На основании пункта 2 статьи 10.2-2, пункта 2 статьи 39.2, пункта 4 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, части 16 статьи 5 и пункта 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <2>, пункта 15 части 1, частей 4 и 5 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <1>, пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" <2>, части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" <3>, пункта 16.2 статьи 4, статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4>, пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <5>:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 1, ст. 13; N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 50; 2018, N 53, ст. 8440.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2013, N 30, ст. 4084; 2016, N 1, ст. 23.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2013, N 30, ст. 4084.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2013, N 30, ст. 4084.

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2013, N 30, ст. 4084.

<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 14, ст. 1997; 2021, N 27, ст. 5187.

<5> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.

1. Настоящее Указание устанавливает объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию).

2. Требования настоящего Указания не распространяются на профессиональных участников и клиринговые организации, которые являются кредитными организациями.

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 сентября 2022 года N ПСД-57) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.

4. Отчетность и другая информация профессиональных участников, организаторов торговли и клиринговых организаций (далее - отчетность) составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" <1> (далее - Указание Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У);

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 3 июня 2021 года, регистрационный N 63786.

пункт 4 Указания Банка России от 28 марта 2022 года N 6105-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитных рейтинговых агентств, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторов торговли, клиринговых организаций, страховых брокеров и бюро кредитных историй" <2>.

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 14 июля 2022 года, регистрационный N 69281.

6. Отчетность, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У, составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена в Банк России в порядке и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.

И.о. Председателя Центрального банка

Российской Федерации

Д.В.ТУЛИН

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 30 сентября 2022 года N 6282-У

"Об объеме, формах, сроках и порядке

составления и представления в Банк России

отчетности профессиональных участников

рынка ценных бумаг, организаторов

торговли и клиринговых организаций,

а также другой информации"

ФОРМЫ, СРОКИ И ПОРЯДОК

СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ

И КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Часть I. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций

Форма

Отчетность по форме 0420401

"Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Код формы по ОКУД <1> 0420401

Квартальная, годовая,

на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации
1	Полное фирменное наименование (на русском языке)		nfo-dic:PolnFirmNaim

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

--------------------------------

<1> Федеральная информационная адресная система, предусмотренная Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 7008; 2022, N 1, ст. 18).

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения

об организации (индивидуальном предпринимателе)"

1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (далее - отчетность по форме 0420401) составляется профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися юридическими лицами, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли и клиринговыми организациями (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации), профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися индивидуальными предпринимателями (далее - индивидуальные предприниматели), на ежегодной (ежеквартальной) основе, а также в случае изменения отдельных сведений по показателям отчетности по форме 0420401.

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420401 указываются общие сведения об отчитывающейся организации.

По показателям "Полное фирменное наименование (на русском языке)", "Сокращенное фирменное наименование (на русском языке) (при наличии)" указываются соответственно полное и (при наличии) сокращенное фирменное наименование отчитывающейся организации на русском языке. По показателям "Полное наименование на английском языке (при наличии)" и "Сокращенное наименование на английском языке (при наличии)" указываются соответственно полное и сокращенное наименования отчитывающейся организации на английском языке в соответствии с учредительными документами (при наличии информации).

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер отчитывающейся организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) отчитывающейся организации в соответствии с ЕГРЮЛ.

По показателю "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица" указывается отраженный в ЕГРЮЛ адрес юридического лица в пределах его места нахождения, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элемент планировочной структуры, элемент улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации <1>. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

--------------------------------

<1> В соответствии с приказом Минфина России от 5 ноября 2015 года N 171н "Об утверждении Перечня элементов планировочной структуры, элементов улично-дорожной сети, элементов объектов адресации, типов зданий (сооружений), помещений, используемых в качестве реквизитов адреса, и Правил сокращенного наименования адресообразующих элементов" (зарегистрирован Минюстом России 10 декабря 2015 года, регистрационный N 40069) с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 16 октября 2018 года N 207н (зарегистрирован Минюстом России 8 ноября 2018 года, регистрационный N 52649), от 17 июня 2019 года N 97н (зарегистрирован Минюстом России 10 июля 2019 года, регистрационный N 55197), от 10 марта 2020 года N 38н (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2020 года, регистрационный N 58121), от 23 декабря 2021 года N 220н (зарегистрирован Минюстом России 3 февраля 2022 года, регистрационный N 67143).

По показателям "Номер телефона", "Номер факса", "Адрес электронной почты" указывается актуальная на дату составления отчетности по форме 0420401 информация о номере телефона, номере факса, адресе электронной почты отчитывающейся организации. При наличии нескольких номеров телефонов, номеров факсов, адресов электронной почты они указываются через символ "," (запятая). По показателю "Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" указываются адреса всех принадлежащих отчитывающейся организации официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

По показателю "Показатели деятельности" отчитывающейся организацией, являющейся профессиональным участником, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, указываются значения "Малый", или "Средний", или "Крупный".

Значение "Крупный" указывают отчитывающиеся организации, определившие хотя бы по одному из показателей, установленных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1> (далее соответственно - Положение Банка России N 481-П, показатели деятельности), в качестве годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых профессиональным участником лицензируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный N 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный N 43030), от 20 сентября 2017 года N 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный N 48630), от 17 декабря 2018 года N 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный N 53485), от 16 декабря 2020 года N 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный N 62231).

Значение "Средний" указывают отчитывающиеся организации, определившие хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

Значение "Малый" указывают отчитывающиеся организации, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

В случае если отчитывающиеся организации, за исключением форекс-дилеров, инвестиционных советников, организаторов торговли и клиринговых организаций, вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, в отношении отчитывающейся организации, за исключением форекс-дилеров, инвестиционных советников, организаторов торговли и клиринговых организаций, определившей хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 Положения Банка России N 481-П в случае осуществления отчитывающейся организацией депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 Положения Банка России N 481-П в случае осуществления отчитывающейся организацией деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по показателю "Показатели деятельности" указывают значение "Крупный".

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772.

По показателю "Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов" в зависимости от того, открывает и ведет ли отчитывающаяся организация, являющаяся профессиональным участником, индивидуальные инвестиционные счета, указываются значения "Да" или "Нет".

По показателю "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" указывается цифровой код муниципального образования, на территории которого находится отчитывающаяся организация, согласно Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО).

По показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адреса объекта адресации (объектов недвижимости: земельного участка, здания (сооружения или объекта незавершенного строительства), помещения, расположенного в здании или сооружении) в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) <1>. В случае если уникальный номер адреса объекта адресации отсутствует в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС) при поиске такого номера для всех адресных элементов, по показателю "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" указывается уникальный номер адресообразующего элемента для последнего элемента улично-дорожной сети.

--------------------------------

<1> В соответствии с Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 7008; 2022, N 1, ст. 18).

По показателям "Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" и "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" информация отражается в соответствии с показателем "Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц".

По показателю "Фактический адрес" указываются:

адрес места фактического нахождения отчитывающейся организации, являющейся профессиональным участником, определяемый основным местом осуществления деятельности профессионального участника на основании лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, основным местом осуществления деятельности профессионального участника по инвестиционному консультированию;

адрес места фактического нахождения отчитывающейся организации, являющейся клиринговой организацией, определяемый основным местом осуществления клиринговой деятельности на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

адрес места фактического нахождения отчитывающейся организации, являющейся организатором торговли, определяемый основным местом осуществления деятельности по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы.

По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается состоящий из цифровых знаков код отчитывающейся организации согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО).

По показателю "Дата события, являющегося основанием для представления отчетности" указывается дата изменения сведений, послужившего основанием для представления отчитывающейся организацией в Банк России показателей отчетности по форме 0420401.

3. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420401 заполняются только индивидуальными предпринимателями.

По показателям "Фамилия", "Имя" и "Отчество (при наличии)" указываются соответственно фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя.

Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" указано значение "Информация отсутствует", показатели "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо", "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" и "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо", не заполняются.

По показателям "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо", "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" и "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" указываются соответственно наименование органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, серия (при наличии), номер и дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) индивидуального предпринимателя в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП).

По показателю "Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)" указывается основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя в соответствии с ЕГРИП.

Абзацы седьмой - двадцать четвертый утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

По показателю "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)" указывается адрес регистрации по месту жительства индивидуального предпринимателя согласно документу, идентифицирующему физическое лицо (в случае отсутствия адреса регистрации по месту жительства индивидуального предпринимателя указывается адрес регистрации по месту пребывания).

В случае отсутствия указания на адрес регистрации по месту жительства индивидуального предпринимателя в документе, идентифицирующем физическое лицо, указывается адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания) индивидуального предпринимателя согласно иному документу, подтверждающему регистрацию по месту жительства (месту пребывания).

По показателям "Номер телефона", "Номер факса", "Адрес электронной почты" указывается актуальная на дату составления отчетности по форме 0420401 информация о номере телефона, номере факса, адресе электронной почты индивидуального предпринимателя. При наличии нескольких номеров телефонов, номеров факсов, адресов электронной почты они указываются через символ "," (запятая). При этом по показателю "Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" указываются адреса всех официальных сайтов, принадлежащих индивидуальному предпринимателю, в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

По показателю "Адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей" указывается адрес индивидуального предпринимателя в соответствии с ЕГРИП, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элемент планировочной структуры, элемент улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

Показатели "Код места нахождения в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)", "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" заполняются аналогично показателям "Код места нахождения в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС)" и "Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)" раздела 1 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Фактический адрес" указывается адрес места фактического нахождения индивидуального предпринимателя, определяемый основным местом осуществления деятельности по инвестиционному консультированию.

В случае если информация, раскрываемая по показателям "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)", "Адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей" и (или) "Фактический адрес", является идентичной, заполняется только показатель "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)".

По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается состоящий из цифровых знаков код индивидуального предпринимателя согласно ОКПО.

4. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420401 отражаются сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации независимо от того, осуществляют они в периоде, за который представляется отчетность по форме 0420401, профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, клиринговую деятельность, деятельность организатора торговли или нет.

В целях заполнения показателей раздела 3 отчетности по форме 0420401 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2022, N 29, ст. 5230.

По показателю "Фактический адрес" указывается адрес места фактического нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации, по которому оно осуществляет ведение деятельности, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элемент планировочной структуры, элемент улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

По показателю "Код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО)" указывается состоящий из цифровых знаков код обособленного подразделения отчитывающейся организации согласно ОКПО (для филиалов и представительств) или идентификационный номер территориально обособленного структурного подразделения отчитывающейся организации (для иных обособленных подразделений).

По показателю "Полное наименование обособленного подразделения" указывается (при наличии) полное наименование обособленного подразделения отчитывающейся организации в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиалов и представительств) или единым государственным реестром налогоплательщиков (далее - ЕГРН) (для иных обособленных подразделений). В случае изменения полного наименования обособленного подразделения отчитывающейся организации указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее указанное в отчетности по форме 0420401 полное наименование.

По показателю "Дата создания обособленного подразделения" указывается дата создания обособленного подразделения отчитывающейся организации, указанная в ЕГРН.

По показателю "Дата закрытия обособленного подразделения" указывается дата закрытия обособленного подразделения отчитывающейся организации, указанная в ЕГРН.

По показателю "Вид обособленного подразделения" указывается один из следующих видов обособленного подразделения отчитывающейся организации:

филиал;

представительство;

иное обособленное подразделение.

По показателю "Указание на осуществление обособленным подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности организатора торговли" указывается информация об осуществлении обособленным подразделением отчитывающейся организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности и деятельности организатора торговли ("Да" или "Нет").

По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя обособленного подразделения" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя обособленного подразделения отчитывающейся организации.

По показателю "Номер телефона" указываются номера телефонов обособленного подразделения отчитывающейся организации.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому обособленному подразделению отчитывающейся организации.

5. По показателям разделов 4 - 18 отчетности по форме 0420401 отражается следующая информация.

По показателям раздела 4 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации.

По показателям раздела 5 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лицах, осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации. Информация указывается в отношении каждого лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации.

По показателям раздела 6 отчетности по форме 0420401 отражается информация о члене совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, избранном в качестве председателя совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации.

По показателям раздела 7 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лицах, осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации. Информация указывается в отношении каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, за исключением члена совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, сведения о котором отражаются в разделе 6 отчетности по форме 0420401.

По показателям раздела 8 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера (ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета) отчитывающейся организации. В случае передачи функции по ведению бухгалтерского учета физическому лицу по договору об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета по показателю "Наименование должности" указывается информация о заключении договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета и его номер, по показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" указывается дата заключения договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета.

По показателям раздела 9 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции заместителя главного бухгалтера отчитывающейся организации. При наличии более одного заместителя лица, осуществляющего функции главного бухгалтера отчитывающейся организации, информация указывается по каждому заместителю главного бухгалтера отчитывающейся организации.

По показателям раздела 10 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации. Информация раскрывается по каждому руководителю каждого филиала отчитывающейся организации.

По показателям раздела 11 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера филиала отчитывающейся организации. Информация раскрывается в отношении каждого главного бухгалтера каждого филиала отчитывающейся организации.

По показателям раздела 12 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации. Информация указывается по каждому заместителю единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации. Информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля), занимающем должность заместителя единоличного исполнительного органа, отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401.

По показателям раздела 13 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) отчитывающейся организации.

По показателям раздела 14 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции руководителя службы внутреннего аудита (внутреннем аудиторе) отчитывающейся организации.

По показателям раздела 15 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителе структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) профессионального участника, за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

По показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации (индивидуального предпринимателя). При наличии более одного контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информация указывается в отношении каждого контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

По показателям раздела 17 отчетности по форме 0420401 отражается информация о лице, осуществляющем функции руководителя структурного подразделения отчитывающейся организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации. Информация указывается в отношении каждого лица, осуществляющего функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.

По показателям раздела 18 отчетности по форме 0420401 отражается информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В случае если информация об одном и том же лице, за исключением лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), подлежит отражению в соответствии с настоящим пунктом более чем в одном из разделов 4 - 15, 17, 18 отчетности по форме 0420401, информация о данном лице указывается в каждом разделе, в котором она подлежит отражению.

По группе аналитических признаков "Идентификатор физического лица" указывается идентификатор физического лица, позволяющий выделить идентификатор одного физического лица из идентификаторов других физических лиц. При формировании значения идентификатора физического лица отчитывающаяся организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, - резидента указывается:

код Российской Федерации "643";

ИНН (в случае отсутствия ИНН указывается двенадцать нулей);

СНИЛС (значение СНИЛС указывается при отсутствии ИНН, в случае отсутствия СНИЛС указывается "000-000-00000");

код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ);

идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации в случае отсутствия TIN (в случае отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации указывается пять нулей);

код нерезидента (в случае наличия TIN или регистрационного номера в стране регистрации в качестве кода нерезидента указывается "КН0000").

В случае если по показателям "Наименование должности" (разделы 4 - 18), "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 18), "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4 - 18), "Дата принятия решения об освобождении от должности" (разделы 4 - 18), "Дата освобождения от должности" (разделы 4 - 18), "Наименование иной финансовой организации, в которой работает лицо" (разделы 4 - 7), "Должность лица в иной финансовой организации" (разделы 4 - 7), "Дата принятия решения о назначении (избрании)" (разделы 4 - 7), "Номер принятого решения о назначении (избрании)" (разделы 4 - 7), "Дата назначения (избрания)" (разделы 4 - 7), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо" (разделы 4 - 7), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо" (разделы 4 - 7), "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 18), "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Регистрационный номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Серия и номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" (разделы 4, 8 - 18) необходимо указывать несколько дат, органов управления, должностей в иной финансовой организации, квалификаций, дипломов по одному и тому же лицу, информацию следует отражать несколькими отдельными строками с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки".

6. По показателю "Фамилия" (разделы 4 - 18) указывается фамилия лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Имя" (разделы 4 - 18) указывается имя лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Отчество (при наличии)" (разделы 4 - 18) указывается отчество (при наличии) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Дата рождения" (разделы 4 - 18) указывается дата рождения лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Место рождения" (разделы 4 - 18) указывается место рождения лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Гражданство (подданство)" (разделы 4 - 18) указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, гражданином (подданным) которой является лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401. В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, в случае отсутствия гражданства указывается значение "Лицо без гражданства".

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (разделы 4 - 18) указывается ИНН лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "СНИЛС" (разделы 4 - 18) указывается (при наличии) СНИЛС лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401.

Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (разделы 4 - 18) заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (разделы 4 - 18) указано значение "Информация отсутствует", показатели "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" (разделы 4 - 18), "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" (разделы 4 - 18) и "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (разделы 4 - 18) не заполняются.

По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" (разделы 4 - 18) указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, или иного идентификатора.

По показателю "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" (разделы 4 - 18) указывается дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, или иного идентификатора.

По показателю "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (разделы 4 - 18) указывается код подразделения органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, или иной идентификатор.

По показателю "Адрес регистрации по месту жительства (месту пребывания)" (разделы 4 - 18) указывается согласно документу, идентифицирующему физическое лицо, или иному идентификатору адрес регистрации лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, содержащий следующие сведения: субъект Российской Федерации, муниципальное образование (административно-территориальная единица), населенный пункт, элементы планировочной структуры, элементы улично-дорожной сети, идентификационные элементы объекта адресации. Сведения отражаются через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

По показателю "Наименование должности" (разделы 4 - 18) указывается наименование должности (при наличии) лица (с указанием наименования самостоятельного структурного подразделения, в котором лицо занимает должность), информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, в отчитывающейся организации (индивидуальном предпринимателе). В случае предоставления информации о временном исполнении лицом обязанностей иного должностного лица по показателю "Наименование должности" указывается через символ ";" (точка с запятой) наименование должности (с наименованием самостоятельного структурного подразделения), которую занимает лицо в отчитывающейся организации (индивидуальном предпринимателе), и наименование должности лица, должностные обязанности которого временно исполняет лицо, с указанием значения "(исполнение обязанностей)".

По показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 18) в случае принятия отчитывающейся организацией (индивидуальным предпринимателем) решения о назначении (избрании) на должность лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, указывается дата принятия данного решения. В случае если решение о назначении (избрании) на должность не принималось, по показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" указывается фактическая дата начала осуществления лицом функций по должности.

По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4, 8 - 18) указывается дата назначения (избрания) отчитывающейся организацией (индивидуальным предпринимателем) на должность лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18) отчетности по форме 0420401 (дата фактического начала осуществления лицом функций по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения о назначении (избрании) лица на должность.

По показателю "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 5 - 7) указывается дата избрания в состав коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации лица, информация о котором отражается в разделах 5 - 7 отчетности по форме 0420401. В случае если лицо впервые избрано в состав коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета), указывается дата первого избрания лица. В случае непрерывного исполнения лицом обязанностей члена коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) указывается дата последнего избрания лица.

По показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" (разделы 4 - 18) в случае принятия отчитывающейся организацией (индивидуальным предпринимателем) решения об освобождении лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401, от занимаемой должности указывается дата принятия указанного решения. В случае если решение об освобождении от должности не принималось, по показателю "Дата принятия решения об освобождении от должности" указывается дата фактического окончания осуществления лицом функций по должности.

По показателю "Дата освобождения от должности" (разделы 4 - 18) указывается дата освобождения от должности (прекращения полномочий) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 18 отчетности по форме 0420401 (дата фактического окончания осуществления лицом функций по указанной должности), если указанная дата отличается от даты принятия решения об освобождении лица от должности.

По показателю "Наименование иной финансовой организации, в которой работает лицо" (разделы 4 - 7) указывается полное наименование некредитной финансовой организации или кредитной организации (далее при совместном упоминании - финансовая организация), в которой лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, работает по совместительству, а также полное наименование финансовой организации, в которой лицо, информация о котором отражается в разделах 5 - 7 отчетности по форме 0420401, работает по основному месту работы.

По показателю "Должность лица в иной финансовой организации" (разделы 4 - 7) указывается должность лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, занимаемая им в иной финансовой организации по совместительству, а также должность лица, информация о котором отражается в разделах 5 - 7 отчетности по форме 0420401, занимаемая им в иной финансовой организации по основному месту работы. По показателю "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо" (разделы 4 - 7) указывается полное наименование иной финансовой организации, в которой лицо, информация о котором раскрывается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, осуществляет функции единоличного исполнительного органа, является членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета).

По показателю "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо" (разделы 4 - 7) указывается наименование органа управления (органов управления) иной финансовой организации, если лицо, информация о котором отражается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, является единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) указанной финансовой организации.

По показателю "Дата принятия решения о назначении (избрании)" (разделы 4 - 7) указывается дата принятия иной финансовой организацией решения о назначении (избрании) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, в органы управления иной финансовой организации.

По показателю "Номер принятого решения о назначении (избрании)" (разделы 4 - 7) указывается номер принятого иной финансовой организацией решения об избрании лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, в органы управления иной финансовой организации.

По показателю "Дата назначения (избрания)" (разделы 4 - 7) указывается дата фактического назначения (избрания) лица, информация о котором отражается в разделах 4 - 7 отчетности по форме 0420401, в органы управления иной финансовой организации.

По показателю "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указывается серия свидетельства о квалификации и (или) международного сертификата, подтверждающих квалификацию лица, информация о котором отражается в разделах 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401 (далее при совместном упоминании - документ, подтверждающий квалификацию лица) (при наличии).

Информация о международных сертификатах указывается по решению отчитывающейся организации (индивидуального предпринимателя).

По показателю "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указывается номер документа, подтверждающего квалификацию лица (при наличии).

По показателю "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указывается дата выдачи документа, подтверждающего квалификацию лица (при наличии).

По показателю "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18) указываются квалификация, специализация лица, информация о котором отражается в разделах 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, согласно документу, подтверждающему квалификацию лица (при наличии).

По показателю "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 18) указывается наименование образовательной организации высшего образования, которую окончило лицо, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18) указывается дата выдачи документа о высшем образовании лицу, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателям "Регистрационный номер документа о высшем образовании" и "Серия и номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18) указываются соответственно регистрационный номер, серия и номер бланка документа о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18) указывается специальность (направление подготовки) лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18 отчетности по форме 0420401, согласно документу о высшем образовании данного лица.

По показателю "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18) указывается квалификация лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18 отчетности по форме 0420401, согласно документу о высшем образовании данного лица.

По показателю "Полное наименование обособленного подразделения" (разделы 10 и 11) указывается (при наличии) полное наименование филиала отчитывающейся организации, работником которого является лицо, информация о котором отражается в разделах 10 и 11 отчетности по форме 0420401.

По показателю "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" (разделы 4, 8 - 18) указывается дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии, указанная в документе о высшем образовании лица, информация о котором отражается в разделах 4, 8 - 18 отчетности по форме 0420401.

7. Сведения по показателям "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18), "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18), "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18), "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13 и 16 - 18), "Наименование образовательной организации высшего образования" (разделы 4, 8 - 18), "Дата выдачи документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Регистрационный номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Серия и номер документа о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Специальность по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Квалификация по документу о высшем образовании" (разделы 4, 8 - 18), "Дата протокола, содержащего решение государственной экзаменационной комиссии" "Полное наименование обособленного подразделения" (разделы 10 и 11) отражаются только в отношении тех лиц, к которым в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об организованных торгах, о клиринговой деятельности установлены квалификационные требования и (или) иные требования к образованию.

Сведения по указанным показателям отражаются только в отношении тех документов, которые подтверждают соблюдение квалификационных требований и (или) иных требований к образованию, которые установлены законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, об организованных торгах, о клиринговой деятельности.

8. Отчетность по форме 0420401 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420402

"Сведения об аффилированных лицах организации

(индивидуального предпринимателя) и структуре

собственности организации"

Код формы по ОКУД <1> 0420402

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах
Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами
1	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)		nfo-dic:FIO
1.1		Идентификатор аффилированного лица	dim-int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis
1.2		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
2	Гражданство (подданство)		nfo-dic:GrazhdanstvoEnumerator2
2.1		Идентификатор аффилированного лица	dim-int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis
2.2		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
3	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:Kod_documentaEnumerator
3.1		Идентификатор аффилированного лица	dim-int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis
3.2		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
4	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
4.1		Идентификатор аффилированного лица	dim-int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis
4.2		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
5	СНИЛС		nfo-dic:SNILS

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420402 "Сведения

об аффилированных лицах организации (индивидуального

предпринимателя) и структуре собственности организации"

1. Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" (далее - отчетность по форме 0420402) составляется на ежеквартальной основе по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября и 31 декабря включительно профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися юридическими лицами, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации), а также профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и являющимися индивидуальными предпринимателями (далее - отчитывающиеся индивидуальные предприниматели).

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420402 указывается информация о физических и юридических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя). В качестве значений аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор аффилированного лица" указывается индивидуальный код (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402), который присваивается отчитывающейся организацией (отчитывающимся индивидуальным предпринимателем) своему аффилированному лицу (далее - индивидуальный код аффилированного лица).

Индивидуальный код аффилированного лица формируется в соответствии со следующим порядком (с сохранением приведенной последовательности):

для юридического лица - резидента указывается код Российской Федерации "643" в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) (при этом в случае отсутствия у отчитывающейся организации информации об ИНН указывается десять нулей, в случае отсутствия ОГРН - тринадцать нулей);

для юридического лица - нерезидента указывается код страны регистрации в соответствии с ОКСМ, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации и код нерезидента, позволяющий выделить одного нерезидента из других нерезидентов, состоящий из аббревиатуры "КН" и порядкового номера нерезидента начиная с порядкового номера "0001" (далее - код нерезидента) (при этом в случае отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации указываются три нуля, а также код нерезидента);

для индивидуального предпринимателя - резидента указывается код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ, ИНН и основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) (при этом в случае отсутствия у отчитывающейся организации информации об ИНН указывается двенадцать нулей, в случае отсутствия ОГРНИП - пятнадцать нулей);

для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, - резидента указываются код Российской Федерации "643", ИНН, страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее - СНИЛС). Значение СНИЛС указывается при отсутствии ИНН (при этом в случае отсутствия у отчитывающейся организации информации об ИНН указывается двенадцать нулей, в случае отсутствия СНИЛС указывается "000-000-00000");

для физического лица (в том числе зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством иностранного государства) - нерезидента указывается код страны регистрации в соответствии с ОКСМ, TIN или регистрационный номер в стране регистрации и код нерезидента (при этом в случае отсутствия TIN и регистрационного номера в стране регистрации указываются пять нулей, а также код нерезидента).

После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации аффилированного лица по решению отчитывающейся организации значение идентификатора аффилированного лица дополняется характеристикой, позволяющей отчитывающейся организации однозначно идентифицировать аффилированное лицо (в том числе полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо).

В качестве разделителя характеристик идентификатора аффилированного лица используется знак "_".

Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению.

При исключении аффилированного лица отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) из списка аффилированных лиц отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) его индивидуальный код не используется при отражении информации по иному аффилированному лицу отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

2.1. По показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420402 указывается информация о физических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

По показателю "Гражданство (подданство)" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, гражданином (подданным) которой является физическое лицо, являющееся аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя). В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ через пробел, в случае отсутствия гражданства указывается значение "Лицо без гражданства".

Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" указано значение "Информация отсутствует", показатель "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" не заполняется.

--------------------------------

<1> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо, являющееся аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN" указывается ИНН (при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), - резидента либо TIN или его аналог (при наличии) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), - нерезидента.

По показателю "Принадлежащие лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)" указываются принадлежащие физическому лицу, являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации, акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации). Сведения приводятся в процентах.

Информация по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420402 отражается по каждому аффилированному лицу отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), являющемуся физическим лицом.

По показателю "СНИЛС" указывается (при наличии) СНИЛС лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

2.2. По показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402 указывается информация о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

По показателю "Полное наименование" указывается полное наименование юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), в соответствии с его учредительными документами.

По показателю "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица" для юридических лиц - резидентов указывается адрес юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), в пределах места нахождения юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), для юридических лиц - нерезидентов указывается информация об адресе места нахождения аффилированного лица, имеющаяся у отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) на дату составления отчетности по форме 0420402.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN" для юридических лиц - резидентов указывается ИНН в соответствии с ЕГРЮЛ, для юридических лиц - нерезидентов указывается TIN, или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога).

По показателю "Принадлежащие лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)" указываются принадлежащие юридическому лицу, являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации, акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации), в том числе акции (доли) отчитывающейся организации, которыми такое юридическое лицо имеет право распоряжаться.

По показателю "Принадлежащие отчитывающейся организации (индивидуальному предпринимателю) акции (доли) лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) лица)" указываются принадлежащие отчитывающейся организации (индивидуальному предпринимателю) акции (доли) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (индивидуального предпринимателя) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (индивидуального предпринимателя), в том числе акции (доли) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации (индивидуального предпринимателя), которыми отчитывающаяся организация имеет право распоряжаться.

2.3. По показателю "Головная кредитная организация банковской группы" (подраздел 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) указывается значение "Да", если аффилированное лицо, под контролем которого находится отчитывающаяся организация, является головной кредитной организацией банковской группы. В случае если у отчитывающейся организации отсутствует указанное аффилированное лицо, являющееся головной кредитной организацией банковской группы, данный показатель не заполняется.

По показателю "Регистрационный номер головной кредитной организации банковской группы" (подраздел 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) указывается регистрационный номер головной кредитной организации банковской группы в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" <1>, если аффилированное лицо, под контролем которого находится отчитывающаяся организация, является головной кредитной организации банковской группы.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

В случае если отчитывающаяся организация находится под контролем кредитной организации и принадлежит к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, являющаяся головной кредитной организацией банковской группы, при условии заполнения показателей подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402 в отношении головной кредитной организации банковской группы, в том числе показателей "Головная кредитная организация банковской группы" и "Регистрационный номер головной кредитной организации банковской группы", отчитывающаяся организация не представляет сведения об аффилированных лицах отчитывающейся организации, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежат отчитывающаяся организация и указанная кредитная организация, по показателям подразделов 1.1 и 1.2 раздела 1, разделов 2 и 3 отчетности по форме 0420402.

Информация по показателям, указанным в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402, отражается по каждому аффилированному лицу отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), являющемуся юридическим лицом.

2.4. По показателям "Дата наступления основания "А1-1", "Дата наступления основания А1-2", "Дата наступления основания А1-3", "Дата наступления основания А2", "Дата наступления основания А3", "Дата наступления основания А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) указываются даты наступления оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя). При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), указанному по показателям "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3", "А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402), должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя). По коду основания А2 указанная дата по показателю "Дата наступления основания А2" определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель). В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), не подтверждена документально, по показателям "Дата наступления основания "А1-1", "Дата наступления основания А1-2", "Дата наступления основания А1-3", "Дата наступления основания А2", "Дата наступления основания А3", "Дата наступления основания А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) указывается дата, определяемая отчитывающейся организацией (отчитывающимся индивидуальным предпринимателем) самостоятельно на основании информации, имеющейся в ее (его) распоряжении, позволяющей признать лицо аффилированным.

Коды оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), раскрываются по следующим показателям:

А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации;

А1-2 - член коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации;

А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации;

А2 - лица, принадлежащие к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель);

А3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации;

А4 - юридическое лицо, в котором отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель) имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо на составляющие уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.

При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), по показателям "Дата наступления основания "А1-1", "Дата наступления основания А1-2", "Дата наступления основания А1-3", "Дата наступления основания А2", "Дата наступления основания А3", "Дата наступления основания А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) должны быть отражены все даты наступления оснований аффилированности по кодам "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3" и "А4", в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), а по показателям "А1-1", "А1-2", "А1-3", "А2", "А3", "А4" (подразделы 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402) должно быть указано значение "Да".

2.5. В подразделах 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402 по каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя), отражаются следующие примечания:

по показателям "Примечание по коду основания "А1-1", "Примечание по коду основания А1-2" - наименование коллегиального органа управления и коллегиального исполнительного органа соответственно;

по показателю "Примечание по коду основания А1-3" - наименование должностного лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации;

по показателю "Примечание по коду основания А2" - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), в соответствии с заполненными показателями раздела 2 отчетности по форме 0420402. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются через запятую номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;

по показателю "Примечание по коду основания А3" - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации;

по показателю "Примечание по коду основания А4" - основание возникновения права отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.

2.6. При наличии нескольких аффилированных лиц у отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) информация по показателям, указанным в подпунктах 2.4 и 2.5 настоящего пункта, отражается по каждому аффилированному лицу отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

3. Показатели отчетности по форме 0420402, содержащие сведения об аффилированных лицах, отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель) должна отражать по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно.

4. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420402 отражается информация об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель). Информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель).

Каждой взаимосвязи в группе лиц отчитывающейся организацией (отчитывающимся индивидуальным предпринимателем) присваивается порядковый номер (в числовом формате), который указывается по группе аналитических признаков "Идентификатор взаимосвязи между аффилированными лицами".

4.1. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420402 раскрываются по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями", по которой указывается индивидуальный код, присвоенный отчитывающейся организацией (отчитывающимся индивидуальным предпринимателем):

юридическому лицу, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями";

юридическому лицу, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями";

юридическому лицу, которому лицо, указанное по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями", вправе давать обязательные для исполнения указания;

юридическому лицу, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями";

физическому или юридическому лицу, входящим в группу лиц с лицом, указанным по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями", соответствующим одному или нескольким признакам, указанным в пунктах 4 и 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" <1> (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции").

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2011, N 50, ст. 7343; 2015, N 41, ст. 5629.

Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" входящим в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), включается в список аффилированных лиц отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с юридическим лицом, указанным в пунктах 1 - 3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2011, N 50, ст. 7343; 2015, N 41, ст. 5629.

В качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" указывается индивидуальный код, присвоенный отчитывающейся организацией (отчитывающимся индивидуальным предпринимателем) лицу 2 в соответствии с взаимосвязями с лицом, код которого указан в качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями".

В качестве значения аналитического признака групп аналитических признаков "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" и "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" индивидуальный код аффилированного лица отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) должен совпадать с индивидуальным кодом аффилированного лица, указанным в качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков "Идентификатор аффилированного лица" подразделов 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402, за исключением значения "1" для отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) по группам аналитических признаков "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" и "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями".

4.2. По показателю "Порядковый номер взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)" указывается порядковый номер, присвоенный отчитывающейся организацией (отчитывающимся индивидуальным предпринимателем) взаимосвязи в группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель). При этом отчитывающейся организации (отчитывающемуся индивидуальному предпринимателю) для отражения информации о взаимосвязях в разделе 2 отчетности по форме 0420402 по группам аналитических признаков "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" и "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" присваивается порядковый номер "1".

4.3. По показателю "Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо" указывается информация о проценте голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица.

4.4. По показателю "Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)" указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, информация о которых раскрывается по группам аналитических признаков "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" и "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями", принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель):

ГЛ1 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет право в силу своего участия в отчитывающейся организации либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающейся организации; либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), если отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель) имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными в том числе на основании письменного соглашения от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

ГЛ2 - отчитывающаяся организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации; либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), если отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель) осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

ГЛ3 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов отчитывающейся организации или заключенного с отчитывающейся организацией договора вправе давать отчитывающейся организации обязательные для исполнения указания; либо юридическое лицо и отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), если отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель) на основании учредительных документов этого юридического лица или заключенного с этим юридическим лицом договора вправе давать этому юридическому лицу обязательные для исполнения указания;

ГЛ4 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган отчитывающейся организации; либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), если по предложению отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

ГЛ5 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации; либо хозяйственное общество и отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), если по предложению отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя) избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является отчитывающаяся организация, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

ГЛ7 - физическое лицо, являющееся отчитывающимся индивидуальным предпринимателем, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

ГЛ8-n (где n - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" <1>) - лица, каждое из которых по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" <2>, входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции". В случае если отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель) является участником какой-либо взаимосвязи, указанной в настоящем абзаце, код ГЛ8-n не используется. Код ГЛ8-n используется только для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2015, N 41, ст. 5629.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2011, N 50, ст. 7343; 2015, N 41, ст. 5629.

ГЛ9 - отчитывающаяся организация, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" <3>, входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в отчитывающейся организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающейся организации; либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель), которые по какому-либо из признаков, указанных в пунктах 1 - 8 части 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции", входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

--------------------------------

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2011, N 50, ст. 7343; 2015, N 41, ст. 5629.

4.5. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждой отдельной взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (отчитывающийся индивидуальный предприниматель).

5. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех лиц, которые имеют право прямо и (или) косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) отчитывающейся организации, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг (5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации или организатора торговли) (далее - 10 и более (5 и более) процентов голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации).

В случае если физическое лицо владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, по показателям отчетности по форме 0420402 отражается информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно распоряжается голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно распоряжаются голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.

В целях заполнения раздела 3 отчетности по форме 0420402 для определения прямого либо косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации используются понятие контроля, определяемое на основании критериев, предусмотренных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" <1> и Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство" <2>, а понятие "контролирующее лицо" используется в значениях, определенных статьей 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <3>, статьей 2 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <4>, статьей 2 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <5>.

--------------------------------

<1> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный N 40940) (далее - приказ Минфина России N 217н) с изменениями, внесенными приказом Минфина России от 11 июля 2016 года N 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный N 43044) (далее - приказ Минфина России N 111н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный N 42869) (далее - приказ Минфина России N 98н).

<2> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н с изменениями, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 111н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Минфина России от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2018 года, регистрационный N 50779).

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065.

<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2017, N 30, ст. 4456.

<5> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2021, N 27, ст. 5171.

В разделе 3 отчетности по форме 0420402 не отражается информация о прямом и (или) косвенном распоряжении голосующими акциями (долями) в уставном капитале следующих лиц: юридического лица, раскрывающего информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <6>, или некоммерческой организации (за исключением некоммерческого партнерства), а также публичных компаний, являющихся иностранными организациями.

--------------------------------

<6> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2018, N 53, ст. 8440.

Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420402 раскрывается в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)", по которым указывается код лица, который присваивается отчитывающейся организацией юридическому лицу (далее - индивидуальный код юридического лица).

Индивидуальный код юридического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного юридического лица не допускается присваивать иному юридическому лицу. Индивидуальный код юридического лица не должен совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" подраздела 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402.

Индивидуальный код физического лица не должен совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным юридическому лицу, указанному по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402.

Для отчитывающейся организации зарезервирован код "1", который не допускается присваивать иным юридическим лицам.

В случае если сведения о юридическом лице также подлежат отражению в разделе 1 отчетности по форме 0420402, такому лицу в подразделе 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 присваивается индивидуальный код, соответствующий индивидуальному коду аффилированного лица, указанному в разделе 1 отчетности по форме 0420402.

В случае если сведения о физическом лице также подлежат отражению в разделе 1 отчетности по форме 0420402, такому лицу в подразделе 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 присваивается индивидуальный код, соответствующий индивидуальному коду аффилированного лица, указанному в разделе 1 отчетности по форме 0420402.

В случае если более 50 процентов голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал учредителя (акционера, участника) отчитывающейся организации, входит в состав активов паевого инвестиционного фонда, по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" подраздела 3.1 указывается полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц и в скобках приводится полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда в соответствии с реестром паевых инвестиционных фондов, порядок ведения которого предусмотрен Банком России в соответствии с пунктом 9 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", по показателям "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" и "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица" подраздела 3.1 указываются сведения об управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

В случае если правила доверительного управления закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, в состав активов которого входит более 50 процентов голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, предусматривают необходимость одобрения инвестиционным комитетом действий, связанных с осуществлением прав учредителя (акционера, участника) хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, акции (доли) которого входят в состав активов этого закрытого паевого инвестиционного фонда, по показателям подразделов 3.1 и 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 должны указываться сведения о владельце (владельцах) инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, осуществляющем (осуществляющих) контроль, в том числе совместный контроль (в случае его наличия), в отношении хозяйственного общества, являющегося учредителем (акционером, участником) отчитывающейся организации, более 50 процентов голосующих акций (долей) уставного капитала которого входит в состав закрытого паевого инвестиционного фонда.

5.1. По показателям подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:

юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации;

физическое лицо, прямо и (или) косвенно владеющее (распоряжающееся) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.

Показатели "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN" заполняются согласно показателям "Полное наименование юридического лица", "Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица" и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN" подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420402.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается ОГРН юридического лица - резидента.

В подразделе 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)" указывается информация о юридических лицах, в уставном капитале которых лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.

В случае если лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)" указывается значение "1".

В случае если лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таких лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого лица.

По показателю "Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица" указывается доля прямого владения (распоряжения) лица, указанного по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", в уставном капитале лица, указанного по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)", в процентах.

По показателю "Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации" указывается доля прямого владения (распоряжения) лица, указанного по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", в уставном капитале отчитывающейся организации в процентах.

Информация по показателям, указанным в настоящем подпункте, отражается в отношении каждого юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.

5.2. По показателям подраздела 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 отражается информация в отношении всех физических лиц, прямо и (или) косвенно владеющих (распоряжающихся) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.

Показатели "Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", "Гражданство (подданство)", "Документ, идентифицирующий физическое лицо", "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN", "СНИЛС" заполняются согласно показателям "Фамилия, имя, отчество (при наличии)", "Гражданство (подданство)", "Документ, идентифицирующий физическое лицо", "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN", "СНИЛС" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420402.

В подразделе 3.2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)" указывается информация о юридических лицах, в уставном капитале которых лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.

В случае если лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, по группе аналитических признаков "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями)" указывается значение "1".

В случае если лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации", прямо владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет (распоряжается) голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таких лицах отражаются отдельными строками в отношении каждого лица.

Показатели "Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица" и "Доля прямого владения (распоряжения) лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации" заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 3.1 раздела 3 отчетности по форме 0420402.

Информация по показателям, указанным в настоящем подпункте, отражается по каждому физическому лицу, которое прямо и (или) косвенно владеет (распоряжается) 10 и более (5 и более) процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.

6. Отчетность по форме 0420402 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420404

"Сведения о работниках отчитывающейся организации"

Код формы по ОКУД <1> 0420404

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Количество работников		nfo-dic:KolichRabotnikov
2	Количество штатных работников организации - нерезидентов		purcb-dic:Sotr_kol_nerezidenty
3	Количество работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ <2> и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России		purcb-dic:KolRabotnikovSP_OsushhKontrolZaSoblTreb224FZ

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

<2> Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2022, N 29, ст. 5297).

1	2	3	4
4	Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком		purcb-dic:KolichestvoRukovoditelejSPOrganizaczii
4.1		Осуществление функций по видам деятельности	dim-int:OsushhestvlenieFunkcziiPoVidamDeyatelnostiAxis
5	Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности		purcb-dic:KolichestvoRabotnikov
5.1		Осуществление функций по видам деятельности	dim-int:OsushhestvlenieFunkcziiPoVidamDeyatelnostiAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420404 "Сведения

о работниках отчитывающейся организации"

1. Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (далее - отчетность по форме 0420404) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися юридическими лицами, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации).

2. По показателям отчетности по форме 0420404 отражается информация о количестве работников (специалистов) отчитывающейся организации, функции которых непосредственно связаны с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, репозитарной деятельностью, клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торгов, а также об общем количестве штатных работников (специалистов) отчитывающейся организации, включая нерезидентов.

2.1. По показателю "Количество работников" указывается общее количество штатных работников (специалистов) отчитывающейся организации. Вакантные штатные единицы по показателю "Количество работников" не указываются.

2.2. По показателю "Количество штатных работников организации - нерезидентов" указывается количество штатных работников (специалистов) отчитывающейся организации, являющихся нерезидентами.

2.3. В случае формирования структурного подразделения, в обязанности работников которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, по показателю "Количество работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России" отражается информация о количестве работников указанного структурного подразделения.

2.4. По показателю "Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров, включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В случае назначения исполняющего обязанности указанных в абзаце первом настоящего подпункта лиц по показателю "Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" отражается информация об этих лицах по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно.

Информация по указанному показателю отражается в разрезе следующих аналитических признаков:

всего;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами (при наличии);

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию (при наличии);

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением депозитарной деятельности;

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (при наличии);

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов (при наличии);

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих клиринговую деятельность (при наличии);

количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность форекс-дилера;

количество контролеров (за исключением органов управления) отчитывающейся организации, всего;

количество ответственных должностных лиц, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих репозитарную деятельность;

количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих ведение внутреннего учета.

2.5. По показателю "Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности" отражается информация обо всех работниках (специалистах) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности отчитывающейся организации как профессионального участника, клиринговой деятельности, деятельности по проведению организованных торгов или репозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных по показателю в строке 4.

В случае назначения исполняющего обязанности указанных в абзаце первом настоящего подпункта лиц по показателю "Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности" отражается информация об этих лицах по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно.

Информация по указанному показателю отражается в разрезе следующих аналитических признаков:

всего;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по проведению организованных торгов;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности;

количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности форекс-дилера;

количество работников (специалистов) структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля отчитывающейся организации (за исключением работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, и работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения).

В случае исполнения одним руководителем, отраженным по аналитическим признакам, указанным в подпункте 2.4 пункта 2 настоящих Порядка и сроков, и одним работником, отраженным по аналитическим признакам, указанным в настоящем подпункте, обязанностей по нескольким видам деятельности, отраженным по аналитическим признакам, указанным в подпункте 2.4 пункта 2 настоящих Порядка и сроков и настоящем подпункте, информация о таких руководителе, работнике в соответствии с фактически осуществляемыми ими функциями отражается по каждому аналитическому признаку по показателям "Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" и "Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности". При этом информация о таких руководителе, работнике по аналитическому признаку "Всего" по показателям "Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов, и контролеров (за исключением руководителей органов управления), включая ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" и "Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществление клиринговой деятельности, осуществление деятельности по проведению организованных торгов или осуществление репозитарной деятельности" указывается однократно.

3. Отчетность по форме 0420404 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420406

"Сведения об аудиторской проверке"

Код формы по ОКУД <1> 0420406

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Полное фирменное наименование аудиторской организации		nfo-dic:PolnNaim_Aud_Org
1.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
1.2		Идентификатор договора с аудиторской организацией	dim-int:IDDogovoraSAuditOrgTaxis
1.3		Идентификатор дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией	dim-int:IDDopSoglKDogovoruSAuditOrgTaxis
1.4		Идентификатор аудиторского заключения	dim-int:ID_audzaklTaxis
1.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации		nfo-dic:OGRN_AudOrg
2.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420406 "Сведения

об аудиторской проверке"

1. Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке" (далее - отчетность по форме 0420406) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации).

Отчетность по форме 0420406 составляется в течение 5 рабочих дней после дня:

заключения договора с аудиторской организацией на проведение аудита либо иной проверки в соответствии со стандартами аудиторской деятельности, предусмотренными частью 2 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности" (далее соответственно - аудиторская проверка, договор на проведение аудиторской проверки);

заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки;

получения отчитывающейся организацией аудиторского заключения.

В случае если изменения сведений, содержащихся в отчетности по форме 0420406, не требуют заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки, отчетность по форме 0420406 составляется в течение 15 календарных дней со дня, когда отчитывающейся организации стало известно о таких изменениях.

2. В отчетности по форме 0420406 указывается следующая информация:

2.1. По показателю "Полное фирменное наименование аудиторской организации" отражается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ). В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в период действия договора на проведение аудиторской проверки (дополнительного соглашения к нему), сведения о котором приведены в отчетности по форме 0420406, по показателю "Полное фирменное наименование аудиторской организации" указывается новое полное фирменное наименование аудиторской организации, а в скобках - ранее зарегистрированное.

2.2. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с ЕГРЮЛ.

2.3. По показателю "Адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации" указывается адрес аудиторской организации в пределах ее места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ.

2.4. По показателю "Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) аудиторской организации" указывается основной регистрационный номер записи (далее - ОРНЗ) аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов, который в соответствии с частью 2 статьи 19 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" ведет саморегулируемая организация аудиторов (далее - реестр аудиторов и аудиторских организаций).

2.5. По показателю "Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке" указывается вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке, в соответствии со значениями данного показателя для формирования показателей отчетности по форме 0420406 части III настоящего приложения (далее - вид отчетности).

В случае если в соответствии с договором на проведение аудиторской проверки (дополнительным соглашением к нему) аудиторской проверке подлежит более одного вида отчетности, по показателю "Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке" указывается информация по каждому виду отчетности отдельно.

2.6. По показателю "Дата заключения договора" указывается дата заключения договора на проведение аудиторской проверки.

2.7. По показателю "Номер договора" указывается номер договора на проведение аудиторской проверки. В случае отсутствия номера договора на проведение аудиторской проверки указывается значение "б/н".

2.8. По показателю "Дата заключения дополнительного соглашения к договору" указывается дата заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки (указывается при составлении отчетности по форме 0420406 в случае заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки).

2.9. По показателю "Номер дополнительного соглашения к договору" указывается номер дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки (указывается при составлении отчета по форме 0420516 в случае заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки). В случае отсутствия номера дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки указывается значение "б/н".

2.10. По показателю "Дата окончания действия договора" указывается дата окончания действия договора на проведение аудиторской проверки.

2.11. По показателю "Дата окончания действия дополнительного соглашения к договору" указывается дата окончания действия дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки (указывается при составлении отчетности по форме 0420406 в случае заключения дополнительного соглашения к договору на проведение аудиторской проверки). В случае если в дополнительном соглашении к договору на проведение аудиторской проверки не указана дата окончания его действия, указывается дата окончания действия договора на проведение аудиторской проверки.

2.12. По показателю "Дата составления аудиторского заключения" указывается дата составления аудиторского заключения, полученного отчитывающейся организацией.

2.13. По показателю "Дата составления нового аудиторского заключения" указывается дата составления аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки отчетности того же вида и составленной за тот же период, что и аудиторское заключение, информация о котором ранее представлялась отчитывающейся организацией в Банк России в отчетности по форме 0420406 (в случае получения такого аудиторского заключения отчитывающейся организацией). В случае заполнения показателя "Дата составления нового аудиторского заключения" показатель "Дата составления аудиторского заключения" не изменяется.

2.14. По показателю "Отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение" указывается отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение, в соответствии со значениями показателя "Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке" для формирования показателей отчетности по форме 0420406 части III настоящего приложения.

2.15. По показателю "Информация о событии, в связи с которым отчетность составлена за иной период" указываются период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение, и обстоятельства, обусловившие составление такой отчетности (в случае отражения по показателю "Отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение" значения "Иной период").

2.16. По показателю "Мнение, выраженное в аудиторском заключении" отражается мнение, выраженное в аудиторском заключении, в соответствии со значениями отдельных показателей для формирования показателей отчетности по форме 0420406 части III настоящего приложения.

2.17. По показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение.

2.18. По показателю "Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение" указывается ОРНЗ руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение, в реестре аудиторов и аудиторских организаций.

2.19. По показателю "Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудита, подписавшему аудиторское заключение" указывается номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудита, подписавшему аудиторское заключение.

2.20. По показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение.

2.21. По показателю "Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение" указывается ОРНЗ руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение, в реестре аудиторов и аудиторских организаций.

2.22. По показателю "Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение" указывается номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение.

2.23. В случае наличия у руководителя аудита, руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение, нескольких квалификационных аттестатов аудитора при заполнении показателей "Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудита, подписавшему аудиторское заключение" и "Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение" указывается номер квалификационного аттестата аудитора, состоящий из цифр, расположенных в следующей последовательности: "XX-XXXXXX".

В случае если руководитель аудита является руководителем аудиторской организации или уполномоченным им лицом, подписавшим аудиторское заключение, информация о нем отражается по показателям:

"Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение";

"Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение";

"Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудита, подписавшему аудиторское заключение";

"Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение";

"Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудиторской организации или уполномоченного им лица, подписавшего аудиторское заключение";

"Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение".

2.24. По показателю "Дата документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание" указывается дата документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено руководителем аудиторской организации на подписание аудиторского заключения (в случае подписания аудиторского заключения уполномоченным руководителем аудиторской организации лицом).

2.25. По показателю "Номер документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание" указывается номер документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено руководителем аудиторской организации на подписание аудиторского заключения (в случае подписания аудиторского заключения уполномоченным руководителем аудиторской организации лицом). В случае отсутствия номера документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание, по показателю указывается значение "б/н".

2.26. По показателю "Срок действия полномочий (доверенности) на подписание аудиторского заключения" указываются дата начала и дата окончания действия полномочий (доверенности) на подписание аудиторского заключения на основании документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено руководителем аудиторской организации на подписание аудиторского заключения (в случае подписания аудиторского заключения уполномоченным руководителем аудиторской организации лицом).

2.27. По показателю "Стоимость аудиторских услуг, указанная в договоре" указывается размер денежного вознаграждения аудиторской организации, предусмотренный договором на проведение аудиторской проверки.

В случае если в договоре на проведение аудиторской проверки указано более одного вида отчетности, показатель "Стоимость аудиторских услуг, указанная в договоре" заполняется отдельно в отношении каждого указанного в договоре на проведение аудиторской проверки вида отчетности. Сумма значений по таким показателям должна быть равна стоимости аудиторской проверки, указанной в договоре на проведение аудиторской проверки.

2.28. По показателю "Стоимость аудиторских услуг, указанная в дополнительном соглашении к договору" указывается размер денежного вознаграждения аудиторской организации, предусмотренный дополнительным соглашением к договору на проведение аудиторской проверки.

В случае если в дополнительном соглашении к договору на проведение аудиторской проверки указано более одного вида отчетности, показатель Стоимость аудиторских услуг, указанная в дополнительном соглашении к договору" заполняется отдельно в отношении каждого указанного в дополнительном соглашении к договору на проведение аудиторской проверки вида отчетности. Сумма значений по таким показателям должна быть равна стоимости аудиторской проверки, указанной в дополнительном соглашении на проведение аудиторской проверки.

2.29. По показателю "Примечание" указываются изложенные в аудиторском заключении обстоятельства, обусловившие модифицированное мнение о достоверности отчетности (в случае если в аудиторском заключении выражено модифицированное мнение), а также включение в аудиторское заключение раздела (разделов) "Существенная неопределенность в отношении непрерывности деятельности", "Важные обстоятельства", "Прочие сведения" (в случае наличия в аудиторском заключении указанного раздела (указанных разделов).

3. В случае если отчетность по форме 0420406 составляется отчитывающейся организацией в случае заключения договора на проведение аудиторской проверки (дополнительного соглашения к нему), в отчетности по форме 0420406 не указывается информация по показателям:

"Дата составления аудиторского заключения";

"Дата составления нового аудиторского заключения";

"Отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение";

"Мнение, выраженное в аудиторском заключении";

"Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение";

"Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение";

"Номер квалификационного аттестата аудитора, выданного руководителю аудиторской организации или уполномоченному им лицу, подписавшему аудиторское заключение";

"Дата документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание";

"Номер документа, в соответствии с которым лицо, подписавшее аудиторское заключение, уполномочено на его подписание";

"Срок действия полномочий (доверенности) на подписание аудиторского заключения";

"Информация о событии, в связи с которым отчетность составлена за иной период";

"Примечание".

4. В случае если отчетность по форме 0420406 составляется отчитывающейся организацией в случае получения аудиторского заключения, дата составления которого указана по показателю "Дата составления нового аудиторского заключения", в отчетности по форме 0420406 указывается также информация по показателям:

"Мнение, выраженное в аудиторском заключении";

"Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение";

"Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) руководителя аудита, подписавшего аудиторское заключение";

"Срок действия полномочий (доверенности) на подписание аудиторского заключения";

"Информация о событии, в связи с которым отчетность составлена за иной период";

"Примечание".

5. Отчетность по форме 0420406 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Отчетность по форме 0420407

"Сведения о договорах страхования

профессиональной деятельности"

Утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

Отчетность по форме 0420408

"Информация об участии в судебных процессах, ответчиком

в которых выступила отчитывающаяся организация"

Утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

Форма

Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах"

Код формы по ОКУД <1> 0420409

Месячная, квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения о банковских счетах
1	Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (при наличии)		nfo-dic:SokrNaim
1.1		Идентификатор банковского счета	dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации		nfo-dic:INN_TIN
2.1		Идентификатор банковского счета	dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis
3	Код страны места нахождения кредитной организации		purcb-dic:OKSM_Kred_Org_Enumerator
3.1		Идентификатор банковского счета	dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis
4	Номер счета		nfo-dic:Nom_schet
4.1		Идентификатор банковского счета	dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis
5	Вид счета в кредитной организации		purcb-dic:Vid_scheta_v_kreditnoj_organizaczii_Enumerator
5.1		Идентификатор банковского счета	dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis
6	Код валюты		nfo-dic:Kod_valEnumerator
6.1		Идентификатор банковского счета	dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420409 "Сведения

о банковских счетах"

1. Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - отчетность по форме 0420409) составляется на ежемесячной (ежеквартальной) основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации) по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно (далее соответственно - отчетная дата, отчетный период).

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 отражаются сведения обо всех банковских счетах, открытых отчитывающейся организации в банке (банках), в том числе за рубежом в иностранных банках (иностранных кредитных организациях), в небанковских кредитных организациях по состоянию на начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых в отчетном периоде.

Сведения по кредитной организации - резиденту, у которой отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций, указываются по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 до дня исключения записи о ее регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой Банком России предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО). Сведения по кредитной организации - резиденту, записи о регистрации которой исключены из КГРКО, перестают указываться по показателям раздела I отчетности по форме 0420409 в отчетном периоде, в котором принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из КГРКО.

--------------------------------

<1> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

Сведения по иностранному банку (иностранной кредитной организации), у которого (которой) отозвана (аннулирована) лицензия (специальное разрешение) на осуществление лицензируемой деятельности как иностранного банка (иностранной кредитной организации) в соответствии с законодательством иностранного государства, указываются по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 до отчетного периода, в котором произошел отзыв (аннулирование) лицензии (специального разрешения).

2.1. По показателю "Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (при наличии)" указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей счет отчитывающейся организации (при наличии информации). Для кредитной организации - резидента указывается наименование в соответствии с КГРКО; для кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ; для других кредитных организаций - нерезидентов - в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии банковского счета.

В случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации указывается полное фирменное наименование кредитной организации.

2.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации" указывается: для кредитной организации - резидента - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН); для кредитной организации - нерезидента - идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога).

2.3. По показателю "Код страны места нахождения кредитной организации" в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) указывается цифровой код страны места нахождения кредитной организации.

2.4. По показателю "Номер счета" указывается номер банковского счета, открытого отчитывающейся организации.

2.5. По показателю "Вид счета в кредитной организации" указывается значение, приведенное в части III настоящего приложения.

В случае если отчитывающаяся организация становится распорядителем банковского счета, счета по вкладу (депозиту) при прекращении паевого инвестиционного фонда, по показателю "Вид счета в кредитной организации" указывается значение "счет распорядителя".

В случае если отчитывающейся организации как доверительному управляющему открыт торговый банковский счет для осуществления деятельности по доверительному управлению, по показателю "Вид счета в кредитной организации" указывается значение "счет доверительного управления".

2.6. По показателю "Код валюты" указывается код валюты счета (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

2.7. По показателю "Код драгоценного металла" указывается буквенно-цифровой код драгоценного металла, учитываемого на банковском счете, в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатором клиринговых валют).

Суммы входящего (исходящего) остатка на счете в драгоценных металлах указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по учетным ценам Банка России на драгоценные металлы (далее - учетная цена на драгоценные металлы), по состоянию на последний день предыдущего отчетного периода (на последний день отчетного периода).

Операции в драгоценных металлах по каждому показателю отражаются в рублевом эквиваленте, определяемом по учетной цене на драгоценные металлы на дату совершения операции или по цене сделки на драгоценные металлы, которая фактически имела место при ее осуществлении, а полученные значения суммируются.

2.8. Показатель "Цель открытия специального банковского счета" заполняется только при наличии у отчитывающейся организации специального банковского счета с указанием цели его открытия (специальный брокерский счет, специальный депозитарный счет, торговый банковский счет, клиринговый банковский счет, счет эскроу, иное).

В случае если отчитывающейся организации как доверительному управляющему открыт торговый банковский счет для осуществления деятельности по доверительному управлению, по показателю "Цель открытия специального банковского счета" указывается значение "торговый банковский счет".

2.9. По показателям "Дата открытия счета" и "Дата закрытия счета" указываются соответственно дата открытия и дата закрытия счета отчитывающейся организации в кредитной организации.

2.10. По показателю "Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации" указываются данные о суммах остатков денежных средств на счете отчитывающейся организации по состоянию на последний день предыдущего отчетного периода (на последний день отчетного периода).

Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), по состоянию на последний день предыдущего отчетного периода (на последний день отчетного периода).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

2.11. По показателям "Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации" и "Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации" указывается объем операций по зачислению и списанию денежных средств по каждому счету отчитывающейся организации за отчетный период. Операции в иностранной валюте по каждому показателю отражаются в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на дату совершения операции или по курсу, который фактически имел место при ее осуществлении, а полученные значения суммируются.

2.12. По показателю "Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах" указывается значение "Да" (в отношении денежных средств, находящихся на счете, предоставленных отчитывающейся организации клиентом с правом их использования в ее интересах) или значение "Нет" (в отношении денежных средств, находящихся на счете, предоставленных отчитывающейся организации клиентом без права их использования в ее интересах, а также в отношении денежных средств учредителей управления).

В случае если по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409 отражается информация о собственных счетах отчитывающейся организации, показатель "Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах" не заполняется.

2.13. По показателю "Счет типа "С" указывается значение "Да", если отчитывающейся организации открыт банковский счет типа "С". В отношении банковских счетов, не являющихся банковскими счетами типа "С", показатель "Счет типа "С" не заполняется.

2.14. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому банковскому счету, открытому отчитывающейся организации в кредитной организации.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420409 по состоянию на отчетную дату отражается информация о денежных средствах отчитывающейся организации и ее клиентов, переданных и находящихся у брокера, или иностранного лица, имеющего право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - иностранный брокер), или клиринговой организации, в том числе за рубежом, за исключением информации об остатках на торговых банковских счетах, указанной по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420409.

3.1. По показателю "Сокращенное фирменное наименование брокера, иностранного брокера, клиринговой организации (при наличии)" указывается при наличии сокращенное наименование брокера, или иностранного брокера, или клиринговой организации, которым переданы или у которых находятся денежные средства отчитывающейся организации и ее клиентов (при наличии информации).

3.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации" указывается ИНН для резидентов, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для нерезидентов.

3.3. По показателю "Вид организации" указывается одно из следующих значений:

брокер или иностранный брокер;

клиринговая организация.

3.4. По показателю "Код страны брокера/иностранного брокера/клиринговой организации" в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения брокера, или иностранного брокера, или клиринговой организации, которым переданы или у которых находятся денежные средства (при наличии информации).

3.5. По показателю "Код валюты" указывается код валюты денежных средств (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

3.6. По показателю "Код драгоценного металла" указывается буквенно-цифровой код драгоценного металла, учитываемого у брокера, или иностранного брокера, или клиринговой организации, в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатором клиринговых валют).

3.7. По показателю "Сумма денежных средств на отчетную дату" указывается сумма денежных средств, переданных и находящихся у брокера, или иностранного брокера, или клиринговой организации, в единицах валюты, указанной по показателю "Код валюты", по состоянию на отчетную дату.

3.8. По показателю "Исходящие остатки денежных средств/драгоценных металлов на отчетную дату в рублевом эквиваленте" указываются исходящие остатки у брокера, или иностранного брокера, или клиринговой организации денежных средств в рублях; денежных средств в иностранной валюте в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России; средств в драгоценных металлах в рублевом эквиваленте, определяемом по учетной цене на драгоценные металлы, по состоянию на конец отчетного периода.

3.9. Показатели "Возможность использования денежных средств брокером" и "Категория денежных средств" не заполняются в отношении средств в драгоценных металлах, переданных и находящихся у брокера, или иностранного брокера, или клиринговой организации. По показателю "Возможность использования денежных средств брокером" в отношении денежных средств, переданных и находящихся у брокера или иностранного брокера, указывается значение "Да" (в случае если денежные средства переданы брокеру или иностранному брокеру с правом их использования) и значение "Нет" (в случае если денежные средства переданы брокеру или иностранному брокеру без права их использования).

В случае если договор с брокером или иностранным брокером не содержит положений о наличии или отсутствии права использования денежных средств, по показателю "Возможность использования денежных средств брокером" указывается значение "Нет".

В отношении денежных средств, переданных клиринговой организации, показатель "Возможность использования денежных средств брокером" не заполняется.

3.10. По показателю "Категория денежных средств" указывается одно из следующих значений:

собственные денежные средства отчитывающейся организации;

денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные с правом их использования;

денежные средства учредителей управления;

денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные без права их использования.

3.11. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в отношении каждого брокера, или каждого иностранного брокера, или каждой клиринговой организации.

4. Отчетность по форме 0420409 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420410

"Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета"

Код формы по ОКУД <1> 0420410

Месячная, квартальная,

на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Оборот по дебету счета второго порядка		cbr-coa-dic:OborotPoDebetuSchetaVtorogoPoryadka
1.1		Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент	dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.2		Номер счета второго порядка	dim-int:NomSchetVtorogoPoryadkaTaxis
2	Оборот по кредиту счета второго порядка		cbr-coa-dic:OborotPoKredituSchetaVtorogoPoryadka
2.1		Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент	dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
2.2		Номер счета второго порядка	dim-int:NomSchetVtorogoPoryadkaTaxis
3	Остаток по счету второго порядка		cbr-coa-dic:OstatokPoSchetuVtorogoPoryadka
3.1		Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент	dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
3.2		Номер счета второго порядка	dim-int:NomSchetVtorogoPoryadkaTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость

по счетам бухгалтерского учета"

1. Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (далее - отчетность по форме 0420410) составляется на ежемесячной (ежеквартальной) основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации), а также в случае получения запроса требования (предписания) Банка России.

По показателям отчетности по форме 0420410 отчитывающейся организацией отражаются все балансовые и внебалансовые счета второго порядка, определенные рабочим планом счетов бухгалтерского учета отчитывающейся организации, основанным на плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, утвержденном в соответствии с пунктом 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - План счетов), за исключением тех, по которым операции в отчетном месяце (квартале) не осуществлялись, то есть когда входящие и исходящие остатки, а также дебетовые и кредитовые обороты по балансовым и внебалансовым счетам второго порядка равны нулю.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2021, N 27, ст. 5187.

По группе аналитических признаков "Номер счета второго порядка" указывается номер счета второго порядка в соответствии с Планом счетов (без разделителей и пробелов).

2. По каждому счету второго порядка указываются:

входящие остатки на начало отчетного месяца (квартала);

обороты за отчетный месяц (квартал) по дебету;

обороты за отчетный месяц (квартал) по кредиту;

исходящие остатки на конец отчетного месяца (квартала).

Входящие и исходящие остатки, а также обороты за отчетный месяц (квартал) отражаются:

в рублях (по аналитическому признаку "В валюте Российской Федерации");

в иностранной валюте в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>, и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте, определяемом по учетным ценам Банка России на драгоценные металлы (по аналитическому признаку "В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте").

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

3. Отчетность по форме 0420410 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

Код формы по ОКУД <1> 0420411

Месячная, квартальная,

на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Значение по символу отчета о финансовых результатах		cbr-coa-dic:SimvolOFR
1.1		Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент	dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.2		Номер счета второго порядка и номер символа отчета о финансовых результатах	dim-int:NomSchetVtorogoPoryadkaISimvOFRTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах

и расходах"

1. Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (далее - отчетность по форме 0420411) составляется на ежемесячной (ежеквартальной) основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации), а также в случае получения запроса, требования (предписания) Банка России.

По показателям отчетности по форме 0420411 отражаются сведения о доходах, расходах, финансовых результатах (прибыль или убыток), изменении статей прочего совокупного дохода и совокупном финансовом результате (прибыль или убыток после налогообложения с учетом изменений прочего совокупного дохода) отчитывающейся организации за отчетный месяц (квартал) с начала отчетного года.

Данные по показателям отчетности по форме 0420411 формируются в разрезе символов отчета о финансовых результатах в соответствии с частью VII приложения 2 к Положению Банка России от 1 августа 2022 года N 803-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств и порядке его применения" <1> (далее - Положение Банка России N 803-П), за исключением тех, по которым в отчетном месяце (квартале) отсутствуют значения показателей.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 20 сентября 2022 года, регистрационный N 70158, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 10 января 2024 года N 6665-У (зарегистрировано Минюстом России 12 февраля 2024 года, регистрационный N 77223), от 21 мая 2024 года N 6729-У (зарегистрировано Минюстом России 20 июня 2024 года, регистрационный N 78625).

По каждому символу отчета о финансовых результатах, установленному в частях 1 - 6, 8 части VII приложения 2 к Положению Банка России N 803-П, доходы (расходы) указываются общими суммами, а также с выделением сумм доходов (расходов), полученных (произведенных) в рублях, и сумм доходов (расходов) на дату их получения (осуществления), полученных (произведенных) в иностранной валюте в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>, и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте, определяемом по учетным ценам на аффинированные драгоценные металлы, установленным Банком России в соответствии с пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 28 мая 2003 года N 1283-У "О порядке установления Банком России учетных цен на аффинированные драгоценные металлы" <2>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

<2> Зарегистрировано Минюстом России 19 июня 2003 года, регистрационный N 4759, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от от 9 апреля 2008 года N 1993-У (зарегистрировано Минюстом России 22 апреля 2008 года, регистрационный N 11567), от 27 декабря 2011 года N 2765-У (зарегистрировано Минюстом России 17 января 2012 года, регистрационный N 22926).

По символам отчета о финансовых результатах части 7 "Финансовый результат" и части 9 "Совокупный финансовый результат", установленным в части VII приложения 2 к Положению Банка России N 803-П, доходы (расходы) указываются общими суммами.

Значения по всем показателям отчетности по форме 0420411 указываются как положительные (без знака "-" (минус), за исключением случаев, когда показатель принимает отрицательное значение в результате исправления в бухгалтерском учете выявленных ошибок.

По группе аналитических признаков "Номер счета второго порядка и номер символа отчета о финансовых результатах" указывается номер счета второго порядка, определенный рабочим планом счетов бухгалтерского учета отчитывающейся организации, основанным на плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, утвержденном в соответствии с пунктом 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - План счетов), на котором отражены доходы, расходы, изменения статей прочего совокупного дохода, и номер символа отчета о финансовых результатах в соответствии с частью VII приложения 2 к Положению Банка России N 803-П.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

В качестве разделителя характеристик идентификатора "Номер счета второго порядка и номер символа отчета о финансовых результатах" по доходам, расходам, изменениям статей прочего совокупного дохода, используется знак ".".

В случае формирования идентификатора по финансовым результатам (прибыль или убыток), совокупному финансовому результату (прибыль или убыток после налогообложения с учетом изменений прочего совокупного дохода) указывается номер символа отчета о финансовых результатах в соответствии с частью VII приложения 2 к Положению Банка России N 803-П.

В случае если для символа отчета о финансовых результатах указание номера счета бухгалтерского учета второго порядка не предусмотрено, в первой части указывается значение "00000".

2. Отчетность по форме 0420411 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420412

"Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах

перед кредиторами"

Код формы по ОКУД <1> 0420412

Месячная, квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам
1	Наименование дебитора		nfo-dic:Naim
1.1		Идентификатор требования к дебитору	dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis
1.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации дебитора		nfo-dic:INN_TIN
2.1		Идентификатор требования к дебитору	dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis
2.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)		nfo-dic:OGRN
3.1		Идентификатор требования к дебитору	dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis
3.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4	Код валюты		nfo-dic:Kod_valEnumerator
4.1		Идентификатор требования к дебитору	dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis
4.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5	Код драгоценного металла		purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator
5.1		Идентификатор требования к дебитору	dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis
5.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420412 "Информация

об обязательствах дебиторов и обязательствах

перед кредиторами"

1. Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (далее - отчетность по форме 0420412) составляется на ежемесячной (ежеквартальной) основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) включительно профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации).

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420412 отражаются сведения о требованиях отчитывающейся организации к дебиторам (юридическим лицам, физическим лицам, в том числе индивидуальным предпринимателям, а также федеральным органам государственной власти Российской Федерации, к которым у отчитывающейся организации имеются непогашенные требования).

Информация в отношении требований к дебиторам отражается по следующим видам активов:

требования по сделкам репо;

выданные маржинальные займы;

дебиторская задолженность.

По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420412 отражается информация в отношении дебиторов, совокупный объем требований отчитывающейся организации к которым по указанным в настоящем пункте видам активов превышает 1 процент от всех активов отчитывающейся организации (по полной балансовой стоимости), относящихся к видам активов, указанных в настоящем пункте.

Информация по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420412 отражается в отношении всех требований отчитывающейся организации к указанным дебиторам и в отношении каждого требования к дебитору.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420412 отражаются сведения об обязательствах отчитывающейся организации перед кредиторами (юридическими лицами, физическими лицами, в том числе индивидуальными предпринимателями, а также федеральными органами государственной власти Российской Федерации, перед которыми у отчитывающейся организации имеются непогашенные обязательства).

Информация в отношении обязательств перед кредиторами отражается по следующим видам обязательств:

обязательства по сделкам репо;

обязательства перед клиентами отчитывающейся организации (в том числе по денежным средствам клиентов, используемым брокером в своих интересах за вознаграждение);

кредиторская задолженность;

иные обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420412 отражается информация в отношении кредиторов, совокупный объем обязательств отчитывающейся организации перед которыми превышает 1 процент от всех обязательств кредиторов, относящихся к видам обязательств, указанных в настоящем пункте.

Информация по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420412 отражается в отношении всех обязательств отчитывающейся организации перед указанными кредиторами и в отношении каждого обязательства перед кредитором.

4. По показателям "Наименование дебитора" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Наименование кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) для юридических лиц указывается сокращенное наименование согласно учредительным документам; для физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей) - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии). В случае отсутствия сокращенного наименования юридического лица указывается его полное наименование.

В случае если дебитором или кредитором является управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, по показателям "Наименование дебитора" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Наименование кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указывается сокращенное наименование управляющей компании и сокращенное наименование учредителя управления (при отсутствии сокращенного наименования указывается полное наименование управляющей компании и учредителя управления), по показателям "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации дебитора" (раздел 1 отчетности по форме 0420412), "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) учредителя управления.

В случае если управляющая компания осуществляет управление имуществом паевого инвестиционного фонда, по показателям "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации дебитора" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указывается номер регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (при наличии) с указанием первых четырех цифр номера регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

В случае отражения информации о кредиторской задолженности перед работниками отчитывающейся организации по показателю "Наименование кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указывается значение "Физическое лицо, являющееся работником организации", при этом показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) не заполняется.

По показателям "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации дебитора" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN, регистрационный номер в стране регистрации кредитора" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указывается ИНН для резидентов, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) для нерезидентов.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420412) указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица - резидента или ОГРН индивидуального предпринимателя - резидента, определенные согласно пункту 14 приложения 2 к настоящему Указанию. В случае если дебитором или кредитором является управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420412) указывается ОГРН учредителя управления.

По показателю "Код валюты" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420412) указывается код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), в которой выражено требование и обязательство, согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

По показателю "Код драгоценного металла" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420412) указывается буквенно-цифровой код драгоценного металла в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатором клиринговых валют).

По показателям "Объем требования в единицах валюты" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Объем обязательства в единицах валюты" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указываются соответственно объем требования и объем обязательства в единицах валюты, в которой выражены требование и обязательство.

По показателям "Объем требования в рублях" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Объем обязательства в рублях" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указываются соответственно объем требования и объем обязательства в рублях. В случае если требования и обязательства выражены в иностранной валюте, сумма требования и сумма обязательства указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала). Объем требования и объем обязательства в драгоценных металлах определяются по учетным ценам Банка России на драгоценные металлы по состоянию на конец отчетного месяца (квартала).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

Показатели "Код валюты" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420412), "Объем требования в единицах валюты" (раздел 1 отчетности по форме 0420412), "Объем обязательства в единицах валюты" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) не заполняются, если активом является драгоценный металл.

По показателям "Объем требования в рублях" (раздел 1 отчетности по форме 0420412), "Объем обязательства в рублях" (раздел 2 отчетности по форме 0420412), "Объем требования в единицах валюты" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) и "Объем обязательства в единицах валюты" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указываются соответственно объем требования или объем обязательства по состоянию на конец отчетного месяца (квартала) в разрезе группы аналитических признаков "Балансовая стоимость" (полная балансовая стоимость/балансовая стоимость)". По показателю "Тип требования" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) указывается наименование одного из видов требований, указанных в пункте 2 настоящих Порядка и сроков.

По показателю "Тип обязательства" (раздел 2 отчетности по форме 0420412) указывается наименование одного из видов обязательств, указанных в пункте 3 настоящих Порядка и сроков.

По показателю "Срок погашения" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420412) указывается срок погашения требования и обязательства:

до востребования;

до 1 месяца включительно;

от 1 до 3 месяцев включительно;

от 3 до 6 месяцев включительно;

от 6 месяцев до 1 года включительно;

свыше 1 года;

просрочен;

без срока.

По показателю "Сумма требований, включаемая в расчет собственных средств" (раздел 1 отчетности по форме 0420412) указывается стоимость актива, подлежащего включению в расчет собственных средств в соответствии с требованиями главы 2 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 19 июля 2019 года, регистрационный N 55315, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2021 года N 5954-У (зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2021 года, регистрационный N 65736).

Информация по показателю "Сумма требований, включаемая в расчет собственных средств" профессиональным участником, имеющим лицензию управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, не заполняется.

5. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420412 указывается объем обязательств перед кредиторами, возникших у отчитывающейся организации в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по договорам о брокерском обслуживании, заключенным с клиентами, предоставившими и не предоставившими отчитывающейся организации право использовать денежные средства в собственных интересах, определенный на основании данных бухгалтерского и внутреннего учета отчитывающейся организации.

Информация по показателю "Денежные средства клиентов, предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в единицах валюты" и по показателю "Денежные средства клиентов, не предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в единицах валюты" отражается в разрезе кодов валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ), в которых выражены денежные средства клиентов.

По показателю "Денежные средства клиентов, предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в рублях" и показателю "Денежные средства клиентов, не предоставивших отчитывающейся организации право использовать в своих интересах денежные средства, в рублях" указывается сумма денежных средств в рублях и рублевом эквиваленте по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

6. Отчетность по форме 0420412 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"

Код формы по ОКУД <1> 0420413

Месячная, на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Информация о величине минимального размера собственных средств профессионального участника
1	Минимальный размер собственных средств		purcb-dic:MRSS
2	Значение величины X		purcb-dic:Velichina_X
3	Значение добавочного коэффициента		purcb-dic:ZDK
Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника
4	Размер собственных средств		nfo-dic:StoimSobstvSredstv
5	Стоимость активов		nfo-dic:AktStoim
5.1		Класс активов	dim-int:KlassAktAxis
6	Стоимость обязательств		nfo-dic:ObtStoim
6.1		Класс обязательств	dim-int:KlassObAxis
7	Суммарная стоимость активов		nfo-dic:AktStoim
8	Суммарная стоимость обязательств		nfo-dic:ObtStoim
Раздел 3. Информация о снижении размера собственных средств профессионального участника ниже величины минимального размера собственных средств, возникшем по не зависящим от действий профессионального участника обстоятельствам
9	Тип актива		purcb-dic:Tip_aktivaEnumerator
9.1		Идентификатор актива	dim-int:Identifikator_ATaxis
10	Описание актива		purcb-dic:Opis_aktiva_Inf_snizh_razm_sobstv_sredstv_nizhe_ust_CBR
10.1		Идентификатор актива	dim-int:Identifikator_ATaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
11	Стоимость актива, по которому отсутствует возможность его включения в расчет размера собственных средств		nfo-dic:AktStoim
11.1		Идентификатор актива	dim-int:Identifikator_ATaxis
12	Причина невозможности включения актива в расчет размера собственных средств		purcb-dic:Prichina_nevozm_vkl_Sved_ob_akt_ne_prinim_k_rasch_s_s
12.1		Идентификатор актива	dim-int:Identifikator_ATaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420413 "Расчет

собственных средств"

1. Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" (далее - отчетность по форме 0420413) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно, а также в случае получения требования (запроса) Банка России по состоянию на дату, указанную в требовании (запросе) Банка России, и на дату возникновения несоответствия размера собственных средств профессионального участника минимальному размеру собственных средств, рассчитанному в соответствии с пунктом 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" <1> (далее - Указание Банка России N 4373-У).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 5 июня 2017 года, регистрационный N 46943, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 2 апреля 2018 года N 4761-У (зарегистрировано Минюстом России 23 апреля 2018 года, регистрационный N 50864).

Для заполнения показателей отчетности по форме 0420413 расчет собственных средств осуществляется профессиональными участниками в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" <2> (далее - Указание Банка России N 5099-У).

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 19 июля 2019 года, регистрационный N 55315, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2021 года N 5954-У (зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2021 года, регистрационный N 65736), от 9 октября 2023 года N 6570-У (зарегистрировано Минюстом России 16 ноября 2023 года, регистрационный N 75981).

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420413 отражается информация о величине минимального размера собственных средств, величине "X" и значении добавочного коэффициента профессионального участника в соответствии с пунктами 2 и 3 Указания Банка России N 4373-У.

Профессиональные участники, имеющие лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, не указывают информацию по показателям "Значение величины X" и "Значение добавочного коэффициента".

3. По показателям "Стоимость активов" и "Стоимость обязательств" раздела 2 отчетности по форме 0420413 указывается стоимость активов, принимаемых в расчет собственных средств, или обязательств, рассчитанных в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России N 5099-У.

Информация по показателям "Стоимость активов" и "Стоимость обязательств" раскрывается в разрезе аналитических признаков, предусмотренных частью II настоящего приложения.

4. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420413 отражается информация о случаях несоответствия активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, условиям, установленным абзацами вторым и третьим подпункта 3.1.1 пункта 3.1, пунктами 3.2, 3.4, абзацами вторым - четвертым пункта 3.6 Указания Банка России N 5099-У, возникших по не зависящим от действий профессионального участника обстоятельствам и приведших к несоответствию размера собственных средств профессионального участника минимальному размеру собственных средств.

4.1. По показателю "Тип актива" отражаются активы, указанные в подпунктах 2.1.1 - 2.1.18 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У, по которым наступило обстоятельство, в результате которого активы не включаются в расчет размера собственных средств в случае несоблюдения условий, предусмотренных главой 3 Указания Банка России N 5099-У.

4.2. По показателю "Описание актива" указываются:

для активов, принимаемых к расчету собственных средств при условии их соответствия требованиям пункта 3.1 Указания Банка России N 5099-У, - полное наименование и идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) кредитной организации; полное наименование, страна регистрации, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) иностранного банка;

для активов, принимаемых к расчету собственных средств при условии их соответствия требованиям пункта 3.2 Указания Банка России N 5099-У, - полное наименование и ИНН брокера (доверительного управляющего); полное наименование, страна регистрации, TIN, или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) иностранного лица;

для активов, принимаемых к расчету собственных средств при условии их соответствия требованиям пункта 3.4 Указания Банка России N 5099-У, - тип ценной бумаги, регистрационный номер и полное наименование эмитента;

для активов, принимаемых к расчету собственных средств при условии их соответствия требованиям пункта 3.6 Указания Банка России N 5099-У, - тип финансового актива, предусмотренного подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У, полное наименование и ИНН российского юридического лица - контрагента; полное наименование, страна регистрации, TIN, или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) иностранного юридического лица - контрагента; фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица - контрагента.

4.3. По показателю "Стоимость актива, по которому отсутствует возможность его включения в расчет размера собственных средств" указывается стоимость актива, по которому наступило обстоятельство, в результате которого актив не включается в расчет размера собственных средств и прекращает соответствовать требованиям пункта 1.3 Указания Банка России N 5099-У.

4.4. По показателю "Причина невозможности включения актива в расчет размера собственных средств" указывается причина, по которой актив не включается в расчет размера собственных средств.

4.5. По показателям, указанным в настоящем пункте, информация отражается по каждому случаю несоответствия активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, условиям, установленным абзацами вторым и третьим подпункта 3.1.1 пункта 3.1, пунктами 3.2, 3.4, абзацами вторым - четвертым пункта 3.6 Указания Банка России N 5099-У, возникшему по не зависящим от действий профессионального участника обстоятельствам и приведшему к несоответствию размера собственных средств профессионального участника минимальному размеру собственных средств.

5. Отчетность по форме 0420413 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420414

"Сведения о выданных и полученных займах"

Код формы по ОКУД <1> 0420414

Месячная, квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Выданные займы
1	Дата выдачи		purcb-dic:Data_vydachi_Rek_Vyd_Zajm
1.1		Идентификатор выданного займа	dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis
1.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2	Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица		purcb-dic:Naim_yur_FIO_fiz_Rek_Vyd_Zajm
2.1		Идентификатор выданного займа	dim-int:Rek_Vy_dZajmTaxis
2.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) заемщика		purcb-dic:INN_Rek_Vyd_Zajm
3.1		Идентификатор выданного займа	dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis
3.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4	Код валюты		purcb-dic:Valyuta_Ekvivalent_v_in_valyuteEnumerator
4.1		Идентификатор выданного займа	dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis
4.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5	Сумма требований по выданному займу (валюта)		purcb-dic:DZ_Zajm_BB_V_vsego

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420414 "Сведения о выданных

и полученных займах"

1. Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (далее - отчетность по форме 0420414) составляется на ежемесячной (ежеквартальной) основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.

По показателям отчетности по форме 0420414 отражается информация о выданных и полученных профессиональным участником займах, за исключением информации о займах, раскрываемой в отчетности по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами".

По показателям отчетности по форме 0420414 в иностранной валюте отражается информация в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (квартала) (далее - отчетная дата).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

В случае изменения в течение отчетного месяца (квартала) параметров заключенных договоров займа по показателям отчетности по форме 0420414 отражается информация об условиях договоров займа, действующих на отчетную дату.

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420414 отражается на основании данных бухгалтерского учета информация о займах, выданных профессиональным участником в денежной и иной формах и не погашенных на конец отчетного месяца (квартала). Информация отражается без накопленных процентов.

2.1. По показателю "Дата выдачи" указывается дата выдачи займа по договору займа.

2.2. По показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица" указываются:

для юридических лиц - полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;

для физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);

для физических лиц, являющихся индивидуальными предпринимателями, - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) с указанием признака "ИП".

2.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) заемщика" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заемщика-резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) заемщика-нерезидента.

2.4. По показателю "Код валюты" указывается код валюты, в которой выдан заем (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

2.5. По показателю "Сумма требований по выданному займу (валюта)" указывается сумма требований по займу на отчетную дату в валюте займа.

2.6. По показателю "Сумма требований по выданному займу" указывается сумма требований по займу на отчетную дату в рублях. В случае если сумма требований по займу выражена в иностранной валюте, она отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на отчетную дату.

2.7. По показателю "Процентная ставка, %" указывается процентная ставка по займу в годовом исчислении. В случае если в договоре займа процентная ставка определена не в годовом исчислении, в целях заполнения данного показателя ее следует пересчитать в годовое исчисление.

2.8. По показателю "Вид обеспечения" указывается следующая информация об обеспечении обязательств по договору займа:

залог;

гарантия;

поручительство;

иное.

2.9. По показателю "Наименование лица, предоставившего обеспечение" указывается информация, аналогичная информации по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица".

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, предоставившего обеспечение" указывается ИНН лица, предоставившего обеспечение.

В случае если данные по показателям "Наименование лица, предоставившего обеспечение" и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, предоставившего обеспечение" совпадают с данными по показателям "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица" и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) заемщика", показатели "Наименование лица, предоставившего обеспечение" и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, предоставившего обеспечение" не заполняются.

2.10. По показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу" указывается стоимость обеспечения на основании данных бухгалтерского учета. В случае если по займу предоставлено несколько видов обеспечения, отражается информация о каждом виде обеспечения.

В случае если один объект принят в качестве обеспечения исполнения обязательств части займа, отражается та его часть, которая обеспечивает обязательства по договору займа.

В случае если обеспечение предоставлено по одному займу несколькими лицами, часть обеспечения, предоставленная каждым лицом, отражается в разрезе лиц, предоставивших обеспечение.

2.11. В случае если заемщиком является управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица" указываются наименование управляющей компании и наименование учредителя управления, а по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) заемщика" указывается ИНН учредителя управления. В случае если учредителем управления является паевой инвестиционный фонд, по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) заемщика" необходимо указывать номер регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (при наличии).

2.12. По показателю "Дата погашения требования" указывается плановая дата погашения займа в соответствии с договором займа.

2.13. По показателю "Просроченная задолженность по выданному займу (валюта)" указывается сумма просроченной задолженности по займу в валюте займа с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек.

2.14. По показателю "Просроченная задолженность по выданному займу" указывается сумма просроченной задолженности по займу в рублях с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек. В случае если сумма просроченной задолженности по займу выражена в иностранной валюте, она отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на отчетную дату.

2.15. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому выданному займу. По показателю "Сумма требований по выданному займу" также указывается общая сумма требований по всем выданным займам, а по показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу" также указывается общая стоимость обеспечения по всем выданным займам.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420414 на основании данных бухгалтерского учета отражается информация о займах, полученных профессиональным участником в денежной и иной формах и не погашенных на конец отчетного месяца (квартала). Информация отражается без накопленных процентов.

3.1. По показателю "Дата получения" указывается дата получения займа по договору займа.

3.2. По показателю "Полное наименование заимодавца - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заимодавца - физического лица" указывается информация, аналогичная информации по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица".

3.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN заимодавца" указывается ИНН заимодавца-резидента, TIN, или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) заимодавца-нерезидента, определенные согласно пункту 13 приложения 2 к настоящему Указанию.

3.4. По показателю "Код валюты, в которой получен заем" указывается код валюты, в которой получен заем (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

3.5. По показателю "Стоимость обязательства по полученному займу (валюта)" указывается сумма обязательства по займу на отчетную дату в валюте займа.

3.6. По показателю "Стоимость обязательства по полученному займу" указывается сумма обязательств по займу на отчетную дату в рублях. В случае если сумма обязательств по займу выражена в иностранной валюте, она отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на отчетную дату.

3.7. По показателю "Процентная ставка, %" указывается процентная ставка по займу в годовом исчислении. В случае если в договоре займа процентная ставка определена не в годовом исчислении, в целях заполнения данного показателя ее следует пересчитать в годовое исчисление.

3.8. По показателю "Вид обеспечения" указывается информация, аналогичная информации по показателю "Вид обеспечения" раздела 1 отчетности по форме 0420414.

3.9. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)/полное наименование поручителя или лица, предоставившего гарантию" указывается информация, аналогичная информации по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) заемщика - физического лица" раздела 1 отчетности по форме 0420414.

3.10. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN поручителя или лица, предоставившего гарантию" указывается ИНН поручителя или лица, предоставившего гарантию (для резидента), TIN, или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) поручителя или лица, предоставившего гарантию (для нерезидента).

3.11. По показателю "Стоимость обеспечения по полученному займу" указывается информация, аналогичная информации по показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу" раздела 1 отчетности по форме 0420414.

3.12. По показателю "Дата погашения обязательства" указывается плановая дата погашения займа в соответствии с договором займа.

3.13. По показателю "Просроченная задолженность по полученному займу (валюта)" указывается сумма просроченной задолженности по займу с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек в валюте займа (кредита).

3.14. По показателю "Просроченная задолженность по полученному займу" указывается сумма просроченной задолженности по займу в рублях с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек. В случае если сумма просроченной задолженности по займу выражена в иностранной валюте, она отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на отчетную дату.

3.15. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому полученному займу. По показателю "Стоимость обязательства по полученному займу" также указывается общая сумма обязательств по всем полученным займам. По показателю "Стоимость обеспечения по полученному займу" также указывается общая стоимость обеспечения по всем полученным займам.

