредитам (включая просроченные проценты), предоставленным физическим лицам, предприятиям и организациям всех форм собственности, за исключением задолженности по кредитам, учтенным по графам 10, 11, 12, 14, 15, 16.

11. В графе 18 отражаются остатки на счетах кредитных организаций по операциям с нерезидентами в иностранной валюте, валюте Российской Федерации и драгоценных металлах (средства на корреспондентских счетах, депозиты и иные размещенные средства в банках - нерезидентах, кредиты, предоставленные банкам - нерезидентам, юридическим и физическим лицам - нерезидентам, приобретенные долговые обязательства и векселя иностранных государств, банков и иных нерезидентов, вложения в акции иностранных компаний и банков), а также наличные денежные средства в иностранной валюте в кассах кредитных организаций.

12. В графе 19 отражаются средства, привлеченные кредитными организациями от нерезидентов: остатки на счетах ЛОРО, полученные кредиты, депозиты, иные средства, привлеченные от банков - нерезидентов, физических и юридических лиц - нерезидентов в иностранной валюте, валюте Российской Федерации и драгоценных металлах.

13. В графу 20 включаются уставный и добавочный капитал, специальные, резервные и другие фонды, сформированные за счет прибыли, созданные резервы под возможные потери по активным операциям, результаты переоценки ценных бумаг, драгоценных металлов и средств в иностранной валюте, результаты финансовой деятельности текущего года, прибыли и убытки прошлых лет, а также вложения в акции других кредитных организаций.

Строки и графы отчета формируются исходя из остатков на следующих балансовых счетах:

Строка "До востребования"

┌──────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐
│Графы │20309, 30601 <1>, 405, 406, 407, 40811, 40901, 40903,    │
│3, 5  │40905, 40907, 41401, 41408, 41501, 41508, 41601, 41608,  │
│      │41701, 41708, 41801, 41808, 41901, 41908, 42001, 42008,  │
│      │42101, 42108, 42201, 42208, 43101, 43201, 43301, 43401,  │
│      │43501, 43601, 43701, 43801, 43901, 47403, 47418, 47601,  │
│      │47606                                                    │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы │30601 <2>, 40802, 40810, 40909, 42301, 42308, 42309,     │
│4, 6  │47603, 47608                                             │
└──────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

Строка "Срочные"

┌──────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐
│Графы 3, 5│41402, 41403, 41404, 41405, 41406, 41407, 41502,     │
│          │41503, 41504, 41505, 41506, 41507, 41602, 41603,     │
│          │41604, 41605, 41606, 41607, 41702, 41703, 41704,     │
│          │41705, 41706, 41707, 41802, 41803, 41804, 41805,     │
│          │41806, 41807, 41902, 41903, 41904, 41905, 41906,     │
│          │41907, 42002, 42003, 42004, 42005, 42006, 42007,     │
│          │42102, 42103, 42104, 42105, 42106, 42107, 42202,     │
│          │42203, 42204, 42205, 42206, 42207, 43102, 43103,     │
│          │43104, 43105, 43106, 43107, 43202, 43203, 43204,     │
│          │43205, 43206, 43207, 43302, 43303, 43304, 43305,     │
│          │43306, 43307, 43402, 43403, 43404, 43405, 43406,     │
│          │43407, 43502, 43503, 43504, 43505, 43506, 43507,     │
│          │43602, 43603, 43604, 43605, 43606, 43607, 43702,     │
│          │43703, 43704, 43705, 43706, 43707, 43802, 43803,     │
│          │43804, 43805, 43806, 43807, 43902, 43903, 43904,     │
│          │43905, 43906, 43907                                  │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы 4, 6│42302, 42303, 42304, 42305, 42306, 42307, 42310,     │
│          │42311, 42312, 42313, 42314, 42315                    │
└──────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

Строка "До 1 года"

