"Положение о раскрытии информации Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых рынков" (утв. Банком России 02.07.1998 N 43-П) (ред. от 18.05.1999)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

2 июля 1998 г. N 43-П

ПОЛОЖЕНИЕ

О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ - УЧАСТНИКАМИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 559-У)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок раскрытия информации кредитными организациями - участниками финансовых рынков и Банком России на основании ст. 23 и ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст. 6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" от 02.12.90 N 394-1, гл. 13 Федерального закона "Об акционерных обществах" от 26.12.95 N 208-ФЗ, п. 14 Положения ФКЦБ России "О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (утверждено Постановлением ФКЦБ России от 9 сентября 1996 г. N 16). После раскрытия информации в порядке, установленном настоящим Положением, кредитные организации вправе раскрывать эту информацию любым иным способом, не противоречащим действующему законодательству.

1.2. Кредитные организации раскрывают информацию на основании ст. 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" от 01.12.90 N 395-1, ст. 28 и 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 N 39-ФЗ, п. 12, 15 и 19.7 Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.09.96 N 8 "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации".

1.3. Раскрытие информации осуществляется кредитными организациями, действующими на финансовых рынках в качестве:

- эмитентов ценных бумаг;

- профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- владельцев ценных бумаг.

1.4. В настоящем Положении используются следующие термины и понятия:

1.4.1. раскрытие информации - обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам независимо от целей получения этой информации по процедуре, установленной настоящим Положением;

1.4.2. раскрыватели информации - Банк России, кредитные организации, действующие на финансовых рынках в качестве эмитентов ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, владельцев ценных бумаг;

1.4.3. раскрываемая информация - совокупность сведений, которые раскрыватели информации обязаны раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации;

1.4.4. распространитель - любое юридическое лицо, осуществляющее распространение раскрываемой информации в соответствии с настоящим Положением на основании договора с раскрывателем информации.

2. Виды раскрываемой информации

2.1. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве эмитентов ценных бумаг, раскрывают следующую информацию:

2.1.1. содержащуюся в документах, представляемых кредитными организациями - эмитентами ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации, - в объеме, предусмотренном ст. 23 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

2.1.2. сообщения о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента ценных бумаг, - в объеме, предусмотренном ст. 23 и ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.2. Кредитные организации, действующие на финансовом рынке в качестве профессиональных участников, раскрывают (в зависимости от видов деятельности) следующую информацию:

2.2.1. содержащуюся в общих условиях создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления - в соответствии с перечнем, приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации";

2.2.2. о кредитной организации - доверительном управляющем - в соответствии с Порядком, приведенным в Приложении 3 Инструкции Банка России N 63 "О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации";

2.2.3. баланс общих фондов банковского управления;

2.2.4. о своих операциях с ценными бумагами - в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации, приведенной в приложении 1), за исключением информации, предусмотренной в предпоследнем абзаце указанной статьи.

2.3. Кредитные организации, являющиеся владельцами эмиссионных ценных бумаг, раскрывают информацию о своем владении эмиссионными ценными бумагами - в объеме, предусмотренном ст. 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (по форме и составу информации, приведенной в приложении 2).

2.4. Банк России раскрывает следующую информацию о деятельности кредитных организаций на финансовых рынках:

2.4.1. реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2.4.2. государственный реестр выпусков ценных бумаг;

2.4.3. реестр общих фондов банковского управления.

3. Порядок раскрытия информации

3.1. Для информации, указанной в п. п. 2.1.1, 2.2.1 и 2.2.2 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия.

3.1.1. Раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, поступает от кредитных организаций в территориальные учреждения Банка России на бумажных носителях и в электронной форме. Ответственность за достоверность раскрываемой информации несет кредитная организация - раскрыватель информации.

3.1.2. После государственной регистрации поступивших документов раскрываемая кредитными организациями информация без изменений размещается на сервере Банка России в сети Internet.