4. Отчетность по форме 0420414 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420415

"Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг,

клиринговой организации и организатора торговли по ценным

бумагам и цифровым правам"

Код формы по ОКУД <1> 0420415

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
1	Наименование номинального держателя		purcb-dic:Naim_nominalnogo_derzhatelya_Sved_o_Nominal_Derzh
1.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
1.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
1.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя		purcb-dic:INN_ili_TIN_nominalnogo_derzhatelya
2.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
2.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
2.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
3	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя		purcb-dic:OGRN_nominalnogo_derzhatelya
3.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
3.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
3.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4	Код страны номинального держателя		purcb-dic:Kod_strany_nominalnogo_derzhatelyaEnumerator
4.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
4.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
4.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5	Признак номинального держателя		purcb-dic:Priznak_nomin_derzhatEnumerator
5.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
5.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
5.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6	Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя		purcb-dic:Nomer_scheta_depo_Sved_o_Nominal_Derzh
6.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
6.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
6.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7	Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (регистраторе)		purcb-dic:Nomer_scheta_depo_Sved_o_Depozitarii
7.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
7.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
7.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8	Количество ценных бумаг, учитываемых регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре/депозитарием на счетах депо номинального держателя/счетах депо иностранного номинального держателя, по каждому номинальному держателю		purcb-dic:CZB_DepoNom_kol
8.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
8.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
8.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9	Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук		purcb-dic:CZB_DepoNom_kol_Obrem
9.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
9.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
9.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.5		По типу обременения и (или) ограничения распоряжения	dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
10	Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:NaimOrganizaczii
10.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
10.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
10.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11	Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:PriznakOrganizacziiEnumerator
11.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
11.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
11.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:INN_TIN_LEIorganizaczii
12.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
12.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
12.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:OGRNorganizaczii
13.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
13.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
13.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
13.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14	Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:Kod_StranyOrganizacziiEnumerator
14.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
14.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
14.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14(1)	Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:PervSummaOsnObyazPoZaklObespechIpotekoj
14(1).1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
14(1).2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
14(1).3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14(1).4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14(2)	Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:ValyutaEnumerator
14(2).1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
14(2).2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
14(2).3		Идентификатор строки	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14(2).4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
15	Примечание		nfo-dic:Primechanie
15.1		Идентификатор номинального держателя	dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis
15.2		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
15.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
16	Количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария		purcb-dic:CZB_DepoKlient_kol
16.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
16.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
16.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
16.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepo LiczSchetaAxis
17	Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук		purcb-dic:CZB_DepoKlient_kol_Obrem
17.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
17.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
17.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
17.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
17.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
17.6		По типу обременения и (или) ограничения распоряжения	dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
18	Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:NaimOrganizaczii
18.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
18.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
18.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
18.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
19	Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:PriznakOrganizacziiEnumerator
19.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
19.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
19.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
19.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
19.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
20	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:INN_TIN_LEIorganizaczii
20.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
20.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
20.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
20.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
21	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:OGRNorganizaczii
21.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
21.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
21.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
21.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
22	Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:Kod_StranyOrganizacziiEnumerator
22.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
22.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
22.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
22.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
22(1)	Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:PervSummaOsnObyazPoZaklObespechIpotekoj
22(1).1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
22(1).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22(1).3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
22(1).4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
22(1).5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
22(2)	Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:ValyutaEnumerator
22(2).1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
22(2).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22(2).3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
22(2).4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
22(2).5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
23	Примечание		nfo-dic:Primechanie
23.1		Идентификатор вышестоящего депозитария	dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis
23.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
23.3		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
23.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
23.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарием операций с учитываемыми ценными бумагами
24	Количество проведенных депозитарных операций		purcb-dic:KolichestvoOperaczij
24.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
24.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
24.3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
25	Объем проведенных депозитарных операций		purcb-dic:ObemProvedennyxOperaczij
25.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
25.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25.3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
25(1)	Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:PervSummaOsnObyazPoZaklObespechIpotekoj
25(1).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
25(1).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25(1).3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
25(2)	Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:ValyutaEnumerator
25(2).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
25(2).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25(2).3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
26	Примечание		nfo-dic:Primechanie
26.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
26.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
26.3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах, а также ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе, в доверительное управление
27	Количество ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или иных правах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)		purcb-dic:CZB_Sobst_kol
27.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
27.2		По типу ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности	dini-int:Tip_czenBum_naPravSobstvAxis
27.3		Ценные бумаги, учитываемые на иных счетах отчитывающейся организации	dim-int:CZenBumUchityvNaInyxSchetAxis
27.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
28	Балансовая стоимость ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах		purcb-dic:CZB_Uchtenn_BB
28.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
28.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
29	Количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе		purcb-dic:KolCZBbezPrekrPrizNaVozvratOsnove
29.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
29.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
30	Количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией в доверительное управление		purcb-dic:KolCZBvDoveritelnoeUpravlenie
30.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
30.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
31	Номер балансового счета второго порядка		purcb-dic:NomerBalansovogoSchetaVtorogoPoryadka
31.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
31.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
32	Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги		purcb-dic:NaimOrganizaczii
32.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
32.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
33	Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги		purcb-dic:PriznakOrganizacziiEnumerator
33.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
33.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
34	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги		purcb-dic:INN_TIN_LEIorganizaczii
34.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
34.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
35	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги		purcb-dic:OGRNorganizaczii
35.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
35.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
36	Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги		purcb-dic:Kod_StranyOrganizacziiEnumerator
36.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
36.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
37	Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук		purcb-dic:CZB_Sobst_kol_Obrem
37.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
37.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
37.3		По типу обременения и (или) ограничения распоряжения	dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
37(1)	Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:PerSumOsnObyazPoZaklObespechIpotekoj
37(1).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
37(1).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
37(2)	Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:Valyuta1Enumerator
37(2).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
37(2).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
38	Примечание		nfo-dic:Primechanie
38.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
38.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные отчитывающейся организацией векселя
39	Дата принятия на баланс		purcb-dic:Data_prinyatiya_na_balans_Rekv_Vekselya
39.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
39.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
40	Основание приобретения/поступления (вид и реквизиты документа при наличии)		purcb-dic:Osnovanie_priobreteniya_Rekv_Vekselya
40.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
40.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
41	Наименование контрагента, у которого приобретен вексель		purcb-dic:Naim_kontragenta_Sved_o_Storonax_Sdelki_s_Veks
41.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
41.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
42	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN контрагента, у которого приобретен вексель		purcb-dic:INN_Sved_o_Storonax_Sdelki_s_Veks
42.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
42.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
43	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) контрагента, у которого приобретен вексель		purcb-dic:OGRN_kontragenta_Sved_o_Storonax_Sdelki_s_Veks
43.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
43.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
44	Код страны регистрации контрагента, у которого приобретен вексель		purcb-dic:Kod_strany_registr_kontrag_po_sdelke_s_vekselyamiEnumerator
44.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
44.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
45	Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость)		purcb-dic:Veks_s_ND_BB
45.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
45.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
46	Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента)		purcb-dic:Veks_bezND_BB
46.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
46.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
47	Накопленный дисконт (процент) по учтенному организацией векселю		purcb-dic:Veks_ND_BB
47.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
47.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
48	Сформированный резерв для учтенного организацией векселя		purcb-dic:Veks_BB_rezerv
48.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
48.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
49	Номер балансового счета второго порядка		purcb-dic:NomerBalansSchetVtorPoryadka
49.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
49.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
50	Место нахождения векселя		purcb-dic:Mesto_naxozhdeniya_vekselya_Rekv_1_u_Kot_Nax_Veks
50.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
50.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
51	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN лица, у которого находится вексель		purcb-dic:INN__Rekv_1_u_Kot_Nax_Veks
51.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
51.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
52	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) лица, у которого находится вексель		purcb-dic:OGRN_Rekv_1_u_Kot_Nax_Veks
52.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
52.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
53	Код страны юридического лица либо физического лица, у которых находится вексель		purcb-dic:Kod_strany_yura_u_kotorogo_naxoditsya_vekselEnumerator
53.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
53.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
54	Основания нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии)		purcb-dic:Osnovaniya_naxozhdeniya_vekselya_Rekv_1_u_Kot_Nax_Veks
54.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
54.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
55	Стоимость реализации векселя		purcb-dic:Veks_BB_realizacziya
55.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
55.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
56	Дата списания с баланса		purcb-dic:Data_spisaniya_s_balansa_Inf_o_kontr_real_veks
56.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
56.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
57	Основание выбытия (вид и реквизиты договора при наличии)		purcb-dic:Osnovanie_vybytiya_Inf_o_kontr_real_veks
57.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
57.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
58	Наименование контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя		purcb-dic:Naim_kontragenta_vibitie_veksel
58.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
58.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
59	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя		purcb-dic:INN_TIN_kontragenta_vibitie_veksel
59.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
59.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
60	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя		purcb-dic:OGRN_kontragenta_vibitie_veksel
60.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
60.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
61	Код страны регистрации контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя		purcb-dic:Kod_strani_registr_kontragenta_vibitie_vekseEnumerator
61.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
61.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
62	Примечание		nfo-dic:Primechanie
62.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
62.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Подраздел 2.2. Выпущенные отчитывающейся организацией векселя
63	Стоимость реализации выпущенного векселя		purcb-dic:Veks_BB_realizacziya_vypushh
63.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
63.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
63.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
64	Наименование первого векселедержателя		purcb-dic:Naim_pervogo_vekselederzhatelya_Rekv_Vekselya
64.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
64.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
64.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
65	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN первого векселедержателя		purcb-dic:INN_TIN_pervogo_vekselederzhatelya_Rekv_Vekselya
65.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
65.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
65.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
65.4
66	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) первого векселедержателя		purcb-dic:OGRN_pervogo_vekselederzhatelya_Rekv_Vekselya
66.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
66.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
66.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
67	Код страны регистрации первого векселедержателя		purcb-dic:Kod_strany_registraczii_pervogo_vekselederzhatelyaEnumerator
67.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
67.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
67.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
68	Состояние векселя на отчетную дату		purcb-dic:Sostoyan_veksel_OtchDataEnumerator
68.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
68.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
68.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
69	Дата фактического погашения		purcb-dic:Data_fakticheskogo_pogasheniya_Rekv_Vekselya
69.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
69.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
69.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_zennojBumagiTaxis
70	Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)		purcb-dic:Vekselederzhatel_sobstvennik_Sved_o_Vekselederzhatele
70.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
70.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
70.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
71	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)		purcb-dic:INN_Sved_o_Vekselederzhatele
71.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
71.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
71.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
72	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)		purcb-dic:OGRN_Sved_o_Vekselederzhatele
72.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
72.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
72.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
73	Код страны регистрации векселедержателя		purcb-dic:Kod_strany_registr_vekselederzhatelyaEnumerator
73.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
73.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
73.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
74	Примечание		nfo-dic:Primechanie
74.1		Идентификатор держателя векселя, выпущенного отчитывающейся организацией	dim-int:ID_DerzhatelyaVekselyaVypushhennogoOtchOrgTaxis
74.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
74.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях
75	Дата поступления		purcb-dic:DataPostupleniya
75.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
75.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_Derzhatelya_VekselyaTaxis
75.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
76	Основание приобретения/поступления (вид и реквизиты документа при наличии)		purcb-dic:Osnovanie_priobreteniya_Rekv_Vekselya
76.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
76.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_DerzhatelyaVekselyaTaxis
76.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
77	Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)		purcb-dic:Vekselederzhatel_sobstvennik_Sved_o_Vekselederzhatele
77.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
77.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_Derzhatelya_VekselyaTaxis
77.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
78	Статус векселедержателя		purcb-dic:Status_vekselederzhatelyaEnumerator
78.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
78.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_Derzhatelya_VekselyaTaxis
78.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
79	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)		purcb-dic:INN_Sved_o_Vekselederzhatele
79.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
79.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_Derzhatelya_VekselyaTaxis
79.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
80	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)		purcb-dic:OGRN_Sved_o_Vekselederzhatele
80.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
80.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_DerzhatelyaVekselyaTaxis
80.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
81	Код страны регистрации векселедержателя		purcb-dic:Kod_strany__registr_vekselederzhatelyaEnumerator
81.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
81.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_DerzhatelyaVekselyaTaxis
81.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
82	Состояние векселя на отчетную дату		purcb-dic:Sostoyan_veksel_OtchDataEnumerator
82.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
82.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_Derzhatelya_VekselyaTaxis
82.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
83	Примечание		nfo-dic:Primechanie
83.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
83.2		Идентификатор держателя векселя	dim-int:Id_Derzhatelya_VekselyaTaxis
83.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение
84	Количество ценных бумаг, переданных по сделкам прямого репо		purcb-dic:CZB_kol-vo_pryamoe_repo-peredan1
84.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
84.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
85	Количество ценных бумаг, переданных по сделкам займа		purcb-dic:CZB_kol-vo_zajm_peredan1
85.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
85.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
86	Количество ценных бумаг, полученных по сделкам обратного репо		purcb-dic:CZB_kol-vo_obratnoe_repo_poluchen1
86.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
86.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
87	Количество ценных бумаг, полученных по сделкам займа		purcb-dic:CZB_kol-vo_zajm_poluchen1
87.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
87.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
88	Количество ценных бумаг, переданных в залог по обязательствам отчитывающейся организации		purcb-dic:CZB_kol-vo_peredan_zalog_ob-va_org1
88.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
88.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
89	Количество ценных бумаг, переданных в залог по обязательствам третьих лиц		purcb-dic:CZB_kol-vo_peredan_zalog_ob-vo_3x_licz1
89.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
89.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
90	Количество ценных бумаг, принятых в залог		purcb-dic:CZB_kol-vo_prinyat_zalog1
90.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
90.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
90(1)	Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой		purcb-dic:PervSummaOsnObyazPoZaklObespechIpotekoj
90(1).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
90(1).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
90(2)	Код валюты основного обязательства по закладной		purcb-dic:ValyutaEnumerator
90(2).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
90(2).2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
91	Примечание		purcb-dic:Primechanie
91.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
91.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Раздел 4. Операции с цифровыми правами
Подраздел 4.1. Цифровые свидетельства, выпущенные депозитарием. - Утратил силу
Подраздел 4.2. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
107 - 108.5	Утратили силу
109	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов		purcb-dic:INNregistratora
109.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
109.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR__DGRTaxis
109.3	Утратил силу
109.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
109.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
110 - 112.5	Утратили силу
113	Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации		purcb-dic:KolichestvoDFA_UDR_DGR
113.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
113.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
113.3	Утратил силу
113.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
113.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
114	Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения		purcb-dic:KolDFA_UDR_DGR_ObremenenieOgranichenie
114.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
114.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
114.3	Утратил силу
114.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
114.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
114.6		По типу обременения и (или) ограничения распоряжения	dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
115	Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/инвестиционной платформы		purcb-dic:NaimInformSistemy
115.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
115.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
115.3	Утратил силу
115.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
16.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
116 - 116.5	Утратили силу
117	Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов		purcb-dic:NaimRegistratora
117.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
117.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
117.3	Утратил силу
117.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
117.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
118 - 120.5	Утратили силу
121	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы		purcb-dic:INN
121.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
121.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
121.3	Утратил силу
121.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
121.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
122	Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы		purcb-dic:NaimOIS
122.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
122.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
122.3	Утратил силу
122.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
122.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
123	Примечание		nfo-dic:Primechanie
123.1		Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)	dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
123.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
123.3	Утратил силу
123.4		Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)	dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
123.5		Код страны владельца счета депо (лицевого счета)	dim-int:KodStranyVladSchetDepoLiczSchetaAxis
Подраздел 4.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами
124 - 128.2	Утратили силу
129	Количество проведенных депозитарных операций		purcb-dic:KolichestvoOperaczij
129.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
129.2	Утратил силу
129.3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
130 - 131.2	Утратили силу
132	Объем проведенных депозитарных операций		purcb-dic:ObemProvedennyxOperaczij
132.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
132.2	Утратил силу
132.3		Тип операции	dim-int:TipOperacziiAxis
133 - 134.2	Утратили силу
135	Примечание		nfo-dic:Primechanie
135.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
Подраздел 4.3. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, принадлежащие отчитывающейся организации
136	Балансовая стоимость цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав		purcb-dic:BalansovayaStoimostDFA_UDR_DGR
136.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
136.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
137 - 138.3	Утратили силу
139	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги, цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права		purcb-dic:INN_TIN_LEIorganizaczii
139.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
139.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
140	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов		purcb-dic:INNregistratora
140.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
140.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
141 - 141.3	Утратили силу
142	Код страны организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права		purcb-dic:KodStranyOrganizacziiEnumerator
142.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
142.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
143 - 144.3	Утратили силу
145	Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации		purcb-dic:KolichestvoDFA_UDR_DGR
145.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
145.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
145.3	Утратил силу
145.4		По типу утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, принадлежащих на праве собственности	dim-int:TipDFA_DGR_UDRnaPravSobstvAxis
146	Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения		purcb-dic:KolDFA_UDR_DGR_ObremenenieOgranichenie
146.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
146.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
146.3	Утратил силу
146.4		По типу обременения и (или) ограничения распоряжения	dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
147	Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/инвестиционной платформы		purcb-dic:NaimInformSistemy
147.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
147.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
148 - 148.3	Утратили силу
149	Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы		purcb-dic:NaimOIS
149.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
149.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
150	Наименование организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права		purcb-dic:NaimOrganizaczii
150.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
150.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
151	Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов		purcb-dic:NaimRegistratora
151.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
151.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
152 - 152.3	Утратили силу
153	Номер лицензии депозитария, специализированного депозитария, регистратора		nfo-dic:NomerLiczenzii
153.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
153.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
154 - 155.3	Утратили силу
156	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права		purcb-dic:OGRNorganizaczii
156.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
156.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
157	Признак организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права		purcb-dic:PriznakOrgVedUchetDFAEnumerator
157.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
157.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
158	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы		purcb-dic:INN
158.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
158.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
159	Примечание		nfo-dic:Primechanie
159.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
159.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
Подраздел 4.4. Операции с утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами, иными цифровыми правами, переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе
160 - 160.3	Утратили силу
161	Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав		purcb-dic:VidInyxCZifrPravVosnovCZifrPrav
161.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
161.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
161.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
162	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права/лица, привлекающего инвестиции		nfo-dic:INN
162.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
162.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
162.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
163	Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права/лица, привлекающего инвестиции		nfo-dic:Kod_stranEnumerator
163.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
163.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
163.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
164	Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)		purcb-dic:Kod_DGR_DFA_UDREnumerator
164.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
164.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
165	Количество переданных в залог утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав		purcb-dic:KolPeredannyxvZalogDFA_UDR_DGR
165.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
165.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
165.3	Утратил силу
165.4		Тип обязательств	dim-int:TipObyazatAxis
166	Количество переданных по сделкам утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав		purcb-dic:KolPeredannyxDFA__UDR_DGR
166.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
166.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
166.3	Утратил силу
166.4		Тип сделки	dim-int:TipSdelkiAxis
167	Количество полученных по сделкам утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав		purcb-dic:KolPoluchennyxDFA_UDR_DGR
167.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
167.2	Утратил силу
167.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
167.4		Тип сделки	dim-int:TipSdelkiAxis
168	Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, которые приняты в залог		purcb-dic:KolPrinyatyxvZalogDFA_UDR_DGR
168.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
168.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
169	Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых установлено ограничение распоряжения		purcb-dic:KolichestvoDFA_UDR_DGR
169.1		Вид ограничений	dim-int:VidOgranichenijAxis
169.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
169.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
170	Наименование информационной системы, на которой обращаются цифровые финансовые активы и иные цифровые права/инвестиционной платформы		purcb-dic:NaimInformSistemy
170.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
170.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
171 - 174.3	Утратили силу
175	Примечание		nfo-dic:Primechanie
175.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
175.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
176	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы		nfo-dic:INN
176.1		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
176.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420415 "Отчет

профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой

организации и организатора торговли по ценным бумагам

и цифровым правам"

1. Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" (далее - отчетность по форме 0420415) составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (на конец операционного дня) профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации) на последний календарный день каждого отчетного месяца включительно (на конец операционного дня) (далее соответственно - отчетная дата, отчетный период).

Профессиональный участник, не имеющий лицензий на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий), организаторы торговли, клиринговые организации указывают информацию только по показателям подраздела 1.3 раздела 1, подразделов 4.3 и 4.4 раздела 4, по показателям разделов 2 и 3 отчетности по форме 0420415.

Отчитывающиеся организации, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и лицензии специализированного депозитария и осуществляющие ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, по показателям подразделов 1.1 и 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415 указывают информацию о ценных бумагах, учитываемых ими на счетах депо и иных счетах, а также информацию о ценных бумагах, учитываемых ими на лицевых счетах. Информация о ценных бумагах, учитываемых указанными отчитывающимися организациями на лицевых счетах и иных счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, отражается в отчетности по форме 0420415 в соответствии с информацией о ценных бумагах, учитываемых ими на счетах депо и иных счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.

2. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, учрежденного в соответствии с законодательством иностранного государства, а также органы Союзного государства, созданного Российской Федерацией и Республикой Беларусь, отражаются по показателям отчетности по форме 0420415 в качестве нерезидентов.

3. При заполнении показателей отчетности по форме 0420415 государственную корпорацию развития "ВЭБ.РФ" следует относить к категории резидентов, не являющихся кредитными организациями; международные финансовые организации, в том числе созданные и осуществляющие свою деятельность в соответствии с межправительственными соглашениями, - к категории прочих нерезидентов.

4. Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг в Российской Федерации, отражается по показателям отчетности по форме 0420415 аналогично информации по ценным бумагам.

5. Для отражения по показателям отчетности по форме 0420415 сведений о наименовании, идентификационном номере налогоплательщика (далее - ИНН) и основном государственном регистрационном номере (далее - ОГРН) юридического лица отчитывающейся организации необходимо использовать Справочник ИНН и ОГРН юридических лиц (далее - Справочник ИНН и ОГРН), размещенный на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". При отражении в отчетности по форме 0420415 наименований юридических лиц следует использовать краткие (унифицированные) наименования из Справочника ИНН и ОГРН.

В случае выявления несоответствия информации о наименовании, ИНН и (или) ОГРН юридического лица, содержащейся в Справочнике ИНН и ОГРН, данным, имеющимся в распоряжении отчитывающейся организации, по показателям отчетности по форме 0420415 указываются данные из Справочника ИНН и ОГРН. В случае отсутствия данных в Справочнике ИНН и ОГРН по показателям отчетности по форме 0420415 указываются данные, имеющиеся в распоряжении отчитывающейся организации.

6. По показателям отчетности по форме 0420415, отражающим сведения о количестве ценных бумаг, значение показателя не должно принимать отрицательное значение.

7. По показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415 отражается информация о ценных бумагах, учитываемых регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре ценных бумаг и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя.

7.1. По показателю "Наименование номинального держателя" указывается наименование лица, которому открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя (иностранного номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария) или которому как номинальному держателю (иностранному номинальному держателю) открыт субсчет депо к клиринговому счету депо.

7.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя" указывается ИНН (для резидентов), идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier (далее - LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) и LEI) (для нерезидентов) лица, которому открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя (иностранного номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария) или которому как номинальному держателю (иностранному номинальному держателю) открыт субсчет депо к клиринговому счету депо.

7.3. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя" указывается ОГРН юридического лица - резидента, которому открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя (иностранного номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария) или которому как номинальному держателю (иностранному номинальному держателю) открыт субсчет к клиринговому счету депо.

7.4. По показателю "Код страны номинального держателя" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является юридическое лицо, в том числе эмитент ценной бумаги, которому открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя (иностранного номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария) или которому как номинальному держателю (иностранному номинальному держателю) открыт субсчет депо к клиринговому счету депо.

7.5. По показателю "Признак номинального держателя" указываются следующие коды лиц, которым открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя (иностранного номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария), субсчета депо к клиринговым счетам депо как номинальным держателям (иностранным номинальным держателям) ценных бумаг:

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

7.6. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя" указывается номер лицевого счета (счета депо), открытого номинальному держателю (иностранному номинальному держателю, номинальному держателю, являющемуся центральным депозитарием).

7.7. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (регистраторе)" указывается номер лицевого счета (счета депо) номинального держателя, открытого отчитывающейся организации в вышестоящем депозитарии (регистраторе).

7.8. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре/депозитарием на счетах депо номинального держателя/счетах депо иностранного номинального держателя, по каждому номинальному держателю" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете (счете депо) номинального держателя (иностранного номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария), открытом указанному лицу для учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам, а также количество ценных бумаг, учитываемых на субсчете депо к клиринговому счету депо, открытому указанному лицу как номинальному держателю ценных бумаг.

7.9. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук" указывается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых регистратором на лицевых счетах (депозитарием на счетах депо), в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, в разрезе следующих аналитических признаков:

совокупное количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения;

количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано право залога;

количество ценных бумаг, ограничения распоряжения которыми связаны с их учетом на торговом счете депо, клиринговом счете депо и установлены статьями 15 и 16 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2018, N 24, ст. 3399; 2020, N 31, ст. 5012.

количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано ограничение распоряжения на основании требований статей 76, 84.3, 84.7, 84.8 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" <2> либо в соответствии с личным законом эмитента-нерезидента (лица, обязанного по ценной бумаге, - нерезидента) или страны обращения ценной бумаги;

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; 2006, N 2, ст. 172; 2015, N 27, ст. 4001; 2016, N 27, ст. 4271; 2018, N 53, ст. 8440.

количество ценных бумаг, в отношении которых введен запрет на осуществление операций с ценными бумагами;

количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента (депонированных по договору эскроу и учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента);

количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксирован арест.

количество ценных бумаг, учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;

количество ценных бумаг, учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России.

Информация по показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук" отражается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается.

7.10. По показателю "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается полное или (при наличии) сокращенное наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора), являющейся юридическим лицом - резидентом или юридическим лицом - нерезидентом. В случае если организация (вышестоящий депозитарий, регистратор) является юридическим лицом - нерезидентом, указывается ее наименование на английском языке. Полное или (при наличии) сокращенное наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора) указывается в случае отсутствия данных в Справочнике ИНН и ОГРН.

7.11. По показателю "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указываются следующие коды лиц, открывших лицевые счета (счета депо) номинального держателя (вышестоящих депозитариев, специализированных депозитариев, регистраторов, эмитентов), счета лица, действующего в интересах других лиц (организации - нерезидента, осуществляющей учет прав на ценные бумаги):

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

7.12. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается ИНН организации (вышестоящего депозитария, регистратора) (для резидентов), TIN (его аналог), или LEI, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) и LEI) (для нерезидентов) организации (вышестоящего депозитария, регистратора).

7.13. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается ОГРН вышестоящего депозитария, регистратора.

7.14. По показателю "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является организация (вышестоящий депозитарий, регистратор).

7.15. В случае если на отчетную дату у организации, осуществляющей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги, аннулирована лицензия профессионального участника, дающая право на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистратора), или лицензия специализированного депозитария и у отчитывающейся организации отсутствуют сведения о передаче ценных бумаг на учет в другую организацию, по показателям "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" и "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" отражаются сведения об организации, у которой аннулирована лицензия профессионального участника, дающая право на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистратора), или лицензия специализированного депозитария.

В случае если отчитывающаяся организация является депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги эмитента, или осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг, или самостоятельно осуществляет учет и хранение закладных, показатели "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" не заполняются.

7.15(1). По показателю "Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой" указывается первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой. В отношении группы закладных указывается общая первоначальная сумма основного обязательства по группе закладных, обеспеченного ипотекой.

7.15(2). По показателю "Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой" указывается цифровой код валюты, в которой выражена первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой, указанная по показателю "Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой", в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

7.16. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

7.17. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому номинальному держателю, каждому вышестоящему депозитарию и каждому счету депо (лицевому счету), а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", за исключением закладных.

7.18. Информация по закладным в разделах 1 и 3 отчетности по форме 0420415 отражается в разрезе групп закладных, которые формируются отчитывающейся организацией по следующим критериям (далее - группа закладных):

тип лица, обязанного по закладной: физические лица, юридические лица;

код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ), резидентом которой является лицо, обязанное по закладной;

код валюты основного обязательства по закладной в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ);

код типа ценных бумаг (вида финансового инструмента), присваиваемый закладной: ENC1 - документарные закладные (необездвиженные), ENC2 - обездвиженные документарные закладные, ENC3 - электронные закладные;

организация, осуществляющая учет прав на закладные типа ENC2 и ENC3, либо отчитывающаяся организация, самостоятельно осуществляющая учет и хранение закладных.

В случае если в закладной указано несколько лиц, обязанных по закладной, сведения отражаются по обязанному лицу, указанному в закладной первым.

По группе закладных для целей отражения информации в разделах 1 и 3 отчетности по форме 0420415 группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" присваивается значение, позволяющее выделить одну группу закладных из других групп закладных, с указанием следующих характеристик (с сохранением приведенной последовательности их указания):

трехзначный цифровой код страны, резидентами которой являются лица, обязанные по закладной, включенной в группу закладных, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ);

трехзначный цифровой код валюты, в которой выражен номинал закладной, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ);

тип лица, обязанного по закладной: ФЛ - для физических лиц, ЮЛ - для юридических лиц;

код типа ценной бумаги (вида финансового инструмента) для группы закладных: ENC1 - документарные закладные (необездвиженные), ENC2 - обездвиженные документарные закладные, ENC3 - электронные закладные;

ИНН организации, осуществляющей учет прав на обездвиженные документарные закладные (ENC2) и электронные закладные (ENC3), либо ИНН отчитывающейся организации, которая осуществляет учет и хранение закладных самостоятельно.

После указанных характеристик в целях обеспечения идентификации группы закладных по решению отчитывающейся организации значение идентификатора по группе закладных дополняется характеристикой, являющейся по решению отчитывающейся организации существенной и относящейся к конкретной закладной (в том числе наименованием лица, обязанного по ценной бумаге). В качестве разделителя характеристик идентификатора ценной бумаги используется знак "_".

При отражении в отчетности по форме 0420415 отчитывающейся организацией сведений, относящихся к одной и той же группе закладных, в качестве значения аналитического признака группы аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" указывается один и тот же идентификатор по группе закладных. Изменение значения идентификатора группы закладных не допускается. В случае изменения значений характеристик, использованных при формировании идентификатора группы закладных в отношении хотя бы одной закладной из группы закладных, если характеристики закладной соответствуют одной из характеристик, использованных при формировании идентификаторов по группе закладных по другим группам закладным, информация о таких закладных должна быть перенесена в значения показателей, раскрытых по такому идентификатору по другим группам закладных.

В случае изменения значений характеристик, использованных при формировании идентификатора по группе закладных в отношении хотя бы одной закладной из группы закладных, если характеристики закладной не соответствуют ни одной из характеристик, использованных при формировании идентификаторов по группе закладных по другим группам закладных, должен формироваться новый идентификатор по группе закладных с выделением информации о закладных с характеристиками, отличными от характеристик группы закладных, из которой выделены такие закладные.

8. По показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415 отражается информация о ценных бумагах, учитываемых регистратором на лицевых счетах в реестре ценных бумаг и депозитарием на счетах депо и иных счетах.

В случае если по состоянию на отчетную дату в соответствии с полученными отчитывающейся организацией документами, подтверждающими списание ценных бумаг, ценные бумаги были списаны со счета депо номинального держателя в одном вышестоящем депозитарии, но не зачислены на счет депо номинального держателя в ином вышестоящем депозитарии, по показателю "Наименование вышестоящего депозитария, регистратора" необходимо указывать информацию о вышестоящем депозитарии, в котором ценные бумаги были списаны.

При этом по показателю "Примечание" подраздела 1.2 отчетности по форме 0420415 необходимо отразить, что по показателю "Наименование вышестоящего депозитария, регистратора" указан вышестоящий депозитарий, в котором ценные бумаги были списаны, в связи с отсутствием документов, подтверждающих зачисление ценных бумаг в иной вышестоящий депозитарий (с указанием сведений о вышестоящем депозитарии, в который ценные бумаги должны быть зачислены по состоянию на отчетную дату). Также по показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

8.2. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария" указывается с учетом вида лицевого счета (счета депо), открытого в отчитывающейся организации, совокупное количество следующих ценных бумаг:

принадлежащих на правах собственности юридическим лицам (включая федеральные органы государственной власти Российской Федерации и органы государственной власти субъектов Российской Федерации) и физическим лицам, учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) владельцев, торговых счетах депо, а также субсчетах депо к клиринговому счету, открытых владельцам;

учитываемых на счетах депо депозитарных программ, открытых отчитывающейся организацией для учета прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента-резидента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляются посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов;

учитываемых на счетах (счетах депо) клиентов - доверительных управляющих, торговых счетах депо доверительных управляющих, а также субсчетах депо к клиринговому счету, открытых доверительным управляющим;

учитываемых на счетах клиентов номинальных держателей, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц при отсутствии оснований для зачисления указанных ценных бумаг на другие счета;

выкупленных эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на казначейских лицевых счетах (счетах депо) эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), являющихся клиентами депозитария, а для отчитывающихся организаций, являющихся расчетными депозитариями, - в том числе и учитываемых на казначейских субсчетах депо эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) к клиринговому счету депо;

находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах;

переданных в депозит нотариуса или суда, учитываемых на депозитных лицевых счетах (счетах депо);

переданных владельцами в оплату инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или долей в общем имуществе инвестиционного товарищества, учитываемых на транзитных счетах депо (счетах депо инвестиционного товарищества), открытых отчитывающейся организацией на имя управляющей компании (уполномоченного управляющего товарища);

учитываемых на клиринговых счетах депо, за исключением ценных бумаг, учитываемых на субсчетах депо номинального держателя к клиринговому счету депо;

учитываемых на счетах депо иностранных уполномоченных держателей, торговых счетах депо иностранных уполномоченных держателей;

учитываемых на счетах неустановленных лиц;

учитываемых на счетах депо инвестиционного товарищества;

депонированных по договору эскроу и учитываемых на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента;

отражаемых на иных счетах (счетах депо).

Количество ценных бумаг указывается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается. При этом данные по ценным бумагам отражаются в разрезе эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), типов ценных бумаг, выпусков, номиналов, кодов стран владельца счетов депо, лицевых счетов (иных счетов) и вышестоящего депозитария. Данные по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.

Идентификатор по группе закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.

Абзацы восемнадцатый - двадцатый утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

8.3. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук" отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария, учитываемых регистратором на лицевых счетах в реестре, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, в разрезе аналитических признаков, аналогичных указанным по показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415.

8.4. Показатель "Наименование вышестоящего депозитария, регистратора" заполняется аналогично показателю "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415.

8.5. Показатели "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) вышестоящего депозитария, регистратора", "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)", "Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой", "Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой" заполняются аналогично соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.

8.6. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

8.7. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

8.8. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков "Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)" с указанием вида счета (лицевого счета, счета депо, иного счета), открытого в отчитывающейся организации, в разрезе следующих аналитических признаков:

OWNER - на лицевых счетах (счетах депо) владельцев;

DEPOPROG - на счетах депо депозитарных программ;

TRUSTEE - на лицевых счетах (счетах депо) доверительного управляющего;

ISSUER - на казначейских лицевых счетах (счетах депо) эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) (за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);

EMISSION - на эмиссионных счетах (за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);

DEPOSIT - на депозитных лицевых счетах (счетах депо);

TRANSIT - на транзитном счете депо;

HOLDER - на счетах клиентов номинальных держателей;

FAUTHOLDER - на счетах депо иностранных уполномоченных держателей;

NONE - на счетах неустановленных лиц;

SUBOWNER - на субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых владельцам;

SUBTRUSTEE - на субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых доверительным управляющим;

SUBFAUTHOLDER - на субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых иностранным уполномоченным держателям;

SUBISSUER - на казначейских субсчетах депо эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам) к клиринговому счету депо;

INVPS - на счетах депо инвестиционного товарищества;

ESCROW - на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента;

DEPODFA - лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов;

WITHDRAWAL - счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента, по которым совершены действия, направленные на получение держателями ценных бумаг иностранного эмитента, права на которые учитываются в российских депозитариях, соответствующего количества акций российского эмитента (далее - автоматическая конвертация);

OTHER - на иных счетах (в том числе счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг).

8.9. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" в разрезе секторов экономики Российской Федерации и нерезидентов с использованием следующих кодов:

S111 - нефинансовые государственные организации;

S112 - другие нефинансовые организации;

S121 - Центральный банк Российской Федерации;

S122 - кредитные организации;

S124 - инвестиционные фонды;

S125 - другие финансовые организации (за исключением страховщиков и негосударственных пенсионных фондов);

S1251 - государственные финансовые корпорации;

S128 - страховщики;

S129 - негосударственные пенсионные фонды;

S131 - федеральные органы государственной власти;

S132 - органы государственной власти субъектов Российской Федерации;

S133 - органы местного самоуправления;

S134 - внебюджетные фонды;

S14 - население и некоммерческие организации, обслуживающие население;

S2 - нерезиденты.

Информация о коде сектора экономики заполняется для следующих видов счетов, указанных в разрезе группы аналитических признаков "Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)": OWNER, DEPOPROG, TRUSTEE, HOLDER, FAUTHOLDER, SUBOWNER, SUBTRUSTEE, ESCROW.

Для других видов счетов (счетов депо, лицевых счетов, иных счетов) (кроме OWNER, DEPOPROG, TRUSTEE, HOLDER, FAUTHOLDER, SUBOWNER, SUBTRUSTEE, ESCROW) по группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" следует указывать значение "000".

В случае когда владельцами ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете (счете депо) владельца для учета общей долевой собственности, являются лица, относящиеся к разным секторам экономики, по группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" следует указывать значение "000".

Коды с кодировкой S1 относятся только к резидентам.

По группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" при отнесении лица, которому открыт счет депо (лицевой счет), к секторам и подсекторам экономики необходимо руководствоваться следующим.

В целях составления отчетности по форме 0420415 указанные ниже сектора (подсектора) включают в себя следующую информацию.

Сектор "нефинансовые организации" включает коммерческие и некоммерческие организации, занимающиеся производством товаров и оказанием нефинансовых услуг, независимо от формы собственности и организационно-правовой формы. К сектору нефинансовых организаций следует также относить унитарные предприятия.

К подсектору "нефинансовые государственные организации" относятся нефинансовые организации с кодами 11 - 14, 61 Общероссийского классификатора форм собственности (ОКФС).

К подсектору "другие нефинансовые организации" относятся нефинансовые организации - резиденты с прочими кодами Общероссийского классификатора форм собственности (ОКФС).

Для определения принадлежности организаций к подсекторам финансового сектора (Центральный банк Российской Федерации (Банк России), кредитные организации, инвестиционные фонды, другие финансовые организации, государственные финансовые корпорации, страховщики, негосударственные пенсионные фонды) следует использовать Перечень организаций финансового сектора (для формирования показателей макроэкономической статистики и для использования респондентами при составлении отчетности, содержащей данные в секторальном разрезе), размещенный на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае отсутствия организации в указанном перечне отнесение ее к подсекторам финансового сектора осуществляется в соответствии с внутренними документами отчитывающейся организации.

К подсектору "кредитные организации" относятся банки и небанковские кредитные организации, имеющие лицензию Банка России на осуществление банковских операций.

К подсектору "инвестиционные фонды" относятся акционерные инвестиционные фонды, а также паевые инвестиционные фонды.

В случае если учредителями доверительного управления ценных бумаг, учитываемых на счетах депо управляющей компании, являются страховщик, инвестиционный фонд или негосударственный пенсионный фонд, в отношении таких ценных бумаг по показателю "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" указывается их принадлежность к страховщику (S128), инвестиционному фонду (S124) или негосударственному пенсионному фонду (S129) соответственно. В случае если учредителями управления ценных бумаг, учитываемых на счетах депо управляющей компании, являются иные лица, в отношении таких ценных бумаг по показателю "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" указывается их принадлежность к другим финансовым организациям (S125).

К подсектору "другие финансовые организации (за исключением страховщиков и негосударственных пенсионных фондов)" относятся юридические лица, предоставляющие на основании лицензии услуги на рынках ценных бумаг, услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках, услуги страхового брокера, а также услуги, оказываемые в соответствии с договором лизинга, услуги по предоставлению займов под залог (деятельность ломбардов) или иные услуги финансового характера. К данному подсектору относятся также инвестиционные компании, управляющие компании, биржи, брокерские организации, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, лизинговые компании, организации, осуществляющие финансирование под уступку денежных требований (факторинговые компании), саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, страховые агенты и страховые брокеры, являющиеся юридическими лицами, и другие финансовые посредники.

К подсектору "государственные финансовые корпорации" следует относить также государственную корпорацию развития "ВЭБ.РФ".

К подсектору "страховщики" относятся юридические лица, предоставляющие на основании лицензии услуги страхования, перестрахования, взаимного страхования.

К подсектору "негосударственные пенсионные фонды" относятся юридические лица, предоставляющие на основании лицензии услуги обязательного пенсионного страхования и негосударственного пенсионного обеспечения.

В целях составления отчетности по форме 0420415 сектор "государственное управление" включает:

федеральные органы государственной власти Российской Федерации, казенные, бюджетные и автономные учреждения, финансируемые за счет средств федерального бюджета;

органы государственной власти субъектов Российской Федерации, казенные, бюджетные и автономные учреждения, финансируемые за счет средств бюджетов субъектов Российской Федерации;

органы местного самоуправления Российской Федерации, казенные, бюджетные и автономные учреждения, финансируемые за счет местных бюджетов муниципальных образований;

государственные внебюджетные фонды и государственные территориальные внебюджетные фонды (Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, территориальные фонды обязательного медицинского страхования).

Сектор "население и некоммерческие организации, обслуживающие население" включает физических лиц и индивидуальных предпринимателей, общественные и религиозные организации, фонды, обеспечивающие социальные, благотворительные, культурные, образовательные или иные общественно полезные цели.

Принадлежность к сектору "нерезиденты" определяется в соответствии со статьей 1 к Федеральному закону от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2022, N 29, ст. 5320.

В случае аннулирования (отзыва) лицензии на осуществление лицензируемой деятельности у владельца счета депо (лицевого счета) по группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" следует продолжать указывать тот сектор экономики, к которому принадлежал владелец счета депо (лицевого счета), до момента изменения им в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) кода основного вида экономической деятельности (ОКВЭД) и его названия или исключения его из ЕГРЮЛ.

В отношении ликвидированных депонентов, счет которых заблокирован в связи с невозможностью списания ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый реестродержателем или депозитарием, по группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" следует указывать значение "000".

В остальных случаях, не указанных в настоящем пункте, по группе аналитических признаков "Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)" следует указывать значение "000", при этом информацию о причине указания значения "000" по данной группе аналитических признаков необходимо отразить по показателю "Примечание" подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415.

8.10. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому вышестоящему депозитарию, а также по каждой ценной бумаге (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, - по группе закладных), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги (для закладных, обязанными по которым являются физические лица, - идентификатору по группе закладных), используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", за исключением закладных. Идентификатор по группе закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков. Идентификатору ценной бумаги в отношении цифровых свидетельств присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

Информация о ценных бумагах, учитываемых на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя и субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых лицу как номинальному держателю, по показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420415 не отражается.

8.11. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков "Код страны владельца счета депо (лицевого счета)". По группе аналитических признаков "Код страны владельца счета депо (лицевого счета)" указывается цифровой код страны, резидентом которой является владелец счета депо (лицевого счета), в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). В случае отсутствия данных о стране владельца счета депо (лицевого счета) указывается код "999".

9. По показателям подраздела 1.2.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415 отражается информация о проведенных депозитарных операциях с учитываемыми отчитывающейся организацией ценными бумагами, в том числе ценными бумагами, в отношении которых депозитарий прекратил оказание услуг по учету прав в отчетном месяце.

По показателям "Количество проведенных депозитарных операций" и "Объем проведенных депозитарных операций" (объем операций в количестве штук ценных бумаг) указывается количество (объем) проведенных депозитарием операций за отчетный период в разрезе типов операции:

по переводу (указываются операции по переводу ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента внутри депозитария без учета перевода ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо);

по приему на хранение и учет (указываются операции по зачислению ценных бумаг на счета депо);

по снятию с хранения и учета (указываются операции по списанию ценных бумаг со счетов депо).

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается:

по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав";

по каждому цифровому свидетельству, идентификатору которого присваивается значение, которое должно соответствовать идентификатору цифрового свидетельства, используемому в подразделе 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав";

по каждой группе закладных, идентификатор которой формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.

Показатели "Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой", "Код валюты основного обязательства по закладной" заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.

Сведения по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.

Информация о ценных бумагах, учитываемых на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя и субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых лицу как номинальному держателю, по показателям подраздела 1.2.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415 не отражается.

10. По показателям подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420415 отражается информация о ценных бумагах (кроме векселей) в разрезе:

ценных бумагах, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности;

ценных бумагах на счетах депо доверительного управляющего, казначейских счетах депо эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), эмиссионных счетах отчитывающейся организации, в том числе иностранных облигаций, выпущенных иностранными организациями (далее - еврооблигации), на счетах хранения погашенных ценных бумаг, открытых отчитывающейся организации как юридическому лицу, разместившему облигации, оплата которых при их размещении осуществлена указанными еврооблигациями (далее - замещающие облигации);

ценных бумагах, указанных в абзацах втором и третьем настоящего пункта, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения;

организаций, осуществляющих учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта;

ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе;

ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией в доверительное управление иному доверительному управляющему.

10.1. По показателю "Количество ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или иных правах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)" указывается следующая информация:

совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление);

количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, учитываемых на счетах депо владельцев, в том числе на торговых счетах депо;

количество ценных бумаг, вложения в которые ошибочно зачислены на счета отчитывающейся организации;

количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладных, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности;

количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, приобретенных без первоначального признания по сделке репо, вложения в которые не отражены на балансовых счетах;

количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, полученных по сделкам займа, вложения в которые не отражены на балансовых счетах;

количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, обязательства по которым отсутствуют до момента их возврата, вложения в которые не отражены на балансовых счетах (закладных, обязательства по которым исполнены (до момента передачи закладных в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав по ипотеке), а также закладных, по которым обязательство заемщика перед банком равно нулю в связи с тем, что кредит не выдан; ценных бумаг, обязательства по которым отсутствуют (погашены), но сами ценные бумаги еще не возвращены эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам);

количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, вложения в которые признаны безнадежными долгами и не отражены на балансовых счетах;

количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, вложения в которые не отражены на балансовых счетах по иным причинам;

количество ценных бумаг, в отношении которых отчитывающаяся организация является доверительным управляющим, за исключением ценных бумаг, учет и хранение которых осуществляются на счетах депо, открытых отчитывающейся организации, действующей в рамках осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

количество выкупленных для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на казначейских счетах эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

количество ценных бумаг, находящихся на стадии размещения, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открываемых эмитенту в головном депозитарии для зачисления полного объема выпуска ценных бумаг при осуществлении эмиссии либо при выкупе ценных бумаг эмитентом в целях погашения (аннулирования), в том числе еврооблигаций, учитываемых на счетах хранения погашенных ценных бумаг, открытых отчитывающейся организации как юридическому лицу, разместившему замещающие облигации.

10.2. По показателю "Количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе" указывается количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе и отраженных на балансовых счетах отчитывающейся организации.

10.3. По показателю "Количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией в доверительное управление" указывается количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией в доверительное управление и отраженных на балансовых счетах отчитывающейся организации.

10.4. По показателю "Балансовая стоимость ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах" указывается балансовая стоимость эмиссионных ценных бумаг, закладных и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности и отражаемых на балансовых счетах, включая ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление, количество которых указано по показателям "Количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе", "Количество ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией в доверительное управление", "Количество ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или иных правах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)" по аналитическому признаку "Количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладных, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности".

Информация по эмиссионным ценным бумагам отражается в разрезе эмитента и каждого выпуска ценной бумаги, по депозитарным распискам - в разрезе эмитента депозитарной расписки и каждой депозитарной расписки, по инвестиционным паям - в разрезе управляющей компании паевого инвестиционного фонда и каждого паевого инвестиционного фонда, по закладным - в разрезе каждой группы закладных.

10.5. По показателю "Номер балансового счета второго порядка" указывается номер балансового и внебалансового счета второго порядка, на котором учтены вложения в эмиссионные ценные бумаги, закладные и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (включая переданные отчитывающейся организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), принадлежащие отчитывающейся организации (номера счетов второго порядка, на которых учитываются переоценка ценных бумаг, создаваемые резервы под обесценение, корректировки стоимости долговых ценных бумаг, превышение стоимости приобретения долевых ценных бумаг над их справедливой стоимостью при первоначальном признании и превышение справедливой стоимости долевых ценных бумаг при первоначальном признании над стоимостью их приобретения, не указываются).

10.6. По показателю "Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" указывается наименование организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги.

10.7. По показателю "Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" указываются организации, ведущие учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги, с использованием следующих кодов:

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

10.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" указываются ИНН организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги (для резидентов), TIN (его аналог), или LEI, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) и LEI) организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги (для нерезидентов).

10.9. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" указывается ОГРН организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги.

10.10. По показателю "Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является юридическое лицо, ведущее учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

10.11. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук" указывается информация о количестве ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, в разрезе аналитических признаков, аналогичных указанным по показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420415.

Показатели "Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой", "Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой" заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.

10.12. Информация по показателям "Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" отражается только в отношении ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется в депозитарии, специализированном депозитарии или регистратором.

В случае если в отношении ценных бумаг заполнена информация только по показателям "Количество ценных бумаг, права на которые переданы отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе", "Количество ценных бумаг, права на которые переданы отчитывающейся организацией в доверительное управление", показатели "Наименование организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги", "Код страны организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги" не заполняются.

Сведения по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных. Идентификатор группы закладных формируется в соответствии с подпунктом 7.18 пункта 7 настоящих Порядка и сроков.

10.13. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

10.14. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается:

11. По показателям подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420415 отражается информация об учтенных отчитывающейся организацией векселях по состоянию на отчетную дату, а также о векселях, которые выбыли (погашены, проданы и другое) в течение отчетного периода.

11.1. По показателю "Дата принятия на баланс" указывается дата принятия на баланс векселя в соответствии с первичными документами отчитывающейся организации (дата постановки на учет).

11.2. По показателю "Основание приобретения/поступления (вид и реквизиты документа при наличии)" указывается основание приобретения векселя с отражением реквизитов и даты основополагающего документа (в том числе договор купли-продажи, договор мены, договор выпуска векселя, заявка, соглашение и другое).

11.3. По показателю "Наименование контрагента, у которого приобретен вексель" указывается лицо, у которого приобретен вексель.

11.4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN контрагента, у которого приобретен вексель" указывается ИНН контрагента-резидента, у которого приобретен вексель, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) контрагента-нерезидента.

11.5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) контрагента, у которого приобретен вексель" указывается ОГРН контрагента-резидента, у которого приобретен вексель.

11.6. По показателю "Код страны регистрации контрагента, у которого приобретен вексель" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является контрагент по сделке, у которого приобретен вексель. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

11.7. По показателю "Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость)" указывается балансовая стоимость векселя (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость) в рублях.

11.8. По показателю "Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента)" указывается балансовая стоимость векселя в рублях (без учета накопленного дисконта (процента).

11.9. По показателю "Накопленный дисконт (процент) по учтенному организацией векселю" указывается накопленный по векселю дисконт или процент в рублях.

11.10. По показателю "Сформированный резерв для учтенного организацией векселя" указывается сумма фактически сформированного резерва под обесценение векселя на отчетную дату в рублях.

11.11. По показателю "Номер балансового счета второго порядка" указывается номер счета бухгалтерского учета, на котором вексель учтен на отчетную дату.

11.12. По показателю "Место нахождения векселя" указывается полное или сокращенное (при наличии) наименование организации, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, у которых на отчетную дату находится вексель. Полное или (при наличии) сокращенное наименование организации, у которой на отчетную дату находится вексель, указывается в случае отсутствия данных в Справочнике ИНН и ОГРН.

11.13. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN лица, у которого находится вексель" для резидентов указывается ИНН (при наличии) юридического лица либо физического лица, у которых находится вексель (для организаций, относящихся к органам судебной власти и внутренних дел, следует указывать десять нулей); для нерезидентов указывается TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) юридического лица либо физического лица, у которых находится вексель.

11.14. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) лица, у которого находится вексель" указывается при наличии ОГРН юридического лица, у которого находится вексель.

11.15. По показателю "Код страны юридического лица либо физического лица, у которых находится вексель" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является лицо, у которого находится вексель. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

11.16. По показателю "Основания нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора)" указывается основание нахождения векселя в другой организации, включая при наличии вид договора и его реквизиты (в том числе депозитарный договор, его номер и дата составления).

11.17. По показателю "Стоимость реализации векселя" указывается стоимость, по которой произошло выбытие векселя, в рублях.

11.18. По показателю "Дата списания с баланса" указывается дата выбытия векселя.

11.19. По показателю "Основание выбытия (вид и реквизиты договора)" указывается основание выбытия векселя с отражением при наличии реквизитов и даты основополагающего документа (в том числе договор купли-продажи, договор мены, договор выпуска векселя, заявка на погашение, соглашение и другое).

11.20. По показателю "Наименование контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя" указывается лицо (контрагент), в пользу которого произошло выбытие векселя. В случае погашения векселя по показателю как контрагент указывается векселедатель.

11.21. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя" указывается ИНН для контрагента-резидента, в пользу которого произошло выбытие векселя, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для контрагента-нерезидента, в пользу которого произошло выбытие векселя.

11.22. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя" указывается ОГРН контрагента-резидента, в пользу которого произошло выбытие векселя.

11.23. По показателю "Код страны регистрации контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является контрагент по сделке, в пользу которого произошло выбытие векселя. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

11.24. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

11.25. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому векселедателю, по каждой ценной бумаге (каждому векселю), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

12. По показателям подраздела 2.2 раздела 2 отчетности по форме 0420415 отражается информация о выпущенных отчитывающейся организацией векселях по состоянию на отчетную дату, а также о векселях, которые были погашены или списаны с баланса на иных основаниях в течение отчетного периода (информация о векселях, погашенных или списанных с баланса ранее отчетного периода, по показателям подраздела 2.2 раздела 2 отчетности по форме 0420415 не указывается).

12.1. По показателю "Стоимость реализации выпущенного векселя" указывается стоимость реализации векселя в единицах валюты, в которой выписан вексель.

12.2. По показателю "Наименование первого векселедержателя" указывается первый векселедержатель (лицо, на которое выписан вексель).

12.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN первого векселедержателя" указывается ИНН первого векселедержателя-резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) первого векселедержателя-нерезидента.

12.4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) первого векселедержателя" указывается ОГРН первого векселедержателя-резидента.

12.5. По показателю "Код страны регистрации первого векселедержателя" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является первый векселедержатель. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

12.6. По показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается состояние векселя на отчетную дату в соответствии со следующими кодами:

1 - в обращении;

2 - выкуплен для дальнейшей перепродажи;

3 - принят в залог (заклад);

4 - принят к погашению;

5 - принят на хранение;

6 - арестован;

7 - выбыл из обращения;

8 - списан в доход;

9 - погашен;

99 - иное.

Для векселей, не предъявленных к платежу, в отношении которых у отчитывающейся организации отсутствует информация об их месте нахождения, владельце и состоянии, указывается код "1".

В случае использования кода "2" по показателям "Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)" и "Код страны регистрации векселедержателя" указывается последний векселедержатель (лицо, у которого вексель выкуплен), его ИНН (TIN, регистрационный номер в стране регистрации), ОГРН и цифровой код страны регистрации в соответствии с ОКСМ соответственно.

В случае если вексель, выпущенный отчитывающейся организацией, находится одновременно в залоге и на хранении у залогодержателя, при этом в качестве залогодержателя выступает организация-векселедатель, по показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается код "3".

Код "4" используется в случае фактического предъявления векселя к платежу.

При нахождении векселя в состоянии, в котором невозможно его обращение (в том числе вексель запрещен к оплате решением суда (указать наименование суда и дату решения), блокирован, утерян, внесен в стоп-лист, изъят правоохранительными органами и другое), по показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается код "7". При этом по показателю "Примечание" указывается подробная информация о состоянии векселя.

Информацию по векселям, выпущенным отчитывающейся организацией и запрещенным к оплате на основании решений судебных органов, необходимо отражать по показателям отчетности по форме 0420415 в течение периода действия указанных решений.

В случае отнесения в доход организации-векселедателя стоимости векселя, не предъявленного к платежу, по показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается код "8", по показателю "Дата фактического погашения" - дата указанной операции.

В случае использования кода "9" по показателю "Дата фактического погашения" указывается дата фактического погашения векселя, по показателям "Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)" и "Код страны регистрации векселедержателя" - лицо, в чью пользу погашен вексель, его ИНН (TIN, регистрационный номер в стране регистрации), ОГРН и цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

В случае восстановления прав по утраченным векселям на основании решений судебных органов и, как следствие, выдачи новых векселей взамен утраченных (признанных недействительными) на текущую отчетную дату по векселям, признанным недействительными, указываются:

по показателю "Состояние векселя на отчетную дату" - код "9";

по показателю "Дата фактического погашения" - дата фактического погашения векселя;

по показателям "Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)" и "Код страны регистрации векселедержателя" - лицо, в чью пользу выдан новый вексель, его ИНН (TIN, регистрационный номер в стране регистрации), ОГРН и цифровой код страны в соответствии с ОКСМ соответственно.

По новым векселям, выпущенным взамен недействительных, по показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается состояние векселя на отчетную дату, а по показателю "Примечание" приводится пояснительная информация (в том числе: вексель выпущен в результате восстановления прав взамен векселя N..., признанного недействительным по решению суда (с отражением наименования суда, номера дела и даты решения).

Аналогично по показателям отчетности по форме 0420415 отражаются новация, замена, дробление и иные подобные операции с векселями, осуществленные в отчетном периоде.

При нахождении векселя в иных состояниях указывается код "99", при этом по показателю "Примечание" отчитывающаяся организация обязана указать причины отнесения состояния векселя к данному коду.

12.7. По показателю "Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в организации)" указывается векселедержатель (собственник) векселя, находящегося в организации-векселедателе по различным основаниям (на погашении, на основании заключенных договоров хранения, залога (заклада), депозитарного договора, договора комиссии, агентского договора и на других основаниях).

12.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)" указывается ИНН для резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для нерезидента.

12.9. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)" указывается ОГРН (при наличии) владельца векселей, находящихся по состоянию на отчетную дату в организации-векселедателе по различным основаниям.

12.10. По показателю "Код страны регистрации векселедержателя" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является владелец векселей, находящихся по состоянию отчетную дату в организации-векселедателе по различным основаниям. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

12.11. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

12.12. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в отношении каждого держателя векселя, а также по каждой ценной бумаге (каждому векселю), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

13. По показателям подраздела 2.3 раздела 2 отчетности по форме 0420415 отражается информация о векселях (за исключением векселей, выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях (в том числе по договорам ответственного хранения).

13.1. По показателю "Дата поступления" указывается дата поступления в отчитывающуюся организацию векселей, принадлежащих третьим лицам, независимо от основания поступления. При этом под датой поступления векселя на отчетную дату следует понимать дату последнего документа, подтверждающего передачу векселя отчитывающейся организации.

13.2. По показателю "Основание приобретения/поступления (вид и реквизиты документа при наличии)" указывается основание поступления векселя в отчитывающуюся организацию с отражением реквизитов и даты основополагающего документа (договора хранения, заклада, поручения и так далее).

13.3. По показателю "Статус векселедержателя" указывается статус векселедержателя в соответствии со следующими кодами:

1 - собственник;

2 - доверительный управляющий;

3 - иное.

13.4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN векселедержателя (собственника)" указывается ИНН векселедержателя-резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) векселедержателя-нерезидента.

13.5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) векселедержателя (собственника)" указывается ОГРН векселедержателя (собственника) (при наличии).

13.6. По показателю "Код страны регистрации векселедержателя" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является векселедержатель по сделке. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

13.7. По показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается состояние векселя на отчетную дату в соответствии со следующими кодами:

3 - принят в залог (заклад);

5 - принят на хранение;

10 - принят на инкассо;

99 - иное (при этом по показателю "Примечание" указываются причины отнесения к данному коду).

В случае если вексель находится одновременно в залоге и на хранении, по показателю "Состояние векселя на отчетную дату" указывается код "3".

13.8. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

13.9. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в отношении каждого векселедателя, а также по каждой ценной бумаге (каждому векселю), идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

14. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420415 отражается информация по ценным бумагам (кроме векселей):

в отношении которых у отчитывающейся организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным за свой счет на возвратной основе (репо, заем);

переданным (принятым) отчитывающейся организацией на отчетную дату в залог.

14.1. По показателю "Количество ценных бумаг, переданных по сделкам прямого репо" указывается информация о количестве ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату контрагентам по первой части сделок прямого репо.

14.2. По показателю "Количество ценных бумаг, переданных по сделкам займа" указывается информация о количестве ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату контрагентам по сделкам займа.

14.3. По показателю "Количество ценных бумаг, полученных по сделкам обратного репо" указывается информация о количестве ценных бумаг, полученных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату от контрагентов по первой части сделок обратного репо.

14.4. По показателю "Количество ценных бумаг, полученных по сделкам займа" указывается информация о количестве ценных бумаг, полученных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату от контрагентов по сделкам займа.

14.5. По показателю "Количество ценных бумаг, переданных в залог по обязательствам отчитывающейся организации" указывается информация о количестве ценных бумаг, являющихся обеспечением (находящихся в залоге) по действующим на отчетную дату обязательствам отчитывающейся организации.

14.6. По показателю "Количество ценных бумаг, переданных в залог по обязательствам третьих лиц" указывается информация о количестве ценных бумаг, предоставленных отчитывающейся организацией в качестве обеспечения (находящихся в залоге) по действующим на отчетную дату обязательствам третьих лиц.

14.7. По показателю "Количество ценных бумаг, принятых в залог" указывается информация о количестве ценных бумаг, являющихся обеспечением по действующим на отчетную дату обязательствам клиентов перед отчитывающейся организацией. При этом по указанному показателю отражаются ценные бумаги, принятые в заклад и находящиеся на хранении в отчитывающейся организации, а также принятые в залог и находящиеся как на счетах депо депонентов-залогодателей, открытых в отчитывающейся организации, так и на счетах депо залогодателей в других депозитариях или на лицевых счетах залогодателей в реестрах, что подтверждается выпиской по счету депо/справкой регистратора об обременении залогом указанного количества ценных бумаг в пользу залогодержателя.

14.7(1). Показатели "Первоначальная сумма основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой", "Код валюты основного обязательства по закладной, обеспеченного ипотекой" заполняются согласно соответствующим показателям подраздела 1.1. раздела 1 отчетности по форме 0420415.

14.8. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

14.9. Данные по закладным отражаются в разрезе каждой группы закладных.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается:

15. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

16. По показателям подраздела 4.2 раздела 4 отчетности по форме 0420415 отражается информация об утилитарных цифровых правах, цифровых финансовых активах и цифровых правах, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария. В подразделе 4.2 раздела 4 отчетности по форме 0420415 информация об учете иных цифровых прав, включая цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, отражается аналогично информации по депозитарному учету утилитарных цифровых прав и цифровых финансовых активов.

16.1 - 16.9. Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

16.10. По показателю "Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов" указывается полное наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов, при наличии указанной информации у отчитывающейся организации.

16.11. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов" указывается ИНН регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов.

16.12. По показателю "Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы" указывается полное наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов или иных цифровых прав, или оператора инвестиционной платформы.

16.13. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/цифровых прав/оператора инвестиционной платформы" указывается ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов или иных цифровых прав, или оператора инвестиционной платформы.

16.14. По показателю "Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/инвестиционной платформы" указывается наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, или наименование инвестиционной платформы, в которой осуществляется учет утилитарных цифровых прав.

В случае отсутствия наименования информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, и наименования инвестиционной платформы, в которой осуществляется учет утилитарных цифровых прав, по указанному показателю приводится наименование зарегистрированного доменного имени, обеспечивающего доступ к инвестиционной платформе и информационной системе, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

16.15. По показателю "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации" указывается количество цифровых финансовых активов, или иных цифровых прав, учтенных на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов, или количество утилитарных цифровых прав, учтенных на счете (счете депо).

16.16. По показателю "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения" указывается информация о количестве утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, в разрезе следующих аналитических признаков:

совокупное количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения;

количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, которые по состоянию на последний календарный день отчетного месяца обременены залогом;

количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано ограничение распоряжения лицом, привлекающим инвестиции или лицом, осуществляющим выпуск цифровых финансовых активов и иных цифровых прав;

количество акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, по которым введен запрет на осуществление операций, а также количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в основе которых лежат ценные бумаги, по которым введен запрет на осуществление операций;

количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксирован арест.

количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации;

количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России.

Информация по показателю "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения" отражается в штуках. Округление дробной части до целого числа не допускается.

16.17. Информация по показателям подраздела 4.2 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", а также в разрезе вида счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором), кода принадлежности к сектору экономики (информации о владельце счета (счета депо, лицевого счета), кода страны владельца счета (счета депо).

17. По показателям подраздела 4.2.1. раздела 4 отчетности по форме 0420415 отражается информация об объеме проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами, в том числе цифровыми правами, включающими одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы. В подразделе 4.2.1 раздела 4 отчетности по форме 0420415 информация об учете иных цифровых прав, в том числе цифровых прав, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, отражается в отчетности по форме 0420415 аналогично информации по учету утилитарных цифровых прав и цифровых финансовых активов.

17.1. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

17.2. По показателю "Количество проведенных депозитарных операций" указывается количество проведенных депозитарных операций по зачислению утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав (в штуках) на иные счета (счета депо) за отчетный период и количество проведенных депозитарных операций по списанию утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав (в штуках) с иных счетов (счетов депо) за отчетный период.

17.3. По показателю "Объем проведенных депозитарных операций" указываются объем проведенных депозитарных операций по зачислению утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав (количество зачисленных цифровых прав в штуках) на иные счета (счета депо) за отчетный период и объем проведенных операций по списанию утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав (количество списанных цифровых прав в штуках) с иных счетов (счетов депо) за отчетный период.

17.4. Информация по показателям подраздела 4.2.1 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

18. По показателям подраздела 4.3 раздела 4 отчетности по форме 0420415 отражается информация об утилитарных цифровых правах, цифровых финансовых активах и иных цифровых правах, в том числе цифровых правах, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, принадлежащих отчитывающейся организации.

18.1. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

18.2. В подразделе 4.3 раздела 4 отчетности по форме 0420415 отражается информация в отношении цифровых финансовых активов и иных цифровых прав в разрезе:

утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации;

утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, указанных в абзаце втором настоящего пункта, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения;

организаций, осуществляющих учет прав отчитывающейся организации на указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права.

Количество утилитарных цифровых активов, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав указывается в штуках. Данные по утилитарным цифровым правам, цифровым финансовым активам и иным цифровым правам указываются в разрезе лиц, выпустивших цифровые финансовые активы или цифровые права, лиц, привлекающих инвестиции, типов ценных бумаг (видов финансовых инструментов), операторов инвестиционных платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, а также в разрезе стран, резидентами которых являются организации, осуществляющие учет прав отчитывающейся организации на утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права.

В подразделе 4.3 раздела 4 отчетности по форме 0420415 информация об иных цифровых правах, в том числе цифровых правах, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, отражается в отчетности по форме 0420415 аналогично информации по цифровым свидетельствам, утилитарным цифровым правам и цифровым финансовым активам.

18.3. По показателю "Балансовая стоимость цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав" указывается балансовая стоимость цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, отраженная на бухгалтерских счетах по учету приобретенных цифровых финансовых активов и приобретенных утилитарных цифровых прав.

18.4. По показателю "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации" указывается количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации, в разрезе следующих аналитических признаков:

совокупное количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации;

количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, вложения в которые отражаются на балансовых счетах (за исключением акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, переданных на возвратной основе без прекращения признания);

совокупное количество акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, принадлежащих отчитывающейся организации, приобретенных без первоначального признания по сделке репо, вложения в которые не отражены на балансовых счетах;

совокупное количество акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, принадлежащих отчитывающейся организации, полученных по сделкам займа, вложения в которые не отражены на балансовых счетах;

совокупное количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации, обязательства по которым отсутствуют до момента их возврата, вложения в которые не отражены на балансовых счетах, а именно утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, обязательства по которым отсутствуют (погашены), но сами они еще не возвращены лицу, выпускающему указанные цифровые права;

совокупное количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации, вложения в которые признаны безнадежными долгами и не отражены на балансовых счетах;

совокупное количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих отчитывающейся организации, вложения в которые не отражены на балансовых счетах, ошибочно зачисленных на счета отчитывающейся организации в вышестоящей организации, осуществляющей учет прав отчитывающейся организации на утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, подлежащих возврату;

18.5. Показатель "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения" заполняется аналогично соответствующему показателю подраздела 4.2 раздела 4 отчетности по форме 0420415.

18.6. По показателю "Наименование организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права" указывается полное наименование организации, осуществляющей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права.

18.7. По показателю "Признак организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права" указываются коды организаций, осуществляющих учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права:

О - оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов или иных цифровых прав, или оператор инвестиционной платформы;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

18.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на ценные бумаги, цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права" указывается ИНН организации, осуществляющей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права.

18.9. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права" указывается ОГРН организации, осуществляющей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права.

18.10. По показателю "Код страны организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права" указывается в соответствии с ОКСМ код страны, резидентом которой является юридическое лицо, осуществляющее учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права. В случае отсутствия данных о стране нерезидента указывается код "999".

18.11. По показателю "Номер лицензии депозитария, специализированного депозитария, регистратора" указывается номер лицензии организации, осуществляющей учет прав на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права отчитывающейся организации. В случае если учет прав на цифровые финансовые активы, утилитарные цифровые права или иные цифровые права осуществляет оператор инвестиционной платформы или оператор информационной системы, указанный показатель не заполняется.

18.12. Информация по показателям подраздела 4.3 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

19. По показателям подраздел 4.4 раздела 4 отчетности по форме 0420415 отражается информация об операциях с утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иным цифровыми правами, переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе.

В подразделе 4.4 раздела 4 отчетности по форме 0420415 указывается совокупная информация по утилитарным цифровым правам, цифровым финансовым активам, иным цифровым правам, в отношении которых у отчитывающейся организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным на возвратной основе, а также по утилитарным цифровым правам, цифровым финансовым активам, иным цифровым правам, являющимся обеспечением по действующим на отчетную дату обязательствам отчитывающейся кредитной организации и обеспечением по действующим на отчетную дату обязательствам клиентов перед отчитывающейся организацией на отчетную дату. Указанная совокупная информация включает сведения об обременениях и ограничениях распоряжения в отношении утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав.

Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав указывается в штуках. При этом данные по утилитарным цифровым правам, цифровым финансовым активам, иным цифровым правам указываются в разрезе лиц, выпустивших цифровые финансовые активы и (или) цифровые права, лиц, привлекающих инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, типов ценных бумаг (видов финансовых инструментов).

19.1. Абзацы первый - второй утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

Показатель "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых установлено ограничение распоряжения", раскрываемый по группе аналитических признаков "Вид ограничений" по аналитическим признакам "В связи с действиями лица, привлекающего инвестиции/лица, выпускающего цифровые права", "Введен запрет на осуществление операций" и "Под арестом" заполняются аналогично соответствующим показателям подраздела 4.3 раздела 4 отчетности по форме 0420415. В случае отсутствия у отчитывающейся организации подтвержденной информации об обременениях и (или) ограничениях распоряжения в отношении отдельных цифровых финансовых активов и иных цифровых прав указанные показатели не заполняются, при этом по показателю "Примечание" отражается комментарии о том, что указанные показатели не заполнены по причине отсутствия у отчитывающейся организации указанной информации.

19.2. По показателю "Количество переданных по сделкам утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав" указываются:

по аналитическому признаку "Сделки прямого репо" группы аналитических признаков "Тип сделки" - информация о количестве акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, переданных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату контрагентам по первой части сделок прямого репо;

по аналитическому признаку "Сделки займа" группы аналитических признаков "Тип сделки" - информация о количестве акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, переданных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату контрагентам по сделкам займа.

19.3. По показателю "Количество полученных по сделкам утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав" указываются:

по аналитическому признаку "Сделки обратного репо" группы аналитических признаков "Тип сделки" - информация о количестве акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, полученных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату от контрагентов по первой части сделок обратного репо;

по аналитическому признаку "Сделки займа" группы аналитических признаков "Тип сделки" - информация о количестве акций непубличных акционерных обществ, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, полученных отчитывающейся организацией по состоянию на отчетную дату от контрагентов по сделкам займа.

19.4. По показателю "Количество переданных в залог утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав" указываются:

по аналитическому признаку "По обязательствам отчитывающейся организации" группы аналитических признаков "Тип обязательств" - информация о количестве утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав, являющихся обеспечением (находящихся в залоге) по действующим на отчетную дату обязательствам отчитывающейся организации;

по аналитическому признаку "По обязательствам третьих лиц" группы аналитических признаков "Тип обязательств" - информация о количестве ценных бумаг, утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав, предоставленных отчитывающейся организацией в качестве обеспечения (находящихся в залоге) по действующим на отчетную дату обязательствам третьих лиц.

19.5. По показателю "Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, которые приняты в залог" указывается информация о количестве утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав, являющихся обеспечением по действующим на отчетную дату обязательствам клиентов перед отчитывающейся организацией. При этом отражаются утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы, иные цифровые права, принятые в залог и находящиеся на счетах (счетах депо) депонентов-залогодателей, открытых в отчитывающейся организации, на счетах (счетах депо) залогодателей в других депозитариях или на лицевых счетах залогодателей в реестрах ценных бумаг, что подтверждается выпиской по счету депо и (или) справкой регистратора об обременении залогом указанного количества утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов, иных цифровых прав в пользу залогодержателя.

19.6. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

19.7. Информация по показателям подраздела 4.4 раздела 4 отчетности по форме 0420415 раскрывается по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

20. Отчетность по форме 0420415 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420416

"Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные

бумаги (портфельные инвестиции)"

Код формы по ОКУД <1> 0420416

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Собственные инвестиции и инвестиции филиалов, расположенных на территории Российской Федерации
1	Код ISIN ценной бумаги		nfo-dic:ISIN
1.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
1.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2	Код типа ценной бумаги		purcb-dic:TipCZB_VidFI_Sved_o_vlozh_v_vypushhen_nerezEnumerator
2.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
2.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
4	Наименование эмитента		nfo-dic:PolnNaim
4.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
4.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5 - 5.3	Утратили силу с 1 января 2025 года
6	Код страны эмитента		purcb-dic:Kod_Strany_reg_emit1Enumerator
6.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
6.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7 - 7.3	Утратили силу с 1 января 2025 года
8	Количество ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)		purcb-dic:CZBRezid_Nerezid_kol
8.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
8.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9	Код валюты ценной бумаги		nfo-dic:Kod_valEnumerator
9.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
9.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10	Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)		purcb-dic:CZBRezid_Nerezid_NominBB
10.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
10.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11	Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)		purcb-dic:CZBRezid_Nerezid_RynBB
11.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
11.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12	Код места хранения ценных бумаг		purcb-dic:Kod_Mesta_xraneniya_CZB
12.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
12.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13	Комментарий		purcb-dic:Kommentarij_Rekv_Emis_CZen_Bumag
13.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции	dim-int:ID_mesta_khraneniaTaxis
13.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
13.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Раздел 2. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)
14	Код клиента		purcb-dic:Unikalnyj_kod_klienta
14.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
14.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
15	Код региона клиента		purcb-dic:OkatoNaimEnumerator
15.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
15.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16	Код ISIN ценной бумаги		nfo-dic:ISIN
16.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
16.2		Идентификатор строки	dim-int:IDstrokiTaxis
16.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
17	Код типа ценной бумаги		purcb-dic:TipCZB_VidFI_Sved_o_vlozh_v_vypushhen_nerezEnumerator
17.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
17.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
17.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18 - 18.3	Утратили силу с 1 января 2025 года
19	Наименование эмитента		nfo-dic:PolnNaim
19.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
19.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
19.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20 - 20.3	Утратили силу с 1 января 2025 года
21	Код страны эмитента		purcb-dic:Kod_Strany_reg_emit1Enumerator
21.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
21.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
21.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22 - 22.3	Утратили силу с 1 января 2025 года
23	Количество ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)		purcb-dic:CZBKlient_Rezid_kol
23.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
23.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
23.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
24	Код валюты ценной бумаги		nfo-dic:Kod_valEnumerator
24.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
24.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
24.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25	Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)		purcb-dic:CZBKlient_Rezid_NominBB
25.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
25.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
25.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
26	Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)		purcb-dic:CZBKlient_Rezid_RynBB
26.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
26.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
26.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
27	Код места хранения ценных бумаг		purcb-dic:Kod_Mesta_xraneniya_CZB
27.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
27.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
27.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
28	Комментарий		purcb-dic:Kommentarij_Rekv_Emis_CZen_Bumag
28.1		Идентификатор места хранения ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов	dim-int:ID_mesta_khranenia2Taxis
28.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
28.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420416 "Сведения

о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги

(портфельные инвестиции)"

1. Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (далее - отчетность по форме 0420416) составляется на ежемесячной основе на последний календарный день каждого отчетного месяца включительно (далее соответственно - отчетная дата, отчетный период) профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее - отчитывающиеся организации), в отношении собственных вложений отчитывающейся организации и вложений ее клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций и государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ") (далее - клиенты-резиденты) в выпущенные нерезидентами ценные бумаги.

К портфельным инвестициям отчитывающейся организации относятся собственные вложения в выпущенные нерезидентами ценные бумаги при выполнении одновременно двух условий:

участие отчитывающейся организации в капитале выпустившего ценные бумаги нерезидента (далее - эмитент-нерезидент) по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее чем 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал эмитента-нерезидента;

участие эмитента-нерезидента в капитале отчитывающейся организации по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее чем 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал отчитывающейся организации.

К портфельным инвестициям клиентов-резидентов относятся вложения в выпущенные нерезидентами ценные бумаги при выполнении одновременно двух условий:

участие клиента-резидента в капитале эмитента-нерезидента по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее чем 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал эмитента-нерезидента;

участие эмитента-нерезидента в капитале клиента-резидента (кроме физического лица) по состоянию на отчетную дату отсутствует либо составляет менее чем 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиента-резидента.

В случае когда клиентом-резидентом является физическое лицо, для отнесения вложений указанного физического лица к портфельным инвестициям достаточно соблюдения только первого условия.

К портфельным инвестициям также относятся вложения отчитывающейся организации и (или) его клиентов-резидентов в выпущенные инвестиционными фондами - нерезидентами паи (акции) при условии, что вложения инвестора составляют менее чем 10 процентов от общего количества паев (акций) инвестиционного фонда по состоянию на отчетную дату.

Вложения клиентов-резидентов в выпущенные нерезидентами ценные бумаги также подлежат включению в показатели отчетности по форме 0420416 в случае, когда отчитывающаяся организация не обладает информацией об одновременном выполнении условий, указанных в настоящем пункте.

Доля участия для целей настоящего пункта определяется для каждого лица в отдельности и не суммируется.

2. Ценные бумаги отражаются по показателям отчетности по форме 0420416 независимо от места их хранения и (или) учета (в собственном хранилище отчитывающейся организации, в депозитариях, в том числе в депозитариях кредитных организаций, у нерезидентов).

3. По показателям отчетности по форме 0420416 отражаются следующие ценные бумаги:

3.1. Ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности или ином вещном праве отчитывающейся организации, в том числе:

переданные отчитывающейся организацией в доверительное управление;

переданные в качестве залога;

иные ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или ином вещном праве.

3.2. Ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации.

3.3. Ценные бумаги, принадлежащие на праве собственности или ином вещном праве клиентам-резидентам отчитывающейся организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и (или) депозитарную деятельность, а именно:

ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении у отчитывающейся организации;

ценные бумаги, находящиеся на депозитарном обслуживании у отчитывающейся организации.

3.4. Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, отражается по показателям отчетности по форме 0420416 аналогично информации по ценным бумагам.

4. При заполнении показателей отчетности по форме 0420416 используется следующая классификация ценных бумаг, выпущенных нерезидентами:

4.1. Ценные бумаги, обеспечивающие участие в капитале, - ценные бумаги, удостоверяющие права на долю в активах организации, остающихся после удовлетворения требований всех ее кредиторов (в том числе акции, депозитарные расписки, удостоверяющие право собственности на акции нерезидентов).

В целях заполнения показателей отчетности по форме 0420416 к ценным бумагам, обеспечивающим участие в капитале, относятся также паи (акции) инвестиционных фондов - нерезидентов.

4.2. Долговые ценные бумаги - ценные бумаги, закрепляющие права их владельцев на получение в установленный срок фиксированной суммы денежных средств или иного имущественного эквивалента (в том числе облигации, векселя, депозитные и сберегательные сертификаты, привилегированные акции, не классифицированные в качестве ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале). Долговые ценные бумаги также могут предусматривать права их владельцев на получение процентного или иного дохода.

Абзацы второй - десятый утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

5. Перечисленные в настоящем пункте виды ценных бумаг отражаются по показателям отчетности по форме 0420416 следующим образом:

5.1. В отношении депозитарных расписок по показателям отражаются только депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги эмитентов-нерезидентов.

5.2. В отношении долговых ценных бумаг, если часть основного долга по ним была погашена, по показателям отражается стоимость непогашенной части основного долга по состоянию на отчетную дату.

6. По показателям отчетности по форме 0420416 не отражаются:

ценные бумаги, учитываемые на счетах депо, которые открыты отчитывающейся организацией клиентам-резидентам, не являющимся владельцами указанных ценных бумаг (в том числе ценные бумаги, учитываемые на счетах доверительного управляющего, счетах номинального держателя);

депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги эмитентов-резидентов;

ценные бумаги, принятые в качестве залога;

ценные бумаги, полученные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации;

ценные бумаги, принадлежащие клиентам-резидентам, являющимся кредитными организациями, а также государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";

ценные бумаги, выпущенные международной компанией, зарегистрированной в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (далее - Федеральный закон N 290-ФЗ), а также депозитарные расписки, выпущенные на такие ценные бумаги;

--------------------------------

<1> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

производные финансовые инструменты;

ценные бумаги, полученные отчитывающейся организацией и переданные отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации.

7. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420416 отражается информация о портфельных инвестициях отчитывающейся организации, включая данные по всем его филиалам, расположенным на территории Российской Федерации.

При одновременном совпадении значений каждого из показателей "Код ISIN ценной бумаги", "Код типа ценной бумаги", "Наименование эмитента", "Код страны эмитента", "Код валюты ценной бумаги", "Код места хранения ценных бумаг", "Комментарий", отражаемых в разделе 1 отчетности по форме 0420416, производится их группировка. В случае одновременного совпадения значений каждого из указанных показателей по показателям "Количество ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)", "Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)", "Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)" осуществляется суммирование значений.

8. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420416 отражается информация о портфельных инвестициях клиентов-резидентов.

При одновременном совпадении значений каждого из показателей "Код клиента", "Код региона клиента", "Код ISIN ценной бумаги", "Код типа ценной бумаги", "Наименование эмитента", "Код страны эмитента", "Код валюты ценной бумаги", "Код места хранения ценных бумаг", "Комментарий", отражаемых в разделе 2 отчетности по форме 0420416, производится их группировка. В случае одновременного совпадения значений каждого из указанных показателей по показателям "Количество ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)", "Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)", "Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)" осуществляется суммирование значений.

Для целей составления отчетности по форме 0420416 хозяйственные общества со статусом международной компании, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ, фонды, имеющие статус международных фондов, зарегистрированные в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона N 290-ФЗ, а также иностранные страховые организации отражаются в отчетности по форме 0420416 в качестве резидентов.

9. По показателю "Код ISIN ценной бумаги" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) для эмиссионной ценной бумаги указывается международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number (далее - код ISIN). При отсутствии кода ISIN указывается код, присвоенный национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его организацией. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.

Для неэмиссионных ценных бумаг в случае отсутствия кода, присвоенного с соблюдением указанных в абзаце первом настоящего пункта условий, допускается указание кодов (номеров), присвоенных организациями, не являющимися регистрационными. При этом по показателю "Комментарий" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) в произвольной форме указывается источник присвоенного кода.

10. В целях составления отчетности по форме 0420416 по показателю "Код типа ценной бумаги" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается один из следующих кодов:

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;

SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

SHS5 - акции банков-нерезидентов;

SHS6 - акции прочих нерезидентов;

SHS7 - паи (акции) инвестиционных фондов - нерезидентов;

BIL5 - векселя иностранного государства;

BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

BIL7 - векселя прочих нерезидентов;

DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги нерезидентов;

SN3 - структурные долговые ценные бумаги банков-нерезидентов;

SN4 - структурные долговые ценные бумаги прочих нерезидентов;

SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные);

SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные);

OTHER - прочие иностранные финансовые инструменты.

В случае если по показателю "Код типа ценной бумаги" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается код "OTHER", по показателю "Комментарий" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) в произвольной форме дается описание ценных бумаг, отраженных с данным кодом.

11. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

12. По показателю "Наименование эмитента" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается полное наименование нерезидента, выпустившего ценные бумаги. Для паев (акций) инвестиционного фонда указывается полное наименование фонда. Для депозитарных расписок указывается наименование эмитента-нерезидента представляемых ценных бумаг.

13. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

14. По показателю "Код страны эмитента" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны места нахождения нерезидента, информация о котором указана по показателю "Наименование эмитента" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416).

Для паев (акций) инвестиционного фонда указывается код страны, в которой зарегистрирован инвестиционный фонд.

Для депозитарных расписок, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг эмитентов-нерезидентов, указывается код страны места нахождения эмитента представляемых ценных бумаг.

Цифровой код страны эмитента ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале (кроме депозитарных расписок), допускается определять исходя из первых двух символов кода ISIN (при его наличии), которые соответствуют двузначному буквенному коду страны, указанному в ОКСМ. В случае если эмитентом является международная организация, указывается код "998".

Для нерезидента, информация о котором указана по показателю "Наименование эмитента" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416), страна места нахождения не должна определяться исходя из:

валюты, в которой номинированы ценные бумаги;

страны места нахождения нерезидента, у которого были приобретены соответствующие ценные бумаги.

В случае если данные о стране эмитента отсутствуют, указывается код "999".

15. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

16. Для разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420416 при наличии значения показателя "Код ISIN ценной бумаги" в Перечне иностранных ценных бумаг для заполнения отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)", размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", показатели "Код типа ценной бумаги", "Наименование эмитента", "Код страны эмитента", "Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)" и "Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)", не заполняются.

17. По показателю "Количество ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)" (раздел 1 отчетности по форме 0420416) и по показателю "Количество ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)" (раздел 2 отчетности по форме 0420416) указываются соответственно количество ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции отчитывающейся организации, и количество ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов. Информация по показателям раскрывается в штуках.

18. По показателю "Код валюты ценной бумаги" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

Для депозитарных расписок указывается код валюты, в которой номинированы представляемые ценные бумаги.

Для паев (акций) инвестиционных фондов указывается код валюты выпуска.

При отражении информации о ценных бумагах, обеспечивающих участие в капитале (кроме депозитарных расписок и паев (акций) инвестиционных фондов), у которых согласно проспекту ценных бумаг отсутствует номинальная стоимость, указывается валюта, используемая в основной экономической среде (понятие применяется в значении, установленном пунктом 9 Международного стандарта финансовой отчетности (IAS) 21 "Влияние изменений валютных курсов" <1>), в которой эмитент-нерезидент осуществляет свою деятельность (функциональная валюта), по данным финансовой отчетности эмитента. В случае отсутствия такой информации указывается код валюты страны места нахождения эмитента ценных бумаг. Указанный подход применяется в том числе в отношении представляемых депозитарными расписками ценных бумаг.

--------------------------------

<1> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный N 40940) с изменениями, внесенными приказом Минфина России от 11 июля 2016 года N 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный N 43044) (далее - приказ Минфина России N 111н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный N 42869), приказом Минфина России N 111н.

19. По показателю "Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)" (раздел 1 отчетности по форме 0420416) и по показателю "Общая номинальная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)" (раздел 2 отчетности по форме 0420416) указывается номинальная стоимость пакета ценных бумаг по состоянию на отчетную дату в единицах валюты, информация о которой указана по показателю "Код валюты ценной бумаги" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416). В отношении паев (акций) инвестиционных фондов и депозитарных расписок, а также в отношении ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале, у которых согласно проспекту ценных бумаг отсутствует номинальная стоимость, показатели не заполняются.

20. По показателю "Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)" (раздел 1 отчетности по форме 0420416) и по показателю "Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)" (раздел 2 отчетности по форме 0420416) указывается рыночная стоимость пакета ценных бумаг по состоянию на отчетную дату в единицах валюты, информация о которой указана по показателю "Код валюты ценной бумаги" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416). Для определения рыночной стоимости пакета ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.

--------------------------------

<1> Сноска исключена. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Долговые ценные бумаги оцениваются по рыночной стоимости с учетом накопленного по ним купонного дохода (далее - НКД).

Рыночная стоимость просроченных долговых ценных бумаг, погашенных, но не снятых с учета долговых ценных бумаг оценивается по остаточному номиналу без учета НКД.

При невозможности определения рыночной стоимости ценных бумаг в соответствии с порядком определения рыночной цены ценных бумаг, установленным на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации, по показателям "Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих собственные инвестиции профессионального участника (включая филиалы)" (раздел 1 отчетности по форме 0420416) и "Общая рыночная стоимость пакета ценных бумаг, составляющих инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)" (раздел 2 отчетности по форме 0420416) указываются (по убыванию приоритета):

стоимость ценной бумаги, предоставляемая информационно-аналитическими системами;

цена приобретения ценной бумаги (без учета расходов на ее приобретение) при ее раскрытии клиентом-резидентом и при выполнении условия, что со дня приобретения данной ценной бумаги и до отчетной даты прошло не более одного года;

остаточная номинальная стоимость ценной бумаги с учетом НКД.

При невозможности применения ни одного из способов, указанных в абзацах четвертом - седьмом настоящего пункта, допускается определить рыночную стоимость равной нулю, при этом по показателю "Комментарий" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) кратко указывается причина неприменения указанных способов.

21. По показателю "Код места хранения ценных бумаг" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается один из следующих кодов, соответствующий месту хранения (учета) ценных бумаг:

регистрационный номер кредитной организации - резидента, в депозитарии которой осуществляется хранение ценных бумаг (учет прав на ценные бумаги), в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

код "964" - для государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";

индивидуальный номер налогоплательщика (далее - ИНН) иного депозитария-резидента, осуществляющего хранение ценных бумаг (учет прав на ценные бумаги);

код "9999" - в случае хранения ценных бумаг (учета прав на ценные бумаги) у нерезидентов;

код "8888" - для ценных бумаг, переданных отчитывающейся организацией по первой части договора репо (договора займа ценных бумаг), заключенного в собственных интересах отчитывающейся организации;

код "0" - в случае если ценные бумаги находятся на хранении (учете) только у отчитывающейся организации.

Для принадлежащих клиентам-резидентам ценных бумаг, учитываемых на счете депо, открытом отчитывающейся организации, местом их хранения (учета) является депозитарий, открывший указанный счет.

В случае если выпущенные нерезидентами ценные бумаги, имеющие один и тот же идентификационный код (составляющие один и тот же выпуск), находятся на хранении и (или) учете в различных местах, по показателям отчетности по форме 0420416 указанные ценные бумаги отражаются раздельно в разбивке по месту хранения и (или) учета.

22. По показателю "Комментарий" (разделы 1 и 2 отчетности по форме 0420416) указывается следующая информация:

краткое описание ценных бумаг с кодом "OTHER";

источник кода (номера) неэмиссионных ценных бумаг;

причина невозможности применения способов определения рыночной стоимости ценных бумаг;

дополнительные пояснения по заполненным показателям.

23. По показателю "Код клиента" (раздел 2 отчетности по форме 0420416) указывается следующая информация о клиентах-резидентах с использованием следующих кодов:

для юридических лиц - ИНН;

для физических лиц - код "S14".

24. Портфельные инвестиции, осуществленные за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, не отражаются в разделе 2 отчетности по форме 0420416.

Портфельные инвестиции страховщиков и негосударственных пенсионных фондов не отражаются в разделе 2 отчетности по форме 0420416.

25. В целях составления отчетности по форме 0420416 по показателю "Код региона клиента" указывается цифровой код, состоящий из первых двух разрядов кода, установленного Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО), соответствующих коду региона места регистрации (жительства, пребывания) физического лица для клиента-резидента, являющегося физическим лицом.

При отсутствии у физического лица места регистрации (жительства, пребывания) на территории Российской Федерации указывается значение "00".

В случае если местом регистрации (жительства, пребывания) физического лица является автономный округ (кроме Чукотского автономного округа), указывается один из следующих кодов:

11100 - для Ненецкого автономного округа;

71100 - для Ханты-Мансийского автономного округа - Югры;

71140 - для Ямало-Ненецкого автономного округа.

Для клиента-резидента, являющегося юридическим лицом, указанный показатель не заполняется.

26. Отчетность по форме 0420416 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420417

"Отчет о внебиржевых сделках"

Код формы по ОКУД <1> 0420417

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Уникальный номер информационного сообщения о сделке		purcb-dic:VnebirzhSdelka
1.1		Идентификатор номера информационного сообщения о сделке	dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis
2	Тип внебиржевой сделки		purcb-dic:TipVnebirzhSdelkiEnumerator
2.1		Идентификатор номера информационного сообщения о сделке	dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis
3	Дата заключения сделки		purcb-dic:Data_zaklyucheniya_sdelki_Rekv_Vnebirzh_Sdelki
3.1		Идентификатор номера информационного сообщения о сделке	dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis
4	Вид договора		purcb-dic:Vid_Dogovora_vnebirzhevoj_sdelkiEnumerator
4.1		Идентификатор номера информационного сообщения о сделке	dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis
5	Виды производных финансовых инструментов		purcb-dic:Vid_PFIEnumerator
5.1		Идентификатор номера информационного сообщения о сделке	dim-int:ID_NomeraInformSoobshheniyaOSdelkeTaxis
6	Код направления сделки		purcb-dic:Kod_naprav_sdelkiEnumerator

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420417 "Отчет

о внебиржевых сделках"

1. Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (далее - отчетность по форме 0420417) составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера (далее - отчитывающиеся организации), на основании имеющихся у отчитывающейся организации данных внутреннего и депозитарного учета по всем внебиржевым сделкам (далее - сделки), заключенным за отчетный месяц (за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий).

По показателям отчетности по форме 0420417 в отношении сделок приводится информация:

о заключении сделок;

об изменении условий в ранее заключенных сделках;

о полном досрочном исполнении требований и обязательств по ранее заключенным сделкам;

о неисполнении обязательств по ранее заключенным сделкам.

Для заполнения показателей отчетности по форме 0420417 сделки, заключенные отчитывающейся организацией на торгах иностранных организаторов торговли (иностранных бирж), отражаются как внебиржевые.

По показателям отчетности по форме 0420417 не отражается информация об операциях по выпуску и погашению ценных бумаг, в том числе об операциях по выдаче инвестиционных паев на основании заявок на приобретение инвестиционных паев и по погашению инвестиционных паев на основании заявок на погашение инвестиционных паев.

2. По сделкам покупки и продажи ценных бумаг, по договорам мены информация отражается только по показателям:

"Уникальный номер информационного сообщения о сделке";

"Тип внебиржевой сделки";

"Дата заключения сделки";

"Вид договора";

"Виды производных финансовых инструментов";

"Код направления сделки";

"Вид информационного сообщения о сделке";

"Платежные условия сделки";

"Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) центрального контрагента";

"Информационная аналитическая система";

"Код стороны, не исполнившей обязательства по внебиржевой сделке";

"Наименование клиента по внебиржевой сделке";

"Наименование клиента контрагента по внебиржевой сделке";

"Тип идентификатора клиента по внебиржевой сделке";

"Тип идентификатора клиента контрагента по внебиржевой сделке";

"Идентификатор клиента по внебиржевой сделке";

"Идентификатор клиента контрагента по внебиржевой сделке";

"Код страны регистрации клиента по внебиржевой сделке";

"Код страны регистрации клиента контрагента по внебиржевой сделке";

"Наименование депозитария клиента по внебиржевой сделке";

"Наименование депозитария клиента контрагента по внебиржевой сделке";

"Код страны регистрации депозитария клиента по внебиржевой сделке";

"Код страны регистрации депозитария клиента контрагента по внебиржевой сделке";

"Идентификатор депозитария";

"Номер депозитарного счета";

"Место хранения";

"Наименование контрагента по внебиржевой сделке";

"Тип идентификатора контрагента по внебиржевой сделке";

"Идентификатор контрагента по внебиржевой сделке";

"Код страны регистрации контрагента по внебиржевой сделке";

"Наименование депозитария контрагента по внебиржевой сделке";

"Код страны регистрации депозитария контрагента по внебиржевой сделке";

"Идентификатор депозитария контрагента";

"Номер депозитарного счета контрагента по внебиржевой сделке";

"Количество финансовых инструментов по первой части сделки";

"Тип базового актива по первой части сделки";

"Базовый актив по первой части сделки";

"Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)";

"Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора";

"Код валюты цены по первой части сделки",

"Цена финансового инструмента по первой части сделки";

"Сумма сделки по первой части сделки в единицах валюты цены сделки";

"Сумма накопленного купонного дохода в единицах валюты цены сделки";

"Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по первой части сделки";

"Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по первой части сделки";

"Процентная ставка по первой части сделки".

3. По показателям отчетности по форме 0420417 отражается информация о сделках с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и иностранными финансовыми инструментами (вне зависимости от того, являются ли иностранные финансовые инструменты квалифицированными в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, в том числе о сделках репо.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2021, N 24, ст. 4210.

4. В случае если на дату составления отчетности один из параметров сделки не определен (в том числе если в силу вида сделки, ее предмета и (или) иных ее условий сделка не обладает соответствующим параметром), в отчетности по форме 0420417 указанные параметры не отражаются.

В случае если значение параметра сделки в следующих отчетных месяцах становится определенным, необходимо направить информацию о данной сделке как о сделке с изменившимися условиями, указав по показателю "Вид информационного сообщения о сделке" код "CHANGE", в составе отчетности по форме 0420417 за следующие отчетные месяцы. В случае если отчитывающаяся организация не располагает информацией о контрагентах по сделке, в показателях, характеризующих контрагентов, информация не отражается.

5. По показателю "Уникальный номер информационного сообщения о сделке" указывается уникальный номер информационного сообщения о сделке, присвоенный отчитывающейся организацией каждому информационному сообщению о сделке, отображаемой по показателям отчетности по форме 0420417, состоящий из даты заключения сделки, уникального порядкового номера сделки в течение дня, порядкового номера строки сделки, кода направления сделки, кода вида информационного сообщения. Уникальный номер информационного сообщения о сделке указывается в формате:

дд.мм.гггг - XXXXXXX-YYYYY-Z-WWW,

где:

"дд.мм.гггг" - дата заключения сделки;

XXXXXXX - уникальный код сделки, представляющий собой порядковый номер сделки в течение дня (семь знаков с лидирующими нулями);

YYYYY - порядковый номер строки сделки (в случае если порядковый номер сделки содержит три знака, он дополняется двумя лидирующими нулями);

Z - код направления сделки: B - покупка, S - продажа;

WWW - код информационного сообщения, представляющий собой порядковый номер информационного сообщения о сделке, направляемого в отношении данной сделки (три знака с лидирующими нулями).

В разных информационных сообщениях, направленных в отношении одной и той же сделки, в уникальном номере информационного сообщения о сделке должны совпадать даты заключения сделки (дд.мм.гггг) и уникальные коды сделок (XXXXXXX).

В случае изменения информации о ранее заключенной сделке по показателям отчетности по форме 0420417 информация отражается в отношении всей сделки или в отношении отдельной строки сделки, если информация по показателям, содержащимся в остальных строках сделки, не изменилась.

6. По сделкам, заключенным в течение отчетного месяца, по которым произошли изменения условий сделок в отчетный месяц, по показателю "Вид информационного сообщения о сделке" указывается значение "NEW" - заключение сделки.

Информация по сделкам, заключенным и отмененным в рамках одного отчетного месяца, отражается двумя строками со значениями "NEW" и "CANCEL" по показателю "Вид информационного сообщения о сделке" соответственно.

В случае если заключение сделки и изменение условий по ней происходят в рамках одного отчетного периода, отчитывающейся организации необходимо отражать в отчетности сделку одной строкой со значением "NEW" по показателю "Вид информационного сообщения о сделке", при этом указывая данные на основании последних внесенных изменений по сделке.

7. Информация о сделке, заключенной между клиентами отчитывающейся организации, отражается по показателям одной строкой относительно стороны, являющейся покупателем по сделке.

8. В целях составления отчетности по форме 0420417 по показателю "Тип внебиржевой сделки" указывается тип сделки с использованием следующих кодов:

BR - брокерская/брокерская (за счет брокера с третьим лицом)/брокерская (за счет брокера с клиентом);

OWN - собственная;

AM - доверительное управление.

В случае если на основании пункта 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокером заключены сделки за свой счет с третьим лицом с последующим совершением брокером за свой счет сделки с клиентом, по показателю "Тип внебиржевой сделки" указывается "BR - брокерская (за счет брокера с третьим лицом)" или "BR - брокерская (за счет брокера с клиентом)".