┌──────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐
│Графы │30605 - 30604 - 40101 - 40102 + 40103 - 40105 - 40106 -  │
│10, 14│40107 - 40108 + 40109 - 40110 + 40111  - 40113 - 40114 - │
│      │40301 + (40308 + 40310 - 40306) <5> - 40312 + 40313 -    │
│      │40314  - 41001 - 41002 - 41003 - 41004 - 41005 - 41008 - │
│      │42701 - 42702 - 42703 - 42704 - 42705 + 44101 + 44102 +  │
│      │44103 + 44104 + 44105 + 44106 + 44109 + 45801 <3> +      │
│      │45901 <3> + 46001 + 46002 + 46003 + 46004 + 46005 +      │
│      │50104 + 50205 + 51201 + 51202 + 51203 + 51204 + 51205 +  │
│      │51208 + 51209                                            │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы │44201 + 44202 + 44203 + 44204 + 44205 + 44206 + 44207 +  │
│11, 15│44210 + 45802 + 45902 + 46101 + 46102 + 46103 + 46104 +  │
│      │46105 + 50105 + 50206 + 51301 + 51302 + 51303 + 51304 +  │
│      │51305 + 51308 + 51309 - 40201 - 40202 - 40203 - 40204 -  │
│      │40205 - 40206 - 40408 - 40410 - 41101 - 41102 - 41103 -  │
│      │41104 - 41105 - 41108 - 42801 - 42802 - 42803 - 42804 -  │
│      │42805                                                    │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы │44301 + 44302 + 44303 + 44304 + 44305 + 44306 + 44307 +  │
│12, 16│44310 + 44401 + 44402 + 44403 + 44404 + 44405 + 44406 +  │
│      │44407 + 44410 + 45803 + 45804 + 45903 + 45904 + 46201 +  │
│      │46202 + 46203 + 46204 + 46205 + 46301 + 46302 + 46303 +  │
│      │46304 + 46305 - 40309 - 40401 - 40402 - 40403 - 40404 -  │
│      │40405 - 40406 - 40409 - 41201 - 41202 - 41203 - 41204 -  │
│      │41205 - 41208 - 41301 - 41302 - 41303 - 41304 - 41305 -  │
│      │41308 - 42901 - 42902 - 42903 - 42904 - 42905 - 43001 -  │
│      │43002 - 43003 - 43004 - 43005                            │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы │30602, 40908, 44501, 44503, 44504, 44505, 44506, 44509,  │
│13, 17│44601, 44603, 44604, 44605, 44606, 44609, 44701, 44703,  │
│      │44704, 44705, 44706, 44709, 44801, 44803, 44804, 44805,  │
│      │44806, 44809, 44901, 44903, 44904, 44905, 44906, 44909,  │
│      │45001, 45003, 45004, 45005, 45006, 45009, 45101, 45103,  │
│      │45104, 45105, 45106, 45109, 45201, 45203, 45204, 45205,  │
│      │45206, 45209, 45301, 45303, 45304, 45305, 45306, 45309,  │
│      │45401, 45403, 45404, 45405, 45406, 45409, 45502, 45503,  │
│      │45504, 45505, 45508, 45509, 45805, 45806, 45807, 45808,  │
│      │45809, 45810, 45811, 45812, 45813, 45814, 45815, 45905,  │
│      │45906, 45907, 45908, 45909, 45910, 45911, 45912, 45913,  │
│      │45914, 45915, 46401, 46402, 46403, 46404, 46405, 46501,  │
│      │46502, 46503, 46504, 46505, 46601, 46602, 46603, 46604,  │
│      │46605, 46701, 46702, 46703, 46704, 46705, 46801, 46802,  │
│      │46803, 46804, 46805, 46901, 46902, 46903, 46904, 46905,  │
│      │47001, 47002, 47003, 47004, 47005, 47101, 47102, 47103,  │
│      │47104, 47105, 47201, 47202, 47203, 47204, 47205, 47402,  │
│      │47404, 50107, 50208, 50505, 50606, 50706, 51501, 51502,  │
│      │51503, 51504, 51505                                      │
│      │Только инвалюта: 30402, 30404, 30406                     │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графа │Только инвалюта: 20202 + 20203 + 20206 + 20207 + 20208 + │
│18    │20209 + 20210 + 30102 <4>                                │
│      │Рубли и инвалюта: 20312 + 20316 + 20318 + 20320 + 30114 +│
│      │30115 + 30119 + 30304 + 32101 + 32102 + 32103 + 32104 +  │
│      │32105 + 32106 + 32107 + 32110 + 32301 + 32302 + 32303 +  │
│      │32304 + 32305 + 32306 + 32307 + 32310 + 32402 + 32502 +  │
│      │45601 + 45602 + 45603 + 45604 + 45607 + 45608 + 45701 +  │
│      │45702 + 45703 + 45704 + 45707 + 45708 + 45816 + 45817 +  │
│      │45916 + 45917 + 47301 + 47302 + 47303 + 47304 + 47305 +  │
│      │47410 + 50108 + 50109 + 50110 + 50209 + 50210 + 50211 +  │
│      │50607 + 50608 + 50707 + 50708 + 51601 + 51602 + 51603 +  │
│      │51604 + 51605 + 51608 + 51609 + 51701 + 51702 + 51703 +  │
│      │51704 + 51705 + 51708 + 51709 + 51801 + 51802 + 51803 +  │
│      │51804 + 51805 + 51808 + 51809 + 51901 + 51902 + 51903 +  │
│      │51904 + 51905 + 51908 + 51909 + 40308 <4> + 60205 +      │
│      │60104 + 60204 + 60103 + 60203                            │
│(в ред. Указаний ЦБ РФ  от 12.10.2001  N 1039-У,  от  11.04.2002│
│N 1135-У)                                                       │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графа │Рубли и инвалюта: 20310 + 20314 + 30111 + 30112 + 30113 +│
│19    │30117 + 30122 + 30123 + 30303 + 30606 + 31401 + 31402 +  │
│      │31403 + 31404 + 31405 + 31406 + 31407 + 31410 + 31601 +  │
│      │31602 + 31603 + 31604 + 31605 + 31606 + 31607 + 31610 +  │
│      │31703 + 31803 + 40803 + 40804 + 40805 + 40806 + 40807 +  │
│      │40809 + 40813 + 40814 + 40815 + 40902 + 40910 + 42501 +  │
│      │42502 + 42503 + 42504 + 42505 + 42508 + 42601 + 42602 +  │
│      │42603 + 42604 + 42605 + 42608 + 42609 + 42610 + 42611 +  │
│      │42612 + 42613 + 44001 + 44002 + 44003 + 44004 + 44005 +  │
│      │47409 + 47602 + 47605 + 47607 + 47609                    │
├──────┼─────────────────────────────────────────────────────────┤
│Графа │X                                                        │
│20    │                                                         │
└──────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

Строка "Свыше 1 года"