3.2. Для информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, устанавливается следующий порядок раскрытия:

3.2.1. раскрываемая информация, подготовленная с использованием программного обеспечения, разрабатываемого Центральным банком Российской Федерации, на основании соответствующего договора между раскрывателем информации и распространителем информации в электронном виде передается раскрывателем распространителю, заключившему договор с Банком России;

3.2.2. распространитель присваивает поступившей информации идентификационный код в порядке, установленном Приложением 3 к настоящему Положению; идентификационный код сообщается раскрывателю информации и служит подтверждением факта раскрытия информации;

3.2.3. уведомление о раскрытии информации направляется раскрывателем информации в Банк России не позднее следующего дня с момента получения идентификационного номера по форме Приложения 4.

3.3. Информация, указанная в п. 2.2.3 настоящего Положения, в установленные в разделе 4 настоящего Положения сроки передается раскрывателем информации распространителю.

3.4. Информация, перечисленная в п. 2.4 настоящего Положения, размещается Банком России на сервере Центрального банка Российской Федерации в сети Internet.

3.5. Раскрыватель информации может иметь действующий договор о распространении информации, указанной в п. п. 2.1.2, 2.2.3, 2.2.4 и 2.3, только с одним распространителем.

3.6. Информация, раскрываемая через распространителей, заключивших договор с Банком России, и через сервер (серверы) Банка России, может без ограничений использоваться всеми заинтересованными лицами; в случае если раскрываемая информация необходима в форме, отличной от предлагаемой распространителем, последний вправе заключать с такими лицами договоры о преобразовании информации в иную форму.

4. Сроки раскрытия информации

4.1. Информация, указанная в п. 2.1.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3 рабочих дней после ее регистрации.

4.2. Информация, указанная в п. 2.2.3 настоящего Положения, направляется раскрывателем информации распространителю исходя из фактического изменения статей бухгалтерского баланса ОФБУ, но не реже одного раза в месяц.

(п. 4.2 в ред. Указания ЦБ РФ от 18.05.99 N 559-У)

4.3. Информация, указанная в пунктах 2.1.2, 2.2.4 и 2.3 настоящего Положения, направляется распространителю раскрывателем информации не позднее 5 дней с момента события или совершения действий.

4.4. Информация, указанная в п. 2.2.1 настоящего Положения, размещается на сервере Банка России не позднее 3-х дней после регистрации, а информация, указанная в п. 2.2.2, - не позднее 5 марта года, следующего за отчетным.

4.5. Банк России осуществляет раскрытие информации, указанной в п. п. 2.4.1, 2.4.2 и 2.4.3 настоящего Положения, не позднее 3-х дней с момента принятия Банком России соответствующего решения.

5. Требования к распространителям

5.1. Организация - распространитель, намеренная заключить с Банком России договор о работе информационного центра раскрытия информации, должна соответствовать следующим требованиям:

5.1.1. быть зарегистрированной в форме некоммерческой организации;

5.1.2. быть зарегистрированной в телекоммуникационной сети Internet, иметь персональный адрес электронной почты (E-Mail) и организовать WWW - сервер;

5.1.3. иметь договорные отношения с Банком России по раскрытию информации в течение не менее 3-х лет, обязательства из которых надлежащим образом исполнялись распространителем в течение всего указанного периода.

6. Порядок заключения договоров распространителями

с Банком России

6.1. Договоры о распространении информации заключаются только с организациями, учредительными документами которых предусмотрена деятельность по распространению информации.

6.2. Для рассмотрения Банком России вопроса о подписании договора о распространении информации распространитель представляет нотариально заверенные копии регистрационных документов и заявление в произвольной форме.

6.3. Банк России вправе провести оценку соответствия технического и программного обеспечения распространителя требованиям настоящего Положения и условиям проекта договора.

7. Порядок введения в действие настоящего Положения

7.1. Настоящее Положение публикуется в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 ноября 1998 г.