9. По показателю "Дата заключения сделки" указывается дата заключения сделки.

10. В целях составления отчетности по форме 0420417 по показателю "Вид договора" указывается вид договора с использованием следующих кодов:

BS - договор купли-продажи;

REPO - договор репо;

EXCHANGE - договор мены;

LOAN - договор займа;

SWAP - своп-договор (далее - своп);

OPTION - опционный договор (далее - опцион);

FORWARD - форвардный договор (далее - форвард);

OTHER - иное.

Опционы, в том числе валютные, процентные, товарные, свопционы, сделки фиксации минимума, максимума, минимума и максимума процентной ставки, а также цены на товар, относятся к категории "опцион".

Свопы, в том числе валютные, процентные, валютно-процентные, товарные и кредитно-дефолтные, относятся к категории "своп".

Форварды, в том числе валютные, процентные, товарные, относятся к категории "форвард".

11. В целях составления отчетности по форме 0420417 по показателю "Виды производных финансовых инструментов" указывается вид производного финансового инструмента с использованием следующих кодов:

1 - валютный форвард;

2 - валютный своп;

3 - валютный опцион;

4 - кредитно-дефолтный своп;

5 - свопцион;

6 - валютно-процентный своп;

7 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума процентной ставки (cap, floor, collar);

8 - процентный своп;

9 - процентный форвард;

10 - товарный форвард;

11 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума цены на товар;

12 - товарный своп;

13 - товарный опцион;

14 - товарный свопцион;

15 - иной форвард;

16 - иной опцион;

17 - иной своп;

18 - иное.

12. По показателю "Код направления сделки" указывается один из следующих кодов направления сделки:

B - покупка,

S - продажа.

Для договоров репо направление договора определяется по первой части договора репо.

В целях определения покупателя и продавца для производных финансовых инструментов к покупателям относятся:

для сделок "валютный форвард" - сторона, приобретающая номинальную (базовую) валюту;

для сделок "валютный своп" - сторона, приобретающая номинальную (базовую) валюту в первой части договора;

для сделок "опцион" ("валютный опцион", "свопцион", "товарный опцион" и других) - сторона, уплачивающая премию по опциону;

для сделок "кредитно-дефолтный своп" - сторона, уплачивающая фиксированную ставку (премию);

для сделок фиксации минимума, максимума, минимума и максимума процентной ставки (цены на товар) - плательщик фиксированной ставки (продавцом является плательщик денежных средств в случае превышения минимума (максимума) процентной ставки (цены на товар);

для сделок "процентный своп" - плательщик фиксированной ставки;

для сделок "процентный форвард" - плательщик фиксированной ставки;

для сделок "товарный форвард" - сторона, приобретающая товар;

для сделок "товарный своп" - сторона, приобретающая товар по первой части договора.

В целях определения покупателя и продавца для сделок займа к покупателю относят заемщика, к продавцу - займодавца.

13. По показателю "Вид информационного сообщения о сделке" указывается вид информационного сообщения с использованием следующих кодов:

NEW - заключение сделки;

CHANGE - изменение условий по сделке;

EXECUTION - полное досрочное исполнение требований и обязательств по сделке;

FAILURE - неисполнение обязательств по сделке;

CANCEL - отмена сделки.

14. По показателю "Платежные условия сделки" указывается вид платежных условий с использованием следующих кодов:

DVP - поставка против платежа;

FREE - поставка свободно от платежа.

Для производных финансовых инструментов указывается один из следующих кодов:

P - поставочный;

C - расчетный;

U - не определен в момент заключения сделки и неизвестен на последний календарный день отчетного месяца.

В целях определения поставочного и расчетного договора, являющегося производным финансовым инструментом, применяются пункты 2 - 5 Указания Банка России от 16 февраля 2015 года N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов" <1> (далее - Указание Банка России N 3565-У).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 27 марта 2015 года, регистрационный N 36575.

15. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) центрального контрагента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) центрального контрагента, через которого заключена сделка.

16. По показателю "Информационная аналитическая система" указывается наименование информационной аналитической системы (в том числе "MOEX Dealing"), посредством которой заключена сделка.

17. По показателю "Код стороны, не исполнившей обязательства по внебиржевой сделке" в случае неисполнения обязательств по сделке указывается один из следующих кодов стороны, не исполнившей обязательства по сделке:

1 - стороной, не исполнившей обязательства, является отчитывающаяся организация;

2 - стороной, не исполнившей обязательства, является контрагент по сделке;

3 - обе стороны не исполнили обязательства по сделке;

4 - стороной, не исполнившей обязательства, является третья сторона.

18. По показателям "Наименование клиента по внебиржевой сделке", "Наименование клиента контрагента по внебиржевой сделке" и "Наименование контрагента по внебиржевой сделке" указывается полное наименование юридического лица - клиента по сделке или значение "фл" для физического лица - клиента по сделке.

19. По показателям "Тип идентификатора клиента по внебиржевой сделке", "Тип идентификатора клиента контрагента по внебиржевой сделке" и "Тип идентификатора контрагента по внебиржевой сделке" указывается тип идентификатора клиента (контрагента) по сделке с использованием следующих кодов:

1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";

2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента;

3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента;

4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ;

5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией;

6 - код иностранной организации (далее - КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией;

7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее КИО;

8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ);

9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8;

10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8;

20. По показателям "Идентификатор клиента по внебиржевой сделке", "Идентификатор клиента контрагента по внебиржевой сделке" и "Идентификатор контрагента по внебиржевой сделке" указывается один из следующих идентификаторов клиента (контрагента), код типа идентификатора которого указан по показателям "Тип идентификатора клиента по внебиржевой сделке" и "Тип идентификатора контрагента по внебиржевой сделке" соответственно:

964 (для государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ");

регистрационный номер кредитной организации - резидента в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

код СВИФТ кредитной организации - нерезидента (при наличии);

регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения (при отсутствии кода СВИФТ);

ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией;

КИО организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией (при наличии);

регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения (при отсутствии КИО);

МИБ (для Международного инвестиционного банка);

уникальный код клиента, присвоенный отчитывающейся организацией во внутреннем учете.

21. По показателям "Код страны регистрации клиента по внебиржевой сделке", "Код страны регистрации клиента контрагента по внебиржевой сделке" и "Код страны регистрации контрагента по внебиржевой сделке" указывается цифровой код страны клиента (контрагента) по сделке в соответствии с ОКСМ.

22. По показателям "Наименование депозитария клиента по внебиржевой сделке", "Наименование депозитария клиента контрагента по внебиржевой сделке" и "Наименование депозитария контрагента по внебиржевой сделке" указывается полное наименование депозитария первой стороны по сделке (клиента или отчитывающейся организации (для собственных сделок).

23. По показателям "Код страны регистрации депозитария клиента по внебиржевой сделке", "Код страны регистрации депозитария клиента контрагента по внебиржевой сделке" и "Код страны регистрации депозитария контрагента по внебиржевой сделке" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны депозитария первой стороны по сделке (клиента или отчитывающейся организации).

24. По показателям "Идентификатор депозитария" и "Идентификатор депозитария контрагента" указывается один из следующих идентификаторов депозитария, наименование которого указано по показателям "Наименование депозитария клиента по внебиржевой сделке" и "Наименование депозитария контрагента по внебиржевой сделке" соответственно:

ИНН депозитария-резидента;

регистрационный номер депозитария-нерезидента, полученный в стране места нахождения.

25. По показателям "Номер депозитарного счета" и "Номер депозитарного счета контрагента по внебиржевой сделке" указывается номер депозитарного счета.

26. По показателю "Место хранения" указывается полное наименование вышестоящего депозитария для внешних ценных бумаг по сделкам, заключенным во исполнение договоров о брокерском обслуживании и договоров доверительного управления ценными бумагами. Показатель "Место хранения" в отношении прочих финансовых инструментов, не являющихся внешними ценными бумагами в соответствии с требованием пункта 4 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <1>, не заполняется.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859.

27. По показателям "Количество финансовых инструментов по первой части сделки", "Тип базового актива по первой части сделки", "Базовый актив по первой части сделки", "Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)", "Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора", "Код валюты цены по первой части сделки", "Цена финансового инструмента по первой части сделки", "Сумма сделки по первой части сделки в единицах валюты цены сделки", "Сумма накопленного купонного дохода по первой части сделки в единицах валюты цены сделки", "Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по первой части сделки", "Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по первой части сделки", "Процентная ставка по первой части сделки" указываются сведения о параметрах сделки, в том числе по первой части договора репо.

28. По показателям "Идентификатор ценной бумаги по первой части сделки" и "Идентификатор ценной бумаги по второй части сделки" указывается идентификатор ценной бумаги, которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

29. По показателям "Количество финансовых инструментов по первой части сделки" и "Количество финансовых инструментов по второй части сделки" указывается количество финансовых инструментов в штуках.

30. По показателям "Тип базового актива по первой части сделки" и "Тип базового актива по второй части сделки" указывается тип базового (базисного) актива с использованием следующих кодов:

E1 - акции;

E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

E3 - депозитарные расписки на акции;

E4 - индекс долевых инструментов;

E5 - корзина долевых инструментов;

D1 - облигации;

D2 - процентные ставки;

D3 - индекс долговых инструментов;

D4 - корзина долговых инструментов;

D5 - кредитное событие;

C1 - товары (за исключением драгоценных металлов);

C2 - товарный индекс;

C3 - корзина товарных активов;

C4 - драгоценные металлы;

C5 - индекс на драгоценные металлы;

C6 - корзина драгоценных металлов;

V1 - валюты;

V2 - валютный индекс;

V3 - корзина валют;

V4 - валюты и процентные ставки;

A - договор, являющийся производным финансовым инструментом;

X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов;

M - иное.

31. По показателям "Базовый актив по первой части сделки" и "Базовый актив по второй части сделки" указывается базовый (базисный) актив (при наличии).

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является валюта, указывается код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) согласно Общероссийскому классификатору валют (далее - ОКВ). В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является пара валют, указываются коды обеих валют (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) согласно ОКВ, при этом первой указывается код валюты, которой отчитывающаяся организация оплачивает первую часть договора.

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является кредитное событие, указывается значение "Кредитное событие".

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является ценная бумага, указывается международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN) (при наличии).

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является производный финансовый инструмент, указывается вид производного финансового инструмента в соответствии с пунктами 2 - 7 Указания Банка России N 3565-У.

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является индекс, рассчитываемый российским или иностранным организатором торгов, указывается наименование индекса.

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента является процентная ставка, указывается наименование процентной ставки.

В случае если базовым (базисным) активом производного финансового инструмента являются несколько активов, отличающихся друг от друга по одному или нескольким признакам, такому активу присваивается код "В".

32. В целях составления отчетности по форме 0420417 по показателям "Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)" и "Тип финансового инструмента по второй части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)" указывается тип ценной бумаги, определяемый в соответствии с требованиями пунктов 3 и 4 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <1>, с использованием следующих кодов:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859.

ВНТ - для внутренней ценной бумаги;

ВНШ - для внешней ценной бумаги.

33. По показателям "Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора" и "Тип финансового инструмента по второй части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора" указывается один из следующих кодов инвесторов, для которых предназначен финансовый инструмент:

КИ - для квалифицированных инвесторов;

НИ - для неквалифицированных инвесторов.

34. По показателям "Код валюты цены по первой части сделки" и "Код валюты цены по второй части сделки" указывается код валюты цены сделки (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с ОКВ.

Для производных финансовых инструментов код валюты цены сделки в соответствии с ОКВ указывается только в случаях, когда применимо, в остальных случаях показатели не заполняются.

35. По показателям "Цена финансового инструмента по первой части сделки" и "Цена финансового инструмента по второй части сделки" указывается цена финансового инструмента в единицах валюты цены сделки. В случае если цена финансового инструмента имеет больше двух знаков после запятой, допускается указывать цену финансового инструмента с точностью до двадцати знаков после запятой.

36. По показателям "Сумма сделки по первой части сделки в единицах валюты цены сделки" и "Сумма сделки по второй части сделки в единицах валюты цены сделки" указывается сумма фактических обязательств по сделке в единицах валюты цены сделки. В случае если сумма сделки имеет больше двух знаков после запятой, допускается указывать сумму сделки с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателям "Сумма сделки по первой части сделки в единицах валюты цены сделки" и "Сумма сделки по второй части сделки в единицах валюты цены сделки" для производного финансового инструмента указывается номинальная стоимость базового (базисного) актива в валюте цены сделки. В случае если базовым (базисным) активом является производный финансовый инструмент, по показателям указывается номинальная стоимость его базового (базисного) актива.

По показателям "Сумма сделки по первой части сделки в рублевом эквиваленте" и "Сумма сделки по второй части сделки в рублевом эквиваленте" указывается сумма сделки в рублевом эквиваленте, которая для сделок, заключенных в иностранной валюте, определяется по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ), по состоянию на дату заключения сделки. Для производного финансового инструмента указывается номинальная стоимость базового (базисного) актива в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона N 86-ФЗ, по состоянию на дату заключения сделки.

37. По показателям "Сумма накопленного купонного дохода по первой части сделки в единицах валюты цены сделки" и "Сумма накопленного купонного дохода по второй части сделки в единицах валюты цены сделки" указывается сумма накопленного купонного дохода в единицах валюты цены сделки.

38. По показателям "Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по первой части сделки" и "Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по второй части сделки" указывается наиболее поздняя из дат перерегистрации прав (поставки) на ценные бумаги или иностранный финансовый инструмент в случае завершения перерегистрации (поставки) на конец отчетного месяца. В ином случае указывается плановая дата завершения перерегистрации прав (поставки) на ценные бумаги (иностранный финансовый инструмент).

39. По показателям "Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по первой части сделки" и "Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по второй части сделки" указывается наиболее поздняя из дат фактических оплат в случае завершения оплаты на конец отчетного месяца. В ином случае указывается плановая дата завершения оплаты по сделке.

40. По показателю "Процентная ставка по первой части сделки" указывается годовая процентная ставка по сделке (при наличии). В случае если в договоре процентная ставка определена не в годовом исчислении, в целях заполнения показателей отчетности по форме 0420417 ее следует пересчитать в годовое исчисление.

41. При выявлении случаев направления отчетности по форме 0420417, содержащей неверные значения показателей по сделкам, отчитывающаяся организация включает в состав отчетности по форме 0420417 за следующий отчетный месяц скорректированное информационное сообщение о сделке, по показателям которой обнаружены ошибки в ранее направленном информационном сообщении о сделке. В скорректированном информационном сообщении о сделке его номер должен совпадать со значением, указанным по показателю "Уникальный номер информационного сообщения о сделке" в информационном сообщении о сделке, в котором была обнаружена ошибка.

В случае включения в состав отчетности по форме 0420417 скорректированного информационного сообщения о сделке по показателю "Информация о повторном представлении сведений о сделке" должно указываться значение:

UPDATE - сведения в информационном сообщении о сделке изменены отчитывающейся организацией в системе внутреннего учета;

DELETE - ранее представленное информационное сообщение о сделке является некорректным, сделка исключена отчитывающейся организацией из системы внутреннего учета.

В данном случае все показатели по сделке, кроме показателей "Уникальный номер информационного сообщения о сделке", "Информация о повторном представлении сведений о сделке", не должны содержать значений.

В ином случае информация по показателю "Информация о повторном представлении сведений о сделке" не отражается.

42. По показателю "Подтверждение сделки" указываются:

значение "Да", если сделка подтверждена по состоянию на дату формирования отчетности;

значение "Нет", если сделка не подтверждена по состоянию на дату формирования отчетности.

43. Информация по показателям, указанным в пунктах 5 - 42 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждой сделке.

44. Информация об обязательствах по погашению сделок займа отражается по показателям:

"Количество финансовых инструментов по второй части сделки";

"Тип базового актива по второй части сделки";

"Базовый актив по второй части сделки";

"Тип финансового инструмента по второй части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)";

"Тип финансового инструмента по второй части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора";

"Код валюты цены по второй части сделки";

"Цена финансового инструмента по второй части сделки";

"Сумма сделки по второй части сделки в единицах валюты цены сделки";

"Сумма накопленного купонного дохода по второй части сделки в единицах валюты цены сделки";

"Планируемая (фактическая) дата перерегистрации прав на финансовый инструмент по второй части сделки";

"Планируемая (фактическая) дата оплаты финансового инструмента по второй части сделки".

Сумма обязательств по сделкам займа отражается по показателю "Сумма сделки по второй части сделки в единицах валюты цены сделки" с учетом начисленных процентов.

45. Отчетность по форме 0420417 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420418

"Сведения об осуществлении профессиональным

участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности,

деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

и деятельности по инвестиционному консультированию"

Код формы по ОКУД <1> 0420418

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам
Подраздел 1.1. Сведения о депозитарной деятельности
1	Количество клиентов		purcb-dic:KolichestvoKlientov
1.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.2		Резидент/нерезидент	dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
1.3		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
1.4		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
1.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
2	Количество клиентов по договорам, заключенным в отчетном периоде		purcb-dic:KolichestvoKlientovZaOtchetnyjPeriod
2.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.2		Резидент/нерезидент	dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
2.3		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
2.4		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
2.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
Подраздел 1.2. Количество счетов, открытых по депозитарным договорам
3	Вид счета депо		purcb-dic:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrEnumerator
3.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4	Количество счетов		purcb-dic:Kolschetov
4.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5	Количество счетов с положительным значением остатков на отчетную дату		purcb-dic:Kolschetovpolozhznachostatnaotchetdatu
5.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
Раздел 2. Сведения о деятельности по инвестиционному консультированию
6	Количество клиентов		purcb-dic:KolichestvoKlientov
6.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6.2		Резидент/нерезидент	dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
6.3		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.4		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
6.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
6.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
7	Количество индивидуальных инвестиционных рекомендаций		purcb-dic:Kol_rekomend
7.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7.2		Тип программы	dim-int:TipProgrammyAxis
7.3		Резидент/нерезидент	dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
7.4		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
7.5		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
7.6		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
7.7		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
8	Количество клиентов по договорам, заключенным в отчетном периоде		purcb-dic:KolichestvoKlientovZaOtchetnyjPeriod
8.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8.2		Резидент/нерезидент	dim-mt:Rezident_Nerezident_Axis
8.3		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
8.4		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
8.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:KodOKATO_KodOKSMAxis
8.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
Раздел 3. Информация об обслуживаемых регистраторами реестрах
9	Количество обслуживаемых реестров		purcb-dic:Reestr_kol
10		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
11	Количество зарегистрированных лиц		purcb-dic:RegistrLiczo_kol
12	Количество договоров о регистрации выпуска (выпусков) акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества		purcb-dic:Koldogoregistrivypuskaakczijpodlezhrazmpriuchrezhdenii
13	Количество ПАО на обслуживании		purcb-dic:KolPAOnaobsluzhivanii

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420418 "Сведения

об осуществлении профессиональным участником рынка ценных

бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению

реестра владельцев ценных бумаг и деятельности

по инвестиционному консультированию"

1. Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" (далее - отчетность по форме 0420418) составляется на ежемесячной основе профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на последний календарный день отчетного месяца (далее соответственно - отчетный период, отчетная дата) на основании данных внутреннего и (или) депозитарного учета, а также на основании данных учета, осуществляемого регистратором.

Используемые для составления отчетности по форме 0420418 понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, определенных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <1>. Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также органы Союзного государства, созданного Российской Федерацией и Республикой Беларусь, отражаются по показателям отчетности по форме 0420418 в качестве нерезидентов.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2018, N 32, ст. 5086; 2019, N 49, ст. 6957.

2. По показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 отражаются сведения о количестве клиентов по депозитарным договорам на конец отчетного периода

По показателю "Количество клиентов" указывается количество клиентов по депозитарным договорам, действующим на конец отчетного периода.

По показателю "Количество клиентов по договорам, заключенным в отчетном периоде" указываются сведения об общем количестве клиентов по всем депозитарным договорам, заключенным в отчетном периоде, вне зависимости от того, расторгнут или продолжает действовать депозитарный договор с клиентом по состоянию на конец отчетного периода. В случае если у клиента имеется несколько действующих договоров на конец отчетного периода, по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 такой клиент отражается однократно.

Информация по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 отражается в разрезе лиц, являющихся клиентами профессионального участника (физические лица, юридические лица), в разрезе статусов клиентов (активные, неактивные), в разрезе того, является ли клиент профессионального участника резидентом или нерезидентом, а также в разрезе субъектов Российской Федерации, на территории которых зарегистрированы лица (в отношении юридических лиц - резидентов и физических лиц - резидентов), и стран, резидентами которых являются лица (в отношении юридических лиц - нерезидентов и физических лиц - нерезидентов).

По группе аналитических признаков "Код по ОКАТО и код по ОКСМ" для юридических лиц - резидентов указываются в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано юридическое лицо (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов), для физических лиц - резидентов указываются в соответствии с ОКАТО первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано физическое лицо (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов). В случае невозможности определить субъект Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано лицо, указывается значение "00".

Для юридических лиц - нерезидентов и физических лиц - нерезидентов указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является лицо. В случае если в качестве нерезидента выступает иностранная компания, зарегистрированная в качестве международной компании в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" <1>, указывается код "996". В случае если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", а не код страны, где расположена данная организация. Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999". В случае если лицо зарегистрировано вне территории Российской Федерации, на территории города Байконура, указывается значение "55". В случае невозможности определить субъект Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано лицо, указывается значение "00". Для юридических лиц - нерезидентов и физических лиц - нерезидентов указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является лицо.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 32, ст. 5083; 2022, N 13, ст. 1961.

В целях заполнения подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 к активным клиентам относятся клиенты, заключившие депозитарные договоры, по счетам депо которых совершена как минимум одна депозитарная операция по поручению депонента или его представителя, изменяющая остатки ценных бумаг на счетах депо в депозитарии за отчетный период.

3. По показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420418 указываются сведения о количестве счетов депо, открытых по депозитарным договорам, и иных счетов по состоянию на конец отчетного периода.

По показателю "Вид счета депо" указывается вид счета (лицевого счета, счета депо, иного счета), открытого в профессиональном участнике, с использованием следующих обозначений:

NOMINEE - счета депо номинальных держателей;

FAUTNOMINEE - счета депо иностранных номинальных держателей;

OWNER - на лицевых счетах (счетах депо) владельцев;

DEPOPROG - на счетах депо депозитарных программ;

TRUSTEE - на лицевых счетах (счетах депо) доверительного управляющего;

ISSUER - на казначейских лицевых счетах (счетах депо) эмитентов (за исключением казначейских лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);

EMISSION - на эмиссионных счетах (за исключением иных счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда);

DEPOSIT - на депозитных лицевых счетах (счетах депо);

TRANSIT - на транзитном счете депо;

HOLDER - на счетах депо клиентов номинальных держателей;

FAUTHOLDER - на счетах депо иностранных уполномоченных держателей;

NONE - на счетах неустановленных лиц,

SUBOWNER - на субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых владельцам;

SUBTRUSTEE - на субсчетах депо к клиринговому счету депо, открытых доверительным управляющим;

ESCROW - счета депо эскроу-агента;

DEPODFA - лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов;

WITHDRAWAL - счет хранения ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги (для погашенных ценных бумаг; для ценных бумаг иностранного эмитента, по которым осуществлена автоматическая конвертация);

OTHER - на иных счетах (счетах депо) (в том числе счетах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг).

По показателю "Количество счетов" указывается количество счетов депо, открытых по депозитарным договорам, и иных счетов по состоянию на конец отчетного периода.

По показателю "Количество счетов с положительным значением остатков на отчетную дату" указывается количество счетов депо и иных счетов, на которых остатки ценных бумаг (иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг) и цифровых прав на отчетную дату были больше нуля (ненулевые).

4. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420418 отражаются сведения о количестве клиентов по договорам об инвестиционном консультировании.

По показателю "Количество клиентов" указывается количество клиентов по договорам об инвестиционном консультировании на конец отчетного периода.

По показателю "Количество индивидуальных инвестиционных рекомендаций" указывается количество индивидуальных инвестиционных рекомендаций, предоставленных профессиональным участником определенной категории клиентов в отчетном периоде.

По показателю "Количество клиентов по договорам, заключенным в отчетном периоде" указывается общее количество клиентов по договорам об инвестиционном консультировании, заключенным в отчетном периоде, вне зависимости от того, расторгнут или продолжает действовать договор об инвестиционном консультировании с клиентом по состоянию на конец отчетного периода. В случае если у клиента имеется несколько действующих договоров на конец отчетного периода, по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420418 информация о таком клиенте отражается однократно.

Информация по показателям "Количество клиентов", "Количество индивидуальных инвестиционных рекомендаций" и "Количество клиентов по договорам, заключенным в отчетном периоде" раскрывается в разрезе лиц, являющихся клиентами профессионального участника (физические лица, юридические лица), в разрезе статусов клиентов (активные, неактивные), в разрезе того, является ли клиент профессионального участника резидентом или нерезидентом, а также в разрезе субъектов Российской Федерации, на территории которых зарегистрированы лица (в отношении юридических лиц - резидентов и физических лиц - резидентов), и стран, резидентами которых являются лица (в отношении юридических лиц - нерезидентов и физических лиц - нерезидентов), в разрезе квалификации инвестора (квалифицированный инвестор, неквалифицированный инвестор).

Значения группы аналитических признаков "Код по ОКАТО и код по ОКСМ" заполняются в соответствии с абзацем пятым пункта 2 настоящих Порядка и сроков. При этом показатель "Количество индивидуальных инвестиционных рекомендаций" также раскрывается в разрезе типа программы (программа автоследования, программа автоконсультирования).

В целях заполнения раздела 2 отчетности по форме 0420418 к активным клиентам относятся клиенты, заключившие договоры об инвестиционном консультировании, которым за отчетный период предоставлена хотя бы одна индивидуальная инвестиционная рекомендация, в том числе если клиент не совершал сделки с финансовыми инструментами на основании представленной ему индивидуальной инвестиционной рекомендации в отчетном периоде.

5. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420418 отражаются сведения о количестве обслуживаемых регистратором реестров владельцев ценных бумаг на конец отчетного периода.

По показателю "Количество обслуживаемых реестров" указывается общее количество реестров владельцев ценных бумаг, в отношении которых регистратор осуществляет функции по их ведению, в разрезе типов обслуживаемых реестров (реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестр владельцев ипотечных сертификатов участия).

По показателю "Количество зарегистрированных лиц" указывается общее количество зарегистрированных лиц суммарно по всем счетам реестров владельцев ценных бумаг, имеющих ненулевой остаток по лицевому счету (иному счету).

По показателю "Количество договоров о регистрации выпуска (выпусков) акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества" указывается информация о количестве договоров о регистрации выпуска (выпусков) акций, подлежащих размещению при учреждении акционерного общества, заключенных с регистратором за отчетный период.

По показателю "Количество ПАО на обслуживании" указывается информация о количестве реестров публичных акционерных обществ, находящихся на обслуживании у регистратора.

6. Отчетность по форме 0420418 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420419

"Информация о лицах, которым профессиональным участником

рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации,

упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

Код формы по ОКУД <1> 0420419

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Полное наименование		nfo-dic:PolnNaim
1.1		Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis
1.2		Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	dim-int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedIdentifTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420419 "Информация

о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных

бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной

идентификации, обновление информации о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420419) составляется профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

Отчетность по форме 0420419 составляется:

в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации) с лицами, которым в соответствии с пунктами 1.5-1 и 1.5-8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее - привлеченное лицо);

в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - договор с иностранной финансовой организацией) с лицами, которым в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее соответственно - иностранное привлеченное лицо, договор с иностранным привлеченным лицом).

В иных случаях отчетность по форме 0420419 профессиональными участниками не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420419 формируются в отношении каждого привлеченного лица, иностранного привлеченного лица (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации") с указанием информации о договоре, на основании которого привлеченному лицу профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, о договоре с иностранным привлеченным лицом (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

3. В отчетности по форме 0420419 указывается следующая информация о привлеченных лицах:

3.1. По показателю "Полное наименование" указывается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой Банком России предусмотрено в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО);

для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), иностранным банком или иной иностранной финансовой организацией, - полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком - участником системы СВИФТ, - полное наименование в соответствии со справочником СВИФТ <1>;

--------------------------------

<1> Международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей.

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком (не являющимся участником системы СВИФТ) или иной иностранной финансовой организацией, - полное наименование в соответствии с наименованием, приведенным в договоре с иностранным привлеченным лицом.

3.2. По показателю "Код страны" указывается цифровой код страны места регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

3.3. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" указывается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;

для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации, - регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через косую черту после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО.

3.4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ. Для иностранного привлеченного лица показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" не заполняется.

3.5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ. Для иностранного привлеченного лица показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" не заполняется.

3.6. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией, в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения). Для иностранного привлеченного лица показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" не заполняется.

3.7. По показателю "Код СВИФТ" указывается:

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком - участником системы СВИФТ, - код иностранного банка по справочнику СВИФТ);

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, не являющимся участником системы СВИФТ, - код "000" (три нуля).

3.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN)" указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier) (далее - LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога и LEI) иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, не являющимся участником системы СВИФТ, или являющегося иной иностранной финансовой организацией.

При отсутствии у иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, не являющимся участником системы СВИФТ, или являющегося иной иностранной финансовой организацией, TIN или его аналога, LEI и регистрационного номера в стране регистрации указывается код "000" (три нуля).

4. По показателю "Код поручения" отчетности по форме 0420419 указывается код поручения согласно договору, на основании которого привлеченным лицам поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договору с иностранным привлеченным лицом:

"1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

"2 - поручено обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;

"3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца и обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.

5. По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" отчетности по форме 0420419 указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого привлеченным лицам профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации; номер, дата заключения и дата расторжения договора с иностранным привлеченным лицом.

При отсутствии номера договора, на основании которого привлеченным лицам профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, номера договора с иностранным привлеченным лицом по показателю "Номер договора" указывается значение "б/н" (без номера).

При представлении информации о заключении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом по показателю "Дата расторжения договора" информация не указывается. При представлении информации о расторжении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

6. По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" отчетности по форме 0420419 указывается идентификатор привлеченного лица, иностранного привлеченного лица. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное привлеченное лицо, иностранное привлеченное лицо из других привлеченных лиц, отраженных в отчетности по форме 0420419, формируется профессиональным участником самостоятельно.

В качестве первых трех символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан цифровой код страны места регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с ОКСМ. В качестве четвертого символа идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан символ "_" (нижнее подчеркивание). В качестве пятого символа и последующих символов (при их наличии) должен быть указан уникальный набор символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица.

7. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" отчетности по форме 0420419 указывается идентификатор заключенного профессиональным участником договора, на основании которого привлеченному лицу профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности по форме 0420419, формируется профессиональным участником самостоятельно.

8. Отчетность по форме 0420419 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Код формы по ОКУД <1> 0420420

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах
1	Код взаимосвязи		purcb-dic:Kod_vzaimosvyazi
1.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
1.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
2	Наименование организации (филиала) и трансфер-агента		nfo-dic:PolnNaim
2.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
2.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN организации (филиала) и трансфер-агента		nfo-dic:INN_TIN
3.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
3.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (филиала) и трансфер-агента		nfo-dic:OGRN

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
4.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
4.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
5	Указание на выполняемые филиалом функции		purcb-dic:Osushhestv_filial_funkczii_registrEnumerator
5.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
5.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
6	Наименование территориального места нахождения филиала, трансфер-агента регистратора по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО)		nfo-dic:NaimTerOKATOEnumerator
6.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
6.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
7	Код субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется прием документов		nfo-dic:OKATOEnumerator
7.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
7.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
8	Количество зарегистрированных лиц		purcb-dic:RegistrLiczo_kol
8.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
8.2		Категории зарегистрированных в реестрах лиц	dim-int:KategoriiaZaregistrirovannyxVreestraxLiczAxis
8.3		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
9	Количество обслуживаемых реестров		purcb-dic:Reestr_kol
9.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
9.2		Количество зарегистрированных лиц в реестре	dim-int:KolichestvoZaregistrirovannyxLiczVreestreAxis
9.3		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
10	Общее количество зарегистрированных лиц в отчетном периоде		purcb-dic:ObshKolZaregLiczVOtchetPeriod
10.1		Идентификатор организации/филиала/трансфер-агента	dim-int:ID_Filiala_TransferagentaTaxis
10.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
Раздел 2. Количество и объемы проведенных регистратором операций
11	Количество находящихся на ведении реестров		purcb-dic:Reestr_kol_2
11.1		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
12	Количество проведенных регистратором операций		purcb-dic:RegistrOperaczii_kol
12.1		Операции регистратора	dim-int:OperacziiregistratoraAxis
12.2		Тип обслуживаемого реестра	dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
Раздел 3. Список находящихся на ведении реестров
13	Код взаимосвязи		purcb-dic:Kod_vzaimosvyazi
13.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
13.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14	Дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг		purcb-dic:Data_akta_priema_peredachi_Rekv_Emit
14.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
14.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
15	Код финансового инструмента (для отчетности регистратора)		purcb-dic:Kod_Fin_Instrumenta_dlya_Otch_RegistratoraEnumerator
15.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
15.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16	Тип ценной бумаги		purcb-dic:Tip_czennoj_bumagiEnumerator
16.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
16.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
17	Количество размещенных финансовых инструментов		purcb-dic:Kolvo_razmeshh__fin_instr_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
17.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
17.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18	Количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц		purcb-dic:Kolvo_CZ_B_na_schete_neust_licz_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
18.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
18.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
19	Количество лицевых счетов в реестре		purcb-dic:Kolvo_liczev_schetov_v_reestre_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
19.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
19.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20	Количество номинальных держателей в реестре		purcb-dic:Kolvo_derzhatelej_v_reestre_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
20.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
20.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21	Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария		purcb-dic:Svedeniya_ob_otkrytii_scheta_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
21.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
21.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22	Доля лиц, зарегистрированных в реестре и присоединившихся к системе электронного документооборота		purcb-dic:Dolya_licz_prisoed_k_sisteme_elek_dok_Ekv_v_in_val
22.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
22.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
23	Доля ценных бумаг, находящихся на счетах лиц, присоединившихся к системе электронного документооборота		purcb-dic:Dolya_czen_bum_nax_na_schet_prisoed_k_elektr_dok_Ekv_v_in_val
23.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
23.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
Раздел 3а. Список паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия и информация по реестрам
24	Код финансового инструмента (для отчетности регистратора) 2		purcb-dic:Kod_Fin_Instrumenta_dlya_Otch_Registratora2Enumerator
24.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
24.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
25	Дата заключения договора на ведение реестра		purcb-dic:Data_zakl_dogovora_na_vedenie_reestra_Xarakt_reestra_vl_PIF
25.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
25.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
26	Название паевого инвестиционного фонда/индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием		purcb-dic:InvestFondNaim
26.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
26.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
27	Наименование управляющей компании		purcb-dic:Naim_upravlyayushhej_kompanii_Rekv_Invest_Fonda
27.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
27.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
28	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN управляющей компании		purcb-dic:INN_Rekv_Invest_Fonda
28.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
28.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
29	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании		purcb-dic:OGRN__Rekv_Invest_Fonda
29.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest__fondaTaxis
29.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
30	Наименование специализированного депозитария		purcb-dic:Naim_Rek_specz_depozit
30.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
30.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
31	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN специализированного депозитария		purcb-dic:INN_Rek_specz_depozit
31.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
31.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
32	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария		purcb-dic:OGRN_Rek_specz_depozit
32.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
32.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
33	Адрес специализированного депозитария в пределах места нахождения специализированного депозитария		purcb-dic:Mesto_naxozhdeniya_Rek_specz_depozit
33.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
33.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
34	Количество выданных паев/ИСУ, учитываемых в реестре		purcb-dic:Kolvo_vydannyx_paev_ISU_v_reestre_Xarakt_reestra_vl_PIF
34.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
34.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
35	Количество выданных паев/ИСУ, учитываемых на счете неустановленных лиц		purcb-dic:Kolvo_vydannyx_paev_ISU_schet_neust_licz_Xarakt_reestra_vl_PIF
35.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
35.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
36	Количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги		purcb-dic:Kolvo_liczevyx_schetov_v_reestre_Xarakt_reestra_vl_PIF
36.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
36.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
37	Количество номинальных держателей в реестре		purcb-dic:Kolvo_nominalnyx_derzhatelej_v_reestre_Xarakt_reestra_vl_PIF
37.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
37.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
38	Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария		purcb-dic:Sved_ob_otkr_scheta_nominal_derzh_Xarakt_reestra_vl_PIF
38.1		Идентификатор инвестиционного фонда/управляющего ипотечным покрытием	dim-int:Rek_invest_fondaTaxis
38.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
Раздел 3б. Список реестров акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов
39	Наименование цифровых финансовых активов		nfo-dic:NaimDigFA
39.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
39.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
39.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
40	Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов		nfo-dic:IDDigFA
40.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
40.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
40.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
41	Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов		nfo-dic:NaimISDigFA
41.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
41.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
41.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
42	Количество размещенных акций непубличного общества в виде цифровых финансовых активов		purcb-dic:Kolvo_razmeshh_fin_instr_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
42.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
42.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
42.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
43	Цена приобретения акций непубличного общества в виде цифровых финансовых активов при их выпуске (при наличии)		purcb-dic:CzenAkczNpubObDigFA
43.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
43.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
43.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
44	Количество лицевых счетов цифровых финансовых активов в реестре		purcb-dic:Kolvo_liczev_schetov_v_reestre_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
44.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
44.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
44.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
45	Количество лицевых счетов цифровых финансовых активов в реестре, открытых номинальным держателям цифровых финансовых активов		purcb-dic:KolLicSchDigFANomDerzh
45.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
45.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
45.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
46	Количество субсчетов цифровых финансовых активов в реестре		purcb-dic:KolSubSchDigFA
46.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
46.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
46.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
47	Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов		nfo-dic:PolnNaim
47.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
47.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
47.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
48	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов		nfo-dic:INN
48.1		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
48.2		Идентификатор выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав	dim-int:IDvypuskaDFA_UDR_DGRTaxis
48.3		Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права	dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis
Раздел 4. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением
49	Наименование эмитента ценной бумаги		nfo-dic:PolnNaim
49.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
49.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
50	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента		nfo-dic:INN_TIN
50.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
50.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
51	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)		nfo-dic:OGRN
51.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
51.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
52	Адрес эмитента в пределах места нахождения эмитента		purcb-dic:Mestonaxozhdenie_emitenta_Rekv_Emit
52.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
52.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
53	Дата расторжения договора регистратора с эмитентом на ведение реестра		purcb-dic:Data_rastorzheniya_dogovora_Rekv_Emit
53.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
53.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
54	Место хранения реестра		purcb-dic:Mesto_xraneniya_reestra_Xarakt_reestr_vlad_emis_CZ_B
54.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
54.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis
55	Код основания передачи реестра на хранение		purcb-dic:Kod_Osnovaniya_Priema_Reestra_Na_xranenieEnumerator
55.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
55.2		Идентификатор реестра	dim-int:ID_ReestraTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора"

1. Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - отчетность по форме 0420420) составляется на ежеквартальной основе по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, на 31 декабря включительно профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

2. Информация по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420420 отражается в отношении регистратора в целом, в том числе по каждому филиалу регистратора и профессиональному участнику, осуществляющему функции трансфер-агента (далее - трансфер-агент), а также по каждому виду обслуживаемых реестров: по реестру владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестру владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестру владельцев ипотечных сертификатов участия (далее при совместном упоминании - реестры) - по состоянию на последний календарный день отчетного квартала.

2.1. По показателю "Код взаимосвязи" указывается присваиваемый трансфер-агенту регистратора код взаимосвязи, который представляет собой порядковый номер. Регистратору и его филиалам код взаимосвязи не присваивается. Код взаимосвязи не подлежит изменению. При прекращении исполнения функций трансфер-агентом его код взаимосвязи не присваивается иному трансфер-агенту регистратора. Порядковый номер отражает обслуживаемый реестр. Значение указывается в числовом формате.

2.2. По показателю "Наименование организации (филиала) и трансфер-агента" указывается полное наименование регистратора и его филиала (филиалов), трансфер-агента, находящихся на территории субъекта Российской Федерации, наименование которого указано по показателю "Наименование территориального места нахождения филиала, трансфер-агента регистратора по ОКАТО".

2.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN организации (филиала) и трансфер-агента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для резидентов, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) для нерезидентов.

2.4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации (филиала) и трансфер-агента" указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица - резидента.

2.5. По показателю "Указание на выполняемые филиалом функции" указываются выполняемые филиалом функции, закрепленные в положении об указанном филиале: прием или передача документов; ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам; ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам, и хранение документов реестра; прием или передача документов и хранение документов реестра.

2.6. По показателю "Наименование территориального места нахождения филиала, трансфер-агента регистратора по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО)" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) наименование субъекта Российской Федерации, на территории которого находится регистратор, филиал, трансфер-агент регистратора.

2.7. По показателю "Код субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется прием документов" указываются в соответствии с ОКАТО первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого регистратором, филиалом или трансфер-агентом осуществляется прием документов (для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов, - первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации).

В случае если прием документов осуществляется регистратором, его филиалом или трансфер-агентом на территории Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа, по показателю "Код субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется прием документов" указываются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО: 11100 - Ненецкий автономный округ, 71100 - Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, 71140 - Ямало-Ненецкий автономный округ.

В случае если прием документов осуществляется регистратором, филиалом или трансфер-агентом на территории Архангельской области (без Ненецкого автономного округа), указывается код "11", Тюменской области (без Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и Ямало-Ненецкого автономного округа) - код "71".

2.8. По показателю "Количество зарегистрированных лиц" указывается общее количество зарегистрированных лиц суммарно по всем счетам реестров.

Информация по показателю "Количество зарегистрированных лиц" отражается по следующим категориям зарегистрированных лиц в реестре:

на счетах которых учитываются ценные бумаги;

на счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен нулю).

2.9. По показателю "Количество обслуживаемых реестров" указывается общее количество реестров, в отношении которых регистратор осуществляет функции по их ведению.

Информация по показателю "Количество обслуживаемых реестров" отражается в разрезе количества зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного квартала (далее - отчетная дата):

менее 50;

от 50 до 500;

свыше 500.

2.10. По показателю "Общее количество зарегистрированных лиц в отчетном периоде" указывается общее количество зарегистрированных лиц, в отношении которых регистратор осуществляет функции по ведению реестра, которым открыты лицевые счета в реестрах в отчетном квартале. В случае если зарегистрированному лицу открыто несколько лицевых счетов на конец отчетного периода, по показателю "Общее количество зарегистрированных лиц в отчетном периоде" отчетности по форме 0420420 такое зарегистрированное лицо отражается однократно.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420420 отражается информация об операциях по счетам в реестрах, обслуживаемых регистратором, включая филиалы.

3.1. По показателю "Количество находящихся на ведении реестров" указывается общее количество находящихся на ведении реестров на отчетную дату, а именно: реестров владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

3.2. По показателю "Количество проведенных регистратором операций" указывается общее количество операций по всем реестрам за отчетный квартал в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными по показателю "Количество находящихся на ведении реестров", в разрезе следующих операций регистратора:

открытие лицевого счета, изменение информации лицевого счета;

предоставление информации из реестра;

операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в результате совершения сделки;

операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в порядке наследования;

операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц по решению суда;

операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении инвестиционных паев;

операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при обмене инвестиционных паев;

операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении ипотечных сертификатов участия;

иные операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц;

иные операции, не связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц.

4. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420420 отражается информация в отношении всех реестров владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляет регистратор на отчетную дату.

Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420420 раскрывается по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

4.1. По показателю "Код взаимосвязи" указывается код взаимосвязи (порядковый номер), присвоенный трансфер-агенту, осуществляющему функции трансфер-агента в отношении ценных бумаг эмитента, информация о котором отражена по показателю "Код взаимосвязи" раздела 1 отчетности по форме 0420420. В случае если в отношении ценных бумаг одного эмитента функции трансфер-агента осуществляют несколько трансфер-агентов, по показателю "Код взаимосвязи" указываются коды взаимосвязи в отношении всех указанных трансфер-агентов.

4.2. По показателю "Дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг" указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг.

4.3. По показателю "Код финансового инструмента (для отчетности регистратора)" указывается один из следующих кодов:

АО - акции обыкновенные;

АП - акции привилегированные;

ОБЛ - облигации, за исключением облигаций с ипотечным покрытием;

ОИП - облигации с ипотечным покрытием;

ДР - депозитарные расписки;

ИНОЕ - иные финансовые инструменты, ведение реестров которых осуществляет регистратор, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия.

4.4. В целях составления отчетности по форме 0420420 по показателю "Тип ценной бумаги" указывается тип ценной бумаги с использованием следующих кодов:

1 - обращается на организованных торгах;

2 - не обращается на организованных торгах.

4.5. По показателю "Количество размещенных финансовых инструментов" указывается общее количество размещенных финансовых инструментов.

4.6. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

4.7. По показателю "Количество лицевых счетов в реестре" указывается количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг с ненулевыми остатками по лицевым счетам.

4.8. По показателю "Количество номинальных держателей в реестре" указывается количество номинальных держателей в реестре владельцев ценных бумаг.

4.9. По показателю "Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария" указывается номер лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (при наличии в реестре владельцев ценных бумаг).

4.10. По показателю "Доля лиц, зарегистрированных в реестре и присоединившихся к системе электронного документооборота" указывается доля лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества и присоединившихся к системе электронного документооборота, в процентах.

4.11. По показателю "Доля ценных бумаг, находящихся на счетах лиц, присоединившихся к системе электронного документооборота" указывается доля ценных бумаг (от всех размещенных ценных бумаг), находящихся на счетах лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества и присоединившихся к системе электронного документооборота, в процентах.

5. Информация по показателям раздела 3а отчетности по форме 0420420 заполняется регистраторами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

5.1. По показателю "Код финансового инструмента (для отчетности регистратора) 2" указывается один из следующих кодов:

1 - инвестиционный пай;

2 - ипотечный сертификат участия.

5.2. По показателю "Дата заключения договора на ведение реестра" указывается дата заключения договора регистратора с управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием на ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

5.3. По показателю "Название паевого инвестиционного фонда/индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием" указывается название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда или индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечный сертификат участия.

5.4. По показателю "Наименование управляющей компании" указывается полное наименование управляющей компании (управляющего ипотечным покрытием).

5.5. Показатели "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN управляющей компании" и "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN специализированного депозитария" заполняются аналогично показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN организации (филиала) и трансфер-агента" раздела 1 отчетности по форме 0420420.

5.6. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании" указывается ОГРН управляющей компании (управляющего ипотечным покрытием).

5.7. По показателю "Наименование специализированного депозитария" указывается полное наименование специализированного депозитария.

5.8. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария" указывается ОГРН специализированного депозитария.

5.9. По показателю "Адрес специализированного депозитария в пределах места нахождения специализированного депозитария" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) адрес специализированного депозитария в пределах его места нахождения.

5.10. По показателям "Количество выданных паев/ИСУ, учитываемых в реестре" и "Количество выданных паев/ИСУ, учитываемых на счете неустановленных лиц" указывается количество выданных инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия).

5.11. По показателю "Количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги" указывается количество лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и реестре владельцев ипотечных сертификатов участия, на которых учитываются ценные бумаги.

5.12. По показателю "Количество номинальных держателей в реестре" указывается количество номинальных держателей в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и реестре владельцев ипотечных сертификатов участия.

5.13. По показателю "Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария" указываются сведения об открытии номера лицевого счета номинального держателя центрального депозитария.

5.14. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому паевому инвестиционному фонду (управляющему ипотечным покрытием) и по каждому реестру владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ипотечных сертификатов участия).

6. Информация по показателям раздела 3б отчетности по форме 0420420 заполняется регистраторами, осуществляющими ведение реестров акций непубличных акционерных обществ в виде цифровых финансовых активов.

Информация по показателям раздела 3б отчетности по форме 0420420 раскрывается по каждому выпуску акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, идентификатор которого должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

6.1. По показателю "Наименование цифровых финансовых активов" указывается при наличии наименование цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале акционерного общества, выпущенных в информационных системах как акции непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов.

6.2. По показателю "Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов" указывается регистрационный номер акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, присвоенный регистрирующей организацией.

6.3. По показателю "Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов" указывается наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале непубличного акционерного общества. В случае отсутствия наименования информационной системы по показателю "Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов" указывается наименование зарегистрированного доменного имени, обеспечивающего доступ к информационной системе, размещенной в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

6.4. По показателю "Количество размещенных акций непубличного общества в виде цифровых финансовых активов" указывается количество размещенных акций непубличного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов.

6.5. По показателю "Цена приобретения акций непубличного общества в виде цифровых финансовых активов при их выпуске (при наличии)" указывается при наличии цена приобретения акций непубличного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов при их выпуске.

6.6. По показателю "Количество лицевых счетов цифровых финансовых активов в реестре" указывается количество лицевых счетов цифровых финансовых активов в реестре, открытых обладателям цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале акционерного общества.

6.7. По показателю "Количество лицевых счетов цифровых финансовых активов в реестре, открытых номинальным держателям цифровых финансовых активов" указывается количество лицевых счетов цифровых финансовых активов в реестре.

6.8. По показателю "Количество субсчетов цифровых финансовых активов в реестре" указывается количество субсчетов цифровых финансовых активов в реестре.

6.9. По показателю "Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов" указывается полное наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале акционерного общества.

6.10. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов" указывается ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале акционерного общества.

7. По показателям раздела 4 отчетности по форме 0420420 отражается список всех эмитентов, не обеспечивших после прекращения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов отражается за пять лет, предшествующих отчетной дате.

7.1. По показателю "Наименование эмитента ценной бумаги" указываются организационно-правовая форма и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в уставе эмитента.

7.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента" указывается ИНН эмитента-резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) эмитента-нерезидента.

7.3. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается ОГРН эмитента в соответствии с ЕГРЮЛ.

7.4. По показателю "Адрес эмитента в пределах места нахождения эмитента" указывается в соответствии с ЕГРЮЛ адрес эмитента в пределах его места нахождения.

7.5. По показателю "Дата расторжения договора регистратора с эмитентом на ведение реестра" указывается дата расторжения договора регистратора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

7.6. По показателю "Место хранения реестра" указывается место хранения реестра владельцев ценных бумаг.

7.7. По показателю "Код основания передачи реестра на хранение" указывается один из следующих кодов:

Л - ликвидация эмитента;

Р - реорганизация эмитента;

Н - необеспечение эмитентом передачи реестра;

И - иное.

7.8. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов, а также в отношении эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг другому регистратору, и реестр владельцев ценных бумаг эмитентов, в отношении которых регистратор осуществляет хранение по иным основаниям, за исключением ликвидации и реорганизации эмитентов, отражается за пять лет со дня прекращения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

8. Отчетность по форме 0420420 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420421

"Отчет о движении иностранных активов и пассивов

профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению

к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами

отношений в рамках прямых инвестиций"

Код формы по ОКУД <1> 0420421

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Регистрационные сведения об отчитывающейся организации
1	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)		purcb-dic:INN_Prof_uch
2	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)		purcb-dic:OGRN_Prof_uch
3	Период		purcb-dic:Period
Раздел А. Движение иностранных активов отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
4	Наименование нерезидента		purcb-dic:Naim_nerez
4.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
5	Идентификационный номер нерезидента		purcb-dic:Ident_nomer_nerez
5.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
6	Тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации		purcb-dic:Tip_nerez_po_otn_k_resp_Sved_o_prov_stres_testEnumerator

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420421

"Отчет о движении иностранных активов и пассивов

профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению

к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами

отношений в рамках прямых инвестиций"

1. Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" (далее - отчетность по форме 0420421) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее - отчитывающиеся организации), согласно Перечню профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420421 "Отчет сдвижении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций", формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях профессиональных участников и размещаемому на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"),

Отчетность по форме 0420421 включает данные по филиалам отчитывающейся организации, расположенным на территории Российской Федерации.

1.1. В целях составления отчетности по форме 0420421 отчитывающаяся организация применяет пункт 1.2 Порядка составления и предоставления первичных статистических данных по форме федерального статистического наблюдения N 1-ПИ "Сведения об остатках и потоках прямых инвестиций в Российскую Федерацию из-за рубежа и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж", установленного приложением к Указанию Банка России от 16 февраля 2023 года N 6363-У "О формировании и утверждении статистической методологии, перечня респондентов, форм федерального статистического наблюдения и порядка составления и предоставления респондентами первичных статистических данных по этим формам в Центральный банк Российской Федерации для составления платежного баланса Российской Федерации, международной инвестиционной позиции Российской Федерации, статистики внешней торговли Российской Федерации услугами, внешнего долга Российской Федерации, прямых инвестиций в Российскую Федерацию и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 29 июня 2023 года, регистрационный N 74041.

Понятия "контроль", "группа", "материнская организация" и "дочерняя организация", используемые для заполнения показателей отчетности по форме 0420421, применяются в значениях, определенных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" <2>.

--------------------------------

<2> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный N 40940) с изменениями, внесенными приказом Минфина России от 11 июля 2016 года N 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный N 43044), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный N 42869), приказом Минфина России от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2018 года, регистрационный N 50779).

1.2. В целях составления отчетности по форме 0420421 к отношениям в рамках прямых инвестиций (далее - ОРПИ) относятся отношения между отчитывающейся организацией и прямым инвестором, отчитывающейся организацией и предприятием прямого инвестирования, а также между отчитывающейся организацией и юридическим лицом - нерезидентом, являющимися связанными сторонами в ОРПИ.

1.2.1. В целях составления отчетности по форме 0420421 ОРПИ признаются взаимоотношения между отчитывающейся организацией и юридическими лицами, зарегистрированными в иностранном государстве и соответствующими следующим критериям (далее - предприятия специального назначения):

предприятие специального назначения является дочерним предприятием, находящимся под контролем отчитывающейся организации, или прямым инвестором отчитывающейся организации;

активы и пассивы предприятия специального назначения представляют собой инвестиции в страны (или из стран), отличные (отличных) от страны резидентства самого предприятия специального назначения;

предприятие специального назначения создано для выполнения узкой и четко определенной цели (в том числе осуществление финансирования компаний группы за счет привлеченных средств, выполнение функций холдинговой компании, выступающей в качестве держателя акций, без исполнения им функций управления компаниями - эмитентами акций).

1.2.2. В целях составления отчетности по форме 0420421 ОРПИ между отчитывающейся организацией и нерезидентом признаются при выполнении одного или нескольких условий:

1.2.2.1. Для прямых инвестиций:

по состоянию на начало и (или) конец отчетного квартал (далее - отчетный период) участие в капитале нерезидента обеспечивало отчитывающейся организации не менее чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал предприятия прямого инвестирования;

по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода участие в капитале отчитывающейся организации обеспечивало нерезиденту не менее чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

В случае если отчитывающаяся организация и нерезидент по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода владели не менее чем 10 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал каждого из них, и каждый из них являлся прямым инвестором другого, такая отчитывающаяся организация должна отражать свои инвестиции как инвестиции в предприятие прямого инвестирования, а инвестиции нерезидента в отчитывающуюся организацию - как инвестиции прямого инвестора.

1.2.2.2. Для обратных инвестиций:

по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода отчитывающаяся организация не имела вложений в капитал своего прямого инвестора либо ее участие в капитале прямого инвестора обеспечивало отчитывающейся организации менее чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал прямого инвестора;

по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода предприятие прямого инвестирования не имело вложений в капитал отчитывающейся организации либо его участие в капитале отчитывающейся организации обеспечивало ему менее чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

1.2.2.3. Для инвестиций между отчитывающейся организацией и нерезидентом, являющимися связанными сторонами в рамках ОРПИ:

по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода отчитывающаяся организация и связанная сторона находились под непосредственным или косвенным контролем одного и того же резидента (нерезидента), не участвовали в капитале друг друга либо участие обеспечивало им менее чем 10 процентов голосов в капитале друг друга.

1.3. По показателям отчетности по форме 0420421 отражаются иностранные активы и пассивы отчитывающейся организации (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентами ОРПИ по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода) и их движение в течение указанного отчетного периода.

В целях составления отчетности по форме 0420421 к иностранным активам отчитывающейся организации, связанной ОРПИ, относятся:

инвестиции отчитывающейся организации в капитал предприятий прямого инвестирования;

инвестиции отчитывающейся организации в долговые и иные инструменты предприятий прямого инвестирования;

инвестиции отчитывающейся организации в капитал прямых инвесторов (обратные инвестиции);

инвестиции отчитывающейся организации в долговые и иные инструменты прямых инвесторов (обратные инвестиции);

инвестиции отчитывающейся организации в капитал связанной стороны;

вложения отчитывающейся организации в долговые инструменты связанной стороны.

В целях составления отчетности по форме 0420421 к иностранным пассивам отчитывающейся организации, связанной ОРПИ, относятся:

инвестиции прямых инвесторов в капитал отчитывающейся организации;

инвестиции прямых инвесторов в долговые инструменты отчитывающейся организации;

инвестиции предприятий прямого инвестирования в капитал отчитывающейся организации (обратные инвестиции);

инвестиции предприятий прямого инвестирования в долговые инструменты отчитывающейся организации (обратные инвестиции);

инвестиции связанных сторон в капитал отчитывающейся организации;

инвестиции связанных сторон в долговые инструменты отчитывающейся организации.

1.4. В целях составления отчетности по форме 0420421 просроченная задолженность определяется как суммы, которые все еще не уплачены, хотя предусмотренный соглашением срок их выплаты уже прошел. В случае образования просроченной задолженности условное исчисление операций не производится, она продолжает отражаться в рамках общей суммы и по аналогичному аналитическому признаку по показателям отчетности по форме 0420421. Просроченная задолженность перестает отражаться после оплаты всех просроченных платежей.

1.5. Информация о производных финансовых инструментах не отражается по показателям отчетности по форме 0420421.

2. По показателям отчетности по форме 0420421 все числовые данные должны быть указаны в эквиваленте долларов США. Пересчет в доллары США показателей, выраженных в других валютах, осуществляется следующим образом:

2.1. Для пересчета оборотов в доллары США каждый оборот пересчитывается в доллары США по курсу одной иностранной валюты по отношению к курсу другой иностранной валюты, которые рассчитаны по официальным курсам иностранных валют по отношению к российскому рублю, установленным Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), на дату осуществления пересчета оборота или по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, который фактически имел место при его осуществлении, а полученные значения суммируются. Указанный пересчет оборотов в доллары США применяется для пересчета в разделах А и П отчетности по форме 0420421:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

изменений активов (пассивов) в результате операций, отражаемых по показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате операций";

изменений активов (пассивов), отражаемых по показателям "Иностранный актив - прочие изменения", "Иностранное обязательство - прочие изменения";

начисленных процентов и доходов по участию в капитале, отражаемых по показателям "Иностранный актив - проценты и доходы", "Иностранное обязательство - проценты и доходы".

2.2. По аналитическому признаку "Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов" и "Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в капитале отчитывающейся организации" пересчет из рублей в доллары США осуществляется по среднему номинальному курсу доллара США к российскому рублю (из евро - по среднему номинальному курсу евро к российскому рублю) за отчетный период. Средние номинальные курсы доллара США и евро за квартал размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет". Средние номинальные курсы других валют по отношению к рублю за отчетный квартал отчитывающаяся организация рассчитывает в соответствии с методикой расчета основных производных показателей динамики обменного курса рубля, опубликованной на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".

2.3. В целях составления отчетности по форме 0420421 остатки (позиции) по состоянию на начало и конец отчетного периода пересчитываются в доллары США по курсу иностранной валюты, установленному Банка России, по состоянию на конец предыдущего отчетного периода и конец отчетного периода соответственно.

В случае если конец отчетного периода приходится на выходной день, при пересчете остатков (позиций) необходимо исходить из курсов иностранных валют, установленных Банком России, на последний рабочий день отчетного периода, предшествующий указанному выходному дню. Указанные курсы применяются и при пересчете остатков (позиций) на начало следующего отчетного периода.

3. Формирование показателей отчетности по форме 0420421 осуществляется с соблюдением следующих положений:

3.1. По показателям раздела А отчетности по форме 0420421 указываются активы отчитывающейся организации по отношению к:

прямым инвесторам;

предприятиям прямого инвестирования;

связанным сторонам.

По показателям раздела П отчетности по форме 0420421 указываются пассивы отчитывающейся организации по отношению к:

прямым инвесторам;

предприятиям прямого инвестирования;

связанным сторонам.

По показателю "Код страны места нахождения первичного контролирующего инвестора" (раздел К отчетности по форме 0420421) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны места нахождения первичного инвестора (или регистрации его устава), под контролем которого находится отчитывающаяся организация.

В целях составления отчетности по форме 0420421 наличие контроля определяется путем следования от непосредственного прямого инвестора по цепочке участия в капитале. При этом для каждого звена определяется наличие контроля со стороны последующего звена (наличие свыше 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал) до тех пор, пока не появится юридическое или физическое лицо, в отношении которого отсутствует контроль, которое признается первичным контролирующим инвестором. В случае если в отношении прямого инвестора отсутствует контроль, прямой инвестор признается первичным контролирующим инвестором. Первичный контролирующий инвестор может быть резидентом Российской Федерации.

3.2. Информация по показателям раздела А отчетности по форме 0420421 отражается по каждому нерезиденту по прямым инвестициям по активам. Информация по показателям разделов П и К отчетности по форме 0420421 отражается по каждому нерезиденту по прямым инвестициям по обязательствам.

3.3. По показателю "Наименование нерезидента" (разделы А и П отчетности по форме 0420421) для иностранных юридических лиц указывается наименование в соответствии с легализованными документами, подтверждающими государственную регистрацию юридического лица по законодательству страны, где это лицо создано; для нерезидентов - физических лиц указывается значение "фл".

3.4. По показателю "Идентификационный номер нерезидента" (разделы А и П отчетности по форме 0420421) для иностранных юридических лиц указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или уникальный номер, который идентифицирует налогооблагаемое лицо (бизнес) или необлагаемое налогом юридическое лицо, зарегистрированное в качестве плательщика налога на добавленную стоимость (Value added tax identification number (далее - VATIN), или регистрационный номер. При отсутствии TIN (VATIN) или регистрационного номера, а также для нерезидентов - физических лиц проставляется значение кода "00000".

3.5. По показателю "Тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации" (разделы А и П отчетности по форме 0420421), состоящему из двух разрядов, указывается тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации с использованием одного из следующих кодов:

ND - прямой инвестор;

NR - предприятие прямого инвестирования;

N1 - связанная сторона, в случае когда нерезидент и отчитывающаяся организация находятся под непосредственным контролем одного и того же резидента Российской Федерации;

N2 - связанная сторона, в случае когда нерезидент и отчитывающаяся организация находятся под непосредственным контролем одного и того же нерезидента.

3.6. По показателю "Код страны места нахождения нерезидента" (разделы А и П отчетности по форме 0420421) указывается трехзначный цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Для представительств иностранных компаний, расположенных на территории Российской Федерации, следует указывать код страны места нахождения материнской организации.

3.7. По показателю "Вид экономической деятельности нерезидента" (разделы А и П отчетности по форме 0420421) указывается вид экономической деятельности нерезидента с использованием следующих трехзначных кодов:

3.7.1. Раздел A - сельское хозяйство, лесоводство и рыболовство:

A01 - растениеводство и животноводство, охота и связанные с этим услуги;

A02 - лесоводство и лесозаготовки;

A03 - рыболовство и аквакультура;

AXX - раздел A (детализация не представляется возможной).

3.7.2. Раздел B - горнодобывающая промышленность и разработка карьеров:

B05 - добыча угля и лигнита;

B06 - добыча сырой нефти и природного газа;

B07 - добыча металлических руд;

B08 - прочие отрасли горнодобывающей промышленности и разработка карьеров;

B09 - вспомогательные виды деятельности для горнодобывающей промышленности;

BXX - раздел B (детализация не представляется возможной).

3.7.3. Раздел C - обрабатывающая промышленность:

C10 - производство пищевых продуктов;

C11 - производство напитков;

C12 - производство табачных изделий;

C13 - производство текстильных изделий;

C14 - производство одежды;

C15 - производство изделий из кожи и смежных изделий;

C16 - производство древесины, деревянных и пробковых изделий, кроме мебели; производство изделий из соломки и плетенки;

C17 - производство бумаги и изделий из бумаги;

C18 - полиграфическая деятельность и тиражирование носителей записи;

C19 - производство кокса и продуктов нефтеперегонки;

C20 - производство химических веществ и химических продуктов;

C21 - производство фармацевтических препаратов, медицинских химических веществ и лекарственных растительных продуктов;

C22 - производство резиновых и пластмассовых изделий;

C23 - производство прочих неметаллических минеральных продуктов;

C24 - металлургическая промышленность;

C25 - металлообрабатывающая промышленность, кроме производства машин и оборудования;

C26 - производство вычислительной, электронной и оптической техники;

C27 - производство электрооборудования;

C28 - производство машин и оборудования, не включенных в другие категории;

C29 - производство автомобилей, прицепов и полуприцепов;

C30 - производство прочих транспортных средств и оборудования;

C31 - производство мебели;

C32 - производство прочих готовых изделий;

C33 - ремонт и монтаж машин и оборудования;

CXX - раздел C (детализация не представляется возможной).

3.7.4. Раздел D - снабжение электроэнергией, газом, паром и кондиционированным воздухом:

D35 - снабжение электричеством, газом, паром и кондиционированным воздухом.

3.7.5. Раздел E - водоснабжение; системы канализации, удаление отходов и меры по восстановлению окружающей среды:

E36 - сбор, очистка и распределение воды;

E37 - системы канализации;

E38 - сбор, обработка и удаление отходов; вторичное использование материалов;

E39 - деятельность по восстановлению окружающей среды и прочие услуги по сбору и утилизации отходов;

EXX - раздел E (детализация не представляется возможной).

3.7.6. Раздел F - строительство:

F41 - строительство зданий;

F42 - гражданское строительство;

F43 - специальные строительные работы;

FXX - раздел F (детализация не представляется возможной).

3.7.7. Раздел G - оптовая и розничная торговля; ремонт автомобилей и мотоциклов:

G45 - оптовая и розничная торговля; ремонт автомобилей и мотоциклов;

G46 - оптовая торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами;

G47 - розничная торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами;

GXX - раздел G (детализация не представляется возможной).

3.7.8. Раздел H - транспорт и складское хозяйство:

H49 - сухопутный транспорт; транспортировка по трубопроводам;

H50 - водный транспорт;

H51 - воздушный транспорт;

H52 - складирование и вспомогательные виды деятельности в области перевозок;

H53 - почтовая и курьерская деятельность;

HXX - раздел H (детализация не представляется возможной).

3.7.9. Раздел I - размещение и общественное питание:

I55 - размещение;

I56 - деятельность предприятий общественного питания;

IXX - раздел I (детализация не представляется возможной).

3.7.10. Раздел J - информация и связь:

J58 - издательское дело;

J59 - производство кинофильмов, видеопродукции и телевизионных программ, деятельность в сфере звукозаписи и издания музыкальных произведений;

J60 - создание программ и радио- и телевещание;

J61 - связь;

J62 - разработка программного обеспечения, консультационная деятельность, связанная с компьютерами, и смежные виды деятельности;

J63 - деятельность в сфере информационных услуг;

JXX - раздел J (детализация не представляется возможной).

3.7.11. Раздел K - финансовая деятельность и страхование:

K64 - деятельность в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения (для целей отчетности по форме 0420421 - деятельность финансовых посредников). Указанная группа включает холдинговые компании, занятые в сфере финансовых услуг, основной деятельностью которых является владение активами (контрольными пакетами акций (долей) в уставном (складочном) капитале) группы дочерних предприятий. Указанные холдинговые компании не оказывают никаких иных услуг предприятиям, акциями (долями) которых владеют;

K65 - страхование, перестрахование и пенсионное обеспечение, кроме обязательного социального страхования;

K66 - деятельность, являющаяся вспомогательной по отношению к финансовым услугам и страхованию;

KXX - раздел K (детализация не представляется возможной).

3.7.12. Раздел L - операции с недвижимым имуществом:

L68 - операции с недвижимым имуществом.

3.7.13. Раздел M - профессиональная, научная и техническая деятельность:

M69 - деятельность в области права и бухгалтерского учета;

M70 - деятельность головных офисов; консультации по вопросам управления. Указанная группа включает холдинговые компании, занимающиеся управлением. Указанные холдинговые компании осуществляют надзор за деятельностью различных подразделений группы и управление ими, занимаются стратегическим и операционным планированием, а также принимают решения, касающиеся группы в целом. Кроме того, они исполняют функции текущего контроля и мониторинга ежедневных операций связанных с ними структур. К этой категории относятся в том числе головные и региональные офисы группы компаний;

M71 - деятельность в области архитектуры и гражданского строительства; технические испытания и анализ;

M72 - научные исследования и разработки;

M73 - рекламная деятельность и исследование конъюнктуры рынка;

M74 - прочая профессиональная, научная и техническая деятельность;

M75 - ветеринарная деятельность;

MXX - раздел M (детализация не представляется возможной).

3.7.14. Раздел N - деятельность в сфере административных и вспомогательных услуг:

N77 - деятельность в сфере аренды и лизинга;

N78 - деятельность в области трудоустройства;

N79 - деятельность бюро путешествий и туристических агентств; услуги по бронированию и связанные с этим виды деятельности;

N80 - деятельность по обеспечению безопасности и расследованиям;

N81 - обслуживание зданий и ландшафтные работы;

N82 - деятельность по предоставлению офисных административных и вспомогательных услуг и прочие виды коммерческой вспомогательной деятельности;

NXX - раздел N (детализация не представляется возможной).

3.7.15. Раздел O - государственное управление и оборона; обязательное социальное страхование:

O84 - государственное управление и оборона; обязательное социальное страхование.

3.7.16. Раздел P - образование:

P85 образование.

3.7.17. Раздел Q - деятельность в сфере здравоохранения и социальных услуг:

Q86 - деятельность по охране здоровья человека;

Q87 - деятельность по уходу в специализированных учреждениях;

Q88 - социальные услуги без обеспечения проживания;

QXX - раздел Q (детализация не представляется возможной).

3.7.18. Раздел R - искусство, сфера развлечений и отдыха:

R90 - творческая деятельность, деятельность в области искусства, развлечений и отдыха;

R91 - деятельность библиотек, архивов, музеев и прочая деятельность в области культуры;

R92 - деятельность по организации и проведению азартных игр и пари;

R93 - спортивная деятельность и деятельность по организации досуга и развлечений;

RXX - раздел R (детализация не представляется возможной).

3.7.19. Раздел S - прочие виды деятельности в сфере услуг:

S94 - деятельность членских организаций;

S95 - ремонт компьютеров, бытовых товаров и предметов личного пользования;

S96 - предоставление прочих персональных услуг (услуги химчисток, парикмахерских, салонов красоты, ритуальные услуги и прочие персональные услуги);

SXX - раздел S (детализация не представляется возможной).

3.7.20. Раздел T - деятельность домашних хозяйств в качестве работодателей; недифференцированная деятельность домашних хозяйств по производству товаров и услуг для собственного использования:

T97 - деятельность домашних хозяйств в качестве работодателей для домашней прислуги;

T98 - недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству товаров и услуг для собственного использования;

TXX - раздел T (детализация не представляется возможной).

3.7.21. Раздел U - деятельность экстерриториальных организаций и органов:

U99 - деятельность экстерриториальных организаций и органов.

3.7.22. Раздел X - прочее:

XXX - основной вид деятельности не определен;

NRP - для физических лиц - прямых инвесторов.

3.8. По показателю "Сведения о нерезиденте - предприятии специального назначения" (разделы А и П отчетности по форме 0420421) для нерезидентов, являющихся предприятием специального назначения, указывается трехзначный код предприятия специального назначения (SPV). В случае если нерезидент не является предприятием специального назначения, по показателю указывается значение "000".

3.9. По показателям "Иностранный актив - остаток", "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - изменение в результате переоценки", "Иностранный актив - прочие изменения", "Иностранный актив - проценты и доходы" раздела А отчетности по форме 0420421 и по показателям "Иностранное обязательство - остаток", "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки", "Иностранное обязательство - прочие изменения", "Иностранное обязательство - проценты и доходы" раздела П отчетности по форме 0420421 информация раскрывается в разрезе кодов валют, в которых выражены показатели до пересчета в доллары США:

643 - российский рубль;

840 - доллар США;

978 - евро;

999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме).

3.10. По показателям "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются соответственно накопленные иностранные активы и пассивы отчитывающейся организации по отношению к нерезидентам, связанным ОРПИ, по состоянию на начало и конец отчетного периода.

Информация, указанная по показателям "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) по состоянию на начало отчетного периода, должна полностью совпадать с информацией, указанной по этим же показателям по состоянию на конец предшествующего отчетного периода, по каждому аналитическому признаку "Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций", "Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств", "Займы, предоставленные нерезидентам", "Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам", "Прочие активы (требования к нерезидентам)" группы аналитических признаков "Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)" и по каждому аналитическому признаку "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций", "Займы, привлеченные от нерезидентов", "Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами", "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)" группы аналитических признаков "Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)".

3.11. По аналитическим признакам "Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций", "Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств", "Займы, предоставленные нерезидентам", "Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам", "Прочие активы (требования к нерезидентам)" показателей "Иностранный актив - остаток", "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" и "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421) должно выполняться следующее соотношение:

значение, указанное по показателю "Иностранный актив - остаток" на конец отчетного периода, равно сумме значений, указанных по показателям "Иностранный актив - остаток" на начало отчетного периода, "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - изменение в результате переоценки", "Иностранный актив - прочие изменения".

3.12. По аналитическим признакам "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций", "Займы, привлеченные от нерезидентов", "Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами", "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)" показателей "Иностранное обязательство - остаток", "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" и "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421) должно выполняться следующее соотношение:

значение, указанное по показателю "Иностранное обязательство - остаток" на конец отчетного периода, должно быть равно сумме значений, указанных по показателям "Иностранное обязательство - остаток" на начало отчетного периода, "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки", "Иностранное обязательство - прочие изменения".

3.13. По показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - изменение в результате переоценки", "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421), "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки", "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются изменения в активах и пассивах, которые произошли в течение отчетного периода. Рост как активов, так и пассивов отражается со знаком "+" (плюс). Снижение как активов, так и пассивов отражается со знаком "-" (минус).

3.14. По показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421), "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются только такие изменения активов (пассивов), которые представляют собой операции с нерезидентами (являются следствием перехода прав собственности на финансовые активы и принятия обязательств в соответствии с действующими соглашениями между сторонами). В указанном случае учитываются соглашения как в устной, так и в письменной форме.

По показателю "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) указываются операции как с нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ, так и с прочими нерезидентами.

По показателю "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются операции только с нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ.

3.15. По показателям "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются следующие изменения активов и пассивов:

курсовые разницы от переоценки в доллары США активов и обязательств, выраженных в иных валютах, включая курсовые разницы от переоценки в доллары США активов и пассивов, выраженных в российских рублях;

реализованные и нереализованные изменения курсовой стоимости ценных бумаг в исходной валюте операции, не являющиеся процентным доходом;

разница между начисленным и выплаченным процентным доходом при досрочном погашении финансового инструмента.

По показателю "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" (раздел А отчетности по форме 0420421) допускается указывать значение, рассчитанное по остаточному методу по каждому из следующих аналитических признаков: "Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций", "Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств", "Займы, предоставленные нерезидентам", "Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам", "Прочие активы (требования к нерезидентам)", а именно:

значение, указанное по показателю "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" (раздел А отчетности по форме 0420421), равно разнице значений, получаемой при вычитании из значения, указанного по показателю "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) на конец отчетного периода, значений, указанных по показателям "Иностранный актив - остаток" на начало отчетного периода, "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421).

По показателю "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421) допускается указывать значение, рассчитанное по остаточному методу по каждому из следующих аналитических признаков: "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций", "Займы, привлеченные от нерезидентов", "Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами", "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)", а именно:

значение, указанное по показателю "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421), равно разнице значений, получаемой при вычитании из значения, указанного по показателю "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) на конец отчетного периода, значений, указанных по показателям "Иностранное обязательство - остаток" на начало отчетного периода, "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421).

3.16. По показателям "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421), "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются следующие изменения активов и пассивов:

3.16.1. По показателям раздела А отчетности по форме 0420421 - изменения в результате операций купли-продажи, совершенных отчитывающейся организацией с резидентами на вторичном рынке долевых и долговых инструментов, эмитированных нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ.

3.16.2. По показателям раздела П отчетности по форме 0420421 - изменения в результате операций купли-продажи долевых и долговых инструментов, эмитированных отчитывающейся организацией, осуществленных нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ, на вторичном рынке ценных бумаг как с резидентами, так и с нерезидентами.

3.16.3. Списание иностранных активов ввиду неплатежеспособности дебитора и постановка на баланс иностранных активов при восстановлении платежеспособности дебитора.

3.16.4. Суммы, позволяющие восстановить тождества следующих значений, нарушающиеся вследствие изменений методологии расчета показателей при внесении изменений в настоящие Порядок и сроки:

значение, указанное по показателю "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) на конец отчетного периода, равно сумме значений, указанных по показателям "Иностранный актив - остаток" на начало отчетного периода, "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - изменение в результате переоценки", "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421);

значение, указанное по показателю "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) на конец отчетного периода, равно сумме значений, указанных по показателям "Иностранное обязательство - остаток" на начало отчетного периода, "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки", "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421).

3.16.5. Прочие изменения в иностранных активах и обязательствах, не являющиеся следствием операций и переоценки.

3.16.6. При возникновении ОРПИ или изменении характера ОРПИ между отчитывающейся организацией и нерезидентом активы (пассивы) отчитывающейся организации по отношению к данному нерезиденту, существовавшие до этого момента, должны быть указаны по показателям "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421), "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421). В том числе при переходе нерезидента из категории предприятия прямого инвестирования в категорию прямого инвестора данные по указанному нерезиденту отражаются дважды:

когда нерезидент выступает в качестве предприятия прямого инвестирования, по показателю "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421) следует отразить снижение пассивов отчитывающейся организации по отношению к предприятию прямого инвестирования;

когда нерезидент выступает в качестве прямого инвестора, по показателю "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421) отражается рост пассивов отчитывающейся организации по отношению к данному прямому инвестору.

3.17. По показателю "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) указываются:

по аналитическим признакам "Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств", "Займы, предоставленные нерезидентам", "Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам", "Прочие активы (требования к нерезидентам)" группы аналитических признаков "Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)" - проценты по активам, начисленные к получению в отчетном периоде, выраженные в эквиваленте долларов США;

по аналитическим признакам "Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций" группы аналитических признаков "Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)" - объявленные в отчетном периоде дивиденды вне зависимости от того, за какой период были объявлены дивиденды.

По показателю "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются:

по аналитическим признакам "Займы, привлеченные от нерезидентов", "Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов", "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами", "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)" группы аналитических признаков "Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)" - проценты по обязательствам, начисленные к платежу в отчетном периоде;

по аналитическим признакам "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций" группы аналитических признаков "Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)" - объявленные в отчетном периоде дивиденды по акциям, принадлежащим нерезидентам, вне зависимости от того, за какой период были объявлены дивиденды.

Проценты, доходы от участия в капитале указываются по показателям "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел И отчетности по форме 0420421) независимо от того, в какой валюте они должны выплачиваться.

Доходы и расходы отчитывающейся организации по операциям с нерезидентами, не являющиеся процентами или доходами от участия в капитале, в том числе комиссии, по показателям "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) не указываются.

Проценты, начисленные в отчетном периоде на долговые ценные бумаги, рассчитываются следующим образом.

В случае отсутствия денежных потоков, связанных с долговой ценной бумагой, указанные проценты рассчитываются как разница расчетной текущей стоимости долговых ценных бумаг на конец и начало отчетного периода, рассчитанная в валюте эмиссии ценных бумаг и переведенная в эквивалент долларов США по средней котировке Банка России за отчетный период.

В случае наличия денежных потоков для расчета начисленных процентов необходимо отчетный период разделить на составные периоды, границами которых служат даты денежных потоков, и определить начисленные проценты отдельно по каждому периоду. В каждом из указанных периодов значение начисленных процентов должно быть эквивалентно разнице значений расчетной текущей стоимости до денежного потока на конец составного периода и расчетной текущей стоимости после денежного потока на начало составного периода, рассчитанной в исходной валюте и переведенной в эквивалент долларов США по средней котировке Банка России за соответствующий составной период.

Проценты, начисленные в отчетном периоде на долговые ценные бумаги, определяются как разница расчетной текущей стоимости ценных бумаг на конец и начало отчетного периода, рассчитанная в исходной валюте и переведенная в эквивалент долларов США по средней котировке Банка России за отчетный период, увеличенная на сумму денежных потоков по данной долговой ценной бумаге, имевших место в отчетном периоде.

Начисленные к получению или платежу проценты должны быть отражены независимо от того, были они фактически выплачены (получены) или нет. Дивиденды по обыкновенным и привилегированным акциям отражаются в момент их объявления эмитентом, а не в момент выплаты.

В случае если обращающийся иностранный актив продается на вторичном рынке, начисленный по нему до даты продажи доход отражается независимо от того, продан он резиденту или нерезиденту.

Начисленные проценты и объявленные дивиденды на иностранные активы или пассивы отчитывающейся организации, увеличивающие их величину, указываются одновременно по показателям разделов А и П отчетности по форме 0420421 "Иностранный актив - проценты и доходы" и "Иностранное обязательство - проценты и доходы", "Иностранный актив - изменение в результате операций" и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций". При этом по показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) отражение необходимо производить по аналитическим признакам "Прочие активы (требования к нерезидентам)", "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)".

Выплаты и поступления в счет погашения ранее начисленных доходов и расходов также указываются по аналитическому признаку "Прочие активы (требования к нерезидентам)" показателя "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и аналитическому признаку "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)" показателя "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421), при этом показатели "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) не заполняются.

Начисленные проценты и объявленные дивиденды за вычетом выплат и поступлений денежных средств по ним включаются в показатели "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421).

При изменении доходности финансового инструмента, вызванной его досрочным погашением, корректировки по показателям "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) за предыдущие периоды не указываются. До момента досрочного погашения финансового инструмента по показателям "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) и по показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) указывается информация о процентах, начисленных по первоначальной ставке. Разница между начисленными и фактически выплаченными процентами указывается по показателям "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421).

При перепродаже ценных бумаг по цене ниже цены приобретения соответствующий убыток отражается как изменение в результате переоценки.

3.18. В разделе А отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций" указываются:

эмитированные нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ, обыкновенные и привилегированные акции, приобретенные отчитывающейся организацией;

депозитарные расписки, выпущенные на акции нерезидентов (в том числе американские депозитарные расписки и глобальные депозитарные расписки);

паи, доли в имуществе нерезидентов;

акции, эмитированные нерезидентами и переданные по операциям, совершаемым на возвратной основе без прекращения их признания отчитывающейся организацией;

произведенные отчитывающейся организацией переводы безвозмездной финансовой помощи в имущество (капитал) нерезидентов;

участие в капитале находящихся на территориях иностранных государств дочерних предприятий, филиалов и представительств отчитывающейся организации, являющихся юридическими лицами.

В разделе А отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций" не указываются акции, выпущенные нерезидентами, полученные отчитывающейся организацией по операциям, совершаемым на возвратной основе без признания указанных акций.

Участие отчитывающейся организации в капитале нерезидентов оценивается по справедливой стоимости, а в случае невозможности ее надежного определения - по текущей стоимости.

Оценочная стоимость не котирующихся на организованных торгах ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале, для показателей раздела А отчетности по форме 0420421 по внутренней методике отчитывающейся организации определяется на основе следующих методов:

по балансовой стоимости собственных средств эмитента, которая определяется путем расчета суммы оплаченного капитала (исключая любые выпущенные акции, принадлежащие самому эмитенту, и включая счета эмиссионного дохода), всех видов резервов (фондов), относимых в бухгалтерском балансе эмитента на собственный капитал, и прочих компонентов капитала и накопленной нераспределенной прибыли (значение которой может быть отрицательным). В случае если стоимость имеет отрицательное значение, по показателю "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) указывается отрицательная величина;

по стоимости чистых активов эмитента (стоимость чистых активов равна стоимости активов (включая нематериальные активы) за вычетом стоимости обязательств и оплаченного капитала в виде акций, не дающих владельцам права голоса). Стоимость активов и обязательств рассчитывается в текущих ценах, а не в ценах их приобретения (первоначальных ценах). В случае если стоимость имеет отрицательное значение, по показателю "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) указывается отрицательная величина;

по цене последней сделки с не котирующимися на организованных торгах ценными бумагами (акциями), обеспечивающими участие в капитале, при условии, что со дня проведения сделки и до последнего календарного дня отчетного квартала не произошло существенных изменений экономических условий в соответствии с внутренней методикой отчитывающейся организации.

3.19. В разделе П отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)" и "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций" указываются:

приобретенные нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ, обыкновенные и привилегированные акции, эмитированные отчитывающейся организацией;

депозитарные расписки, выпущенные на акции отчитывающейся организации;

паи, доли в капитале отчитывающейся организации.

В составе иностранных пассивов отчитывающейся организации в форме участия в капитале не отражаются акции, выпущенные отчитывающейся организацией и переданные нерезидентам по операциям, совершаемым на возвратной основе без прекращения их признания.

Акции, полученные от нерезидентов по операциям, совершаемым на возвратной основе без прекращения их признания, подлежат отражению по показателям раздела П отчетности по форме 0420421.

К операциям по участию нерезидентов, связанных с отчитывающейся организацией ОРПИ, в капитале отчитывающейся организации также относятся переводы безвозмездной финансовой помощи нерезидентами в имущество (капитал) отчитывающейся организации.

Участие нерезидентов, связанных с отчитывающейся организацией ОРПИ, в капитале отчитывающейся организации оценивается по состоянию на начало и конец отчетного периода по рыночной стоимости путем умножения количества ценных бумаг, принадлежащих нерезидентам, на рыночную цену одной акции. Для определения рыночной стоимости ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.

--------------------------------

<1> Сноска исключена. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Для акций отчитывающейся организации, не обращающихся на организованных торгах, долей в уставном капитале, паев участие нерезидентов, связанных с отчитывающейся организацией ОРПИ, в ее капитале по состоянию на начало и конец отчетного периода оценивается путем умножения доли нерезидентов в оплаченном уставном капитале на величину собственных средств отчитывающейся организации по состоянию на начало и конец отчетного периода соответственно.

В целях составления отчетности по форме 0420421 к собственным средствам относится сумма оплаченного капитала (исключая любые выпущенные акции, принадлежащие самому эмитенту, и включая счета эмиссионного дохода), всех видов резервов (фондов), относимых в бухгалтерском балансе эмитента на собственный капитал, и прочих компонентов капитала и накопленной нераспределенной прибыли (значение которой может быть отрицательным). Указанные данные отражаются в отчете о финансовом положении Международного стандарта финансовой отчетности (IAS) 1 "Представление финансовой отчетности" <1> (далее - МСФО (IAS) 1).

--------------------------------

<1> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный N 40940) с изменениями, внесенными приказом Минфина России от 11 июля 2016 года N 111н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный N 43044) (далее - приказ Минфина России N 111н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный N 42869), приказом Минфина России N 111н, приказом Минфина России от 4 июня 2018 года N 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 21 июня 2018 года, регистрационный N 51396), приказом Минфина России от 30 октября 2018 года N 220н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 16 ноября 2018 года, регистрационный N 52703), приказом Минфина России от 5 августа 2019 года N 119н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Определение существенности (Поправки к МСФО (IAS) 1 и МСФО (IAS) 8)" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 4 октября 2019 года, регистрационный N 56149), приказом Минфина России от 14 июля 2020 года N 142н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Классификация обязательств как краткосрочных или долгосрочных (Поправки к МСФО (IAS) 1)" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 2 сентября 2020 года, регистрационный N 59616), приказом Минфина России от 26 ноября 2020 года N 283н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности "Продление срока действия временного освобождения от применения МСФО (IFRS) 9 (Поправки к МСФО (IFRS) 4)" и "Поправка к МСФО (IAS) 1 "Представление финансовой отчетности" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 28 декабря 2020 года, регистрационный N 61873), приказом Минфина России от 14 декабря 2020 года N 304н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности "Поправки к МСФО (IFRS) 17 "Договоры страхования" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 19 января 2021 года, регистрационный N 62135), приказом Минфина России от 30 декабря 2021 года N 229н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности "Раскрытие информации об учетной политике (Поправки к МСФО (IAS) 1 "Представление финансовой отчетности" и Практическим рекомендациям N 2 по применению МСФО "Формирование суждений о существенности")" и "Отложенный налог, связанный с активами и обязательствами, которые возникают в результате одной операции (Поправки к МСФО (IAS) 12)" в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 3 февраля 2022 года, регистрационный N 67141).

Отдельно производится расчет по обыкновенным акциям, долям, паям и по привилегированным акциям.

При формировании показателей отчетности по форме 0420421 в качестве источника информации об операциях нерезидентов с долевыми инструментами отчитывающейся организации и о сложившейся доле нерезидентов в ее капитале на определенную дату должны использоваться реестр акционеров для акционерных обществ, список участников общества для обществ с ограниченной ответственностью (далее при совместном упоминании - реестр).

Аналитические признаки "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)", "Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций" показателей раздела П отчетности по форме 0420421 заполняются с соблюдением следующих положений:

3.19.1. При формировании показателей отчетности по форме 0420421 необходимо пропорционально учитывать долю нерезидентов в капитале отчитывающейся организации, сведения о которой содержатся в реестре. Зафиксированная в реестре на определенную дату доля нерезидентов в капитале отчитывающейся организации применяется для расчета показателей "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) за указанный период. Для получения стоимостной оценки ценных бумаг, выпущенных отчитывающейся организацией, применяется рыночная цена на конец отчетного периода, а при отсутствии таковой - величина собственного капитала отчитывающейся организации.

3.19.2. Рассчитанные в соответствии с настоящими Порядком и сроками показатели отчетности по форме 0420421 в случае отсутствия актуальных данных из реестра в последующие отчетные периоды должны корректироваться отчитывающейся организацией при наличии у нее информации об операциях следующим образом.

По показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) указываются операции отчитывающейся организации с долевыми инструментами по цене конкретной сделки, по показателям "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) - имеющиеся данные реестра по доле нерезидентов с учетом изменений доли их участия в результате проведенных операций.

Стоимостная оценка значений показателей "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) производится способом, описанным в подпункте 3.19.1 настоящего пункта, разница по переоценке отражается по показателям "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421).

3.19.3. При отсутствии у отчитывающейся организации какой-либо информации об операциях с ее ценными бумагами в отчетном периоде для формирования показателей "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) следует использовать доли нерезидентов в капитале, рассчитанные согласно подпункту 3.19.1 либо подпункту 3.19.2 настоящего пункта, проводя их переоценку с отражением по показателям "Иностранный актив - изменение в результате переоценки" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421).

3.19.4. При поступлении новых данных из реестра произошедшие изменения в доле нерезидентов по сравнению с их долей, указанной по показателям "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) по состоянию на предыдущую отчетную дату и рассчитанной способами, предусмотренными подпунктами 3.19.1, 3.19.2, 3.19.3 настоящего пункта, следует указывать по показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) либо по показателям "Иностранный актив - прочие изменения" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - прочие изменения" (раздел П отчетности по форме 0420421), а именно:

по показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" и "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" - если операции осуществлялись в текущем отчетном периоде отчитывающейся организацией;

по показателям "Иностранный актив - прочие изменения" и "Иностранное обязательство - прочие изменения" - во всех остальных случаях. При этом если изменилась доля нерезидентов в отчитывающейся организации, акции которой обращаются на организованных торгах, такое изменение рассчитывается путем умножения количества акций, проданных или приобретенных нерезидентами, на среднюю рыночную цену одной акции за отчетный период. В случае если акции отчитывающейся организации обращаются на организованных торгах, изменение рассчитывается путем умножения доли, которая была приобретена или продана нерезидентами, на средний размер собственного капитала отчитывающейся организации за отчетный период.

Стоимостную оценку значений показателей "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) следует рассчитывать способом, описанным в подпункте 3.19.1 настоящего пункта, разницу следует отразить по показателям "Иностранный актив - изменение в результате операций" (раздел А отчетности по форме 0420421) и "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421).

В рамках составления отчетности по форме 0420421 номинальные держатели не рассматриваются в качестве собственников акций отчитывающейся организации.

В случае если изменения оценки участия в капитале как нерезидентов (в части иностранных активов), так и отчитывающейся организации (в части иностранных пассивов) произошли и не являются результатом операций с акциями, долями, которые совершаются при публичном размещении ценных бумаг, обращении при размещении ценных бумаг и обращении ценных бумаг (сделок с долями), и не являются результатом капитализации нераспределенной прибыли путем дополнительного выпуска акций, такие изменения отражаются по показателю "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421) как изменения участия в капитале в результате переоценки.

3.20. По показателям разделов А и П отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Займы, предоставленные нерезидентам" и "Займы, привлеченные от нерезидентов" указываются:

займы, кредиты (кроме займов, предоставленных нерезидентам (привлеченных от нерезидентов), являющимся финансовыми посредниками);

финансовая аренда (лизинг);

привлеченные средства нерезидентов, связанных с отчитывающейся организацией ОРПИ (кроме финансовых посредников), и средства, предоставленные нерезидентам, связанным с отчитывающейся организацией ОРПИ, от операций по приобретению (передаче) прав собственности на ценные бумаги, совершаемых на условиях срочности, возвратности и платности, в том числе операций займа ценных бумаг или сделки репо, при которых не происходит прекращения признания ценных бумаг стороной, привлекающей эти средства в обмен на ценные бумаги (сделка не влечет за собой перехода всех рисков и выгод (либо их значительной части), связанных с владением указанной ценной бумагой, от передающей стороны к приобретающей).

Указанные операции отражаются независимо от резидентной принадлежности эмитента ценной бумаги.

3.21. По показателям разделов А и П отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией" и "Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов" указываются долговые ценные бумаги, такие как облигации, долговые расписки, коммерческие векселя, простые векселя и другие ценные бумаги, не связанные с участием в капитале.

По показателю "Иностранный актив - остаток" (раздел А отчетности по форме 0420421) ценные бумаги оцениваются следующим образом:

по текущей (справедливой) стоимости (ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток);

по текущей (справедливой) стоимости в случае возможности надежного определения их справедливой стоимости (долговые обязательства, удерживаемые до погашения);

по расчетной текущей стоимости в случае невозможности надежного определения их справедливой стоимости (долговые обязательства, удерживаемые до погашения);

по текущей (справедливой) стоимости в случае возможности надежного определения их справедливой стоимости и отсутствия признаков их обесценения (ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи);

по расчетной текущей стоимости в случае невозможности надежного определения их справедливой стоимости и (или) наличия признаков их обесценения (ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи).

По показателю "Иностранное обязательство - остаток" (раздел П отчетности по форме 0420421) ценные бумаги оцениваются следующим образом:

по текущей (справедливой) стоимости в случае возможности надежного определения их справедливой стоимости;

по расчетной текущей стоимости в случае невозможности надежного определения их справедливой стоимости.

Изменения, возникающие в результате переоценки ценных бумаг, учитываемых по текущей (справедливой) стоимости, отражаются по показателю "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки" (раздел П отчетности по форме 0420421).

Выплата купонного дохода эмитентом отражается по показателю "Иностранное обязательство - изменение в результате операций" (раздел П отчетности по форме 0420421) (как снижение стоимости ценной бумаги), а не по показателю "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) (как доход или расход отчитывающейся организации).

3.22. По показателям разделов А и П отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам" и "Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами" указываются торговые кредиты (полученные, предоставленные) между отчитывающейся организацией и нерезидентами, связанными с отчитывающейся организацией ОРПИ.

3.23. По показателям разделов А и П отчетности по форме 0420421 по аналитическим признакам "Прочие активы (требования к нерезидентам)" и "Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)" указываются прочие активы (требования) или пассивы (обязательства) по отношению к нерезидентам, связанным с отчитывающейся организацией ОРПИ.

3.24. Просроченная задолженность, включающая обязательства, которые не были погашены в срок, предусмотренный соглашением, в результате которого возникла просроченная задолженность, и которые не были переоформлены в новую задолженность посредством заключения нового соглашения (задолженность с новыми условиями погашения), указывается по показателям отчетности по форме 0420421 по первоначальному инструменту до прекращения обязательства. Согласно методу начисления, предусмотренному пунктом 27 МСФО (IAS) 1, погашение долгов отражается в момент прекращения обязательства (в том числе при их погашении, реструктуризации или прощении кредитором). В случае если соглашение, в результате которого возникла просроченная задолженность, заключается заново или если вид финансового инструмента меняется, что приводит к переводу его из одной категории в другую (в том числе из облигаций в акции), указанные изменения регистрируются как новые операции.