┌──────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐
│Графы     │44107 + 44108 <3> + 46006 + 46007 + 50305 + 51206 +  │
│10, 14    │51207 - 41006 - 41007 - 42706 - 42707                │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы     │44208 + 44209 + 46106 + 46107 + 50306 + 51306 + 51307│
│11, 15    │- 41106 - 41107 - 42806 - 42807                      │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы     │44308 + 44309 + 44408 + 44409 + 46206 + 46207 + 46306│
│12, 16    │+ 46307 - 41206 - 41207 - 41306 - 41307 - 42906 -    │
│          │42907 - 43006 - 43007                                │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графы     │44507, 44508, 44607, 44608, 44707, 44708, 44807,     │
│13, 17    │44808, 44907, 44908, 45007, 45008, 45107, 45108,     │
│          │45207, 45208, 45307, 45308, 45407, 45408, 45506,     │
│          │45507, 46406, 46407, 46506, 46507, 46606, 46607,     │
│          │46706, 46707, 46806, 46807, 46906, 46907, 47006,     │
│          │47007, 47106, 47107, 47206, 47207, 50308, 50806,     │
│          │51506, 51507, 51508, 51509                           │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графа 18  │Рубли и инвалюта: 32308 + 32309 + 45605 + 45606 +    │
│          │45705 + 45706 + 47306 + 47307 + 51606 + 51607 + 51706│
│          │+ 51707 + 51806 + 51807 + 51906 + 51907 + 32108 +    │
│          │32109 + 50309 + 50310 + 50311 + 50807 + 50808        │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графа 19  │Рубли и инвалюта: 31408 + 31409 <3> + 31608 + 31609 +│
│          │42506 + 42507 + 42606 + 42607 + 42614 + 42615 + 44006│
│          │+ 44007                                              │
├──────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤
│Графа 20  │X                                                    │
└──────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

Строка "Итого"

┌──────┬─────────────────────────────────────────────────────────┐
│Графа │10201 + 10202 + 10203 + 10204 + 10205 + 10206 + 10301 +  │
│20    │10302 + 10303 + 10304 + 10305 + 10306 + 10401 + 10402 +  │
│      │10403 + 10404 + 10405 + 10406 - 10501 - 10502 + 10601 +  │
│      │10602 + 10603 + 10604 + 10701 + 10702 + 10703 + 10704 +  │
│      │32015 + 32115 + 32211 + 32311 + 32403 + 44115 + 44215 +  │
│      │44315 + 44415 + 44515 + 44615 + 44715 + 44815 + 44915 +  │
│      │45015 + 45115 + 45215 + 45315 + 45415 + 45515 + 45615 +  │
│      │45715 + 45818 + 46008 + 46108 + 46208 + 46308 + 46408 +  │
│      │46508 + 46608 + 46708 + 46808 + 46908 + 47008 + 47108 +  │
│      │47208 + 47308 + 47425 + 50111 - 50112 + 50114 + 50212 +  │
│      │50213 + 50312 + 50506 + 50507 + 50609 - 50610 + 50612 +  │
│      │50709 + 50809 + 51210 + 51310 + 51410 + 51510 + 51610 +  │
│      │51710 + 51810 + 51910 + 60105 + 60206 + 60324 + 61201 -  │
│      │61202 + 61203 - 61204 + 61306 + 61308 - 61404 - 61406 -  │
│      │61408 + 70101 + 70102 + 70103 + 70104 + 70105 + 70106 +  │
│      │70107 - 70201 - 70202 - 70203 - 70204 - 70205 - 70206 -  │
│      │70207 - 70208 - 70209 + 70301 + 70302 - 70401 - 70402 -  │
│      │70501 - 70502 - 50801 - 50802 - 50803 - 60101 - 60201    │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-У)                  │
└──────┴─────────────────────────────────────────────────────────┘

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

--------------------------------

<1> Только в части средств предприятий и организаций (кроме кредитных организаций).

(сноска в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

<2> Только в части средств физических лиц.

<3> Не учитываются операции Внешэкономбанка.

<4> Включаются только операции Внешэкономбанка.

<5> Включается только положительное сальдо по указанным счетам.

(сноска введена Указанием ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409302

                     ┌──────────────┬────────────────────────────┐
                     │Код территории│  Код кредитной организации │
                     │   по ОКАТО   ├───────┬────────────────┬───┤
                     │              │по ОКПО│регистрационный │БИК│
                     │              │       │     номер      │   │
                     ├──────────────┼───────┼────────────────┼───┤
                     │              │       │                │   │
                     └──────────────┴───────┴────────────────┴───┘

СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТАХ И ЗАДОЛЖЕННОСТИ ПО КРЕДИТАМ,

ВЫДАННЫМ ЗАЕМЩИКАМ РАЗЛИЧНЫХ РЕГИОНОВ, И РАЗМЕРЕ

ПРИВЛЕЧЕННЫХ ДЕПОЗИТОВ

по состоянию на "1" ____________ ____ г.

Наименование кредитной организации _____________________

Почтовый адрес _________________________________________

Форма N 302

Квартальная

тыс. руб.