7.2. С момента вступления в силу настоящего Положения утрачивает силу письмо Банка России от 04.08.95 N 183 "Об утверждении и введении в действие Положения о порядке раскрытия информации о банках и других кредитных организациях - эмитентах ценных бумаг в Российской Федерации".

Первый заместитель

Председателя Банка России

А.А.КОЗЛОВ

Приложение 1

к Положению о раскрытии

информации Банком России

и кредитными организациями -

участниками финансовых рынков

от 02.07.98 N 43-П

СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ

ДЛЯ РАСКРЫТИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ,

ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Полное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, его код ОКПО, код ИНН

┌──────┬──────┬────────┬──────┬──────┬────────────┬──────────┬─────┬─────┬───────┐
│  Вид │ Дата │Государ-│ Вид  │ Цена │   Полное   │   Место  │Код  │Код  │Коли-  │
│сделки│сделки│ственный│ценной│ одной│наименование│нахождение│ИНН  │ОКПО │чество │
│      │      │регист- │бумаги│ценной│  эмитента  │и почтовый│эми- │эми- │ценных │
│      │      │рацион- │      │бумаги│            │   адрес  │тента│тента│бумаг  │
│      │      │ный код │      │      │            │ эмитента │     │     │указан-│
│      │      │ценной  │      │      │            │          │     │     │ного   │
│      │      │бумаги  │      │      │            │          │     │     │регист-│
│      │      │        │      │      │            │          │     │     │рацион-│
│      │      │        │      │      │            │          │     │     │ного   │
│      │      │        │      │      │            │          │     │     │кода в │
│      │      │        │      │      │            │          │     │     │сделке │
├──────┼──────┼────────┼──────┼──────┼────────────┼──────────┼─────┼─────┼───────┤
│      │      │        │      │      │            │          │     │     │       │
└──────┴──────┴────────┴──────┴──────┴────────────┴──────────┴─────┴─────┴───────┘

Приложение 2

к Положению о раскрытии

информации Банком России

и кредитными организациями -

участниками финансовых рынков

от 02.07.98 N 43-П

СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ

ДЛЯ РАСКРЫТИЯ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЙ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦОМ -

ВЛАДЕЛЬЦЕМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Владелец эмиссионных ценных бумаг обязан представить для раскрытия следующую информацию:

Полное наименование юридического лица - владельца, его код ИНН, код ОКПО

┌────────┬──────┬────────────┬──────────┬─────┬─────┬────────────┐
│Государ-│ Вид  │   Полное   │   Место  │Код  │Код  │Количество  │
│ственный│ценной│наименование│нахождение│ИНН  │ОКПО │принадлежа- │
│регист- │бумаги│  эмитента  │и почтовый│эми- │эми- │щих владель-│
│рацион- │      │            │   адрес  │тента│тента│цу ценных   │
│ный код │      │            │ эмитента │     │     │бумаг ука-  │
│ценной  │      │            │          │     │     │занного ре- │
│бумаги  │      │            │          │     │     │гистрацион- │
│        │      │            │          │     │     │ного кода   │
│        │      │            │          │     │     │            │
│        │      │            │          │     │     │            │
│        │      │            │          │     │     │            │
├────────┼──────┼────────────┼──────────┼─────┼─────┼────────────┤
│  ...   │ ...  │    ...     │   ...    │ ... │ ... │    ...     │
└────────┴──────┴────────────┴──────────┴─────┴─────┴────────────┘

Приложение 3

к Положению о раскрытии

информации Банком России

и кредитными организациями -

участниками финансовых рынков

от 02.07.98 N 43-П

ПОРЯДОК

ПРИСВОЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ КОДОВ

РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ

Идентификационный код представляет из себя номер, состоящий из четырех групп знаков: II - RRRR - CTT - NNNN