3.25. По показателям раздела А отчетности по форме 0420421 по аналитическому признаку "Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов" указывается часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале предприятия прямого инвестирования, обеспечивавшей ей по состоянию на конец отчетного периода не менее чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал предприятия прямого инвестирования.

В целях составления отчетности по форме 0420421 к нераспределенной прибыли (непокрытому убытку) предприятия прямого инвестирования относится разница между доходами и расходами предприятия прямого

инвестирования, которые были начислены в отчетном периоде. Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) рассчитывается следующим образом: чистая операционная прибыль (операционная прибыль минус операционные расходы) плюс дивиденды к получению, проценты к получению, рента к получению, доля предприятия в реинвестированных доходах любых предприятий прямого инвестирования, текущие трансферты - к получению минус дивиденды к оплате, проценты к оплате, рента к оплате, налоги и прочие текущие трансферты к оплате.

В показатель нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) не включаются любые реализованные и нереализованные прибыли или убытки, которые могут возникать вследствие изменений валютного курса, переоценки основных фондов и изменений в рыночных ценах финансовых активов и обязательств. В указанный показатель также не включаются прибыли или убытки вследствие прочих изменений в объемах активов, таких как списание непроизведенных активов, списание безнадежных долгов и некомпенсированные конфискации активов.

В случае включения в показатели прибыли бухгалтерских балансов предприятий прямого инвестирования указанных в абзаце третьем настоящего подпункта прибылей или убытков и прочих изменений в объеме финансовых активов и обязательств необходимо внести корректировки в используемые данные бухгалтерского учета, которые будут использованы в целях составления отчетности по форме 0420421.

Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) предприятия прямого инвестирования определяется после вычета корпоративных налогов и умножается на долю участия отчитывающейся организации в капитале предприятия прямого инвестирования.

В случае отсутствия данных о нераспределенной прибыли (непокрытом убытке) предприятия прямого инвестирования за отчетный период они включаются в расчет показателей раздела А отчетности по форме 0420421 по аналитическому признаку "Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов" за тот период, в который эти данные были получены отчитывающейся организацией от предприятия прямого инвестирования.

3.26. По показателям раздела П отчетности по форме 0420421 по аналитическому признаку "Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в капитале отчитывающейся организации" указывается часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия прямых инвесторов в капитале отчитывающейся организации, обеспечивавшей им по состоянию на конец отчетного периода не менее чем 10 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

Нераспределенная прибыль (убыток) отчитывающейся организации для формирования показателей отчетности по форме 0420421 рассчитывается с использованием показателей отчета о финансовых результатах и баланса отчитывающейся организации. Расчет состоит в том, что из неиспользованной прибыли (убытка) отчитывающейся организации за отчетный период исключаются доходы и расходы от переоценки активов и пассивов, доходы и расходы, характер и условия получения (уплаты) которых не являются результатом основной деятельности отчитывающейся организации. Неиспользованная прибыль (убыток) отображается за вычетом налоговых выплат и распределенной прибыли (объявленных дивидендов). Нераспределенная прибыль (убыток) отчитывающейся организации в отчетном периоде рассчитывается следующим образом:

3.26.1. Из неиспользованной прибыли (убытка) отчитывающейся организации за отчетный период исключаются:

доходы от купли-продажи иностранной валюты;

доходы от погашения и реализации приобретенных прав требования;

положительная переоценка ценных бумаг, средств в иностранной валюте, драгоценных металлов;

доходы от применения встроенных производных инструментов, не отделяемых от основного договора;

доходы от производных финансовых инструментов;

операционные доходы от выбытия (реализации) имущества;

операционные доходы от дооценки основных средств после их уценки;

операционные доходы от восстановления сумм резервов на возможные потери, кроме резервов - оценочных обязательств некредитного характера;

доходы прошлых лет, выявленные в отчетном году;

доходы от оприходования излишков материальных ценностей, от оприходования излишков денежной наличности;

доходы от списания обязательств и невостребованной кредиторской задолженности;

доходы от восстановления сумм резервов - оценочных обязательств некредитного характера.

К неиспользованной прибыли (убытку) отчитывающейся организации за отчетный период прибавляются:

расходы по купле-продаже иностранной валюты в наличной и безналичной формах;

расходы по погашению и реализации приобретенных прав требования;

отрицательная переоценка ценных бумаг, средств в иностранной валюте, драгоценных металлов;

расходы от применения встроенных производных инструментов, не отделяемых от основного договора;

расходы по производным финансовым инструментам;

отчисления в резервы на возможные потери, кроме резервов - оценочных обязательств некредитного характера;

расходы по уценке основных средств;

расходы по выбытию (реализации) имущества;

расходы прошлых лет, выявленные в отчетном году;

расходы от списания недостач материальных ценностей;

расходы от списания активов (требований);

отчисления в резервы - оценочные обязательства;

отчисления на формирование и пополнение резервного фонда.

При рассмотрении доходов (расходов) от выбытия (реализации) имущества следует руководствоваться следующим подходом:

включать в расчет показателя нераспределенной прибыли доходы (расходы) от выбытия (реализации) имущества вследствие его физического и морального износа или случайного повреждения (списания имущества из-за непригодности), хищения, а также комиссионные оценщика, финансового посредника и прочие затраты подобного характера;

не включать доходы (расходы) от выбытия (реализации) имущества (вследствие перехода прав собственности на имущество или от его принудительной реализации), а также доходы (расходы), представляющие собой финансовый результат от переуступки прав требований.

В случае списания невостребованной кредиторской и невзысканной дебиторской задолженности прощение долга на основании договора исключается при расчете нераспределенной прибыли (убытка) отчитывающейся организации, списание безнадежной задолженности по ссудам исключается из неиспользованной прибыли (убытка) отчитывающейся организации.

При рассмотрении доходов (расходов) прошлых лет, выявленных в отчетном году, следует руководствоваться стандартным подходом к расчету нераспределенной прибыли в соответствии с пунктом 83 Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Минфина России от 29 июля 1998 года N 34н <1>, и исключать те доходы (расходы), которые являются результатом курсовой и ценовой переоценки или прочих изменений, не связанных с основной деятельностью отчитывающейся организации. Все остальные доходы (расходы) прошлых лет, выявленные в отчетном году, необходимо учитывать при расчете нераспределенной прибыли (убытка) отчитывающейся организации.

--------------------------------

<1> Зарегистрирован Минюстом России 27 августа 1998 года, регистрационный N 1598, с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 24 марта 2000 года N 31 н (зарегистрирован Минюстом России 26 апреля 2000 года, регистрационный N 2209), от 18 сентября 2006 года N 116н (зарегистрирован Минюстом России 24 октября 2006 года, регистрационный N 8397), от 26 марта 2007 года N 26н (зарегистрирован Минюстом России 12 апреля 2007 года, регистрационный N 9285), от 25 октября 2010 года N 132н (зарегистрирован Минюстом России 25 ноября 2010 года, регистрационный N 19048), от 24 декабря 2010 года N 186н (зарегистрирован Минюстом России 22 февраля 2011 года, регистрационный N 19910), от 29 марта 2017 года N 47н (зарегистрирован Минюстом России 18 апреля 2017 года, регистрационный N 46408), от И апреля 2018 года N 74н (зарегистрирован Минюстом России 25 апреля 2018 года, регистрационный N 50890).

Корректировки по статьям доходов вычитаются из неиспользованной прибыли (убытка), а по статьям расходов - прибавляются.

Поскольку учет доходов и расходов в отчете о финансовых результатах ведется нарастающим итогом с начала года, при расчете финансового результата за любой отчетный период, кроме первого, из финансового результата вычитаются накопленные суммы за все предыдущие периоды.

3.26.2. К результату, полученному в соответствии с подпунктом 3.19.1 настоящего пункта, необходимо добавить начисленные процентные доходы по финансовым активам, получение дохода по которым признается проблемным или не определенным отчитывающейся организацией.

Процентные доходы, признанные проблемными, начисляются в отчетном периоде.

Списанные в отчетном периоде процентные доходы:

вычитаются из результата, полученного в соответствии с подпунктом 3.26.1 настоящего пункта, в случае их отнесения на соответствующие статьи отчета о финансовых результатах;

не учитываются в расчете, если процентные доходы не были получены в срок и были списаны без отражения в отчете о финансовых результатах.

3.26.3. Дивиденды, объявленные в отчетном периоде на основании решения общего собрания акционеров (участников) отчитывающейся организации, вычитаются из результата, рассчитанного в соответствии с подпунктами 3.26.1 и 3.26.2 настоящего пункта. В результате указанной операции в ряде случаев будет возникать убыток.

3.26.4. При расчете нераспределенной прибыли (убытка) за отчетный период также следует учитывать корректирующие события, выявленные после 31 декабря предшествующего года и оцениваемые при составлении годового отчета отчитывающейся организации. Такие события необходимо отражать в том периоде, в котором они были выявлены отчитывающейся организацией, а не в том периоде, в котором они произошли. Принимаются в расчет те события, которые могут оказать влияние на размер нераспределенной прибыли (убытка) отчитывающейся организации, а именно:

определение после 31 декабря предшествующего года величины выплат кредиторам в связи с вынесением судебного решения, подтверждающего наличие у отчитывающейся организации обязательства на отчетную дату;

получение от страховой организации информации по уточнению размеров страхового возмещения, по которому по состоянию на 31 декабря предшествующего года велись переговоры;

определение после 31 декабря предшествующего года величины выплат работникам отчитывающейся организации по планам (системам) участия в прибыли или их премирования, если по состоянию на эту дату у отчитывающейся организации имелась обязанность произвести такие выплаты исходя из требований локальных нормативных актов и иных внутренних документов, условий трудовых и (или) коллективных договоров;

определение после 31 декабря предшествующего года величины выплат в связи с принятием до этой даты решения о закрытии структурного подразделения отчитывающейся организации;

начисления (корректировки, изменения) по налогам и сборам за предшествующий год, по которым в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах отчитывающаяся организация является налогоплательщиком и плательщиком сборов;

обнаружение после 31 декабря предшествующего года ошибки в бухгалтерском учете, нарушения законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг при осуществлении деятельности отчитывающейся организации или фактов мошенничества, которые ведут к искажению годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за предшествующий период и влияют на определение финансового результата;

получение после 31 декабря предшествующего года первичных документов, подтверждающих совершение операций до этой даты и (или) определяющих (уточняющих) стоимость работ, услуг, активов по таким операциям, а также уточняющих суммы доходов и расходов, отраженных в бухгалтерском учете, в том числе признание убытков по страховым случаям, наступившим до 31 декабря предшествующего года включительно;

получение информации после окончания отчетного периода, свидетельствующей или об обесценении актива на отчетную дату, или о необходимости корректировки ранее признанного в бухгалтерской (финансовой) отчетности резерва (убытка) от обесценения данного актива, в том числе получение информации о признании дебиторов некредитной финансовой организации несостоятельными (банкротами);

определение после 31 декабря предшествующего года стоимости активов, приобретенных до окончания отчетного периода;

реализация запасов после 31 декабря предшествующего года, показывающая, что расчет чистой цены реализации этих запасов по состоянию на отчетную дату был необоснован;

переоценка основных средств и нематериальных активов по состоянию на конец отчетного года;

определение сумм отложенных налоговых обязательств и отложенных налоговых активов по налогу на прибыль на конец отчетного периода.

3.26.5. В случае если нераспределенная прибыль отрицательная, по аналитическому признаку "Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов" указывается чистый убыток со знаком "-" (минус).

При отражении информации по активам по показателям "Тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации", "Код страны места нахождения нерезидента", "Вид экономической деятельности нерезидента", "Сведения о нерезиденте - предприятии специального назначения" (разделы А и П отчетности по форме 0420421) она раскрывается в разрезе нерезидентов по прямым инвестициям по активам и по пассивам.

По показателям "Иностранный актив - остаток", "Иностранный актив - изменение в результате операций", "Иностранный актив - изменение в результате переоценки", "Иностранный актив - прочие изменения", "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) информация раскрывается в разрезе нерезидентов по прямым инвестициям по активам и в разрезе следующих аналитических признаков группы аналитических признаков "Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)":

участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций);

участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций;

участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств;

займы, предоставленные нерезидентам;

долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией;

торговые кредиты, предоставленные нерезидентам;

прочие активы (требования к нерезидентам).

Информация по показателю "Иностранный актив - проценты и доходы" (раздел А отчетности по форме 0420421) раскрывается как значение части нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующей доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов.

Информация по показателю "Код страны места нахождения первичного контролирующего инвестора" (раздел К отчетности по форме 0420421) указывается для каждого нерезидента по прямым инвестициям по пассивам.

Информация по показателям "Иностранное обязательство - остаток", "Иностранное обязательство - изменение в результате операций", "Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки", "Иностранное обязательство - прочие изменения", "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) раскрывается в разрезе нерезидентов по прямым инвестициям по пассивам и в разрезе следующих аналитических признаков группы аналитических признаков "Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)":

участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций);

участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций;

займы, привлеченные от нерезидентов;

долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов;

торговые кредиты, предоставленные нерезидентами;

прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами).

Показатель "Иностранное обязательство - проценты и доходы" (раздел П отчетности по форме 0420421) также раскрывается как значение части нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующей доле участия нерезидентов в капитале отчитывающейся организации.

3.27. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) исполнителя" (раздел К отчетности по форме 0420421) указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, ответственного за составление отчетности по форме 0420421.

По показателю "Номер телефона" (раздел К отчетности по форме 0420421) указывается телефон лица, ответственного за составление отчетности по форме 0420421.

По показателю "Адрес электронной почты" (раздел К отчетности по форме 0420421) указывается адрес электронной почты лица, ответственного за составление отчетности по форме 0420421.

4. Отчетность по форме 0420421 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420422

"Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Код формы по ОКУД <1> 0420422

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Информация о количестве контрагентов
1	Количество контрагентов форекс-дилера		purcb-dic:FD_Kontr_kol
1.1		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
1.2		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.3		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
1.4		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
2	Количество контрагентов форекс-дилера, заключивших договоры в отчетном периоде		purcb-dic:KolKontragentForeksDileraZaklyuchDogovoryVOtchetPeriod
2.1		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
2.2		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.3		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
2.4		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера
3	Код договора форекс-дилера		purcb-dic:Kod_dogovora_foreksDileraEnumerator
3.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
4	Код валюты/валютной пары		purcb-dic:Kod_valyuty_valyutnoj_pary
4.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5	Объем заключенных форекс-дилером отдельных договоров с контрагентом		purcb-dic:FD_ObemOtdDog_NominStBazAkt
5.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.2		Детализация заключенных договоров	dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
6	Размер обязательств форекс-дилера по неисполненным отдельным договорам		purcb-dic:FD_RazmObyaz
6.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7	Процентное соотношение размера обеспечения и обязательств - минимальное значение		purcb-dic:FD_ProcObesp_k_Obyaz_min
7.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8	Процентное соотношение размера обеспечения и обязательств - максимальное значение		purcb-dic:FD_ProcObesp_k_Obyaz_maks
8.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9	Совокупный финансовый результат форекс-дилера		purcb-dic:FD_FinRez_realizovannyj
9.1		Идентификатор строки	dim-int:TD_strokiTaxis
9.2		Детализация совокупного финансового результата	dim-int:Detalizacziya_sovokupnogo_finansovogo_rezultataAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420422 "Сведения

об осуществлении деятельности форекс-дилера"

1. Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" (далее - отчетность по форме 0420422) составляется на ежемесячной основе профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера (далее - форекс-дилеры), на основании имеющихся у форекс-дилера данных внутреннего учета по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (далее - отчетная дата).

В целях отражения информации по показателям отчетности по форме 0420422 к контрагентам относятся физические лица, не являющиеся индивидуальными предпринимателями, брокеры или управляющие, действующие за счет физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, заключившие с форекс-дилером рамочный договор.

Используемые для заполнения показателей отчетности по форме 0420422 понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, определенных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859;. 2018, N 32, ст. 5086; 2019, N 49, ст. 6957.

2. По показателю "Количество контрагентов форекс-дилера" (раздел 1 отчетности по форме 0420422) указываются сведения об общем количестве контрагентов на отчетную дату, о количестве контрагентов форекс-дилера, являющихся физическими лицами - резидентами, физическими лицами - нерезидентами, брокерами и доверительными управляющими. По указанному показателю отражается также информация о количестве активных контрагентов форекс-дилера на отчетную дату, являющихся физическими лицами - резидентами, физическими лицами - нерезидентами, брокерами и доверительными управляющими.

Для целей отражения информации по показателю "Количество контрагентов форекс-дилера" к активным контрагентам форекс-дилера относятся контрагенты, которые заключили договор, определяющий общие условия обязательственных взаимоотношений сторон (далее - рамочный договор), и более одного договора, заключаемого путем выставления форекс-дилером котировок и подачи контрагентами заявок на основании и во исполнение рамочного договора (далее - отдельный договор), за отчетный месяц.

По показателю "Количество контрагентов форекс-дилера, заключивших договоры в отчетном периоде" (раздел 1 отчетности по форме 0420422) указываются сведения об общем количестве контрагентов форекс-дилера на отчетную дату, с которыми форекс-дилер заключил договоры.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420422 сведения для каждого вида отдельного договора и для каждой валютной пары или валюты отражаются по отдельным строкам.

Сведения по всем договорам с одинаковым видом отдельного договора и валютной парой или валютой отражаются совокупно по одной строке.

По показателю "Код договора форекс-дилера" указывается один из следующих кодов видов отдельных договоров:

1 - два договора и более, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;

2 - валютный форвард;

3 - валютный своп;

4 - валютный опцион;

5 - свопцион;

6 - иное.

По показателю "Код валюты/валютной пары" указывается код валютной пары или валюты, которые являются базисным активом отдельного договора. В случае если базисным активом производного финансового инструмента является валюта, указывается код данной валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ). В случае если базисным активом производного финансового инструмента является валютная пара, указываются цифровые коды по Общероссийскому классификатору валют (ОКВ) обеих валют через символ "/" (косая черта), при этом первой указывается валюта, которую форекс-дилер платит по первой части сделки.

По показателю "Объем заключенных форекс-дилером отдельных договоров с контрагентом" указывается совокупный объем проведенных расчетов по заключенным отдельным договорам.

По показателю "Размер обязательств форекс-дилера по неисполненным отдельным договорам" указывается размер обязательств по неисполненным отдельным договорам совокупно (открытые позиции) по покупке и по продаже, определяемый в соответствии с правилами внутреннего учета форекс-дилера.

По показателям "Процентное соотношение размера обеспечения и обязательства - минимальное значение" и "Процентное соотношение размера обеспечения и обязательства - максимальное значение" указываются соответственно минимальное и максимальное соотношения размера обеспечения, предоставленного форекс-дилеру физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, и размера обязательств данного физического лица по состоянию на отчетную дату по каждому виду отдельного договора и каждой валютной паре или валюте. Значения указываются в процентах.

По показателю "Совокупный финансовый результат форекс-дилера" указывается финансовый результат (реализованный) за отчетный месяц. В целях заполнения показателей отчетности по форме 0420422 к реализованному финансовому результату относится совокупная прибыль или совокупный убыток, полученные в результате исполнения отдельных договоров (по закрытым позициям).

4. Отчетность по форме 0420422 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420423

"Сведения об учредителях (участниках) профессионального

участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию

на осуществление деятельности форекс-дилера"

Код формы по ОКУД <1> 0420423

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации
Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице
1	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) учредителя (участника)		purcb-dic:FIO_Sved_ob_Uchredit_Foreks_Dilera_Fiz_l
1.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
1.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
1(1)	Дата рождения		nfo-dic:Data_rozhdeniya
1(1).1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
1(1).2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
1(2)	Место рождения		nfo-dic:Mesto_rozhdeniya
1(2).1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
1(2).2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
2	Гражданство (подданство) учредителя (участника) - физического лица		purcb-dic:Grazhdanstvo_FLSved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_l
2.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
2.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика учредителя - физического лица		purcb-dic:INN_Sved_ob_Uchred_Foreks_Dilera_Fiz_l
3.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
3.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
4	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:Kod_documentaEnumerator
4.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
4.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
5	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
5.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
5.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
5(1)	Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:DatVydachDokUDL
5(1).1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
5(1).2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
5(2)	Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:NaimOrgVydachDok
5(2).1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
5(2).2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
6	Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал, которыми имеет право распоряжаться физическое лицо		purcb-dic:ProczRasporyazh_vUKOtchit
6.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
6.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
7	Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал		purcb-dic:Data_osnov_rasporyazh_Sved_ob_Uchredit_Foreks_Dilera_Fiz_l
7.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
7.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
8	Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником)		purcb-dic:Svedeniya_o_predost_nepredost_infUchredit_foreksDileraEnumerator
8.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
8.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
8(1)	СНИЛС		nfo-dic:SNILS
8(1).1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
8(1).2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице
9	Полное наименование учредителя (участника) - юридического лица		purcb-dic:Naim_uchred_foreks_dilera_yur_l_Sved_ob_Uc_For_Dilera_yur_l
9.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
9.2		Тип учредителя	dim-mt:TipUchreditAxis
10	Страна регистрации (инкорпорации)		purcb-dic:OKSM_uchred_uchastn_foreks-dileraEnumerator
10.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
10.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
11	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/регистрационный номер в стране регистрации		purcb-dic:OGRN_Sved_ob_Uchred_Foreks_Dilera_YUr_l
11.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
11.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
12	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN		purcb-dic:INN_Sved_ob_Uchred_Foreks_Dilera_YUr_l
12.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
12.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
13	Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал, которыми имеет право распоряжаться юридическое лицо		purcb-dic:ProczRasporyazh_vUKULOtchit
13.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
13.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
14	Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал		purcb-dic:Data_osnovaniya_Sved_ob_Uchred_Foreks_Dilera_YUr_l
14.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
14.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
15	Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником)		purcb-dic:Svedeniya_o_predost_nepredost_infUchredit_foreksDileraEnumerator
15.1		Идентификатор учредителя (участника)	dim-int:Sved_ob_UchreditTaxis
15.2		Тип учредителя	dim-int:TipUchreditAxis
Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации
16	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)		purcb-dic:FIO_Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_l
16.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
16(1)	Дата рождения		nfo-dic:Data_rozhdeniya
16(1).1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
16(2)	Место рождения		nfo-dic:Mesto_rozhdeniya
16(2).1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
17	Гражданство (подданство) физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)		purcb-dic:Grazhdanstvo_Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_l
17.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushli_kontr_za_yur_lTaxis
18	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)		purcb-dic:INN_Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_l
18.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
19	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:Kod_documentaEnumerator
19.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
20	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
20.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
20(1)	Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:DatVydachDokUDL
20(1).1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
20(2)	Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:NaimOrgVydachDok
20(2).1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
21	Код вида контроля		purcb-dic:KodVidaKontrolyaEnumerator
21.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
22	Код признака контроля		purcb-dic:Kod_Priznaka_KontrolyaEnumerator
22.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
23	Код учредителя (участника), за которым осуществляет контроль физическое лицо		purcb-dic:Kod_uchred_foreks__dilera_Kod_Priznaka_i_Vida_Kontrolya
23.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o__fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
24	Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника), которыми имеет право распоряжаться физическое лицо, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями		purcb-dic:ProcKontrolir_UKPodkontr_Golos_fl_KontrUCHredit
24.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
25	Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право осуществлять прямой или косвенный контроль за учредителем - юридическим лицом		purcb-dic:Data_nast_Osn_Liczo_Pol_PravoOsushhPrIliKosvKontrZaUchrYUL
25.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis
26	Дата события, являющегося основанием для представления отчетности		purcb-dic:Data_sobitiyaFD
27	СНИЛС		nfo-dic:SNILS
27.1		Идентификатор физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)	dim-int:Sved_o_fiz_l_osushh_kontr_za_yur_lTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420423 "Сведения

об учредителях (участниках) профессионального участника

рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление

деятельности форекс-дилера"

1. Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера" (далее - отчетность по форме 0420423) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера (далее - отчитывающиеся организации), по состоянию на день изменения состава учредителей (участников), имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420423 отражаются сведения о физических и юридических лицах, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

2.1. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) учредителя (участника)" (подраздел 1.1 отчетности по форме 0420423) указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, являющегося учредителем (участником) отчитывающейся организации. Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) иностранного гражданина могут указываться на английском языке.

По показателю "Дата рождения" указывается дата рождения лица, являющегося учредителем (участником) отчитывающейся организации.

По показателю "Место рождения" указывается место рождения лица, являющегося учредителем (участником) отчитывающейся организации.

2.2. По показателю "Гражданство (подданство) учредителя (участника) - физического лица" (подраздел 1.1 отчетности по форме 0420423) указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (далее - ОКСМ). В случае наличия двойного гражданства у физических лиц указываются два кода ОКСМ через пробел, при отсутствии гражданства указывается значение "Лицо без гражданства".

2.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) учредителя - физического лица" (подраздел 1.1 отчетности по форме 0420423) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для резидентов, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия а TIN (его аналога) для нерезидентов.

2.4. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

2.5. Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

По показателям "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо", "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" и "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) указываются соответственно дата, серия (при наличии), номер и наименование органа, выдавшего документ, идентифицирующий физическое лицо, являющееся учредителем (участником) отчитывающейся организации.

В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) указано значение "Информация отсутствует", показатели "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо", "Дата выдачи документа, идентифицирующего физическое лицо" и "Орган, выдавший документ, идентифицирующий физическое лицо" (подраздел 1.1 раздела 1 и раздел 2 отчетности по форме 0420423) не заполняются.

2.5(1). По показателю "СНИЛС" указывается (при наличии) страховой номер индивидуального лицевого счета лица, являющего учредителем (участником) отчитывающейся организации.

2.6. По показателю "Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал, которыми имеет право распоряжаться физическое лицо" (подраздел 1.1 отчетности по форме 0420423) указываются сведения о количестве голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации, которыми имело право распоряжаться физическое лицо на дату заполнения показателей отчетности по форме 0420423. Сведения указываются в процентах.

2.7. По показателю "Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал" (подраздел 1.1 отчетности по форме 0420423) указывается дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

2.8. По показателю "Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником)" (подраздел 1.1 отчетности по форме 0420423) указываются:

значение "Нет", если лицо должно было представить и не представило отчитывающейся организации уведомление, предусмотренное пунктом 2 статьи 10.1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, и отчитывающейся организации стало об этом известно;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001.

значение "Да", если лицо представило отчитывающейся организации уведомление, предусмотренное пунктом 2 статьи 10.1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

2.9. Информация по показателям, указанным в подпунктах 2.1 - 2.8 настоящего пункта, отражается по каждому физическому лицу, являющемуся учредителем (участником) отчитывающейся организации.

2.10. По показателю "Полное наименование учредителя (участника) - юридического лица" (подраздел 1.2 отчетности по форме 0420423) указывается полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами. Полное наименование иностранного юридического лица может указываться на английском языке.

2.11. По показателю "Страна регистрации (инкорпорации)" (подраздел 1.2 отчетности по форме 0420423) указывается цифровой код страны регистрации в соответствии с ОКСМ.

2.12. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/регистрационный номер в стране регистрации" (подраздел 1.2 отчетности по форме 0420423) указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) или номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано данное юридическое лицо.

2.13. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN" (подраздел 1.2 отчетности по форме 0420423) указывается при наличии ИНН для резидентов, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для нерезидентов. ИНН юридических лиц должен быть указан в соответствии с данными ЕГРЮЛ.

2.14. По показателю "Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал, которыми имеет право распоряжаться юридическое лицо" (подраздел 1.2 отчетности по форме 0420423) указываются сведения о количестве голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации, которыми имело право распоряжаться юридическое лицо на дату заполнения показателей отчетности по форме 0420423. Сведения указываются в процентах.

2.15. По показателю "Дата наступления основания, в силу которого лицо получило/у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал" (подраздел 1.2 отчетности по форме 0420423) указывается дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации, или в силу которого прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

2.16. Информация по показателям, указанным в подпунктах 2.10 - 2.15 настоящего пункта, отражается по каждому юридическому лицу, являющемуся учредителем (участником) отчитывающейся организации.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420423 отражаются сведения обо всех физических лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) осуществляют контроль за юридическими лицами, имеющими право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации.

Наличие контроля определяется при соблюдении хотя бы одного из следующих условий:

физическое лицо имеет право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления учредителя (участника) отчитывающейся организации;

физическое лицо имеет право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган учредителя (участника) отчитывающейся организации;

физическое лицо имеет право назначать (избирать) более чем 50 процентов коллегиального органа управления учредителя (участника) отчитывающейся организации.

3.1. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)" раздела 2 отчетности по форме 0420423 указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации. Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) иностранного гражданина могут указываться на английском языке.

3.2. По показателю "Гражданство (подданство) физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)" раздела 2 отчетности по форме 0420423 указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является физическое лицо, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации. В случае наличия двойного гражданства у физических лиц указываются два кода в соответствии с ОКСМ через символ "," (запятая).

3.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками)" для резидентов указывается ИНН (для нерезидентов - TIN или номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) физического лица, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации.

3.4. По показателю "Код вида контроля" указывается вид контроля определенного количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) отчитывающейся организации, который осуществляет соответствующее лицо, с использованием следующих кодов:

К1 - право лица непосредственно распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (прямой контроль);

К2 - право лица косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (косвенный контроль).

3.5. По показателю "Код признака контроля" указывается признак контроля, в силу которого лицо распоряжается определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) отчитывающейся организации, который осуществляет соответствующее лицо (который прекратился у соответствующего лица), с использованием следующих кодов:

ПК1 - наличие права распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления отчитывающейся организации;

ПК2 - наличие права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган отчитывающейся организации;

ПК3 - наличие права назначать (избирать) более чем 50 процентов коллегиального органа управления отчитывающейся организации.

3.6. По показателю "Код учредителя (участника), за которым осуществляет контроль физическое лицо" указывается ИНН учредителя (участника) отчитывающейся организации, за которым осуществляет контроль физическое лицо.

3.7. По показателю "Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника), которыми имеет право распоряжаться физическое лицо, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями" указываются сведения о количестве голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) отчитывающейся организации, которыми имело право распоряжаться лицо на дату заполнения показателей отчетности по форме 0420423.

3.8. По показателю "Дата наступления основания, в силу которого лицо получило право осуществлять прямой или косвенный контроль за учредителем - юридическим лицом" указывается дата наступления основания, в силу которого лицо получило право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал учредителя (участника) отчитывающейся организации.

3.9. Информация по показателям, указанным в подпунктах 3.1 - 3.8 настоящего пункта, отражается по каждому физическому лицу, которое прямо или косвенно осуществляет контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации.

3.10. По показателю "Дата события, являющегося основанием для представления отчетности" указывается дата совершения события, являющегося причиной представления отчетности по форме 0420423 в Банк России.

4. Отчетность по форме 0420423 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420424

"Справка о требованиях и обязательствах, связанных

с осуществлением профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока,

предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг"

Код формы по ОКУД <1> 0420424

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)
1	Тип клиента (депонента)		purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator
1.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
1.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
1.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
1.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
1.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
1.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
2	Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица		purcb-dic:Naim_FIO_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
2.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
2.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
2.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
2.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
2.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
2.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя		purcb-dic:INN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch
3.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
3.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
3.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
3.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
3.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
3.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
4	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:Kod_documentaEnumerator
4.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
4.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
4.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
4.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
4.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
4.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
5	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица		purcb-dic:OGRN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch
5.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
5.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
5.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
5.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
5.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
5.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
5.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
6	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
6.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
6.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
6.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
6.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
6.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
6.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
6.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
7	Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации		purcb-dic:Summa_pokazatelya_v_ediniczax_valyuty_Ekv_v_in_val2
7.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
7.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
7.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
7.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
7.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
7.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
7.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
8	Количество ценных бумаг, подлежащих возврату		purcb-dic:KolCZB_podl_vozvrat
8.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
8.2	Утратил силу
8.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
8.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
8.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.7	Утратил силу
8.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
9	Полное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:Naim_yur_l_Mesto_xran_akt_kl
9.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
9.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
9.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
9.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
9.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
9.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
10	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:INN_TINMesto_xraneniya_aktivov_klienta
10.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
10.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
10.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
10.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
10.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
10.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
11	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:OGRN_Mesto_xran_akt_kl
11.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
11.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
11.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
11.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
11.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
11.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
11.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов
12	Единица измерения имущества		purcb-dic:Edinicza_izmereniya_imushhestva_Pred_obyazEnumerator
12.1		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
12.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
12.4		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
12.5		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
13	Имущество для исполнения обязательств перед клиентами		purcb-dic:ImIspObyazKlient
13.1		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
13.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
13.4		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
13.5		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
13.6		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
14	Объем обязательств, установленных на дату получения уведомления об аннулировании лицензии		purcb-dic:Obyaz
14.1		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
14.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
14.4		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
14.5		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
14.6		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420424 "Справка

о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,

подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного

решением об аннулировании лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг"

1. Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - отчетность по форме 0420424) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в случае получения ими уведомления Банка России об аннулировании лицензий на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с пунктом 10 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001.

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420424 отражаются сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами) в разрезе каждого клиента (депонента).

2.1. По показателю "Тип клиента (депонента)" указывается тип клиента (депонента) с использованием следующих кодов:

ФЛ - физическое лицо;

ЮЛ - юридическое лицо;

ИП - индивидуальный предприниматель;

И - организация, которая не является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации.

2.2. По показателю "Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица" указывается полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица.

2.3. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) клиента профессионального участника - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог (при наличии) либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) клиента профессионального участника - нерезидента.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица" указывается ИНН (при наличии) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента, - резидента, TIN или его аналог (при наличии) либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента, - нерезидента.

2.4. Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" указано значение "Информация отсутствует", показатель "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" не заполняется.

2.5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица, осуществляющего хранение актива клиента, в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ). При отсутствии данных показатель не заполняется.

2.6. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо.

2.7. По показателю "Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации" указываются сведения об объеме обязательств, установленных на дату получения профессиональным участником уведомления об аннулировании лицензии, в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг следующим образом:

для типа имущества с кодом "М" - сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований;

для остальных кодов типов имущества - балансовая стоимость финансовых инструментов и иного имущества, подлежащих возврату клиенту (депоненту), в рублях.

2.8. По показателю "Количество ценных бумаг, подлежащих возврату" указывается количество ценных бумаг в штуках.

2.9. По показателю "Полное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента" указывается полное наименование или полное фирменное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента, в соответствии с его учредительными документами.

2.10. Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому месту хранения активов клиента, каждому клиенту (депоненту), разместившему имущество у профессионального участника, каждому коду валюты, каждому коду драгоценного металла, каждому типу имущества, каждому виду договора и каждому типу иного имущества, в том числе по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которых должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков "Тип имущества" в соответствии со значениями, указанными в строках 1.1 - 1.5, 1.7, 1.8, 1.10 и 1.10(1) - 1.10(4) части II настоящего приложения. По аналитическому признаку "О - иное" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается информация об имуществе, за исключением денежных средств, драгоценных металлов и финансовых инструментов.

Абзацы третий - десятый утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по группе аналитических признаков "Вид договора" в разрезе следующих значений:

DD - депозитарный договор;

DT - депозитарный договор, заключенный с доверительным управляющим;

IMD - депозитарный договор, заключенный с иностранным номинальным держателем;

MD - депозитарный договор, заключенный с номинальным держателем;

B - договор о брокерском обслуживании;

T - договор доверительного управления ценными бумагами.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420424 отражаются сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов по типам имущества.

3.1. По показателю "Объем обязательств, установленных на дату решения об аннулировании лицензии" отражаются сведения об объеме обязательств, установленных отчитывающейся организацией на дату получения профессиональным участником уведомления об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, брокерской деятельности, депозитарной деятельности, следующим образом:

сумма обязательств по денежным средствам отражается в единицах валюты обязательств;

финансовые инструменты, подлежащие возврату клиенту (депоненту), отражаются в штуках;

иное имущество, подлежащее возврату клиенту (депоненту), отражается по балансовой стоимости в рублях.

3.2. По показателю "Имущество для исполнения обязательств перед клиентами" отражаются сведения о наличии имущества для исполнения обязательств перед клиентами в рамках депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и брокерской деятельности следующим образом:

сумма требований по денежным средствам отражается в единицах валюты требований;

финансовые инструменты, подлежащие возврату профессиональному участнику, отражаются в штуках;

иное имущество, подлежащее возврату профессиональному участнику, отражается по балансовой стоимости в рублях.

3.3. По показателю "Единица измерения имущества" указывается единица измерения имущества, отражаемого по показателю "Объем обязательств, установленных на дату получения профессиональным участником уведомления об аннулировании лицензии", с использованием следующих кодов:

Д - денежные единицы измерения (указывается для требований и обязательств по денежным средствам, а также по иному имуществу (в единицах валюты);

К - количественные единицы измерения (указывается для финансовых инструментов (в штуках).

3.4. Информация по показателям "Объем обязательств, установленных на дату получения уведомления об аннулировании лицензии", "Имущество для исполнения обязательств перед клиентами" и "Единица измерения имущества" раскрывается по каждому коду валюты, в которой выражены денежные средства, каждому коду драгоценного металла, каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", каждому виду иного имущества, в том числе по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав, идентификатор которых должен соответствовать идентификатору выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", и каждому типу имущества в соответствии со значениями, предусмотренными частью II настоящего приложения. По аналитическому признаку "О - иное" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается информация об имуществе, за исключением денежных средств, драгоценных металлов и финансовых инструментов.

4. Отчетность по форме 0420424 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420425

"Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного

решением об аннулировании лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению

обязательств, связанных с осуществлением профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг"

Код формы по ОКУД <1> 0420425

Недельная, на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами
1	Тип клиента (депонента)		purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator
1.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
1.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
1.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
1.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
1.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
1.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
1.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
2	Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица		purcb-dic:Naim_FIO_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch
2.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
2.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
2.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
2.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
2.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
2.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя		purcb-dic:INN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch
3.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
3.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
3.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
3.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
3.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
3.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
3.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
4	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:Kod_documentaEnumerator
4.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
4.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
4.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
4.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
4.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
4.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
4.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
5	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
5.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
5.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
5.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
5.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
5.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
5.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
5.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
6	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица		purcb-dic:OGRN_Rek_kl_razm_im_u_profuch
6.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
6.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
6.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
6.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
6.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
6.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
6.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
7	Количество ценных бумаг, подлежащих возврату		purcb-dic:KolCZB_podl_vozvrat
7.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
7.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
7.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
7.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
7.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
8	Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации		purcb-dic:Summa_pokazatelya_v_ediniczax_valyuty_Ekv_v_in_val2
8.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
8.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
8.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
8.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
8.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
8.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
9	Дата предъявления клиентами требований по возврату имущества клиентам		purcb-dic:Data_pred_treb
9.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
9.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
9.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
9.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
9.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
9.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
10	Количество ценных бумаг, возвращенных		purcb-dic:KolCZennyxBumagVozv
10.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
10.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
10.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
10.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
11	Размер исполненных обязательств по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации		purcb-dic:RazmerIspObyaz
11.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
11.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
11.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
11.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
11.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
11.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
11.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
12	Дата исполнения обязательств по возврату имущества клиентам		purcb-dic:Data_isp_obyaz
12.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
12.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
12.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
12.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
12.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
12.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
12.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
13	Способ исполнения обязательств		purcb-dic:SposobIspObEnumerator
13.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
13.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
13.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
13.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
13.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
13.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
13.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
13.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
14	Полное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:Naim_yur_l_Mesto_xran_akt_kl
14.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
14.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
14.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
14.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
14.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
14.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
14.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
15	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:INN_TINMesto_xraneniya_aktivov_klienta
15.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
15.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
15.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
15.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
15.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
15.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
15.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
15.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
16	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:OGRN_Mesto_xran_akt_kl
16.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
16.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
16.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
16.5		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int.Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
16.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
16.7		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
16.8		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
16.9		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми полностью исполнены либо частично исполнены
17	Количество клиентов, подавших поручения (заявления)		purcb-dic:Kol_klientov_podavshix_zayavl
17.1		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatelnostyAxis
17.2		По видам лиц, предъявляющих требования/чьи требования исполнены	dim-int:Po_vidam_licz_predyav_treb_chi_trebovaniya_ispolnenyAxis
18	Количество клиентов, обязательства перед которыми исполнены частично		purcb-dic:Kol_klientov_trebovaniya_isp_chastichno
18.1		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatelnostyAxis
18.2		По видам лиц, предъявляющих требования/чьи требования исполнены	dim-int:Po_vidam_licz_predyav_treb_chi_trebovaniya_ispolnenyAxis
19	Количество клиентов, обязательства перед которыми исполнены полностью		purcb-dic:Kol_klientov_trebovaniya_isp_polnostyu
19.1		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatelnostyAxis
19.2		По видам лиц, предъявляющих требования/чьи требования исполнены	dim-int:Po_vidam_licz_predyav_treb_chi_trebovaniya_ispolnenyAxis
Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)
20	Тип клиента (депонента)		purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator
20.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
20.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
20.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
20.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
20.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
20.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
20.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
21	Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица		purcb-dic:Naim_FIO_Rek_kl_razm_im_u_profuch
21.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
21.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
21.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
21.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
21.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
21.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
21.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
22	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя		purcb-dic:INN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch
22.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
22.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
22.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
22.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
22.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
22.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
22.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
23	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-die:Kod_documentaEnumerator
23.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
23.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
23.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
23.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
23.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
23.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
23.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
23.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
24	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
24.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
24.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
24.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
24.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
24.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
24.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
24.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
24.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
25	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица		purcb-dic:OGRN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch
25.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
25.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
25.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
25.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
25.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:IDCzennojBumagiTaxis
25.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
25.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
25.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
26	Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации		purcb-dic:Summa_pokazatelya_v_ediniczax_valyuty_Ekv_v_in_val2
26.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
26.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
26.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u__prof_uchTaxis
26.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
26.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
26.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
26.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
26.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
27	Количество ценных бумаг, подлежащих возврату		purcb-dic:KolCZB_podl_vozvrat
27.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
27.2		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dimint:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
27.3		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
27.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
27.5		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
27.6		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
28	Дата возникновения обязательства		purcb-dic:DataVoznikObyaz
28.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
28.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
28.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u__prof_uchTaxis
28.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
28.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
28.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
28.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
28.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
29	Причина возникновения обязательства		purcb-dic:PrichinaVozOb
29.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
29.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
29.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
29.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
29.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
29.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
29.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
29.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
30	Полное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:Naim_yur_l_Mesto_xran_akt_kl
30.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
30.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
30.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
30.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
30.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
30.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
30.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
30.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
31	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:INN_TINMesto_xraneniya_aktivov_klienta
31.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
31.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
31.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
31.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
31.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennqjBumagiTaxis
31.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
31.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
31.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
32	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента		purcb-dic:OGRN_Mesto_xran_akt_kl
32.1		Вид договора	dim-int:Vid_dogovoraAxis
32.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
32.3		Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника	dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis
32.4		Идентификатор места хранения активов клиента	dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis
32.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
32.6		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
32.7		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
32.8		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных

в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании

лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,

действиях по прекращению обязательств, связанных

с осуществлением профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг"

1. Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - отчетность по форме 0420425) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - профессиональный участник), на еженедельной основе начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление Банка России об аннулировании лицензии в соответствии с пунктом 10 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренном пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - отчетный период).

Информация по показателям отчетности по форме 0420425 указывается профессиональными участниками нарастающим итогом со дня получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. В отчетности по форме 0420425 указывается следующая информация:

2.1. По показателю "Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица" разделов 1 и 3 в отношении клиента профессионального участника указывается полное наименование или полное фирменное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами или фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица.

По показателю "Полное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента" разделов 1 и 3 указывается полное наименование или полное фирменное наименование юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента профессионального участника, в соответствии с его учредительными документами.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя" разделов 1 и 3 указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии) клиента профессионального участника - резидента либо идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог (при наличии) клиента профессионального участника - нерезидента.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента" разделов 1 и 3 указывается ИНН юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента профессионального участника, - резидента либо TIN или его аналог (при наличии) юридического лица, осуществляющего хранение активов, - нерезидента.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица" разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420425 указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица, являющегося клиентом профессионального участника, - резидента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); при отсутствии сведений показатель не заполняется.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента" разделов 1 и 3 указывается ОГРН юридического лица, осуществляющего хранение активов клиента профессионального участника, - резидента в соответствии с ЕГРЮЛ; при отсутствии сведений показатель не заполняется.

2.2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420425 указываются сведения об исполнении обязательств профессионального участника перед клиентами по типам имущества (финансовые инструменты, денежные средства, иное имущество, драгоценные металлы) нарастающим итогом по состоянию на последний календарный день отчетной недели.

Информация по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420425 отражается по каждому месту хранения активов клиента, каждому клиенту (депоненту), разместившему имущество у профессионального участника, каждому коду валюты, каждому коду драгоценного металла, каждому типу имущества и каждому виду договора, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420425 в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника" должны быть заполнены, если в отчетности по форме 0420425, составленной за предыдущей отчетный период, заполнены показатели по соответствующему идентификатору в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника".

Информация по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420425 указывается по каждому типу имущества в соответствии со значениями аналитических признаков группы аналитических признаков "Тип имущества", указанными в части II настоящего приложения.

2.3. По показателю "Тип клиента (депонента)" указывается одно из следующих значений:

ФЛ - физическое лицо;

ЮЛ - юридическое лицо;

ИП - индивидуальный предприниматель;

2.3.1. По показателю "Дата предъявления клиентами требований по возврату имущества клиентам" указывается дата предъявления клиентом требования по возврату имущества на основании поручения. В случае исполнения обязательств перед клиентом не на основании поручения указанный показатель не заполняется.

По показателю "Дата исполнения обязательств по возврату имущества клиентам" указывается дата исполнения профессиональным участником обязательства перед клиентом по возврату имущества.

2.3.2. По показателю "Способ исполнения обязательств" указывается один из способов исполнения профессиональным участником обязательств перед клиентом:

возврат денежных средств по поручению клиента;

возврат ценных бумаг по поручению клиента;

дарение (исполнение обязательств перед клиентом по списанию имущества по поручению клиента по договору дарения);

зачет встречных требований;

передача списка имущества клиентов в вышестоящий депозитарий;

иное.

2.3.3. Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" указано значение "Информация отсутствует", показатель "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" не заполняется.

2.3.4. По показателю "Количество ценных бумаг, подлежащих возврату" указывается количество ценных бумаг, по которым клиентом предъявлено требование на возврат, в штуках.

2.3.5. По показателю "Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации" указывается сумма предъявленных клиентом требований к профессиональному участнику:

по ценным бумагам и иным финансовым активам в разрезе идентификатора ценной бумаги, типа имущества, идентификатора места хранения, вида договора, заключенного с клиентом, и каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены);

по денежным средствам в разрезе кодов валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ), в которых выражены денежные средства, идентификатора места хранения, вида договора, заключенного с клиентом, и каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены);

по драгоценным металлам в разрезе кода драгоценного металла, идентификатора места хранения, вида договора, заключенного с клиентом, и каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены);

по иному имуществу в разрезе идентификатора иного имущества, идентификатора места хранения, вида договора, заключенного с клиентом, и каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены).

2.3.6. По показателю "Размер исполненных обязательств по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации" указывается размер исполненных обязательств профессионального участника перед клиентом:

по денежным средствам в разрезе кодов валют в соответствии с ОКВ, в которых выражены денежные средства, идентификатора места хранения, вида договора, заключенного с клиентом, и каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены);

по иному имуществу, не указанному в настоящем подпункте, в разрезе идентификатора иного имущества, идентификатора места хранения, вида договора, заключенного с клиентом, и каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены).

2.3.7. Информация по показателям "Тип клиента (депонента)", "Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя", "Дата предъявления клиентами требований по возврату имущества клиентам", "Дата исполнения обязательств по возврату имущества клиентам", "Способ исполнения обязательств" указывается в разрезе:

каждого клиента, предъявляющего требования (чьи требования исполнены);

кодов валют в соответствии с ОКВ, в которых выражены денежные средства;

каждого вида имущества.

Информация об исполнении обязательств перед клиентами по ценным бумагам и иным финансовым активам указывается по показателям в разрезе группы аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги", идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

2.4. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420425 указываются сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены частично или в полном объеме, в разрезе физических и юридических лиц, если в отчетности по форме 0420425, составленной за предыдущей отчетный период, заполнен хотя бы один показатель. Информация указывается только по тем видам деятельности, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника.

По показателю "Количество клиентов, подавших поручения (заявления)" указывается количество клиентов, подавших поручения (заявления) на возврат имущества.

По показателю "Количество клиентов, обязательства перед которыми исполнены частично" указывается количество клиентов, требования которых исполнены профессиональным участником частично.

По показателю "Количество клиентов, обязательства перед которыми исполнены полностью" указывается количество клиентов, требования которых исполнены профессиональным участником в полном объеме. В случае если обязательства перед клиентом исполнены не по всем видам деятельности, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника, такие обязательства считаются исполненными частично.

Информация по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420425 указывается по видам лиц (физические и юридические), а также по следующим видам деятельности:

брокерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам);

депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам).

2.5. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420425 указываются сведения об оставшихся на отчетную дату обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами) в разрезе каждого клиента (депонента).

Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420425 указывается по каждому типу имущества в соответствии со значениями аналитических признаков группы аналитических признаков "Тип имущества", указанными в части II настоящего приложения.

2.5.1. По показателю "Тип клиента (депонента)" указывается тип клиента (депонента) с использованием следующих кодов:

ФЛ - физическое лицо;

ЮЛ - юридическое лицо;

ИП - индивидуальный предприниматель;

2.5.2. Показатель "Документ, идентифицирующий физическое лицо" заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Документ, идентифицирующий физическое лицо" указано значение "Информация отсутствует", показатель "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" не заполняется.

2.5.3. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо.

2.5.4. По показателю "Количество ценных бумаг, подлежащих возврату" указывается количество ценных бумаг в штуках и в разрезе значений аналитических признаков группы аналитических признаков "Тип имущества", указанных в строках 2.1 - 2.5, 2.8, 2.10, 2.10(1) - 2.10(4) и 2.11 части II настоящего приложения.

2.5.5. По показателю "Дата возникновения обязательства" указывается дата возникновения обязательства профессионального участника перед клиентом по возврату имущества.

2.5.6. По показателю "Причина возникновения обязательства" указывается причина возникновения обязательства профессионального участника перед клиентом по возврату имущества.

2.5.7. По показателю "Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации" указывается сумма требований по денежным средствам, иным финансовым активам и иному имуществу, по оставшимся на отчетную дату обязательствам профессионального участника перед клиентом (депонентом); информация раскрывается в разрезе значений аналитических признаков группы аналитических признаков "Тип имущества", указанных в части II настоящего приложения.

2.5.8. Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420425 указывается по каждому месту хранения активов клиента, каждому клиенту (депоненту), разместившему имущество у профессионального участника, каждому коду валюты, каждому коду драгоценного металла, каждому типу имущества и каждому виду договора, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

3. Отчетность по форме 0420425 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420426

"Информация о заключении (прекращении) с эмитентом,

управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием

договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг,

договора на ведение реестра акций непубличного акционерного

общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов,

договора о ведении реестра владельцев инвестиционных

паев, договора о ведении реестра владельцев

ипотечных сертификатов участия"

Код формы по ОКУД <1> 0420426

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Код причины направления информации о ведении реестра владельцев ценных бумаг		purcb-dic:KodPrichinyNaprInfOVedenReestVladCZBEnumerator
1.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
1.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
2	Полное наименование эмитента		purcb-dic:Naim_Emitent
2.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
2.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента/управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием		purcb-dic:INN_TINEmitent_UprKomp_UprIpotPokr
3.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
3.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента/управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием		purcb-dic:OGRNemitanta_UprIpotechPoks
4.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
4.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
5	Дата заключения (прекращения) договора		purcb-dic:Data_dogovora_Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bum
5.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
5.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
6	Дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг		purcb-dic:Data_akt_pr_per_reest_Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bum
6.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
6.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
7	Полное наименование лица, принявшего реестр		purcb-dic:Polnoe_Naim_l_prinyavshego_reestr_Inf_o_licze_prinyav_reest
7.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
7.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis
8	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN лица, принявшего реестр		purcb-dic:INN_Inf_o_licze_prinyav_reest
8.1		Идентификатор эмитента	dim-int:IDEmitentaTaxis
8.2		Идентификатор договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг	dim-int:Inf_o_dog_ved_reestr_vlad_czen_bumTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420426

"Информация о заключении (прекращении) с эмитентом,

управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием

договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг,

договора на ведение реестра акций непубличного акционерного

общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов,

договора о ведении реестра владельцев инвестиционных

паев, договора о ведении реестра владельцев

ипотечных сертификатов участия"

1. Отчетность по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (далее - отчетность по форме 0420426) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), в случае заключения (прекращения) с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), в том числе с эмитентом акций непубличного акционерного общества, осуществляющего выпуск цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале этого непубличного акционерного общества (далее - акции непубличного акционерного общества, выпущенные в виде цифровых финансовых активов), управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием (далее при совместном упоминании - эмитент) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия (далее при совместном упоминании - договор на ведение реестра).

2. По показателю "Код причины направления информации о ведении реестра владельцев ценных бумаг" указывается основание направления информации с использованием следующих кодов:

З - заключение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра;

Р - прекращение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра (с передачей иному держателю реестра (далее - лицо, принявшее реестр) реестра владельцев ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия (далее при совместном упоминании - реестр);

Х - прием отчитывающейся организацией реестра на хранение (прекращение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра без передачи реестра).

По показателю "Полное наименование эмитента" указываются организационно-правовая форма и наименование эмитента в соответствии с наименованием, указанным в уставе эмитента. Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по показателю "Полное наименование эмитента" указывается наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а в скобках - полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда в соответствии с реестром паевых инвестиционных фондов, предусмотренным пунктом 9 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента/управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для эмитентов-резидентов, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) для эмитентов-нерезидентов.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента/управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

По показателю "Дата заключения (прекращения) договора" указывается дата заключения (прекращения) договора на ведение реестра, за исключением случая, предусмотренного абзацем девятым настоящего пункта.

В случае если отчитывающаяся организация приняла на хранение реестр эмитента, с которым еще не прекращен договор на ведение реестра, информация о дате прекращения договора на ведение реестра по показателю "Дата заключения (прекращения) договора" не указывается. После прекращения с указанным эмитентом договора на ведение реестра по показателю "Дата заключения (прекращения) договора" указывается дата прекращения договора на ведение реестра.

По показателю "Дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг" указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг. Для инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия по показателю "Дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг" указывается дата вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом (ипотечным покрытием), связанных со сменой лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, дата прекращения проведения операций в реестре (при прекращении паевого инвестиционного фонда).

По показателю "Полное наименование лица, принявшего реестр" указывается полное наименование лица, принявшего реестр, в случае прекращения отчитывающейся организацией договора на ведение реестра с передачей реестра.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN лица, принявшего реестр" указывается ИНН для лица, принявшего реестр, являющегося резидентом, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для лица, принявшего реестр, являющегося нерезидентом.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому эмитенту и каждому договору на ведение реестра.

3. Отчетность по форме 0420426 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420428

"Сведения о назначении уполномоченным органом

профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося

юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос

о назначении аудиторской организации"

Код формы по ОКУД <1> 0420428

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Наименование органа, утвердившего повестку дня		nfo-dic:NaimOrganaUtverdivPovestkuDnya
1.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
1.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2	Дата утверждения повестки дня		nfo-dic:DataUtverzhdPovestkiDnya
2.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
2.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3	Дата проведения общего собрания, заседания, дата принятия решения		nfo-dic:DataProvSobrZased_DataPrinResh
3.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
3.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4	Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке		nfo-dic:Vidotchetnosti_audit_proverke_Enumerator
4.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
4.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5	Полное фирменное наименование аудиторской организации		nfo-dic:PolnNaim_Aud_Org
5.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
5.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации		nfo-dic:OGRN_AudOrg
6.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
6.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7	Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) аудиторской организации		nfo-dic:OsnRegNom_AudOrg
7.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
7.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8	Адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации		nfo-dic:MestoNaxozhd_AudOrg
8.1		Идентификатор аудиторской организации	dim-int:IDAuditOrgTaxis
8.2		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420428 "Сведения

о назначении уполномоченным органом профессионального

участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом,

повестки дня, содержащей вопрос о назначении

аудиторской организации"

1. Отчетность по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос о назначении аудиторской организации" (далее - отчетность по форме 0420428) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов (далее - отчитывающиеся организации), в случае утверждения уполномоченным органом отчитывающейся организации повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос о назначении аудиторской организации, принятия решения единственным участником (акционером) общества о назначении аудиторской организации.

2. По показателю "Наименование органа, утвердившего повестку дня" указывается полное наименование органа отчитывающейся организации, утвердившего повестку дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащую вопрос о назначении аудиторской организации, либо полное наименование или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) единственного участника (акционера).

По показателю "Дата утверждения повестки дня" указывается дата принятия решения об утверждении повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос о назначении аудиторской организации. В случае если решение о назначении аудиторской организации принято единственным участником (акционером) отчитывающейся организации, показатель "Дата утверждения повестки дня" не заполняется.

По показателю "Дата проведения общего собрания, заседания, дата принятия решения" указывается дата проведения общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором будет рассмотрен вопрос о назначении аудиторской организации, либо дата принятия единственным участником (акционером) отчитывающейся организации решения о назначении аудиторской организации.

По показателю "Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке" указывается вид отчетности, подлежащей аудиту, с использованием следующих кодов:

1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность;

2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность;

3 - годовая консолидированная финансовая отчетность;

4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность.

По показателю "Полное фирменное наименование аудиторской организации" указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов в соответствии с частью 2 статьи 19 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" <1> (далее - реестр аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2021, N 27, ст. 5187.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

По показателю "Основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) аудиторской организации" указывается основной регистрационный номер записи (ОРНЗ) аудиторской организации.

По показателю "Адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации" указывается адрес аудиторской организации в пределах места нахождения аудиторской организации, указанный в ЕГРЮЛ.

Сведения по показателям, указанным в настоящем пункте, отражаются в отношении каждой аудиторской организации, информация о которой включена в повестку дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащую вопрос о назначении аудиторской организации, или о назначении которой принято решение единственным участником (акционером) отчитывающейся организации.

3. Отчетность по форме 0420428 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420429

"Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах

и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг,

организаторов торговли и клиринговых организаций"

Код формы по ОКУД <1> 0420429

Квартальная

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420429 "Отдельные

расшифровки показателей отчета о доходах и расходах

профессиональных участников рынка ценных бумаг,

организаторов торговли и клиринговых организаций"

1. Отчетность по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (далее - отчетность по форме 0420429) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями (далее - отчитывающиеся организации).

По показателям отчетности по форме 0420429 отражаются сведения о доходах и расходах отчитывающихся организаций нарастающим итогом по состоянию на последний календарный день I квартала, первого полугодия, 9 месяцев, года включительно.

2. По аналитическим признакам "В валюте Российской Федерации" и "В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте" группы аналитических признаков "Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент" значения показателей отчетности по форме 0420429 должны соответствовать суммам по указанным в наименовании показателей символам доходов и расходов отчета о финансовых результатах для отчитывающихся организаций, установленным в части VII приложения 2 к Положению Банка России от 1 августа 2022 года N 803-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств и порядке его применения" <1>, а также должны быть равными суммам по соответствующим символам формы 0420411 "Отчет о доходах и расходах".

--------------------------------

Значение каждого показателя отчетности по форме 0420429 должно быть равно сумме его значений по аналитическим признакам "В валюте Российской Федерации" и "В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте" группы аналитических признаков "Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент".

3. По группе аналитических признаков "Тип контрагента" данные указываются в разрезе резидентов и нерезидентов.

Используемые для составления отчетности по форме 0420429 понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, определенных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <2>.

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2018, N 32, ст. 5086; 2019, N 49, ст. 6957.

4. Данные по резидентам указываются в разрезе секторов (подсекторов) экономики следующим образом:

4.1. В целях составления отчетности по форме 0420429 сектор "государственное управление" включает:

федеральные органы государственной власти Российской Федерации (организации, выполняющие функции государственного управления на федеральном уровне: федеральные министерства, службы, агенства и другие организации);

органы государственной власти субъектов Российской Федерации (организации, выполняющие функции государственного управления на уровне субъектов Российской Федерации (республик, краев, областей);

органы местного самоуправления Российской Федерации (организации, выполняющие функции государственного управления на уровне муниципальных образований (районов, округов, городов, поселений);

казенные, бюджетные и автономные учреждения, финансируемые и контролируемые на федеральном уровне, на уровне субъектов Российской Федерации и на уровне органов местного самоуправления Российской Федерации (государственные бюджетные учреждения здравоохранения, государственные бюджетные образовательные учреждения и прочие учреждения);

государственные внебюджетные фонды, государственные территориальные внебюджетные фонды (Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, территориальные фонды обязательного медицинского страхования);

открытое акционерное общество "РОСНАНО", Государственную компанию "Российские автомобильные дороги" и некоммерческие организации, финансируемые и контролируемые органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления Российской Федерации.

4.2. Сектор "финансовые организации" включает организации, осуществляющие на основании лицензии финансовые услуги, а также организации, осуществляющие нелицензируемые виды финансовой деятельности (деятельность, связанная с привлечением и использованием денежных средств юридических и физических лиц).

К подсектору "кредитные организации" относятся банки и небанковские кредитные организации, имеющие лицензии Банка России на осуществление банковских операций.

К подсектору "паевые инвестиционные фонды" относятся обособленные имущественные комплексы, состоящие из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.

К подсектору "акционерные инвестиционные фонды" относятся акционерные общества, исключительным предметом деятельности которых является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты.

К подсектору "страховщики" относятся страховые организации и общества взаимного страхования.

К подсектору "негосударственные пенсионные фонды" относятся организации, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

К подсектору "другие финансовые организации" относятся юридические лица, предоставляющие на основании соответствующей лицензии услуги на рынках ценных бумаг, услуги страхового брокера, а также лизинговые услуги, услуги по предоставлению займов под залог (деятельность ломбардов) или иные услуги финансового характера.

В подсектор "другие финансовые организации" включаются инвестиционные компании, управляющие компании, специализированные депозитарии, биржи, профессиональные участники рынка ценных бумаг (не являющиеся кредитными организациями), кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, лизинговые компании, организации, предоставляющие факторинговые услуги, ломбарды, саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, страховые агенты и страховые брокеры, являющиеся юридическими лицами, и другие финансовые посредники.

Источником информации для определения принадлежности юридического лица к сектору финансовых организаций является Перечень организаций финансового сектора (для формирования показателей макроэкономической статистики и для использования респондентами при составлении отчетности, содержащей данные в секторальном разрезе), размещаемый на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

4.3. Сектор "нефинансовые организации" включает организации, занимающиеся производством товаров и оказанием нефинансовых услуг по рыночным ценам, независимо от формы собственности и организационно-правовой формы. К указанному сектору следует также относить унитарные предприятия и сельскохозяйственные потребительские (кроме кредитных и страховых) и производственные кооперативы с участием юридических лиц.

4.4. Сектор "население" включает институциональные единицы, состоящие из одного лица или группы лиц, проживающих в одном и том же жилище, объединяющих частично или полностью свои доходы и имущество, потребляющих коллективно некоторые виды товаров и услуг, в основном жилищные услуги и продукты питания. В указанный сектор включаются физические лица, индивидуальные предприниматели и потребительские общества граждан.

4.5. Сектор "некоммерческие организации, обслуживающие население" включает все некоммерческие организации, кроме некоммерческих организаций, относящихся к секторам "финансовые организации", "нефинансовые организации" и сектору "государственное управление", в том числе общественные и религиозные организации, фонды, преследующие социальные, благотворительные, культурные, образовательные или иные общественно полезные цели, а также страховых агентов и страховых брокеров, являющихся физическими лицами и индивидуальными предпринимателями.

5. По группе аналитических признаков "Вид имущества" данные о доходах и расходах арендатора по договорам аренды и доходах арендодателя от сдачи имущества в операционную аренду разделяются на доходы и расходы от сдачи (получения) в аренду земли и на доходы и расходы от сдачи (получения) в аренду прочего имущества.

6. По группе аналитических признаков "Тип налогов" данные о расходах на уплату налогов и сборов, относимых на расходы в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, разделяются на расходы на налог на добавленную стоимость и прочие налоги.

7. По группе аналитических признаков "Тип расходов на служебные командировки" данные о расходах на служебные командировки разделяются на расходы на суточные и прочие расходы на служебные командировки.

8. По группе аналитических признаков "Тип процентных доходов" данные о процентных доходах по прочим средствам разделяются на процентные доходы, относимые на доходы по аренде, и прочие процентные доходы.

9. По группе аналитических признаков "Тип процентных расходов" данные о процентных расходах по привлеченным средствам разделяются на процентные расходы, относимые на расходы по аренде, и прочие процентные расходы.

10. По показателям отчетности по форме 0420429 по строкам 1 - 15 не отражается информация по корректирующим событиям после окончания отчетного года.

По показателям отчетности по форме 0420429 по строкам 16 - 30 отражается информация только по корректирующим событиям после окончания отчетного года.

11. Отчетность по форме 0420429 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420430

"Сведения о показателях деятельности инфраструктурных

организаций финансового рынка, являющихся

некредитными финансовыми организациями"

по состоянию на __ ___________ 20__ г.

Код формы по ОКУД 0420430

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Качественные показатели деятельности
1	Осуществление функций отчитывающейся организацией в качестве инфраструктурной организации финансового рынка в соответствии с законодательством Российской Федерации		purcb-dic:OsushhFunkInfrOrganizacziiFinREnumerator
1.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
Раздел 2. Количественные показатели деятельности
2	Совокупная рыночная стоимость активов в рублевом эквиваленте		purcb-dic:SovRynStoimAktVRubEkv
2.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.2		Вид счета в расчетном депозитарии	dim-int:VidSchetaVRaschDepozitariiAxis
3	Количество обслуживаемых лиц		purcb-dic:KolObsluzhLicz
3.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
3.2		Вид счета в расчетном депозитарии	dim-int:VidSchetaVRaschDepozitariiAxis
4	Объем совершенных операций		purcb-dic:ObemSovOperaczij
4.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
4.2		Вид счета в расчетном депозитарии	dim-int:VidSchetaVRaschDepozitariiAxis
5	Количество договоров, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария		purcb-dic:KolDogPredstavInfLiczIZaregVReestreDog
5.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6	Количество обслуживаемых клиентов		purcb-dic:KolObsluzhKlientov
6.1		Вид деятельности	dim-int:Vid-DeyatelnostiAxis
7	Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария		purcb-dic:ObemPoDogPredInfLicziZaregVReestreDogRep
7.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420430 "Сведения

о показателях деятельности инфраструктурных организаций

финансового рынка, являющихся некредитными

финансовыми организациями"

1. Отчетность по форме 0420430 "Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющимися некредитными финансовыми организациями" (далее - отчетность по форме 0420430) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, осуществляющими депозитарную деятельность, являющимися расчетными депозитариями (далее - расчетный депозитарий), организаторами торговли, осуществляющими деятельность на основании лицензии биржи, клиринговыми организациями, расчетными депозитариями, не имеющими статуса центрального депозитария, совмещающими свою деятельность с репозитарной деятельностью (далее - репозитарий) (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации, инфраструктурные организации финансового рынка), по состоянию на последний календарный день отчетного квартала (далее - отчетная дата).

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420430 отражается информация о критериях признания инфраструктурных организаций финансового рынка системно значимыми, характеризующих уникальность организации на финансовом рынке (далее - качественные показатели деятельности).

--------------------------------

<1> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

По показателю "Осуществление функций отчитывающейся организацией в качестве инфраструктурной организации финансового рынка в соответствии с законодательством Российской Федерации" раздела 1 отчетности по форме 0420430 указываются значения "Да" или "Нет".

Информация по показателю "Осуществление функций отчитывающейся организацией в качестве инфраструктурной организации финансового рынка в соответствии с законодательством Российской Федерации" раздела 1 отчетности по форме 0420430 раскрывается в разрезе вида деятельности, осуществляемого инфраструктурной организацией финансового рынка (деятельность расчетного депозитария, репозитарная деятельность).

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420430 отражается информация о критериях признания инфраструктурных организаций финансового рынка системно значимыми, установленных абзацем четвертым пункта 1 приложения к Указанию Банка России N 3341-У и характеризующих значимость организации на финансовом рынке (далее - количественные показатели деятельности).

Информация по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420430 раскрывается в разрезе вида деятельности, осуществляемого инфраструктурной организацией финансового рынка (деятельность расчетного депозитария, репозитарная деятельность).

Информация по следующим показателям раскрывается в разрезе аналитического признака "Расчетный депозитарий" группы аналитических признаков "Вид деятельности", а также в разрезе группы аналитических признаков "Вид счета в расчетном депозитарии" (клиринговые счета депо, торговые счета депо, субсчета депо к клиринговому счету депо, торговые счета депо и клиринговые счета депо).

По показателю "Совокупная рыночная стоимость активов в рублевом эквиваленте" раздела 2 отчетности по форме 0420430 отражается информация о совокупной рыночной стоимости активов, выраженных в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), учитываемых расчетным депозитарием на счетах депо (субсчетах депо) в разрезе вида счета в расчетном депозитарии (торговые счета депо, субсчета депо к клиринговому счету депо).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

По показателю "Количество обслуживаемых лиц" раздела 2 отчетности по форме 0420430 отражается информация о количестве обслуживаемых лиц, которым открыты счета депо (субсчета депо) в разрезе вида счета в расчетном депозитарии (торговые счета депо, субсчета депо к клиринговому счету депо, торговые счета депо и клиринговые счета депо - в случае если обслуживаемым лицам одновременно открыты торговые счета депо и клиринговые счета депо).

По показателю "Объем совершенных операций" раздела 2 отчетности по форме 0420430 отражается информация об объеме совершенных операций по счетам депо (субсчетам депо) в разрезе вида счета в расчетном депозитарии (торговые счета депо, субсчета депо к клиринговому счету депо).

Расчетный депозитарий раскрывает совокупную рыночную стоимость активов, учитываемых расчетным депозитарием на торговых счетах депо, на субсчетах депо к клиринговому счету депо, по состоянию на отчетную дату в рублях и копейках.

В случае если рыночная стоимость активов выражена в иностранной валюте, по показателю "Совокупная рыночная стоимость активов в рублевом эквиваленте" раздела 2 отчетности по форме 0420430 указывается рыночная стоимость активов в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, по состоянию на отчетную дату.

Рыночная стоимость ценных бумаг определяется путем умножения количества ценных бумаг на рыночную цену одной ценной бумаги. Для определения рыночной стоимости ценных бумаг применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.

--------------------------------

<1> Сноска исключена. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Рыночная стоимость облигаций определяется с суммой накопленного купонного дохода. В случае отсутствия рыночной стоимости активов указывается номинальная стоимость активов.

По показателю "Количество обслуживаемых лиц" раздела 2 отчетности по форме 0420430 расчетный депозитарий указывает количество обслуживаемых депонентов, которым открыты торговые счета депо, клиринговые счета депо, одновременно торговые счета депо и клиринговые счета депо, а также количество обслуживаемых лиц, которым открыты субсчета депо к клиринговому счету депо, по состоянию на отчетную дату.

По показателю "Объем совершенных операций" раздела 2 отчетности по форме 0420430 расчетный депозитарий раскрывает объем совершенных операций по поручениям депонентов по торговым счетам депо, по субсчетам депо к клиринговому счету депо за квартал в рублях и копейках. Объем совершенных операций по торговым счетам депо, субсчетам депо к клиринговому счету депо рассчитывается исходя из рыночной стоимости активов по совершенным операциям. В случае отсутствия рыночной стоимости активов по совершенным операциям для расчета используется номинальная стоимость активов. В случае если рыночная стоимость активов по совершенным операциям выражена в иностранной валюте, для расчета используется рыночная стоимость активов по совершенным операциям в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, по состоянию на отчетную дату.

Информация по показателям "Количество договоров, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария", "Количество обслуживаемых клиентов", "Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария" раздела 2 отчетности по форме 0420430 раскрывается в разрезе аналитического признака "Репозитарий" группы аналитических признаков "Вид деятельности".

По показателю "Количество договоров, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария" раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий указывает информацию о количестве договоров, информация о которых представлена лицами, представляющими в репозитарий информацию, предусмотренную пунктом 1 статьи 15.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - информирующие лица), и запись о которых внесена репозитарием в реестр договоров, порядок ведения которого установлен статьей 15.8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - реестр договоров), за квартал, по состоянию на отчетную дату.

--------------------------------

<1> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

По показателю "Количество обслуживаемых клиентов" раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий раскрывает информацию о количестве обслуживаемых клиентов репозитария по состоянию на отчетную дату.

В целях составления отчетности по форме 0420430 по показателю "Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария" раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий указывает информацию о сумме денежных средств, подлежащих уплате по договорам, предусмотренным пунктом 1 статьи 15.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", в том числе заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора), информация о которых представлена репозитарию информирующими лицами и запись о которых внесена в реестр договоров, за квартал, в рублях и копейках. В отношении договоров, являющихся производным финансовым инструментом, указывается стоимость производного финансового инструмента.

В случае если по показателю "Объем по договорам, информация о которых представлена информирующими лицами и которые зарегистрированы в реестре договоров репозитария" раздела 2 отчетности по форме 0420430 сумма денежных средств, подлежащих уплате по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и запись о которых внесена в реестр договоров, выражена в иностранной валюте, сумма денежных средств, подлежащих уплате по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и запись о которых внесена в реестр договоров, указывается в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, по состоянию на отчетную дату.

5. Отчетность по форме 0420430 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420431

"Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка

ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности

по управлению ценными бумагами"

Код формы по ОКУД 0420431

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
Подраздел 1.1. Информация о стратегиях доверительного управления
1	Тип стратегии		purcb-dic:TipStrategEnumerator
1.1		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
2	Наименование стратегии		purcb-dic:Naim_strategii_Inf_ob_inv_strateg
2.1		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
3	Доходность стратегии		purcb-dic:DoxInStr
3.1		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
4	Количество клиентов		purcb-dic:KolichestvoKlientov
4.1		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
5	Стоимость активов		nfo-dic:AktStoim
5.1		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
6	Временной горизонт		purcb-dic:VremGor
6.1		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
Подраздел 1.2. Сведения о поступлениях и изъятиях из портфелей клиентов и количестве договоров клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении
7	Поступления		purcb-dic:Postupl
7.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
7.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
7.4		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
7.5		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
7.6		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
7.7		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
7.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
7.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_statusklienta2Axis
7.10		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
7.11		Тип клиента	dim-int:Tip_i_statusklientaAxis
7.12		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
8	Изъятия		purcb-dic:Izyat
8.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
8.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
8.4		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
8.5		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
8.6		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
8.7		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
8.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
8.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
8.10		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
8.11		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
8.12		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
9	Количество договоров, заключенных в отчетном периоде		purcb-dic:KolDogZakl
9.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
9.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
9.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
9.4		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
9.5		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
9.6		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
9.7		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
9.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
9.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
9.10		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
9.11		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
10	Количество договоров, прекращенных в отчетном периоде		purcb-dic:KolDogPrekr
10.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
10.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
10.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
10.4		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
10.5		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
10.6		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
10.7		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
10.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
10.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
10.10		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
10.11		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
11	Количество договоров на конец отчетного периода		purcb-dic:KolDogOtch
11.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
11.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
11.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
11.4		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
11.5		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
11.6		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
11.7		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
11.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
11.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
11.10		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
11.11		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
Подраздел 1.3. Концентрация активов и клиентов по группам
12	Количество клиентов		purcb-dic:KolichestvoKlientov
12.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
12.2		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
12.3		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
12.4		Размер счета клиента	dim-int:RazmSchAxis
12.5		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
12.6		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
12.7		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
13	В том числе количество клиентов, имеющих ИИС		purcb-dic:KolichestvoKlientovIIS
13.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
13.2		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
13.3		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
13.4		Размер счета клиента	dim-int:RazmSchAxis
13.5		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
13.6		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
13.7		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
14	Количество клиентов, заключивших договоры		purcb-dic:KolichestvoKlientovZaklDog
14.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
14.2		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
14.3		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
14.4		Размер счета клиента	dim-int:RazmSchAxis
14.5		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
14.6		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
14.7		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
15	Количество клиентов, расторгнувших договоры		purcb-dic:KolichestvoKlientovRastDog
15.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
15.2		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
15.3		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
15.4		Размер счета клиента	dim-int:RazmSchAxis
15.5		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
15.6		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
15.7		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
16	Совокупный объем портфеля по группе		purcb-dic:SovObPortfGr
16.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
16.2		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
16.3		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
16.4		Размер счета клиента	dim-int:RazmSchAxis
16.5		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
16.6		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
16.7		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
17	В том числе совокупный объем портфеля по группе (ИИС)		purcb-dic:SovObPortfGrIIS
17.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
17.2		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
17.3		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
17.4		Размер счета клиента	dim-int:RazmSchAxis
17.5		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
17.6		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
17.7		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
Раздел 2. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части денежных средств
18	Наименование кредитной организации/брокера		nfo-dic:SokrNaim
18.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
18.2		Идентификатор кредитной организации/брокера	dim-int:IDBrokeraKOTaxis
18.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
18.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
18.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
18.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
18.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
18.8		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
18.9		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
18.10		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
18.11		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
18.12		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
18.13		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
18.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
18.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
19	Стоимостная оценка на отчетную дату		purcb-dic:StoimOcz
19.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
19.2		Идентификатор кредитной организации/брокера	dim-int:IDBrokeraKOTaxis
19.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
19.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
19.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
19.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
19.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
19.8		Право использования ценных бумаг клиентов	dim-int:PravIspCZBAxis
19.9		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
19.10		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
19.11		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
19.12		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
19.13		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
19.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
19.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 3. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части депозитов
20	Стоимостная оценка на отчетную дату		purcb-dic:StoimOcz
20.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
20.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
20.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
20.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
20.5		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
20.6		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
20.7		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
20.8		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
20.9
20.10		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
20.11		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
20.12		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
20.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
20.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
20.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 4. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части ценных бумаг
21	Количество ценных бумаг		nfo-dic:Kolczb
21.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
21.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
21.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
21.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
21.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
21.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
21.8		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
21.9		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
21.10		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
21.11		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
21.12		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
21.13		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
21.14		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
22	Стоимостная оценка на отчетную дату		purcb-dic:StoimOcz
22.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
22.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
22.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
22.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
22.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
22.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
22.8		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
22.9		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
22.10		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
22.11		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
22.12		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
22.13		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
22.14		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 5. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части иного имущества
23	Стоимостная оценка на отчетную дату		purcb-dic:StoimOcz
23.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
23.2		Идентификатор иного имущества	dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis
23.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
23.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
23.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
23.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
23.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
23.8		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
23.9		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
23.10		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
23.11		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
23.12		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
23.13		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
23.14		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 6. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части производных финансовых инструментов
24	Код ПФИ, присвоенный организатором торговли		purcb-dic:KodPrisvPFI
24.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
24.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
24.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
24.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
24.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
24.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
24.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
24.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
24.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
24.10		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
24.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
24.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
24.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
24.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
24.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
25	Наименование организатора торговли		purcb-dic:Naim_organizatora_torgovli
25.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
25.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
25.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
25.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
25.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
25.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
25.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
25.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
25.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
25.10		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
25.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
25.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
25.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
25.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
25.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
26	Наименование ПФИ		purcb-dic:Naim_PFI
26.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
26.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
26.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
26.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
26.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
26.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
26.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
26.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
26.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
26.10		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
26.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
26.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
26.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
26.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
26.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
27	Количество ПФИ		purcb-dic:Kolvo_PFI_Xar_reestr_vnutr_ucheta_sdelok_s_PFI
27.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
27.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
27.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
27.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
27.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
27.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
27.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
27.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
27.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
27.10		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
27.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
27.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
27.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
27.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
27.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
28	Стоимость ПФИ		purcb-dic:Stoimost
28.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
28.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
28.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
28.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
28.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
28.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
28.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
28.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
28.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
28.10		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
28.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
28.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
28.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
28.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
28.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
29	Размер гарантийного обеспечения		purcb-dic:RazmGarOb
29.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
29.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
29.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
29.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
29.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
29.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
29.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
29.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
29.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
29.10		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
29.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
29.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
29.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
29.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
29.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
30	Стоимость базисного актива		purcb-dic:StoimostBazisnogoAktiva
30.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
30.2		Идентификатор ПФИ	dim-int:Rek_PFITaxis
30.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
30.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
30.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
30.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
30.7		Направление сделки	dim-int:NaprSdelAxis
30.8		По типам производных финансовых инструментов	dim-int:PoTipamPfiAxis
30.9		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
30.10		Право использования ценных бумаг клиентов	dim-int:PravIspCZBAxis
30.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
30.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
30.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
30.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
30.15		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 7. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части требований и обязательств
31	Наименование контрагента		purcb-dic:Naim_kontr
31.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
31.2		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
31.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
31.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
31.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
31.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
31.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
31.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
31.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
31.10		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
31.11		Тип сделки репо	dim-int:TipRepoAxis
31.12		Тип требования (обязательства)	dim-int:TipTrebObAxis
31.13		Требования или обязательства	dim-int:TrebObAxis
31.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
31.15		Идентификатор требования (обязательства)	dim-int:IDTrebObyazTaxis
31.16		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
31.17		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
32	Стоимостная оценка на отчетную дату		purcb-dic:StoimOcz
32.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
32.2		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
32.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
32.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
32.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
32.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
32.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
32.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
32.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
32.10		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
32.11		Тип сделки репо	dim-int:TipRepoAxis
32.12		Тип требования (обязательства)	dim-int:TipTrebObAxis
32.13		Требования или обязательства	dim-int:TrebObAxis
32.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
32.15		Идентификатор требования (обязательства)	dim-int:IDTrebObyazTaxis
32.16		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
32.17		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
33	Количество актива требования (обязательства)		purcb-dic:Kolichestvo
33.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
33.2		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
33.3		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
33.4		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
33.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
33.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
33.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
33.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
33.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
33.10		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
33.11		Тип сделки репо	dim-int:TipRepoAxis
33.12		Тип требования (обязательства)	dim-int:TipTrebObAxis
33.13		Требования или обязательства	dim-int:TrebObAxis
33.14		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
33.15		Идентификатор требования (обязательства)	dim-int:IDTrebObyazTaxis
33.16		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
33.17		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 8. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части займов и кредитов
34	Дата выдачи		purcb-dic:Data_vydachi_Rek_Vyd_Zajm
34.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
34.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
34.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
34.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
34.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
34.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
34.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
34.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
34.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
34.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
34.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
34.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
34.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
34.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
34.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
34.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
34.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
34.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
35	Дата погашения требования		purcb-dic:Data_pogasheniya_trebovaniya_Rek_Vyd_Zajm
35.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
35.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
35.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
35.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
35.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
35.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
35.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
35.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
35.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
35.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
35.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
35.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
35.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
35.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
35.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxiss
35.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
35.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
35.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
36	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN заемщика		purcb-dic:INN_Rek_Vyd_Zajm
36.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
36.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
36.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
36.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
36.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
36.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
36.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
36.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
36.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
36.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
36.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
36.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
36.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
36.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
36.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxiss
36.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
36.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
36.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
37	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN лица, предоставившего обеспечение		purcb-dic:INNlicza_Predost_Obespech
37.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
37.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
37.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
37.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
37.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
37.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
37.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
37.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
37.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
37.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
37.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
37.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
37.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
37.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
37.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
37.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_IZaemshhikaTaxis
37.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
37.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
38	Наименование лица, предоставившего обеспечение		purcb-dic:Naim_l_predostavivshego_obespechenie_Rek_Vyd_Zajm
38.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
38.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
38.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
38.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
38.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
38.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
38.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
38.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
38.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
38.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
38.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
38.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
38.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
38.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
38.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
38.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
38.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
38.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
39	Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) заемщика - физического лица		purcb-dic:Naim_yur_FIO_fiz_Rek_Vyd_Zajm
39.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
39.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
39.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
39.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
39.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
39.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
39.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
39.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
39.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
39.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
39.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
39.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
39.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
39.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
39.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
39.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
39.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
39.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
40	Просроченная задолженность по выданному займу (кредиту)		purcb-dic:ProsrochZadolzhTrebKredZaim
40.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
40.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
40.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
40.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
40.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
40.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
40.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
40.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
40.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
40.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
40.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
40.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
40.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
40.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
40.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
40.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
40.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
40.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
41	Просроченная задолженность по выданному займу (кредиту) (валюта)		purcb-dic:ProsrochZadolzhTrebKredZaimVal
41.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
41.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
41.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
41.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
41.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
41.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
41.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
41.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
41.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
41.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
41.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
41.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
41.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
41.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
41.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
41.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
41.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
41.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
42	Стоимость обеспечения по выданному займу (кредиту)		purcb-dic:StoimObespZaimKred
42.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
42.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
42.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
42.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
42.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
42.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
42.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
42.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
42.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
42.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
42.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
42.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
42.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
42.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
42.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
42.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
42.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
42.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
43	Сумма требований по выданному займу (кредиту)		purcb-dic:TrebKredZaim
43.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
43.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
43.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
43.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
43.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
43.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
43.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
43.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
43.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
43.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
43.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
43.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
43.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
43.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
43.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
43.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
43.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
43.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
44	Сумма требований по выданному займу (кредиту) (валюта)		purcb-dic:TrebKredZaimVal
44.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
44.2		Вид требования	dim-int:VidTrebAxis
44.3		Идентификатор займа, кредита	dim-int:IdZajmaKredTaxis
44.4		Идентификатор лица, предоставившего обеспечение	dim-int:IDLiczPredObespTaxis
44.5		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
44.6		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
44.7		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
44.8		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
44.9		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
44.10		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
44.11		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
44.12		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
44.13		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
44.14		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
44.15		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
44.16		Идентификатор заемщика	dim-int:ID_ZaemshhikaTaxis
44.17		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
44.18		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis
Раздел 9. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в драгоценных металлах
45	Стоимостная оценка на отчетную дату		purcb-dic:StoimOcz
45.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
45.2		Идентификатор стратегии	dim-int:ID_strategTaxis
45.3		Квалификация инвестора	dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
45.4		Код драгоценного металла	dim-int:KodDragMetAxis
45.5		Код по ОКАТО и код по ОКСМ	dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis
45.6		Категория клиента	dim-int:KADogAxis
45.7		Право использования денежных средств клиента	dim-int:PravIspDSAxis
45.8		Признак ИИС	dim-int:PriznakIISAxis
45.9		Статус клиента	dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
45.10		Тип имущества	dim-int:Tip_imushhestvaAxis
45.11		Тип клиента	dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
45.12		Резидентство	dim-int:Rezident_nerezidentAxis
45.13		Право использования ценных бумаг клиента	dim-int:PravIspCZBAxis
45.14		Уровень риска	dim-int:Uroven_riskaAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420431 "Сведения

об осуществлении профессиональным участником рынка ценных

бумаг брокерской деятельности и деятельности

по управлению ценными бумагами"

1. Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - отчетность по форме 0420431) составляется на ежемесячной основе профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - отчитывающиеся организации), по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (далее соответственно - отчетный период, отчетная дата).

В целях составления отчетности по форме 0420431 при отражении информации о клиентах отчитывающейся организации по группе аналитических признаков "Резидентство" и "Квалификация инвестора" признак клиента (резидент/нерезидент, квалифицированный инвестор/неквалифицированный инвестор) определяется по состоянию на отчетную дату.

2. В отчетности по форме 0420431 отражается следующая информация:

2.1. По группе аналитических признаков "Код по ОКАТО и код по ОКСМ" указываются:

для юридических лиц - резидентов - в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано юридическое лицо (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации - для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов);

для физических лиц - резидентов - в соответствии с ОКАТО первые два разряда кода субъекта Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано физическое лицо (первые пять разрядов кода субъекта Российской Федерации - для субъектов Российской Федерации, код которых состоит из пяти разрядов). В случае невозможности определить субъект Российской Федерации, на территории которого зарегистрировано лицо, указывается код "00" (два нуля);

для юридических лиц - нерезидентов и физических лиц - нерезидентов - в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является лицо. В случае когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999". В случае если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", а не код страны, где расположена данная организация. В случае если в качестве нерезидента выступает международная компания, зарегистрированная в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах", указывается код "996".

2.2. В целях составления отчетности по форме 0420431 при отражении информации о клиентах отчитывающейся организации, являющихся индивидуальными предпринимателями, информация о таких клиентах по показателям отчетности по форме 0420431 по группе аналитических признаков "Тип клиента" отражается в разрезе аналитического признака "Юридические лица".

В целях составления отчетности по форме 0420431 к активным клиентам относятся:

в отношении клиентов по договорам на брокерское обслуживание - клиенты, заключившие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка, включая сделки с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, производными финансовыми инструментами, драгоценными металлами и (или) иностранной валютой, совершенные по поручению клиента (в том числе операции по конвертации валюты на основании поручения клиента) или в целях снижения размера минимальной маржи или увеличения стоимости портфеля клиента, если стоимость портфеля клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи;

в отношении клиентов по договорам доверительного управления - клиенты, заключившие договоры доверительного управления, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка с ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, производными финансовыми инструментами, драгоценными металлами и (или) иностранной валютой, в том числе операции по открытию вклада (депозита) в кредитной организации;

в отношении клиентов по договорам на ведение индивидуальных инвестиционных счетов (далее - ИИС) - клиенты, заключившие договоры на ведение ИИС, в отношении которых за отчетный период была проведена хотя бы одна операция по ИИС.

2.3. При отражении информации о стоимости активов клиентов по показателям разделов 1 - 9 отчетности по форме 0420431 доверительные управляющие указывают сведения о стоимости активов инвестиционных портфелей клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, определяемой согласно методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами отчитывающейся организации в соответствии с требованиями пункта 3.6 Положения Банка России от 3 августа 2015 года N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 4 декабря 2015 года, регистрационный N 39968.

2.4. По показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о стратегиях доверительного управления.

2.4.1. По показателю "Наименование стратегии" указывается краткое наименование стратегии доверительного управления.

2.4.2. По показателю "Тип стратегии" указывается один из типов стратегии доверительного управления: стандартная или индивидуальная.

2.4.3. По показателю "Доходность стратегии" отражается информация о доходности стратегии доверительного управления (далее - доходность) с соблюдением требований настоящего подпункта.

В целях заполнения показателя "Доходность стратегии" доходность определяется за период, который начинается со дня заключения договора доверительного управления (в случае если договор доверительного управления заключен в году, к которому относится отчетный период) или с последнего календарного дня года, предшествующего году, к которому относится отчетный период (в случае если договор доверительного управления заключен в году, к которому не относится отчетный период), и заканчивается последним календарным днем отчетного периода, за который приводится информация о доходности, по каждой стратегии доверительного управления (далее - период определения доходности).

При определении доходности стоимость актива, находящегося в доверительном управлении, если стоимость указанного актива не определялась доверительным управляющим на день начала периода определения доходности и на последний календарный день отчетного периода, за который приводится информация о доходности, используется стоимость указанного актива по состоянию на последний день ее определения, предшествующий дню, на который определялась стоимость актива, находящегося в доверительном управлении.

В целях заполнения показателя "Доходность стратегии" период определения доходности разделяется на:

первый период, которым является период со дня начала периода определения доходности до дня первого поступления (изъятия) активов включительно в инвестиционный портфель (из инвестиционного портфеля) клиентов по договорам доверительного управления после заключения договора доверительного управления;

последний период, которым является период со дня, следующего за днем последнего поступления (изъятия) активов в инвестиционный портфель (из инвестиционного портфеля) клиентов по договорам доверительного управления, до дня окончания периода определения доходности включительно;

промежуточный период, которым является период между ближайшими датами поступления (изъятия) активов в инвестиционный портфель (из инвестиционного портфеля) клиентов по договорам доверительного управления в течение периода определения доходности, за исключением первого и последнего периодов.

В целях заполнения показателя "Доходность стратегии" к поступлению активов относится зачисление активов в инвестиционный портфель клиентов по договорам доверительного управления, к изъятию активов относится вывод активов из инвестиционного портфеля клиентов по договорам доверительного управления.

В целях определения значения показателя "Доходность стратегии" определяются:

отношение разницы стоимости активов инвестиционного портфеля клиентов по договорам доверительного управления на день их поступления (изъятия) в инвестиционный портфель (из инвестиционного портфеля) клиента по договорам доверительного управления и суммы всех поступивших активов за вычетом суммы всех изъятых активов на день их поступления (изъятия) в инвестиционный портфель (из инвестиционного портфеля) клиентов по договорам доверительного управления к стоимости активов на день предыдущего поступления (изъятия) активов в инвестиционный портфель (из инвестиционного портфеля) клиентов по договорам доверительного управления;

отношение количества календарных дней в году, к которому относится период определения доходности, умноженного на 100, к количеству календарных дней в периоде определения доходности.

Значение показателя "Доходность стратегии" определяется как произведение значений, определенных в соответствии с абзацем десятым настоящего подпункта на день окончания каждого периода, указанного в абзацах пятом - седьмом настоящего подпункта, уменьшенное на 1 и умноженное на значение, определенное в соответствии с абзацем одиннадцатым настоящего подпункта.

2.4.4. По показателю "Количество клиентов" указывается количество клиентов, с которыми у отчитывающейся организации заключен договор доверительного управления на конец отчетного периода.

2.4.5. По показателю "Стоимость активов" указывается стоимость активов клиентов по договорам доверительного управления на конец отчетного периода, определяемая в соответствии с требованиями подпункта 1.3 пункта 1 настоящих Порядка и сроков.

2.4.6. По показателю "Временной горизонт" указывается количество календарных дней, составляющих инвестиционный горизонт для соответствующей стратегии доверительного управления.

2.4.7. Информация по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420431 отражается по каждой стратегии доверительного управления, в рамках которой отчитывающейся организацией заключены договоры доверительного управления, в том числе в случае отсутствия активов по договору доверительного управления.

По группе аналитических признаков "Идентификатор стратегии" указывается идентификатор стратегии, позволяющий выделить одну стратегию из других стратегий. Значение идентификатора стратегии должно применяться в разделах отчетности по форме 0420431, по которым предусмотрено указание показателей в разрезе данного идентификатора.

При формировании значения идентификатора стратегии отчитывающаяся организация должна указать следующие характеристики с сохранением приведенной последовательности их указания:

"С" для стандартных стратегий или "И" для индивидуальных стратегий;

характеристику, являющуюся по решению отчитывающейся организации существенной и относящейся к конкретной стратегии доверительного управления (в том числе наименование стратегии, код стратегии, номер договора доверительного управления для индивидуальной стратегии).

В качестве разделителя характеристик идентификатора стратегии используется знак "_".

Каждой стратегии доверительного управления присваивается уникальный и неизменный идентификатор стратегии.

2.5. По показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о поступлениях и изъятиях из портфелей клиентов денежных средств, ценных бумаг и иных активов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, и о количестве договоров клиентов.

2.5.1. По показателю "Поступления" по аналитическому признаку "Денежные средства" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается сумма денежных средств, зачисленных в интересах клиентов брокером или управляющим в рамках договора на брокерское обслуживание или договора доверительного управления за отчетный период.

В случае если дата перечисления денежных средств клиентом по договору на брокерское обслуживание или учредителем управления по договору доверительного управления ценными бумагами и фактическая дата зачисления денежных средств не совпадают, в целях составления отчетности по форме 0420431 такие операции должны учитываться в том отчетном периоде, к которому относится дата зачисления денежных средств по договору на брокерское обслуживание или по договору доверительного управления ценными бумагами.

2.5.2. По показателю "Изъятия" по аналитическому признаку "Денежные средства" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается сумма денежных средств, перечисленных клиентам по их поручениям по договору о брокерском обслуживании или переданных учредителям управления по договору доверительного управления ценными бумагами за отчетный период.

В случае если дата подачи клиентом поручения брокеру или доверительному управляющему на совершение операции по выводу денежных средств с брокерского обслуживания или доверительного управления и фактическая дата исполнения указанного поручения клиента не совпадают, в целях составления отчетности по форме 0420431 такие операции должны учитываться в том отчетном периоде, к которому относится дата исполнения поручения.