┌──────┬────────────────┬───────────────────────┬───────────────────────┬───────────────────────┬───────────────────────┐
│  N   │  Наименование  │Вновь выданные кредиты │Задолженность по креди-│Просроченная задолжен- │ Привлеченные депозиты │
│ строк│   показателя   │  в отчетном периоде   │там на отчетную дату   │ность по кредитам на   │   на отчетную дату    │
│      │                │                       │                       │отчетную дату          │                       │
│      │                ├─────┬─────────────────┼─────┬─────────────────┼─────┬─────────────────┼─────┬─────────────────┤
│      │                │всего│   в том числе   │всего│   в том числе   │всего│   в том числе   │всего│   в том числе   │
│      │                │     ├────────┬────────┤     ├────────┬────────┤     ├────────┬────────┤     ├────────┬────────┤
│      │                │     │в валюте│в иност-│     │в валюте│в иност-│     │в валюте│в иност-│     │в валюте│в иност-│
│      │                │     │   РФ   │ранной  │     │   РФ   │ранной  │     │   РФ   │ранной  │     │   РФ   │ранной  │
│      │                │     │        │валюте и│     │        │валюте и│     │        │валюте и│     │        │валюте и│
│      │                │     │        │драг.   │     │        │драг.   │     │        │драг.   │     │        │драг.   │
│      │                │     │        │металлах│     │        │металлах│     │        │металлах│     │        │металлах│
├──────┼────────────────┼─────┼────────┼────────┼─────┼────────┼────────┼─────┼────────┼────────┼─────┼────────┼────────┤
│  1   │        2       │  3  │    4   │   5    │  6  │   7    │    8   │  9  │   10   │   11   │  12 │   13   │   14   │
├──────┴────────────────┴─────┴────────┴────────┴─────┴────────┴────────┴─────┴────────┴────────┴─────┴────────┴────────┤
│1      Код территории (ОКАТО), на которой находится заемщик (вкладчик)                                                 │
│      ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2      Наименование территории, на которой находится заемщик (вкладчик)                                                │
│      ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3      Всего по территории (стр. 4 + стр. 11),                                                                         │
│       в том числе:                                                                                                    │
│4      по юридическим лицам (стр. 5 + стр. 6 + стр. 7 +                                                                │
│       стр. 8 + стр. 9 + стр. 10)                                                                                      │
│       из них по отраслям:                                                                                             │
│5      промышленность, в том числе:                                                                х      х        х   │
│5.1    электроэнергетика                                                                           х      х        х   │
│5.2    машиностроение                                                                              х      х        х   │
│5.3    химическая                                                                                  х      х        х   │
│5.4    легкая                                                                                      х      х        х   │
│6      сельское хозяйство                                                                          х      х        х   │
│7      строительство                                                                               х      х        х   │
│8      торговля и общественное питание                                                             х      х        х   │
│9      транспорт и связь                                                                           х      х        х   │
│10     прочие отрасли                                                                              х      х        х   │
│                                                                                                                       │
│11     по физическим лицам, в том числе:                                                                               │
│11.1   на покупку жилья                                                                            х      х        х   │
│       под залог приобретаемой                                                                                         │
│       недвижимости                                                                                                    │
│       Итого по кредитной                                                                                              │
│       организации                                                                                                     │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Руководитель                            (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                       (Ф.И.О.)

Исполнитель                             (Ф.И.О.)

Телефон:
"__" _____________ ____ г.


Порядок составления и представления отчета

сведения о кредитах и задолженности по кредитам,

выданным заемщикам различных регионов,

и размере привлеченных депозитов

1. Форма содержит сведения о территориальной структуре кредитных вложений, необходимые для анализа роли кредитных организаций в экономике регионов Российской Федерации.

Составляется кредитными организациями (включая Сберегательный банк Российской Федерации) с квартальной периодичностью в тысячах рублей без десятичных знаков на основании балансов кредитных организаций и аналитических данных о состоянии кредитного портфеля в целом по кредитной организации, включая филиалы.

Представляется в территориальные учреждения Банка России по местонахождению головной кредитной организации (головного офиса):

- по состоянию на 1 января - всеми кредитными организациями не позднее 15 февраля;

- на остальные отчетные даты не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, - всеми кредитными организациями (за исключением Сберегательного банка Российской Федерации). Сберегательный банк Российской Федерации представляет отчет на второй рабочий день после сдачи баланса.

2. Данные формируются в разрезе субъектов Российской Федерации по коду территории по ОКАТО путем группировки задолженности всех заемщиков по их местонахождению, а средств вкладчиков - по месту размещения ими депозитов.

По строке 1 графы 2 проставляется код территории по ОКАТО, приведенный в Приложении 3 "Коды территорий по ОКАТО" к настоящему Указанию, на которой находятся заемщики кредитной организации и ее филиалов (или привлекаются депозиты вкладчиков), по строке 2 - ее название.

Пример (условный). Кредитная организация (головной офис и филиалы) в отчетном периоде выдала кредиты 20 клиентам, из которых 3 находятся в Москве, 2 - во Владимире, 2 - в Петрозаводске (Республика Карелия), 3 - в Надыме (Тюменская область), 2 - в Ханты - Мансийске (Ханты - Мансийский автономный округ), 2 - в Выборге (Ленинградская область) и по одному - в Муроме (Владимирская область), в Подольске (Московская область), в Кингисеппе (Ленинградская область), в Минусинске (Красноярский край), в Дудинке (Таймырский автономный округ) и в Хатанге (Таймырский автономный округ). В соответствии с указанными условиями графы 3 - 11 будут заполняться отдельно по следующим территориям: г. Москва, код 45, сумма данных по 3 клиентам; Владимирская область, код 17, сумма данных по 3 клиентам (Владимир 2 + Муром 1); Московская область, код 46, данные по 1 клиенту (Подольск 1); Республика Карелия, код 86, сумма данных по 2 клиентам (Петрозаводск 2); Тюменская область, код 71, сумма данных по 5 клиентам (Надым 3), в том числе Ханты - Мансийский автономный округ, код 71100, сумма данных по 2 клиентам (Ханты - Мансийск 2); Ленинградская область, код 41, сумма данных по 3 клиентам (Выборг 2 + Кингисепп 1); Красноярский край, код 04, данные по 3 клиентам (Минусинск 1), в том числе Таймырский автономный округ, код 04100, сумма данных по 2 клиентам (Дудинка 1 + Хатанга 1).