                 ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬──┬──┬──┬──┐
                 │I│I│R│R│R│R│C│T│T│ N│ N│ N│ N│
                 ├─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼──┼──┼──┼──┤
                 │1│2│3│4│5│6│7│8│9│10│11│12│13│
                 └─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴──┴──┴──┴──┘

где первая группа из двух знаков (II) - код Распространителя информации, определяемый при заключении договора о распространении информации между Банком России и Распространителем;

вторая группа из четырех знаков (RRRR) - код Раскрывателя информации, определяемый при заключении договора о раскрытии информации между раскрывателем информации и распространителем. Для унификации стандартной принятой кодировки, для кредитных организаций код раскрывателя информации должен совпадать с номером лицензии на проведение банковских операций;

третья группа из трех знаков (CTT) - определяет класс и тип информации:

А - класс сообщений о существенных событиях и действиях, затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента

01 - сведения об изменениях в списке лиц, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента;

02 - сведения об изменениях в размере участия лиц, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента (за исключением общего собрания участников в обществах с ограниченной ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных обществах) в уставном капитале эмитента, а также его дочерних и зависимых обществ и об участии этих лиц в капитале других юридических лиц, если они владеют более чем 20 процентами указанного капитала;

03 - об изменениях в списке владельцев (акционеров) эмитента, владеющих 20 процентами и более уставного капитала эмитента;

04 - об изменениях в списке юридических лиц, в которых данный эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала;

05 - сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее дочерних и зависимых обществ;

06 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;

07 - сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;

08 - сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;

09 - сведения о фактах разовых сделок кредитной организации - эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки;

10 - сведения о выпуске кредитной организацией - эмитентом эмиссионных ценных бумаг;

11 - сведения о погашении эмиссионных ценных бумаг кредитной организацией - эмитентом;

12 - сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг, приостановленных или признанных несостоявшимися;

13 - сведения о начисленных и / или выплаченных доходах по эмиссионным ценным бумагам эмитента;

14 - сведения о появлении в реестре кредитной организации - эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида;

15 - сведения о датах закрытия реестра;

16 - сведения о сроках исполнения обязательств кредитной организации - эмитента перед владельцами эмиссионных ценных бумаг;

17 - сведения о решениях общих собраний;

18 - сведения о принятии уполномоченным органом кредитной организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.

В - класс информации о владении эмиссионными ценными бумагами

01 - информация о вступлении во владение 20 процентами или более любого вида эмиссионных ценных бумаг;

02 - информация об увеличении доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;

03 - информация об уменьшении доли владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг.

С - класс информации об операциях с ценными бумагами

01 - информация об операциях с одним видом ценных бумаг одного эмитента в течение одного квартала, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 процентов от общего количества указанных ценных бумаг;

02 - информация о разовой операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

четвертая группа из четырех знаков (NNNN) - порядковый номер сообщения данного класса и типа.

Приложение 4

к Положению о раскрытии

информации Банком России

и кредитными организациями -

участниками финансовых рынков

от 02.07.98 N 43-П

ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ

                     ┌──────────────────────┐
                     │     УВЕДОМЛЕНИЕ      │
                     │О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ│
                     └──────────────────────┘

Полное наименование кредитной организации

Номер банковской лицензии

Содержание сообщения

┌─────────────────────┬──────────────────────────────────────────┐
│Дата совершения      │                                          │
│события              │                                          │
├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤
│Дата раскрытия       │                                          │
│информации           │                                          │
├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤
│Класс информации     │                                          │
├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤
│Тип информации       │                                          │
├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤
│Порядковый номер     │                                          │
│сообщения данного    │                                          │
│типа                 │                                          │
├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤
│Текст информации     │                                          │
├─────────────────────┼──────────────────────────────────────────┤
│Присвоенный код      │                                          │
└─────────────────────┴──────────────────────────────────────────┘

Подписи ответственных лиц

кредитной организации - эмитента

Печать

Дата