2.5.3. В целях составления подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420431 к денежным средствам необходимо относить денежные средства, за исключением денежных средств, являющихся оплатой от контрагентов по сделкам, заключенным в интересах клиента, доходами по ценным бумагам (дивиденды, купонные доходы и прочие доходы, в том числе доходы по ценным бумагам, подлежащим передаче по сделкам репо) и иным финансовым инструментам, а также иными выплатами по ценным бумагам (погашение номинальной стоимости ценной бумаги, выплата денежной компенсации по итогам погашения инвестиционных паев). Суммы денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), на дату поступления (изъятия) денежных средств со счета внутреннего учета, открытого клиенту по договору на брокерское обслуживание или открытого по договору доверительного управления.

По показателю "Поступления" по аналитическому признаку "Ценные бумаги" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается суммарная стоимость ценных бумаг, зачисленных в интересах клиентов на брокерское обслуживание или доверительное управление за отчетный период.

По показателю "Изъятия" по аналитическому признаку "Ценные бумаги" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается суммарная стоимость ценных бумаг, выведенных по поручению клиентов с брокерского обслуживания или доверительного управления за отчетный период.

В целях составления подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420431 в суммарную стоимость ценных бумаг не включается стоимость ценных бумаг, зачисленных на счет клиента от контрагентов в рамках расчетов по заключенным сделкам, а также стоимость ценных бумаг, зачисленных на счет клиента в результате осуществления акционерным обществом консолидации или дробления акций. Стоимость ценных бумаг определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг по состоянию на дату поступления на счет (изъятия со счета) внутреннего учета ценных бумаг в рублях.

Стоимость ценных бумаг, выраженная в иностранной валюте, отражается в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на дату поступления (изъятия) ценных бумаг. Рыночная стоимость ценных бумаг определяется на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации, за исключением ценных бумаг учредителей управления, стоимость которых определяется в соответствии с подпунктом 2.3 пункта 2 настоящих Порядка и сроков.

В случае невозможности определения рыночной стоимости ценных бумаг в соответствии с положениями абзаца пятого настоящего подпункта стоимость ценных бумаг определяется исходя из цены последней сделки с ними, заключенной отчитывающейся организацией в интересах какого-либо клиента либо в собственных интересах, за последние 90 дней, предшествующие отчетной дате.

В случае невозможности определения рыночной стоимости ценных бумаг в соответствии с положениями абзацев четвертого - шестого настоящего подпункта для определения стоимости ценных бумаг применяется способ, установленный во внутренних документах профессионального участника. В отношении паев паевых инвестиционных фондов в случае невозможности определения их стоимости в соответствии с положениями абзацев четвертого - шестого настоящего подпункта стоимость таких паев признается равной нулю.

Количество ценных бумаг, используемое при определении стоимости ценных бумаг, определяется на основании данных внутреннего учета.

По показателю "Поступления" по аналитическому признаку "Прочее" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается суммарная стоимость иных активов, зачисленных в интересах клиентов брокером или управляющим в рамках договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления за отчетный период.

По показателю "Изъятия" по аналитическому признаку "Прочее" группы аналитических признаков "Тип имущества" указывается суммарная стоимость иных активов, выведенных по поручению клиентов с брокерского обслуживания или доверительного управления за отчетный период.

Сведения о суммарной стоимости иных активов включают в себя информацию об активах, не являющихся денежными средствами или ценными бумагами. Для определения стоимости иных активов применяется способ, установленный во внутренних документах профессионального участника.

При определении значений по показателю "Поступления" учитываются активы, зачисленные в интересах клиентов брокером или управляющим в рамках договоров на брокерское обслуживании или договоров доверительного управления, в том числе по прекращенным в отчетном периоде договорам.

При определении значений по показателю "Изъятия" учитываются активы, списанные по поручению клиентов по договорам на брокерское обслуживании или переданные учредителям управления по договорам доверительного управления, в том числе по прекращенным в отчетном периоде договорам.

2.5.4. По показателю "Количество договоров, заключенных в отчетном периоде" указывается количество заключенных в течение отчетного периода договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления.

По показателю "Количество договоров, прекращенных в отчетном периоде" указывается количество прекращенных в течение отчетного периода договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления.

По показателю "Количество договоров на конец отчетного периода" указывается количество действующих по состоянию на последний календарный день отчетного периода договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления.

2.5.5. Информация по показателям, указанным в подпунктах 2.5.1 - 2.5.4 настоящего пункта, раскрывается в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

2.5.6. Информация по показателям, указанным в подпунктах 2.5.1 - 2.5.4 настоящего пункта, раскрывается в разрезе группы аналитических признаков "Идентификатор стратегии". По группе аналитических признаков "Идентификатор стратегии" подраздела 1.2 отчетности по форме 0420431 должно использоваться значение, присвоенное стратегии доверительного управления в подразделе 1.1 отчетности по форме 0420431 (только для отчитывающейся организации, осуществляющей деятельность по доверительному управлению).

2.5.7. Информация по показателям, указанным в подпунктах 2.5.1 - 2.5.4 настоящего пункта, раскрывается в отношении клиентов (учредителей управления) по договорам на брокерское обслуживание или договорам доверительного управления по группе аналитических признаков "Категория клиента" в разрезе следующих аналитических признаков:

"Негосударственный пенсионный фонд" - в случае если договор заключен с клиентом - негосударственным пенсионным фондом;

"УК ПИФ" - в случае если договор заключен с клиентом - управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

"УК НПФ" - в случае если договор заключен с клиентом - управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда;

"УК ДУ" - в случае если договор заключен с клиентом - управляющей компанией доверительного управления;

"УК ЦК" - в случае если договор заключен с клиентом - управляющей компанией целевого капитала (эндаундмент фонда);

"УК АИФ" - в случае если договор заключен с клиентом - управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда;

"Банк" - в случае, если договор заключен с клиентом-банком;

"Субброкер" - в случае если договор заключен с клиентом - финансовой организацией, действующей в рамках договора на брокерское обслуживание;

"Доверительное управление" - в случае если договор заключен с клиентом - финансовой организацией, действующей в рамках договора доверительного управления;

"СК" - в случае если договор заключен с клиентом - страховой компанией;

"Другие финансовые организации" - в случае если договор заключен с клиентом - финансовой организацией;

"Иное юридическое лицо" - в случае если договор заключен с иным юридическим лицом;

"Индивидуальный предприниматель" - в случае если договор заключен с индивидуальным предпринимателем;

"Физическое лицо" - в случае если договор заключен с физическим лицом.

2.5.8. Показатели "Количество договоров, заключенных в отчетном периоде", "Количество договоров, прекращенных в отчетном периоде" и "Количество договоров на конец отчетного периода" раскрываются в разрезах, указанных в подпунктах 2.5.5 - 2.5.7 настоящего пункта, за исключением разреза по группе аналитических признаков "Тип имущества".

3. По показателям подраздела 1.3 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о распределении клиентов по группам в соответствии с объемом портфелей клиентов.

3.1. По показателю "Совокупный объем портфеля по группе" указывается суммарная стоимость активов с учетом требований за вычетом обязательств по неисполненным сделкам клиентов, относящихся к одной группе клиентов, независимо от сроков предъявления требований и исполнения обязательств. В случае если клиент имеет несколько договоров, для определения значения группы аналитического признака "Размер счета" по показателю "Совокупный объем портфеля по группе" суммируется стоимость активов клиента с учетом требований за вычетом обязательств по всем договорам (включая договор на ведение индивидуального инвестиционного счета) в рамках одного вида деятельности.

3.2. По показателю "В том числе совокупный объем портфеля по группе (ИИС)" указывается суммарная стоимость активов клиентов с учетом требований за вычетом обязательств только по договорам на ведение индивидуального инвестиционного счета. Для определения размера счета клиента по указанному показателю суммируется стоимость активов клиента с учетом требований за вычетом обязательств только по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета.

3.3. По показателю "Количество клиентов" указывается совокупное количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание или договоры доверительного управления, в том числе количество клиентов, заключивших договоры на ведение индивидуального инвестиционного счета по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

3.4. По показателю "В том числе количество клиентов, имеющих ИИС" указывается количество клиентов, заключивших договоры на ведение ИИС в рамках брокерского обслуживания или доверительного управления, по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

3.5. По показателю "Количество клиентов, заключивших договоры" указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание или договоры доверительного управления за отчетный период.

3.6. По показателю "Количество клиентов, расторгнувших договоры" указывается количество клиентов, расторгнувших договоры на брокерское обслуживание или договоры доверительного управления за отчетный период.

3.7. Информация по показателям подраздела 1.3 отчетности по форме 0420431 раскрывается в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Информация по показателям подраздела 1.3 отчетности по форме 0420431 раскрывается также по группе аналитических признаков "Размер счета клиента" в разрезе аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

4. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части денежных средств в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Информация по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420431 также раскрывается по группе аналитических признаков "Категория клиента" по аналитическим признакам, указанным в подпункте 2.5.7 пункта 2 настоящих Порядка и сроков.

По показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" указываются данные о суммах остатков денежных средств клиентов на счетах отчитывающейся организации на конец отчетного периода в рублях. Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на конец отчетного периода.

В случае если на отчетную дату на основании документов, находящихся у отчитывающейся организации, по счетам внутреннего учета клиента учитываются одновременно как ценные бумаги, дата погашения которых ранее отчетной даты или совпадает с отчетной датой (далее - погашенные ценные бумаги), так и сумма денежных средств, зачисленная на счет клиента брокером или управляющим в счет погашения таких ценных бумаг, по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" отражается сумма денежных средств, перечисленная клиенту в счет погашения ценных бумаг.

В случае если на отчетную дату на основании документов, находящихся у отчитывающейся организации, по счетам внутреннего учета клиента учитываются погашенные ценные бумаги, но не учитываются денежные средства, перечисленные клиенту в счет погашения таких ценных бумаг, стоимость денежных средств, отражаемая по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату", не корректируется.

По показателю "Наименование кредитной организации/брокера" указывается сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного наименования - полное наименование или полное фирменное наименование) кредитной организации (включая небанковскую кредитную организацию), иностранного банка или иной иностранной финансовой организации, в которой (в котором) отчитывающейся организации открыты банковские счета, на которых находятся денежные средства клиентов, а также сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного наименования - полное наименование или фирменное наименование) брокера или иностранного брокера, которым переданы или у которых находятся денежные средства клиентов отчитывающейся организации.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается в разрезе кода валюты. Для идентификации валюты используется код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Идентификатор стратегии" с указанием уникального идентификатора, присвоенного стратегии доверительного управления в подразделе 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420431 (только для отчитывающейся организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами);

группы аналитических признаков "Идентификатор кредитной организации/брокера" с указанием:

идентификационного номера налогоплательщика (далее - ИНН) резидента (в случае отсутствия ИНН указываются десять нулей);

идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналога либо регистрационного номера налогоплательщика в стране регистрации нерезидента (в случае отсутствия TIN или его аналога либо регистрационного номера в стране регистрации указываются три нуля).

5. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части депозитов в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Для идентификации валюты депозита используется код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с ОКВ.

Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Категория клиента" по аналитическим признакам, указанным в подпункте 2.5.7 пункта 2 настоящих Порядка и сроков.

По показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" указываются данные о совокупном остатке денежных средств (стоимости драгоценных металлов) с учетом накопленных процентов на депозитах клиентов. Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на последний календарный день отчетного периода.

Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420431 в отношении депозитов в драгоценных металлах раскрывается по группе аналитических признаков "Код драгоценного металла" в разрезе аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

6. По показателям раздела 4 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части остатка ценных бумаг в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Информация по показателям раздела 4 отчетности по форме 042043 раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Категория клиента" с указанием значений по аналитическим признакам, указанным в подпункте 2.5.7 пункта 2 настоящих Порядка и сроков;

группы аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги" по каждой ценной бумаге, значение которой указано по идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

По показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" указывается суммарная стоимость активов, определяемая в соответствии с абзацами пятым - седьмым подпункта 2.5.3 пункта 2 настоящих Порядка и сроков, по состоянию на конец отчетного периода. В расчет стоимости облигаций необходимо включать значение накопленного купонного дохода. Стоимость ценных бумаг, выраженная в иностранной валюте, отражается в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на последний календарный день отчетного периода.

В случае если эмитент допустил просрочку платежа по ценной бумаге на срок, превышающий 30 дней, по данным внутреннего учета, информация по такой ценной бумаге по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" не отражается.

В случае если эмитент допустил просрочку платежа по ценной бумаге на срок до 30 дней (включительно) по данным внутреннего учета, информация по такой ценной бумаге отражается по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату".

В случае если на отчетную дату на основании документов, находящихся у отчитывающейся организации, по счетам внутреннего учета клиента учитываются одновременно как погашенные ценные бумаги, так и сумма денежных средств, полученная в счет погашения таких ценных бумаг, стоимость таких погашенных ценных бумаг признается равной нулю.

В случае если на отчетную дату на основании документов, находящихся у отчитывающейся организации, по счетам внутреннего учета клиента учитываются погашенные ценные бумаги, но не учитываются денежные средства, полученные в счет погашения таких ценных бумаг, по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" отражается стоимость погашенных ценных бумаг.

В случае если на конец отчетного периода по счетам внутреннего учета количество ценных бумаг отражено с учетом проведенной в отчетном периоде процедуры дробления или консолидации данных ценных бумаг, при определении стоимости таких ценных бумаг необходимо учитывать влияние дробления или консолидации данных ценных бумаг.

В случае совершения клиентами профессионального участника сделок прямого и обратного репо с клиринговыми сертификатами участия (далее - КСУ) по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" отражается информация о КСУ, учтенных на счетах внутреннего учета клиента в составе его активов, которые получены клиентом в результате совершения сделок обратного репо с КСУ, а также стоимость КСУ, которые списаны со счета внутреннего учета клиента в результате совершения сделок прямого репо с КСУ.

В случае если после совершения расчетов по первой части прямого репо возникает необходимость отразить отрицательный остаток при расчете показателя "Стоимостная оценка на отчетную дату", его следует отражать со знаком "-" (минус).

При совершении операций по внесению имущества в имущественный пул для получения КСУ не подлежат отражению сведения о стоимости КСУ, учтенных на счетах внутреннего учета в интересах клиентов в результате совершения операций по внесению имущества в имущественный пул для получения КСУ. При совершении указанных операций имущество, переданное в имущественный пул, отражается по тому же типу актива, по которому отражалось и до дня передачи.

По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг на отчетную дату.

7. По показателям раздела 5 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части иных активов клиентов отчитывающейся организации, не указанных по показателям разделов 2 - 4 и 6 - 9 отчетности по форме 0420431, в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Информация по показателям раздела 5 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Идентификатор иного имущества" с указанием наименования имущества;

группы аналитических признаков "Категория клиента" с указанием значений по аналитическим признакам, указанным в подпункте 2.5.7 пункта 2 настоящих Порядка и сроков.

По показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" указывается суммарная стоимость иного актива, определяемая в соответствии с правилами внутреннего учета отчитывающейся организации, в рублях. Стоимость иного актива, выраженная в иностранной валюте, отражается в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на последний календарный день отчетного периода.

8. По показателям раздела 6 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части производных финансовых инструментов (далее - ПФИ) в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Информация по показателям раздела 6 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Идентификатор ПФИ" с указанием следующих характеристик (с сохранением приведенной последовательности их указания и использованием разделителя в виде знака "_"):

для договоров ПФИ, заключаемых на организованных торгах, - вида ПФИ, кода ПФИ, присвоенного организатором торговли;

для договоров ПФИ, заключаемых не на организованных торгах, - вида ПФИ, наименования базисного актива ПФИ, даты исполнения ПФИ.

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор ПФИ" присваивается отчитывающейся организацией каждому ПФИ и является уникальным и неизменным.

Информация по показателям раздела 6 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе группы аналитических признаков "По типам производных финансовых инструментов" с указанием значений аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

По показателю "Код ПФИ, присвоенный организатором торговли" указывается код ПФИ, присвоенный организатором торговли, в том числе иностранным организатором торговли.

По показателю "Наименование организатора торговли" указывается сокращенное (при наличии) или полное фирменное наименование организатора торговли (в том числе иностранного организатора торговли). Наименование иностранного организатора торговли указывается буквами латинского алфавита.

По показателю "Наименование ПФИ" указывается наименование (краткое наименование) ПФИ.

По показателю "Количество ПФИ" указывается количество ПФИ, принадлежащих клиенту отчитывающейся организации.

По показателю "Стоимость ПФИ" указывается:

для договоров ПФИ, заключаемых на организованных торгах, - расчетная стоимость ПФИ, определяемая как произведение количества ПФИ и цены закрытия ПФИ (в случае отсутствия цены закрытия ПФИ используется расчетная цена ПФИ);

для договоров ПФИ, заключаемых не на организованных торгах, - размер полученной либо уплаченной премии (маржи) по ПФИ.

В отношении ПФИ, по которым полученная или уплаченная вариационная маржа уже учтена при определении значений по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" раздела 2 отчетности по форме 0420431, по показателю "Стоимость ПФИ" указывается значение "0" (ноль).

По показателю "Стоимость базисного актива" указывается рыночная стоимость базисного актива, лежащего в основе ПФИ.

Рыночная стоимость базисного актива определяется на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.

По показателю "Размер гарантийного обеспечения" указывается:

для договоров ПФИ, заключаемых на организованных торгах, - размер гарантийного обеспечения по ПФИ;

для договоров ПФИ, заключаемых не на организованных торгах, - сумма переданного (полученного) обеспечительного платежа.

В целях заполнения показателей раздела 6 отчетности по форме 0420431 для всех ПФИ, имеющих один базовый актив, значения коротких и длинных позиций ПФИ клиентов не сальдируются.

Значения по показателю "Стоимость ПФИ" не включаются в стоимость активов, информация о которой раскрывается в подразделе 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431.

9. По показателям раздела 7 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части требований и обязательств по денежным средствам, ценным бумагам и иным активам в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения. Информация о требованиях и обязательствах клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание или договоры доверительного управления, отражается по показателям отчетности по форме 0420431 на основании данных внутреннего учета отчитывающейся организации.

Информация о требованиях и обязательствах клиентов, возникших при совершении операций по внесению имущества в имущественный пул для получения КСУ, по показателям раздела 7 отчетности по форме 0420431 не отражается.

9.1. Информация по показателям раздела 7 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Идентификатор контрагента" с указанием ИНН контрагента-резидента, TIN или его аналога либо регистрационного номера в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) контрагента-нерезидента;

группы аналитических признаков "Идентификатор требования (обязательства)" с указанием:

по ценным бумагам - значения идентификатора ценной бумаги, используемого в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав";

по денежным средствам (в том числе в иностранной валюте) - кода валюты в соответствии с ОКВ, по которой возникло требование или обязательство;

по драгоценным металлам - кода драгоценного металла в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации, по которому возникло требование или обязательство;

по ПФИ - значения идентификатора ПФИ, указанного в разделе 6 отчетности по форме 0420431, по которому возникло требование или обязательство;

группы аналитических признаков "Тип требования (обязательства)" с указанием аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

По аналитическому признаку "Прочее" указывается информация о требованиях (обязательствах), возникших в рамках договоров на брокерское обслуживание и договоров на доверительное управление ценными бумагами, в том числе обязательствах клиента перед отчитывающейся организацией по уплате вознаграждения, возмещению расходов, уплате штрафов, неустоек, возврату клиентом активов отчитывающейся организации.

Показатели раздела 7 отчетности по форме 0420431 в разрезе аналитического признака "Прочее" группы аналитических признаков "Тип требования (обязательства)" не раскрываются по группе аналитических признаков "Идентификатор требования (обязательства)".

9.2. По показателю "Наименование контрагента" указывается сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного наименования - полное наименование или полное фирменное наименование) контрагента, к которому клиент отчитывающейся организации имеет требование или обязательство.

9.3. По показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" указывается сумма требования и обязательства клиента в рублевом эквиваленте по основному долгу с учетом начисленных процентов.

В целях отражения информации по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" под суммой требований клиента понимается размер требований клиента к отчитывающейся организации по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов по неисполненным сделкам на отчетную дату. Под обязательствами клиента понимается размер обязательств клиента перед брокером по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов по неисполненным сделкам на отчетную дату. Стоимость ценных бумаг, выраженная в иностранной валюте, отражается в рублевом эквиваленте по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на последний календарный день отчетного периода.

Информация о размере требований и обязательств клиента по ценным бумагам по не завершенным на дату оценки сделкам должна отражаться в соответствии с абзацами пятым - седьмым подпункта 2.5.3 пункта 3 настоящих Порядка и сроков.

Информация о размере требований и обязательств клиента по иным активам по не завершенным на дату оценки сделкам должна отражаться в соответствии с абзацем шестым пункта 7 настоящих Порядка и сроков.

Информация по показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" по сделкам репо раскрывается по каждому требованию и обязательству, в том числе по сделкам прямого и обратного репо с КСУ.

По показателю "Количество актива требования (обязательства)" указывается количество актива, по которому возникло требование или обязательство.

В случае если активом требования или обязательства выступает иностранная валюта, количество актива требования или обязательства определяется в единицах валюты. В случае если активом требования или обязательства выступает российский рубль, значение показателя "Количество актива требования (обязательства)" должно соответствовать значению показателя "Стоимостная оценка на отчетную дату".

10. По показателям раздела 8 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части выданных клиентом в рамках договоров на брокерское обслуживание или договоров доверительного управления займов и кредитов, действующих по состоянию на отчетную дату, в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

Для идентификации валюты используется код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) в соответствии с ОКВ.

10.1. Информация по показателям раздела 8 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе:

группы аналитических признаков "Вид требования" и "Тип клиента" с указанием значений, приведенных в части II настоящего приложения.

10.2. По показателю "Дата выдачи" указывается дата выдачи займа (кредита) по договору займа (кредита).

10.3. По показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии) заемщика - физического лица" указывается:

для юридических лиц - полное наименование или полное фирменное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;

для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя и отчество (при наличии) с указанием признака "ИП";

для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии).

10.4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN заемщика" указывается ИНН заемщика-резидента, TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации заемщика-нерезидента (в случае отсутствия TIN или его аналога либо регистрационного номера в стране регистрации указываются три нуля).

10.5. По показателю "Сумма требований по выданному займу (кредиту) (валюта)" указывается сумма требований по договорам займа (кредита) на отчетную дату в валюте займа с учетом начисленных процентов.

10.6. По показателю "Сумма требований по выданному займу (кредиту)" указывается сумма требований по договорам займа (кредита) на отчетную дату в рублях с учетом начисленных процентов. В случае если сумма требований по договорам займа (кредита) выражена в иностранной валюте, она отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на отчетную дату.

10.7. По показателю "Наименование лица, предоставившего обеспечение" указывается:

для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя и отчество (при наличии) с указанием признака "ИП";

для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии).

10.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN лица, предоставившего обеспечение" указывается ИНН лица-резидента, TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации лица, предоставившего обеспечение, - нерезидента (в случае отсутствия TIN или его аналога либо регистрационного номера в стране регистрации указываются три нуля).

10.9. По показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу (кредиту)" указывается стоимость обеспечения по выданному займу (кредиту) на основании данных бухгалтерского учета отчитывающейся организации.

В случае если по займу (кредиту) использовано несколько видов обеспечения, раскрывается информация о каждом виде обеспечения.

В случае если один объект принят в качестве обеспечения части займа (кредита), по показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу (кредиту)" отражается часть, обеспечивающая обязательства по соответствующему договору.

В случае если обеспечение предоставлено по одному займу (кредиту) несколькими лицами, часть обеспечения, предоставленная каждым лицом, отражается в разрезе лиц, предоставивших заем.

10.10. По показателю "Дата погашения требования" указывается плановая дата погашения займа (кредита) в соответствии с договором займа (кредита).

10.11. По показателю "Просроченная задолженность по выданному займу (кредиту) (валюта)" указывается сумма просроченной задолженности по договорам займа (кредита) в валюте займа (кредита) с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек.

10.12. По показателю "Просроченная задолженность по выданному займу (кредиту)" указывается сумма просроченной задолженности по договорам займа (кредита) в рублях с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек на конец отчетного периода. В случае если сумма просроченной задолженности по займу (кредиту) выражена в иностранной валюте, она отражается в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на отчетную дату.

11. По показателям раздела 9 отчетности по форме 0420431 раскрывается информация о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части драгоценных металлов в соответствии со значениями аналитических признаков групп аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

11.1. Информация по показателям раздела 9 отчетности по форме 0420431 раскрывается в разрезе:

Информация по показателям раздела 9 отчетности по форме 0420431 также раскрывается по группе аналитических признаков "Код драгоценного металла" в разрезе аналитических признаков, приведенных в части II настоящего приложения.

11.2. По показателю "Стоимостная оценка на отчетную дату" указывается оценка стоимости драгоценных металлов в рублевом эквиваленте, определяемая по учетным ценам Банка России на драгоценные металлы в соответствии с Указанием Банка России от 28 мая 2003 года N 1283-У "О порядке установления Банком России учетных цен на аффинированные драгоценные металлы" <1>, по состоянию на конец отчетного периода.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 19 июня 2003 года, регистрационный N 4759, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 9 апреля 2008 года N 1993-У (зарегистрировано Минюстом России 22 апреля 2008 года, регистрационный N 11567), от 27 декабря 2011 года N 2765-У (зарегистрировано Минюстом России 17 января 2012 года, регистрационный N 22926).

12. Отчетность по форме 0420431 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 3, 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420432

"Сведения о показателях операционной надежности

профессиональных участников рынка ценных бумаг,

организаторов торговли, клиринговых организаций

и применяемых ими информационных технологиях"

Код формы по ОКУД 0420432

Квартальная

--------------------------------

<1> В соответствии с подразделом 3.6 раздела 3 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.1-2017 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер" (утвержден и введен в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 8 августа 2017 года N 822-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2017) (далее - ГОСТ Р 57580.1-2017).

1	2	3	4
11	IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6		nfo-dic:IP_AdresPulIP_AdresovObektaInformatizaczii_IPv6
11.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
11.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
11.3		Наименование объекта информатизации	dim-int:NaimenovanieObektaInformatizacziiTaxis
12	Номер автономной системы		nfo-dic:Nomer_AvtonomnojSistemy
12.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
12.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
12.3		Наименование объекта информатизации	dim-int:NaimenovanieObektaInformatizacziiTaxis
Раздел 4. Электронные адреса веб-сервисов (информационных ресурсов) и номера телефонов
13	IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv4		nfo-dic:IP_AdresPulIP_AdresovObektaInformatizaczii_IPv4
13.1		Доменное имя электронного адреса информационного ресурса	dim-int:DomennoeImyaElektronAdresaInformacResursaTaxis
13.2		Унифицированный идентификатор информационного ресурса (URI-адрес)	dim-int:UnificIdentifikatorInformResursaUriAdresTaxis
14	IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6		nfo-dic:IP_AdresPulIP_AdresovObektaInformatizaczii_IPv6
14.1		Доменное имя электронного адреса информационного ресурса	dim-int:DomennoeImyaElektronAdresaInformacResursaTaxis
14.2		Унифицированный идентификатор информационного ресурса (URI-адрес)	dim-int:UnificIdentifikatorInformResursaUriAdresTaxis
15	Номера телефонов, используемые отчитывающейся организацией для взаимодействия с клиентами		nfo-dic:NomKontTel
Раздел 5. Сведения об автоматизированных системах и приложениях <1>
3 16	Информация об автоматизированных системах и приложениях		nfo-dic:InformacziyaObAvtomatizirovannyxSistemaxIPrilozheniyax
16.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
16.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
16.3		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
Раздел 6. Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг
17	Код функциональности (возможностей), получаемой (получаемых) отчитывающейся организацией в рамках облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг		nfo-dic.KodFunkcznalPoluchVRamOblacliReshPredostPostUslEnumerator
17.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
17.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
17.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int.PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
17.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
18	Код категории облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг		nfo-dic:KodKategoriiOblachReshenPredostPostavshhUslugEnumerator
18.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
18.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis

--------------------------------

<1> В соответствии с подразделом 6.2 раздела 6 ГОСТ Р 57580.1-2017.

1	2	3	4
18.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
18.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
19	Адрес места фактического нахождения центра обработки данных, предоставляющего услуги отчитывающейся организации		nfo-dic:FaktAdr
19.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
19.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
19.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
19.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
20	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)		nfo-dic:INN
20.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
20.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
20.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
20.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
21	TIN		nfo-dic:TIN
21.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
21.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
21.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
21.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
22	Сведения о наличии у центра обработки данных сертификации		nfo-dic:SvedONalichUCZODSertifikaczii
22.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
22.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
22.3		Полное наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
22.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
23	Информация о наличии соглашения, определяющего требования, предъявляемые к уровню качества предоставляемых сервисов (SLA), между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных		nfo-dic:InformacziyaONalichiiSoglasheniyaSLAEnumerator
23.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
23.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
23.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
23.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
24	Параметры надежности и отказоустойчивости, согласованные между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных		nfo-dic:ParamNadezhOtkazoustojchSoglasovNFOIOperatoromCZOD
24.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
24.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
24.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
24.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis
25	Информация об автоматизированных системах и приложениях		nfo-dic:InformacziyaObAvtomatizirovannyxSistemaxIPrilozheniyax
25.1		Код технологического процесса	dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
25.2		Код технологического участка	dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
25.3		Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных	dim-int:PolnFirmNaimenOperatoraCZentraObrabotkiDannyxTaxis
25.4		Идентификатор автоматизированных систем и приложений	dim-int:IDAvtomatizSistemIPrilozhTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420432 "Сведения

о показателях операционной надежности профессиональных

участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли,

клиринговых организаций и применяемых

ими информационных технологиях"

1. Отчетность по форме 04020432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях" (далее - отчетность по форме 0420432) составляется профессиональными участниками, организаторами торговли и клиринговыми организациями, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, которые соответствуют условиям, указанным в подпунктах 1.4.2 - 1.4.4 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций" <1> (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2021 года, регистрационный N 63880.

Отчетность по форме 0420432 составляется отчитывающимися организациями за первый, второй, третий и четвертый кварталы (далее при совместном упоминании - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

В отчетности по форме 0420432 за первый, второй и третий кварталы заполняются:

показатель "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" раздела 1 отчетности по форме 0420432;

показатель "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420432;

показатели разделов 1 - 6 отчетности по форме 0420432, за исключением показателей, приведенных в абзацах четвертом и пятом настоящего пункта, в случае изменения значений указанных показателей, представленных за период, предшествующий отчетному.

Показатели отчетности по форме 0420432 за четвертый квартал заполняются в полном объеме.

В случае если отчитывающаяся организация совмещает депозитарную деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, такая отчитывающаяся организация раскрывает информацию по показателям отчетности по форме 0420432 по кодам технологического процесса, обеспечивающего деятельность отчитывающейся организации в сфере финансовых рынков, в рамках которого осуществляется эксплуатация автоматизированных систем, программного обеспечения, средств вычислительной техники, телекоммуникационного оборудования, применяемых отчитывающейся организацией при осуществлении депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария.

2. Информация по показателям раздела 1 отчетности по форме 04020432 раскрывается по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Код технологического процесса" по всем технологическим процессам, предусмотренным для вида (видов) деятельности, осуществляемого (осуществляемых) отчитывающейся организацией, в соответствии со следующими кодами:

2.1. В части осуществления брокерской деятельности:

ТПрНФО1 - технологический процесс, обеспечивающий исполнение поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

ТПрНФО2 - технологический процесс, обеспечивающий внесение записей внутреннего учета;

ТПрНФО3 - технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств.

2.2. В части осуществления дилерской деятельности:

ТПрНФО4 - технологический процесс, обеспечивающий совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим указанную деятельность, ценам;

ТПрНФО5 - технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет.

2.3. В части осуществления деятельности по управлению ценными бумагами:

ТПрНФО6 - технологический процесс, обеспечивающий совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах учредителя управления;

ТПрНФО7 - технологический процесс, обеспечивающий внесение записей внутреннего учета;

ТПрНФО8 - технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств.

2.4. В части осуществления деятельности регистратора:

ТПрНФО9 - технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев ценных бумаг (не используется отчитывающими организациями, осуществляющими деятельность на основании лицензии специализированного депозитария);

ТПрНФО10 - технологический процесс, обеспечивающий осуществление регистратором сверки учитываемых регистратором прав на ценные бумаги с центральным депозитарием по счету номинального держателя центрального депозитария.

2.5. В части осуществления депозитарной деятельности:

ТПрНФО11 - технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в учетные регистры;

ТПрНФО12 - технологический процесс, обеспечивающий осуществление расчетным депозитарием расчетов по результатам сделок, совершенных на организованных торгах;

ТПрНФО15 - технологический процесс, обеспечивающий выплату депоненту доходов в денежной форме по ценными бумагам, учет прав на которые осуществляет депозитарий, и иных причитающихся владельцам указанных ценных бумаг денежных выплат.

2.6. В части осуществления деятельности специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее при совместном упоминании - фонды) (для отчитывающихся организаций, совмещающих деятельность с деятельностью специализированных депозитариев фондов):

ТПрНФО13 - технологический процесс, обеспечивающий осуществление специализированным депозитарием контроля за распоряжением имуществом фондов;

ТПрНФО14 - технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев ценных бумаг (в случае оказания услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия).

2.7. В части осуществления деятельности организатора торговли:

ТПрНФО16 - технологический процесс, обеспечивающий заключение договора между участниками торгов;

ТПрНФО17 - технологический процесс, обеспечивающий ведение реестра участников торгов и их клиентов, реестра заявок, реестра заключенных на организованных торгах договоров, реестра внебиржевых договоров;

ТПрНФО18 - технологический процесс, обеспечивающий раскрытие и предоставление информации организатором торговли.

2.8. В части репозитарной деятельности (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельность репозитария):

ТПрНФО19 - технологический процесс, обеспечивающий учет заключенных не на организованных торгах договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также иных договоров;

ТПрНФО20 - технологический процесс, обеспечивающий учет регистратором финансовых транзакций информации о совершении финансовых сделок и об операциях по ним с использованием финансовой платформы;

ТПрНФО21 - технологический процесс, обеспечивающий передачу (представление) реестра, ведение которого осуществляет репозитарий, в Банк России или в другой репозитарий.

2.9. В части осуществления деятельности форекс-дилера:

ТПрНФО22 - технологический процесс, обеспечивающий заключение от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договоров, указанных в пункте 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 1, ст. 13; 2020, N 31, ст. 5065.

ТПрНФО23 - технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет;

ТПрНФО24 - технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств.

2.10. В части осуществления деятельности управляющих компаний фондов (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью управляющих компаний):

ТПрНФО25 - технологический процесс, обеспечивающий доверительное управление имуществом фондов, в том числе осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фондов;

ТПрНФО26 - технологический процесс, обеспечивающий реализацию прав владельцев инвестиционных паев;

ТПрНФО27 - технологический процесс, обеспечивающий осуществление учета имущества фондов и контроля за распоряжением им, в том числе процесса взаимодействия со специализированным депозитарием.

2.11. В части осуществления клиринговой деятельности:

ТПрНФО28 - технологический процесс, обеспечивающий определение подлежащих исполнению обязательств;

ТПрНФО29 - технологический процесс, обеспечивающий совершение действий, направленных на исполнение подлежащих исполнению обязательств;

ТПрНФО30 - технологический процесс, обеспечивающий направление поручения на возврат имущества, являющегося клиринговым обеспечением.

2.12. В части осуществления деятельности оператора инвестиционной платформы (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора инвестиционной платформы):

ТПрОИП1 - технологический процесс, обеспечивающий предоставление доступа к инвестиционной платформе;

ТПрОИП2 - технологический процесс, обеспечивающий размещение инвестиционного предложения;

ТПрОИП3 - технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем предоставления займов;

ТПрОИП4 - технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения эмиссионных ценных бумаг, размещаемых с использованием инвестиционной платформы;

ТПрОИП5 - технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения утилитарных цифровых прав;

ТПрОИП6 - технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения цифровых финансовых активов.

2.13. В части осуществление деятельности оператора финансовой платформы (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора финансовой платформы):

ТПрФП1 - технологический процесс, обеспечивающий возможность совершения участниками финансовой платформы финансовых сделок с использованием финансовой платформы.

2.14. В части осуществления деятельности оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов):

ТПрОИС1 - технологический процесс, обеспечивающий доступ к информационной системе, в том числе ведение реестра пользователей информационной системы;

ТПрОИС2 - технологический процесс, обеспечивающий выпуск цифровых финансовых активов в информационной системе;

ТПрОИС3 - технологический процесс, обеспечивающий обращение цифровых финансовых активов в информационной системе, в том числе погашение записей о цифровых финансовых активах;

ТПрОИС4 - технологический процесс, обеспечивающий внесение записей оператором информационной системы в соответствии с частью 2 статьи 6 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1>;

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст. 5018.

ТПрОИС5 - технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев акций непубличных акционерных обществ, осуществляющих выпуск цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале указанных непубличных акционерных обществ;

ТПрОИС6 - технологический процесс, обеспечивающий взаимодействие с оператором обмена цифровых финансовых активов;

ТПрОИС7 - технологический процесс, обеспечивающий мониторинг тождественности информации, содержащейся во всех базах данных, составляющих распределенный реестр.

2.15. В части осуществления деятельности оператора обмена цифровых финансовых активов (для отчитывающихся организаций, совмещающих деятельность с деятельностью оператора обмена цифровых финансовых активов):

ТПрООЦФА1 - технологический процесс, обеспечивающий возможность совершения сделок с цифровыми финансовыми активами;

ТПрООЦФА2 - технологический процесс, обеспечивающий взаимодействие с оператором информационной системы.

2.16. По показателю "Описание технологического процесса" раздела 1 отчетности по форме 04020432 приводится описание технологического процесса, в рамках которого осуществляется эксплуатация объектов информационной инфраструктуры, применяемой отчитывающейся организацией при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, в случае необходимости его детализации и уточнения.

2.17. По показателю "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" раздела 1 отчетности по форме 04020432 указывается общее планируемое в отчетном периоде отчитывающейся организацией время работы функционирования технологического процесса с округлением секунд до целой минуты (до 29 секунд включительно округление осуществляется в меньшую сторону, начиная с 30 секунд - в большую сторону), обеспечивающего деятельность в сфере финансовых рынков, в следующем отчетном периоде с учетом установленного режима работы (времени начала, времени окончания, продолжительности и последовательности процедур в рамках данного технологического процесса), в том числе выходных и нерабочих праздничных дней, признаваемых таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации.

Сведения о не осуществляемом отчитывающейся организацией технологическом процессе указываются по показателю "Описание технологического процесса" по соответствующему аналитическому признаку группы аналитических признаков "Код технологического процесса", а по показателю "Продолжительность времени работы (функционирования) технологического процесса" по соответствующему аналитическому признаку группы аналитических признаков "Код технологического процесса" указывается "0" (ноль).

В разделах 2 - 6 отчетности по форме 0420432 при раскрытии информации в разрезе группы аналитических признаков "Код технологического процесса" аналитический признак, указанный в разделе I отчетности по форме 0420432 в отношении неосуществляемого технологического процесса не используется.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420432 указываются следующие сведения о показателях операционной надежности в рамках технологических процессов, обеспечивающих деятельность в сфере финансовых рынков:

3.1. По показателю "Допустимое время простоя и (или) деградации технологического процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420432 указывается предельно допустимое для отчитывающейся организации время простоя и (или) деградации технологического процесса, определенное в соответствии с абзацем третьим пункта 1.3 Положения Банка России от 15 ноября 2021 года N 779-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к операционной надежности при осуществлении видов деятельности, предусмотренных частью первой статьи 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в целях обеспечения непрерывности оказания финансовых услуг (за исключением банковских услуг)" <2> (далее - Положение Банка России N 779-П), в минутах с округлением секунд до целой минуты (до 29 секунд включительно округление осуществляется в меньшую сторону, начиная с 30 секунд - в большую сторону).

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 28 марта 2022 года, регистрационный N 67961.

3.2 По показателю "Допустимая доля деградации технологического процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420432 указывается допустимая доля деградации технологического процесса, определенная отчитывающейся организацией в соответствии с абзацем вторым пункта 1.3 Положения Банка России N 779-П, с точностью до шести знаков после запятой с округлением по правилам математического округления.

3.3. По показателю "Допустимое суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420432 указывается предельно допустимое для отчитывающейся организации суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса, определенное в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.3 Положения Банка России N 779-П, в минутах с округлением секунд до целой минуты (до 29 секунд включительно округление осуществляется в меньшую сторону, начиная с 30 секунд - в большую сторону).

3.4. По показателю "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420432 указывается фактическое значение суммарного времени простоя и (или) деградации технологического процесса, осуществляемого отчитывающейся организацией, за последние 12 календарных месяцев, предшествующих дате окончания отчетного периода. Информация по показателю указывается в минутах с округлением секунд до целой минуты.

При отсутствии за указанный период фактов простоя (деградации) технологического процесса по показателю "Суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса" указывается "0" (ноль).

4. По показателям "IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv4", "IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6", "Номер автономной системы" раздела 3 отчетности по форме 0420432 отражаются сведения об объектах информатизации в понимании, определенном в соответствии с пунктом 3.6 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.1-2017 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер" <1> (далее - ГОСТ Р 57580.1-2017), об основных системных уровнях информационной инфраструктуры в понимании, определенном в соответствии с подпунктом "а" пункта 6.2 ГОСТ Р 57580.1-2017, применяемые для взаимодействия в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") с клиентами и контрагентами при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, в разрезе кодов технологических процессов, предусмотренных пунктом 2 настоящих Порядка и сроков, в разрезе наименования объекта информатизации, за исключением сведений, раскрываемых в разделе 5 отчетности по форме 0420432.

--------------------------------

<1> Утвержден приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 8 августа 2017 года N 822-ст (М., ФГУП "Стандартинформ", 2017) и введен в действие 1 января 2018 года.

По группе аналитических признаков "Наименование объекта информатизации" указывается наименование объекта информатизации.

Информация по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420432 также раскрывается в разрезе кодов технологических участков, в рамках которых применяется объект информатизации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, в соответствии со следующими кодами:

ИАА - идентификация, аутентификация и авторизация клиентов в целях осуществления финансовых операций;

ФПП - формирование (подготовка), передача и прием электронных сообщений;

УП - удостоверение права клиентов распоряжаться денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом;

ОУ - осуществление финансовой операции, учет результатов ее осуществления (при наличии учета);

ХИ - хранение электронных сообщений и информации об осуществленных финансовых операциях.

4.1. По показателю "IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv4" раздела 3 отчетности по форме 0420432 указывается маршрутизируемый IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv4 с указанием подсети в формате CIDR, внешние по отношению к объекту информатизации, применяемому отчитывающейся организацией для взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами.

4.2. По показателю "IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6" раздела 3 отчетности по форме 0420432 указывается маршрутизируемый IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6 с указанием префикса, внешние по отношению к объекту информатизации, применяемому отчитывающейся организацией для взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами.

4.3 По показателю "Номер автономной системы" раздела 3 отчетности по форме 0420432 указывается номер автономной системы, применяемой отчитывающейся организацией для взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами, если номер присвоен оператором связи, обеспечивающим функционирование автономной системы. В ином случае указанный показатель не заполняется.

4.4. По показателю "Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора связи" указывается полное наименование оператора связи (для некоммерческой организации), или полное фирменное наименование оператора связи (для коммерческой организации), или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора связи (для индивидуального предпринимателя), с которым заключен договор об оказании услуг связи в целях взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами отчитывающейся организации.

4.5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) оператора связи - резидента, с которым заключен договор об оказании услуг связи в целях взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами отчитывающейся организации.

4.6. По показателю "TIN" раздела 3 отчетности по форме 0420432 указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналог в соответствии с законодательством иностранного государства оператора связи - нерезидента, с которым заключен договор об оказании услуг связи в целях взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами отчитывающейся организации.

4.7. Информация по показателям "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)", "TIN", "Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора связи" раздела 3 отчетности по форме 0420432 раскрывается по каждому оператору связи, с которым заключен договор об оказании услуг связи в целях взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами отчитывающейся организации.

5. По показателям раздела 4 отчетности по форме 0420432 отражается информация об электронных адресах веб-сервисов (информационных ресурсов) и номерах телефонов, используемых отчитывающейся организацией для взаимодействия с клиентами в разрезе доменного имени электронного адреса информационного ресурса и унифицированных идентификаторов информационного ресурса (URI-адрес), применяемых отчитывающейся организацией для взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами.

5.1. По показателю "IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv4" раздела 4 отчетности по форме 0420432 указывается маршрутизируемый IP-адрес или пул IP-адресов информационного ресурса в формате протокола IPv4 с указанием подсети в формате CIDR, применяемые отчитывающейся организацией для взаимодействия в сети "Интернет" с ее клиентами и контрагентами.

5.2. По показателю "IP-адрес или пул IP-адресов в формате протокола IPv6" раздела 4 отчетности по форме 0420432 указывается маршрутизируемый IP-адрес или пул IP-адресов информационного ресурса в формате протокола IPv6 с указанием префикса, применяемые отчитывающейся организацией для взаимодействия в сети "Интернет" с клиентами и контрагентами.

5.3. По показателю "Номера телефонов, используемые отчитывающейся организацией для взаимодействия с клиентами" раздела 4 отчетности по форме 0420432 указывается номер телефона, используемый отчитывающейся организацией для взаимодействия с клиентами и контрагентами и размещенный на официальном сайте отчитывающейся организации в сети "Интернет" (при наличии). В случае наличия нескольких номеров телефонов они должны указываться через символ ";" (точка с запятой) с отступом (пробелом).

6. В разделе 5 отчетности по форме 0420432 отражаются сведения об автоматизированных системах и приложениях, указанных в подпункте "б" пункта 6.2 ГОСТ Р 57580.1-2017, применяемых отчитывающейся организацией при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, воздействие на которые или нарушение функционирования которых может привести к событию операционного риска, указанному в абзаце втором пункта 1.3 Положения Банка России N 779-П (далее - событие операционного риска), за исключением сведений, представляемых в разделе 6 отчетности по форме 0420432.

По показателю "Информация об автоматизированных системах и приложениях" указывается информация обо всех автоматизированных системах и приложениях в разрезе кода технологического процесса, указанного в пункте 2 настоящих Порядка и сроков, кода технологического участка, указанного в пункте 4 настоящих Порядка и сроков, и идентификатора автоматизированных систем и приложений.

Значение идентификатора автоматизированных систем и приложений, позволяющее выделить одни автоматизированные системы и приложения из других автоматизированных систем и приложений, отраженных в разделе 5 отчетности по форме 0420432, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.

7. По показателям раздела 6 отчетности по форме 0420432 указываются сведения о применении отчитывающейся организацией облачных решений, предоставляемых поставщиками услуг, предусмотренными абзацем шестым пункта 1.4 Положения Банка России N 779-П, в рамках технологических процессов, обеспечивающих деятельность в сфере финансовых рынков, воздействие на которые или нарушение функционирования которых может привести к событиям операционного риска.

Информация по показателям раздела 6 отчетности по форме 0420432 раскрывается в разрезе кода технологического процесса, указанного в пункте 2 настоящих Порядка и сроков, кода технологического участка, указанного в пункте 4 настоящих Порядка и сроков, полного наименования (полного фирменного наименования) или фамилии, имени, отчества (при наличии) оператора центра обработки данных, оказывающего услуги отчитывающейся организации, и идентификаторов автоматизированных систем и приложений.

Значение идентификатора автоматизированных систем и приложений, позволяющее выделить одни автоматизированные системы и приложения из других автоматизированных систем и приложений, отраженных в разделе 6 отчетности по форме 0420432, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.

В случае если отчитывающая организация не применяет облачные решения, показатели раздела 6 отчетности по форме 0420432 не заполняются.

По группе аналитических признаков "Полное наименование (полное фирменное наименование) или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных" указывается полное наименование оператора центра обработки данных (для некоммерческой организации), или полное фирменное наименование оператора центра обработки данных (для коммерческой организации), или фамилия, имя, отчество (при наличии) оператора центра обработки данных (для индивидуального предпринимателя).

7.1. По показателю "Код функциональности (возможностей), получаемой (получаемых) отчитывающейся организацией в рамках облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается код функциональности (возможностей), получаемой (получаемых) отчитывающейся организацией в рамках облачных решений, с использованием следующих кодов:

ФПр - функциональность приложений (предоставляет отчитывающейся организации возможность использовать приложения поставщика услуг облачных решений);

ФИИ - функциональность информационной инфраструктуры (предоставляет отчитывающейся организации возможность получать и использовать вычислительные ресурсы, ресурсы для хранения данных или сетевые ресурсы);

ФПл - функциональность платформы (предоставляет отчитывающейся организации возможность использовать приложения, созданные или приобретенные ею, с использованием одного или нескольких языков программирования и одной или более сред выполнения, поддерживаемых поставщиком услуг облачных решений).

7.2. По показателю "Код категории облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается код категории облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, с использованием следующих кодов:

ОИ - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные со взаимодействием в реальном времени и совместной работой;

Вычисления - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с получением и использованием вычислительных ресурсов, необходимых для развертывания и выполнения прикладного программного обеспечения;

ХД - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с предоставлением и использованием ресурсов для хранения данных;

ИИИ - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с функциональностью информационной инфраструктуры;

Сеть - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с транспортной связностью, и связанные с ней сетевые возможности;

Платформа - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с функциональностью платформы;

ППО - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с функциональностью автоматизированных систем и приложений;

БД - для облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг, в которых отчитывающейся организации предоставляются возможности, связанные с функциональностью базы данных, где установка и обслуживание баз данных выполняются поставщиком услуг облачных решений.

7.3. По показателю "Адрес места фактического нахождения центра обработки данных, предоставляющего услуги отчитывающейся организации" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается фактический адрес места нахождения центра обработки данных, предоставляющего услуги отчитывающейся организации.

В случае использования отчитывающейся организацией собственного центра обработки данных сведения о фактическом адресе места нахождения центра обработки данных отражаются по показателю "Информация об автоматизированных системах и приложениях" раздела 5 отчетности по форме 0420432.

7.4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается ИНН резидента - оператора центра обработки данных, оказывающего услуги отчитывающейся организации.

7.5. По показателю "TIN" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается TIN или его аналог оператора центра обработки данных, оказывающего услуги отчитывающейся организации, - нерезидента.

7.6. По показателю "Сведения о наличии у центра обработки данных сертификации" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указывается уровень сертификации центра обработки данных на соответствие требованиям, предъявляемым к уровню качества предоставляемых центром обработки данных сервисов (SLA) и требованиям к инфраструктуре центра обработки данных. В случае если центр обработки данных не проходил сертификацию, указывается значение "Отсутствует".

7.7. По показателю "Информация о наличии соглашения, определяющего требования, предъявляемые к уровню качества предоставляемых сервисов (SLA), между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных" раздела 6 отчетности по форме 0420432 в случае наличия соглашения, определяющего требования, предъявляемые к уровню качества предоставляемых сервисов, между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных должно указываться значение "Да". В ином случае по данному показателю отчитывающаяся организация указывает значение "Нет".

7.8. По показателю "Параметры надежности и отказоустойчивости, согласованные между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных" раздела 6 отчетности по форме 0420432 в случае наличия соглашения, определяющего требования, предъявляемые к уровню качества предоставляемых сервисов, между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных указываются параметры надежности и отказоустойчивости, предусмотренные указанным соглашением.

В случае использования отчитывающейся организацией собственного центра обработки данных параметры надежности и отказоустойчивости работы серверных ресурсов указанного центра обработки данных отражаются по показателю "Информация об автоматизированных системах и приложениях" раздела 5 отчетности по форме 0420432.

7.9. По показателю "Информация об автоматизированных системах и приложениях" раздела 6 отчетности по форме 0420432 указываются сведения об автоматизированных системах и приложениях, применяемых отчитывающейся организацией в рамках облачных решений при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков, учет которых осуществляется в соответствии с абзацем четвертым пункта 1.4 Положения Банка России N 779-П.

8. Отчетность по форме 0420432 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420433

"Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению

защиты информации профессиональными участниками рынка ценных

бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Код формы по ОКУД 0420433

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "технологические меры"
1	Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса		nfo-dic:OczenkaXarakterizVypolnTrebovVRamkaxProczessa
1.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.2		Виды процессов защиты информации	dim-int:VidyProczessovZIAxis
1.3		Направления защиты информации	dim-int:NapravleniyaZIAxis
Раздел 2. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность программного обеспечения"
2	Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса		nfo-dic:OczenkaXarakterizVypolnTrebovVRamkaxProczessa
2.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.2		Виды процессов защиты информации	dim-int:VidyProczessovZIAxis
2.3		Направления защиты информации	dim-int:NapravleniyaZIAxis
3	Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД <1>		nfo-dic:PrznkXarIspolzPriklPOASPrilSertifFstekIliOudEnumerator
3.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
4	Признак, характеризующий проведение оценки соответствия по требованиям к ОУД прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений самостоятельно или с привлечением проверяющей организации		nfo-dic:PrznkXarProvSertFstekIliOudPrPOASPrilEnumerator
4.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
Раздел 3. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность информационной инфраструктуры"
5	Качественная оценка уровня соответствия процесса системы защиты информации		nfo-dic:KachOczenkaUrovnyaSootvetProczessaSistemyZIEnumerator
5.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
5.2		Процессы системы защиты информации	dim-int:ProczessySistemyZIAxis
6	Оценка по направлениям защиты информации системы организации и управления защиты информации		nfo-dic:OczenkaPoNapravlZISistemyOrganizacziiIUpravleniyaZI
6.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6.2		Виды процессов защиты информации	dim-int:VidyProczessovZIAxis
6.3		Процессы системы защиты информации	dim-int:ProczessySistemyZIAxis
7	Оценка, характеризующая выбор организационных и технических мер системы защиты информации		nfo-dic:OczenkaXarVyborOrgITexnichMerSistemyZI

--------------------------------

<1> Оценочный уровень доверия.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420433 "Сведения об оценке

выполнения требований к обеспечению защиты информации

профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

организаторами торговли, клиринговыми организациями"

1. Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями" (далее - отчетность по форме 0420433) составляется профессиональными участниками, организаторами торговли и клиринговыми организациями, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, указанными в подпункте 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций" <1> (далее - Положение Банка России N 757-П) (далее - отчитывающиеся организации) по состоянию на день завершения проведения оценки соответствия уровня защиты информации, предусмотренной пунктом 1.5 Положения Банка России N 757-П (далее - оценка соответствия).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2021 года, регистрационный N 54634.

2. В отчетности по форме 0420433 отражаются сведения о результатах оценки соответствия по следующим направлениям:

сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых с использованием технологических мер защиты информации (далее - оценка соответствия по направлению "технологические меры") (раздел 1 отчетности по форме 0420433);

сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых в отношении прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений (далее - оценка соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения") (раздел 2 отчетности по форме 0420433);

сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых в отношении эксплуатируемых автоматизированных систем, программного обеспечения, средств вычислительной техники, телекоммуникационного оборудования (далее - оценка соответствия по направлению "безопасность информационной инфраструктуры") (раздел 3 отчетности по форме 0420433).

Информация по показателям разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420433 раскрывается по группе аналитических признаков "Направления защиты информации" в разрезе следующих аналитических признаков:

технологические меры;

безопасность программного обеспечения;

абзац утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

3. В разделе 1 отчетности по форме 0420433 указывается информация об оценке соответствия по направлению "технологические меры", осуществляемой на основе оценки выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых с использованием технологических мер защиты информации, указанных в Положении Банка России N 757-П.

3.1. Информация по показателям разделов 1 - 3 отчетности по форме 0420433 раскрывается по группе аналитических признаков "Вид деятельности" в разрезе следующих аналитических признаков, характеризующих вид деятельности отчитывающейся организации:

брокер;

депозитарий;

дилер;

клиринговая организация;

оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов);

оператор обмена цифровых финансовых активов (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора обмена цифровых финансовых активов);

оператор инвестиционной платформы (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора инвестиционной платформы);

оператор финансовой платформы (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью оператора финансовой платформы);

организатор торговли;

регистратор;

репозитарий (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью репозитария);

специализированный депозитарий (для отчитывающихся организаций, совмещающих свою деятельность с деятельностью специализированного депозитария);

управляющий.

В случае если отчитывающейся организацией при совмещении брокерской деятельности с дилерской деятельностью, и (или) с депозитарной деятельностью, и (или) с деятельностью по управлению ценными бумагами используются единые эксплуатируемые автоматизированные системы, программное обеспечение, средства вычислительной техники, телекоммуникационное оборудование (далее при совместном упоминании - объекты информационной инфраструктуры), составление отчетности по форме 0420433 в рамках указанных видов деятельности осуществляется по виду деятельности "брокер".

В случае если отчитывающейся организацией при совмещении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг с депозитарной деятельностью используются единые объекты информационной инфраструктуры, составление отчетности по форме 0420433 в рамках указанных видов деятельности осуществляется по виду деятельности "регистратор".

В случае если отчитывающейся организацией при совмещении депозитарной деятельности с деятельностью специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда используются единые объекты информационной инфраструктуры, составление отчетности по форме 0420433 в рамках указанных видов деятельности осуществляется по виду деятельности "специализированный депозитарий".

3.2. По показателю "Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса" раздела 1 отчетности по форме 0420433 указывается обобщающий уровень оценки соответствия по направлению "технологические меры" (ЕТМ), а также уровни оценки соответствия по направлению "технологические меры" по следующим аналитическим признакам группы аналитических признаков "Виды процессов защиты информации":

планирование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса планирования применения мер защиты информации (ЕТМП);

реализация - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса реализации мер защиты информации (ЕТМР);

контроль - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса контроля применения мер защиты информации (ЕТМК);

совершенствование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации (ЕТМС).

3.3. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

4. В разделе 2 отчетности по форме 0420433 раскрывается информация об оценке соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения", указанной в Положении Банка России N 757-П.

4.1. Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

4.2. По показателю "Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420433 указывается обобщающий уровень оценки соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения" (Епо), а также уровни оценки соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения" по следующим аналитическим признакам группы аналитических признаков "Виды процессов защиты информации":

планирование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса планирования применения мер защиты информации (ЕПОП);

реализация - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса реализации мер защиты информации (ЕПОР);

контроль - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса контроля применения мер защиты информации (ЕПОК);

совершенствование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации (ЕПОС).

4.3. По показателю "Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД" указывается значение:

"Сертификация ФСТЭК России" - в случае если отчитывающаяся организация обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, прошедшего сертификацию в системе сертификации Федеральной службы по техническому и экспортному контролю <1>;

--------------------------------

<1> Подпункт 13 пункта 8 Положения о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 года N 1085 "Вопросы Федеральной службы по техническому и экспортному контролю" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3541; 2017, N 48, ст. 7198).

"Оценка соответствия ОУД" (оценка соответствия оценочному уровню доверия) - в случае если отчитывающаяся организация обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, прошедшего оценку соответствия по требованиям к оценочному уровню доверия, в соответствии с требованием пункта 1.8 Положения Банка России N 757-П.

4.4. По показателю "Признак, характеризующий проведение оценки соответствия по требованиям к ОУД прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений самостоятельно или с привлечением проверяющей организации" раздела 2 отчетности по форме 0420433 указываются значения:

"Самостоятельно" - в случае если отчитывающаяся организация проводит оценку соответствия прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений самостоятельно;

"Проверяющая организация" - в случае если отчитывающаяся организация проводит оценку соответствия прикладного программного обеспечения автоматизированных систем с привлечением сторонней организации, имеющей лицензию на проведение работ и услуг, предусмотренных подпунктами "б", "д" или "е" пункта 4 Положения о лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2012 года N 79 "О лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации" <1> (далее - проверяющая организация), а также если по показателю "Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД" раздела 2 отчетности по форме 0420433 указано значение "Сертификация ФСТЭК России".

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации 2012, N 7, ст. 863; 2016, N 26, ст. 4049.

5. Заполнение отчитывающимися организациями сведений об оценке соответствия по направлению "безопасность информационной инфраструктуры" осуществляется в соответствии с требованиями к методике оценки соответствия защиты информации, установленными разделом 7 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.2-2018 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Методика оценки соответствия" <2> (далее - ГОСТ Р 57580.2-2018).

--------------------------------

<2> Утвержден и введен в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 28 марта 2018 года N 156-ст "Об утверждении национального стандарта Российской Федерации" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2018).

5.1. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность информационной инфраструктуры" раскрывается в разрезе видов деятельности, видов процессов системы защиты информации и процессов системы защиты информации.

Абзац утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

Показатели, указанные в подпунктах 5.2.1 - 5.2.4 настоящего пункта, указываются по группе аналитических признаков "Процессы системы защиты информации" в разрезе следующих аналитических признаков:

процесс 1 "Обеспечение защиты информации при управлении доступом";

процесс 2 "Обеспечение защиты вычислительных сетей";

процесс 3 "Контроль целостности и защищенности информационной инфраструктуры";

процесс 4 "Защита от вредоносного кода";

процесс 5 "Предотвращение утечек информации";

процесс 6 "Управление инцидентами защиты информации";

процесс 7 "Защита среды виртуализации";

процесс 8 "Защита информации при осуществлении удаленного логического доступа с использованием мобильных (переносных) устройств".

5.2. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность информационной инфраструктуры" раскрываются в разрезе следующих показателей:

5.2.1. По показателю "Оценка, характеризующая выбор организационных и технических мер системы защиты информации" раздела 3 отчетности по форме 0420433 указывается результат оценки, характеризующей выбор организационных и технических мер системы защиты информации () в соответствии с требованиями, предусмотренными подразделом 7.1 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.2.2. По показателю "Оценка по направлениям защиты информации системы организации и управления защиты информации" раздела 3 отчетности по форме 0420433 информация представляется в разрезе группы аналитических признаков "Виды процессов защиты информации" по следующим аналитическим признакам:

планирование - результат оценки, характеризующей планирование процесса системы защиты информации (), в соответствии с требованиями, указанными в подразделе 7.2 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

реализация - результат оценки, характеризующей реализацию процесса системы защиты информации (), в соответствии с требованиями, указанными в подразделе 7.3 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

контроль - результат оценки, характеризующей контроль процесса системы защиты информации (), в соответствии с требованиями, указанными в подразделе 7.4 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

совершенствование - результат оценки, характеризующей совершенствование процесса системы защиты информации (), в соответствии с требованиями, указанными в подразделе 7.5 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.2.3. По показателю "Качественная оценка уровня соответствия процесса системы защиты информации" раздела 3 отчетности по форме 0420433 отражается результат оценки уровня соответствия каждого процесса системы защиты информации (Еi) в соответствии с требованиями, указанными в подразделе 7.9 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

5.2.4. По показателю "Числовое значение оценки соответствия процесса системы защиты информации" раздела 3 отчетности по форме 0420433 отражается результат оценки соответствия процесса системы защиты информации (Еi) в соответствии с требованиями, указанными в подразделе 7.7 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.2.5. По показателю "Применение организационных и технических мер защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированной системы" раздела 3 отчетности по форме 0420433 указывается значение оценки, характеризующей применение организационных и технических мер защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированной системы (ЕАС), рассчитанное в соответствии с подразделом 7.6 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.2.6. По показателю "Количество нарушений защиты информации, выявленных в результате оценки соответствия" раздела 3 отчетности по форме 0420433 указывается количество нарушений защиты информации, выявленных членами проверяющей группы в процессе оценки соответствия (Z), в соответствии с подразделом 7.10 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.3 - 5.4. Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

5.5. По показателю "Итоговая оценка соответствия" раздела 3 отчетности по форме 0420433 указывается значение итоговой оценки соответствия, рассчитанной в соответствии с разделом 7.10 ГОСТ Р 57580.2-2018.

6. По показателю "Полное наименование" раздела 4 отчетности по форме 0420433 указывается полное наименование проверяющей организации.

7. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" раздела 4 отчетности по форме 0420433 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) проверяющей организации.

8. По показателю "Дата проведения оценки соответствия" отчетности по форме 0420433 указывается дата проведения проверяющей организацией оценки соответствия.

9. По показателю "Стоимость оценки соответствия" раздела 4 отчетности по форме 0420433 указывается стоимость оценки соответствия.

10. Отчетность по форме 0420433 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420312

"Сведения о клиринговом обеспечении"

Код формы по ОКУД <1> 0420312

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Совокупная информация о клиринговом обеспечении
1	Полное наименование участника клиринга		purcb-dic:Naim_Sved_ob_uch_Klir
1.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга		purcb-dic:INN_TIN_UchKliringa_KontrPoSdelke3
2.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
3	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя		nfo-dic:OGRN_OGRNIP
3.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
4	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке		purcb-dic:Kod_strany_Sved_ob_uchastn_kiringa3Enumerator
4.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
5	Группа (категория) участника клиринга		purcb-dic:Gruppa_kategoriya_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
5.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
6	Стоимость обеспечения		purcb-dic:Stoimost_obespech
6.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
6.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
6.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
6.4		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
6.5		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis
7	Требуемый размер обеспечения		purcb-dic:TrebRazmOb
7.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
7.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
7.3		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
7.4		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis
Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги
8	Полное наименование участника клиринга		purcb-dic:Naim_Sved_ob_uch_Klir
8.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
8.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
8.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
8.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга		purcb-dic:INN_TIN_UchKliringa_KontrPoSdelke3
9.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
9.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
9.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
9.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга		purcb-dic:OGRN_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
10.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
10.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
10.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
10.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке		purcb-dic:Kod_strany_Sved_ob_uchastn_kliringa3Enumerator
11.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
11.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
11.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
11.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12	Группа (категория) участника клиринга		purcb-dic:Gruppa_kategoriya_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
12.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
12.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
12.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
12.4		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13	Количество ценных бумаг		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag
13.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
13.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
13.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
13.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
13.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
13.7		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis
14	Стоимость обеспечения		purcb-dic:Stoimost_obespech
14.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
14.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
14.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
14.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
14.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
14.7		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis
Раздел 3. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются денежные средства
15	Полное наименование участника клиринга		purcb-dic:Naim_Sved_ob_uch_KIir
15.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
16		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
16.1		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
16.2		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
17	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга		purcb-dic:INN_TIN_UchKliringa_KontrPoSdelke3
17.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
17.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
17.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
17.4		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
18	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя		nfo-dic:OGRN_OGRNIP
18.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
18.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
18.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
18.4		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
19	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке		purcb-dic:Kod_strany_Sved_ob_uchastn_kliringa3Enumerator
19.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
19.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
19.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTAxis
19.4		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
20	Группа (категория) участника клиринга		purcb-dic:Gruppa_kategoriya_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
20.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
20.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
20.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
20.4		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
21	Код валюты		purcb-dic:Valyuta_Ekvivalent_v_in_valyuteEnumerator
21.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
21.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
21.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
21.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
21.5		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
21.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
22	Объем денежных средств в единицах валюты		purcb-dic:Summa_pokazatelya_v_ediniczax_valyuty_Ek_v_v_in_val
22.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
22.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
22.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
22.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
22.5		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
22.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
22.7		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis
23	Стоимость обеспечения		purcb-dic:Stoimost_obespech
23.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
23.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
23.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
23.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
23.5		Идентификатор кода валюты	dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis
23.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
23.7		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis
Раздел 4. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого является иное имущество
24	Полное наименование участника клиринга		purcb-dic:Naim_Sved_ob_uch_Klir
24.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
25		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
25.1		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
25.2		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
26	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга		purcb-dic:INN_TIN_UchKliringa_KontrPoSdelke3
26.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
26.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
26.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
26.4		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
27	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя		nfo-dic:OGRN_OGRNIP
27.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
27.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
27.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
27.4		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
28	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке		purcb-dic:Kod_strany_Sved_ob_uchastn_kliringa3Enumerator
28.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
28.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
28.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
28.4		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
29	Группа (категория) участника клиринга		purcb-dic:Gruppa_kategoriya_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
29.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
29.2		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
29.3		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
29.4		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
30	Вид имущества		purcb-dic:Vid_imushhestva_SVED_O_KOLLEKT_KLIRING_OBESPECH
30.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
30.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
30.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
30.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
30.5		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
30.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
31	Стоимость обеспечения		purcb-dic:Stoimost_obespech
31.1		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
31.2		Обеспечение	dim-int:ObespechenieAxis
31.3		Тип обеспечения	dim-int:TipObespecheniyaAxis
31.4		Идентификатор гарантийного фонда	dim-int:Garantijnyj_fondTaxis
31.5		Идентификатор имущества	dim-int:ID_ImushTaxis
31.6		Секция биржи	dim-int:SektzciaBAxis
31.7		Техническая ось	dim-int:TechnicalAxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420312 "Сведения

о клиринговом обеспечении"

1. Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" (далее - отчетность по форме 0420312) составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно клиринговыми организациями.

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420312 клиринговыми организациями отражается совокупная информация о клиринговом обеспечении.

По показателю "Полное наименование участника клиринга" раздела 1 отчетности по форме 0420312 указывается полное наименование участника клиринга, являющегося стороной по договору об оказании клиринговых услуг.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" раздела 1 отчетности по форме 0420312 указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя" раздела 1 отчетности по форме 0420312 указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица - участника клиринга в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) участника клиринга - индивидуального предпринимателя.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке" раздела 1 отчетности по форме 0420312 указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" раздела 1 отчетности по форме 0420312 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

Информация по показателю "Стоимость обеспечения" раздела 1 отчетности по форме 0420312 отражается в разрезе секций биржи (организованных торгов) (срочная, фондовая, товарная, межбанковская, валютная секции и внебиржевые сделки), типа обеспечения (денежные средства, ценные бумаги, иное), обеспечения (индивидуальное клиринговое обеспечение, коллективное клиринговое обеспечение, иное обеспечение).

Информация по показателю "Требуемый размер обеспечения" раздела 1 отчетности по форме 0420312 отражается в разрезе секций биржи (организованных торгов) (срочная, фондовая, товарная, валютная секции, депозитно-кредитный рынок и внебиржевые сделки), обеспечения (коллективное клиринговое обеспечение, индивидуальное и иное клиринговое обеспечение).

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в разрезе каждого участника клиринга.

3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420312 отражается информация о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги.

По показателю "Полное наименование участника клиринга" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается ИНН участника клиринга - резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается ОГРН участника клиринга в соответствии с ЕГРЮЛ.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается цифровой код страны участника клиринга (контрагента по сделке) в соответствии с ОКСМ.

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

Для российской или иностранной депозитарной расписки указывается международный идентификационный код депозитарной расписки. Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов клиринговой организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися национальными регистрационными агентствами, или другими организациями, уполномоченными присваивать коды ценным бумагам.

Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги указывается регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг (для выпусков ценных бумаг, зарегистрированных до 1 января 2020 года, указывается государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг).

Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - резидент, указывается регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (при наличии).

Для депозитарной расписки на ценные бумаги резидентов указывается регистрационный номер (государственный регистрационный номер, идентификационный номер) выпуска представляемых ценных бумаг (программы облигаций).

Для ипотечного сертификата участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

По показателю "Количество ценных бумаг" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается количество ценных бумаг, предоставленных участником клиринга клиринговой организации, в штуках.

По показателю "Стоимость обеспечения" раздела 2 отчетности по форме 0420312 указывается рыночная стоимость ценных бумаг, составляющих предмет клирингового обеспечения. Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), на конец отчетного месяца.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

Для оценки рыночной стоимости ценных бумаг по состоянию на последний календарный день отчетного месяца применяется порядок определения рыночной цены ценных бумаг, установленный на основании абзаца девятого пункта 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации.

--------------------------------

<2> Сноска исключена. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в разрезе типа обеспечения, каждого участника клиринга, каждого выпуска ценных бумаг, каждого гарантийного фонда.

Информация по показателям "Количество ценных бумаг", "Стоимость обеспечения" раздела 2 отчетности по форме 0420312 отражается в разрезе секций биржи (организованных торгов) (срочная, фондовая, товарная, валютная секции, депозитно-кредитный рынок и внебиржевые сделки) и обеспечения (индивидуальное клиринговое обеспечение, коллективное клиринговое обеспечение, иное обеспечение).

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

4. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420312 отражается информация о клиринговом обеспечении, предметом которого являются денежные средства.

По показателю "Полное наименование участника клиринга" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается ИНН участника клиринга - резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

По показателю "Код валюты" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается код валюты денежных средств (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКВ).

По показателю "Объем денежных средств в единицах валюты" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается объем денежных средств в единицах валюты, составляющих клиринговое обеспечение.

По показателю "Стоимость обеспечения" раздела 3 отчетности по форме 0420312 указывается сумма денежных средств, составляющих клиринговое обеспечение. Суммы денежных средств в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определенном по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, на конец отчетного месяца.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в разрезе типа обеспечения, каждого участника клиринга, каждого кода валюты, каждого гарантийного фонда.

Информация по показателям "Код валюты", "Объем денежных средств в единицах валюты", "Стоимость обеспечения" раздела 3 отчетности по форме 0420312 отражается в разрезе секций биржи (организованных торгов) (срочная, фондовая, товарная, валютная секции, депозитно-кредитный рынок и внебиржевые сделки) и обеспечения (индивидуальное клиринговое обеспечение, коллективное клиринговое обеспечение, иное обеспечение).

5. По показателям раздела 4 отчетности по форме 0420312 отражается информация о клиринговом обеспечении, предметом которого является иное имущество.

По показателю "Полное наименование участника клиринга" раздела 4 отчетности по форме 0420312 указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" раздела 4 отчетности по форме 0420312 указывается ИНН участника клиринга - резидента, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга/контрагента по сделке" раздела 4 отчетности по форме 0420312 указывается цифровой код страны в соответствии с ОКСМ.

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" раздела 4 отчетности по форме 0420312 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

По показателю "Вид имущества" раздела 4 отчетности по форме 0420312 указывается вид иного имущества, составляющего предмет клирингового обеспечения.

По показателю "Стоимость обеспечения" раздела 4 отчетности по форме 0420312 указывается стоимость имущества исходя из его оценочной (рыночной) стоимости, определенной в соответствии с правилами клиринга, на дату составления отчетности.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается в разрезе типа обеспечения, каждого участника клиринга, каждого типа иного имущества, каждого гарантийного фонда.

Информация по показателям "Вид имущества" и "Стоимость обеспечения" раздела 4 отчетности по форме 0420312 отражается в разрезе секций биржи (организованных торгов) (срочная, фондовая, товарная, валютная секции, депозитно-кредитный рынок и внебиржевые сделки) и обеспечения (индивидуальное клиринговое обеспечение, коллективное клиринговое обеспечение, иное обеспечение).

6. Отчетность по форме 0420312 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420314

"Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных

по торговым счетам"

Код формы по ОКУД <1> 0420314

Месячная

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420314 "Сведения

об участниках клиринга и операциях, проведенных

по торговым счетам"

1. Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (далее - отчетность по форме 0420314) клиринговыми организациями составляется на основании данных внутреннего учета на ежемесячной основе за месяц, за который представляется отчетность по форме 0420314 (далее - отчетный месяц), по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (далее - отчетная дата).

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указывается группа (категория) участника клиринга, если правилами клиринга клиринговой организации определены различные группы (категории) участников, с указанием режима торгов, определенного правилами организованных торгов.

По показателю "Номер, дата договора" отчетности по форме 0420314 указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату" отчетности по форме 0420314 указывается информация о входящих и исходящих остатках денежных средств на начало (конец) отчетного месяца по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

По показателю "Сумма оборотов по покупке на торговом счете участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указываются операции по зачислению денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров на банковские счета, счета депо или товарные счета за отчетный месяц.

По показателю "Сумма оборотов по продаже на торговом счете участника клиринга" отчетности по форме 0420314 указываются операции по списанию денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг или товаров с банковских счетов, счетов депо или товарных счетов за отчетный месяц.

По показателю "Сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу" отчетности по форме 0420314 указывается сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, на отчетную дату.

По показателю "Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации" отчетности по форме 0420314 указывается сумма обязательств участника клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации на отчетную дату.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому участнику клиринга и каждому договору.

3. Отчетность по форме 0420314 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420315

"Сведения об исполненных обязательствах, допущенных

к клирингу, за отчетный период"

Код формы по ОКУД <1> 0420315

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Наименование организатора торговли		purcb-dic:Naim_organizatora_torgovli
1.1		Детализация заключенных договоров	dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
1.2		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
2	Режим торгов		purcb-dic:Rezhim_torgov
2.1		Детализация заключенных договоров	dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
2.2		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
3	Количество исполненных договоров		purcb-dic:Kol_isp_dogovorov
3.1		Детализация заключенных договоров	dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
3.2		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
4	Объем исполненных обязательств по договорам		purcb-dic:Obem_isp_obyazatelstv
4.1		Детализация заключенных договоров	dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
4.2		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
5	Наименование торговой (биржевой) секции организатора торговли		nfo-dic:Naim
5.1		Детализация заключенных договоров	dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
5.2		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420315 "Сведения

об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу,

за отчетный период"

1. Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно клиринговыми организациями.

2. По показателю "Наименование организатора торговли" указывается полное наименование организатора торговли.

По показателю "Наименование торговой (биржевой) секции организатора торговли" указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами организованных торгов, на которой заключены сделки, обязательства из которых допущены к клирингу.

3. По показателю "Режим торгов" указывается режим торгов, расчеты по которым осуществляются без неттинга обязательств участников клиринга, определенный правилами организованных торгов, в рамках которого заключен договор.

4. По показателю "Количество исполненных договоров" указывается количество полностью исполненных за отчетный месяц договоров.

По показателю "Количество исполненных договоров" отражается информация об общем количестве исполненных договоров, общем количестве исполненных договоров, заключенных на организованных торгах, общем количестве исполненных внебиржевых договоров.

5. По показателю "Объем исполненных обязательств по договорам" указывается объем исполненных обязательств по договорам за отчетный месяц. Объемы исполненных обязательств отражаются в рублях. Объемы исполненных обязательств по денежным средствам, ценным бумагам, драгоценным металлам и товарам в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1>, по состоянию на последний календарный день отчетного месяца. Объемы исполненных обязательств по драгоценным металлам указываются в рублевом эквиваленте, определенном по учетным ценам Банка России на драгоценные металлы по состоянию на последний календарный день отчетного месяца.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790.

По показателю "Объем исполненных обязательств по договорам" отражается информация об общем объеме исполненных обязательств по договорам, общем объеме исполненных обязательств по договорам, заключенным на организованных торгах, общем объеме исполненных обязательств по внебиржевым договорам.

6. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 5 настоящих Порядка и сроков, отражается в разрезе мест заключения договора (на организованных торгах, на внебиржевом рынке).

7. Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420317

"Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке,

возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию"

Код формы по ОКУД <1> 0420317

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Тип операции		purcb-dic:Tip_operaczii_Sved_ob_izm_dost_k_klir_obsl_org_torgamEnumerator
1.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
1.2		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_Klir2Taxis
2	Дата операции		purcb-dic:Data_operaczii_Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obs
2.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
2.2		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_Klir2Taxis
3	Полное наименование участника клиринга		purcb-dic:Polnoe_Naim_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
3.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
3.2		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_Klir2Taxis
4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга		purcb-dic:INN_Sved_ob_uch_Klir
4.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
4.2		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_Klir2Taxis
5	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга		purcb-dic:Kod_strany_Sved_ob_uchastn_kliringa2Enumerator
5.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
5.2		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_Klir2Taxis
6	Основание изменения допуска		purcb-dic:Osnovanie_izmeneniya_dostupa_Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obs
6.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
6.2		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_Klir2Taxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420317 "Сведения

о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении

допуска к клиринговому обслуживанию"

1. Отчетность по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" составляется на ежеквартальной основе клиринговыми организациями.

2. По показателю "Тип операции" указывается в соответствии с правилами клиринга один из типов операции: предоставление, приостановление, возобновление и прекращение допуска (далее - изменение допуска) участника клиринга к клиринговому обслуживанию.

По показателю "Дата операции" указывается дата совершения операции, связанной с изменением допуска участника клиринга к клиринговому обслуживанию.

По показателю "Полное наименование участника клиринга" указывается полное наименование участника клиринга, в отношении которого клиринговой организацией осуществлено изменение допуска к клиринговому обеспечению. В случае если участником клиринга является физическое лицо, указываются его фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является участник клиринга.

По показателю "Основание изменения допуска" указывается основание операции, связанной с изменением допуска участника клиринга к клиринговому обслуживанию, в соответствии с правилами клиринга.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому участнику клиринга, в отношении которого в течение отчетного месяца проводились операции по изменению допуска к клиринговому обслуживанию, а также по каждой операции по изменению допуска к клиринговому обслуживанию в разрезе участников.

3. Отчетность по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420318

"Сведения о неисполненных обязательствах"

Код формы по ОКУД <1> 0420318

Месячная

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420318 "Сведения

о неисполненных обязательствах"

1. Отчетность по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно клиринговыми организациями.

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга" указывается полное наименование участника клиринга, являющегося стороной по договору с неисполненными обязательствами. В случае если участником клиринга является физическое лицо, указываются его фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Дата неисполнения обязательства" указывается дата, в которую не были исполнены обязательства.

По показателю "Базисный актив/имущество, по которому не исполнены обязательства" указывается наименование базового (базисного) актива или имущество, являющееся денежными средствами, ценными бумагами, драгоценным металлом или товаром, по которым не были исполнены обязательства. Для ценной бумаги указывается международный идентификационный код ценной бумаги, при отсутствии международного идентификационного кода ценной бумаги - регистрационный номер (государственный регистрационный номер, идентификационный номер) выпуска ценных бумаг (программы облигаций).

По показателю "Номер/идентификатор сделки" указывается номер договора, по которому не были исполнены обязательства, если расчеты по такому договору осуществляются без неттинга обязательств участника клиринга.

По показателю "Код валюты" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражены неисполненные обязательства (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире).

По показателю "Сумма неисполненных обязательств" указывается сумма неисполненных обязательств.

По показателю "Единица измерения базисного актива/неисполненных обязательств" указывается единица измерения, в которой измеряется базовый (базисный) актив или неисполненное обязательство.

По показателю "Объем неисполненных обязательств" указывается объем неисполненных обязательств в единицах, в которых было выражено обязательство.

По показателю "Причина неисполнения" указывается причина неисполнения обязательств.

Абзацы двенадцатый - четырнадцатый утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

По показателю "Сторона, не исполнившая обязательство" указывается одно из следующих значений:

контрагент;

участник клиринга.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому участнику клиринга и каждому неисполненному обязательству.

3. Отчетность по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420319

"Сведения об использовании коллективного

клирингового обеспечения"

Код формы по ОКУД <1> 0420319

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Тип операции		purcb-dic:Tip_operaczii_Sved_o_den_sreds_isp_klir_orgEnumerator
1.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
2	Номер, дата договора		purcb-dic:Data_i_nomer_dogovora
2.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
3	Срок использования денежных средств или драгоценных металлов согласно договору		purcb-dic:Srok_ispolzovaniya_denezhnyx_sredstv_soglasno_dogovoru
3.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
4	Полное наименование контрагента		purcb-dic:Naim_kontragenta
4.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN контрагента		nfo-dic:INN_TIN
5.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
6	Код валюты операции/код драгоценного металла		purcb-dic:Kod_valyuty_denezhnyx_sredstvEnumerator
6.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis
7	Объем (сумма) денежных средств или драгоценных металлов, используемых клиринговой организацией в собственных интересах		purcb-dic:Summa_treb_DS_kliring
7.1		Идентификатор операции	dim-int:Sved_ob_izm_Dost_k_klir_obsTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420319 "Сведения

об использовании коллективного клирингового обеспечения"

1. Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" (далее - отчетность по форме 0420319) составляется клиринговыми организациями в случае заключения ими договора, являющегося основанием для проведения операций по использованию денежных средств или драгоценных металлов.

2. По показателю "Тип операции" указывается тип операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов, составляющих клиринговое обеспечение, с использованием следующих кодов:

Д - размещение денежных средств на депозит;

З - предоставление займа;

Кр - предоставление кредита;

Кл - денежные средства на клиринговых счетах;

И - иное.

По показателю "Номер, дата договора" указываются номер договора, являющегося основанием для проведения операций, указанных по показателю "Тип операции", и дата его заключения.

По показателю "Срок использования денежных средств или драгоценных металлов согласно договору" указывается срок размещения денежных средств или драгоценных металлов, составляющих клиринговое обеспечение, в том случае, если договором определен срок операции использования денежных средств или драгоценных металлов.

По показателю "Полное наименование контрагента" указывается наименование контрагента по операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN контрагента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) контрагента-резидента по операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) контрагента-резидента по операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.

В случае отсутствия у клиринговой организации информации о TIN контрагента-нерезидента по операции, отраженной по показателю "Тип операции", проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов, по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), TIN контрагента" указывается регистрационный номер в стране регистрации контрагента-нерезидента по указанной операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.

В целях составления отчетности по форме 0420319 по показателю "Код валюты операции/код драгоценного металла" указываются:

в отношении денежных средств, используемых клиринговой организацией в своих интересах, - код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ);

в отношении драгоценных металлов - следующие коды:

А98 - золото;

А99 - серебро;

А76 - платина;

А33 - палладий;

А30 - родий;

А101 - иридий;

000 - иное.

По показателю "Объем (сумма) денежных средств или драгоценных металлов, используемых клиринговой организацией в собственных интересах" указывается сумма требований, используемых клиринговой организацией в собственных интересах.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждой операции, проводимой клиринговой организацией в отношении денежных средств и драгоценных металлов.

3. Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" составляется посредством формирования показателей с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420322

"Сведения о сегрегированных клиентах"

Код формы по ОКУД <1> 0420322

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Полное наименование участника клиринга		purcb-dic:Naim_uchastnika_kliringa_Sved_ob_uch_Klir
1.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
1.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
1.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга		purcb-dic:INN_Sved_ob_uch_Klir
2.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
2.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
2.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
3	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга		purcb-dic:Kod_strany_Sved_ob_ucliastn_kliringa2Enumerator
3.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
3.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
3.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
4	Полное наименование сегрегированного клиента участника клиринга		purcb-dic:Kliring_Naim_segr_klient
4.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
4.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
4.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
5	Код регистрируемого лица		purcb-dic:INN_ili_TIN_Sved_o_segr_Klient
5.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
5.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
5.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
6	Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) сегрегированного клиента участника клиринга		purcb-dic:Kod_strany_segregirov_klienta_uchastn_kiringaEnumerator
6.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
6.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
6.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
7	Дата проведения операции		purcb-dic;Data_provedeniya_operaczii_Sved_o_segr_Klient
7.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
7.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
7.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
8	Наименование секции (или указание на внебиржевые торги)		purcb-dic:Naim_sekczii_Inf_ob_org_torg
8.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
8.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
8.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis
9	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организатора торговли		purcb-dic:INN_organizatora_torgovli_Inf_ob_org_torg
9.1		Идентификатор организатора торговли	dim-int:Inf_ob_org_torgTaxis
9.2		Идентификатор сегрегированного клиента	dim-int:Sved_o_segr_KlientTaxis
9.3		Идентификатор участника клиринга	dim-int:Sved_ob_uch_KlirTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420322 "Сведения

о сегрегированных клиентах"

1. Отчетность по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" (далее - отчетность по форме 0420322) составляется на ежемесячной основе клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного месяца (далее - отчетная дата).

В целях заполнения показателей отчетности по форме 0420322 к сегрегированным клиентам следует относить клиента или клиента клиента участника клиринга (далее - Клиент), для которых одновременно выполняются следующие требования (далее - сегрегированный клиент):

имущество Клиента, переданное клиринговой организации, учитывается во внутреннем учете клиринговой организации отдельно от иного имущества;

обязательства участника клиринга по договорам, заключенным в интересах Клиента, учитываются во внутреннем учете клиринговой организации отдельно от иных обязательств.

По показателям отчетности по форме 0420322 отражаются сведения о сегрегированных клиентах на отчетную дату.

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга" указывается полное наименование участника клиринга. В случае если участником клиринга является физическое лицо, указываются его фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга - резидента, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) участника клиринга - нерезидента.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга" указывается цифровой код страны участника клиринга согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ).

По показателю "Полное наименование сегрегированного клиента участника клиринга" указывается полное наименование сегрегированного клиента участника клиринга для юридических лиц или значение "фл" для физического лица - сегрегированного клиента участника клиринга.

По показателю "Код регистрируемого лица" указывается код регистрируемого лица, являющегося сегрегированным клиентом участника клиринга, в соответствии с требованиями пункта 3.3 Положения о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 года N 12-87/пз-н <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрирован Минюстом России 20 декабря 2012 года, регистрационный N 26222, с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 апреля 2013 года N 13-26/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 7 июня 2013 года, регистрационный N 28736).

По показателю "Код страны по ОКСМ сегрегированного клиента участника клиринга" указывается цифровой код страны сегрегированного клиента участника клиринга согласно ОКСМ.

По показателю "Дата проведения операции" указывается дата, с которой имущество сегрегированного клиента участника клиринга учитывается отдельно.

По показателю "Наименование секции (или указание на внебиржевые торги)" указывается наименование торговой (биржевой) секции организатора торговли, определенное правилами организованных торгов, или дается указание на внебиржевые торги, где осуществляется сегрегированный учет имущества клиента участника клиринга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организатора торговли" указывается ИНН организатора торговли.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому организатору торговли, каждому сегрегированному клиенту и каждому участнику клиринга.

3. Отчетность по форме 0420322 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420323

"Сведения о деятельности оператора товарных поставок"

Код формы по ОКУД <1> 0420323

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица		purcb-dic:Naim_FIO_Rek_Poklazhed
1.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
1.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
1.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
2	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (TIN или регистрационный номер в стране регистрации) поклажедателя		purcb-dic:INN_TIN_Poklazhederzh
2.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
2.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
2.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
3	Код страны регистрации поклажедателя		purcb-dic:Kod_strany_Rekvizity_poklazhEnumerator
3.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
3.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
3.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
4	Наименование имущества (товара), находящегося на хранении оператора товарных поставок		purcb-dic:Vid_imushhestva_Sved_ob_operat_tovarn_postavok
4.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
4.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
4.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
5	Единица измерения имущества		purcb-dic:Edinicza_izmereniya_imushhestva_Pred_obyaz
5.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
5.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
5.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
6	Остаток по товарному счету		purcb-dic:Operaczii_torg_tov_sch
6.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
6.2		Тип товарного счета	dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis
6.3		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
6.4		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
7	Объем имущества, поступившего на товарный счет по итогам клиринга		purcb-dic:ObemImuchTSIK
7.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
7.2		Тип товарного счета	dim-int:Tip_tovamogo_schetaAxis
7.3		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
7.4		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
8	Объем имущества, поступившего на товарный счет, за исключением поступившего по итогам клиринга		purcb-dic:ObemImuchTSneIK
8.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
8.2		Тип товарного счета	dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis
8.3		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
8.4		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
9	Объем имущества, списанного с товарного счета по итогам клиринга		purcb-dic:ObemImuchSpisTSIK
9.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
9.2		Тип товарного счета	dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis
9.3		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
9.4		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
10	Объем имущества, списанного с товарного счета, за исключением списанного по итогам клиринга		purcb-dic:ObemImuchSpisTSnelK
10.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
10.2		Тип товарного счета	dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis
10.3		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
10.4		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
11	Стоимость имущества, являющегося предметом клирингового обеспечения		purcb-dic:Imushh_KKO_ed
11.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
11.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
11.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
12	Объем имущества, находящегося в индивидуальном клиринговом обеспечении		purcb-dic:Imushh_IKO_ed
12.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
12.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
12.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
13	Наименование оператора товарных поставок		nfo-dic:PolnNaim
13.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
13.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
13.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
14	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора товарных поставок		nfo-dic:INN
14.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
14.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
14.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
15	Наименование фактического места хранения		nfo-dic:NaimFaktMestaXraneniya
15.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
15.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXraneniyaImushhestvaTaxis
15.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis
16	Адрес фактического места хранения (при наличии)		nfo-dic:FaktAdr
16.1		Вид имущества	dim-int:VidImuschAxis
16.2		Идентификатор фактического места хранения имущества	dim-int:ID_FakticheskogoMestaXrancniyaImushhestvaTaxis
16.3		Наименование иного вида имущества	dim-int:NaimInogoVidaImushhestvaTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420323 "Сведения

о деятельности оператора товарных поставок"

1. Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" (далее - отчетность по форме 0420323) составляется на ежемесячной основе операторами товарных поставок и клиринговыми организациями.

2. По показателю "Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица" указывается полное наименование поклажедателя, являющегося юридическим лицом, за исключением клиринговой организации, осуществляющей операции, связанные с исполнением обязательств по передаче имущества, по итогам клиринга. В случае если поклажедателем является физическое лицо, указываются его фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

В случае если учет имущества осуществляется оператором товарных поставок на основании, отличном от основания, содержащегося в договоре хранения такого имущества, по показателю "Полное наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица" указывается наименование лица, которому оператором товарных поставок открыт товарный счет. В случае если таким лицом является физическое лицо, указываются его фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (TIN или регистрационный номер в стране регистрации) поклажедателя" указываются:

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для являющихся резидентами поклажедателей и лиц, которым оператором товарных поставок открыт товарный счет на основании, отличном от основания, содержащегося в договоре хранения имущества;

идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) для являющихся нерезидентами поклажедателей и лиц, которым оператором товарных поставок открыт товарный счет на основании, отличном от основания, содержащегося в договоре хранения имущества.

По показателю "Код страны регистрации поклажедателя" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является поклажедатель или лицо, которому оператором товарных поставок открыт товарный счет на основании, отличном от основания, содержащегося в договоре хранения имущества.

По показателю "Наименование оператора товарных поставок" указывается полное наименование юридического лица, являющегося оператором товарных поставок, в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора товарных поставок" указывается ИНН (десятизначный) юридического лица, являющегося оператором товарных поставок, в соответствии с ЕГРЮЛ.

По показателю "Наименование фактического места хранения" указывается наименование юридического лица (владельца элеватора, морского порта, морского терминала, склада, нефтеперерабатывающего завода (НПЗ), нефтебазы (НБ), производственного цеха, газонакопительного пункта (ГНП), газонакопительной станции (ГНС), газоперерабатывающего завода (ГПЗ), линейной производственно-диспетчерской станции (ЛПДС), установки подготовки нефти и газа (УППНГ) и прочее), которое осуществляет хранение имущества, указанного в договоре хранения или ином договоре, на основании которого осуществляется учет имущества, либо наименование базиса поставки (название железнодорожной станции и железной дороги, наименование балансового пункта, узла учета нефти (УУН) и прочее).

По показателю "Адрес фактического места хранения (при наличии)" указывается адрес фактического места хранения имущества, указанный в договоре хранения или ином договоре, на основании которого осуществляется учет имущества (при наличии).

По показателю "Наименование имущества (товара), находящегося на хранении оператора товарных поставок" указывается на основании договора хранения наименование имущества (товара) определенной категории (рода, вида, марки и другого), находящегося на хранении у оператора товарных поставок. В случае если учет имущества осуществляется оператором товарных поставок на основании, отличном от основания, содержащегося в договоре хранения такого имущества, по указанному показателю отражается наименование имущества (товара) определенной категории (рода, вида, марки и другого), учет которого осуществляется оператором товарных поставок на основании договора, в соответствии с которым оператором товарных поставок оказываются услуги по проведению товарных поставок.

По показателю "Единица измерения имущества" указываются единицы измерения имущества.

По показателю "Стоимость имущества, являющегося предметом клирингового обеспечения" указывается стоимость имущества, переданного и находящегося в коллективном клиринговом обеспечении, по состоянию на конец отчетного месяца в единицах измерения, указанных по показателю "Единица измерения имущества".

По показателю "Объем имущества, находящегося в индивидуальном клиринговом обеспечении" указывается объем имущества, находящегося и переданного в индивидуальное клиринговое обеспечение, по состоянию на конец отчетного месяца в единицах измерения, указанных по показателю "Единица измерения имущества".

3. По показателю "Остаток по товарному счету" указывается объем имущества на торговых товарных счетах, специальных торговых товарных счетах, клиринговых товарных счетах, товарных субсчетах на начало и конец отчетного месяца в единицах измерения, указанных по показателю "Единица измерения имущества".

По показателям "Объем имущества, поступившего на товарный счет по итогам клиринга" и "Объем имущества, списанного с товарного счета по итогам клиринга" указывается объем имущества, зачисленного и списанного по итогам клиринга соответственно, в разрезе торговых товарных счетов, специальных торговых товарных счетов, клиринговых товарных счетов, товарных субсчетов за отчетный месяц в единицах измерения, указанных по показателю "Единица измерения имущества".