Строки с 1-й по 11-ю заполняются по каждому субъекту Российской Федерации, заемщики (вкладчики) которой получили кредит (разместили средства в депозит) в данной кредитной организации и ее филиалах. В приведенном условном примере строки с 1 по 11 будут заполнены 9 раз:

- по г. Москве;

- по Владимирской области;

- по Московской области;

- по Республике Карелия;

- по Тюменской области,

в том числе:

- по Ханты - Мансийскому автономному округу;

- по Ленинградской области;

- по Красноярскому краю,

в том числе:

- по Таймырскому автономному округу.

Строка "Итого по кредитной организации" будет включать в себя данные по строке 3 по семи территориям, имеющим двузначные коды по ОКАТО (по г. Москве, по Владимирской области, по Московской области, по Республике Карелия, по Тюменской области, по Ленинградской области, по Красноярскому краю).

3. Графы таблицы имеют разбивку "в рублях" и "в иностранной валюте и драгоценных металлах". Суммы в графах "в иностранной валюте и драгоценных металлах" (гр. 5, 8, 11, 14) показываются в рублевом эквиваленте.

4. Строка 3 "Всего по территории" представляет собой сумму данных по строке 4 "по юридическим лицам" и по строке 11 "по физическим лицам". Строки с 5-й по 10-ю заполняются только по графам 3 - 11. В графах с 12-й по 14-ю "Привлеченные депозиты на отчетную дату" заполняются только строки 4-я "по юридическим лицам" и 11-я "по физическим лицам".

Строка "Итого по кредитной организации" равна сумме строк 3 по приведенным территориям.

5. При заполнении строк и граф отчета используются следующие группировки счетов:

┌──────┬───────┬─────────────────────────────────────────────────┐
│Строки│ Графы │                      Счета                      │
├──────┼───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│   3  │ 3 - 5 │20311, 44501  -  44509,  44601  - 44609,  44701 -│
│      │       │44709, 44801 - 44809,  44901  -  44909,  45001  -│
│      │       │45009, 45101  -  45109,  45201  - 45209,  45301 -│
│      │       │45309, 45401 - 45409, 45502 - 45509              │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │ 6 - 8 │20311, 20317, 44501 - 44509, 44601 - 44609, 44701│
│      │       │- 44709,  44801 - 44809,  44901 - 44909,  45001 -│
│      │       │45009, 45101  -  45109,  45201  - 45209,  45301 -│
│      │       │45309, 45401 - 45409,  45502  -  45509,  45805  -│
│      │       │45815                                            │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │ 9 - 11│20317, 45805 - 45815                             │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │12 - 14│40802, 40810, 41401 - 41408, 41501 - 41508, 41601│
│      │       │- 41608,  41701 - 41708,  41801 - 41808,  41901 -│
│      │       │41908, 42001  -  42008,  42101  - 42108,  42201 -│
│      │       │42208, 42301 - 42315, 47601, 47603               │
├──────┼───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│   4  │ 3 - 5 │20311, 44501  -  44509,  44601  - 44609,  44701 -│
│      │       │44709, 44801 - 44809,  44901  -  44909,  45001  -│
│      │       │45009, 45101  -  45109,  45201  - 45209,  45301 -│
│      │       │45309                                            │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │ 6 - 8 │20311, 20317, 44501 - 44509, 44601 - 44609, 44701│
│      │       │- 44709,  44801 - 44809,  44901 - 44909,  45001 -│
│      │       │45009, 45101  -  45109,  45201  - 45209,  45301 -│
│      │       │45309, 45805 - 45813                             │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │ 9 - 11│20317, 45805 - 45813                             │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │12 - 14│41401 -  41408,  41501  -  41508,  41601 - 41608,│
│      │       │41701 - 41708,  41801 -  41808,  41901  -  41908,│
│      │       │42001  -  42008,  42101  - 42108,  42201 - 42208,│
│      │       │47601                                            │
├──────┼───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│  11  │ 3 - 5 │45401 - 45409, 45502 - 45509                     │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │ 6 - 8 │45401 - 45409, 45502 - 45509, 45814, 45815       │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │ 9 - 11│45814, 45815                                     │
│      ├───────┼─────────────────────────────────────────────────┤
│      │12 - 14│40802, 40810, 42301 - 42315, 47603               │
└──────┴───────┴─────────────────────────────────────────────────┘

6. В графах 3, 4 и 5 приводятся данные нарастающим итогом с начала года о вновь выданных кредитах, отражаемых на указанных балансовых счетах независимо от срока предоставления кредита. Дебетовые обороты по балансовым счетам, возникающие в результате переноса остатков с одного балансового счета на другой при увеличении срока действия кредитных договоров, не включаются в графы 3, 4 и 5 отчета.

7. В графе 5 "Вновь выданные кредиты в отчетном периоде (в иностранной валюте и драгоценных металлах)" отражаются кредиты, выданные в иностранной валюте и драгоценных металлах, в рублевом эквиваленте:

- по курсу на дату погашения кредита в случае, если кредит был выдан и погашен в отчетном периоде;

- по курсу на дату составления отчетности в случае, если кредит был предоставлен, но не погашен в отчетном периоде.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409310

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ОТЧЕТ

ПО КАРТОТЕКЕ К ВНЕБАЛАНСОВОМУ СЧЕТУ N 90902

"РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК"

по состоянию на ______ г.

Наименование кредитной организации (филиала) _____________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 310

Месячная

руб.