По показателю "Объем имущества, поступившего на товарный счет, за исключением поступившего по итогам клиринга" указывается в разрезе торговых товарных счетов и клиринговых товарных счетов объем имущества, зачисленного на товарный счет, в том числе объем переданного имущества от одного поклажедателя другому поклажедателю или от одного лица, которому оператором товарных поставок открыт товарный счет, другому лицу, которому оператором товарных поставок открыт товарный счет, в том случае, если указанная операция предусмотрена условиями оказания услуг оператора товарных поставок, за исключением зачислений имущества по итогам клиринга, за отчетный месяц в единицах измерения, указанных по показателю "Единица измерения имущества".

По показателю "Объем имущества, списанного с товарного счета, за исключением списанного по итогам клиринга" указывается в разрезе торговых товарных счетов и клиринговых товарных счетов объем имущества, списанного (возвращенного) с товарного счета, в том числе объем переданного имущества от одного поклажедателя другому поклажедателю или от одного лица, которому оператором товарных поставок открыт товарный счет, другому лицу, которому оператором товарных поставок открыт товарный счет, в том случае, если указанная операция предусмотрена условиями оказания услуг оператора товарных поставок, за исключением списаний имущества по итогам клиринга, за отчетный месяц в единицах измерения, указанных по показателю "Единица измерения имущества".

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому виду имущества, а также по каждому из следующих аналитических признаков:

клиринговый товарный счет;

торговый товарный счет;

специальный торговый товарный счет;

товарный субсчет.

4. Информация по показателям, указанным в отчетности по форме 0420323, раскрывается в разрезе аналитических признаков по фактическому месту хранения имущества.

Информация по показателям, указанным в отчетности по форме 0420323, также раскрывается в разрезе следующих аналитических признаков по виду имущества:

A10 - бензин автомобильный АИ-100;

A580 - бензин автомобильный АИ-80;

A92 - бензин автомобильный АИ-92;

A95 - бензин автомобильный АИ-95;

A98 - бензин автомобильный АИ-98;

BR - ячмень;

BT - битум нефтяной;

CB - соя;

CB - уголь бурый марки Б;

CD - уголь каменный марки Д;

CR - кукуруза;

DA - топливо дизельное ДТ-А;

DE - топливо дизельное ДТ-Е;

DS - топливо дизельное ДТ-Л;

DW - топливо дизельное ДТ-3;

E000 - ЦЕМ <1> I 42.5H, т/у (мешки 50 кг);

--------------------------------

<1> Цемент.

E001 - ЦЕМ I 42.5H (мешки 50 кг);

E002 - ЦЕМ I 42.5H, навал;

FA13 - удобрение азотно-фосфорно-калийное, марка 13-19-19;

FA16 - нитроаммофоска (азофоска), марка NPK 16-16-16;

FA20 - удобрение сложное азотно-фосфорное серосодержащее, марка 20:20;

FAF3 - удобрение азотно-фосфорно-калийное серосодержащее NPK(S) 15-15-15(10);

FAF4 - азотно-фосфорно-калийное удобрение NPK 10:26:26;

FAF5 - азотно-фосфорно-калийное удобрение NPK-1 10:26:26 (диаммофоска);

FAF6 - удобрение азотно-фосфорное серосодержащее, марка NP+S=16:20+12;

FAF7 - удобрение азотно-фосфорное серосодержащее, марка NP+S=20:20+14;

FAF8 - нитроаммофоска (азофоска), марка NPK 16-16-8;

FAF9 - нитроаммофоска (азофоска), марка NPK 20-10-10+S;

FAFT - удобрение азотно-фосфорно-калийное 15-15-15 тукосмесь;

FAMN - азофоска, марка NPKS 27-6-6-2;

FAS8 - удобрение азотно-фосфорно-калийное серосодержащее марки NPK(S) 8-20-30(2);

FAT1 - аммофос высший сорт;

FAT2 - аммофос, марка 12:52;

FATA - аммофос марки А;

FATB - аммофос марки Б;

FAZ1 - азофоска (нитроаммофоска), марка NPK (МОР) 16:16:16;

FAZ2 - азофоска (нитроаммофоска), марка NPKS (МОР) 22:15:0:7;

FAZ3 - азофоска (нитроаммофоска), марка NPKS (МОР) 19:16:8:3;

FAZ4 - азофоска (нитроаммофоска), марка NPK (МОР) 16:16:16;

FC31 - карбамид марки Б высший сорт;

FC41 - карбамид марки Б первый сорт;

FC51 - карбамид марки Б второй сорт;

FCG1 - калий хлористый гранулированный;

FDAF - диаммонийфосфат удобрительный;

FER1 - FERTIM NPS 9:14:10;

FER10 - FERTIM NPS 20:10:12;

FER11 - FERTIM NPS 26:10:14;

FER2 - FERTIM NPKS 10:10:10:9;

FER3 - FERTIM NPKS 4:16:16:4;

FER4 - FERTIM KMg 50:2;

FER5 - FERTIM KMg 55:2;

FER6 - FERTIM KMg 57:3;

FER7 - FERTIM NPKS 6:17:17:4;

FER8 - FERTIM NPKS 16:8:8:12;

FER9 - FERTIM NPKS 20:10:10:12;

FFOK - фосфаты обесфторенные кормовые (монокальцийфосфат);

FFPK - удобрение фосфорно-калийное PK 5:55;

FGKY - удобрение жидкое комплексное 11-37;

FIAS - известково-аммиачная селитра гранулированная;

FK14 - удобрения жидкие азотные (КАС) марки КАС-32;

FK15 - удобрение азотное жидкое марки КАС-32;

FK16 - удобрение карбамидо-аммиачное (КАС) марки КАС-32;

FKAR - карбамид марки А первый сорт;

FMUK - мука известняковая (доломитовая), марка А, группа 1;

FNPK - удобрение азотно-фосфорно-калийное серосодержащее марки NPK(S) 12-32-16(1);

FSKA - сода кальцинированная техническая марки А;

FSKB - сода кальцинированная техническая марки Б;

FSL0 - удобрение сложное марки 0-20-20+5S;

FSL5 - удобрение сложное марки NPK(S) 5-15-30+5S;

FSLB - селитра аммиачная марки Б;

FSMG - агрохимикат сульфат магния 7-водный марки: эпсомит гранулированный;

FSMK - агрохимикат сульфат магния 1-водный марки: кизерит мелкокристаллический;

FSMM - агрохимикат сульфат магния 7-водный марки: эпсомит мелкокристаллический;

FSNS - сульфонитрат, марка NS 30-7;

FSYG - сульфат аммония гранулированный (ТУ 2181-060-00205311-2014);

FSYK - сульфат аммония кристаллический;

FSYL - сульфат аммония гранулированный (ТУ 2181-001-26595427-2016);

FTYK - тукосмеси: азотно-фосфорное гранулированное удобрение NP(S) 16-20(12);

FUSL - фусы сланцевые;

GASB - природный газ (для режима "продажа НБО");

GASN - природный газ (кроме режима "продажа НБО");

HA - прокат арматурный;

HB - бетонная смесь тяжелого бетона;

HT - труба обсадная;

JET - топливо для реактивных двигателей ТС-1 высший сорт;

L - пиловочник, лесоматериалы круглые (хвойных пород);

LC - лесоматериалы круглые для использования в круглом виде (хвойных пород);

LD - дровяная древесина для технологических нужд, ТУ 13-0273685-404-89;

LE - пиловочник, лесоматериалы круглые (бревна хвойных пород);

LF - балансы, ТУ 13-0273685-404-89;

LH - хлысты;

LL - пиловочник, лесоматериалы круглые (лиственных пород);

LM - балансы (лиственных пород);

LP - брикеты, пеллеты;

LPPV - щепа;

LS - лесоматериалы для лущения;

LX - пиловочник, лесоматериалы круглые, смеси (бревна пиловочные хвойных пород, поставляемые для экспорта);

LY - балансы (хвойных пород);

LZ - пиловочник, лесоматериалы круглые, смеси (хвойных пород);

M10 - мазут топочный;

NEFP - нефть для нефтеперерабатывающих предприятий;

NEFT - нефть сырая;

OI - масло;

OTHER - иной биржевой товар;

PC - продукция нефтехимического производства и иные биржевые товары;

PP - сжиженные углеводородные газы;

RS - сахар-сырец свекловичный;

SA - пиломатериалы, брусок (хвойных пород);

SB - пиломатериалы, брус (хвойных пород);

SCC - пиломатериалы профилированные, блок-хаус срощенный, DIN 68126/86;

SD - пиломатериалы, доска обрезная (хвойных пород);

SE - пиломатериалы, доска необрезная (хвойных пород);

SF - подсолнечник;

SFE - пиломатериалы профилированные евровагонка, DIN 68126/86;

SG - сахар белый кристаллический категория ТС2;

SGB - пиломатериалы профилированные имитация бруса, DIN 68126/86;

SHH - пиломатериалы профилированные, блок-хаус, DIN 68126/86;

SJC - пиломатериалы профилированные имитация бруса срощенная, DIN 68126/86;

SK - пиломатериалы, доска обрезная (хвойных пород северной сортировки);

SM - пиломатериалы, доска обрезная (лиственных пород);

SN0 - пиломатериалы профилированные, наличник, DIN 68126/86;

SP - пиломатериалы, брусок (лиственных пород);

SR - пиломатериалы, брус (лиственных пород);

SSC - пиломатериалы профилированные, доска пола срощенная, DIN 68126/86;

ST - пиломатериалы, доска необрезная (лиственных пород);

SVC - пиломатериалы профилированные, вагонка срощенная, DIN 68126/86;

SZB - пиломатериалы для железной дороги;

TM - топливо судовое;

TPBU - топливо печное бытовое;

TRD - топливо для реактивных двигателей марок РТ в/с ТС-1 в/с;

WF - филе рыбы мороженой;

WH - пшеница;

WS - рыба семейства сельдевых;

WT - рыба семейства тресковых.

В случае если по показателям отчетности по форме 0420323 по группе аналитических признаков "Вид имущества" указан код "OTHER", информация по указанным показателям отражается по группе аналитических признаков "Наименование иного вида имущества", указывается наименование иного товара, допущенного к организованным торгам (биржевой товар), хранение и учет которого осуществляет оператор товарных поставок, на основании договора хранения или иного договора.

В других случаях информация по группе аналитических признаков "Наименование иного вида имущества" не заполняется.

5. Отчетность по форме 0420323 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420324

"Сведения о наступлении риск-событий и проведении

нагрузочного тестирования программно-технических средств"

Код формы по ОКУД <1> 0420324

Месячная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Раздел 1. Сведения о наступлении риск-события и мероприятии по устранению, минимизации и передаче риска
Подраздел 1.1. Сведения о наступлении риск-события
1 - 1.1	Утратили силу
2	Дата риск-события		purcb-dic:Data_vyyavleniya_sobytiya_Sved_o_Nast_Risk_Sobyt
2.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
3	Вид деятельности		purcb-dic:VidDeyatOrgTKlOrEnumerator
3.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
4	Вид риска		purcb-dic:Vid_riska
4.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
5	Описание риск-события		purcb-dic:Opisanie_i_prichiny_risk_sobytiya_Sved_o_Nast_Risk_Sobyt
5.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
6	Причины риск-события		purcb-dic:Prich_risk_sob
6.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_RiskSobytTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
7	Код источника возникновения СОР		purcb-dic:KodPrichiniSOREnumerator
7.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
8	Степень влияния		purcb-dic:Stepen_vliyaniya_Sved_o_Nast_Risk_Sobyt
8.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
9	Оценка значимости СОР		purcb-dic:ZnachimostSOREnumerator
9.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
10	Меры, направленные на устранение последствий риск-событий		purcb-dic:MeryUstrPoslRS
10.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
11	Размер прямых потерь (при наличии)		purcb-dic:SummUbytki
11.1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
11(1)	Статус риск-события		purcb-dic:StatRiskSobytEnumerator
11(1).1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
11(2)	Последствия риск-события		purcb-dic:PosledstvRiskSobyt
11(2).1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
11(3)	Примечание		purcb-dic:Primechanie
11(3).1		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
Подраздел 1.2. Сведения о мероприятии по устранению, минимизации и передаче риска
12	Идентификатор взаимосвязанного риск-события (при наличии)		purcb-dic:ID_RS
12.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.2		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
12.3		Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска	dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis
13	Мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска		purcb-dic:Prinyatye_mery_Sved_o_Nast_Risk_Sobyt
13.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
13.2		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
13.3		Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска	dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis
14	Наименование ответственного структурного подразделения за исполнение мероприятия		purcb-dic:NaimOtvStruktPodrZaIspolnMeropr
14.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14.2		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
14.3		Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска	dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis
15	Дата начала исполнения мероприятия		purcb-dic:DataNachIspolnMeropr
15.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15.2		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
15.3		Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска	dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis
15(1)	Планируемая дата окончания исполнения мероприятия		purcb-dic:PlanDataOkonchIspMeropr
15(1).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15(1).2		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
15(1).3		Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска	dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis
15(2)	Дата фактического исполнения мероприятия		purcb-dic:DataFaktIspMeropr
15(2).1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15(2).2		Идентификатор риск-события	dim-int:Sved_o_Nast_Risk_SobytTaxis
15(2).3		Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска	dim-int:IDMeropriyatPoUstranMinIPeredachRiskaTaxis
Раздел 2. Сведения о проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств
16	Дата проведения нагрузочного тестирования программно-технических средств		purcb-dic:Data_nagruz_testirovanie_birzha
16.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
17	Комментарий		purcb-dic:Primechanie_ST
17.1		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420324 "Сведения

о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного

тестирования программно-технических средств"

1. Отчетность по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" (далее - отчетность по форме 0420324) составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно клиринговыми организациями, организаторами торговли, в том числе осуществляющими деятельность репозитария (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации).

2. По показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324 отчитывающиеся организации отражают информацию:

о событиях операционного риска (далее - СОР) и событиях, связанных с иными рисками, определенными в соответствии с системой управления рисками отчитывающейся организации (далее при совместном упоминании - риск-события).

о риск-событиях, в отношении которых не завершены на последний календарный день месяца (далее - отчетная дата) мероприятия, отраженные по показателю "Мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска" подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

По показателю "Дата риск-события" указывается дата выявления отчитывающейся организацией риск-события.

По показателю "Вид деятельности" указывается одно из следующих значений: "организация торгов", "клиринговая деятельность", "репозитарная деятельность".

По показателю "Вид риска" указывается вид риска, определенный в соответствии с системой управления рисками отчитывающейся организации.

По показателю "Описание риск-события" указывается информация, содержащая описание риск-события, в том числе количество клиентов, на деятельность которых повлияло описанное СОР (при наличии). Информация приводится на основании экспертной оценки отчитывающейся организации, если реализация СОР повлекла полное прекращение или прерывание оказания услуги клиентам отчитывающейся организации.

По показателю "Причины риск-события" подраздела 1.1 отчетности по форме 0420324 приводится текстовое описание источника возникновения риск-события.

По показателю "Код источника СОР" подраздела 1.1 отчетности по форме 0420324 указывается один из следующих кодов источника возникновения СОР:

ИТ - ошибки в функционировании программно-технических средств отчитывающейся организации;

ПР - несовершенство внутренних бизнес-процессов отчитывающейся организации;

ЛЮ - действия (бездействие) работников отчитывающейся организации;

ВО - воздействие на деятельность отчитывающейся организации внешних событий и (или) действия или бездействие третьих лиц.

Показатель "Код источника возникновения СОР" заполняется в случае указания значения "Операционный" по показателю "Вид риска" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

По показателю "Степень влияния" указывается степень влияния риск-события, за исключением СОР, на деятельность отчитывающейся организации в соответствии с внутренней классификацией, предусмотренной во внутренних документах отчитывающейся организации.

По показателю "Оценка значимости СОР" указывается степень влияния СОР на деятельность отчитывающейся организации в соответствии со следующими значениями:

"существенные" - для СОР, влекущих за собой приостановление осуществления критически важных процессов отчитывающейся организации, а также для иных СОР, соответствующих критериям существенности СОР, установленным решением отчитывающейся организации;

"значимые" - для СОР, не относящихся к существенным СОР, но оказывающих негативное влияние на осуществление критически важных процессов, а также для иных СОР, соответствующих критериям значимости СОР, установленным решением отчитывающейся организации;

"иные" - для СОР, не являющихся существенными или значимыми СОР.

По показателю "Меры, направленные на устранение последствий риск-событий" указываются предпринятые отчитывающейся организацией меры, направленные на устранение последствий риск-события, по состоянию на отчетную дату.

По показателю "Размер прямых потерь (при наличии)" указывается размер прямых расходов, обусловленных реализацией риск-события, отраженных на счетах по учету расходов, убытков в бухгалтерском учете в соответствии с Положением Банка России от 1 августа 2022 года N 803-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для некредитных финансовых организаций, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств и порядке его применения" <1> и приравненных к ним счетах по учету дебиторской задолженности.

--------------------------------

По показателю "Статус риск-события" указывается статус риск-события по состоянию на отчетную дату с использованием следующих кодов:

1 - выявлено риск-событие, проводится выявление причин риск-события (проводится расследование);

2 - осуществляется устранение последствий риск-события, реализация мероприятий по устранению, минимизации и передаче риска (в работе);

3 - выполнены мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска (закрыт).

По показателю "Последствия риск-события" приводится описание последствия реализации риск-события, в том числе отражается информация о начислении штрафов, пеней, получении жалобы клиента, выплате компенсации во внесудебном порядке, выплате по решению суда, снижении (обесценении) стоимости активов, досрочном списании (выбытии, потере, уничтожении) материальных и нематериальных, финансовых активов.

По показателю "Примечание" указывается информация, детализирующая СОР, по которому по показателю "Оценка значимости СОР" указано значение "Иные". В случае если отчитывающаяся организация использует более детализированную классификацию иных СОР с учетом осуществляемых операций и (или) действующих процессов финансовой организации, предусмотренную во внутренних документах отчитывающейся организации, указывается дополнительная информация о СОР, связанном с нарушением операционной надежности, о СОР, являющемся инцидентом защиты информации, а также по решению отчитывающейся организации отражается иная информация, являющаяся существенной.

Информация по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324 отражается по каждому риск-событию.

Для отражения в отчетности по форме 0420324 сведений, относящихся к одному и тому же риск-событию, значение его идентификатора должно быть неизменным в течение всего периода его действия до даты выполнения мероприятий по устранению, минимизации и передаче риска в отношении указанного риск-события. Изменение значения идентификатора риск-события не допускается.

3. По показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324 отчитывающиеся организации отражают информацию о мероприятиях по устранению, минимизации и передаче риска в отношении риск-событий:

произошедших в отчетном месяце;

по которым по состоянию на отчетную дату не завершены указанные мероприятия;

по которым в отчетном месяце завершены указанные мероприятия.

По показателю "Идентификатор взаимосвязанного риск-события (при наличии)" указывается идентификатор, присвоенный отчитывающейся организацией риск-событию, являющемуся взаимосвязанным с риск-событием, информация о котором раскрывается по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324, в рамках группы аналитических признаков "Идентификатор риск-события".

По показателю "Мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска" указываются предпринятые отчитывающейся организацией мероприятия, направленные на предотвращение возникновения в будущем риск-событий, информация о которых указана по показателю "Описание риск-события" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

По показателю "Наименование ответственного структурного подразделения за исполнение мероприятия" указывается наименование структурного подразделения отчитывающейся организации, работники которого ответственны за проведение мероприятия, направленного на предотвращение возникновения в будущем риск-событий, соответствующих риск-событию, указанному по показателю "Описание риск-события" подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

По показателю "Дата начала исполнения мероприятия" указывается дата начала исполнения мероприятия, отраженного по показателю "Мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска" подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

По показателю "Планируемая дата окончания исполнения мероприятия" указывается планируемая дата окончания исполнения мероприятия, отраженного по показателю "Мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска" подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

По показателю "Дата фактического исполнения мероприятия" указывается дата фактического исполнения мероприятия, отраженного по показателю "Мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска" подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, не заполняется для иных СОР.

Информация по показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324 отражается по каждому мероприятию по устранению, минимизации и передаче риска.

Показатели подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420324 раскрываются по каждому риск-событию, являющемуся существенным СОР, значимым СОР и иным риск-событием, обусловленным риском, отличным от операционного риска, по группе аналитических признаков "Идентификатор риск-события", присвоенных отчитывающейся организацией риск-событию, информация о котором раскрыта по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420324, в рамках группы аналитических признаков "Идентификатор риск-события", а также по группе аналитических признаков "Идентификатор мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска" по каждому мероприятию по устранению, минимизации и передаче риска, за исключением операционного риска.

4. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420324 отчитывающиеся организации отражают информацию о проведении испытательных работ программно-технических средств, в частности информацию о проведении последнего нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По показателю "Дата проведения нагрузочного тестирования программно-технических средств" указывается дата проведения последнего нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По показателю "Комментарий" указывается информация о характере, особенностях и результатах проведенного в отчетном месяце нагрузочного тестирования программно-технических средств, в том числе информация об устранении недостатков в работе программно-технических средств в случае их выявления по итогам нагрузочного тестирования программно-технических средств.

По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420324 информация отражается в разрезе каждого нагрузочного тестирования программно-технических средств, проведенного в отчетном квартале.

5. Отчетность по форме 0420324 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420325

"Сведения о переводе долга и уступке требований клиента

одного участника клиринга другому участнику клиринга"

Код формы по ОКУД <1> 0420325

На нерегулярной основе

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе

долга и уступке требований клиента одного участника

клиринга другому участнику клиринга"

1. Отчетность по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" составляется клиринговыми организациями в случае осуществления перевода долга и уступки требований клиента одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга.

2. По показателю "Полное наименование участника клиринга" указывается полное наименование участника клиринга, который осуществляет перевод долга, уступку требований, возникших из договоров, заключенных за счет своего клиента.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN участника клиринга" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга - резидента, клиент которого осуществил перевод долга, уступку требования, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) участника клиринга - нерезидента, клиент которого осуществил перевод долга, уступку требования.

По показателю "Код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ) участника клиринга" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является участник клиринга, клиент которого осуществил перевод долга, уступку требования.

По показателю "Наименование клиента участника клиринга, который осуществляет перевод долга (уступку требования)" указывается полное наименование клиента участника клиринга, который осуществляет перевод долга и уступку требования, для юридических лиц, или значение "фл" для физического лица - клиента участника клиринга, который осуществляет перевод долга и уступку требования.

По показателю "Код регистрируемого лица" указывается код регистрируемого лица, являющегося клиентом участника клиринга, в соответствии с требованиями пункта 3.3 Положения о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 года N 12-87/пз-н <1>.

--------------------------------

По показателю "Код страны клиента участника клиринга, который осуществляет перевод долга (уступку требования)" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является клиент участника клиринга, который осуществляет перевод долга и уступку требования.

По показателю "Наименование участника клиринга, которому осуществлен перевод долга (уступка требования)" указывается полное наименование участника клиринга, которому осуществлен перевод долга (уступка требования).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (TIN) участника клиринга, которому осуществлен перевод долга (уступка требования)" указывается ИНН участника клиринга - резидента, которому осуществлен перевод долга (уступка требования), или TIN, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) участника клиринга - нерезидента, которому осуществлен перевод долга (уступка требования).

По показателю "Код страны участника клиринга, которому осуществлен перевод долга (уступка требования)" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является участник клиринга, которому осуществлен перевод долга (уступка требования).

По показателю "Дата операции перевода долга и уступки требования клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" указывается дата, в которую осуществлены перевод долга и уступка требования.

По показателю "Наименование секции (или указание на внебиржевые торги)" отражается наименование торговой (биржевой) секции организатора торговли, определенное правилами организованных торгов, или указывается на внебиржевые торги, где были проведены перевод долга и уступка требования.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждой операции по переводу долга и уступке требования клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга.

3. Отчетность по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420327

"Расчет норматива достаточности собственных средств

организатора торговли"

Код формы по ОКУД <1> 0420327

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Величина собственных средств организатора торговли (РСС)		purcb-dic:RSS_OT
2	Норматив достаточности собственных средств организатора торговли (НДСС)		purcb-dic:NDSS_OT
3	Обязательства организатора торговли (ООТ)		purcb-dic:Obyaz_OT
4	Инвестиции в дочерние предприятия		ifrs-full:InvestmentsInSubsidiaries
5	Операционные расходы за I квартал, предшествующий отчетной дате (ОР1)		purcb-dic:OperRaskh1q
6	Операционные расходы за II квартал, предшествующий отчетной дате (ОР2)		purcb-dic:OperRaskh2q
7	Операционные расходы за III квартал, предшествующий отчетной дате (ОР3)		purcb-dic:OperRaskh3q
8	Операционные расходы за IV квартал, предшествующий отчетной дате (ОР4)		purcb-dic:OperRaskh4q

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420327 "Расчет норматива

достаточности собственных средств организатора торговли"

1. Отчетность по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" (далее - отчетность по форме 0420327) составляется на ежеквартальной основе организаторами торговли.

Для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420327 расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли на основании части 2 статьи 8 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <1> осуществляется в соответствии с Указанием Банка России от 18 июня 2018 года N 4824-У "О величине и методике определения норматива достаточности собственных средств организатора торговли" <2> (далее - Указание Банка России N 4824-У).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2018, N 24, ст. 3399;

<2> Зарегистрировано Минюстом России 16 июля 2018 года, регистрационный N 51610.

2. По показателю "Величина собственных средств организатора торговли (РСС)" указывается величина собственных средств организатора торговли в рублях с точностью до двух знаков после запятой (округление до второго десятичного знака после запятой осуществляется по математическим правилам), определенная в соответствии с пунктом 2 Требований к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 апреля 2013 года N 13-30/пз-н <3>.

--------------------------------

<3> Зарегистрировано Минюстом России 27 мая 2013 года, регистрационный N 28523.

3. По показателю "Норматив достаточности собственных средств организатора торговли (НДСС)" указывается величина норматива достаточности собственных средств в процентах с точностью до одного знака после запятой (округление до одного десятичного знака после запятой осуществляется по математическим правилам), рассчитанная в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России N 4824-У, по состоянию на отчетную дату.

4. По показателю "Обязательства организатора торговли (ООТ)" указывается сумма обязательств организатора торговли в рублях с точностью до двух знаков после запятой (округление до второго десятичного знака после запятой осуществляется по математическим правилам), рассчитанная в соответствии с абзацем седьмым пункта 3 Указания Банка России N 4824-У.

5. По показателю "Инвестиции в дочерние предприятия" указывается величина инвестиций организатора торговли в рублях с точностью до двух знаков после запятой (округление до второго десятичного знака после запятой осуществляется по математическим правилам), рассчитанная в соответствии с абзацем шестым пункта 3 Указания Банка России N 4824-У.

6. По показателям "Операционные расходы за I квартал, предшествующий отчетной дате (ОР1)", "Операционные расходы за II квартал, предшествующий отчетной дате (ОР2)", "Операционные расходы за III квартал, предшествующий отчетной дате (ОР3)", "Операционные расходы за IV квартал, предшествующий отчетной дате (ОР4)" указывается квартальная величина операционных расходов в рублях с точностью до двух знаков после запятой (округление до второго десятичного знака после запятой осуществляется по математическим правилам), рассчитанная в соответствии с абзацами восьмым - тринадцатым пункта 3 Указания Банка России N 4824-У.

7. Отчетность по форме 0420327 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420443

"Выписка по счету депо депонента на дату"

Код формы по ОКУД <1> 0420443

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Номер счета депо депонента		purcb-dic:SchetNomer_DepoKlient
1.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
1.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
1.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
2	Вид счета депо		purcb-dic:VidSchetaDepo_otkrytDepozit
2.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
2.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
2.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
3	Тип депонента		purcb-dic:Tip_deponentaEnumerator
3.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
3.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
3.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
4	Полное наименование депонента		purcb-dic:Polnoe_Naim_deponenta_Rek_Depon
4.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
4.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
4.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонент		purcb-dic:INN_Rek_Depon
5.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
5.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
5.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
6	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента		purcb-dic:OGRN_Rek_Depon
6.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
6.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
6.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
7	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
7.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
7.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
7.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
8	Количество ценных бумаг		nfo-dic:Kolczb
8.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
8.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
8.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
9	Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами		purcb-dic:Kolvo_czen_bum_obremenennyx_obyazatelstvami_Rek_Depon1
9.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
9.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
9.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
10	Характер обременения		purcb-dic:Xarakter_obremeneniya_Rek_Depon
10.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
10.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
10.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
11	Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка		purcb-dic:Data_na_Dat_Form_Vyp
11.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
11.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
11.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
12	Примечание		purcb-dic:Primechaniye_DEPO_Spravka
12.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.2		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
12.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.4		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
12.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
13	Дата направления предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Data_predpisaniya
14	Исходящий номер предписания (запроса) Банка России		purcb-dic;Nomer_predpisaniya

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету

депо депонента на дату"

1. Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (далее - отчетность по форме 0420443) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

Отчетность по форме 0420443 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).

2. По показателю "Номер счета депо депонента" указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

3. По показателю "Вид счета депо" в соответствии с пунктом 2.1 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" <1> указывается вид счета депо, открытого депоненту, сведения о котором запрашиваются Банком России.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2015 года, регистрационный N 40137, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 октября 2018 года N 4944-У (зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2018 года, регистрационный N 52946), от 28 ноября 2019 года N 5334-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2019 года, регистрационный N 57065), от 2 ноября 2021 года N 5985-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный N 66217).

4. По показателю "Тип депонента" указывается тип депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

5. По показателю "Полное наименование депонента" указывается следующая информация о депоненте, сведения о котором запрашиваются Банком России: полное наименование депонентов - юридических лиц, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) депонентов - физических лиц.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) резидента - депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

8. По показателю "Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо" указываются серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего личность депонента - физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

10. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

11. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

12. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую предоставляется информация.

13. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

14. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 11 настоящих Порядка и сроков, отражается на дату, установленную в предписании (запросе) Банка России, по каждому депоненту, каждому инвестиционному фонду, каждому счету депо, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

15. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420443.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420443.

16. Отчетность по форме 0420443 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420444

"Отчет об операциях по счету депо за период"

Код формы по ОКУД <1> 0420444

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Номер счета депо депонента		purcb-dic:SchetNomer_DepoKlient
1.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
1.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
1.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
1.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
1.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
2	Вид счета депо		purcb-dic:VidSchetaDepo_otkrytDepozit
2.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
2.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
2.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper__po_sch_DepoTaxis
2.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
2.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
3	Тип депонента		purcb-dic:Tip_deponentaEnumerator

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
3.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
3.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
3.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
3.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
3.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
4	Полное наименование депонента		purcb-dic:Polnoe_Naim_deponenta_Rek_Depon
4.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
4.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
4.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
4.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
4.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонента		purcb-dic:INN_Rek_Depon
5.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
5.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
5.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
5.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
5.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
6	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента		purcb-dic:OGRN_Rek_Depon
6.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
6.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
6.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
6.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
6.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
7	Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо		nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta
7.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
7.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
7.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
7.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
7.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
8	Дата начала периода, за который сформирована справка		purcb-dic:Data_nachala_perioda_Dat_Form_Vyp
8.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
8.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
8.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
8.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
8.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
9	Дата окончания периода, за который сформирована справка		purcb-dic:Data_okonchaniya_perioda_Dat_Form_Vyp
9.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
9.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
9.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
9.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
9.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
10	Дата проведения операции		purcb-dic:Data_provedeniya_operaczii_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
10.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
10.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
10.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
10.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
10.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
11	Время проведения операции		purcb-dic:Vremya_provedeniya_operaczii_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
11.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
11.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
11.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
11.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
11.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
12	Наименование операции		purcb-dic:Naim_operaczii_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
12.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
12.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
12.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
12.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
12.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
13	Номер корреспондирующего счета депо/лицевого счета		purcb-dic:Nomer_korr_scheta_depo_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
13.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
13.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
13.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
13.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
13.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
13.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
14	Количество ценных бумаг до проведения операции		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_do_operacz_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
14.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
14.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
14.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
14.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
14.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
15	Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_operacz_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
15.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
15.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
15.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
15.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
15.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
15.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
16	Количество ценных бумаг после проведения операции		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_posle_operacz_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
16.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
16.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
16.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
16.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
16.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
16.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
17	Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами		purcb-dic:Kolvo_czen_bum_obremenennyx_obyazatelstvami_Rek_Depon
17.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
17.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
17.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
17.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
17.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
17.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
17.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
18	Характер обременения		purcb-dic:Xarakter_obremeneniya_Rek_Depon
18.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
18.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
18.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
18.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
18.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
18.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
19	Наименование документа, послужившего основанием проведения операции		purcb-dic:Naim_dok_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
19.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
19.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
19.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
19.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
19.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
19.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
19.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
20	Номер документа, послужившего основанием проведения операции		purcb-dic:Nomer_dok_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
20.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
20.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
20.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
20.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
20.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
20.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
21	Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции		purcb-dic:Data_postupleniya_dok_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
21.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
21.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
21.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
21.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
21.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
21.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
22	Полное наименование депонента-контрагента		purcb-dic:Naim_Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_Depo
22.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
22.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
22.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
22.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
22.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
22.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
23	Тип депонента-контрагента		purcb-dic:Tip_depon_kontr_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetuEnumerator
23.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
23.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
23.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
23.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
23.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
23.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
23.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
24	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонента-контрагента		purcb-dic:INN_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
24.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
24.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
24.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
24.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
24.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
24.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
24.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
25	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента-контрагента		purcb-dic:OGRN_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
25.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
25.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
25.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
25.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
25.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
25.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
26	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) депонента-контрагента		purcb-dic:FIO_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
26.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
26.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
26.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
26.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
26.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
26.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
26.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
27	Примечание		purcb-dic:Primechaniye_DEPO_Spravka
27.1		Идентификатор депонента	dim-int:Rek_DeponTaxis
27.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
27.3		Идентификатор депонента - контрагента по операции по счету депо депонента	dim-int:Sved_o_depon_kontrag_po_schetu_DepoTaxis
27.4		Идентификатор операции по счету депо/лицевому счету	dim-int:Sved_ob_Oper_po_sch_DepoTaxis
27.5		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
27.6		Идентификатор счета депо	dim-int:IDSchetaDepoTaxis
27.7		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
28	Дата направления предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Data_predpisaniya
29	Исходящий номер предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Nomer_predpisaniya

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420444 "Отчет об операциях

по счету депо за период"

1. Отчетность по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" (далее - отчетность по форме 0420444) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

Отчетность по форме 0420444 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).

--------------------------------

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонент" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) резидента - депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" указывается дата начала периода, за который Банком России запрошена информация.

10. По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" указывается дата окончания периода, за который Банком России запрошена информация.

11. По показателю "Дата проведения операции" указывается дата проведения операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

12. По показателю "Время проведения операции" указывается время проведения операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

13. По показателю "Наименование операции" указывается наименование проведенной операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

14. По показателю "Номер корреспондирующего счета депо/лицевого счета" указывается номер счета, в корреспонденции с которым проведена операция.

15. По показателю "Количество ценных бумаг до проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывавшихся на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, до проведения данной операции. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

16. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

17. По показателю "Количество ценных бумаг после проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывающихся на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, после проведения данной операции. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

18. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России, после проведения операции, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

19. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

20. По показателю "Наименование документа, послужившего основанием проведения операции" указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

21. По показателю "Номер документа, послужившего основанием проведения операции" указывается присвоенный депозитарием номер документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

22. По показателю "Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции" указывается дата поступления депозитарию документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

23. По показателю "Полное наименование депонента-контрагента" указывается полное наименование депонента - юридического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция. При отражении информации по активному счету указывается полное наименование лица, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

24. По показателю "Тип депонента-контрагента" указывается тип депонента-контрагента: физическое или юридическое лицо.

25. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депонента-контрагента" указывается ИНН резидента-депонента, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента-депонента, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция.

При отражении информации по активному счету указывается ИНН резидента, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, и TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

26. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) депонента-контрагента" в соответствии с ЕГРЮЛ указывается ОГРН депонента, являющегося юридическим лицом - резидентом, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция. При отражении информации по активному счету указывается ОГРН лица, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

27. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) депонента-контрагента" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) депонента - физического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

28. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

29. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 28 настоящих Порядка и сроков, отражается за период, установленный в предписании (запросе) Банка России, по каждому депоненту, каждому депоненту - контрагенту по операции по счету депо депонента, по каждой операции по счету депо (лицевому счету), по каждому счету депо, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

30. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420444.

31. Отчетность по форме 0420444 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420445

"Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Код формы по ОКУД <1> 0420445

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Номер лицевого счета зарегистрированного лица		purcb-dic:SchetNomer_ZaregLiczo
1.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
1.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
1.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
2	Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка		purcb-dic:Data_na_Dat_Form_Vyp
2.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
2.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
2.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
3	Полное наименование зарегистрированного лица		purcb-dic:Polnoe_Naim_zaregistrirovannogo_l_Sved_o_Zareg_Licz
3.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
3.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
3.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
3.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица		purcb-dic:INN_Sved_o_Zareg_Licz
4.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
4.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
4.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
5	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица		purcb-dic:OGRN_Sved_o_Zareg_Licz
5.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
5.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
5.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
6	Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо		purcb-dic:Nomer_dok_Sved_o_Zareg_Licz
6.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
6.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
6.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
7	Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица		purcb-dic:VidINomerLizScheta_Sved_o_Zareg_Licz
7.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
7.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
7.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
8	Тип зарегистрированного лица		purcb-dic:Tip_zaregistr_liczaEnumerator
8.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
8.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
8.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
9	Количество ценных бумаг		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_Sved_o_Zareg_Licz
9.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
9.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
9.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
10	Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_obremenennyx_Sved_o_Zareg_Licz
10.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
10.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
10.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
11	Характер обременения		purcb-dic:Xarakter_obremeneniya_Sved_o_Zareg_Licz
11.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
11.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
11.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
12	Примечание		purcb-dic:Primechaniye_Sved_o_Zareg_Licz
12.1		Идентификатор зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_Zareg_LiczTaxis
12.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
12.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
13	Дата направления предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Data_predpisaniya
14	Исходящий номер предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Nomer_predpisaniya

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому

счету зарегистрированного лица на дату"

1. Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (далее - отчетность по форме 0420445) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

Отчетность по форме 0420445 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).

2. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

3. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую представляется информация.

4. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" указываются полное наименование зарегистрированного юридического лица и фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного физического лица.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) резидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

6. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица" указывается в соответствии с единым государственным реестром (ЕГРЮЛ) юридических лиц основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо, сведения о котором запрашиваются Банком России, а также наименование органа, выдавшего документ.

8. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" через символ "/" (косая черта) указывается вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Тип зарегистрированного лица" указывается тип зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

10. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и правилами доверительного управления ипотечным покрытием соответственно.

11. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и правилами доверительного управления ипотечным покрытием соответственно.

12. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

14. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 14 настоящих Порядка и сроков, отражается на дату, установленную в предписании (запросе) Банка России, по каждому зарегистрированному лицу, каждому лицевому счету, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

15. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления предписания (запроса) Банка России отчитывающейся организации, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420445.

16. Отчетность по форме 0420445 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420446

"Справка по лицевому счету зарегистрированного лица

за период"

Код формы по ОКУД <1> 0420446

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Номер лицевого счета зарегистрированного лица		purcb-dic:SchetNomer_ZaregLiczo
1.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
1.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
1.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
2	Дата начала периода, за который сформирована справка		purcb-dic:Data_nachala_perioda_Dat_Form_Vyp
2.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
2.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
2.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
3	Дата окончания периода, за который сформирована справка		purcb-dic:Data_okonchaniya_perioda_Dat_Form_Vyp

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
3.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
3.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
3.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
4	Полное наименование зарегистрированного лица		purcb-dic:Polnoe_Naim_zaregistrirovannogo_l_Sved_o_Zareg_Licz
4.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
4.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
4.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
5	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица		purcb-dic:INN_Sved_o_Zareg_Licz
5.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
5.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
5.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
6	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица		purcb-dic:OGRN_Sved_o_Zareg_Licz
6.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
6.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
6.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
7	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица		purcb-dic:FIO_Sved_o_Zareg_Licz
7.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
7.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
7.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
8	Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо		purcb-dic:Nomer_dok_Sved_o_Zareg_Licz
8.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
8.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
8.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
9	Вид и номер (код) лицевого счета		purcb-dic:Vid_Nomer_Lic_sch_Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetu
9.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
9.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
9.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
9.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
10	Тип зарегистрированного лица		purcb-dic:Tip_zaregistr_liczaEnumerator
10.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
10.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTAxis
10.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
10.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
11	Наименование документа, послужившего основанием проведения операции		purcb-dic:Naim_dok_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
11.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
11.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
11.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
11.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
12	Номер документа, послужившего основанием проведения операции		purcb-dic:Nomer_dok_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
12.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
12.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
12.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
12.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
13	Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции		purcb-dic:Data_postupleniya_dok_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
13.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
13.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
13.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
13.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
13.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
14	Основание передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и другое)		purcb-dic:Osn_Per_C_B_Nomer_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
14.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
14.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
14.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
14.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
15	Дата совершения операции/дата, по состоянию на которую совершена операция		purcb-dic:Data_operacii_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
15.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_Licze_kontr_po_Licz_schetuTaxis
15.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:IDCzennojBumagiTaxis
15.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTAxis
15.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
15.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
16	Наименование операции		purcb-dic:Naim_operacii_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
16.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
16.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
16.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
16.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
17	Количество ценных бумаг до проведения операции		purcb-dic:Kolichestvo_C_B_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
17.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
17.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
17.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
17.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
17.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
18	Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_operacz_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
18.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
18.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
18.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
18.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
19	Количество ценных бумаг после проведения операции		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag_posle_operacz_Sved_ob_Oper_po_sch_Depo
19.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
19.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
19.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
19.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
19.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
20	Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами		purcb-dic:Kolvo_czen_bum_obremenennyx_obyazatelstvami_Rek_Depon
20.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
20.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
20.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
20.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
21	Характер обременения		purcb-dic:Xarakter_obremeneniya_Rek_Depon
21.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
21.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
21.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
21.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
22	Полное наименование зарегистрированного лица - контрагента		purcb-dic:Naim_Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetu
22.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
22.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
22.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
22.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
23	Тип зарегистрированного лица - контрагента		purcb-dic:Tip_zaregistr_licza_kontragentaEnumerator
23.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
23.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
23.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
23.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
23.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
24	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица - контрагента		purcb-dic:INN_Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetu
24.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
24.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
24.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
24.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
24.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
25	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица - контрагента		purcb-dic:OGRN_Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetu
25.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_liczs_chetuTaxis
25.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
25.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
25.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
26	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица - контрагента		purcb-dic:FIO_Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetu
26.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
26.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
26.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
26.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
26.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
27	Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо		purcb-dic:Dokument_Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetu
28		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
27.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
27.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
27.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
27.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
28	Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица		purcb-dic:VidINomerLizScheta_Sved_o_Zareg_Licz
28.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
28.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTAxis
28.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
28.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
28.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
29	Примечание		purcb-dic:Primechaniye_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetu
29.1		Идентификатор зарегистрированного лица - контрагента по операции по лицевому счету зарегистрированного лица	dim-int:Sved_o_zareg_licze_kontr_po_licz_schetuTaxis
29.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
29.3		Идентификатор лицевого счета	dim-int:IDLiczSchetaTaxis
29.4		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
29.5		Периодичность	dim-int:PeriodichnostAxis
30	Дата направления предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Data_predpisaniya
31	Исходящий номер предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Nomer_predpisaniya

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому

счету зарегистрированного лица за период"

1. Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (далее - отчетность по форме 0420446) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

Отчетность по форме 0420446 составляется отчитывающимися организациями на дату, указанную в предписании (запросе) Банка России).

3. По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" указывается дата начала периода, за который Банком России запрошена информация.

4. По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" указывается дата окончания периода, за который Банком России запрошена информация.

5. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" указываются полное наименование зарегистрированного юридического лица, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного физического лица.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) резидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

8. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего зарегистрированное физическое лицо, сведения о котором запрашиваются Банком России, а также наименование органа, выдавшего документ.

10. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета" указывается через символ "/" (косая черта) вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

11. По показателю "Тип зарегистрированного лица" указывается тип зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

12. По показателю "Наименование документа, послужившего основанием проведения операции" указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России (анкета зарегистрированного лица, распоряжение на проведение операции, свидетельство о праве на наследство, иное).

13. По показателю "Номер документа, послужившего основанием проведения операции" указывается присвоенный регистратором номер документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

14. По показателю "Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции" указывается дата поступления регистратору документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету, открытому зарегистрированному лицу, сведения о котором запрашиваются Банком России.

15. По показателю "Основание передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и другое)" указываются основание передачи ценных бумаг и его реквизиты.

16. По показателю "Дата совершения операции/дата, по состоянию на которую совершена операция" указывается дата совершения операции регистратором, а также дата, по состоянию на которую совершена операция (в случае если эта дата отличается от даты совершения операции).

17. По показателю "Наименование операции" указывается наименование проведенной операции.

18. По показателю "Количество ценных бумаг до проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывавшихся на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, до ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

19. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

20. По показателю "Количество ценных бумаг после проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывающихся на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, после ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

21. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, после проведения операции, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

22. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

23. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица - контрагента" указывается полное наименование зарегистрированного юридического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

24. По показателю "Тип зарегистрированного лица - контрагента" указывается тип зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция: юридическое или физическое лицо.

25. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица - контрагента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) резидента - зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

26. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица - контрагента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица - контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

27. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица - контрагента" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного физического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

28. По показателю "Номер документа, идентифицирующего зарегистрированное лицо" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего зарегистрированное физическое лицо - контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, а также наименование органа, выдавшего документ.

29. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" указывается через символ "/" (косая черта) вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

30. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

31. Информация по показателям, перечисленным в пунктах 2 - 31 настоящих Порядка и сроков, отражается за период, установленный в предписании (запросе) Банка России, по каждому зарегистрированному лицу - контрагенту по операции по лицевому счету зарегистрированного лица, каждому лицевому счету, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

32. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420446.

33. Отчетность по форме 0420446 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420447

"Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе

мест хранения"

Код формы по ОКУД <1> 0420447

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Количество ценных бумаг, учитываемых депозитарием на дату		purcb-dic:CZB_DepoDep_kol
1.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
1.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
1.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
2	Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:Naim_Sved_o_Depozitarii
2.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
2.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
2.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
3	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:INN_ili_TIN_vyshestoyashhego_depozitariya_registratora
3.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
3.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
3.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) вышестоящего депозитария, регистратора		purcb-dic:OGRN_Sved_o_Depozitarii
4.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
4.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
4.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
4.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
5	Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:OKSM_vyshest_depozitar_registratoraEnumerator
5.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
5.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
5.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
6	Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (регистраторе)		purcb-dic:Nomer_scheta_depo_Sved_o_Depozitarii
6.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
6.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
6.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
7	Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:PriznakOrganizacziiEnumerator
7.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
7.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
7.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
8	Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка		purcb-dic:Data_na_Dat_Form_Vyp
8.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.2		Идентификатор вышестоящего депозитария, регистратора	dim-int:Sved_o_DepozitariiTaxis
8.3		Идентификатор строки	dim-int:ID_strokiTaxis
8.4		Идентификатор места хранения	dim-int:CZB_depo_MestKhranTaxis
21	Дата направления предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Data_predpisaniya
22	Исходящий номер предписания (запроса) Банка России		purcb-dic:Nomer_predpisaniya

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420447 "Справка

об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

1. Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (далее - отчетность по форме 0420447) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - депозитарии), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Количество ценных бумаг, учитываемых депозитарием на дату" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

3. По показателю "Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается полное наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

4. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN/LEI организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) резидента - организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier (далее - LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) и LEI) нерезидента - организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) вышестоящего депозитария, регистратора" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

6. По показателю "Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является организация (вышестоящий депозитарий, регистратор), осуществляющая учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

7. По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (регистраторе)" указывается номер счета, который открыт депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, и на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги.

8. По показателю "Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)" указывается признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора), осуществляющей учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг, с использованием следующих кодов:

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

9. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую представляется информация.

10. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 9 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждому вышестоящему депозитарию, регистратору, по каждому месту хранения ценных бумаг, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

11. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления депозитарию предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420447.

12. Отчетность по форме 0420447 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420449

"Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным

участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Код формы по ОКУД <1> 0420449

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Дата выявления нарушения		purcb-dic:DataVyyavleniyaNarusheniya
1.1		Идентификатор выявленного нарушения	dim-int:Vyyav_prof_uch_narushTaxis
2	Тип нарушения		purcb-dic:Tip_narusheniyaEnumerator
2.1		Идентификатор выявленного нарушения	dim-int:Vyyav_prof_uch_narushTaxis
3	Описание выявленного нарушения		purcb-dic:Opis_vyyav_narush
3.1		Идентификатор выявленного нарушения	dim-int:Vyyav_prof_uch_narushTaxis
4	Краткое описание принятых мер		purcb-dic:Kratkoe_opisanie_prinyatyx_mer_Vyyav_prof_uch_narush
4.1		Идентификатор выявленного нарушения	dim-int:Vyyav_prof_uch_narushTaxis
5	Принятые меры в целях устранения и недопущения нарушений за предыдущий квартал		purcb-dic:Prinmervczelyaxustrinedopnarushzapredydkvartal
5.1		Идентификатор выявленного нарушения	dim-int:Vyyav_prof_uch_narushTaxis
6	Информация об источнике нарушения, выявленного на основании обращений (жалоб) о признаках недобросовестного поведения, поступающих от работников и членов органов управления отчитывающейся организации		purcb-dic:InfObIstochNarushPostOtRabEnumerator
6.1		Идентификатор выявленного нарушения	dim-int:Vyyav_prof_uch_narushTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420449 "Сведения

о самостоятельно выявленных профессиональным участником

рынка ценных бумаг нарушениях"

1. Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (далее - отчетность по форме 0420449) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.

В отчетности по форме 0420449 отражается информация обо всех нарушениях требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, учредительных и внутренних документов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выявленных профессиональным участником в каждом квартале по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно (далее - отчетный квартал), а также обо всех нарушениях, выявленных профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.

2. По показателям отчетности по форме 0420449 отражается информация в отношении нарушений, выявленных профессиональным участником, совмещающим депозитарную деятельность с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, при осуществлении деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, за исключением информации о нарушениях, направляемой в Банк России согласно положениям главы 3 Положения Банка России от 10 июня 2015 года N 474-П "О деятельности специализированных депозитариев" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 26 июня 2015 года, регистрационный N 37783.

3. По показателю "Дата выявления нарушения" указывается дата, когда профессиональным участником было самостоятельно выявлено нарушение.

По показателю "Тип нарушения" указываются следующие возможные значения:

нарушение лицензионных требований;

нарушение в брокерской деятельности;

нарушение в деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

нарушение в деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

нарушение в депозитарной деятельности;

нарушение внутреннего учета;

нарушение депозитарного учета;

нарушение сроков сдачи отчетности;

нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

нарушение в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

нарушение в деятельности форекс-дилера;

прочее.

По показателю "Описание выявленного нарушения" приводится описание нарушения, выявленного профессиональным участником.

По показателю "Краткое описание принятых мер" приводится краткое описание мер, принятых профессиональным участником в отношении выявленных нарушений.

По показателю "Принятые меры в целях устранения и недопущения нарушений за предыдущий квартал" приводится описание мер, принятых профессиональным участником в отношении нарушений, выявленных в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала. В отношении нарушений, выявленных профессиональным участником в отчетном квартале, указанный показатель не заполняется.

По показателю "Информация об источнике нарушения, выявленного на основании обращений (жалоб) о признаках недобросовестного поведения, поступающих от работников и членов органов управления отчитывающейся организации" указывается код источника информации о нарушении:

1 - информация поступила от работника или члена органа управления отчитывающейся организации;

2 - информация поступила от клиента;

3 - анонимное информирование;

4 - иное.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому самостоятельно выявленному профессиональным участником нарушению в отчетном квартале, а также по каждому нарушению, выявленному профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.

4. Отчетность по форме 0420449 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420450

"Информация об организации, с которой отчитывающейся

организацией заключен договор аутсорсинга"

Код формы по ОКУД <1> 0420450

На нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Виды функций, переданных на аутсорсинг		purcb-dic:ViddeyatelnostiperedannyjvautsorsingEnumerator
1.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
1.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
1.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
2	Объем функций, переданных в аутсорсинг		purcb-dic:ObemfunkczijperedannyxvautsorsingEnumerator
2.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
2.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
2.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
3	Полное наименование юридического лица		purcb-dic:Naim_Sved_ob_org_ved_vnutr_uch
3.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
3.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
3.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организации		purcb-dic:INN_Sved_ob_org_ved_vnutr_uch
4.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
4.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
4.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
5	Номер договора		purcb-dic:Nomer_dogovora_Inf_o_vnebirzh_sdelk_v_reestr
5.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
5.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_DogovoraTaxis
5.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
6	Дата заключения договора		purcb-dic:Data_zaklyucheniya_dogovora_Sved_ob_org_ved_vnutr_uch
6.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
6.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
6.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
7	Дата расторжения договора		purcb-dic:Data_rastorzheniya_dogovora_Sved_ob_org_ved_vnutr_uch
7.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
7.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
7.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
8	Период действия договора		purcb-dic:Perioddejstviyadogovora
8.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
8.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
8.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
9	Номер дополнительного соглашения		purcb-dic:NomerDS
9.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
9.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
9.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis
10	Дата заключения дополнительного соглашения		purcb-dic:DatazaklyucheniyaDS
10.1		Идентификатор организации, с которой заключен договор аутсорсинга	dim-int:ID_OrgNaDogAutsorsingaTaxis
10.2		Идентификатор договора	dim-int:ID_Dogovora_Taxis
10.3		Виды деятельности	dim-int:Vid_deyatTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420450 "Информация

об организации, с которой отчитывающейся организацией

заключен договор аутсорсинга"

1. Отчетность по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" (далее - отчетность по форме 0420450) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера (далее - отчитывающиеся организации), в случае заключения (расторжения) договора на проведение внутреннего аудита, осуществление внутреннего контроля, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета (далее - договор аутсорсинга), а также в случае изменения осуществляемых функций и (или) реквизитов лица, осуществляющего проведение внутреннего аудита, внутренний контроль, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета.

В отчетности по форме 0420450 отчитывающаяся организация указывает информацию о юридическом лице, оказывающем ей услуги проведения внутреннего аудита, осуществления внутреннего контроля, ведения внутреннего учета и (или) управления рисками, ведения бухгалтерского учета (далее - функции, переданные на аутсорсинг) на основании заключенного отчитывающейся организацией и указанным юридическим лицом договора аутсорсинга.

2. По показателю "Виды функций, переданных на аутсорсинг" указывается одно из следующих значений:

внутренний аудит;

внутренний контроль;

ведение внутреннего учета;

ведение бухгалтерского учета;

управление рисками;

контроль за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1> и принятых в соответствии с ним нормативных актов.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2022, N 29, ст. 5297.

По показателю "Объем функций, переданных в аутсорсинг" указывается объем функций, переданных по договору аутсорсинга, в отношении определенного вида деятельности, переданного на аутсорсинг, указанного по показателю "Виды функций, переданных на аутсорсинг", с использованием следующих значений:

полный - в случае передачи по договору аутсорсинга всех функций по виду деятельности, переданной на аутсорсинг;

частичный - в случае передачи по договору аутсорсинга части функций по виду деятельности, переданной на аутсорсинг, при этом оставшаяся часть функций осуществляется отчитывающейся организацией либо передана по иному договору аутсорсинга.

По показателю "Полное наименование юридического лица" указывается полное наименование организации, являющейся юридическим лицом, с которым заключен договор аутсорсинга.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) организации" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) юридического лица, с которым заключен договор аутсорсинга.

По показателю "Номер договора" указывается номер договора аутсорсинга.

По показателю "Дата заключения договора" указывается дата заключения договора аутсорсинга.

По показателю "Дата расторжения договора" указывается дата расторжения договора аутсорсинга. В случае если договор аутсорсинга является действующим по состоянию на дату представления отчетности по форме 0420450, показатель не заполняется.

По показателю "Период действия договора" указывается период действия договора аутсорсинга.

По показателю "Номер дополнительного соглашения" указывается номер дополнительного соглашения к договору аутсорсинга, заключенного в случае изменения объема функций, переданных на аутсорсинг, или реквизитов организации, с которой заключен договор аутсорсинга. В случае если отчитывающейся организацией по состоянию на дату представления отчетности по форме 0420450 заключено несколько дополнительных соглашений к договору аутсорсинга, информация по показателю "Номер дополнительного соглашения" отражается отдельными строками. В случае отсутствия по состоянию на дату представления отчетности по форме 0420450 у отчитывающейся организации заключенных дополнительных соглашений к договору аутсорсинга показатель не заполняется.

По показателю "Дата заключения дополнительного соглашения" указывается дата заключения дополнительного соглашения к договору аутсорсинга, заключенного в случае изменения объема функций, переданных на аутсорсинг, или реквизитов организации, с которой заключен договор аутсорсинга. В случае если отчитывающейся организацией по состоянию на дату представления отчетности по форме 0420450 заключено несколько дополнительных соглашений к договору аутсорсинга, информация по показателю "Дата заключения дополнительного соглашения" отражается отдельными строками. В случае отсутствия по состоянию на дату представления отчетности по форме 0420450 у отчитывающейся организации заключенных дополнительных соглашений к договору аутсорсинга показатель не заполняется.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждой организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга.

3. Отчетность по форме 0420450 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420451

"Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем

данных о своих депонентах"

Код формы по ОКУД <1> 0420451

Полугодовая

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Количество ценных бумаг клиентов, находящихся у не раскрывшего сведения номинального держателя		purcb-dic:CZBKlient_kol
1.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.2		Идентификатор факта нераскрытия номинальным держателем информации о депонентах	dim-int:CZB_NeraskrTaxis
2	Наименование номинального держателя		purcb-dic:Naim_nominalnogo_derzhatelya_Sved_o_Nominal_Derzh
2.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTAxis
2.2		Идентификатор факта нераскрытия номинальным держателем информации о депонентах	dim-int:CZB_NeraskrTaxis
3	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя		purcb-dic:OGRN_nominalnogo_derzhatelya
3.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.2		Идентификатор факта нераскрытая номинальным держателем информации о депонентах	dim-int:CZB_NeraskrTAxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420451 "Информация

о фактах нераскрытия номинальным держателем данных

о своих депонентах"

1. Отчетность по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" (далее - отчетность по форме 0420451) составляется на полугодовой основе по состоянию на последний календарный день отчетного полугодия включительно профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации).

Информация по показателям отчетности по форме 0420451 отражается в отношении номинальных держателей (иностранных номинальных держателей), являющихся депонентами или зарегистрированными лицами отчитывающейся организации (далее - номинальные держатели), которые не предоставили сведения для составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам) в соответствии со статьями 8.6-1 и 8.7-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> или не предоставили сведения о владельцах ценных бумаг (лицах, осуществляющих права по ценным бумагам) эмитента-нерезидента (лица, обязанного по ценным бумагам, - нерезидента) в случае, когда предоставление указанных сведений является обязательным в соответствии с условиями обращения и совершения корпоративных действий в отношении данных ценных бумаг.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2018, N 53, ст. 8440; 2020, N 31, ст. 5018.

Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, по цифровым правам отражается в отчетности по форме 0420451 аналогично информации по ценным бумагам.

Показатели отчетности по форме 0420451 не заполняются в следующих случаях:

в случае если в предоставленных отчитывающейся организации номинальным держателем сведениях указаны сведения о лице, не предоставившем номинальному держателю или его клиенту, которому открыты счета депо или лицевые счета, сведения о владельцах ценных бумаг (лицах, осуществляющих права по ценным бумагам);

в случае если право не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются.

2. По показателю "Количество ценных бумаг клиентов, находящихся у не раскрывшего сведения номинального держателя" указывается количество ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет не предоставивший сведения номинальный держатель.

По показателю "Наименование номинального держателя" указывается полное наименование номинального держателя, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя.

По показателю "Код страны номинального держателя" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является номинальный держатель, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя.

По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя" указывается номер счета депо (лицевого счета), открытого номинальному держателю, который не предоставил сведения для составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) резидента - номинального держателя, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога) нерезидента - номинального держателя, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя.

По показателю "Признак номинального держателя" указывается признак номинального держателя, которому отчитывающейся организацией открыты счета номинального держателя, с использованием следующих кодов:

И - нерезидент;

Э - эмитент;

Р - регистратор;

К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

3. По показателю "Дата, на которую составляется список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (список владельцев ценных бумаг)" указывается дата, по состоянию на которую запрошены данные о владельцах ценных бумаг (данные о лицах, осуществляющих права на ценные бумаги).

По показателю "Основание составления списка" указываются сведения об основаниях составления списка владельцев ценных бумаг (списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам).

По показателю "Дата поступления запроса отчитывающейся организации" указывается дата поступления запроса (требования) отчитывающейся организации о предоставлении сведений для составления списка владельцев ценных бумаг, списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.

По показателю "Дата направления запроса номинальному держателю" указывается дата направления запроса (требования) о предоставлении сведений о владельцах ценных бумаг, о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, номинальному держателю, который не предоставил указанные сведения.

Показатель "Способ направления запроса номинальному держателю" заполняется в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

По показателю "Сведения о неисполнении запроса/нарушении срока исполнения запроса" указывается информация о неисполнении номинальным держателем запроса или о нарушении срока его исполнения. При заполнении указанного показателя используются следующие формулировки:

не исполнен;

нарушен срок.

По показателю "Дата представления ответа номинальным держателем" указывается дата поступления запрошенных сведений от номинального держателя, если указанные сведения предоставлены с нарушением срока.

4. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 и 3 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждому факту нераскрытия номинальным держателем информации о депонентах, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

5. Отчетность по форме 0420451 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420452

"Информация о фактах необеспечения номинальным держателем

получения доходов по ценным бумагам"

Код формы по ОКУД <1> 0420452

Полугодовая

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Сумма, подлежащая передаче номинальному держателю		purcb-dic:SummPodlPeredache
1.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
1.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
2	Код валюты суммы, подлежащей передаче номинальному держателю		nfo-dic:Kod_valEnumerator
2.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
2.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
3	Наименование номинального держателя		purcb-dic:Naim_nominalnogo_derzhatelya_Sved_o_Nominal_Derzh
3.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
3.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
4	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) номинального держателя		purcb-dic:OGRN_nominalnogo_derzhatelya

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
5.1		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
6	Код страны номинального держателя		purcb-dic:Kod_strany_nominalnogo_derzhatelyaEnumerator
6.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
6.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
7	Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя		purcb-dic:Nomer_scheta_depo_Sved_o_Nominal_Derzh
7.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
7.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
8	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN номинального держателя		purcb-dic:INN_ili_TIN_nominalnogo_derzhatelya
8.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
8.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
9	Признак номинального держателя		purcb-dic:Priznak_nomin_derzhatEnumerator
9.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
9.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
10	Дата платежного документа на перевод денежных средств номинальному держателю		purcb-dic:Data_platezhnogo_dokumenta_Sved_o_prich_nevypl
10.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
10.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
11	Дата отказа в переводе денежных средств/возврата денежных средств		purcb-dic:Data_otkaza_v_perevode_Sved_o_prich_nevypl
11.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
11.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis
12	Причины необеспечения номинальным держателем получения доходов и иных выплат в денежной форме		purcb-dic:Prichina_nevyplaty_denezhnyx_sredstv_Sved_o_prich_nevypl
12.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
12.2		Идентификатор факта необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам	dim-int:PeredachNDTaxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах

необеспечения номинальным держателем получения доходов

по ценным бумагам"

1. Отчетность по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" (далее - отчетность по форме 0420452) составляется на полугодовой основе по состоянию на последний календарный день отчетного полугодия включительно профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации).

Информация по показателям отчетности по форме 0420452 отражается в отношении номинальных держателей (иностранных номинальных держателей), являющихся депонентами или зарегистрированными лицами отчитывающейся организации (далее - номинальный держатель), которые не обеспечили получение своими депонентами доходов в денежной форме по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам указанных ценных бумаг денежных выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом) (далее - денежные выплаты).

Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг, по цифровым правам отражается в отчетности по форме 0420452 аналогично информации по ценным бумагам.

2. По показателю "Сумма, подлежащая передаче номинальному держателю" указывается сумма денежных средств, подлежащих перечислению номинальному держателю - депоненту отчитывающейся организации, получение которых не было им осуществлено. Сумма денежных средств указывается в валюте, в которой отчитывающейся организацией получена данная сумма денежных выплат и, соответственно, в которой данная сумма денежных выплат подлежит перечислению номинальному держателю, являющемуся депонентом отчитывающейся организации.

По показателю "Код валюты суммы, подлежащей передаче номинальному держателю" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) код валюты, в которой выражена сумма, подлежащая передаче номинальному держателю, являющемуся депонентом отчитывающейся организации (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире).

По показателю "Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя" указывается номер счета, который открыт номинальному держателю.

И - нерезидент;

К - депозитарий (специализированный депозитарий), являющийся кредитной организацией;

Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией.

3. По показателю "Дата платежного документа на перевод денежных средств номинальному держателю" указывается дата получения отчитывающейся организацией денежных средств от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), его платежного агента или вышестоящего депозитария для осуществления денежных выплат.

По показателю "Дата отказа в переводе денежных средств/возврата денежных средств" указывается дата отказа в переводе денежных средств (возврата денежных средств).

По показателю "Причины необеспечения номинальным держателем получения доходов и иных выплат в денежной форме" указывается причина необеспечения номинальным держателем получения доходов и иных выплат в денежной форме.

4. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 и 3 настоящих Порядка и сроков, отражается по каждому факту необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

5. Отчетность по форме 0420452 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420453

"Сведения о жалобах клиентов"

Код формы по ОКУД <1> 0420453

Квартальная

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Количество поступивших жалоб		purcb-dic:Kol_zhalob_postupilo
1.1		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
1.2		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.3		Источник поступления обращения	dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis
1.4		Код жалобы	dim-int:Kod_zhalobyAxis
2	Количество жалоб, находящихся на рассмотрении		purcb-dic:Kol_ZHalob_Nerasm
2.1		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
2.2		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.3		Источник поступления обращения	dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis
3		Код жалобы	dim-int:Kod_zhalobyAxis
4	Количество рассмотренных жалоб		purcb-dic:Kol_ZHalob_Rassm
4.1		Физические лица и юридические лица	dim-int:FL_YULAxis
4.2		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
4.3		Источник поступления обращения	dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis
4.4		Код жалобы	dim-int:Kod_zhalobyAxis
5	Количество жалоб, по которым выплачены компенсационные выплаты		purcb-dic:Kol_ZHalob_vyplacheny
5.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
5.2		Источник поступления обращения	dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
5.3		Код жалобы	dim-int:Kod_zhalobyAxis
6	Суммы выплаченных компенсационных выплат		purcb-dic:Summa_vyplat_ZHalob
6.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
6.2		Источник поступления обращения	dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis
6.3		Код жалобы	dim-int:Kod_zhalobyAxis
7	Количество выявленных нарушений со стороны организации		purcb-dic:Kol_vyyavl_narushenij
7.1		Вид деятельности	dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7.2		Код жалобы	dim-int:Kod_zhalobyAxis
7.3		Источник поступления обращения	dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420453 "Сведения

о жалобах клиентов"

1. Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" (далее - отчетность по форме 0420453) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера.

По показателям отчетности по форме 0420453 отражается информация в отношении жалоб на действия профессионального участника и (или) его работников, приведшие к нарушению требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, учредительных и внутренних документов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приведшие к нарушению прав и интересов клиентов профессионального участника, и информация в отношении жалоб на действия профессионального участника и (или) его работников, относящихся по существу жалоб к кодам жалоб, указанных в пункте 2 настоящих Порядка и сроков, поступивших профессиональному участнику от физического или юридического лица, являющегося клиентом профессионального участника, по состоянию на последний календарный день отчетного квартала как в письменной, так и в иных формах, а также в отношении всех жалоб, выявленных профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, если такие жалобы не были рассмотрены до начала отчетного квартала.

2. По показателю "Количество поступивших жалоб" указывается количество жалоб, поступивших от физических и юридических лиц профессиональному участнику в течение отчетного квартала.

По показателю "Количество жалоб, находящихся на рассмотрении" указывается количество жалоб физических и юридических лиц, которые находятся на рассмотрении у профессионального участника по состоянию на последний календарный день отчетного квартала.

По показателю "Количество рассмотренных жалоб" указывается количество жалоб физических и юридических лиц, рассмотренных профессиональным участником в течение отчетного квартала.

По показателю "Количество жалоб, по которым выплачены компенсационные выплаты" указывается количество рассмотренных жалоб физических и юридических лиц, по которым в течение отчетного квартала выплачены компенсационные выплаты.

По показателю "Суммы выплаченных компенсационных выплат" указывается общая сумма денежных средств, выплаченная физическим и юридическим лицам в качестве компенсационных выплат, а в случае представления клиенту по жалобе компенсации в форме компенсации расходов клиента, в том числе расходов за оказанные клиенту профессиональным участником услуги, по показателю "Суммы выплаченных компенсационных выплат" указывается размер произведенной компенсации указанных расходов клиента.

По показателю "Количество выявленных нарушений со стороны организации" указывается количество нарушений, выявленных профессиональным участником в течение отчетного квартала на основании полученных жалоб.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по следующим видам деятельности:

брокерская деятельность;

депозитарная деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

деятельность форекс-дилера;

деятельность по инвестиционному консультированию;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по группе аналитических признаков "Код жалобы" в разрезе следующих аналитических признаков:

отказ в принятии поручения клиента на совершение сделки (операции);

неисполнение сделки (операции) по поручению клиента;

исполнение сделки (операции) не в соответствии с условиями, изложенными в поручении клиента;

совершение сделки (операции) без поручения клиента;

непредставление отчетов клиенту;

нарушение порядка, срока, формы представления отчета клиенту, а также его содержания;

невозможность подачи клиентом поручения;

невозможность подачи депонентом инструкции для участия в корпоративном действии;

исполнение инструкции депонента не в соответствии с условиями, изложенными в инструкции;

неисполнение инструкции депонента для участия в корпоративном действии;

проблемы, связанные с личным кабинетом клиента;

нарушение срока представления запрашиваемых клиентом документов (информации);

несвоевременное рассмотрение обращений (жалоб) клиента;

неудовлетворенность рассмотрением обращения (жалобы) клиента;

несоблюдение принципа исполнения поручений клиента на наилучших условиях;

управление ценными бумагами и денежными средствами клиента не в соответствии с его инвестиционным профилем;

нарушение сроков проведения операции;

отказ в совершении сделки (операции) клиента;

нарушение брокером (управляющим) порядка признания лица квалифицированным инвестором;

нарушение управляющим запрета на осуществление управления ценными бумагами и денежными средствами клиента без определения инвестиционного профиля клиента;

нарушение брокером (управляющим) запрета на приобретение в интересах неквалифицированных инвесторов ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;

принудительное закрытие или перенос позиций клиента;

проблемы с выплатой (перечислением) доходов по ценным бумагам;

неудовлетворенность клиента качеством предоставляемых услуг;

неудовлетворенность рассмотрением обращения (жалобы) клиента;

необоснованное взимание с клиентов платы (комиссии) за услуги;

несогласие клиента с тарифной политикой, тарифами, изменением тарифов за предоставляемые услуги;

недобросовестные действия в отношении имущества клиента;

незаконные действия, подозрительные (схемные) операции, нестандартные операции;

предоставление консультации, которая привела к потере денежных средств;

раскрытие информации (размещение неполной и (или) недостоверной информации) на официальном сайте профессионального участника в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

сбои в работе информационно-торговых систем;

навязывание финансовых услуг, связанных с деятельностью иных лиц;

прочее.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по следующим источникам поступления обращения:

Банк России;

клиент - физическое лицо;

клиент - юридическое лицо;

саморегулируемая организация (СРО).

2. Отчетность по форме 0420453 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420454

"Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"

Код формы по ОКУД <1> 0420454

Месячная, квартальная, годовая,

на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Информация о величине норматива краткосрочной ликвидности брокера
1	Значение		purcb-dic:Znachenie
1.1		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
2	В том числе нетто-оттоки/притоки по сделкам с центральным контрагентом		purcb-dic:VTCHNettoOttokiPritokiPoSdelkamSCZK
2.1		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
3	Норматив краткосрочной ликвидности		purcb-dic:PKL
4	Причина несоответствия НКЛ		purcb-dic:PrichinaNesootvetstviyaNKLEnumerator
Расшифровка 1 норматива краткосрочной ликвидности
5	Значения в единицах валюты		purcb-dic:Znachenie_val
5.1		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
5.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
6	Значения в рублевом эквиваленте		purcb-dic:ZnachVRubEkvivalent
6.1		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
6.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
Расшифровка 2 норматива краткосрочной ликвидности
7	Значения в единицах валюты		purcb-dic:Znachenie_val
7.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
7.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
7.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
7.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
7.5		Признак сделки с центральным контрагентом	dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
8	Значения в рублевом эквиваленте		purcb-dic:ZnachVRubEkvivalent
8.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
8.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
8.3		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
8.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
8.5		Признак сделки с центральным контрагентом	dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
9	Значения в рублевом эквиваленте с учетом вычета обеспечения		purcb-dic:ZnachRubEkvivalentsUchetVychetObespech
9.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
9.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
9.3		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
9.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.5		Признак сделки с центральным контрагентом	dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
10	Наименование контрагента		purcb-dic:Naimenovanie
10.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
10.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
10.3		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
10.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.5		Признак сделки с центральным контрагентом	dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
11	Код страны		purcb-dic:Kod_straniEnumerator
11.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
11.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
11.3		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
11.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
11.5		Признак сделки с центральным контрагентом	dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
12	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN		purcb-dic:INN_TIN
12.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
12.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
12.3		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
12.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
12.5		Признак сделки с центральным контрагентом	dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
Расшифровка 3 норматива краткосрочной ликвидности
13	Значения в единицах валюты		purcb-dic:Znachenie_val
13.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
13.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
13.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
13.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
13.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
14	Значения в рублевом эквиваленте		purcb-dic:ZnachVRubEkvivalent
14.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
14.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
14.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
14.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
14.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
15	Наименование контрагента		purcb-dic:Naimenovanie
15.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
15.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
15.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
15.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
15.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16	Код страны		purcb-dic:Kod_straniEnumerator
16.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
16.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
16.3		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
16.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
16.5		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
17	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN		purcb-dic:INN_TIN
17.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
17.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
17.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
17.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
17.5		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18	Количество ценных бумаг		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag
18.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
18.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
18.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
18.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
18.5		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
19	Цена ценной бумаги		purcb-dic:CzenaCzennojBumagi
19.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
19.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
19.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
19.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
19.5		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
20	Код валюты цены ценной бумаги		purcb-dic:KodValyutyCzenyCzennojBumagiEnumerator
20.1		Идентификатор контрагента	dim-int ID_KontragentaTaxis
20.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
20.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
20.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
20.5		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
21	Вид стоимости		purcb-dic:VidStoimostiEnumerator
21.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
21.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
21.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
21.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
21.5		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
22	Ставка риска клиринговой организации по ценной бумаге		purcb-dic:StavkaRiskaKliringovojOrgPoCZB
22.1		Идентификатор контрагента	dim-int:ID_KontragentaTaxis
22.2		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
22.3		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
22.4		Тип позиции	dim-int:TipPozicziiAxis
22.5		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
Расшифровка 4 норматива краткосрочной ликвидности
23	Цена ценной бумаги		purcb-dic:CzenaCzennojBumagi
23.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
23.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
24	Код валюты цены ценной бумаги		purcb-dic:KodValyutyCzenyCzennojBumagiEnumerator
24.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
24.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
25	Количество ценных бумаг		purcb-dic:Kolvo_czennyx_bumag
25.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
25.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
26	Ставка риска клиринговой организации по ценной бумаге		purcb-dic:StavkaRiskaKliringovojOrgPoCZB
26.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
26.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis
27	Вид стоимости		purcb-dic:VidStoimostiEnumerator
27.1		Идентификатор ценной бумаги	dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis
27.2		Норматив краткосрочной ликвидности брокера	dim-int:PKLAxis

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива

краткосрочной ликвидности брокера"

1. Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (далее - отчетность по форме 0420454) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности (далее - брокеры):

на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно в составе показателей раздела 1 отчетности по форме 0420454;

на ежеквартальной основе по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно в составе показателей раздела 1 и расшифровок 1 - 4 отчетности по форме 0420454, за исключением случая, предусмотренного абзацем седьмым настоящего пункта;

однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив краткосрочной ликвидности брокера перестал соответствовать минимальному допустимому числовому значению, установленному в соответствии с пунктом 1.1 Указания Банка России от 13 апреля 2020 года N 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах" <1> (далее - Указание Банка России N 5436-У);

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 25 мая 2020 года, регистрационный N 58454.

однократно по состоянию на дату, когда норматив краткосрочной ликвидности (далее - НКЛ) брокера принял значение, соответствующее минимальному допустимому числовому значению НКЛ, по прошествии периода со дня, когда НКЛ брокера перестал соответствовать минимальному допустимому числовому значению НКЛ;

по требованию Банка России по состоянию на день, указанный в запросе (предписании) Банка России;

на ежегодной основе по состоянию на последний календарный день отчетного года включительно, в случае когда брокер, которому предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1>, а также если брокер в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

--------------------------------

Для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420454 расчет НКЛ брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах, осуществляется в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России N 5436-У.

Используемые для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420454 понятия и сокращения, в том числе ВЛА-1, ВЛА-2, ЧООДС, НКЛ, применяются в значениях, установленных главами 1 - 3 Указания Банка России N 5436-У.

2. По показателю "Значение" отчетности по форме 0420454 отражается информация о величине активов, ожидаемых оттоков и притоков денежных средств, определяемых в соответствии с требованиями глав 2 и 3 Указания Банка России N 5436-У. Значения указываются в рублях.

По показателю "В том числе нетто-оттоки/притоки по сделкам с центральным контрагентом" указывается нетто-сумма оттоков (притоков) денежных средств по сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента в соответствии с требованием пункта 3.11 Указания Банка России N 5436-У. Значения указываются в рублях.

В случае если нетто-сумма по сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента, производится в целом по контрагенту, нетто-сумму следует указывать по аналитическим признакам "Нетто-притоки денежных средств по сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента" и "Нетто-оттоки денежных средств по сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента".

Информация по показателям "Значение" и "В том числе нетто-оттоки/притоки по сделкам с центральным контрагентом" указывается в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" части II настоящего приложения.

В целях определения значения аналитического признака "Оттоки по возврату средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитываемые как произведение коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3, и суммарной величины планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" суммарная величина планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента рассчитывается согласно требованиям подпункта 3.13.6 пункта 3.13 и пункта 3.17 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2017 года, регистрационный N 46772, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 24 декабря 2018 года N 5034-У (зарегистрировано Минюстом России 23 января 2019 года, регистрационный N 53514), от 13 августа 2020 года N 5531-У (зарегистрировано Минюстом России 15 сентября 2020 года, регистрационный N 59885).

По показателю "Норматив краткосрочной ликвидности" отчетности по форме 0420454 указывается значение НКЛ брокера, выраженное в процентах.

По показателю "Причина несоответствия НКЛ" отчетности по форме 0420454 указывается причина несоответствия НКЛ в соответствии со значениями показателя, предусмотренными частью III настоящего приложения.

3. Показатель "Значение" отчетности по форме 0420454 раскрывается в расшифровках 1 - 4 норматива краткосрочной ликвидности отчетности по форме 0420454 в виде показателей, групп аналитических признаков и аналитических признаков групп аналитических признаков.

По показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 1 норматива краткосрочной ликвидности отражается информация о величине ожидаемых оттоков денежных средств в валюте, в которой они выражены, по аналитическому признаку "Оттоки по возврату средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитываемые как произведение коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3, и суммарной величины планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера".

Информация по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 2 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается в разрезе каждого кода валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ), в которой выражены денежные средства, каждого контрагента, являющегося юридическим лицом, по договорам с которым брокером размещены денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, типа позиции (собственная, клиентская), признака сделки (да, нет), заключенной брокером с участием центрального контрагента, в рамках следующих аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера":

"Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках";

"Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках";

"Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках";

"Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках";

"Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках";

"Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг";

"Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг".

Информация по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 2 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается в разрезе каждого кода валюты в соответствии с ОКВ, в которой выражены денежные средства, каждого контрагента, от которого ожидаются притоки денежных средств, в пользу которого ожидаются оттоки денежных средств, типа позиции (собственная, клиентская) и признака сделки (да, нет), заключенной брокером с участием центрального контрагента, в рамках следующих аналитических признаков:

"Оттоки по полученным займам и кредитам (в том числе просроченным) с учетом подлежащих выплате процентов";

"Оттоки по передаче денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг";

"Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2";

"Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2";

"Обязательство по производным финансовым инструментам";

"Обязательство по договорам купли-продажи иностранной валюты";

"Прочие обязательства";

"Притоки по выданным займам с учетом подлежащих получению процентов";

"Притоки по получению денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг";

"Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2";

"Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2";

"Притоки по договорам купли-продажи иностранной валюты со сроком исполнения в течение 30 дней с даты расчета НКЛ";

"Прочие поступления".

По сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента, по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 2 норматива краткосрочной ликвидности указывается значение до нетто-суммы и до вычета стоимости ценных бумаг, являющихся обеспечением.

Информация по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 3 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается в разрезе каждого кода валюты, в которой выражены денежные средства, каждого контрагента, от которого ожидаются притоки денежных средств, в пользу которого ожидаются оттоки денежных средств, типа позиции (собственная, клиентская) и в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" части II настоящего приложения.

Информация по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 3 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается также в разрезе каждой ценной бумаги, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

По показателю "Значения в рублевом эквиваленте" расшифровок 1 - 3 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается информация, указанная по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровок 1 - 3 норматива краткосрочной ликвидности, в рублях или в иностранной валюте в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - курс иностранной валюты, установленный Банком России), по состоянию на конец отчетного периода, отчетной даты.

По сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента, по показателю "Значения в рублевом эквиваленте" расшифровки 2 норматива краткосрочной ликвидности указывается значение до нетто-суммы и до вычета стоимости ценных бумаг, являющихся обеспечением.

По показателю "Значения в рублевом эквиваленте с учетом вычета обеспечения" расшифровки 2 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается информация, указанная по показателю "Значения в единицах валюты" расшифровки 2 норматива краткосрочной ликвидности, в рублях или в иностранной валюте в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, с учетом вычета стоимости ценных бумаг, являющихся обеспечением, по состоянию на конец отчетного периода, отчетной даты.

4. По показателю "Наименование контрагента" расшифровок 2 и 3 норматива краткосрочной ликвидности указываются полное наименование или полное фирменное наименование контрагента - юридического лица, по договорам с которым брокером размещены денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, наименование контрагента, от которого ожидаются притоки денежных средств, в пользу которого ожидаются оттоки денежных средств.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN" расшифровок 2 и 3 норматива краткосрочной ликвидности указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) контрагента-резидента, указанного по показателю "Наименование контрагента" расшифровок 2 и 3 норматива краткосрочной ликвидности, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Тах Identification Number, TIN) или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации контрагента-нерезидента, указанного по показателю "Наименование контрагента" расшифровок 2 и 3 норматива краткосрочной ликвидности.

6. По показателю "Код страны" расшифровок 2 и 3 норматива краткосрочной ликвидности отражается цифровой код страны контрагента, указанного по показателю "Наименование контрагента", в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).

7. Информация по показателям "Наименование контрагента", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN", "Код страны" расшифровок 2 и 3 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается в разрезе каждого кода валюты, в которой выражены денежные средства, каждого контрагента - юридического лица, по договорам с которым размещены денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, каждого контрагента, от которого ожидаются притоки денежных средств, в пользу которого ожидаются оттоки денежных средств, типа позиции (собственная, клиентская) в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера", перечень которых приведен в части II настоящего приложения.

Информация по показателям "Наименование контрагента", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN", "Код страны" расшифровки 3 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера", перечень которых приведен в части II настоящего приложения.

8. По показателю "Количество ценных бумаг" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности указывается количество ценных бумаг.

9. По показателю "Цена ценной бумаги" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности указывается справедливая стоимость или рыночная цена ценной бумаги в соответствии с требованиями пункта 2.6 Указания Банка России N 5436-У без учета применяемых ставок риска клиринговой организации.

10. По показателю "Код валюты цены ценной бумаги" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности указывается код валюты, в которой выражена цена ценной бумаги (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно ОКВ.

11. По показателю "Ставка риска клиринговой организации по ценной бумаге" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности указывается ставка риска уменьшения стоимости ценных бумаг, установленная клиринговой организацией и использованная брокером при расчете стоимости ценных бумаг, включенных в расчет НКЛ.

12. Информация по показателям "Количество ценных бумаг", "Цена ценной бумаги", "Код валюты цены ценной бумаги", "Ставка риска клиринговой организации по ценной бумаге" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера", перечень которых приведен в части II настоящего приложения.

13. По показателю "Вид стоимости" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности указывается один из следующих видов стоимости, используемых брокером для оценки стоимости ценных бумаг, указанной по показателю "Цена ценной бумаги" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности:

1 - справедливая (в случае если стоимость ценных бумаг определена брокером по справедливой стоимости);

2 - рыночная (в случае если по данным бухгалтерского учета справедливая стоимость ценных бумаг не определена или оцениваемые ценные бумаги принадлежат клиентам брокера).

Информация по показателю "Вид стоимости" расшифровок 3 и 4 норматива краткосрочной ликвидности раскрывается по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав", в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера", перечень которых приведен в части II настоящего приложения.

14. Отчетность по форме 0420454 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420455

"Расчет норматива достаточности капитала"

Код формы по ОКУД <1> 0420455

Месячная, на нерегулярной основе

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
Результаты расчета норматива достаточности капитала
1	Величина капитала		purcb-dic:Kapital
2	Величина кредитного риска		purcb-dic:Kred_risk
3	Величина рыночного риска		purcb-dic:Run_risk
4	Норматив достаточности капитала		purcb-dic:Normativdostkapitala
5	Причина несоответствия норматива достаточности капитала		purcb-dic:PrichinanesootvetHDKEnumerator

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420455 "Расчет норматива

достаточности капитала"

1. Отчетность по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (далее - отчетность по форме 0420455) составляется на ежемесячной основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности форекс-дилеров, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании (далее - профессиональный участник).

Отчетность по форме 0420455 также составляется профессиональными участниками:

однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив достаточности капитала перестал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала;

однократно по состоянию на дату, когда норматив достаточности капитала стал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала по прошествии периода несоответствия;

по требованию Банка России.

Для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420455 расчет норматива достаточности капитала осуществляется профессиональным участником в соответствии с Указанием Банка России от 2 августа 2021 года N 5873-У "Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров" <1> (далее - Указание Банка России N 5873-У).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 2 сентября 2021 года, регистрационный N 64857, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 22 ноября 2021 года N 5998-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2021 года, регистрационный N 66743).

По показателям "Величина капитала", "Величина кредитного риска", "Величина рыночного риска" и "Норматив достаточности капитала" отражаются соответствующие величины, рассчитанные в соответствии с пунктом 1.2 Указания Банка России N 5873-У.

По показателю "Причина несоответствия норматива достаточности капитала" указывается одно из следующих значений:

1 - в случае повышения ставок клиринговой организации или снижения уровня кредитных рейтингов, установленных Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 17.5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <2>, у контрагента;

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 30, ст. 4456; 2020, N 14, ст. 2027.

2 - в случае принятия Советом директоров Банка России в соответствии с пунктом 17.5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" решения об изменении перечня рейтинговых агентств или о повышении уровня кредитных рейтингов;

3 - иное несоответствие норматива достаточности капитала минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала.

2. Отчетность по форме 0420455 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Форма

Отчетность по форме 0420456

"Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера"

Код формы по ОКУД <1> 0420456

Годовая

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Количество сотрудников и должностных лиц, всего		nfo-dic:KolSotriDolzhLicz
2	Количество сотрудников и должностных лиц, ознакомленных с кодексом профессиональной этики		nfo-dic:KolSotriDolzhLiczOznKodProfEtiki
3	Количество поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период сообщений о возникновении условий, которые могут привести к конфликту интересов		nfo-dic:KolichestvoSvedenij_VozniknovenieKonfInteresov
4	Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода		nfo-dic:VyyavlenoKonfliktovInteresov_OtchPer_Vsego
5	Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода		nfo-dic:UstranenieKonfInteresov_OtchPer
6	Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, всего		nfo-dic:KolichNarushTrebKPE_ZashhitaInf_Vsego
7	Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц		nfo-dic:KolichNarushTrebKPE_ZashhitaInf_VinaDolzhnLicz

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1	2	3	4
8	Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников организации		nfo-dic:KolichNarushTrebKPE_ZashhitaInf_VinaSotrudnikov
9	Количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики		nfo-dic:KolichMerDiscziplinVzyskaniya

Пояснительные примечания к отчету о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода		nfo-dic:Konflikt_Interesov_Vyyavl_Otch_PeriodTextBlock
2	Описание мер, предпринятых по устранению конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода		nfo-dic:Prinyatye_Mery_Konflikt_InteresovTextBlock
3	Описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к указанной информации		nfo-dic:Narusheniya_Treb_KPE_KonfidenczInfoTextBlock
4	Описание мер, предпринятых по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации		nfo-dic:Prinyatye_Mery_KonfidenczInfoTextBlock
5	Описание иных сведений, представляющих существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики		nfo-dic:Inye_Sved_KPETextBlock

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении

кодекса профессиональной этики брокера"

1. Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" (далее - отчетность по форме 0420456) составляется на годовой основе профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности и осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - брокеры), ежегодно не позднее 45 календарных дней, следующих за отчетным годом (далее - отчетный период).

2. По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, всего" указывается количество сотрудников (работников) брокера на конец отчетного периода.

По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, ознакомленных с кодексом профессиональной этики" указывается количество сотрудников (работников) и должностных лиц брокера, ознакомленных с кодексом профессиональной этики брокера, на конец отчетного периода.

По показателю "Количество поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период сообщений о возникновении условий, которые могут привести к конфликту интересов" указывается количество сообщений о появлении в течение отчетного периода условий, которые могут привести к конфликту интересов, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период.

По показателю "Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода" указывается общее количество конфликтов интересов, выявленных брокером в течение отчетного периода.

По показателю "Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода" указывается количество устраненных брокером конфликтов интересов в течение отчетного периода.

По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, всего" указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного периода.

По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц в течение отчетного периода.

По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников организации" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников (работников) брокера в течение отчетного периода.

По показателю "Количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики" указывается количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания брокером к сотрудникам (работникам) и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики брокера, в течение отчетного периода.

3. К отчетности по форме 0420456 профессиональной этики прилагаются пояснительные примечания с описанием конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода, и мер, предпринятых брокером для их устранения; нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к указанной информации, и мер, предпринятых брокером для их предотвращения, а также иных сведений, представляющих существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.

4. Отчетность по форме 0420456 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Отчетность по форме 0420458

"Сведения о непокрытых позициях брокера"

Утратила силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420458 "Сведения

о непокрытых позициях брокера"

Утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

Форма

Отчетность по форме 0420459

"Реестр ценных бумаг и цифровых прав"

Код формы по ОКУД 0420459

Недельная, месячная, квартальная,

полугодовая, годовая,

на нерегулярной основе

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг

и цифровых прав"

1. Отчетность по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав" (далее - отчетность по форме 0420459) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли и клиринговыми организациями (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации) одновременно с составлением отчетности:

по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" (далее - форма 0420312);

по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" (далее - форма 0420415);

по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (далее - форма 0420417);

по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - форма 0420420);

по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (далее - форма 0420424);

по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - форма 0420425);

по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - форма 0420431);

по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (далее - форма 0420443);

по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" (далее - форма 0420444);

по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (далее - форма 0420445);

по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (далее - форма 0420446);

по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (далее - форма 0420447);

по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах" (далее - форма 0420451);

по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" (далее - форма 0420452);

по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (далее - форма 0420454).

2. Используемые для составления отчетности по форме 0420459 понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, определенных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле". Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся за пределами территории Российской Федерации и имеющие статус юридического лица, а также органы Союзного государства, созданного Российской Федерацией и Республикой Беларусь, отражаются по показателям отчетности по форме 0420459 в качестве нерезидентов.

При заполнении показателей отчетности по форме 0420459 государственную корпорацию развития "ВЭБ.РФ" следует относить к категории резидентов, не являющихся кредитными организациями, международные финансовые организации, в том числе созданные и осуществляющие свою деятельность в соответствии с межправительственными соглашениями, - к категории прочих нерезидентов.

Информация по иностранным финансовым инструментам, не квалифицированным в качестве ценных бумаг в Российской Федерации, отражается по показателям отчетности по форме 0420459 в соответствии с требованиями, установленными настоящими Порядком и сроком для ценных бумаг.

По показателям отчетности по форме 0420459 указываются сведения о ценных бумагах, цифровых правах, отраженных в формах отчетности отчитывающихся организаций, указанных в пункте 1 настоящих Порядка и сроков, за исключением закладных.

Информация о депозитарной расписке и представляемой ценной бумаге раскрывается в отчетности по форме 0420459 отдельными строками.

Для отражения по показателям отчетности по форме 0420459 наименования, идентификационного номера налогоплательщика (далее - ИНН) и основного государственного регистрационного номера (далее - ОГРН) юридического лица отчитывающейся организации необходимо использовать справочник ИНН и ОГРН юридических лиц, размещенный на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - Справочник ИНН и ОГРН). При отражении в отчетности по форме 0420459 наименований юридических лиц следует использовать краткие (унифицированные) наименования из Справочника ИНН и ОГРН.

В случае выявления несоответствия наименования, ИНН и (или) ОГРН юридического лица, содержащихся в Справочнике ИНН и ОГРН, данным, имеющимся в распоряжении отчитывающейся организации, по показателям отчетности по форме 0420459 указываются данные из Справочника ИНН и ОГРН. В случае отсутствия данных в Справочнике ИНН и ОГРН по показателям отчетности по форме 0420459 указываются данные, имеющиеся в распоряжении отчитывающейся организации.

Взаимосвязь между показателями отчетности по форме 0420459 и формами отчетности отчитывающихся организаций, вместе с которыми представляется отчетность по форме 0420459, осуществляется посредством присвоения отчитывающейся организацией уникальных идентификационных кодов, не подлежащих изменению и повторению, ценным бумагам, за исключением закладных.

При формировании значения идентификатора ценной бумаги по группе аналитических признаков "Идентификатор ценной бумаги", позволяющего выделить одну ценную бумагу эмитента из других ценных бумаг (за исключением идентификатора группы закладных), указываются следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В случае отсутствия регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг указываются три нуля;

международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number (далее - ISIN). В случае отсутствия ISIN указываются три нуля;

международный код классификации финансовых инструментов (Classification of Financial Instruments (далее - CFI). В случае отсутствия CFI указываются три нуля.

После указанных в абзацах десятом - двенадцатом настоящего пункта характеристик в целях обеспечения идентификации ценной бумаги по решению отчитывающейся организации значение идентификатора ценной бумаги дополняется характеристикой, являющейся по решению отчитывающейся организации существенной и относящейся к конкретной ценной бумаге (в том числе для идентификатора неэмиссионной ценной бумаги указывается серия (номер) бланка неэмиссионной ценной бумаги, для идентификатора ипотечного сертификата участия (далее - ИСУ) - регистрационный номер правил доверительного управления ипотечным покрытием, для идентификатора инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда - номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, для идентификатора представляемой ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки, - ISIN депозитарной расписки). В качестве разделителя характеристик идентификатора ценной бумаги используется знак "_".

При отражении в отчетности отчитывающейся организации сведений, относящихся к одной и той же ценной бумаге (за исключением закладных), должен быть указан один и тот же идентификатор ценной бумаги. Изменение значения идентификатора ценной бумаги осуществляется в случае изменения значения характеристик, использованных при формировании идентификатора ценной бумаги.

3. По показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420459 отражаются сведения о ценных бумагах (за исключением цифровых свидетельств).

3.1. По показателю "Наименование эмитента ценной бумаги/векселедателя" указываются в отношении эмитентов ценных бумаг (лиц, обязанных по ценным бумагам, векселедателей) полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) или фамилия и инициалы физического лица. При отсутствии данных в Справочнике ИНН и ОГРН информация о полном или сокращенном (при наличии) наименовании эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам, векселедателя), являющегося юридическим лицом, должна отражаться с учетом следующего:

для депозитарных расписок указываются наименование эмитента депозитарной расписки и наименование эмитента представляемых ценных бумаг, лежащих в основе депозитарной расписки (информация раскрывается отдельными строками);

для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда указывается наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а в скобках - полное название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда в соответствии с реестром паевых инвестиционных фондов, порядок ведения которого предусмотрен Банком России в соответствии с пунктом 9 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";

для цифровых свидетельств указываются полное наименование (для юридического лица) или фамилия, имя, отчество (при наличии) (для индивидуальных предпринимателей) лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства;

для клиринговых сертификатов участия указывается наименование клиринговой организации, сформировавшей имущественный пул, а в скобках - индивидуальное обозначение имущественного пула;

для ИСУ указывается наименование организации, осуществляющей выдачу ИСУ (управляющего ипотечным покрытием), а в скобках - индивидуальное обозначение ИСУ.