┌───┬────────────────────────────────────┬─────┬──────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ N │      Наименование показателя       │Всего│                          В том числе                         │
│п/п│                                    │гр. 4├────────┬───────────┬─────────────────────────┬──────┬────────┤
│   │                                    │+ гр.│по      │по платежам│по платежам в Пенсионный │  по  │   по   │
│   │                                    │5 +  │платежам│в бюджеты  │фонд РФ, Фонд социального│оплате│ другим │
│   │                                    │гр. 6│в феде- │субъектов  │    страхования РФ и     │ труда│ видам  │
│   │                                    │+ гр.│ральный │РФ и орга- │   фонды обязательного   │      │платежей│
│   │                                    │7 +  │бюджет  │нов местно-│медицинского страхования │      │        │
│   │                                    │гр. 8│        │го само-   │                         │      │        │
│   │                                    │     │        │управления │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 1 │                 2                  │  3  │   4    │     5     │            6            │   7  │    8   │
├───┼────────────────────────────────────┴─────┴────────┴───────────┴─────────────────────────┴──────┴────────┤
│   │                               По балансовому счету второго порядка 40105                                │
├───┼────────────────────────────────────┬─────┬────────┬───────────┬─────────────────────────┬──────┬────────┤
│ 1 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902                               │     │        │           │                         │      │        │
│   │Всего стр. 2 + стр. 3 + стр. 4      │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 2 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902 с длительностью нахождения их │     │        │           │                         │      │        │
│   │в картотеке до 1 месяца <*>         │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 3 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902 с длительностью нахождения их │     │        │           │                         │      │        │
│   │в картотеке от 1 месяца до 6        │     │        │           │                         │      │        │
│   │месяцев <*>                         │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 4 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902 с длительностью нахождения их │     │        │           │                         │      │        │
│   │в картотеке свыше 6 месяцев <*>     │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┴─────┴────────┴───────────┴─────────────────────────┴──────┴────────┤
│   │                              По балансовым счетам второго порядка 40106, 40107                          │
├───┼────────────────────────────────────┬─────┬────────┬───────────┬─────────────────────────┬──────┬────────┤
│ 5 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902                               │     │        │           │                         │      │        │
│   │Всего стр. 6 + стр. 7 + стр. 8      │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 6 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902 с длительностью нахождения их │     │        │           │                         │      │        │
│   │в картотеке до 1 месяца <*>         │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 7 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902 с длительностью нахождения их │     │        │           │                         │      │        │
│   │в картотеке от 1 месяца до 6        │     │        │           │                         │      │        │
│   │месяцев <*>                         │     │        │           │                         │      │        │
├───┼────────────────────────────────────┼─────┼────────┼───────────┼─────────────────────────┼──────┼────────┤
│ 8 │Сумма не оплаченных в срок расчетных│     │        │           │                         │      │        │
│   │документов по картотеке к внб/сч.   │     │        │           │                         │      │        │
│   │90902 с длительностью нахождения их │     │        │           │                         │      │        │
│   │в картотеке свыше 6 месяцев <*>     │     │        │           │                         │      │        │
└───┴────────────────────────────────────┴─────┴────────┴───────────┴─────────────────────────┴──────┴────────┘

--------------------------------

<*> Показатели по строкам 2 - 4, 6 - 8 заполняются на квартальные даты.

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления

Отчета по картотеке к внебалансовому счету N 90902

"Расчетные документы, не оплаченные в срок"

1. Отчет по форме N 310 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (далее по тексту - форма отчетности N 310) составляется кредитными организациями (филиалами) ежемесячно по следующим показателям:

1.1. сумма не оплаченных в срок расчетных документов, помещенных в картотеку к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок", предъявленных в установленном порядке к пассивным текущим счетам по учету средств федерального бюджета предприятий, организаций и учреждений, осуществляющих расходы за счет средств федерального бюджета, на балансовом счете N 40105 "Средства федерального бюджета";

1.2. общая сумма не оплаченных в срок расчетных документов, помещенных в картотеку к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок", предъявленных в установленном порядке к пассивным текущим счетам по учету средств федерального бюджета предприятий, организаций и учреждений, осуществляющих расходы за счет средств федерального бюджета, на балансовых счетах N 40106 "Средства федерального бюджета, выделенные государственным предприятиям, организациям и учреждениям" и N 40107 "Средства федерального бюджета, выделенные негосударственным предприятиям, организациям и учреждениям".

2. Суммы не оплаченных в срок расчетных документов, предъявленных к текущим бюджетным счетам предприятий, организаций и учреждений на балансовом счете N 40105 и балансовых счетах N 40106 и N 40107, отражаются в отчетности по форме N 310 в разрезе следующих видов платежей (показатели по графам 4 - 8 формы отчетности):

- по не оплаченным в срок расчетным документам на перечисление налогов и других обязательных платежей, взыскание недоимок по налогам, а также штрафов и других финансовых санкций в федеральный бюджет;

- по не оплаченным в срок расчетным документам на перечисление налогов и других обязательных платежей, взыскание недоимок по налогам, а также штрафов и других финансовых санкций в бюджеты субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления;

- по не оплаченным в срок расчетным документам по отчислениям в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации и фонды обязательного медицинского страхования, а также на взыскание недоимок, штрафов и других финансовых санкций в перечисленные фонды;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

- по не оплаченным в срок расчетным документам на перечисление или выдачу денежных средств для расчетов по оплате труда с лицами, работающими по трудовому договору (контракту);

- по не оплаченным в срок расчетным документам по другим видам платежей.

3. Кроме того, на квартальные даты в отчетности по форме N 310 отражаются суммы по не оплаченным в срок расчетным документам по следующим периодам длительности нахождения этих документов в картотеке (показатели по строкам 2 - 4, 6 - 8 формы отчетности):

- по сроку до 1 месяца;

- по сроку от 1 месяца до 6 месяцев;

- по сроку свыше 6 месяцев.

Сведения по периодам длительности нахождения документов в картотеке отражаются в отчетности отдельно по документам к балансовому счету N 40105 и по документам к балансовым счетам N 40106, 40107.

4. В отчетности по форме N 310 на квартальные даты сумма не оплаченных в срок расчетных документов по периодам длительности нахождения их в картотеке по пункту 3 по документам к балансовому счету N 40105 должна быть равна сумме не оплаченных в срок расчетных документов к балансовому счету N 40105 по пункту 1.1, а сумма не оплаченных в срок расчетных документов по периодам длительности нахождения их в картотеке по пункту 3 по документам к балансовым счетам N 40106 и N 40107 должна быть равна сумме не оплаченных в срок расчетных документов к балансовым счетам N 40106 и N 40107 по пункту 1.2.

5. Кредитные организации и филиалы кредитных организаций, у которых по состоянию на отчетную дату отсутствует картотека расчетных документов, не оплаченных в срок, представляют отчет с указанием "Показателей нет".

6. Кредитные организации и филиалы кредитных организаций представляют отчетность в порядке, установленном для форм отчетности N 901, 902, 903 и 904.

7. Указанная отчетность составляется и представляется только действующими кредитными организациями. Кредитные организации, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций, отчетность не составляют.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409311

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ОТЧЕТ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО КАРТОТЕКАМ

К ВНЕБАЛАНСОВЫМ СЧЕТАМ N 90903 "РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

КЛИЕНТОВ, НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ

НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

И N 90904 "НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ

ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ

СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ"

по состоянию на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 311

Декадная

I. По картотеке к счету N 90903 кредитной организации

руб. коп.

┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│Суммы неоплаченных расчетных │ Длительность картотеки (в днях)  │
│          документов         │                                  │
├─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
│              1              │                 2                │
├─────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
│                             │                                  │
└─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘

II. По картотеке к счету N 90904 к счетам "лоро"

кредитных организаций (филиалов) - корреспондентов

руб. коп.

┌────────────────────────────────────────┬────────────┬──────────┐
│Кредитные организации, филиалы, к счетам│   Сумма    │Длитель-  │
│    "лоро" которых ведется картотека    │неоплаченных│ность кар-│
├───┬────────────┬───────────────┬───────┤ расчетных  │тотеки    │
│ N │наименование│регистрационный│  БИК  │ документов │(в днях)  │
│п/п│            │     номер     │       │            │          │
├───┼────────────┼───────────────┼───────┼────────────┼──────────┤
│ 1 │     2      │       2а      │   3   │      4     │     5    │
├───┼────────────┼───────────────┼───────┼────────────┼──────────┤
│   │            │               │       │            │          │
├───┴────────────┴───────────────┴───────┼────────────┼──────────┤
│                                  Итого:│            │          │
└────────────────────────────────────────┴────────────┴──────────┘

Руководитель                   (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер              (Ф.И.О.)

Исполнитель                    (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ г.


Порядок составления и представления

отчета кредитной организации по картотекам

к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы

клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств

на корреспондентских счетах кредитной организации"

и N 90904 "не оплаченные в срок расчетные документы

из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах

кредитной организации"

1. Кредитная организация, филиал кредитной организации (далее по тексту кредитная организация) представляет в учреждение Банка России, в котором открыт корреспондентский счет (субсчет), следующие сведения.

1.1. По картотеке к счету N 90903 кредитная организация представляет следующие данные (раздел I):

- сумма неоплаченных расчетных документов, учитываемых на счете N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации", на отчетную дату;

- длительность картотеки - количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации имелась картотека к счету N 90903.

1.2. По картотеке к счету N 90904 кредитная организация, ведущая счета "лоро" кредитных организаций - корреспондентов, представляет следующие данные (раздел II):

- наименование кредитной организации (филиала);

- регистрационный номер кредитной организации (филиала);

- банковский идентификационный код в соответствии со Справочником БИК РФ;

- сумма неоплаченных расчетных документов, учитываемых на отдельных лицевых счетах кредитных организаций - корреспондентов по счету N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации", на отчетную дату;

- длительность картотеки - количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету кредитной организации - корреспондента имелась картотека к счету N 90904.

В отчет также включается итоговая сумма графы "Сумма неоплаченных расчетных документов".

Если в кредитной организации отсутствуют картотеки неоплаченных расчетных документов, то отчетность представляется с указанием "Показателей нет".

2. Итог по картотеке к счету N 90904, а также сумма картотеки к счету N 90903 в отчетах должны быть равны остаткам на соответствующих внебалансовых счетах в ежедневных балансах кредитной организации за отчетные даты.

3. Кредитные организации направляют по состоянию на 1, 11 и 21 числа каждого месяца отчеты по картотекам, которые они ведут к счетам N 90903 (раздел I) и N 90904 (раздел II), в следующие сроки:

- по состоянию на 1 число месяца - на третий рабочий день месяца, следующего за отчетным;

- по состоянию на 11 и 21 числа - на второй рабочий день после отчетной даты.