В случае если эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам, векселедателем) является нерезидент, в качестве которого выступает международная компания, зарегистрированная в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (далее - международная компания), по показателю "Наименование эмитента ценной бумаги/векселедателя" указывается наименование такого нерезидента на русском языке.

В случае если эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам, векселедателем) является нерезидент, за исключением международной компании, указывается его наименование на английском языке.

3.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN эмитента/векселедателя" указывается ИНН резидента - эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам, векселедателя), идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог (при наличии) либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) нерезидента - эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам, векселедателя).

Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - резидент, указывается ИНН управляющей компании паевого инвестиционного фонда. Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - нерезидент, указывается TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Для депозитарных расписок указывается ИНН эмитента - резидента депозитарной расписки, TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) эмитента - нерезидента депозитарной расписки. Для представляемых ценных бумаг, выпущенных резидентами, указывается ИНН эмитента представляемой ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. Для представляемых ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, указывается TIN или его аналог либо регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога) эмитента представляемой ценной бумаги.

Для ценных бумаг, выпущенных международной компанией, указывается ИНН международной компании.

3.3. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента/векселедателя" указывается ОГРН эмитента ценной бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге, векселедателя).

Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - резидент, указывается ОГРН управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Для депозитарных расписок указывается ОГРН эмитента - резидента депозитарной расписки, для представляемой ценной бумаги, выпущенной резидентом, - ОГРН эмитента представляемых ценных бумаг, лежащих в основе депозитарных расписок. Для депозитарных расписок, выпущенных нерезидентами, а также для представляемых ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента/векселедателя" не заполняется.

Для ценных бумаг, выпущенных международной компанией, указывается ОГРН международной компании.

Для ценных бумаг, выпущенных нерезидентами, кроме международных компаний, показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента/векселедателя" не заполняется.

3.4. По показателю "Код страны регистрации эмитента/векселедателя" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам, векселедатель).

Страна, резидентом которой является эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам, векселедатель), не должна определяться на основе валюты, в которой номинированы ценные бумаги, а также в качестве страны, резидентом которой является эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам, векселедатель), не должна указываться страна, предоставившая гарантии (если только страна выпуска (выдачи) ценных бумаг не совпадает со страной предоставления гарантий), или страна нерезидента, у которого были приобретены ценные бумаги (если только страна продавца не совпадает со страной эмитента, векселедателя).

Для депозитарных расписок указывается код страны эмитента депозитарной расписки, для представляемых ценных бумаг - код эмитента представляемых ценных бумаг, лежащих в основе депозитарных расписок.

Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - нерезидент, указывается цифровой код страны регистрации паевого инвестиционного фонда в соответствии с ОКСМ.

3.5. По показателю "Адрес эмитента в пределах места нахождения эмитента" указывается адрес эмитента в пределах его места нахождения в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ), если ценная бумага отражена в отчетности по форме 0420420, и (или) в отчетности по форме 0420445, и (или) в отчетности по форме 0420446.

3.6. По показателю "Номер телефона (при наличии) эмитента" указывается номер телефона (при наличии) эмитента, если ценная бумага отражена в отчетности по форме 0420420.

3.7. По показателю "Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) единоличного исполнительного органа эмитента, если ценная бумага отражена в отчетности по форме 0420420.

3.8. В целях составления отчетности по форме 0420459 по показателю "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" указывается тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) с использованием следующих кодов:

BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации и облигации Банка России (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и облигации муниципальных образований Российской Федерации (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452);

BON4 - облигации прочих резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

BON6 - облигации банков-нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

BON7 - облигации прочих нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций - резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 042045);

SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные) (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454;

SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные) (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные) (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные) (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SHS5 - акции банков-нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SHS6 - акции прочих нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SHS7 - паи (акции), доли инвестиционных фондов - нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SHS8 - паи (акции) инвестиционных фондов - резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SN1 - структурные долговые ценные бумаги банков - резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SN2 - структурные долговые ценные бумаги прочих резидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SN3 - структурные долговые ценные бумаги банков - нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

SN4 - структурные долговые ценные бумаги прочих нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

DR1 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги нерезидентов (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

CON - складские свидетельства (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420454);

WTS - варранты (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420454);

OPN - опционы эмитента (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

KSU - клиринговые сертификаты участия (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

ISU - ипотечные сертификаты участия (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, раздела 3 отчетности по форме 0420420, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454);

BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований Российской Федерации (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

BIL4 - векселя прочих резидентов (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

BIL5 - векселя иностранного государства (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

BIL6 - векселя банков-нерезидентов (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

BIL7 - векселя прочих нерезидентов (для целей отражения информации по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420454);

OTHER - иные типы ценных бумаг (виды финансового инструмента) (в том числе иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг; для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420312, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454).

3.9. По показателю "Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска" для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг (программы облигаций) (для выпусков ценных бумаг, зарегистрированных до 1 января 2020 года, указывается государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг).

Для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-нерезидентами, показатель "Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска" не заполняется.

По показателю "Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска" указывается:

для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - резидент, - номер регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (при наличии);

для депозитарных расписок на ценные бумаги резидентов - регистрационный номер (государственный регистрационный номер, идентификационный номер) выпуска российской депозитарной расписки; для представляемых ценных бумаг, выпущенных резидентами, - регистрационный номер (государственный регистрационный номер, идентификационный номер) выпуска представляемых ценных бумаг;

для цифровых свидетельств - уникальное условное обозначение цифрового свидетельства, присвоенное депозитарием, осуществляющим выдачу цифрового свидетельства, в соответствии с частью 6 статьи 9 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 259-ФЗ);

для ИСУ - номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием;

для ценных бумаг, выпущенных международной компанией, - регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3.10. По показателю "Код ISIN ценной бумаги" указывается ISIN ценной бумаги (при наличии). Для депозитарной расписки указывается ISIN депозитарной расписки, для представляемой ценной бумаги - ISIN представляемой ценной бумаги (при наличии). Не допускается использование для эмиссионных ценных бумаг внутренних кодов отчитывающейся организации, а также кодов, присвоенных другими организациями, не являющимися регистрационными.

3.11. По показателю "CFI ценной бумаги" указывается CFI ценной бумаги (при наличии).

3.12. По показателю "Код валюты ценной бумаги/вексельной суммы" указывается код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (вексельная сумма) (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно Общероссийскому классификатору валют (далее - ОКВ).

3.13. По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги в единицах валюты номинала.

В случае если ценная бумага не имеет номинальной стоимости, данные по показателям "Номинальная стоимость ценной бумаги" и "Код валюты ценной бумаги/вексельной суммы" не заполняются.

В случае если условиями выпуска эмиссионной ценной бумаги предусмотрено погашение ее номинальной стоимости частями, по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается непогашенная часть номинальной стоимости ценной бумаги по состоянию на день составления отчетности по формам, указанным в пункте 1 настоящих Порядка и сроков.

В случае если неэмиссионная ценная бумага в качестве обязательного реквизита содержит сумму основного обязательства, которая может изменяться (уменьшаться) в течение периода обращения ценной бумаги в связи с возможностью погашения суммы обязательств по частям, на дату заполнения показателя "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается остаточная сумма обязательства. При этом по неэмиссионным ценным бумагам сумма основного обязательства указывается без учета процентов, штрафов, пеней.

В случае если условиями выпуска эмиссионной ценной бумаги предусмотрена индексация ее номинальной стоимости, по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается номинальная стоимость ценной бумаги с учетом индексации по состоянию на день составления отчетности по формам, указанным в пункте 1 настоящих Порядка и сроков.

Для ИСУ по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается размер ипотечного покрытия, обеспеченного ИСУ, в расчете на один ИСУ.

В случае если номинальная стоимость ценной бумаги выражена в драгоценных металлах, по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается номинальная стоимость ценной бумаги в рублевом эквиваленте, определяемом по учетным ценам Банка России на драгоценные металлы, по состоянию на отчетную дату, а по показателю "Код валюты ценной бумаги/вексельной суммы" указывается код валюты "643-RUB". При этом по показателю "Примечание" указывается информация о наименовании драгоценного металла и номинальной стоимости ценной бумаги в единицах общей (лигатурной) массы драгоценного металла или в единицах массы химически чистых драгоценных металлов.

В случае если по состоянию на отчетную дату эмитент выплатил денежные средства владельцам ценных бумаг в связи с погашением ценной бумаги и они поступили на банковский счет отчитывающейся организации как владельца ценных бумаг или как депозитария, но указанные ценные бумаги не списаны со счета депо владельца, открытого отчитывающейся организацией депоненту отчитывающейся организации, по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420459 указывается:

по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" - значение "0" (ноль);

по показателю "Код валюты ценной бумаги/вексельной суммы" - код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги в соответствии с условиями выпуска эмиссионной ценной бумаги (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) согласно ОКВ.

В случае если по состоянию на отчетную дату эмитент выплатил денежные средства владельцам ценных бумаг в связи с погашением ценной бумаги, они поступили на банковский счет отчитывающейся организации как владельца ценных бумаг или как депозитарияи указанные ценные бумаги списаны со счета депо владельца, открытого депоненту отчитывающейся организации, в целях отражения информации об указанных ценных бумагах по показателям подраздела 1.2.1 раздела 1 отчетности по форме 042041 указывается:

по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" - значение "0" (ноль);

В случае если по состоянию на отчетную дату эмитент не выплатил денежные средства владельцам ценных бумаг в связи с погашением ценной бумаги, они не поступили на банковский счет отчитывающейся организации как владельца ценных бумаг или как депозитария и указанные ценные бумаги не списаны со счета депо владельца, открытого отчитывающейся организацией депоненту отчитывающейся организации, по показателям подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420459 указывается:

по показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" - номинальная стоимость одной ценной бумаги в единицах валюты номинала;

3.14. По показателю "Идентификатор ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки" указывается идентификатор представляемой ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки.

3.15. По показателю "Класс актива, лежащего в основе депозитарной расписки" указывается класс актива (акции, облигации, паи, иное), к которому относится представляемая ценная бумага, лежащая в основе депозитарной расписки.

3.16. По показателю "Серия векселя" указывается серия векселя, присвоенная векселедателем в соответствии с установленной им процедурой присвоения серий и номеров выпущенным векселям (при наличии).

3.17. По показателю "Номер векселя" указывается номер векселя, присвоенный ему при выпуске векселедателем (при наличии).

3.18. По показателю "Номер бланка векселя" 0420459 указывается номер бланка векселя (при наличии).

3.19. По показателю "Дата составления векселя" указывается дата составления векселя (дата его выпуска векселедателем).

3.20. По показателю "Условия платежа" указываются условия платежа по векселю в соответствии со следующими кодами:

1 - на определенную дату (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска);

2 - по предъявлении;

3 - по предъявлении, но не ранее определенной даты (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска);

4 - по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска);

5 - по предъявлении, но не позднее определенной даты (через определенное количество дней (недель, месяцев) с даты выпуска);

99 - иное (при этом по показателю "Примечание" указываются причины отнесения к данному коду).

3.21. По показателю "День 1" указывается дата, в которую или не ранее которой вексель может быть предъявлен к платежу (для кодов "1", "3" и "4", указанных по показателю "Условия платежа"). Для кода "5", указанного по показателю "Условия платежа", показатель "День 1" не заполняется. По векселям по предъявлении для кода "2", указанного по показателю "Условия платежа", показатель "День 1" не заполняется.

3.22. По показателю "День 2" указывается дата, не позднее которой вексель может быть предъявлен к платежу (для кодов "4" и "5", указанных по показателю "Условия платежа"). По векселям по предъявлении для кода "2", указанного по показателю "Условия платежа", показатель "День 2" не заполняется.

3.23. По показателю "Процентная ставка по векселю" указывается процентная ставка, отраженная в векселе, в процентах годовых. В случае если в векселе отражена процентная ставка, которая подлежит периодическому пересмотру и (или) изменению (далее - плавающая процентная ставка), показатель "Процентная ставка по векселю" не заполняется, при этом по показателю "Примечание" указывается плавающая процентная ставка, отраженная в векселе.

3.24. По показателю "Вексельная сумма в единицах валюты номинала" указывается вексельная сумма в единицах валюты, в которой выписан вексель.

3.25. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

4. По показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 отражается информация о цифровых свидетельствах, выданных депозитарием, в том числе отчитывающейся организацией (далее - отчитывающийся депозитарий), а также информация о цифровых свидетельствах, учтенных на счетах депо, открытых депонентам отчитывающимся депозитарием, цифровых свидетельствах, принадлежащих отчитывающемуся депозитарию.

4.1. По показателю "Наименование/фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, привлекающего инвестиции" указывается полное наименование (для юридического лица) или фамилия, имя, отчество (при наличии) (для индивидуального предпринимателя) лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства.

4.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, привлекающего инвестиции" указывается ИНН лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства.

4.3. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) лица, привлекающего инвестиции" указывается ОГРН юридического лица, являющегося лицом, привлекающим инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которого депозитарием выданы цифровые свидетельства, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, привлекающим инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства.

4.4. По показателю "Код страны регистрации лица, привлекающего инвестиции" указывается в соответствии с ОКСМ код страны лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которого депозитарием выданы цифровые свидетельства. В случае если в качестве лица, привлекающего инвестиции, - нерезидента выступает международная компания, указывается код "996". В случае если данные о стране лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства, отсутствуют, указывается код "999".

В случае если в качестве лица, привлекающего инвестиции, выступает индивидуальный предприниматель, по показателю "Код страны регистрации лица, привлекающего инвестиции" указывается значение "Лицо без гражданства".

4.5. По показателю "Наименование оператора инвестиционной платформы" указывается полное наименование или полное фирменное наименование оператора инвестиционной платформы, учитывающего утилитарные цифровые права, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства.

4.6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) оператора инвестиционной платформы" указывается ИНН оператора инвестиционной платформы, учитывающего утилитарные цифровые права, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства.

4.7. По показателю "Наименование инвестиционной платформы, на которой обращаются утилитарные цифровые права" указывается наименование инвестиционной платформы, на которой учитываются утилитарные цифровые права, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства. В случае отсутствия наименования инвестиционной платформы по указанному показателю отражается наименование зарегистрированного доменного имени, обеспечивающего доступ к инвестиционной платформе, размещенной в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

4.8. В целях составления подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 по показателю "Тип ценной бумаги (цифрового свидетельства)" (для целей отражения информации по показателям разделов 1 и 3 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420431, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420445, отчетности по форме 0420446, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452, отчетности по форме 0420454) указывается вид цифрового свидетельства, выпущенного депозитарием, с использованием следующих кодов:

DIGS(UDR1) - цифровые свидетельства, выданные депозитарием на утилитарные цифровые права, являющиеся правом требовать передачи вещи (вещей);

DIGS(UDR2) - цифровые свидетельства, выданные депозитарием на утилитарные цифровые права, являющиеся правом требовать передачи исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и (или) прав использования результатов интеллектуальной деятельности;

DIGS(UDR3) - цифровые свидетельства, выданные депозитарием на утилитарные цифровые права, являющиеся правом требовать выполнения работ и (или) оказания услуг.

4.9. По показателю "Вид актива (работ, услуг и т.п.), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав" в соответствии с Общероссийским классификатором продукции по видам экономической деятельности (ОКПД 2) указывается вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав, в отношении которых депозитарием выданы цифровые свидетельства.

4.10. По показателю "Уникальное условное обозначение цифрового свидетельства" указывается уникальное условное обозначение цифрового свидетельства, присвоенное депозитарием, выдавшим цифровое свидетельство, в соответствии с частью 6 статьи 9 Федерального закона N 259-ФЗ.

4.11. По показателю "Идентификационный номер утилитарного цифрового права, в отношении которого выдано цифровое свидетельство" указываются уникальные условные обозначения утилитарного цифрового права, в отношении которого выдано цифровое свидетельство, или одинаковых утилитарных цифровых прав, в отношении которых выдано цифровое свидетельство, позволяющие идентифицировать их как в инвестиционной платформе, так и вне ее, а также отличать утилитарные цифровые права друг от друга без обращения к информации об их содержании (в случае присвоения).

4.12. По показателю "Код валюты цифрового свидетельства" указывается код валюты, в которой выдано цифровое свидетельство (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно ОКВ.

4.13. По показателю "Количество утилитарных цифровых прав в одном цифровом свидетельстве" указывается количество утилитарных цифровых прав, удостоверенных одним цифровым свидетельством.

4.14. По показателю "Количество цифровых свидетельств, выпущенных отчитывающимся депозитарием" указывается совокупное количество цифровых свидетельств, выпущенных отчитывающимся депозитарием, учтенных на счетах депо владельцев и иных счетах, открытых в отчитывающейся организации (депозитарии, специализированном депозитарии).

4.15. По показателю "Наименование депозитария, выпустившего цифровые свидетельства" указывается полное наименование или полное фирменное наименование депозитария, выпустившего цифровые свидетельства (за исключением отчитывающегося депозитария).

4.16. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) депозитария, выпустившего цифровые свидетельства" указывается ИНН депозитария, выпустившего цифровые свидетельства (за исключением отчитывающегося депозитария).

4.17. Информация по показателям подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 раскрывается в разрезе цифрового свидетельства.

5. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420459 отражается по состоянию на отчетную дату:

информация об утилитарных цифровых правах, цифровых финансовых активах и цифровых правах, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария;

информация об утилитарных цифровых правах, цифровых финансовых активах и иных цифровых правах, в том числе цифровых правах, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, принадлежащих отчитывающейся организации;

информация об утилитарных цифровых правах, цифровых финансовых активах и иных цифровых правах, переданных отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе, принятых отчитывающейся организацией на возвратной основе;

информация об утилитарных цифровых правах, цифровых финансовых активах и иных цифровых правах, являющихся обеспечением по действующим на отчетную дату обязательствам отчитывающейся кредитной организации и обеспечением по действующим на отчетную дату обязательствам клиентов перед отчитывающейся организацией.

5.1. По показателю "Наименование/фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права (лица, привлекающего инвестиции)" в отношении лица, выпустившего цифровые финансовые активы или иные цифровые права, или лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, указываются:

для юридических лиц - полное наименование или фирменное полное наименование;

для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при наличии).

5.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права (лица, привлекающего инвестиции)" указывается ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы или иные цифровые права, или лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав.

5.3. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)/основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права (лица, привлекающего инвестиции)" указывается ОГРН лица, выпустившего цифровые финансовые активы или иные цифровые права, или лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, ОГРНИП индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, выпускающим цифровые финансовые активы или иные цифровые права, или лицом, привлекающим инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав.

5.4. По показателю "Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права (лица, привлекающего инвестиции)" указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны, резидентом которой является лицо, выпустившее цифровые финансовые активы или иные цифровые права, или лицо, привлекающее инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав.

В случае если юридическое лицо, выпустившее цифровые финансовые активы или иные цифровые права, является международной организацией, в графе 5 подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459 указывается код "998", но не код страны, где расположено данное юридическое лицо. В случае если в качестве лица, выпустившего цифровые финансовые активы или иные цифровые права, - нерезидента выступает иностранная компания, зарегистрированная в качестве международной компании в соответствии со статьей 5 Федерального закона N 290-ФЗ, указывается код "996". В случае если данные о стране лица, выпустившего цифровые финансовые активы или иные цифровые права, утилитарные цифровые права, отсутствуют, указывается код "999".

В случае если в качестве лица, выпускающего цифровые финансовые активы или иные цифровые права, или лица, привлекающего инвестиции посредством выпуска утилитарных цифровых прав, выступает индивидуальный предприниматель, не являющейся гражданином Российской Федерации и не имеющий доказательств наличия гражданства (подданства) иностранного государства, по показателю "Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права (лица, привлекающего инвестиции)" указывается значение "Лицо без гражданства".

5.5. По показателю "Вид цифрового права" указывается вид финансового права в отношении цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав или иных цифровых прав (для целей отражения информации по показателям раздела 4 отчетности по форме 0420415, отчетности по форме 0420417, разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420424, раздела 3 отчетности по форме 0420425, отчетности по форме 0420443, отчетности по форме 0420444, отчетности по форме 0420447, отчетности по форме 0420451, отчетности по форме 0420452) с использованием следующих кодов:

UDR1 - утилитарные цифровые права, являющиеся правом требовать передачи вещи (вещей);

UDR2 - утилитарные цифровые права, являющиеся правом требовать передачи исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и (или) прав использовать результаты интеллектуальной деятельности;

UDR3 - утилитарные цифровые права, являющиеся правом требовать выполнения работ и (или) оказания услуг;

DFA1 - цифровые финансовые активы, включающие денежные требования;

DFA2 - цифровые финансовые активы, включающие возможность осуществления прав по эмиссионным ценным бумагам;

DFA3 - цифровые финансовые активы, включающие права участия в капитале непубличного акционерного общества;

DFA4 - цифровые финансовые активы, включающие право требовать передачи эмиссионных ценных бумаг;

DFA5 - цифровые финансовые активы, выпущенные в информационных системах, организованных в соответствии с иностранным правом;

DGR(UDR_DFA) - цифровые права, включающих одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы;

DGR(OTHER) - иные цифровые права.

5.6. По показателю "Наименование цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав (при наличии)" указывается при наличии наименование цифрового финансового актива, утилитарного цифрового права или иного цифрового права.

5.7. По показателю "Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав (при наличии)" указывается:

для цифровых финансовых активов - идентификационный номер выпуска, присвоенный оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (в случае присвоения);

для иных цифровых прав - идентификационный номер выпуска (в случае присвоения);

для утилитарного цифрового права или одинаковых утилитарных цифровых прав - уникальные условные обозначения, позволяющие идентифицировать утилитарные цифровые права как в инвестиционной платформе, так и вне ее, а также отличать утилитарные цифровые права друг от друга без обращения к информации об их содержании, присвоенные оператором инвестиционной платформы, в которой осуществляется выпуск утилитарных цифровых прав (в случае присвоения).

5.8. По показателю "Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав" указывается вид цифровых прав, включающихся одновременно с цифровыми финансовыми активами в цифровые права, в случае если по показателю "Вид цифрового права" указан код "DGR(OTHER)". В иных случаях указанный показатель не заполняется.

5.9. По показателю "Вид актива (работ, услуг и т.п.), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав" указывается вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав, согласно соответствующему показателю подраздела 1.2 раздела 1 отчетности по форме 0420459.

5.10. По показателю "Идентификатор эмиссионной ценной бумаги, возможность осуществления прав по которой удостоверяют выпускаемые цифровые финансовые активы или право требовать передачи которых удостоверяется цифровыми финансовыми активами" указывается идентификатор эмиссионной ценной бумаги, возможность осуществления прав по которой удостоверяют выпускаемые цифровые финансовые активы или право требовать передачи которой удостоверяется цифровыми финансовыми активами, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, сведения по которому раскрыты в разделе 1 отчетности по форме 0420459.

5.11. Информация по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420459 раскрывается по каждому выпуску цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав и иных цифровых прав.

6. Реестр ценных бумаг составляется посредством формирования показателей отчетности по форме 0420459 с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.

Часть II. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Отчитывающееся лицо		dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
1.1		Отчитывающаяся организация	mem-int:OtchityvayushhayasyaOrganizacziyaMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 2. Общие сведения об индивидуальном предпринимателе

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Отчитывающееся лицо		dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
1.1		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 4. Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Единоличный исполнительный орган	mem-int:EIOMember
2	Категория отношений с иной организацией		dim-int:KatOtnInOrgAxis
2.1		Лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа, является членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета)	mem-int:EdIspOrgChlKolIspOrgChlSDNabSDMember
2.2		Работа по совместительству	mem-int:RabSovmestitelstvMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 5. Информация о лицах, осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Коллегиальный исполнительный орган	mem-int:KIOMember
2	Категория отношений с иной организацией		dim-int:KatOtnInOrgAxis
2.1		Лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа, является членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета)	mem-int:EdIspOrgChlKolIspOrgChlSDNabSDMember
2.2		Работа по совместительству	mem-int:RabSovmestitelstvMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 6. Информация о председателе совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Председатель совета директоров	mem-int:PSDMember
2	Категория отношений с иной организацией		dim-int:KatOtnInOrgAxis
2.1		Лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа, является членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета)	mem-int:EdIspOrgChlKolIspOrgChlSDNabSDMember
2.2		Работа по совместительству	mem-int:RabSovmestitelstvMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 7. Информация о лицах, осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Совет директоров	mem-int:CHSDMember
2	Категория отношений с иной организацией		dim-int:KatOtnInOrgAxis
2.1		Лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа, является членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета)	mem-int:EdIspOrgChlKolIspOrgChlSDNabSDMember
2.2		Работа по совместительству	mem-int:RabSovmestitelstvMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 8. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Главный бухгалтер	mem-int:GlavbuhMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 9. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя главного бухгалтера отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Заместитель главного бухгалтера	mem-int:ZamGlavBuxMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 10. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Руководитель филиала	mem-int:RykFilialaMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 11. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера филиала отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Главный бухгалтер филиала	mem-int:GlavbuxFilMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 12. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Заместитель единоличного исполнительного органа	mem-int:ZamEIOMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 13. Информация о лице, осуществляющем функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Должностное лицо, ответственное за организацию системы по управлению рисками	mem-int:RiskSotrMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 14. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя службы внутреннего аудита (внутреннем аудиторе) отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Руководитель службы внутреннего аудита (внутренний аудитор)	mem-int:RykSVAMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 15. Информация о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителе структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) профессионального участника

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Специальное должностное лицо ПОД/ФТ и ФРОМУ	mem-int:SotrFTMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 16. Информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Контролер	mem-int:KontrollerMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 17. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Руководитель структурного подразделения	mem-int:RykStryktPodrMember

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 18. Информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид работника		dim-int:Sved_o_sotrAxis
1.1		Руководитель структурного подразделения (ответственное должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком	mem-int:RukOsushKontrolProtivodejstviyaNIIIMRMember

Отчетность по форме 0420402 "Сведения

об аффилированных лицах организации (индивидуального

предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Физические лица и юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
1.1		Физические лица	mem-int:FLMember

Отчетность по форме 0420402 "Сведения

об аффилированных лицах организации (индивидуального

предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Физические лица и юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
1.1		Юридические лица	mem-int:YULMember

Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках

отчитывающейся организации"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Осуществление функций по видам деятельности		dim-int:OsushhestvlenieFunkcziiPoVidamDeyatelnostiAxis
1.1		Всего	mem-int:VsegoMember
1.2		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами (при наличии)	mem-int:KolRukovoditelejSP_DilerDeyat_BrokerDeyat_DoverUpravCZBMember
1.3		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по инвестиционному консультированию (при наличии)	mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatInvestKonsultMember
1.4		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением депозитарной деятельности	mem-int:KolRukovoditelejSP_DepozitDeyatMember
1.5		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (при наличии)	mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember
1.6		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность по проведению организованных торгов (при наличии)	mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatOrganizatoraTorgovliMember
1.7		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих клиринговую деятельность (при наличии)	mem-int:KolRukovoditelejSP_KliringDeyatMember
1.8		Количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих деятельность форекс-дилера	mem-int:KolRukovoditelejSP_DeyatForeksDileraMember
1.9		Количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) отчитывающейся организации, всего	mem-int:KolKontrolerov_ZaIsklRukOrganovUpravleniya_VsegoMember
1.10		Количество ответственных должностных лиц, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком	mem-int:KolOtvetDolzhnostnyxLiczOsushhKontrolvCzelyaxProtivodejstviyaNIIIIMRMember
1.11		Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих репозитарную деятельность	mem-int:KolRukSPOrgOsushhRepozitDeyatMember
1.12		Количество руководителей структурных подразделений организации, осуществляющих ведение внутреннего учета	mem-int:KolRukSPOrgOsushhVedVnutrUchetaMember
1.13		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг	mem-int:KolRabotnikov_BrokerDeyatNaRCZBMember
1.14		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг	mem-int:KolRabotnikov_DilerDeyatNaRCZBMember
1.15		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами	mem-int:KolRabotnikov_DeyatDoverUpravCZBMember
1.16		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию	mem-int:KolRabotnikov_DeyatInvestKonsultMember
1.17		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности	mem-int:KolRabotnikov_DepozitDeyatNaRCZBMember
1.18		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	mem-int:KolRabotnikov_DeyatPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember
1.19		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета	mem-int:KolRabotnikov_VedenieVnutrennegoUchetaMember
1.20		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по проведению организованных торгов	mem-int:KolRabotnikov_DeyatOrganizatoraTorgovliMember
1.21		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности	mem-int:KolRabotnikov_KliringDeyatMember
1.22		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности	mem-int:KolRabotnikov_RepozitarnayaDeyatelnostMember
1.23		Количество работников (специалистов) отчитывающейся организации, к функциям которых относится осуществление деятельности форекс-дилера	mem-int:KolRabotnikov_DeyatForeksDileraMember
1.24		Количество работников (специалистов) структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля отчитывающейся организации (за исключением работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, и работников структурного подразделения, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения)	mem-int:KolRabSPVnutrKontrZaIsklProtivNepravIspInsInfMember

Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам

бухгалтерского учета"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент		dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.1		В валюте Российской Федерации	mem-int:NaczValMember
1.2		В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте	mem-int:RubEkvMember

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент		dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.1		В валюте Российской Федерации	mem-int:NaczValMember
1.2		В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте	mem-int:RubEkvMember

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах

дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Балансовая стоимость		dim-int:BalansovayaStoimostAxis
1.1		Балансовая стоимость	mem-int:BalansovayaStoimostMember
1.2		Полная балансовая стоимость	mem-int:PolnayaBalansovayaStoimostMember

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах

дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Балансовая стоимость		dim-int:BalansovayaStoimostAxis
1.1		Балансовая стоимость	mem-int:BalansovayaStoimostMember
1.2		Полная балансовая стоимость	mem-int:PolnayaBalansovayaStoimostMember

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Класс активов		dim-int:KlassAktAxis
1.1		Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них	mem-int:Akcz_BB_RFMember
1.2		Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг	mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember
1.3		Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)	mem-int:DZ_klient_depozitarMember
1.4		Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств	mem-int:DSKODep_OtchitMember
1.5		Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках	mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember
1.6		Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:DS_IKO_KKOMember

1.7		Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу	mem-int:DS_Broker_i_klientMember
1.8		Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе	mem-int:DS_KassaMember
1.9		Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:DS_Otchit_DUMember
1.10		Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств	mem-int:Drag_met_vkladMember
1.11		Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, находящиеся на счетах профессионального участника в кредитных организациях	mem-int:DSKO_PU_i_KlMember

1.12		Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Drag_met_ObespMember

1.13		Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица	mem-int:Paj_BB_RFMember
1.13(1)		Дебиторская задолженность управляющей компании биржевого паевого инвестиционного фонда	mem-int:DebZadolzhUKBirzhoPIFMember

1.14		Иные активы, являющиеся финансовыми активами, предусмотренными подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У	mem-int:Inye_Fin_A_Member
1.15		Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска	mem-int:DZ_MarzhSdelMember
1.16		Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств	mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember
1.17		Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций	mem-int:Obl_BB_RFMember
1.18		Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника	mem-int:OtlozhNalogAktivyProfUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember
1.19		Ценные бумаги профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:CZB_ObespMember

2	Класс обязательств		dim-int:KlassObAxis
2.1		Финансовые обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости, изменения которой отражаются в составе прибыли или убытка, в том числе:	mem-int:FinansovyeObyazatelstvaOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiIzmeneniyaKotorojOtrazhayutsyaVSostavePribyliIliUbytkaMember
2.2		Финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток	mem-int:FinansovyeObyazatelstvaVObyazatelnomPoryadkeKlassificziruemyeKakOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiCHerezPribylIliUbytokMember
2.3		Финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации	mem-int:FinObyazKlassificzKakOczenPoSpravedlStoimostiCherezPribylIliUbytokPoUsmotreniyuNFOMember
2.4		Финансовые обязательства, оцениваемые по амортизированной стоимости, в том числе:	mem-int:FinLiabAtAmortisedCostMember
2.5		Средства клиентов	mem-int:SredstvaKlientovMember
2.6		Кредиты, займы и прочие привлеченные средства	mem-int:KreditZajmProchPrivSredPoAmortStoimMember
2.7		Выпущенные долговые ценные бумаги	mem-int:DebtSecuritiesMember
2.8		Кредиторская задолженность	mem-int:KreditorskayaZadolzhennostMember
2.9		Обязательства выбывающих групп, классифицированных как предназначенные для продажи	mem-int:ObyazVybGruppKlassifKakPrednazDlyaProdazhMember
2.10		Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами	mem-int:ObyazPoVoznagrRabotPoOkonchTDNeOgranFiksPlatMember
2.11		Обязательства по текущему налогу на прибыль	mem-int:CurrentTaxLiabilitiesMember
2.12		Отложенные налоговые обязательства	mem-int:DeferredTaxLiabilitiesMember
2.13		Резервы - оценочные обязательства	mem-int:ProvisionsMember
2.14		Прочие обязательства	mem-int:ProchieObyazatelstvaMember

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных

и полученных займах"

Раздел 1. Выданные займы

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных

и полученных займах"

Раздел 2. Полученные займы

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	По типу обременения и (или) ограничения распоряжения		dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
1.2		В залоге	mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember
1.3		Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо	mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember
1.4		Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями	mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember
1.5		Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента	mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember
1.6		Введен запрет на осуществление операций	mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember
1.7		Под арестом	mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember
1.8		Учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации	mem-int:UchetObosoblenNaOsnNormPravAktovRFMember

1.9		Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России	mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	По типу обременения и (или) ограничения распоряжения		dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
1.2		В залоге	mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember
1.3		Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо	mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember
1.4		Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента	mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember
1.5		Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями	mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember
1.6		Введен запрет на осуществление операций	mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember
1.7		Под арестом	mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember
1.8		Учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации	mem-int:UchetObosoblenNaOsnNormPravAktovRFMember

1.9		Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России	mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

2	Вид счета, открытого в отчитывающейся организации		dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
2.1		OWNER	mem-int:OWNER_naschetaxdepo_liczschetax_vladelczevMember
2.2		DEPOPROG	mem-int:DEPOPROG_naschetaxdepodepozprogrammMember
2.3		TRUSTEE	mem-int:TRUSTEE_naschetaxdepoliczschetaxdoverupravlMember
2.4		ISSUER	mem-int:ISSUER_nakaznachschetaxdepo_liczschetaxemitentovMember
2.5		EMISSION	mem-int:EMISSION_na_emissionnyx_schetaxMember
2.6		DEPOSIT	mem-int:DEPOSIT_nadepozschetaxdepo_liczschetaxMember
2.7		TRANSIT	mem-int:TRANSIT_natranzitnomschetedepoMember
2.8		HOLDER	mem-int:HOLDER_naschetaxdepoklientovnominderzhatMember
2.9		FAUTHOLDER	mem-int:FAUTHOLDER_naschetaxdepoinupolnomochderzhatMember
2.10		NONE	mem-int:NONE_naschetax_vladelczy_kot_ne_ustanovlenyMember
2.11		SUBOWNER	mem-int:SUBOWNER_nasubschetaxkliringschetadepo_otkryt_vladelczamMember
2.12		SUBTRUSTEE	mem-int:SUBTRUSTEE_nasubschetaxklir_schetadepo_otkryt_dov_upravlMember
2.13		ESCROW	mem-int:ESCROW_NaliczSchet_SchetdepoEscAgent_DeponirPoDogEscUchNaLiczSchet_SchetDepoEscAgentMember

2.14		SUBFAUTHOLDER	mem-int:SUBFAUTHOLDERMember

2.15		SUBISSUER	mem-int:SUBISSUERMember

2.16		INVPS	mem-int:INVPSMember

2.17		DEPODFA	mem-int:DEPODFAMember

2.18		WITHDRAWAL	mem-int:WITHDRAWALMember

2.19		OTHER	mem-int:OTHER_nainyxschetax_vtch_in_FinInstr_ne_kvalif_czenbumMember

3	Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)		dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
3.1		000	mem-int:KodPrinadlezhnostikSektoruEkonomiki000Member
3.2		S111 - нефинансовые государственные организации	mem-int:S111_nefinansovyegosorganizacziiMember
3.3		S112 - другие нефинансовые организации	mem-int:S112_drugie_nefinorganizacziiMember
3.4		S121 - Центральный банк Российской Федерации	mem-int:S121_CZentrbankRFMember
3.5		S122 - кредитные организации	mem-int:S122_kreditnyeorganizacziiMember
3.6		S124 - инвестиционные фонды	mem-int:S124_investiczionnyefondyMember
3.7		S125 - другие финансовые организации (за исключением страховщиков и негосударственных пенсионных фондов)	mem-int:S125_drugie_finorg_zaiskl_strax_i_negos_pens_fondovMember
3.8		S1251 - государственные финансовые корпорации	mem-int:S1251_gosudarstvennyefinansovyekorporacziiMember
3.9		S128 - страховщики	mem-int:S128_straxovshhikiMember
3.10		S129 - негосударственные пенсионные фонды	mem-int:S129_negosu_pens_fondyMember
3.11		S131 - федеральные органы государственной власти	mem-int:S131_federalnye_organy_gos_vlastiMember
3.12		S132 - органы государственной власти субъектов Российской Федерации	mem-int:S132_organy_gos_vlastisubektovRFMember
3.13		S133 - органы местного самоуправления	mem-int:S133_organymestnogosamoupravlMember
3.14		S134 - внебюджетные фонды	mem-int:S134_vnebyudzhetnyefondyMember
3.15		S14 - население и некоммерческие организации, обслуживающие население	mem-int:S14_naselenie_i_nekom_organizaczii_obsl_naselenMember
3.16		S2 - нерезиденты	mem-int:NerezS2iMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип операции		dim-int:TipOperacziiAxis
1.1		По переводу	mem-int:PerevodMember
1.2		По приему на хранение и учет	mem-int:PriemNaXranenieUchetMember
1.3		По снятию с хранения и учета	mem-int:SnyatiyuSxraneniyaUchetaMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах, а также ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе, в доверительное управление

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	По типу ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности		dim-int:Tip_czenBum_naPravSobstvAxis
1.1		Всего	mem-int:VsegoMember
1.2		Количество ценных бумаг, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности, учитываемых на счетах депо владельцев, в том числе торговых счетах депо	mem-int:KolCZenBumagPrinadOrgMember
1.3		Количество ценных бумаг, вложения в которые ошибочно зачислены на счета отчитывающейся организации	mem-int:KolCZenBumagVlozhVKotOshibZachislnaSchetOrganizMember
1.4		Количество ценных бумаг, вложения в которые признаны безнадежными долгами	mem-int:KolCZenBumagVlozhvKotPriznBeznadDolgamiMember
1.5		Количество ценных бумаг, вложения по которым отсутствуют по балансовым счетам по другим причинам	mem-int:KolichCVlozhPoKotOtsutpoBalanSchetamPoDrugPrichinamMember
1.6		Количество ценных бумаг, обязательства по которым отсутствуют	mem-int:KolCZenBumagObyazPoKotOtsutsMember
1.7		Количество ценных бумаг, полученных по сделкам займа	mem-int:KolCZenBumagPoluchPoSdelkamZajmaMember
1.8		Количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладных, принадлежащих отчитывающейся организации на праве собственности	mem-int:KolCPrinBuxUchVkachFinVlozhZaIsklVozvrOsnBezPrekrPriznMember
1.9		Количество ценных бумаг, приобретенных без первоначального признания по сделке репо	mem-int:KolCZenBumPriobrbezPervPriznPoREPOMember
2	Ценные бумаги, учитываемые на иных счетах отчитывающейся организации		dim-int:CZenBumUchityvNaInyxSchetAxis
2.1		На казначейских счетах эмитента	mem-int:NaKaznachSchetaxEmitentaMember
2.2		На счетах доверительного управляющего	mem-int:NaSchetDUMember
2.3		На эмиссионных счетах	mem-int:NaEmissSchetaxMember
3	По типу обременения и (или) ограничения распоряжения		dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
3.1		В залоге	mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember
3.2		Учитываемые на торговых (клиринговых) счетах депо	mem-int:Uchityvaemyx_na_torgovyx_schetax_depo_Inf_ob_emMember
3.3		Ограничено распоряжение в связи с корпоративными действиями	mem-int:Ogranicheno_rasporyazhenie_v_svyazi_s_korp_d_Inf_ob_emMember
3.4		Учитываемые на лицевых счетах (счетах депо) эскроу-агента	mem-int:UchityvaemyxNaLiczevyxSchetaxEskrouAgentaMember
3.5		Введен запрет на осуществление операций	mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember
3.6		Под арестом	mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember
3.7		Итого	mem-int:ItogoMember
3.8		Учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации	mem-int:UchetObosoblenNaOsnNormPravAktovRFMember

3.9		Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России	mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.2. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид счета депо (лицевого счета), открытого депозитарием (регистратором)		dim-int:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrAxis
1.1		DEPOPROG	mem-int:DEPOPROG_naschetaxdepodepozprogrammMember
1.2		DEPOSIT	mem-int:DEPOSIT_nadepozschetaxdepo_liczschetaxMember
1.3		EMISSION	mem-int:EMISSION_na_emissionnyx_schetaxMember
1.4		ESCROW	mem-int:ESCROW_NaliczSchet_SchetdepoEscAgent_DeponirPoDogEscUchNaLiczSchet_SchetDepoEscAgentMember
1.5		FAUTHOLDER	mem-int:FAUTHOLDER_naschetaxdepoinupolnomochderzhatMember
1.6		HOLDER	mem-int:HOLDER_naschetaxdepoklientovnominderzhatMember
1.7		INVPS	mem-int:INVPSMember
1.8		ISSUER	mem-int:ISSUER_nakaznachschetaxdepo_liczschetaxemitentovMember
1.9		NONE	mem-int:NONE_naschetax_vladelczy_kot_ne_ustanovlenyMember
1.10		OTHER	mem-int:OTHER_nainyxschetax_vtch_in_FinInstr_ne_kvalif_czenbumMember
1.11		OWNER	mem-int:OWNER_naschetaxdepo_liczschetax_vladelczevMember
1.12		SUBFAUTHOLDER	mem-int:SUBFAUTHOLDERMember
1.13		SUBISSUER	mem-int:SUBISSUERMember
1.14		SUBOWNER	mem-int:SUBOWNER_nasubschetaxkliringschetadepo_otkryt_vladelczamMember
1.15		SUBTRUSTEE	mem-int:SUBTRUSTEE_nasubschetaxklir_schetadepo_otkryt_dov_upravlMember
1.16		TRANSIT	mem-int:TRANSIT_natranzitnomschetedepoMember
1.17		TRUSTEE	mem-int:TRUSTEE_naschetaxdepoliczschetaxdoverupravlMember
1.18		DEPODFA	mem-int:DEPODFAMember

1.19		WITHDRAWAL	mem-int:WITHDRAWALMember

2	Код принадлежности к сектору экономики (информация о владельце счета депо/лицевого счета)		dim-int:KodPrinadl_k_Sektoru_ekonAxis
2.1		000	mem-int:KodPrinadlezhnostikSektoruEkonomiki000Member
2.2		S111 - нефинансовые государственные организации	mem-int:S111_nefinansovyegosorganizacziiMember
2.3		S112 - другие нефинансовые организации	mem-int:S112_drugie_nefinorganizacziiMember
2.4		S121 - Центральный банк Российской Федерации	mem-int:S121_CZentrbankRFMember
2.5		S122 - кредитные организации	mem-int:S122_kreditnyeorganizacziiMember
2.6		S124 - инвестиционные фонды	mem-int:S124_investiczionnyefondyMember
2.7		S125 - другие финансовые организации (за исключением страховщиков и негосударственных пенсионных фондов)	mem-int:S125_drugie_finorg_zaiskl_strax_i_negos_pens_fondovMember
2.8		S1251 - государственные финансовые корпорации	mem-int:S1251_gosudarstvennyefinansovyekorporacziiMember
2.9		S128 - страховщики	mem-int:S128_straxovshhikiMember
2.10		S129 - негосударственные пенсионные фонды	mem-int:S129_negosu_pens_fondyMember
2.11		S131 - федеральные органы государственной власти	mem-int:S131_federalnye_organy_gos_vlastiMember
2.12		S132 - органы государственной власти субъектов Российской Федерации	mem-int:S132_organy_gos_vlastisubektovRFMember
2.13		S133 - органы местного самоуправления	mem-int:S133_organymestnogosamoupravlMember
2.14		S134 - внебюджетные фонды	mem-int:S134_vnebyudzhetnyefondyMember
2.15		S14 - население и некоммерческие организации, обслуживающие население	mem-int:S14_naselenie_i_nekom_organizaczii_obsl_naselenMember
2.16		S2 - нерезиденты	mem-int:NerezS2iMember
3	По типу обременения и (или) ограничения распоряжения		dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
3.1		В залоге	mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember
3.2		Введен запрет на осуществление операций	mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember
3.3		Зафиксировано ограничение распоряжения	mem-int:ZafiksOgranRasporyazhMember
3.4		Итого	mem-int:ItogoMember
3.5		Под арестом	mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember
3.6		Учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации	mem-int:UchetObosoblenNaOsnNormPravAktovRFMember

3.7		Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России	mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип операции		dim-int:TipOperacziiAxis
1.1		По приему на учет	mem-int:PriemNaXranenieUchetMember
1.2		По снятию с учета	mem-int:SnyatiyuSxraneniyaUchetaMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет

профессионального участника ценных бумаг, клиринговой

организации и организатора торговли по ценным бумагам

и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.3. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	По типу утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, принадлежащих на праве собственности		dim-int:TipDFA_DGR_UDRnaPravSobstvAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
1.2		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, вложения в которые ошибочно зачислены на счета отчитывающейся организации	mem-int:KolCZenBumagVlozhVKotOshibZachislnaSchetOrganizMember
1.3		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, вложения в которые признаны безнадежными долгами	mem-int:KolCZenBumagVlozhvKotPriznBeznadDolgamiMember
1.4		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, вложения по которым отсутствуют по балансовым счетам по другим причинам	mem-int:KolichCVlozhPoKotOtsutpoBalanSchetamPoDrugPrichinamMember
1.5		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, обязательства по которым отсутствуют	mem-int:KolCZenBumagObyazPoKotOtsutsMember
1.6		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, полученных по сделкам займа	mem-int:KolCZenBumagPoluchPoSdelkamZajmaMember
1.7		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных организацией на возвратной основе без прекращения признания)	mem-int:KolCPrinBuxUchVkachFinVlozhZaIsklVozvrOsnBezPrekrPriznMember
1.8		Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и цифровых прав, приобретенных без первоначального признания по сделке репо	mem-int:KolCZenBumPriobrbezPervPriznPoREPOMember
2	По типу обременения и (или) ограничения распоряжения		dim-int:TipObremeneniyaOgranichRasporyazheniyaAxis
2.1		Итого	mem-int:ItogoMember
2.2		В залоге	mem-int:V_zaloge_Inf_ob_emMember
2.3		Ограничено распоряжение в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции/лица, выпускающего цифровые права	mem-int:ZafiksOgranRasporyazhMembers
2.4		Введен запрет на осуществление операций	mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember
2.5		Под арестом	mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember
2.6		Учет которых обособлен на основании федеральных законов и нормативных правовых актов Российской Федерации	mem-int:UchetObosoblenNaOsnNormPravAktovRFMember

2.7		Учет которых обособлен на основании предписаний (требований) Банка России	mem-int:UchetObosoblenNaOsnPredTrebBRMember

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального

участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации

и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.4. Операции с утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и цифровыми правами, переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем)

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид ограничений		dim-int:VidOgranichenijAxis
1.1		В связи с действиями лица, привлекающего инвестиции/лица, выпускающего цифровые права	mem-int:VSvyaziSDejstvLiczaPrivlekInvestMember
1.2		Введен запрет на осуществление операций	mem-int:Vveden_zapret_na_osushhestvlenie_operaczij_Inf_ob_emMember
1.3		Под арестом	mem-int:Pod_arestom_Inf_ob_emMember
2	Тип обязательств		dim-int:TipObyazatAxis
2.1		По обязательствам отчитывающейся организации	mem-int:ObyazOrgMember
2.2		По обязательствам третьих лиц	mem-int:ObyazTretixLiczMember
3	Тип сделки		dim-int:TipSdelkiAxis
3.1		Сделки займа	mem-int:SdelkiZajmaMember
3.2		Сделки обратного репо	mem-int:SdelkiObratnogoRepoMember
3.3		Сделки прямого репо	mem-int:SdelkiPryamogoRepoMember

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной

деятельности, деятельности по ведению реестра

владельцев ценных бумаг и деятельности

по инвестиционному консультированию"

Раздел 1. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам

Подраздел 1.1. Сведения о депозитарной деятельности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид деятельности		dim-int:VidDeyatelnostiAxis
1.1		Депозитарная деятельность	mem-int:Depozit_deyatMember
2	Резидент/нерезидент		dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
2.1		Резиденты	mem-int:RezidentyMember
2.2		Нерезиденты	mem-int:NerezidentyMember
3	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
3.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
3.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
4	Физические лица и юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
4.1		Физические лица	mem-int:FLMember
4.2		Юридические лица	mem-int:YULMember

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной

деятельности, деятельности по ведению реестра

владельцев ценных бумаг и деятельности

по инвестиционному консультированию"

Раздел 2. Сведения о деятельности по инвестиционному консультированию

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.1		Инвестиционное консультирование	mem-int:Invest_konsylMember
2	Тип программы		dim-int:TipProgrammyAxis
2.1		Программа автоследования	mem-int:ProgrammaAvtosledovaniyaMember
2.2		Программа автоконсультирования	mem-int:ProgrammaAvtokonsultirovaniyaMember
3	Резидент/нерезидент		dim-int:Rezident_NerezidentAxis
3.1		Резиденты	mem-int:RezidentyMember
3.2		Нерезиденты	mem-int:NerezidentyMember
4	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
4.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
4.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
5	Физические лица и юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
5.1		Физические лица	mem-int:FLMember
5.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
6	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
6.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
6.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной

деятельности, деятельности по ведению реестра

владельцев ценных бумаг и деятельности

по инвестиционному консультированию"

Раздел 3. Информация об обслуживаемых регистраторами реестрах

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип обслуживаемого реестра		dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
1.1		Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов	mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember
1.2		Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия	mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember
1.3		Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг	mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип обслуживаемого реестра		dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
1.1		Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов	mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember
1.2		Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия	mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember
1.3		Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг	mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember
2	Категории зарегистрированных в реестрах лиц		dim-int:KategoriiaZaregistrirovannyxVreestraxLiczAxis
2.1		Итого	mem-int:ItogoMember
2.2		На счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен 0)	mem-int:NaSchetaxKotor_Ne_Uchit_czen_bum_Ost0Member
2.3		На счетах которых учитываются ценные бумаги	mem-int:NaSchetaxKotorUchit_czen_bumMember
2.4	Количество зарегистрированных лиц в реестре		dim-int:KolichestvoZaregistrirovannyxLiczVreestreAxis
2.5		Менее 50	mem-int:Menee50Member
2.6		От 50 до 500	mem-int:Ot50do500Member
2.7		Свыше 500	mem-int:Svyshe500Member

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 2. Количество и объемы проведенных регистратором операций

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип обслуживаемого реестра		dim-int:Tip_obsluzhivaemogo_reestraAxis
1.1		Реестр владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов	mem-int:ReestrVladelczevInvestPaevPIFMember
1.2		Реестр владельцев ипотечных сертификатов участия	mem-int:ReestrVladIpotechSertifUchastiyaMember
1.3		Реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг	mem-int:ReestrVladEmisCZenBumMember
2	Операции регистратора		dim-int:OperacziiregistratoraAxis
2.1		Иные операции, не связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц	mem-int:Inye_Ne_SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczMember
2.2		Иные операции, связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц	mem-int:Inye_SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczMember
2.3		Открытие лицевого счета, изменение информации лицевого счета	mem-int:OtkrytLiczScheta_IzmenInformLiczSchetaMember
2.4		Предоставление информации из реестра	mem-int:PredostInfIzReestraMember
2.5		Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в порядке наследования	mem-int:SvyazSoSpisCSliczSchetIiSchetaNeustLiczVRezNasledMember
2.6		Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц в результате совершения сделки	mem-int:SvyazSoSpisCSLiczSchetISchetaNeustLiczVRezSovSdelkiMember
2.7		Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц по решению суда	mem-int:SvyazSoSpisCZenBSliczSchetIiSchetaNeustLiczPoReshSudaMember
2.8		Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при обмене инвестиционных паев	mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchIiSchetaNeustLiczPriObmeneInvPaevMember
2.9		Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении инвестиционных паев	mem-int:SvyazSoSpisCBSliczSchetIiSchetaNeustLiczPripogashInvPaevMember
2.10		Связанные со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц при погашении ипотечных сертификатов участия	mem-int:SvyazSoSpisCBSliczScheSchNeustLiczPriPogashIpotSertUchMember

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3б. Список реестров акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента), вид цифрового права		dim-int:TipCZenBum_VidFinInstrAxis

1.1		DFA3	mem-int:DFA3_CZFA_UchastVKapitMember

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных

активов и пассивов профессионального участника рынка ценных

бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним

и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Раздел А. Движение иностранных активов отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)		dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis
1.1		Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающейся организации в капитале нерезидентов	mem-int:DolyaNerasprPrib_uchasResp_VkapitNerezMember
1.2		Участие в капитале нерезидентов в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)	mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_krome_privileg_akczijMember
1.3		Участие в капитале нерезидентов в форме привилегированных акций	mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_privileg_akcziiMember
1.4		Участие в капитале нерезидентов в форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств	mem-int:Uchast_v_kapit_nerez_vlozh_v_nedvizh_na_terinGosMember
1.5		Займы, предоставленные нерезидентам	mem-int:Zajmy_predostavl_nerezidentamMember
1.6		Долговые ценные бумаги нерезидентов, приобретенные отчитывающейся организацией	mem-int:Dolg_czenBum_nerez_priobr_respondentomMember
1.7		Торговые кредиты, предоставленные нерезидентам	mem-int:Torg_kredity_predost_nerezidentamMember
1.8		Прочие активы (требования к нерезидентам)	mem-int:Prochie_aktivy_trebovaniya_k_nerezidentamMember
2	Код валюты		dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.1		643 - российский рубль	mem-int:Rossijskij_rubPURCB643Member
2.2		840 - доллар США	mem-int:Dollar_SSHAPURCBMember
2.3		978 - евро	mem-int:EvroPURCBMember
2.4		999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме)	mem-int:Prochie_InVal_i_drag_met_krome_drag_met_v_fiz_formePURCBMember

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных

активов и пассивов профессионального участника рынка ценных

бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним

и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Раздел П. Движение иностранных обязательств отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)		dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis
1.1		Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме обыкновенных акций, долей, паев и прочего участия (кроме привилегированных акций)	mem-int:Uchast_nerez_v_kapit_respond_krome_privileg_akczijMember
1.2		Участие нерезидентов в капитале отчитывающейся организации в форме привилегированных акций	mem-int:Uchast_nerez_v_kapit_respond_privileg_akczijMember
1.3		Займы, привлеченные от нерезидентов	mem-int:Zajmy_privlech_ot_nerezMember
1.4		Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающейся организацией и находящиеся в собственности нерезидентов	mem-int:Dolg_CZB_vypushh_respond_i_naxod_v_sobstv_nerezMember
1.5		Торговые кредиты, предоставленные нерезидентами	mem-int:Torg_kredity_predost_nerezidentamiMember
1.6		Прочие пассивы (обязательства перед нерезидентами)	mem-int:Prochie_passivy_obyaz_pered_nerezidentamiMember
1.7		Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в капитале отчитывающейся организации	mem-int:Chast_neraspr_pribilMember
2	Код валюты		dim-int:Kod_ValyutyAxis
2.1		643 - российский рубль	mem-int:Rossijskij_rubPURCB643Member
2.2		840 - доллар США	mem-int:Dollar_SSHAPURCBMember
2.3		978 - евро	mem-int:EvroPURCBMember
2.4		999 - прочие иностранные валюты и драгоценные металлы (кроме драгоценных металлов в физической форме)	mem-int:Prochie_InVal_i_drag_met_krome_drag_met_v_fiz_formePURCBMember

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении

деятельности форекс-дилера"

Раздел 1. Информация о количестве контрагентов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
1.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
1.2		Итого	mem-int:ItogoMember
1.3	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.4		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
1.5		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember
2	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

2.1		Нерезиденты	mem-int:NerezidentyMember
2.2		Резиденты	mem-int:RezidentyMember
3	Физические лица и юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
3.1		Физические лица	mem-int:FLMember
3.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
3.3		Всего	mem-int:VsegoMember

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении

деятельности форекс-дилера"

Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Детализация заключенных договоров		dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
1.1		B - покупка	mem-int:B_pokupkamember
1.2		S - продажа	mem-int:S_prodazhamember
2	Детализация совокупного финансового результата		dim-int:Detalizacziya_sovokupnogo_finansovogo_rezultataAxis
2.1		Нереализованный	mem-int:NerealizovannyjMember
2.2		Реализованный	mem-int:RealizovannyjMember

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях

(участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг,

имеющего лицензию на осуществление деятельности

форекс-дилера"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип учредителя		dim-int:TipUchreditAxis
1.1		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях

(участниках) профессионального участника рынка ценных бумаг,

имеющего лицензию на осуществление деятельности

форекс-дилера"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип учредителя		dim-int:TipUchreditAxis
1.1		Юридическое лицо	mem-int:YULMEMBER

Отчетность по форме 0420424 "Справка

о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,

подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного

решением об аннулировании лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
1.1		D1 - облигации	mem-int:D1_obligacziiMember
1.2		DR - депозитарные расписки	mem-int:DepozitRaspiskiMember
1.3		E1 - акции	mem-int:E1_akcziiMember
1.4		E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда	mem-int:Investiczionnye_paiMember
1.5		F - иностранные финансовые инструменты	mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyMember
1.6		M - денежные средства	mem-int:Denezhnye_sredstvaMember
1.7		O - иное	mem-int:Inoe_Rek_kl_razm_im_u_prof_uchMember
1.8		A - производные финансовые инструменты	mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyMember
1.9		Драгоценные металлы	mem-int:DragoczennyeMetallyMember
1.10		E3 - закладные	mem-int:ZakladnyeMember
1.10(1)		DFA - цифровые финансовые активы	mem-int:DFACZifrFinAktivyMember

1.10(2)		UDR - утилитарные цифровые права	mem-int:UDRUtilitCZifrPravaMember

1.10(3)		DIGS(UDR) - цифровые свидетельства	mem-int:DIGSCZifrSvidMember

1.10(4)		DGR - иные цифровые права	mem-int:DGRInyeCZifrPravaMember

1.11		Иные ценные бумаги	mem-int:Inye_CzbMember
2	Код драгоценного металла		dim-int:KodDragMetAxis
2.1		000 - иное	mem-int:A000Member
2.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
2.3		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
2.4		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
2.5		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
2.6		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
2.7		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
2.8		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
2.9		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
3	Вид договора		dim-int:Vid_dogovoraAxis
3.1		DD - депозитарный договор	mem-int:Dogovor_na_depoz_obsluzh_zaklyuch_s_in_nomin_derzhatMember
3.2		DT - депозитарный договор, заключенный с доверительным управляющим	mem-int:Dogovor_na_depozitarnoe_obsluzhivanieMember
3.3		IMD - депозитарный договор, заключенный с иностранным номинальным держателем	mem-int:Dogovor_na_depozit_obsluzh_zaklyuch_s_doverit_upravlMember
3.4		MD - депозитарный договор, заключенный с номинальным держателем	mem-int:Dogovor_na_mezhdepoz_obsluzhivanieMember
3.5		B - договор о брокерском обслуживании	mem-int:Dogovor_na_broker_obsluzhivanieMember
3.6		T - договор доверительного управления ценными бумагами	mem-int:Dogovor_doverit_upr_czen_bumaMember

Отчетность по форме 0420424 "Справка

о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,

подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного

решением об аннулировании лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
1.1		D1 - облигации	mem-int:D1_obligacziiMember
1.2		DR - депозитарные расписки	mem-int:DepozitRaspiskiMember
1.3		E1 - акции	mem-int:E1_akcziiMember
1.4		E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда	mem-int:Investiczionnye_paiMember
1.5		F - иностранные финансовые инструменты	mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyMember
1.6		M - денежные средства	mem-int:Denezhnye_sredstvaMember
1.7		O - иное	mem-int:Inoe_Rek_kl_razm_im_u_prof_uchMember
1.8		A - производные финансовые инструменты	mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyMember
1.9		Драгоценные металлы	mem-int:DragoczennyeMetallyMember
1.10		E3 - закладные	mem-int:ZakladnyeMember
1.10(1)		DFA - цифровые финансовые активы	mem-int:DFACZifrFinAktivyMember

1.10(2)		UDR - утилитарные цифровые права	mem-int:UDRUtilitCZifrPravaMember

1.10(3)		DIGS(UDR) - цифровые свидетельства	mem-int:DIGSCZifrSvidMember

1.10(4)		DGR - иные цифровые права	mem-int:DGRInyeCZifrPravaMember

1.11		Иные ценные бумаги	mem-int:Inye_CzbMember
2	Код драгоценного металла		dim-int:KodDragMet_Axis
2.1		000 - иное	mem-int:A000Member
2.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
2.3		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
2.4		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
2.5		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
2.6		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
2.7		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
2.8		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
2.9		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
3	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
3.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
3.2		Депозитарная деятельность	mem-int:Depozit_deyatMember
3.3		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Абзац исключен с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1	Вид договора		dim-int:Vid_dogovoraAxis
1.1		T - договор доверительного управления ценными бумагами	mem-int:Dogovor_doverit_upr_czen_bumaMember
1.2		B - договор о брокерском обслуживании	mem-int:Dogovor_na_broker_obsluzhivanieMember
1.3		DD - депозитарный договор	mem-int:Dogovor_na_depoz_obsluzh_zaklyuch_s_in_nomin_derzhatMember
1.4		MD - депозитарный договор, заключенный с номинальным держателем	mem-int:Dogovor_na_mezhdepoz_obsluzhivanieMember
1.5		IMD - депозитарный договор, заключенный с иностранным номинальным держателем	mem-int:Dogovor_na_depozit_obsluzh_zaklyuch_s_doverit_upravlMember
1.6		DT - депозитарный договор, заключенный с доверительным управляющим	mem-int:Dogovor_na_depozitarnoe_obsluzhivanieMember
2	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
2.1		DFA - цифровые финансовые активы	mem-int:DFACZifrFinAktivyMember
2.2		DGR - иные цифровые права	mem-int:DGRInyeCZifrPravaMember
2.3		UDR - утилитарные цифровые права	mem-int:UDRUtilitCZifrPravaMember
2.4		DIGS(UDR) - цифровые свидетельства	mem-int:DIGSCZifrSvidMember
2.5		D1 - облигации	mem-int:D1_obligacziiMember
2.6		DR - депозитарные расписки	mem-int:DepozitRaspiskiMember
2.7		E1 - акции	mem-int:E1_akcziiMember
2.8		F - иностранные финансовые инструменты	mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyMember
2.9		E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда	mem-int:Investiczionnye_paiMember
2.10		E3 - закладные	mem-int:ZakladnyeMember
2.11		Иные ценные бумаги	mem-int:Inye_CzbMember
2.12		A - производные финансовые инструменты	mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyMember
2.13		M - денежные средства	mem-int:Denezhnye_sredstvaMember
2.14		Драгоценные металлы	mem-int:DragoczennyeMetallyMember
2.15		O - иное	mem-int:Inoe_Rek_kl_razm_im_u_prof_uchMember
3	Код драгоценного металла		dim-int:KodDragMetAxis
3.1		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
3.2		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
3.3		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
3.4		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
3.5		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
3.6		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
3.7		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
3.8		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
3.9		000 - иное	mem-int:A000Member

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Абзацы первый - второй исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Абзацы первый - второй исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Виды деятельности		dim-int:Vid_deyatelnostyAxis
1.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
1.2		Депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам)	mem-int:Dep_deyat_krome_uslug_po_mezhdepozit_dog_Vid_deyatMember
1.3		Депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам)	mem-int:Depozitar_deyat_uslug_po_mezhdepozit_dog_Vid_deyatMember
1.4		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagam_i_Vid_deyatMember
2	По видам лиц, предъявляющих требования/чьи требования исполнены		dim-int:Po_vidam_licz_predyav_treb_chi_trebovaniya_ispolnenyAxis
2.1		Физические лица	mem-int:FLMember
2.2		Юридические лица	mem-int:YULMEMBER

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Код драгоценного металла		dim-int:KodDragMetAxis
1.1		000 - иное	mem-int:A000Member
1.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
1.3		A102 - рутений	mem-int:Al02ryteniiMember
1.4		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
1.5		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
1.6		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
1.7		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
1.8		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
1.9		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
2	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
2.1		D1 - облигации	mem-int:D1_obligacziiMember
2.2		DR - депозитарные расписки	mem-int:DepozitRaspiskiMember
2.3		E1 - акции	mem-int:E1_akcziiMember
2.4		E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда	mem-int:Investiczionnye_paiMember
2.5		F - иностранные финансовые инструменты	mem-int:Inostrannye_finansovye_instrumentyMember
2.6		M - денежные средства	mem-int:Denezhnye_sredstvaMember
2.7		O - иное	mem-int:Inoe_Rek_kl_razm_im_u_prof_uchMember
2.8		A - производные финансовые инструменты	mem-int:Proizvodnye_finansovye_instrumentyMember
2.9		Драгоценные металлы	mem-int:DragoczennyeMetallyMember
2.10		E3 - закладные	mem-int:ZakladnyeMember
2.10(1)		DFA - цифровые финансовые активы	mem-int:DFACZifrFinAktivyMember

2.10(2)		UDR - утилитарные цифровые права	mem-int:UDRUtilitCZifrPravaMember

2.10(3)		DIGS(UDR) - цифровые свидетельства	mem-int:DGRInyeCZifrPravaMember

2.10(4)		DGR - иные цифровые права	mem-int:DGRInyeCZifrPravaMember

2.11		Иные ценные бумаги	mem-int:Inye_CzbMember
3	Вид договора		dim-int:Vid_dogovoraAxis
3.1		DD - депозитарный договор	mem-int:Dogovor_na_depoz_obsluzh_zaklyuch_s_in_nomin_derzhatMember
3.2		DT - депозитарный договор, заключенный с доверительным управляющим	mem-int:Dogovor_na_depozitarnoe_obsluzhivanieMember
3.3		IMD - депозитарный договор, заключенный с иностранным номинальным держателем	mem-int:Dogovor_na_depozit_obsluzh_zaklyuch_s_doverit_upravlMember
3.4		MD - депозитарный договор, заключенный с номинальным держателем	mem-int:Dogovor_na_mezhdepoz_obsluzhivanieMember
3.5		B - договор о брокерском обслуживании	mem-int:Dogovor_na_broker_obsluzhivanieMember
3.6		T - договор доверительного управления ценными бумагами	mem-int:Dogovor_doverit_upr_czen_bumaMember

Отчетность по форме 0420429 "Отдельные расшифровки

показателей отчета о доходах и расходах профессиональных

участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли

и клиринговых организаций"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Валюта Российской Федерации или рублевый эквивалент		dim-int:NaczVal_RubEkvAxis
1.1		В валюте Российской Федерации	mem-int:NaczValMember
1.2		В иностранной валюте и драгоценных металлах в рублевом эквиваленте	mem-int:RubEkvMember
2	Тип контрагента		dim-int:Tip_KontragentaAxis
2.1		Нерезиденты	mem-int:NerezidentyMember
2.2		Государственное управление	mem-int:GosUpravlenieMember
2.3		Кредитные организации	mem-int:KredOrgMember
2.4		Паевые инвестиционные фонды	mem-int:PIFMember
2.5		Акционерные инвестиционные фонды	mem-int:AIFMember
2.6		Страховщики	mem-int:StraxovshhikiMember
2.7		Негосударственные пенсионные фонды	mem-int:NPFMember
2.8		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember
2.9		Нефинансовые организации	mem-int:NefinansovyeOrganizacziiMember
2.10		Население	mem-int:NaselenieMember
2.11		Некоммерческие организации, обслуживающие население	mem-int:NekomOrgObslNaselenMember
2.12		Ипотечные сертификаты участия	mem-int:Ipotech_Sert_Uchast_Member
3	Вид имущества		dim-int:VidImuschAxis
3.1		Земля	mem-int:ZemlyaMember
3.2		Прочее имущество	mem-int:ProcheeImushhestvoMember
4	Тип налогов		dim-int:TipNalogovAxis
4.1		НДС	mem-int:NDSMember
4.2		Прочие налоги	mem-int:ProchieNalogiMember
5	Тип расходов на служебные командировки		dim-int:TipRasxodovNaSluzhKomandirAxis
5.1		Расходы на суточные	mem-int:RasxodyNaSutochnyeMember
5.2		Прочие расходы на служебные командировки	mem-int:ProchieRasxodyNaSluzhKomandirMember
6	Тип процентных доходов		dim-int:TipProczentDoxodovAxis
6.1		Процентные доходы по аренде	mem-int:ProczentDoxodyPoArendeMember
6.2		Прочие процентные доходы	mem-int:ProczentnyeDoxody_ProcheeMember
7	Тип процентных расходов		dim-int:TipProczentRasxodovAxis
7.1		Процентные расходы по аренде	mem-int:ProczentRasxodyPoArendeMember
7.2		Прочие процентные расходы	mem-int:ProchieProczentRasxodyMember

Отчетность по форме 0420430 "Сведения о показателях

деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка,

являющихся некредитными финансовыми организациями"

Раздел 1. Качественные показатели деятельности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.1		Расчетный депозитарий	mem-int:RaschDepozitarijMember
1.2		Репозитарий	mem-int:repozitarijMember

Раздел 2. Количественные показатели деятельности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.1		Расчетный депозитарий	mem-int:RaschDepozitarijMember
1.2		Репозитарий	mem-int:repozitarijMember
2	Вид счета в расчетном депозитарии		dim-int:VidSchetaVRaschDepozitariiAxis
2.1		Клиринговые счета депо	mem-int:KliringSchetaDepoMember
2.2		Субсчета депо к клиринговому счету депо	mem-int:SubschetaDepoKKliringSchetuDepoMember
2.3		Торговые счета депо	mem-int:TorgSchetaDepoMember
2.4		Торговые счета депо и клиринговые счета депо	mem-int:TorgSchetaDepoIKliringSchetaDepoMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 1. Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Подраздел 1.2. Сведения о поступлениях и изъятиях из портфелей клиентов и количестве договоров клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

1.1		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember
1.2		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember
1.3		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember
1.4		Банк	mem-int:BankMember
1.5		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
1.6		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

1.7		СК	mem-int:SKMember
1.8		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
1.9		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
1.10		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
1.11		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
1.12		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
1.13		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
1.14		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

2	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
2.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
2.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
3	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
3.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
3.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
4	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
4.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
4.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
4.3	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
4.4		Активный	mem-int:AktivnyjMember
4.5		Неактивный	mem-int:Neaktivnyj_Member
5	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
5.1		Физические лица	mem-int:FLMember
5.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
6	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
6.1		Денежные средства	mem-int:DenezhnyeSredstvaMember
6.2		Прочее	mem-int:ProcheeMember
6.3		Ценные бумаги	mem-int:CZennyeBumagiMember
7	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
7.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

8	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

8.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

8.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

9	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

9.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

9.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Подраздел 1.3. Концентрация активов и клиентов по группам

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
1.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
1.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
2	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
2.1		Физические лица	mem-int:FLMember
2.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
3	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
3.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
3.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

4	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
4.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
4.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
5	Размер счета клиента		dim-int:RazmSchAxis
5.1		Меньше 0 рублей	mem-int:MenNolMember
5.2		0 рублей	mem-int:PustMember

5.3		От 0 рублей до 10 тысяч рублей включительно	mem-int:NolDesTRMember
5.4		От 1 миллиона рублей до 6 миллионов рублей включительно	mem-int:MilShestMilRMember
5.5		От 10 миллионов рублей до 50 миллионов рублей включительно	mem-int:DesPyatidesMilRMember
5.6		От 50 миллионов рублей до 100 миллионов рублей включительно	mem-int:PyatidesStoMilRMember
5.7		От 10 тысяч рублей до 100 тысяч рублей включительно	mem-int:DesStoTRMember
5.8		От 100 миллионов рублей до 500 миллионов рублей включительно	mem-int:StoPyatSotMilRMember
5.9		От 100 тысяч рублей до 1 миллиона рублей включительно	mem-int:StoMilRMember
5.10		От 500 миллионов рублей до 1 миллиарда рублей включительно	mem-int:PyatSotMilMillRMember
5.11		От 6 миллионов рублей до 10 миллионов рублей включительно	mem-int:ShestDesMilRMember
5.12		Свыше 1 миллиарда рублей	mem-int:SvysheMilliardMember
6	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

6.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

6.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 2. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части денежных средств

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
1.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
1.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestorMember
2	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

2.1		Банк	mem-int:BankMember
2.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
2.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

2.4		СК	mem-int:SKMember
2.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
2.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
2.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
2.8		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember

2.9		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

2.10		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember

2.11		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

3		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
3.1		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
3.2		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
4	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
4.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
4.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
5	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
5.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
5.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
6	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
6.1		Физические лица	mem-int:FLMember
6.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
7	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
7.1		Денежные средства	mem-int:DenezhnyeSredstvaMember
8	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
8.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

9	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
9.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
9.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска <1>		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 3. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части депозитов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
1.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

2	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
2.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
2.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
3	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

3.1		Банк	mem-int:BankMember
3.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
3.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

3.4		СК	mem-int:SKMember
3.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
3.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
3.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
3.8		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
3.9		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
3.10		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
3.11		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember

3.12		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

3.13		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember

3.14		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

4	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
4.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
4.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-intNeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
7.1		Депозиты в денежных средствах	mem-int:DepozityVDSMember

7.2		Депозиты в драгоценных металлах	mem-int:DepozityVDragMetallaxMember

8	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
8.1		Физические лица	mem-int:FLMember
8.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
9	Код драгоценного металла		dim-int:KodDragMetAxis
9.1		000 - иное	mem-int:A000Member
9.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
9.3		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
9.4		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
9.5		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
9.6		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
9.7		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
9.8		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
9.9		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 4. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части ценных бумаг

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
1.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
1.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
2	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
2.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
2.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
3	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

3.1		Банк	mem-int:BankMember
3.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
3.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

3.4		СК	mem-int:SKMember
3.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
3.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
3.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
3.8		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember

3.9		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

3.10		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember

3.11		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

4		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
4.1		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
4.2		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
7.1		Физические лица	mem-int:FLMember
7.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
8	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
8.1		Ценные бумаги	mem-int:CZennyeBumagiMember
9	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
9.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
9.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 5. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части иного имущества

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
1.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
1.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
2	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
2.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
2.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
3	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

3.1		Банк	mem-int:BankMember
3.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
3.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

3.4		СК	mem-int:SKMember
3.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
3.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
3.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
3.8		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember

3.9		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

3.10		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember

3.11		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

4		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
4.1		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
4.2		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
7.1		Физические лица	mem-int:FLMember
7.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
8	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
8.1		Прочее	mem-int:ProcheeMember
9	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
9.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
9.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 6. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части производных финансовых инструментов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
1.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovanniyjInvestorMember
1.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
2	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
2.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
2.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
3	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

3.1		Банк	mem-int:BankMember
3.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
3.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

3.4		СК	mem-int:SKMember
3.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
3.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
3.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
3.8		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember

3.9		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

3.10		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember

3.11		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

4		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
4.1		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
4.2		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
7.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
7.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

8	Направление сделки		dim-int:NaprSdelAxis
8.1		Покупка	mem-int:PokupkaMember
8.2		Продажа	mem-int:S_Sprodazhamember
9	По типам производных финансовых инструментов		dim-int:PoTipamPfiAxis
9.1		Валютный своп	mem-int_ValyutSvopMember
9.2		Кредитно-дефолтный своп	mem-int_KredDefoltSvopMember
9.3		CIRS	mem-int:CIRSMember
9.4		IRS	mem-int:IRSMember
9.5		Иное	mem-int:InoeMember
9.6		Опцион	mem-int:OpczionMember
9.7		Своп	mem-int:SvopMember
9.8		Форвард	mem-int:ForvardMember
9.9		Фьючерс	mem-int:FyuchersMember
9.10	Тип клиента		dim-mt:Tip_i_status_klientaAxis
9.11		Физические лица	mem-int:FLMember
9.12		Юридические лица	mem-int:YULMember
10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 7. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части требований и обязательств

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
1.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
1.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
2	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
2.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
2.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
3	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

3.1		Банк	mem-int:BankMember
3.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
3.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

3.4		СК	mem-int:SKMember
3.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
3.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
3.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
4		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
4.1		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
4.2		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
7.1		Физические лица	mem-int:FLMember
7.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

8	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
8.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
8.2		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember
8.3		Неприменимо	mem-int:Ne_PrimenimoMember

9	Тип сделки репо		dim-int:TipRepoAxis
9.1		репо обратное	mem-int:RepoObratnoeMember
9.2		Сделки с ПФИ	mem-int:SdelkiPFIMember

10	Тип требования (обязательства)		dim-int:TipTrebObAxis
10.1		Прочее	mem-int:ProcheeMember
10.2		ПФИ	mem-int:PFIMember
10.3		Сделки репо	mem-int:SdelkiRepoMember
10.4		Сделки репо по переносу позиций	mem-int:RepoPerPozMember
10.5		Сделки с ценными бумагами, за исключением сделок репо	mem-int:SdelCzBzaisklRepoMember
11	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

11.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

11.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

12	Резидент/нерезидент		dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
12.1		Резиденты	mem-int:RezidentyMember
12.2		Нерезиденты	mem-int:NerezidentyMember

12	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

12.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

12.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

13	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

13.1		Особый	mem-int:OsobMember

13.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

13.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

13.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 8. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части займов и кредитов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
1.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
1.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
2	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
2.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
2.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
3	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

3.1		Банк	mem-int:BankMember
3.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
3.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

3.4		СК	mem-int:SKMember
3.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
3.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
3.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
4		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
4.1		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
4.2		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
7.1		Физические лица	mem-int:FLMember
7.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
8	Тип обеспечения		dim-int:TipObespecheniyaAxis
8.1		Гарантия	mem-int:GarantiyaMember
8.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

8.3		Иное	mem-int:Inoe_Rek_pol_zajm_i_kredMember
8.4		Поручительство	mem-int:PoruchitelstvoMember
9	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
9.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
9.2		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember
10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Резидент/нерезидент		dim-int:Rezident_Nerezident_Axis
11.1		Резиденты	mem-int:RezidentyMember
11.2		Нерезиденты	mem-int:NerezidentyMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 9. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части драгоценных металлов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Категория клиента		dim-int:KADogAxis

1.1		Банк	mem-int:BankMember
1.2		Иное юридическое лицо	mem-int:InoeYuLMember
1.3		Негосударственный пенсионный фонд	mem-int:NPFMember

1.4		СК	mem-int:SKMember
1.5		Субброкер	mem-int:SubbrokMember
1.6		УК ДУ	mem-int:UKDUMember
1.7		УК НПФ	mem-int:UKNPFMember
1.8		УК ПИФ	mem-int:UKPIFMember
1.9		УК ЦК	mem-int:UKCzKMember
1.10		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
1.11		УК АИФ	mem-int:UKAIFMember

1.12		Индивидуальный предприниматель	mem-int:IP_IndividualnyjPredprinimatelMember

1.13		Другие финансовые организации	mem-int:Drugie_FinOrgMember

1.14		Доверительное управление	mem-int:Doverit_yprMember

2	Код драгоценного металла		dim-int:KodDragMetAxis
2.1		000 - иное	mem-int:A000Member
2.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
2.3		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
2.4		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
2.5		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
2.6		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
2.7		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
2.8		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
2.9		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
3	Квалификация инвестора		dim-int:Kvalificzirovannost_investoraAxis
3.1		Квалифицированный инвестор	mem-int:KvalificzirovannyjInvestorMember
3.2		Неквалифицированный инвестор	mem-int:NekvalificzirovannyjInvestor_Member
4	Право использования денежных средств клиента		dim-int:PravIspDSAxis
4.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember
4.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember
5	Признак ИИС		dim-int:PriznakIISAxis
5.1		Не является ИИС	mem-int:NeYavlIISMember
5.2		Является ИИС	mem-int:YavlIISMember
6	Статус клиента		dim-int:Tip_i_status_klienta2Axis
6.1		Активный	mem-int:AktivnyjMember
6.2		Неактивный	mem-int:NeaktivnyjMember
7	Тип клиента		dim-int:Tip_i_status_klientaAxis
7.1		Физические лица	mem-int:FLMember
7.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
8	Тип имущества		dim-int:Tip_imushhestvaAxis
8.1		Драгоценные металлы	mem-int:DragoczennyeMetallyMember
9	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
9.1		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
9.2		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnost_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember

10	Резидентство		dim-int:Rezident_nerezidentAxis

10.1		Резидент	mem-int:RezidentMember

10.2		Нерезидент	mem-int:NerezidentMember

11	Право использования ценных бумаг клиентов		dim-int:PravIspCZBAxis

11.1		Без права использования	mem-int:BezPravIspMember

11.2		С правом использования	mem-int:SPravIspMember

12	Уровень риска		dim-int:Uroven_riskaAxis

12.1		Особый	mem-int:OsobMember

12.2		Повышенный	mem-int:PovyshMember

12.3		Стандартный	mem-int:StandartMember

12.4		Начальный (не присвоен)	mem-int:NachalnyjMember

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении

профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Абзац исключен с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях

операционной надежности профессиональных участников рынка

ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых

организаций и применяемых ими

информационных технологиях"

Раздел 1. Сведения о технологических процессах

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Код технологического процесса		dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
1.1		ТПрНПФ1	mem-int:Tpr_NPF1_Member
1.2		ТПрНПФ2	mem-int:Tpr_NPF2_Member
1.3		ТПрНПФ3	mem-int:Tpr_NPF3_Member
1.4		ТПрНПФ4	mem-int:Tpr_NPF4_Member
1.5		ТПрНПФ5	mem-int:Tpr_NPF5_Member
1.6		ТПрНФО1	mem-int:Tpr_Brok1_Member
1.7		ТПрНФО10	mem-int:Tpr_Registrator2_Member

1.8		ТПрНФО11	mem-int:Tpr_Depozitary2_Member
1.9		ТПрНФО12	mem-int:Tpr_Depozitary3_Member
1.10		ТПрНФО13	mem-int:Tpr_SD1_Member
1.11		ТПрНФО14	mem-int:Tpr_SD2_Member

1.12		ТПрНФО15	mem-int:Tpr_Kliring2_Member
1.13		ТПрНФО16	mem-int:Tpr_Kliring3_Member
1.14		ТПрНФО17	mem-int:Tpr_OrgTorg1_Member
1.15		ТПрНФО18	mem-int:Tpr_OrgTorg2_Member
1.16		ТПрНФО19	mem-int:Tpr_OrgTorg3_Member
1.17		ТПрНФО2	mem-int:Tpr_Brok2_Member
1.18		ТПрНФО20	mem-int:Tpr_Repozitar1_Member
1.19		ТПрНФО21	mem-int:Tpr_Repozitar2_Member
1.20		ТПрНФО22	mem-int:Tpr_Repozitar3_Member
1.21		ТПрНФО23	mem-int:Tpr_UK1_Member
1.22		ТПрНФО24	mem-int:Tpr_UK2_Member
1.23		ТПрНФО25	mem-int:Tpr_UK3_Member
1.24		ТПрНФО26	mem-int:Tpr_ForeksDiler1_Member
1.25		ТПрНФО27	mem-int:Tpr_ForeksDiler2_Member
1.26		ТПрНФО28	mem-int:Tpr_ForeksDiler3_Member
1.27		ТПрНФО3	mem-int:Tpr_Brok3_Member
1.28		ТПрНФО4	mem-int:Tpr_Diler1_Member
1.29		ТПрНФО5	mem-int:Tpr_Diler2_Member
1.30		ТПрНФО6	mem-int:Tpr_UprCZenBum1_Member
1.31		ТПрНФО7	mem-int:Tpr_UprCZenBum2_Member
1.32		ТПрНФО8	mem-int:Tpr_UprCZenBum3_Member
1.33		ТПрНФО9	mem-int:Tpr_Registrator1__Member
1.34		ТПрОИП1	mem-int:Tpr_OIP1_Member
1.35		ТПрОИП2	mem-int:Tpr_OIP2_Member
1.36		ТПрОИП3	mem-int:Tpr_OIP3_Member
1.37		ТПрОИП4	mem-int:Tpr_OIP4_Member
1.38		ТПрОИП5	mem-int:Tpr_OIP5_Member
1.39		ТПрОИП6	mem-int:Tpr_OIP6_Member
1.40		ТПрОИС1	mem-int:Tpr_OISCFA1_Member
1.41		ТПрОИС2	mem-int:Tpr_OISCFA2_Member
1.42		ТПрОИС3	mem-int:Tpr_OISCFA3_Member
1.43		ТПрОИС4	mem-int:Tpr_OISCFA4_Member
1.44		ТПрОИС5	mem-int:Tpr_OISCFA5_Member
1.45		ТПрОИС6	mem-int:Tpr_OISCFA6_Member
1.46		ТПрОИС7	mem-int:Tpr_OISCFA7_Member
1.47	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.48		ТПрООЦФА1	mem-int:Tpr_OOCFA1_Member
1.49		ТПрООЦФА2	mem-int:Tpr_OOCFA2_Member
1.50	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.51		ТПрСО1	mem-int:Tpr_SSD1_Member
1.52 - 1.53	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.54		ТПрСО2	mem-int:Tpr_SSD2_Member
1.55		ТПрСО3	mem-int:Tpr_SSD3_Member
1.56 - 1.61	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.62		ТПрФП1	mem-int:Tpr_OFP1_Member
1.63	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях

операционной надежности профессиональных участников рынка

ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых

организаций и применяемых ими

информационных технологиях"

Раздел 2. Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
2	Код технологического процесса		dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
2.1		ТПрНПФ1	mem-int:Tpr_NPF1_Member
2.2		ТПрНПФ2	mem-int:Tpr_NPF2_Member
2.3		ТПрНПФ3	mem-int:Tpr_NPF3_Member
2.4		ТПрНПФ4	mem-int:Tpr_NPF4_Member
2.5		ТПрНПФ5	mem-int:Tpr_NPF5_Member
2.6		ТПрНФО1	mem-int:Tpr_Brok1__Member
2.7		ТПрНФО10	mem-int:Tpr_Registrator2_Member

2.8		ТПрНФО11	mem-int:Tpr_Depozitary2_Member
2.9		ТПрНФО12	mem-int:Tpr_Depozitary3_Member
2.10		ТПрНФО13	mem-int:Tpr_SD1_Member
2.11		ТПрНФО14	mem-int:Tpr_SD2_Member

2.12		ТПрНФО15	mem-int:Tpr_Kliring2_Member
2.13		ТПрНФО16	mem-int:Tpr_Kliring3_Member
2.14		ТПрНФО17	mem-int:Tpr_OrgTorg1_Member
2.15		ТПрНФО18	mem-int:Tpr_OrgTorg2_Member
2.16		ТПрНФО19	mem-int:Tpr_OrgTorg3_Member
2.17		ТПрНФО2	mem-int:Tpr_Brok2_Member
2.18		ТПрНФО20	mem-int:Tpr_Repozitar1_Member
2.19		ТПрНФО21	mem-int:Tpr_Repozitar2_Member
2.20		ТПрНФО22	mem-int:Tpr_Repozitar3_Member
2.21		ТПрНФО23	mem-int:Tpr_UK1_Member
2.22		ТПрНФО24	mem-int:Tpr_UK2_Member
2.23		ТПрНФО25	mem-int:Tpr_UK3_Member
2.24		ТПрНФО26	mem-int:Tpr_ForeksDiler1_Member
2.25		ТПрНФО27	mem-int:Tpr_ForeksDiler2_Member
2.26		ТПрНФО28	mem-int:Tpr_ForeksDiler3_Member
2.27		ТПрНФО3	mem-int:Tpr_Brok3_Member
2.28		ТПрНФО4	mem-int:Tpr_Diler1_Member
2.29		ТПрНФО5	mem-int:Tpr_Diler2_Member
2.30		ТПрНФО6	mem-int:Tpr_UprCZenBum1_Member
2.31		ТПрНФО7	mem-int:Tpr_UprCZenBum2_Member
2.32		ТПрНФО8	mem-int:Tpr_UprCZenBum3_Member
2.33		ТПрНФО9	mem-int:Tpr_Registrator_1_Member
2.34		ТПрОИП1	mem-int:Tpr_OIP1_Member
2.35		ТПрОИП2	mem-int:Tpr_OIP2_Member
2.36		ТПрОИП3	mem-int:Tpr_OIP3_Member
2.37		ТПрОИП4	mem-int:Tpr_OIP4_Member
2.38		ТПрОИП5	mem-int:Tpr_OIP5_Member
2.39		ТПрОИП6	mem-int:Tpr_OIP6_Member
2.40		ТПрОИС1	mem-int:Tpr_OISCFA1_Member
2.41		ТПрОИС2	mem-int:Tpr_OISCFA2_Member
2.42		ТПрОИС3	mem-int:Tpr_OISCFA3_Member
2.43		ТПрОИС4	mem-int:Tpr_OISCFA4_Member
2.44		ТПрОИС5	mem-int:Tpr_OISCFA5_Member
2.45		ТПрОИС6	mem-int:Tpr_OISCFA6_Member
2.46		ТПрОИС7	mem-int:Tpr_OISCFA7_Member
2.47	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.48		ТПрООЦФА1	mem-int:Tpr_OOCFA1_Member
2.49		ТПрООЦФА2	mem-int:Tpr_OOCFA2_Member
2.50	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.51		ТПрСО1	mem-int:Tpr_SSD1_Member
2.52 - 2.53	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.54		ТПрСО2	mem-int:Tpr_SSD2_Member
2.55		ТПрСО3	mem-int:Tpr_SSD3_Member
2.56 - 2.61	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.62		ТПрФП1	mem-int:Tpr_OFP1_Member
2.63	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях

операционной надежности профессиональных участников рынка

ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых

организаций и применяемых ими

информационных технологиях"

Раздел 3. Сведения об объектах информатизации <1> в рамках технологических процессов

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
3	Код технологического процесса		dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
3.1		ТПрНПФ1	mem-int:Tpr_NPF1_Member
3.2		ТПрНПФ2	mem-int:Tpr_NPF2_Member
3.3		ТПрНПФ3	mem-int:Tpr_NPF3_Member
3.4		ТПрНПФ4	mem-int:Tpr_NPF4_Member
3.5		ТПрНПФ5	mem-int:Tpr_NPF5_Member
3.6		ТПрНФО1	mem-int:Tpr_Brok1_Member
3.7		ТПрНФО10	mem-int:Tpr_Registrator2_Member

3.8		ТПрНФО11	mem-int:Tpr_Depozitary2_Member
3.9		ТПрНФО12	mem-int:Tpr_Depozitary3_Member
3.10		ТПрНФО13	mem-int:Tpr_SD1_Member
3.11		ТПрНФО14	mem-int:Tpr_SD2_Member

3.12		ТПрНФО15	mem-int:Tpr_Kliring2_Member
3.13		ТПрНФО16	mem-int:Tpr_Kliring3_Member
3.14		ТПрНФО17	mem-int:Tpr_OrgTorg1_Member
3.15		ТПрНФО18	mem-int:Tpr_OrgTorg2_Member
3.16		ТПрНФО19	mem-int:Tpr_OrgTorg3_Member
3.17		ТПрНФО2	mem-int:Tpr_Brok2_Member
3.18		ТПрНФО20	mem-int:Tpr_Repozitar1_Member

--------------------------------

1	2	3	4
3.19		ТПрНФО21	mem-int:Tpr_Repozitar2_Member
3.20		ТПрНФО22	mem-int:Tpr_Repozitar3_Member
3.21		ТПрНФО23	mem-int:Tpr_UK1_Member
3.22		ТПрНФО24	mem-int:Tpr_UK2_Member
3.23		ТПрНФО25	mem-int:Tpr_UK3_Member
3.24		ТПрНФО26	mem-int:Tpr_ForeksDiler1_Member
3.25		ТПрНФО27	mem-int:Tpr_ForeksDiler2_Member
3.26		ТПрНФО28	mem-int:Tpr_ForeksDiler3_Member
3.27		ТПрНФО3	mem-int:Tpr_Brok3_Member
3.28		ТПрНФО4	mem-int:Tpr_Diler1_Member
3.29		ТПрНФО5	mem-int:Tpr_Diler2_Member
3.30		ТПрНФО6	mem-int:Tpr_UprCZenBum1_Member
3.31		ТПрНФО7	mem-int:Tpr_UprCZenBum2_Member
3.32		ТПрНФО8	mem-int:Tpr_UprCZenBum3_Member
3.33		ТПрНФО9	mem-int:Tpr_Registrator1_Member
3.34		ТПрОИП1	mem-int:Tpr_OIP1_Member
3.35		ТПрОИП2	mem-int:Tpr_OIP2_Member
3.36		ТПрОИП3	mem-int:Tpr_OIP3_Member
3.37		ТПрОИП4	mem-int:Tpr_OIP4_Member
3.38		ТПрОИП5	mem-int:Tpr_OIP5_Member
3.39		ТПрОИП6	mem-int:Tpr_OIP6_Member
3.40		ТПрОИС1	mem-int:Tpr_OISCFA1_Member
3.41		ТПрОИС2	mem-int:Tpr_OISCFA2_Member
3.42		ТПрОИС3	mem-int:Tpr_OISCFA3_Member
3.43		ТПрОИС4	mem-int:Tpr_OISCFA4_Member
3.44		ТПрОИС5	mem-int:Tpr_OISCFA5_Member
3.45		ТПрОИС6	mem-int:Tpr_OISCFA6_Member
3.46		ТПрОИС7	mem-int:Tpr_OISCFA7_Member
3.47	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.48		ТПрООЦФА1	mem-int:Tpr_OOCFA1_Member
3.49		ТПрООЦФА2	mem-int:Tpr_OOCFA2_Member
3.50	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.51		ТПрСО1	mem-int:Tpr_SSD1_Member
3.52 - 3.53	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.54		ТПрСО2	mem-int:Tpr_SSD2_Member
3.55		ТПрСО3	mem-int:Tpr_SSD3_Member
3.56 - 3.61	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.62		ТПрФП1	mem-int:Tpr_OFP1_Member
3.63	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

4	Код технологического участка		dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
4.1		ИАА	mem-int:IdentifAutentifikIAvtorizKlientovVCZelOsusFinOperMember
4.2		ОУ	mem-int:OsushhFinOperUchetRezultatovEeOsushhestvleniyaMember
4.3		УП	mem-int:UdostovereniePravaKlientovRasporDSCZBIliInymImushMember
4.4		ФПП	mem-int:FormirPodgotPeredachaIPriemElektronSoobshhenijMember
4.5		ХИ	mem-int:XranenieElektronSoobshhenijIInfObOsushFinOperMember

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях

операционной надежности профессиональных участников рынка

ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых

организаций и применяемых ими

информационных технологиях"

Раздел 5. Сведения об автоматизированных системах и приложениях <1>

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Код технологического участка		dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
1.1		ИАА	mem-int:IdentifAutentifikIAvtorizKlientovVCZelOsusFinOperMember
1.2		ОУ	mem-int:OsushhFinOperUchetRezultatovEeOsushhestvleniyaMember
1.3		УН	mem-int:UdostovereniePravaKlientovRasporDSCZBIliInymImushMember
1.4		ФПП	mem-int:FormirPodgotPeredachaIPriemElektronSoobshhenijMember
1.5		ХИ	mem-int:XranenieElektronSoobshhenijIInfObOsushFinOperMember
2	Код технологического процесса		dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
2.1		ТПрНПФ1	mem-int:Tpr_NPF1_Member
2.2		ТПрНПФ2	mem-int:Tpr_NPF2_Member
2.3		ТПрНПФ3	mem-int:Tpr_NPF3_Member
2.4		ТПрНПФ4	mem-int:Tpr_NPF4_Member
2.5		ТПрНПФ5	mem-int:Tpr_NPF5_Member

--------------------------------

<1> В соответствии с подразделом 6.2 раздела 6 ГОСТ Р 57580.1-2017.