Отчет по форме N 311 представляется в территориальные учреждения Банка России по месту нахождения территориальными банками Сбербанка России с учетом подчиненных филиалов (отделений), находящихся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации (в разрезе филиалов (отделений)), и самостоятельно подчиненными филиалами (отделениями) Сбербанка России, находящимися на территории другого субъекта Российской Федерации.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 23.03.2001 N 935-У)

4. Для составления отчета по форме N 311 кредитные организации и филиалы кредитных организаций вправе вести штафеля по следующим формам:

______________________________________________
(наименование кредитной организации (филиала))

                             ШТАФЕЛЬ
                 к внебалансовому счету N 90903
                 за __________________ ______ г.
                          (месяц)

                          Количество непрерывных календарных дней,
                          в течение которых к корреспондентскому
                          счету (субсчету) кредитной организации
                          имелась картотека к счету N 90903,
                          по состоянию на начало месяца __________

┌──────────┬─────────────────────┬──────────────────────┬────────┐
│   Дата   │  Суммы документов,  │   Суммы документов,  │Остаток,│
│          │проведенные по дебету│проведенные по кредиту│  руб.  │
│          │     счета, руб.     │     счета, руб.      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│    1     │          2          │           3          │   4    │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│Остаток на│                     │                      │        │
│начало    │          X          │           X          │        │
│месяца    │                     │                      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│          │                     │                      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│          │                     │                      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│Остаток на│                     │                      │        │
│конец     │          X          │           X          │        │
│месяца    │                     │                      │        │
└──────────┴─────────────────────┴──────────────────────┴────────┘

    Количество непрерывных календарных дней, в течение
    которых к корреспондентскому счету (субсчету)
    кредитной организации имелась картотека к счету N 90903,
    по состоянию на конец месяца ________________

    Ответственный исполнитель _________________ (фамилия, подпись)

        ______________________________________________
        (наименование кредитной организации (филиала))

                             ШТАФЕЛЬ
                  к внебалансовому счету N 90904
      ____________________________________________________
         (наименование кредитной организации (филиала),
        к корреспондентскому счету "ЛОРО" которой ведется
                           картотека)
                 за __________________ ______ г.
                          (месяц)

                          Количество непрерывных календарных дней,
                          в течение которых к корреспондентскому
                          счету "ЛОРО" имелась картотека к счету
                          N 90904, по состоянию на начало месяца
                          ________________

┌──────────┬─────────────────────┬──────────────────────┬────────┐
│   Дата   │  Суммы документов,  │  Суммы документов,   │Остаток,│
│          │проведенные по дебету│проведенные по кредиту│  руб.  │
│          │     счета, руб.     │     счета, руб.      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│    1     │          2          │          3           │   4    │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│Остаток на│                     │                      │        │
│начало    │          X          │          X           │        │
│месяца    │                     │                      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│          │                     │                      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│          │                     │                      │        │
├──────────┼─────────────────────┼──────────────────────┼────────┤
│Остаток на│                     │                      │        │
│конец     │          X          │          X           │        │
│месяца    │                     │                      │        │
└──────────┴─────────────────────┴──────────────────────┴────────┘

Количество непрерывных календарных дней, в течение
которых к корреспондентскому счету "ЛОРО" имелась
картотека к счету N 90904, по состоянию на конец
месяца _________

Ответственный исполнитель _____________________ (фамилия, подпись)

4.1. Необходимость ведения штафелей определяется главным бухгалтером кредитной организации (филиала).

4.2. В соответствующий штафель ежедневно из лицевых счетов заносятся общие суммы документов, проведенные по дебету счета, суммы документов, проведенные по кредиту счета, и остаток на конец дня, который одновременно является остатком на начало следующего дня.

4.3. В случае, если картотека продолжается с предыдущего месяца, в штафеле проставляется количество непрерывных календарных дней, в течение которых она длилась до начала текущего месяца.

4.4. По окончании месяца, если в картотеке остались неоплаченные расчетные документы, в штафеле проставляется количество непрерывных календарных дней, в течение которых картотека длилась до начала следующего за отчетным месяца. Это значение переносится в штафель на следующий месяц.

4.5. Суммы неоплаченных расчетных документов указываются в штафеле в рублях с двумя десятичными знаками, длительность указывается в днях.

4.6. На отчетную дату из штафелей переносятся в соответствующие графы отчета по форме N 311 остатки, а также определяемые из соответствующего штафеля показатели длительности: количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации (филиала) имелась картотека к счету N 90903, а также количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету "ЛОРО" имелась картотека к счету N 90904.


Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409325

                     ┌───────────────┬───────────────────────────┐
                     │Код территории │ Код кредитной организации │
                     │    по ОКАТО   ├────┬─────────────────┬────┤
                     │               │ по │ регистрационный │ БИК│
                     │               │ОКПО│      номер      │    │
                     ├───────────────┼────┼─────────────────┼────┤
                     │               │    │                 │    │
                     └───────────────┴────┴─────────────────┴────┘

ПРОЦЕНТНЫЕ СТАВКИ ПО МЕЖБАНКОВСКИМ КРЕДИТАМ

по состоянию на "__" __________ г.

Наименование кредитной организации _______________________________

Почтовый адрес ___________________________________________________

Форма N 325

Суточная

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                            Для МБК в рублях                         │
├──────────┬───────────┬────────────┬─────────────────────────────────┤
│   Срок   │Заявленная │Заявленная  │Фактическое предоставление креди-│
│  кредита │  ставка   │ставка      │тов за предыдущий рабочий день   │
│          │привлечения│предоставле-├───────────┬─────────────┬───────┤
│          │ кредитов  │ния кредитов│  средняя  │ общий объем │средний│
│          │на текущий │на текущий  │фактическая│кредитования,│ срок, │
│          │  рабочий  │рабочий     │ ставка, % │  млн. руб.  │ дней  │
│          │  день, %  │день, %     │           │             │       │
├──────────┼───────────┼────────────┼───────────┼─────────────┼───────┤
│     1    │     2     │      3     │     4     │      5      │   6   │
├──────────┼───────────┼────────────┼───────────┼─────────────┼───────┤
│1 день    │           │            │