1	2	3	4
2.6		ТПрНФО1	mem-int:Tpr_Brok1_Member
2.7		ТПрНФО10	mem-int:Tpr_Registrator2_Member

2.8		ТПрНФО11	mem-int:Tpr_Depozitary2_Member
2.9		ТПрНФО12	mem-int:Tpr_Depozitary3_Member
2.10		ТПрНФО13	mem-int:Tpr_SD1_Member
2.11		ТПрНФО14	mem-int:Tpr_SD2_Member

2.12		ТПрНФО15	mem-int:Tpr_Kliring2_Member
2.13		ТПрНФО16	mem-int:Tpr_Kliring3_Member
2.14		ТПрНФО17	mem-int:Tpr_OrgTorg1_Member
2.15		ТПрНФО18	mem-int:Tpr_OrgTorg2_Member
2.16		ТПрНФО19	mem-int:Tpr_OrgTorg3_Member
2.17		ТПрНФО2	mem-int:Tpr_Brok2_Member
2.18		ТПрНФО20	mem-int:Tpr_Repozitar1_Member
2.19		ТПрНФО21	mem-int:Tpr_Repozitar2_Member
2.20		ТПрНФО22	mem-int:Tpr_Repozitar3_Member
2.21		ТПрНФО23	mem-int:Tpr_UK1_Member
2.22		ТПрНФО24	mem-int:Tpr_UK2_Member
2.23		ТПрНФО25	mem-int:Tpr_UK3_Member
2.24		ТПрНФО26	mem-int:Tpr_ForeksDiler1_Member
2.25		ТПрНФО27	mem-int:Tpr_ForeksDiler2_Member
2.26		ТПрНФО28	mem-int:Tpr_ForeksDiler3_Member
2.27		ТПрНФО3	mem-int:Tpr_Brok3_Member
2.28		ТПрНФО4	mem-int:Tpr_Diler1_Member
2.29		ТПрНФО5	mem-int:Tpr_Diler2_Member
2.30		ТПрНФО6	mem-int:Tpr_UprCZenBum1_Member
2.31		ТПрНФО7	mem-int:Tpr_UprCZenBum2_Member
2.32		ТПрНФО8	mem-int:Tpr_UprCZenBum3_Member
2.33		ТПрНФО9	mem-int:Tpr_Registrator1__Member
2.34		ТПрОИП1	mem-int:Tpr_OIP1_Member
2.35		ТПрОИП2	mem-int:Tpr_OIP2_Member
2.36		ТПрОИП3	mem-int:Tpr_OIP3_Member
2.37		ТПрОИП4	mem-int:Tpr_OIP4_Member
2.38		ТПрОИП5	mem-int:Tpr_OIP5_Member
2.39		ТПрОИП6	mem-int:Tpr_OIP6_Member
2.40		ТПрОИС1	mem-int:Tpr_OISCFA1_Member
2.41		ТПрОИС2	mem-int:Tpr_OISCFA2_Member
2.42		ТПрОИС3	mem-int:Tpr_OISCFA3_Member
2.43		ТПрОИС4	mem-int:Tpr_OISCFA4_Member
2.44		ТПрОИС5	mem-int:Tpr_OISCFA5_Member
2.45		ТПрОИС6	mem-int:Tpr_OISCFA6_Member
2.46		ТПрОИС7	mem-int:Tpr_OISCFA7_Member
2.47	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.48		ТПрООЦФА1	mem-int:Tpr_OOCFA1_Member
2.49		ТПрООЦФА2	mem-int:Tpr_OOCFA2_Member
2.50	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.51		ТПрСО1	mem-int:Tpr_SSD1__Member
2.52 - 2.53	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.54		ТПрСО2	mem-int:Tpr_SSD2_Member
2.55		ТПрСО3	mem-int:Tpr_SSD3_Member
2.56 - 2.61	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

2.62		ТПрФП1	mem-int:Tpr_OFP1_Member
2.63	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях

операционной надежности профессиональных участников рынка

ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых

организаций и применяемых ими

информационных технологиях"

Раздел 6. Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
3	Код технологического процесса		dim-int:KodTexnologicheskogoProczessaAxis
3.1		ТПрНПФ1	mem-int:Tpr_NPF1_Member
3.2		ТПрНПФ2	mem-int:Tpr_NPF2_Member
3.3		ТПрНПФ3	mem-int:Tpr_NPF3_Member
3.4		ТПрНПФ4	mem-int:Tpr_NPF4_Member
3.5		ТПрНПФ5	mem-int:Tpr_NPF5_Member
3.6		ТПрНФО1	mem-int:Tpr_Brok1_Member
3.7		ТПрНФО10	mem-int:Tpr_Registrator2_Member

3.8		ТПрНФО11	mem-int:Tpr_Depozitary2_Member
3.9		ТПрНФО12	mem-int:Tpr_Depozitary3_Member
3.10		ТПрНФО13	mem-int:Tpr_SD1_Member
3.11		ТПрНФО14	mem-int:Tpr_SD2_Member

3.12		ТПрНФО15	mem-int:Tpr_Kliring2_Member
3.13		ТПрНФО16	mem-int:Tpr_Kliring3_Member
3.14		ТПрНФО17	mem-int:Tpr_OrgTorg1_Member
3.15		ТПрНФО18	mem-int:Tpr_OrgTorg2_Member
3.16		ТПрНФО19	mem-int:Tpr_OrgTorg3_Member
3.17		ТПрНФО2	mem-int:Tpr_Brok2_Member
3.18		ТПрНФО20	mem-int:Tpr_Repozitar1_Member
3.19		ТПрНФО21	mem-int:Tpr_Repozitar2_Member
3.20		ТПрНФО22	mem-int:Tpr_Repozitar3_Member
3.21		ТПрНФО23	mem-int:Tpr_UK1_Member
3.22		ТПрНФО24	mem-int:Tpr_UK2_Member
3.23		ТПрНФО25	mem-int:Tpr_UK3_Member
3.24		ТПрНФО26	mem-int:Tpr_ForeksDiler1_Member
3.25		ТПрНФО27	mem-int:Tpr_ForeksDiler2_Member
3.26		ТПрНФО28	mem-int:Tpr_ForeksDiler3_Member
3.27		ТПрНФО3	mem-int:Tpr_Brok3_Member
3.28		ТПрНФО4	mem-int:Tpr_Diler1_Member
3.29		ТПрНФО5	mem-int:Tpr_Diler2_Member
3.30		ТПрНФО6	mem-int:Tpr_UprCZenBum1_Member
3.31		ТПрНФО7	mem-int:Tpr_UprCZenBum2_Member
3.32		ТПрНФО8	mem-int:Tpr_UprCZenBum3_Member
3.33		ТПрНФО9	mem-int:Tpr_Registrator1_Member
3.34		ТПрОИП1	mem-int:Tpr_OIP1_Member
3.35		ТПрОИП2	mem-int:Tpr_OIP2_Member
3.36		ТПрОИП3	mem-int:Tpr_OIP3_Member
3.37		ТПрОИП4	mem-int:Tpr_OIP4_Member
3.38		ТПрОИП5	mem-int:Tpr_OIP5_Member
3.39		ТПрОИП6	mem-int:Tpr_OIP6_Member
3.40		ТПрОИС1	mem-int:Tpr_OISCFA1_Member
3.41		ТПрОИС2	menMnt:Tpr_OISCFA2_Member
3.42		ТПрОИС3	mem-int:Tpr_OISCFA3_Member
3.43		ТПрОИС4	mem-int:Tpr_OISCFA4_Member
3.44		ТПрОИС5	mem-int:Tpr_OISCFA5_Member
3.45		ТПрОИС6	mem-int:Tpr_OISCFA6_Member
3.46		ТПрОИС7	mem-int:Tpr_OISCFA7_Member
3.47	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.48		ТПрООЦФА1	mem-int:Tpr_OOCFA1_Member
3.49		ТПрООЦФА2	mem-int:Tpr_OOCFA2_Member
3.50	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.51		ТПрСО1	mem-int:Tpr_SSD1_Member
3.52 - 3.53	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.54		ТПрСО2	mem-int:Tpr_SSD2_Member
3.55		ТПрСО3	mem-int:Tpr_SSD3_Member
3.56 - 3.61	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

3.62		ТПрФП1	mem-int:Tpr_OFP1_Member
3.63	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

4	Код технологического участка		dim-int:KodTexnologicheskogoUchastkaAxis
4.1		ИАА	mem-int:IdentifAutentifikIAvtorizKlientovVCZelOsusFinOperMember
4.2		ОУ	mem-int:OsushhFinOperUchetRezultatovEeOsushhestvleniyaMember
4.3		УП	mem-int:UdostovereniePravaKlientovRasporDSCZBIliInymImushMember
4.4		ФПП	mem-int:FormirPodgotPeredachaIPriemElektronSoobshhenijMember
4.5		ХИ	mem-int:XranenieElektronSoobshhenijIInfObOsushFinOperMember

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке

выполнения требований к обеспечению защиты информации

профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 1. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "технологические меры"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
1.1		Брокер	mem-int:BrokerMember
1.2		Депозитарий	mem-int:DepozitarijMember
1.3		Дилер	mem-int:DilerMember
1.4		Клиринговая организация	mem-int:Kliring_OrgMember
1.5		Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов	mem-int:OperatorInformaczionnyxSistemCFAMember
1.6		Оператор обмена цифровых финансовых активов	mem-int:OperatorObmenaCFAMember
1.7		Оператор инвестиционной платформы	mem-int:OperInvestPlatformMember
1.8		Оператор финансовой платформы	mem-int:OperFinPlMember
1.9		Организатор торговли	mem-int:OrganizatorTorgovliMember
1.10		Регистратор	mem-int:RegistratorMember
1.11		Репозитарий	mem-int:repozitarijMember
1.12		Специализированный депозитарий	mem-int:SDMember
1.13		Управляющий	mem-int:UpravlyayushhijMember

2	Виды процессов защиты информации		dim-int:VidyProczessovZIAxis
2.1		Контроль	mem-int:KontrolMember
2.2		Планирование	mem-int:PlanirovanieMember
2.3		Реализация	mem-int:RealizacziyaMember
2.4		Совершенствование	mem-int:SovershenstvovanieMember
3	Направления защиты информации		dim-int:NapravleniyaZIAxis
3.1		Технологические меры	mem-int:TexnologMerTrebMember

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке

выполнения требований к обеспечению защиты информации

профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 2. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность программного обеспечения"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
4	Вид деятельности		dim-int:VidDeyatelnostiAxis
4.1		Брокер	mem-int:BrokerMember
4.2		Депозитарий	mem-int:DepozitarijMember
4.3		Дилер	mem-int:DilerMember
4.4		Клиринговая организация	mem-int:Kliring_OrgMember
4.5		Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов	mem-int:OperatorInformaczionnyxSistemCFAMember
4.6		Оператор обмена цифровых финансовых активов	mem-int:OperatorObmenaCFAMember
4.7		Оператор инвестиционной платформы	mem-int:OperInvestPlatformMember
4.8		Оператор финансовой платформы	mem-int:OperFinPlMember
4.9		Организатор торговли	mem-int:OrganizatorTorgovliMember
4.10		Регистратор	mem-int:RegistratorMember
4.11		Репозитарий	mem-int:repozitarijMember
4.12		Специализированный депозитарий	mem-int:SDMember
4.13		Управляющий	mem-int:UpravlyayushhijMember

5	Виды процессов защиты информации		dim-int:VidyProczessovZIAxis
5.1		Контроль	mem-int:KontrolMember
5.2		Планирование	mem-int:PlanirovanieMember
5.3		Реализация	mem-int:RealizacziyaMember
5.4		Совершенствование	mem-int:SovershenstvovanieMember
5.5	Направления защиты информации		dim-int:NapravleniyaZIAxis
5.6		Безопасность программного обеспечения	mem-int:BezopasnostProgramObespecheniyaMember

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке

выполнения требований к обеспечению защиты информации

профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 3. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность информационной инфраструктуры"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
6	Вид деятельности		dim-int:VidDeyatelnostiAxis
6.1		Брокер	mem-int:BrokerMember
6.2		Депозитарий	mem-int:DepozitarijMember
6.3		Дилер	mem-int:DilerMember
6.4		Клиринговая организация	mem-int:Kliring_OrgMember
6.5		Оператор информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов	mem-int:OperatorInformaczionnyxSistemCFAMember
6.6		Оператор обмена цифровых финансовых активов	mem-int:OperatorObmenaCFAMember
6.7		Оператор инвестиционной платформы	mem-int:OperInvestPlatformMember
6.8		Оператор финансовой платформы	mem-int:OperFinPlMember
6.9		Организатор торговли	mem-int:OrganizatorTorgovliMember
6.10		Регистратор	mem-int:RegistratorMember
6.11		Репозитарий	mem-int:repozitarijMember
6.12		Специализированный депозитарий	mem-int:SDMember
6.13		Управляющий	mem-int:UpravlyayushhijMember
7	Виды процессов защиты информации		dim-int:VidyProczessovZIAxis
7.1		Контроль	mem-int:KontrolMember
7.2		Планирование	mem-int:PlanirovanieMember
7.3		Реализация	mem-int:RealizacziyaMember
7.4		Совершенствование	mem-int:SovershenstvovanieMember
8	Процессы системы защиты информации		dim-int:ProczessySistemyZIAxis
8.1		Процесс 1 "Обеспечение защиты информации при управлении доступом"	mem-int:ObespechenieZIPriUpravleniiDostupomMember
8.2		Процесс 2 "Обеспечение защиты вычислительных сетей"	mem-int:ObespechenieZashhityVychislitelnyxSetejMember
8.3		Процесс 3 "Контроль целостности и защищенности информационной инфраструктуры"	mem-int:KontrolCZelostnZashhishInformInfrastrMember
8.4		Процесс 4 "Защита от вредоносного кода"	mem-int:ZashhitaOtVredonosnogoKodaMember
8.5		Процесс 5 "Предотвращение утечек информации"	mem-int:PredotvrashhenieUtechekInformacziiMember
8.6		Процесс 6 "Управление инцидентами защиты информации"	mem-int:UpravlenieInczidentamiZIMember
8.7		Процесс 7 "Защита среды виртуализации"	mem-int:ZashhitaSredyVirtualizacziiMember
8.8		Процесс 8 "Защита информации при осуществлении удаленного логического доступа с использованием мобильных (переносных) устройств"	mem-int:ZashhitaInformacPriOsushUdalLogDostupaSIspMobUstrMember

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке

выполнения требований к обеспечению защиты информации

профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 4. Сведения о проверяющей организации

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Вид организации		dim-int:VidOrgAxis
1.1		Проверяющая организация	mem-int:ProveryayushhayaOrganizacziyaMember

Отчетность по форме 0420312 "Сведения

о клиринговом обеспечении"

Раздел 1. Совокупная информация о клиринговом обеспечении

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
2	Тип обеспечения		dim-int:TipObespecheniyaAxis
2.1		Иное	mem-int:Inoe_Member
2.2		Денежные средства	mem-int:DenezhnyeSredstvaMember
2.3		Ценные бумаги	mem-int:CZennyeBumagiMember
3	Секция биржи		dim-int:SektzciaBAxis
3.1		Итого	mem-int:ItogoMember
3.2		Срочная	mem-int:SrochnayaMember
3.3		Фондовая	mem-int:FondovayaMember
3.4		Товарная	mem-int:TovarnayaMember
3.5		Внебиржевые сделки	mem-int:VnebirzgMember
3.6		Депозитно-кредитный рынок	mem-int:DepozitnoKreditnyjRynokMember

3.7		Валютная	mem-int:ValyutnayaMember
4	Обеспечение		dim-int:ObespechenieAxis
4.1		Индивидуальное клиринговое обеспечение	mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember
4.2		Коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember
4.3		Иное	mem-int:Inoe_Member
4.4		Индивидуальное и иное клиринговое обеспечение	mem-int:IKOiInoeMember

Отчетность по форме 0420312 "Сведения

о клиринговом обеспечении"

Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
2	Тип обеспечения		dim-int:TipObespecheniyaAxis
2.1		Ценные бумаги	mem-int:CZennyeBumagiMember
3	Секция биржи		dim-int:SektzciaBAxis
3.1		Срочная	mem-int:SrochnayaMember
3.2		Фондовая	mem-int:FondovayaMember
3.3		Товарная	mem-int:TovarnayaMember
3.4		Внебиржевые сделки	mem-int:VnebirzgMember
3.5		Депозитно-кредитный рынок	mem-int:DepozitnoKreditnyjRynokMember

3.6		Валютная	mem-int:ValyutnayaMember
4	Обеспечение		dim-int:ObespechenieAxis
4.1		Иное	mem-int:Inoe_Member
4.2		Индивидуальное клиринговое обеспечение	mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember
4.3		Коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

Отчетность по форме 0420312 "Сведения

о клиринговом обеспечении"

Раздел 3. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются денежные средства

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
2	Тип обеспечения		dim-int:TipObespecheniyaAxis
2.1		Денежные средства	mem-int:DenezhnyeSredstvaMember
3	Секция биржи		dim-int:SektzciaBAxis
3.1		Срочная	mem-int:SrochnayaMember
3.2		Фондовая	mem-int:FondovayaMember
3.3		Товарная	mem-int:TovarnayaMember
3.4		Внебиржевые сделки	mem-int:VnebirzgMember
3.5		Депозитно-кредитный рынок	mem-int:DepozitnoKreditnyjRynokMember

3.6		Валютная	mem-int:ValyutnayaMember
4	Обеспечение		dim-int:ObespechenieAxis
4.1		Иное	mem-int:Inoe_Member
4.2		Индивидуальное клиринговое обеспечение	mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember
4.3		Коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

Отчетность по форме 0420312 "Сведения

о клиринговом обеспечении"

Раздел 4. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого является иное имущество

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Техническая ось		dim-int:TechnicalAxis
1.1		Итого	mem-int:ItogoMember
2	Тип обеспечения		dim-int:TipObespecheniyaAxis
2.1		Иное	mem-int:Inoe_Member
3	Секция биржи		dim-int:SektzciaBAxis
3.1		Срочная	mem-int:SrochnayaMember
3.2		Фондовая	mem-int:FondovayaMember
3.3		Товарная	mem-int:TovarnayaMember
3.4		Внебиржевые сделки	mem-int:VnebirzgMember
4		Межбанковская	mem-int:MezgbankMember
4.1		Валютная	mem-int:ValyutnayaMember
5	Обеспечение		dim-int:ObespechenieAxis
5.1		Иное	mem-int:Inoe_Member
5.2		Индивидуальное клиринговое обеспечение	mem-int:Individualnoe_kliringovoe_obespechenieMember
5.3		Коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Kollektivnoe_kliringovoe_obespechenieMember

Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга

и операциях, проведенных по торговым счетам"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип торгового счета участника клиринга		dim-int:Tip_torgovogo_scheta_uchastnika_kliringaAxis
1.1		Банковский счет	memdnt:Bankovskij_schetMember
1.2		Счет депо	mem-int:Schet_DEPOMember
1.3		Товарный счет	mem-int:Tovarnyj_schetMember

Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных

обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Детализация заключенных договоров		dim-int:Detalizacziya_zaklyuchennyx_dogovorovAxis
1.1		Внебиржевые договоры	mem-int:VnebirzhDogovoryMember
1.2		Договоры, заключенные на организованных торгах	mem-int:DogovoryZaklNaOrgTorgaxMember
1.3	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности

оператора товарных поставок"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип товарного счета		dim-int:Tip_tovarnogo_schetaAxis
1.1		Клиринговый товарный счет	mem-int:Kliringovyj_tovarnyj_schetMember
1.2		Торговый товарный счет	mem-int:Torgovyj_tovarnyj_schetMember
1.3		Специальный торговый товарный счет	mem-int:SpeczialnyjTorgovyjTovarnyjSchetMember
1.4		Товарный субсчет	mem-int:TovarnyjSubschetMember
2	Вид имущества		dim-int:VidImuschAxis
2.1		A100 - бензин автомобильный АИ-100	mem-int:A10_BenzinAvtoAI100Member
2.2		A580 - бензин автомобильный АИ-80	mem-int:A580_BenzinAvtoAI80Member
2.3		A92 - бензин автомобильный АИ-92	mem-int:A92_BenzinAvtoAI92Member
2.4		A95 - бензин автомобильный АИ-95	mem-int:A95_BenzinAvtoAI95Member
2.5		A98 - бензин автомобильный АИ-98	mem-int:A98_BenzinAvtoAI98Member
2.6		BR - ячмень	mem-int:BR_YAchmenMember
2.7		BT - битум нефтяной	mem-int:BT_BitumNeftyanojMember
2.8		CB - соя	mem-int:CB_SoyaMember
2.9		CB - уголь бурый марки Б	mem-int:CB_UgolBuryjMarkiBMember
2.10		CD - уголь каменный марки Д	mem-int:CD_UgolKamenMarkiDMember
2.11		CR - кукуруза	mem-int:CR_KukuruzaMember
2.12		DA - топливо дизельное ДТ-А	mem-int:DA_ToplivoDizelDTAMember
2.13		DE - топливо дизельное ДТ-Е	mem-int:DE_ToplivoDizelDTEMember
2.14		DS - топливо дизельное ДТ-Л	mem-int:DS_ToplivoDizelDTEMember
2.15		DW - топливо дизельное ДТ-3	mem-int:DW_ToplivoDizelDTZMember
2.16		E000 - ЦЕМ I 42.5Н, т/у (мешки 50 кг)	mem-int:E000_CZEMI42_5NT_UMeshki50KgMember
2.17		E001 - ЦЕМ I 42.5Н (мешки 50 кг)	mem-int:E001_CZEMI42_5NMeshki50KgMember
2.18		E002 - ЦЕМ I 42.5Н, навал	mem-int:E002_CZEMI42_5NNavalMember
2.19		FA13 - удобрение азотно-фосфорно-калийное, марка 13-19-19	mem-int:FA13_UdobrenieAzot_Fosfor_KalijMarka13_19_19Member
2.20		FA16 - нитроаммофоска (азофоска) марка NPK 16-16-16	mem-int:FA16_NitroammofoskaAzofoskaMarkaNPK16_16_16Member
2.21		FA20 - удобрение сложное азотно-фосфорное серосодержащее марка 20:20	mem-int:FA20_UdobrSlozhAzotnoFosforSerosodMarka20_20Member
2.22		FAF3 - удобрение азотно-фосфорно-калийное серосодержащее NPK(S) 15-15-15(10)	mem-int:FAF3_UdobrAzotFosfKalSerosodNPK_S15_15_15_10Member
2.23		FAF4 - азотно-фосфорно-калийное удобрение NPK 10:26:26	mem-int:FAF4_Azotno-FosforKalijUdobrenieNpk10_26_26Member
2.24		FAF5 - азотно-фосфорно-калийное удобрение NPK-1 10:26:26 (диаммофоска)	mem-int:FAF5_Azotno_FosforKalijUdobrNPK_110_26_26Member
2.25		FAF6 - удобрение азотно-фосфорное серосодержащее марка NP+S=16:20+12	mem-int:FAF6_UdobrAzotFosforSerosodMarkaNP_S_16_20_12Member
2.26		FAF7 - удобрение азотно-фосфорное серосодержащее марка NP+S=20:20+14	mem-int:FAF7_UdobrAzotFosforSerosodMarkaNp_S_20_20_14Member
2.27		FAF8 - нитроаммофоска (азофоска) марка NPK 16-16-8	mem-int:FAF8_NitroammofoskaAzofoskaMarkaNPK16_16_8Member
2.28		FAF9 - нитроаммофоска (азофоска) марка NPK 20-10-10+S	mem-int:FAF9_NitroammofoskaAzofoskaMarkaNPK20_10_10_SMember
2.29		FAFT - удобрение азотно-фосфорно-калийное 15-15-15 тукосмесь	mem-int:FAFT_UdobrenieAzotFosforKalij15_15_15TukosmesMember
2.30		FAMN - азофоска марка NPKS 27-6-6-2	mem-int:FAMN_AzofoskaMarkaNPKS27_6_6_2Member
2.31		FAS 8 - удобрение азотно-фосфорно-калийное серосодержащее марки NPK(S) 8-20-30(2)	mem-int:FAS8_UdobrAzotFosfKalSerosodNPK_S8_20_30_2Member
2.32		FAT1 - аммофос высший сорт	mem-int:FAT1_AmmofosVysshijSortMember
2.33		FAT2 - аммофос марка 12:52	mem-int:FAT2_AmmofosMarka12_52Member
2.34		FATA - аммофос марки А	mem-int:FATA_AmmofosMarkiAMember
2.35		FATB - аммофос марки Б	mem-int:FATB_AmmofosMarkiBMember
2.36		FAZ1 - азофоска (нитроаммофоска) марка NPK (MOP) 16:16:16	mem-int:FAZ1_AzofoskaNitroammoFoskaMarkaNPK16_16_16Member
2.37		FAZ2 - азофоска (нитроаммофоска) марка NPKS (MOP) 22:15:0:7	mem-int:FAZ2_AzofoskaNitroammoFoskaMarkaNPKS22_15_0_7Member
2.38		FAZ3 - азофоска (нитроаммофоска) марка NPKS (MOP) 19:16:8:3	mem-int:FAZ3_AzofoskaNitroammoFoskaMarkaNPKS19_16_8_3Member
2.39		FAZ4 - азофоска (нитроаммофоска) марки NPK (MOP) 16:16:16	mem-int:FAZ4_AzofoskaNitroammoFoskaMarkiNPK16_16_16Member
2.40		FC31 - карбамид марки Б высший сорт	mem-int:FC31_KarbamidMarkiBVysshijSortMember
2.41		FC41 - карбамид марки Б первый сорт	mem-int:FC41_KarbamidMarkiBPervyjSortMember
2.42		FC51 - карбамид марки Б второй сорт	mem-int:FC51_KarbamidMarkiBVtorojSortMember
2.43		FCG1 - калий хлористый гранулированный	mem-int:FCG1_KalijXloristyjGranulMember
2.44		FDAF - диаммоний фосфат удобрительный	mem-int:FDAF_DiammonijfosfatUdobrMember
2.45		FERI - FERTIMNPS 9:14:10	mem-int:FER1_FERTIMNPS9_14_10Member
2.46		FER10 - FERTIM NPS 20:10:12	mem-int:FER10_FERTIMNPS20_10_12Member
2.47		FERI 1 - FERTIM NPS 26:10:14	mem-int:FER11_FERTIMNPS26_10_14Member
2.48		FER2-FERTIM NPKS 10:10:10:9	mem-int:FER2_FERTIMNPKS10_10_10_9Member
2.49		FER3 - FERTIM NPKS 4:16:16:4	mem-int:FER3_FERTIMNPKS4_16_16_4Member
2.50		FER4 - FERTIM KMg 50:2	mem-int:FER4_FERTIMKMg50_2Member
2.51		FER5 - FERTIM KMg 55:2	mem-int:FER5_FERTIMKMg55_2Member
2.52		FER6 - FERTIM KMg 57:3	mem-int:FER6_FERTIMKMg57_3Member
2.53		FER7 - FERTIM NPKS 6:17:17:4	mem-int:FER7_FERTIMNPKS6_17_17_4Member
2.54		FER8 - FERTIM NPKS 16:8:8:12	mem-int:FER8_FERTIMNPKS16_8_8_12Member
2.55		FER9 - FERTIM NPKS 20:10:10:12	mem-int:FER9_FERTIMNPKS20_10_10_12Member
2.56		FFOK - фосфаты обесфторенные кормовые (монокальцийфосфат)	mem-int:FFOK_FosfatyObesftorKormMember
2.57		FFPK - удобрение фосфорно-калийное РК 5:55	mem-mt:FFPK_UdobrenieFosforKalijPK5_55Member
2.58		FGKY - удобрение жидкое комплексное 11-37	mem-int:FGKY_UdobrenieZHidkoeKompleks11_37Member
2.59		FIAS - известково-аммиачная селитра гранулированная	mem-int:FIAS_IzvestkovoAmmiachnayaSelitraGranulMember
2.60		FK14 - удобрения жидкие азотные (КАС) марки КАС-32	mem-int:FK14_UdobreniyaZHidkieAzotnyeKASMarkiKAS_32Member
2.61		FK15 - удобрение азотное жидкое марки КАС-32	mem-int:FK15_UdobrenieAzotnoeZHidkoeMarkiKAS_32Member
2.62		FK16 - удобрение карбамидо-аммиачное (КАС) марка КАС-32	mem-int:FK16_UdobrenieKarbamidAmmiachMarkaKAS32Member
2.63		FKAR - карбамид марки А первый сорт	mem-int:FKAR_KarbamidMarkiAPervyjSortMember
2.64		FMUK - мука известняковая (доломитовая), марка А, группа 1	mem-int:FMUK_MukaIzvestnyakDolomitovayaMarkaAGr1Member
2.65		FNPK - удобрение азотно-фосфорно-калийное серосодержащее марки NPK(S) 12-32-16(1)	mem-int:FNPK_UdobrAzotFosfKalSerosodNPK_S12_32_16_1Member
2.66		FSKA - сода кальцинированная техническая марки А	mem-int:FSKA_SodaKalczinirTexMarkiAMember
2.67		FSKB - сода кальцинированная техническая марки Б	mem-int:FSKB_SodaKalczinirTexMarkiBMember
2.68		FSL0 - удобрение сложное марки 0-20-20+5S	mem-int:FSL0_UdobrenieSlozhMarki0_20_20_5SMember
2.69		FSL5 - удобрение сложное марки NPK(S) 5-15-30+5S	mem-int:FSL5_UdobrenieSlozhMarkiNPK_S5_15_30_5SMember
2.70		FSLB - селитра аммиачная марки Б	mem-int:FSLB_SelitraAmmiachnayaMarkiBMember
2.71		FSMG - агрохимикат сульфат магния 7-водный марки: эпсомит гранулированный	mem-int:FSMG_EpsomitGranulMember
2.72		FSMK - агрохимикат сульфат магния 1-водный марки: кизерит мелкокристаллический	mem-int:FSMK_KizeritMelkokristalMember
2.73		FSMM - арохимикат сульфат магния 7-водный марки: эпсомит мелкокристаллический	mem-int:FSMM_EpsomitMelkokristalMember
2.74		FSNS - сульфонитрат, марка NS 30-7	mem-int:FSNS_SulfonitratMarkaNS30_7Member
2.75		FSYG - сульфат аммония гранулированный (ТУ 2181-060-00205311-2014)	mem-int:FSYG_SulfatAmGranTU2181_060_00205311_2014Member
2.76		FSYK - сульфат аммония кристаллический	mem-int:FSYK_SulfatAmmoniyaKristalMember
2.77		FSYL - сульфат аммония гранулированный (ТУ 2181-001-26595427-2016)	mem-int:FSYL_SulfatAmGranTU2181_001_26595427_2016Member
2.78		FTYK - тукосмеси: азотно-фосфорное гранулированное удобрение NP(S) 16-20(12)	mem-int:FTYK_TukosmesiAzotFosforGranUdobrNP_S16_20_12Member
2.79		FUSL - фусы сланцевые	mem-int:FUSL_FusySlanczevyeMember
2.80		GASB - природный газ (для режима "Продажа ИБО")	mem-int:GASB_PrirodGazProdazhaNBOMember
2.81		GASN - природный газ (кроме режима "Продажа НБО")	mem-int:GASN_PrirodGazKromeProdazhaNBOMember
2.82		HA - прокат арматурный	mem-int:HA_ProkatArmaturnyjMember
2.83		HB - бетонная смесь тяжелого бетона	mem-int:HB_BetonSmesTyazhBetonaMember
2.84		HT - труба обсадная	mem-int:HT_TrubaObsadnayaMember
2.85		JET - топливо для реактивных двигателей ТС-1 высший сорт	mem-int:JET_ToplivoDlyaReakDvigTS1VysshijSortMember
2.86		L - пиловочник, лесоматериалы круглые	mem-int:L_PilovochnikLesomatKrugGOST9463_2016Member
2.87		LC - лесоматериалы круглые для использования в круглом виде	mem-int:LC_LesomatKrugDlyaIspVKruglGOST9463_2016Member
2.88		LD - дровяная древесина для технологических нужд, ТУ 13-0273685-404-89	mem-int:LD_DrovDrevDlyaTexnolNuzhdTU13_0273685_404_89Member
2.89		LE - пиловочник, лесоматериалы круглые	mem-int:LE_PilovochnikLesomatKrugGOST22298_76Member
2.90		LF - балансы, ТУ 13-0273685-404-89	mem-int:LF_BalansyTU13_0273685_404_89Member
2.91		LH - хлысты	mem-int:LH_XlystyGOSTR57738_2017Member
2.92		LL - пиловочник, лесоматериалы круглые	mem-int:LL_PilovochnikLesomatKrugGOST9462_2016Member
2.93		LM - балансы	mem-int:LM_BalansyGOST9462_2016Member
2.94		LP - брикеты, пеллеты	mem-int:LP_BriketyPelletyMember
2.95		LPPV - щепа	mem-int:LPPV_SHHepaGOST15815_83Member
2.96		LS - лесоматериалы для лущения	mem-int:LS_LesomatDlyaLushheniyaGOST9462_2016Member
2.97		LX - пиловочник, лесоматериалы круглые, смеси	mem-int:LX_PilovochnikLesomatKrugSmesiGOST22298_76Member
2.98		LY - балансы	mem-int:LY_BalansyGOST9463_2016Member
2.99		LZ - пиловочник, лесоматериалы круглые, смеси	mem-int:LZ_PilovochnikLesomatKrugSmesiGOST9463_2016Member
2.100		M10 - мазут топочный	mem-int:M10_MazutTopochnyjMember
2.101		NEFP - нефть для нефтеперерабатывающих предприятий	mem-int:NEFP_NeftDlyaNeftepererabPredprMember
2.102		NEFT - нефть сырая	mem-int:NEFT_NeftSyrayaMember
2.103		OI - масло	mem-int:OI_MasloMember
2.104		OTHER - иной биржевой товар	mem-int:OTHER_InojBirzhTovarMember
2.105		PC - продукция нефтехимического производства и иные биржевые товары	mem-int:PC_ProdukcziyaNefteximProizvIInyeBirzhTovaryMember
2.106		PP - сжиженные углеводородные газы	mem-int:PP_SzhizhennyeUglevodGazyMember
2.107		RS - сахар-сырец свекловичный	mem-int:RS_SaxarSyreczSveklMember
2.108		SA - пиломатериалы, брусок	mem-int:SA_PilomatBrusokGOST8486_86Member
2.109		SB - пиломатериалы, брус	mem-int:SB_PilomatBrusGOST8486_86Member
2.110		SCC - пиломатериалы профилированные, блок-хаус срощенный, DIN 68126/86	mem-int:SCC_PilomatProfilirBlokXausSroshhDIN68126_86Member
2.111		SD - пиломатериалы, доска обрезная	mem-int:SD_PilomatDoskaObrGOST8486_86Member
2.112		SE - пиломатериалы, доска необрезная	mem-int:SE_PilomatDoskaNeobrGOST8486_86Member
2.113		SF - подсолнечник	mem-int:SF_PodsolnechnikMember
2.114		SFE - пиломатериалы профилированные евровагонка, DIN 68126/86	mem-int:SFE_PilomatProfilirEvrovagonkaDIN68126_86Member
2.115		SG - сахар белый кристаллический категория ТС2	mem-int:SG_SaxarBelyjKristalKategoriyaTS2Member
2.116		SGB - пиломатериалы профилированные имитация бруса, DIN 68126/86	mem-int:SGB_PilomatProfilirImitBrusaDIN68126_86Member
2.117		SHH - пиломатериалы профилированные, блок-хаус, DIN 68126/86	mem-int:SHH_PilomatProfilirBlokXausDIN68126_86Member
2.118		SJC - пиломатериалы профилированные имитация бруса срощенная, DIN 68126/86	mem-int:SJC_PilomatProfilirImitBrusaSroshhDIN68126_86Member
2.119		SK - пиломатериалы, доска обрезная	mem-int:SK_PilomatDoskaObrGOST26002_83Member
2.120		SM - пиломатериалы, доска обрезная	mem-int:SM_PilomatDoskaObrGOST2695_83Member
2.121		SN0 - пиломатериалы профилированные, наличник, DIN 68126/86	mem-int:SN0_PilomatProfilirNaliclinikDIN68126_86Member
2.122		SP - пиломатериалы, брусок	mem-int:SP_PilomatBrusokGOST2695_83Member
2.123		SR - пиломатериалы, брус	mem-int:SR_PilomatBrusGOST2695_83Member
2.124		SSC - пиломатериалы профилированные, доска пола срощенная, DIN 68126/86	mem-int:SSC_PilomatProfilirDoskaPolaSroshhDIN68126_86Member
2.125		ST - пиломатериалы, доска необрезная	mem-int:ST_PilomatDoskaNeobrGOST2695_83Member
2.126		SVC - пиломатериалы профилированные, вагонка срощенная, DIN 68126/86	mem-int:SVC_PilomatProfilirVagonkaSroshhDIN68126_86Member
2.127		SZB - пиломатериалы для железной дороги	mem-int:SZB_PilomaterialyDlyaZHDMember
2.128		TM - топливо судовое	mem-int:TM_ToplivoSudovoeMember
2.129		TPBU - топливо печное бытовое	mem-int:TPBU_ToplivoPechnoeBytovoeMember
2.130		TRD - топливо для реактивных двигателей марок РТ в/с ТС-1 в/с	mem-int:TRD_ToplivoDlyaReakDvigMarokRTV_STS_1V_SMember
2.131		WF - филе рыбы мороженой	mem-int:WF_FileRybyMorozhenojMember
2.132		WH - пшеница	mem-int:WH_PsheniczaMember
2.133		WS - рыба семейства сельдевых	mem-int:WS_RybaSemejstvaSeldevyxMember
2.134		WT - рыба семейства тресковых	mem-int:WT_RybaSemejstvaTreskovyxMember

Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента

на дату"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		На дату	mem-int:na_datumember

Отчетность по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету

депо за период"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		За период	mem-int:za_periodmember

Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету

зарегистрированного лица на дату"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		На дату	mem-int:na_datumember

Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету

зарегистрированного лица за период"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Периодичность		dim-int:PeriodichnostAxis
1.1		За период	mem-int:za_periodmember

Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Физические лица и юридические лица		dim-int:FL_YULAxis
1.1		Физические лица	mem-int:FLMember
1.2		Юридические лица	mem-int:YULMember
2	Вид деятельности		dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis
2.1		Деятельность по инвестиционному консультированию	mem-int:DeyatelnostPoInvestKonsultirovaniyuMember
2.2		Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг	mem-int:DeyatelnostPoVedeniyuReestraVladelczevCZBMember
2.3		Брокерская деятельность	mem-int:Brokerskaya_deyatelnost_Vid_deyatMember
2.4		Депозитарная деятельность	mem-int:Depozit_deyatMember
2.5		Деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:Deyatelnosti_po_upravleniyu_czennymi_bumagami_Vid_deyatMember
2.6		Деятельность форекс-дилера	mem-int:DeyatelnostforexdilMember
3	Источник поступления обращения		dim-int:IstochnikPostupleniyaObrashheniyaAxis
3.1		Банк России	mem-int:BankRossiiMember
3.2		Клиент - физическое лицо	mem-int:KlientFLMember
3.3		Клиент - юридическое лицо	mem-int:KlientYULMember
3.4		СРО	mem-int:SROMember
3.5	Код жалобы		dim-int:Kod_zhalobyAxis
3.6		Исполнение инструкции депонента не в соответствии с условиями, изложенными в инструкции	mem-int:Isp_instr_deponentaMember
3.7		Исполнение сделки (операции) не в соответствии с условиями, изложенными в поручении клиента	mem-int:Isp_sdelki_ne_v_sootvMember
3.8		Навязывание финансовых услуг, связанных с деятельностью иных лиц (брокеры)	mem-int:NavyazyvanieFinUslugSvyazSDeyatInyxLiczBrokeryMember
3.9		Нарушение брокером (управляющим) запрета на приобретение в интересах неквалифицированных инвесторов ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов	mem-int:Narush_zapretaMember
3.10		Нарушение брокером (управляющим) порядка признания лица квалифицированным инвестором	mem-int:Narush_brokerMember
3.11		Нарушение порядка, срока, формы представления отчета клиенту, а также его содержания	mem-int:Narush_porayd_srokaMember
3.12		Нарушение срока представления запрашиваемых клиентом документов (информации)	mem-int:Narush_srokaMember
3.13		Нарушение сроков проведения операции	mem-int:Narush_srok_operMember
3.14		Нарушение управляющим запрета на осуществление управления ценными бумагами и денежными средствами клиента без определения инвестиционного профиля клиента	mem-int:Narush_ypravMember
3.15		Невозможность подачи депонентом инструкции для участия в корпоративном действии	mem-int:Nevozm_podachi_deponentMember
3.16		Невозможность подачи клиентом поручения	mem-int:Nevozm_podachi_poruchMember
3.17		Недобросовестные действия в отношении имущества клиента	mem-int:Nedobrosov_deistMember
3.18		Незаконные действия, подозрительные (схемные) операции, нестандартные операции	mem-int:NezakonDejstviyaPodozritSxemOperMember
3.19		Неисполнение инструкции депонента для участия в корпоративном действии	mem-int:Ne_Isp_instr_deponentaMember
3.20		Неисполнение сделки (операции) по поручению клиента	mem-int:Ne_isp_sdelkiMember
3.21		Необоснованное взимание с клиентов платы (комиссии) за услуги	mem-int:Neobosn_vzimanie_platiMember
3.22		Непредставление отчетов клиенту	mem-int:Nepredostav_otch_klientyMember
3.23		Несвоевременное рассмотрение обращений (жалоб) клиента	mem-int:Nesvoevrem_rassmMember
3.24		Несоблюдение принципа исполнения поручений клиента на наилучших условиях	mem-int:Nesoblud_princ_rassmMember
3.25		Несогласие клиента с тарифной политикой, тарифами, изменением тарифов за предоставляемые услуги	mem-int:Nesogl_tarif_politikMember
3.26		Неудовлетворенность клиента качеством предоставляемых услуг	mem-int:Neud_kach_uslugMember
3.27		Неудовлетворенность рассмотрением обращения (жалобы) клиента	mem-int:Neud_rassmMember
4		Отказ в принятии поручения клиента на совершение сделки (операции)	mem-int:Oshibki_po_vyp_zayavok_rasporyazhenijKlientaMember
4.1		Отказ в совершении сделки (операции) клиента	mem-int:Otkaz_v_soversh_sdelkiMember
4.2		Предоставление консультации, которая привела к потере денежных средств	mem-int:PredKonsulKotPrivKPotereDSMember
4.3		Принудительное закрытие или перенос позиций клиента	mem-int:Prinud_zakritieMember
4.4		Проблемы с выплатой (перечислением) доходов по ценным бумагам	mem-int:Problemi_s_viplatMember
4.5		Проблемы, связанные с личным кабинетом клиента	mem-int:Problemi_s_LKMember
4.6		Прочее	mem-int:Prochee_zhalobyMember
4.7		Раскрытие информации (размещение неполной и (или) недостоверной информации) на официальном сайте профессионального участника в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"	mem-int:RaskrInfoRazmNepolnINedostoverInfoNaSajteMember
4.8		Сбои в работе информационно-торговых систем	mem-int:SboiVRaboteInfoTorgovyxSistemMember
4.9		Совершение сделки (операции) без поручения клиента	mem-int:Sov_sdelki_bez_klientaMember
4.10		Управление ценными бумагами и денежными средствами клиента не в соответствии с его инвестиционным профилем	mem-int:Yprav_czen_bymMember

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной

ликвидности брокера"

Информация о величине норматива краткосрочной ликвидности брокера

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Норматив краткосрочной ликвидности брокера		dim-int:PKLAxis
1.1		Денежные средства, находящиеся в кассе	mem-int:Denejnie_sredstvaMember
1.2		Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSBrokeraNaxodyashhiesyaNaRaschetSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.3		Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSKlientovBrokeraPoluchSPravomIspolzVInteresaxBrokeraNaxodNaSpeczBrokerSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.4		Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DragMetalNaxodNaSchetaxVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.5		Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DragMetalNaBankVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.6		Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSVoVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.7		Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг	mem-int:DSNaxodPoDogOBrokerObsluzhDRBrokera_InostrLiczaMember
1.8		Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг	mem-int:StatyaPKL1Member
1.9		Итого высоколиквидные активы первого уровня	mem-int:Itogo_VLA_1Member
1.10		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	mem-int:StatyaPKL2Member
1.11		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchennyePoOperREPOMember
1.12		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchPoOperZajmaCZBMember
1.13		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	mem-int:StatyaPKL5Member
1.14		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA2PoluchPoOperREPOCZBMember
1.15		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг	mem-int:CZBudovletveTrebVLA2PoluchPoOperZajmaCZBMember
1.16		Итого высоколиквидные активы второго уровня	mem-int:Itogo_VLA_2Member
1.17		Величина корректировки высоколиквидных активов	mem-int:Vel_korrekt_VLAMember
1.18		Итого высоколиквидные активы	mem-int:Itogo_VLAMember
1.19		Оттоки по возврату средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитываемые как произведение коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3, и суммарной величины планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента	mem-int:Ottoki_1Member
1.20		Оттоки по полученным займам и кредитам (в том числе просроченным) с учетом подлежащих выплате процентов	mem-int:Ottoki_2Member
1.21		Оттоки по передаче денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг	mem-int:Ottoki_3Member
1.22		Оттоки по выпущенным брокером долговым ценным бумагам с учетом подлежащего выплате процентного (купонного) дохода	mem-int:Ottoki_4Member
1.23		Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Ottoki_5Member
1.24		Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Ottoki_6Member
1.25		Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:Ottoki_7Member
1.26		Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA1Member
1.27		Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA2Member
1.28		Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPONeUdovletvVLA1_VLA2Member
1.29		Итого ожидаемые оттоки денежных средств	mem-int:Itogo_ottoki_DSMember
1.30		Обязательство по производным финансовым инструментам и аналогичным договорам	mem-int:Ottoki_8Member
1.31		Обязательство по договорам купли-продажи иностранной валюты	mem-int:ObyazatelstvoPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember
1.32		Обязательство по обратной поставке ценных бумаг, полученных брокером по договорам займа ценных бумаг	mem-int:Ottoki_9Member
1.33		Прочие обязательства	mem-int:Prochie_obyaz30d_posle_PKLMember
1.33(1)		Нетто-оттоки денежных средств по сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента	mem-int:NettoOttokiDSPoSdelkamZaklBrSUchCZKMember

1.34		Притоки по выданным займам с учетом подлежащих получению процентов	mem-int:Pritoki_1Member
1.35		Притоки по получению денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг	mem-int:Pritoki_2Member
1.36		Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Pritoki_3Member
1.37		Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Pritoki_4Member
1.38		Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:Pritoki_5Member
1.39		Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA1Member
1.40		Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA2Member
1.41		Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBneUdovletvVLA1_VLA2Member
1.42		Притоки по договорам купли-продажи иностранной валюты со сроком исполнения в течение 30 дней с даты расчета НКЛ	mem-int:PritokiPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember
1.43		Прочие поступления	mem-int:Prochie_post_30d_posle_PKLMember
1.43(1)		Нетто-притоки денежных средств по сделкам, заключенным брокером с участием центрального контрагента	mem-int:NettoPritokiDSPoSdelkamZaklBrSUchCZKMember

1.44		Итого ожидаемые притоки денежных средств	mem-int:Itogo_pritokiMember
1.45		Итого ЧООДС	mem-int:Itogo_CHOODSMember
2 - 3.2	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной

ликвидности брокера"

Расшифровка 1 норматива краткосрочной ликвидности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Норматив краткосрочной ликвидности брокера		dim-int:PKLAxis
1.1		Оттоки по возврату средств клиентов по договорам о брокерском обслуживании, в соответствии с которыми клиентами предоставлено брокеру право использования их денежных средств в его интересах, рассчитываемые как произведение коэффициента оттока денежных средств, равного 0,3, и суммарной величины планового исходящего остатка по денежным средствам каждого клиента	mem-int:Ottoki_1Member

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной

ликвидности брокера"

Расшифровка 2 норматива краткосрочной ликвидности

Расшифровка 3 норматива краткосрочной ликвидности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Тип позиции		dim-int:TipPozicziiAxis
1.1		Клиентская	mem-int:KlientskayaMember
1.2		Собственная	mem-int:SobstvennayaMember

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной

ликвидности брокера"

Расшифровка 2 норматива краткосрочной ликвидности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Норматив краткосрочной ликвидности брокера		dim-int:PKLAxis
1.1		Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DragMetalNaBankVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.2		Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DragMetalNaxodNaSchetaxVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.3		Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSBrokeraNaxodyashhiesyaNaRaschetSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.4		Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) в иностранных банках	mem-int:DSKlientovBrokeraPoluchSPravomIspolzVInteresaxBrokeraNaxodNaSpeczBrokerSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.5		Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг	mem-int:DSNaxodPoDogOBrokerObsluzhDRBrokera_InostrLiczaMember
1.6		Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSVoVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember
1.7		Обязательство по договорам купли-продажи иностранной валюты	mem-int:ObyazatelstvoPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember
1.8		Оттоки по полученным займам и кредитам (в том числе просроченным) с учетом подлежащих выплате процентов	mem-int:Ottoki_2Member
1.9		Оттоки по передаче денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг	mem-int:Ottoki_3Member
1.10		Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:Ottoki_7Member
1.11		Обязательство по производным финансовым инструментам	mem-int:Ottoki_8Member
1.12		Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPONeUdovletvVLA1_VLA2Member
1.13		Притоки по выданным займам с учетом подлежащих получению процентов	mem-int:Pritoki_1Member
1.14		Притоки по получению денежных средств по договорам купли-продажи ценных бумаг	mem-int:Pritoki_2Member
1,15		Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:Pritoki_5Member
1.16		Притоки по договорам купли-продажи иностранной валюты со сроком исполнения в течение 30 дней с даты расчета НКЛ	mem-int:PritokiPoDogKupliProdazhiInostrValyutyMember
1.17		Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, не удовлетворяющими критериям ВЛА-1 и ВЛА-2	mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBneUdovletvVLA1_VLA2Member
1.18		Прочие обязательства	mem-int:Prochie_obyaz_30d_posle_PKLMember
1.19		Прочие поступления	mem-int:Prochie_post_30d_posle_PKLMember
1.20		Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг	mem-int:StatyaPKL1Member
2	Признак сделки с центральным контрагентом		dim-int:PriznakSdelkiSCZentralKontragentAxis
2.1		Да	mem-int:DaMember
2.2		Нет	mem-int:NetMember

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной

ликвидности брокера"

Расшифровка 3 норматива краткосрочной ликвидности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Норматив краткосрочной ликвидности брокера		dim-int:PKLAxis
1.1		Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Ottoki_5Member
1.2		Оттоки по возврату денежных средств, полученных брокером по сделкам займа (кредита), исполнение обязательств брокера по которым обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Ottoki_6Member
1.3		Обязательство по обратной поставке ценных бумаг, полученных брокером по договорам займа ценных бумаг	mem-int:Ottoki_9Member
1.4		Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA1Member
1.5		Оттоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокеру под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:OttokiVozvratDSpoDogREPOUdovletvVLA2Member
1.6		Оттоки по выпущенным брокером долговым ценным бумагам с учетом подлежащего выплате процентного (купонного) дохода	mem-int:Ottoki_4Member
1.7		Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Pritoki_3Member
1.8		Притоки по возврату денежных средств, предоставленных брокером по договору займа, исполнение обязательств контрагента по которому обеспечено ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:Pritoki_4Member
1.9		Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-1, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA1Member
1.10		Притоки по возврату денежных средств по договорам репо, предоставленных брокером под обеспечение ценными бумагами, удовлетворяющими критериям ВЛА-2, за вычетом величины указанных ценных бумаг	mem-int:PritokiVozvratDSpoDogREPOpodObespechCZBUdovletvVLA2Member

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной

ликвидности брокера"

Расшифровка 4 норматива краткосрочной ликвидности

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	Норматив краткосрочной ликвидности брокера		dim-int:PKLAxis
1.1		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг	mem-int:CZBudovletveTrebVLA2PoluchPoOperZajmaCZBMember
1.2		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchennyePoOperREPOMember
1.3		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchPoOperZajmaCZBMember
1.4		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA2PoluchPoOperREPOCZBMember
1.5		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	mem-int:StatyaPKL2Member
1.6		Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	mem-int:StatyaPKL5Member

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых

позициях брокера"

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Таблица утратила силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых

позициях брокера"

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Таблица утратила силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых

позициях брокера"

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Таблица утратила силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Часть III. Значения показателей для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Форма 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов		purcb-dic:Otkryt_veden_ind_inv_schet_Prof_UchEnumerator
1.1		Да	mem-int:DaMember
1.2		Нет	mem-int:NetMember
2	Показатели деятельности		purcb-dic:KategoriyaProfUchastnikaEnumerator
2.1		Крупный	mem-int:KrypMember
2.2		Малый	mem-int:MalMember
2.3		Средний	mem-int:SredMember

Форма 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 3. Сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Указание на осуществление обособленным подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности организатора торговли		purcb-dic:UkazanNaOsushhProfDeyatnaRCZBEnumerator
1.1		Да	mem-int:DaMember
1.2		Нет	mem-int:NetMember
2	Вид обособленного подразделения		nfo-dic:Vid_Obosobpodrazd_Enumerator
2.1		Иное	mem-int:Inoe_Member
2.2		Представительство	mem-int:PredstavitelstvoMember
2.3		Филиал	mem-int:FilialMember

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах

организации (индивидуального предпринимателя) и структуре

собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Головная кредитная организация банковской группы		nfo-dic:GolovnayaKOBankGruppEnumerator
1.1		Да	mem-int:DaMember

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах

организации (индивидуального предпринимателя) и структуре

собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	А1-1		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A1_1Enumerator
1.1		Да	mem-int:DaMember
2	А1-2		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A1_2Enumerator
2.1		Да	mem-int:DaMember
3	А1-3		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A1_3Enumerator
3.1		Да	mem-int:DaMember
4	А2		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A2Enumerator
4.1		Да	mem-int:DaMember
5	А3		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A3Enumerator
5.1		Да	mem-int:DaMember

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах

организации (индивидуального предпринимателя) и структуре

собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	А1-3		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A1_3Enumerator
1.1		Да	mem-int:DaMember
2	А2		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A2Enumerator
2.1		Да	mem-int:DaMember
3	А3		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A3Enumerator
3.1		Да	mem-int:DaMember
4	А4		nfo-dic:Osnovanie_Aff_A4Enumerator
4.1		Да	mem-int:DaMember

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах

организации (индивидуального предпринимателя) и структуре

собственности организации"

Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)		nfo-dic:Kod_osnov_prinadl_k_gruppe_liczEnumerator
1.1		ГЛ1	mem-int:Org_iFL_iliYUL_esli_50procz_golosMember
1.2		ГЛ2	mem-int:Org_iFL_osushh_funkcz_edin_isp_organa_OrgMember
1.3		ГЛ3	mem-int:Org_iFL_davat_rasporyazh_OrgMember
1.4		ГЛ4	mem-int:Org_iFL_po_egoPredl_naznach_EdIspOrgOrgMember
1.5		ГЛ5	mem-int:Org__iFL_poPredl_izbrBolee50proczKolleg_OrgMember
1.6		ГЛ6	mem-int:XozOb_odnim_iz_kot_yavl_klirOrg_bol50prKo1IFLMember
1.7		ГЛ7	mem-int:FL_Suprug_Roditeli_DetiMember
1.8		ГЛ8-1	mem-int:GL8_1_ch1st9FZMember
1.9		ГЛ8-2	mem-int:GL8_2_ch1st9FZMember
1.10		ГЛ8-3	mem-int:GL8_3_ch1st9FZMember
1.11		ГЛ8-4	mem-int:GL8_4_ch1st9FZMember
1.12		ГЛ8-5	mem-int:GL8_5_ch1st9FZMember
1.13		ГЛ8-6	mem-int:GL8_6_ch1st9FZMember
1.14		ГЛ8-7	mem-int:GL8_7_ch1st9FZMember
1.15		ГЛ8-9	mem-int:GL8_9_ch1st9FZMember
1.16		ГЛ9	mem-int:Org_FL_YULp1do8ch1st9FZ_O_zashh_konkurMember

Форма 0420401 "Общие сведения об организации

(индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 2. Общие сведения об индивидуальном предпринимателе

Раздел 6. Информация о председателе совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Раздел 7. Информация о лицах, осуществляющие функции членов совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Раздел 8. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера отчитывающейся организации

Раздел 10. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации

Раздел 11. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера филиала отчитывающейся организации

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах

организации (индивидуального предпринимателя) и структуре

собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами

Раздел 3. Информация о структуре собственности отчитывающейся организации

Подраздел 3.2. Сведения о физических лицах

Отчетность по форме 0420424 "Справка

о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,

подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного

решением об аннулировании лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях

(участниках) организации, имеющей лицензию на осуществление

деятельности форекс-дилера"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Документ, идентифицирующий физическое лицо		nfo-dic:Kod_documentaEnumerator
1.1		Вид на жительство	mem-int:VidnazhitelstvoMember
1.2		Водительское удостоверение	mem-int:VoditelskoeudostoverenieMember
1.3		Военный билет военнослужащего	mem-int:VoennyjbiletvoennosluzhashhegoMember
1.4		Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации	mem-int:VremennoeudostoverenielichnostigrazhdaninaMember
1.5		Миграционная карта	mem-int:MigraczionnayakartaMember
1.6		Паспорт гражданина Российской Федерации	mem-int:Pasportgrazhdanina_Rossijskoj_FederacziiMember
1.7		Паспорт гражданина СССР	mem-int:PasportgrazhdaninaSSSRMember
1.8		Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина	mem-int:Pasportinostrannogograzhdanina_inoj_dokumentmember
1.9		Паспорт моряка (удостоверение личности моряка)	mem-int:Pasportmoryakaudostoverenie_lichnosti_moryakaMember
1.10		Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства)	mem-int:RazreshenienavremennoeprozhivanieMember
1.11	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.12		Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина	mem-int:SvidZAGS_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch_orozhdeniiMember
1.13		Справка об освобождении из мест лишения свободы	mem-int:SpravkaobosvobozhdeniiizmestlisheniyasvobodyMember
1.14	Утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.15		Удостоверение беженца	mem-int:UdostovereniebezhenczaMember
1.16		Удостоверение личности военнослужащего	mem-int:UdostoverenielichnostivoennosluzhashhegoMember
1.17		Паспорт гражданина Российской Федерации, являющийся основным документом, удостоверяющим личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, в том числе содержащий электронный носитель информации	mem-int:InpassportMember

1.18		Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации	mem-int:VremybejMember

1.19		Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории Российской Федерации	mem-int:SvidoHodMember

1.20		Информация отсутствует	mem-int:Informacziya_otsutstvuetMember

Форма 0420406 "Сведения об аудиторской проверке"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке		nfo-dic:Vidotchetnosti_audit_proverke_Enumerator
1.1		1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:GodovayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
1.2		2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:PromezhutochnayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
1.3		3 - годовая консолидированная финансовая отчетность	mem-int:GodovayaKonsolidirovannayaFinansovayaOtchetnostMember
1.4		4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность	mem-int:PromezhutKonsolFinOtchetnostMember
1.5		5 - годовая финансовая отчетность	mem-int:GodFinOtchetMember
1.6		6 - промежуточная финансовая отчетность	mem-int:PromFinOtchetMember
2	Мнение, выраженное в аудиторском заключении		nfo-dic:Mnenie_AudZaklEnumerator
2.1		Немодифицированное мнение	mem-int:Nemod_MnenieMember
2.2		Мнение с оговоркой	mem-int:Mnenie_S_OgovorkojMember
2.3		Отрицательное мнение	mem-int:Otricz_MnenieMember
2.4		Отказ от выражения мнения	mem-int:Otkaz_Ot_MneniyaMember
3	Отчетный период, за который составлена отчетность, в отношении которой аудиторской организацией составлено аудиторское заключение		nfo-dic:OtchetnyjPeriodVOtnKotAudVyskazalMnenieEnumerator

3.1		Первый квартал	mem-int:P1KvartalMember

3.2		Первое полугодие	mem-int:Pervoe_PolugodieMember

3.3		Девять месяцев	mem-int:P9MesyaczevMember

3.4		Год	mem-int:P1GodMember

3.5		Иной период	mem-int:InojPeriodMember

Форма 0420408 "Информация об участии в судебных процессах,

ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420409 "Сведения о банковских счетах"

Раздел 1. Сведения о банковских счетах

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид счета в кредитной организации		purcb-dic:Vid_scheta_v_kreditnoj_organizaczii_Enumerator
1.1		Расчетный счет	mem-int:Raschetnyj_schetMember
1.2		Корреспондентский счет	mem-int:Korrespondentskij_schetMember
1.3		Счет доверительного управления	mem-int:Schet_doveritelnogo_upravleniyaMember
1.4		Специальный банковский счет	mem-int:Speczialnyj_bankovskij_schetMember
1.5		Счет по вкладу (депозиту) до востребования	mem-int:Schet_do_vostrMember
1.6		Счет по вкладу (депозиту) со сроком до 30 дней (включительно)	mem-int:Schet_srok_do_30dMember
1.7		Счет по вкладу (депозиту) со сроком более 30 дней	mem-int:Schet_srok_ot_30dMember
1.8		Номинальный счет	mem-int:Nominalnyj_schet_foreksDileraMember
1.9		Счет распорядителя	mem-int:SchetRasporyaditelyaMember
1.10		Иное	mem-int:Inoe_Rek_kred_org_i_schMember
1.11		Мультивалютный расчетный счет	mem-int:MultivalyutRaschetSchetMember

1.12		Мультивалютный счет Д.У.	mem-int:MultivalyutSchetDUMember

1.13		Мультивалютный специальный брокерский счет	mem-int:MultivalyutSpeczialBrokerskijSchetMember

1.14		Накопительный счет	mem-int:NakopitelnyjSchetMember

2	Цель открытия специального банковского счета		purcb-dic:CZel_otkrytiya_speczialnogo_bankovskogo_schetaEnumerator
2.1		Специальный брокерский счет	mem-int:SpeczBrokerskijschetMember
2.2		Специальный депозитарный счет	mem-int:SpeczialnyjDepozitarnyjSchetMember
2.3		Торговый банковский счет	mem-int:TorgovyjBankovskijSchetMember
2.4		Иное	mem-int:Inoe_Rek_kred_org_i_schMember
2.5		Клиринговый банковский счет	mem-int:Kliringovyj_bankovskij_schetMember

2.6		Счет эскроу	mem-int:SchetEskrouMember

3	Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах		purcb-dic:Vozm_isp_den_sred_naxod_na_schete_v_sobst_interesaxEnumerator
3.1		Да	mem-int:DaMember
3.2		Нет	mem-int:NetMember
4	Код драгоценного металла		purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator
4.1		000 - иное	mem-int:A000Member
4.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
4.3		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
4.4		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
4.5		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
4.6		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
4.7		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
4.8		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
4.9		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember
5	Счет типа "С"		purcb-dic:SchetTipaSEnumerator
5.1		Да	mem-int:DaMember

Форма 0420409 "Сведения о банковских счетах"

Раздел 2. Сведения о денежных средствах отчитывающейся организации и ее клиентов, переданных брокеру или иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, или клиринговой организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид организации		purcb-dic:Vid_organizaciiEnumerator
1.1		Брокер или иностранный брокер	mem-int:BrokerOrInostrannyjBrokerMember
1.2		Клиринговая организация	mem-int:Kliring_OrgMember
2	Возможность использования денежных средств брокером		purcb-dic:Vozmojnost_isp_den_sredstvEnumerator
2.1		Да	mem-int:DaMember
2.2		Нет	mem-int:NetMember
3	Категория денежных средств		purcb-dic:Istochnik_sredstvEnumerator
3.1		Собственные денежные средства отчитывающейся организации	mem-int:Sobstv_sredstvaMember
3.2		Денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные с правом их использования	mem-int:Den_sred_s_pravomMember
3.3		Денежные средства клиентов отчитывающейся организации, полученные без права их использования	mem-int:Den_sred_bez_pravaMember
3.4		Денежные средства учредителей управления	mem-int:DenSredUchrUpravMember
4	Код драгоценного металла		purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator
4.1		000 - иное	mem-int:A000Member
4.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
4.3		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
4.4		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
4.5		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
4.6		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
4.7		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
4.8		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
4.9		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов

и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип требования		purcb-dic:Kod_tipa_obyazEnumerator
1.1		Требования по сделкам репо	mem-int:Treb_po_sdelke_repoMember
1.2		Выданные маржинальные займы	mem-int:Marj_zaimiMember
1.3		Дебиторская задолженность	mem-int:Deb_zadoljMember
2	Код драгоценного металла		purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator
2.1		000 - иное	mem-int:A000Member
2.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
2.3		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
2.4		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
2.5		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
2.6		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
2.7		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
2.8		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
2.9		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов

и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип обязательства		purcb-dic:Tip_ObyazEnumerator
1.1		Обязательства по сделкам репо	mem-int:Obyaz_po_sdelkam_repoMember
1.2		Обязательства перед клиентами отчитывающейся организации	mem-int:Obyaz_pered_rlientamiMember
1.3		Кредиторская задолженность	mem-int:Kredit_zadoljMember
1.4		Иные обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток	mem-int:Inie_obyazMember
2	Код драгоценного металла		purcb-dic:KodDragMetallaEnumerator
2.1		000 - иное	mem-int:A000Member
2.2		A101 - иридий	mem-int:A101iridiiMember
2.3		A30 - родий	mem-int:A30rodiiMember
2.4		A33 - палладий	mem-int:A33palladiiMember
2.5		A76 - платина	mem-int:A76platinaMember
2.6		A98 - золото	mem-int:A98zolotoMember
2.7		A99 - серебро	mem-int:A99serebroMember
2.8		A102 - рутений	mem-int:A102ryteniiMember
2.9		A103 - осмий	mem-int:A103osmiiMember

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов

и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Срок погашения		purcb-dic:SrokpogasheniyaEnumerator
1.1		До востребования	mem-int:Do_vostrebMember
1.2		До 1 месяца включительно	mem-int:Do_1mesMember
1.3		От 1 до 3 месяцев включительно	mem-int:Ot_1_do_3mesMember
1.4		От 3 до 6 месяцев включительно	mem-int:Ot_3_do_6mesMember
1.5		От 6 месяцев до 1 года включительно	mem-int:Ot_6_do_1godMember
1.6		Свыше 1 года	mem-int:Ot_1godMember
1.7		Просрочен	mem-int:ProsrochenMember
1.8		Без срока	mem-int:Bez_srokaMember

Форма 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 3. Информация о снижении размера собственных средств профессионального участника ниже величины минимального размера собственных средств, возникшем по не зависящим от действий профессионального участника обстоятельствам

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип актива		purcb-dic:Tip_aktivaEnumerator
1.1		Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе	mem-int:DS_KassaMember
1.2		Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках	mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember
1.3		Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств	mem-int:DSKODep_OtchitMember
1.4		Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств	mem-int:Drag_met_vkladMember
1.5		Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, находящиеся на счетах профессионального участника в кредитных организациях	mem-int:DSKO_PU_i_KlMember

1.6		Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:DS_Otchit_DUMember
1.7		Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу	mem-int:DS_Broker_i_klientMember
1.8		Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:DS_IKO_KKOMember

1.9		Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Drag_met_ObespMember

1.10		Ценные бумаги профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:CZB_ObespMember

1.11		Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг	mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember
1.12		Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)	mem-int:DZ_klient_depozitarMember
1.13		Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска	mem-int:DZ_MarzhSdelMember
1.14		Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них	mem-int:Akcz_BB_RFMember
1.15		Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций	mem-int:Obl_BB_RFMember
1.16		Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица	mem-int:Paj_BB_RFMember
1.16(1)		Дебиторская задолженность управляющей компании биржевого паевого инвестиционного фонда	mem-int:DebZadolzhUKBirzhoPIFMember

1.17		Иные активы, являющиеся финансовыми активами, предусмотренными подпунктом 2.1.15 пункта 2.1 Указания Банка России N 5099-У <1>	mem-int:Inye_Fin_A_Member
1.18		Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника	mem-int:OtlozhNalogAktivyProfUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember
1.19		Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств	mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember

--------------------------------

<1> Указание Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано Минюстом России 19 июля 2019 года, регистрационный N 55315, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2021 года N 5954-У (зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2021 года, регистрационный N 65736).

Форма 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах

и кредитах"

Раздел 1. Выданные займы

Раздел 2. Полученные займы

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид обеспечения		purcb-dic:Vid_obespecheniyaEnumerator
1.1		Залог	mem-int:ZalogMember
1.2		Гарантия	mem-int:GarantiyaMember
1.3		Поручительство	mem-int:PoruchitelstvoMember
1.4		Иное	mem-int:Inoe_Rek_pol_zajm_i_kredMember

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Признак организации, ведущей учет прав организации на ценные бумаги		purcb-dic:PriznakOrganizacziiEnumerator
1.1		Э - эмитент	mem-int:E_emitentMember
1.2		Р - регистратор	mem-int:R_registratorMember
1.3		К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация	mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember
1.4		Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией	mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember
1.5		И - нерезидент	mem-int:I_NerezidentMember

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.2. Выпущенные отчитывающейся организацией векселя

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Состояние векселя на отчетную дату		purcb-dic:Sostoyan_veksel_OtchDataEnumerator
1.1		1 - в обращении	mem-int:VObrashheniiMember
1.2		2 - выкуплен для дальнейшей перепродажи	mem-int:VykuplenDlyaDalnejshejPereprodazhiMember
1.3		3 - принят в залог (заклад)	mem-int:PrinyatVZalog_ZakladMember
1.4		4 - принят к погашению	mem-int:PrinyatKPogasheniyuMember
1.5		5 - принят на хранение	mem-int:PrinyatNaXranenieMember
1.6		6 - арестован	mem-int:NaXranVInojOrganizMember
1.7		7 - выбыл из обращения	mem-int:VybylIzObrashheniyaMember
1.8		8 - списан в доход	mem-int:SpisanVDoxodMember
1.9		9 - погашен	mem-int:PogashenMember
1.10		10 - принят на инкассо	mem-int:PrinyatNaInkassoMember
1.11		99 - иное	mem-int:Inoe_Sost_veks_otch_datmember

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Состояние векселя на отчетную дату		purcb-dic:Sostoyan_veksel_OtchDataEnumerator
1.1		1 - в обращении	mem-int:VObrashheniiMember
1.2		2 - выкуплен для дальнейшей перепродажи	mem-int:VykuplenDlyaDalnejshejPereprodazhiMember
1.3		3 - принят в залог (заклад)	mem-int:PrinyatVZalog_ZakladMember
1.4		4 - принят к погашению	mem-int:PrinyatKPogasheniyuMember
1.5		5 - принят на хранение	mem-int:PrinyatNaXranenieMember
1.6		6 - арестован	mem-int:NaXranVInojOrganizMember
1.7		7 - выбыл из обращения	mem-int:VybylIzObrashheniyaMember
1.8		8 - списан в доход	mem-int:SpisanVDoxodMember
1.9		9 - погашен	mem-int:PogashenMember
1.10		10 - принят на инкассо	mem-int:PrinyatNaInkassoMember
1.11		99 - иное	mem-int:Inoe_Sost_veks_otch_datmember
2	Статус векселедержателя		purcb-dic:Status_vekselederzhatelyaEnumerator
2.1		1 - собственник	mem-int:SobstvennikMember
2.2		2 - доверительный управляющий	mem-int:Doveritelnyj_upravlyayushhiPURCBMember
2.3		3 - иное	mem-int:Inoe_Rek_VeksMember

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Форма 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах

в разрезе мест хранения"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора)		purcb-dic:PriznakOrganizacziiEnumerator
1.1		Э - эмитент	mem-int:E_emitentMember
1.2		Р - регистратор	mem-int:R_registratorMember
1.3		К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация	mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember
1.4		Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией	mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember
1.5		И - нерезидент	mem-int:I_NerezidentMember

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Абзацы первый - второй исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Абзацы первый - пятый исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.3. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, принадлежащие отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Признак организации, ведущей учет прав отчитывающейся организации на цифровые финансовые активы/утилитарные цифровые права/иные цифровые права		purcb-dic:PriznakOrgVedUchetDFAEnumerator
1.1		О - оператор информационной системы	mem-int:O_OISMember
1.2		Р - регистратор	mem-int:R_registratorMember
1.3		К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация	mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember
1.4		Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией	mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника

рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора

торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Форма 0420451 "Информация о фактах нераскрытая номинальным

держателем данных о своих депонентах"

Форма 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным

держателем получения доходов по ценным бумагам"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Признак номинального держателя		purcb-dic:Priznak_nomin_derzhatEnumerator
1.1		Э - эмитент	mem-int:E_emitentMember
1.2		Р - регистратор	mem-int:R_registratorMember
1.3		К - депозитарий (специализированный депозитарий) - кредитная организация	mem-int:K_depozitarij_speczdepozitarij_KOMember
1.4		Н - депозитарий (специализированный депозитарий), не являющийся кредитной организацией	mem-int:N_depozitarij_speczdepozitarij_neKOMember
1.5		И - нерезидент	mem-int:I_NerezidentMember

Форма 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные

нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"

Раздел 1. Собственные инвестиции и инвестиции филиалов, расположенных на территории Российской Федерации

Раздел 2. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код типа ценной бумаги		purcb-dic:TipCZB_VidFI_Sved_o_vlozh_v_vypushhen_nerezEnumerator
1.1		BIL5	mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember
1.2		BIL6	mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentovMember
1.3		BIL7	mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember
1.4		BON5	mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_iobligaczii_inczentrbankovMember
1.5		BON6	mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember
1.6		BON7	mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember
1.7		DR2	mem-int_DepozitRaspiskiInostranEmitenttMember
1.8		DS2	mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember
1.9		SS2	mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember
1.10		SHS5	mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentovMember
1.11		SHS6	mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember
1.12		SHS7	mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember
1.12(1)		SHS9	mem-int:SHS9Member

1.12(2)		SHS10	mem-int:SHS10Member

1.13		SN3	mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrg_NerezidentMember
1.14		SN4	mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember
1.15		OTHER	mem-int:OTHER_fin_instMember
2 - 3.7	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип внебиржевой сделки		purcb-dic:TipVnebirzhSdelkiEnumerator
1.1		BR - брокерская	mem-int:BR_brokerskayaMember
1.2		OWN - собственная	mem-int:OWN_sobstvennayaMember
1.3		AM - доверительное управление	mem-int:AM_doveritelnoeUpravlenieMember
1.4		BR - брокерская (за счет брокера с третьим лицом)	mem-int:BRBrokerskayaSTretimLiczomMember

1.5		BR - брокерская (за счет брокера с клиентом)	mem-int:BR_BrokerskayaSKlientomMember

2	Вид договора		purcb-dic:Vid_Dogovora_vnebirzhevoj_sdelkiEnumerator
2.1		BS - договор купли-продажи	mem-int:BS_dogovorKupliProdazhiMember
2.2		REPO - договор репо	mem-int:REPO_dogovorRepoMember
2.3		EXCHANGE - договор мены	mem-int:EXCHANGE_dogovorMenyMember
2.4		LOAN - договор займа	mem-int:LOAN_dogovorZajmaMember
2.5		SWAP - своп-договор	mem-int:SWAP_svopDogovorMember
2.6		OPTION - опционный договор	mem-int:OPTION_opczionnyjDogovorMember
2.7		FORWARD - форвардный договор	mem-int:FORWARD_forvardnyjDogovorMember
2.8		OTHER - иное	mem-int:OTHER_inoe_Rek_vneb_sdMember
3	Виды производных финансовых инструментов		purcb-dic:Vid_PFIEnumerator
3.1		1 - валютный форвард	mem-int:ValyutnyjForvardMember
3.2		2 - валютный своп	mem-int:ValyutnyjSvopMember
3.3		3 - валютный опцион	mem-int:ValyutnyjOpczionMember
3.4		4 - кредитно-дефолтный своп	mem-int:KreditnoDefoltnyjSvopMember
3.5		5 - свопцион	mem-int:SvopczionMember
3.6		6 - валютно-процентный своп	mem-int:ValyutnoProczentnyjSvopMember
3.7		7 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума процентной ставки (cap/floor/collar)	mem-int:SdelkafiksacziiMinMaksiMinimaks_proczentnojstavkiMember
3.8		8 - процентный своп	mem-int:ProczentnyjsvopMember
3.9		9 - процентный форвард	mem-int:ProczentnyjForvardMember
3.10		10 - товарный форвард	mem-int:TovarnyjForvardMember
3.11		11 - сделка фиксации минимума, максимума, минимума и максимума цены на товар	mem-int:SdelkafiksacziiMinMaksiMinimaks_czenynatovarMember
3.12		12 - товарный своп	mem-int:TovarnyjsvopMember
3.13		13 - товарный опцион	mem-int:TovarnyjopczionMember
3.14		14 - товарный свопцион	mem-int:TovarnyjsvopczionMember
3.15		15 - иной форвард	mem-int:InojforvardMember
3.16		16 - иной опцион	mem-int:InojopczionMember
3.17		17 - иной своп	mem-int:InojsvopMember
3.18		18 - иное	mem-int:Inoe_Inf_o_vl_reest_czen_bumMember
4	Код направления сделки		purcb-dic:Kod_naprav_sdelkiEnumerator
4.1		B - покупка	mem-int:B_pokupkamember
4.2		S - продажа	mem-int:S_prodazhamember
5	Вид информационного сообщения о сделке		purcb-dic:Vid_Inf_SoobshhEnumerator
5.1		NEW - заключение сделки	mem-int:NEW_zaklyuchenieCdelkiMember
5.2		CHANGE - изменение условий по сделке	mem-int:CHANGE_izmenenieUslovijPoSdelkeMember
5.3		EXECUTION - полное досрочное исполнение требований и обязательств по сделке	mem-int:EXECUTION_PolnDosrochnIspolnenTrebIObyazPoSdelkeMember
5.4		FAILURE - неисполнение обязательств по сделке	mem-int:FAILURE_NeispolnenieObyazatelstvPoSdelkeMember
5.5		CANCEL - отмена сделки	mem-int:CANCEL_OtmenaSdelkiMember
6	Платежные условия сделки		purcb-dic:PlatezhUsloviyaSdelkiEnumerator
6.1		DVP - поставка против платежа	mem-int:DVP_PostavkaProtivPlatezhaMember
6.2		FREE - поставка свободно от платежа	mem-int:FREE_PostavkaSvobodnoOtPlatezhaMember
6.3		P - поставочный	mem-int:P_postavochnyjMember
6.4		C - расчетный	mem-int:C_raschetnyjMember
6.5		U - не определен в момент заключения сделки и неизвестен на последний календарный день отчетного месяца	mem-int:U_NeOpredVMomentZaklSdelkiINeizvNaOtchetDatuMember
7	Код стороны, не исполнившей обязательства по внебиржевой сделке		purcb-dic:Kod_storon_NeIspoln_ObyazatPOVnebirzhSdelkeEnumerator
7.1		1 - стороной, не исполнившей обязательства, является отчитывающаяся организация	mem-int:OtchitOrganizacziyaMember
7.2		2 - стороной, не исполнившей обязательства, является контрагент по сделке	mem-int:KontragentPoSdelkeMember
7.3		3 - обе стороны не исполнили обязательства по сделке	mem-int:ObeStoronyMember
7.4		4 - стороной, не исполнившей обязательства, является третья сторона	mem-int:TretyaStoronaMember
8	Тип идентификатора клиента по внебиржевой сделке		purcb-dic:Tip_identif_klienta_VnebirzhSdelkaEnumerator
8.1		1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"	mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember
8.2		2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента	mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember
8.3		3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента	mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember
8.4		4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ	mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember
8.5		5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией	mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember
8.6		6 - код иностранной организации (КИО) для организации - нерезидента, не являющейся кредитной организацией	mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember
8.7		7 - регистрационный номер организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее КИО	mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember
8.8		8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)	mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember
8.9		9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации, в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8	mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember
8.10		10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации, в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8	mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember
9	Тип идентификатора контрагента по внебиржевой сделке		purcb-dic:Tip_identif_kontr_VnebirzhSdelkaEnumerator
9.1		1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"	mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember
9.2		2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента	mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember
9.3		3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента	mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember
9.4		4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее кода СВИФТ	mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember
9.5		5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией	mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember
9.6		6 - код иностранной организации (КИО) для организации-нерезидента, не являющейся кредитной организацией	mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember
9.7		7 - регистрационный номер организации - нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, в случае отсутствия у нее КИО	mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember
9.8		8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)	mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember
9.9		9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации, в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8	mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember
9.10		10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации, в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8	mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember
10	Тип идентификатора клиента контрагента по внебиржевой сделке		purcb-dic:TipIDKlKaEnumerator
10.1		1 - идентификатор государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ"	mem-int:IDgosKorporaczii_VneshekonombankMember
10.2		2 - регистрационный номер кредитной организации - резидента	mem-int:RegNomerKO_rezidentaMember
10.3		3 - код СВИФТ кредитной организации - нерезидента	mem-int:SVIFT_KO_nerezidentaMember
10.4		4 - регистрационный номер, полученный кредитной организацией - нерезидентом в стране места нахождения, - в случае отсутствия у нее кода СВИФТ	mem-int:RegNOmerKO_nerezVStraneMestaNaxozhd_Net_SVIFTMember
10.5		5 - ИНН организации-резидента, не являющейся кредитной организацией	mem-int:INN_org_rez_ne_yavl_kred_org_Rek_kl_vneb_sdINNMember
10.6		6 - код иностранной организации (КИО) для организации - нерезидента, не являющейся кредитной организацией	mem-int:KIO_organizNerezNeYAvlKOMember
10.7		7 - регистрационный номер организации - нерезидента, не являющейся кредитной организацией, полученный в стране места нахождения, - в случае отсутствия у нее КИО	mem-int:RegNomerOrgNerez_neYAvlKO_poluchVstraneNaxozhd_netKIOMember
10.8		8 - идентификатор Международного инвестиционного банка (МИБ)	mem-int:IDMezhdunarInvestBankaMember
10.9		9 - уникальный код клиента во внутреннем учете отчитывающейся организации, в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8	mem-int:UnikalnyjKodKlientaVoVnutrennemUcheteOtchityvayushhejsyaOrganizacziiMember
10.10		10 - уникальный код контрагента во внутреннем учете отчитывающейся организации, в случае отсутствия информации о кодах 1 - 8	mem-int:UnikKodKontragentVoVnutrUchetOtchOrgMember
11	Тип базового актива по первой части сделки		purcb-dic:Tip_bazovogo_aktivaEnumerator
11.1		E1 - акции	mem-int:E1_akcziiMember
11.2		E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда	mem-int:E2_paiMember
11.3		E3 - депозитарные расписки на акции	mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember
11.4		E4 - индекс долевых инструментов	mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember
11.5		E5 - корзина долевых инструментов	mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMember
11.6		D1 - облигации	mem-int:D1_obligacziiMember
11.7		D2 - процентные ставки	mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember
11.8		D3 - индекс долговых инструментов	mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember
11.9		D4 - корзина долговых инструментов	mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember
11.10		D5 - кредитное событие	mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember
11.11		C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)	mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember
11.12		C2 - товарный индекс	mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember
11.13		C3 - корзина товарных активов	mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember
11.14		C4 - драгоценные металлы	mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember
11.15		C5 - индекс на драгоценные металлы	mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember
11.16		C6 - корзина драгоценных металлов	mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember
11.17		V1 - валюты	mem-int:V1_valyutyMember
11.18		V2 - валютный индекс	mem-int:V2_valyutnyjIndeksMember
11.19		V3 - корзина валют	mem-int:V3_korzinaValyutMember
11.20		V4 - валюты и процентные ставки	mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember
11.21		A - договор, являющийся производным финансовым инструментом	mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember
11.22		X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов	mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember
11.23		M - иное	mem-int:M_inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember
12	Тип финансового инструмента по первой части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)		purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZENBUMElchsdEnumerator
12.1		ВНТ - для внутренней ценной бумаги	mem-int:Dlya_vnutrennej_czennoj_bumagiMember
12.2		ВНШ - для внешней ценной бумаги	mem-int:Dlya_vneshnej_czennoj_bumagiMember
13	Тип финансового инструмента по первой части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора		purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_1chsdEnumerator
13.1		КИ - для квалифицированных инвесторов	mem-int:KvalificzirovannyjMember
13.2		НИ - для неквалифицированных инвесторов	mem-int:NekvalificzirovannyjMember
14	Тип базового актива по второй части сделки		purcb-dic:Tip_bazovogo_aktiva_2chsdEnumerator
14.1		E1 - акции	mem-int:E1_akcziiMember
14.2		E2 - инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда	mem-int:E2_paiMember
14.3		E3 - депозитарные расписки на акции	mem-int:E3_DepozitRaspiskiNaAkcziimember
14.4		E4 - индекс долевых инструментов	mem-int:E4_IndeksDolevInstrumentovMember
14.5		E5 - корзина долевых инструментов	mem-int:E5_KorzinaDolevInstrumentovMember
14.6		D1 - облигации	mem-int:D1_obligacziiMember
14.7		D2 - процентные ставки	mem-int:D2_proczentnyeStavkiMember
14.8		D3 - индекс долговых инструментов	mem-int:D3_IndeksDolgovyxInstrumentovMember
14.9		D4 - корзина долговых инструментов	mem-int:D4_KorzinaDolgovyxInstrumentovMember
14.10		D5 - кредитное событие	mem-int:D5_KreditnoeSobytieMember
14.11		C1 - товары (за исключением драгоценных металлов)	mem-int:C1_Tovary_zaIsklDragMetallovMember
14.12		C2 - товарный индекс	mem-int:C2_TovarnyjIndeksMember
14.13		C3 - корзина товарных активов	mem-int:C3_KorzinaTovarnyxAktivovMember
14.14		C4 - драгоценные металлы	mem-int:S4_DragoczennyeMetallymember
14.15		C5 - индекс на драгоценные металлы	mem-int:S5_IndeksNaDragoczennyeMetallyMember
14.16		C6 - корзина драгоценных металлов	mem-int:S6_KorzinaDragoczennyxMetallovMember
14.17		V1 - валюты	mem-int:V1_valyutyMember
14.18		V2 - валютный индекс	mem-int:V2_valyutnyjIndeksMember
14.19		V3 - корзина валют	mem-int:V3_korzinaValyutMember
14.20		V4 - валюты и процентные ставки	mem-int:V4_ValyutyIProczentnyeStavkiMember
14.21		A - договор, являющийся производным финансовым инструментом	mem-int:A_DogovorYAvlProizvFinInstrMember
14.22		X - смешанный портфель, корзина неоднородных активов	mem-int:X_SmeshPortfel_KorzinaNeodnorAktivovmember
14.23		M - иное	mem-int:M_inoe_Rek_kontr_po_vneb_sdMember
15	Тип финансового инструмента по второй части сделки: внутренняя/внешняя (для ценных бумаг)		purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_vnutr_vnesh_CZEN_BUM_2chsdEnumerator
15.1		ВНТ - для внутренней ценной бумаги	mem-int:Dlya_vnutrennej_czennoj_bumagiMember
15.2		ВНШ - для внешней ценной бумаги	mem-int:Dlya_vneshnej_czennoj_bumagiMember
16	Тип финансового инструмента по второй части сделки: для квалифицированного/неквалифицированного инвестора		purcb-dic:Tip_FI_vo_VnebSdelke_Kvalif_Nekvalif_Inv_2chsdEnumerator
16.1		КИ - для квалифицированных инвесторов	mem-int:KvalificzirovannyjMember
16.2		НИ - для неквалифицированных инвесторов	mem-int:NekvalificzirovannyjMember
17	Информация о повторном представлении сведений о сделке		purcb-dic:PriznakOrgVedUchetDFAEnumerator
17.1		UPDATE - сведения в информационном сообщении о сделке изменены отчитывающейся организацией в системе внутреннего учета	mem-int:UPDATE_SvedeVInformSoobshhOSdelkeNeobxIzmenitMember
17.2		DELETE - ранее представленное информационное сообщение о сделке является некорректным, сделка исключена отчитывающейся организацией из системы внутреннего учета	mem-int:DELETE_RaneePredInfSoobshhOsdelkeYAvlNekEgoNeobxUdalitMember
18	Подтверждение сделки		purcb-dic:Podtverjdenie_operaciiEnumerator
18.1		Да	mem-int:DaMember
18.2		Нет	mem-int:NetMember

Форма 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным

участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности,

деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

и деятельности по инвестиционному консультированию"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид счета депо		purcb-dic:VidSchetaDepo_LiczScheta_otkrytDepozitRegistrEnumerator
1.1		NOMINEE	mem-int:NOMINEE_SchetaDepoNomDerzhatMember
1.2		FAUTNOMINEE	mem-int:FAUTNOMINEE_SchetaDepoInNomDerzhatMember
1.3		OWNER	mem-int:OWNER_naschetaxdepo_liczschetax_vladelczevMember
1.4		DEPOPROG	mem-int:DEPOPROG_naschetaxdepodepozprogrammMember
1.5		TRUSTEE	mem-int:TRUSTEE_naschetaxdepoliczschetaxdoverupravlMember
1.6		ISSUER	mem-int:ISSUER_nakaznachschetaxdepo_liczschetaxemitentovMember
1.7		EMISSION	mem-int:EMISSION_na_emissionnyx_schetaxMember
1.8		DEPOSIT	mem-int:DEPOSIT_nadepozschetaxdepo_liczschetaxMember
1.9		TRANSIT	mem-int:TRANSIT_natranzitnomschetedepoMember
1.10		HOLDER	mem-int:HOLDER_naschetaxdepoklientovnominderzhatMember
1.11		FAUTHOLDER	mem-int:FAUTHOLDER_naschetaxdepoinupolnomochderzhatMember
1.12		NONE	mem-int:NONE_naschetax_vladelczy_kot_ne_ustanovlenyMember
1.13		SUBOWNER	mem-int:SUBOWNER_nasubschetaxkliringschetadepo_otkryt_vladelczamMember
1.14		SUBTRUSTEE	mem-int:SUBTRUSTEE_nasubschetaxklir_schetadepo_otkryt_dov_upravlMember
1.15		DEPODFA	mem-int:DEPODFAMember

1.16		ESCROW	mem-int:ESCROW_NaliczSchet_SchetdepoEscAgent_DeponirPoDogEscUchNaLiczSchet_SchetDepoEscAgentMember
1.16(1)		WITHDRAWAL	mem-int:WITHDRAWALMember

1.16(2)		OTHER	mem-int:OTHER_nainyxschetax_vtch_in_FinInstr_ne_kvalif_czenbumMember

1.17 - 1.19	Утратили силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах,

которым профессиональным участником рынка ценных бумаг

поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации,

обновление информации о клиентах, представителях клиентов,

выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код поручения		nfo-dic:TipDogNaIdentifUproshhIdentifObnovlInformEnumerator
1.1		1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации	mem-int:DogNaProvedIdentifUproshhIdentifMember
1.2		2 - поручено обновление информации	mem-int:DogNaObnovlenieInformacziiMember
1.3		3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации	mem-int:DogNaProvedIdentifUproshhIdentifIObnovlenInformMember

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Указание на выполняемые филиалом функции		purcb-dic:Osushhestv_filial_funkczii_registrEnumerator
1.1		Прием или передача документов	mem-int:PriemIliPeredachaDokumentovMember
1.2		Ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам	mem-int:VedRV_provedOperpoLiczevymIinymSchetamMember
1.3		Ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам, и хранение документов реестра	mem-int:XranenieDokumentovReestraMember
1.4		Прием или передача документов и хранение документов реестра	mem-int:PriemPeredachaDokiXranenenieDokReestraMember

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3. Список находящихся на ведении реестров

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
	Код финансового инструмента (для отчетности регистратора)		purcb-dic:Kod_Fin_Instrumenta_dlya_Otch_RegistratoraEnumerator
1.1		АО - акции обыкновенные	mem-int:AO_akcziiObyknovennyeMember
1.2		АП - акции привилегированные	mem-int:APakcziiPrivilegirovannyeMember
1.3		ОБЛ - облигации, за исключением облигаций с ипотечным покрытием	mem-int:Oblig_ZaIsklObligSIpotPokrytMember
1.4		ДР - депозитарные расписки	mem-int:Depozitarnye_raspiskiMember
1.5		ОИП - облигации с ипотечным покрытием	mem-int:ObligSIpotechPokrMember
1.6		ИНОЕ - иные финансовые инструменты, ведение реестров которых осуществляет регистратор, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия	mem-int:InyeVedenReestr_osushh_registratorZaIsklInvPaev_PIF_Member
2	Тип ценной бумаги		purcb-dic:Tip_czennoj_bumagiEnumerator
2.1		1 - обращается на организованных торгах	mem-int:ObrashhNaOrganizTorgaxMember
2.2		2 - не обращается на организованных торгах	mem-int:NeObrashhNaOrganizTorgaxMember

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3а. Список паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия и информация по реестрам

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код финансового инструмента (для отчетности регистратора) 2		purcb-dic:Kod_Fin_Instrumenta_dlya_Otch_Registratora2Enumerator
1.1		1 - инвестиционный пай	mem-int:Investiczionnyj_pajPURCBMember
1.2		2 - ипотечный сертификат участия	mem-int:Ipotechnyj_sertifikat_uchastiyaPURCBMember

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 4. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код основания передачи реестра на хранение		purcb-dic:Kod_Osnovaniya_Priema_Reestra_Na_xranenieEnumerator
1.1		Л - ликвидация эмитента	mem-int:LikvidacziyaemitentaMember
1.2		Р - реорганизация эмитента	mem-int:ReorganizacziyaemitentaMember
1.3		Н - необеспечение эмитентом передачи реестра	mem-int:NeobespechEmitPeredachiReestraMember
1.4		И - иное	mem-int:Inoe_Xar_reestr_vl_em_bumMember

Форма 0420421 "Отчет о движении иностранных активов

и пассивов профессионального участника рынка ценных

бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним

и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации		purcb-dic:Tip_nerez_po_otn_k_resp_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
1.1		ND - прямой инвестор	mem-int:Pryamoj_investor_Sved_o_prov_stres_testMember
1.2		NR - предприятие прямого инвестирования	mem-int:Predpriyatie_pryamogo_invest_Sved_o_prov_stres_testMember
1.3		N1 - связанная сторона, в случае когда нерезидент и отчитывающаяся организация находятся под непосредственным контролем одного и того же резидента Российской Федерации	mem-int:Svyazan_storona_kontr_rezid_R_F_Sved_o_prov_stres_testMember
1.4		N2 - связанная сторона, в случае когда нерезидент и отчитывающаяся организация находятся под непосредственным контролем одного и того же нерезидента	mem-int:Svyazan_storona_kontr_nerezid_R_F_Sved_o_prov_stres_testMember
2	Сведения о нерезиденте - предприятии специального назначения		purcb-dic:Svedeniya_o_nerezidente_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
2.1		SPV - предприятии специального назначения	mem-int:Predpriyatie_specz_naznacheniya_PURCBSved_o_prov_stres_testMember
2.2		000 - иное	mem-int:Inoe_Sved_o_prov_stres_testInoe_PURCBDop_inf_o_baz_aktMember

Форма 0420422 "Сведения об осуществлении

деятельности форекс-дилера"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код договора форекс-дилера		purcb-dic:Kod_dogovora_foreksDileraEnumerator
1.1		1 - два договора и более, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения	mem-int:Dva_i_bolee_dog_Predi_inVal_srok_isp_sovpadMember
1.2		2 - валютный форвард	mem-int:Valyutnyj_forvardMember
1.3		3 - валютный своп	mem-int:Valyutnyj_svopMember
1.4		4 - валютный опцион	mem-int:Valyutnyj_opczionMember
1.5		5 - свопцион	mem-int:SvopczionMember
1.6		6 - иное	mem-int:Inoe_Rekv_Invest_FondaMember

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках)

организации, имеющей лицензию на осуществление

деятельности форекс-дилера"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Сведения о предоставлении/непредоставлении информации учредителем (участником)		purcb-dic:Svedeniya_o_predost_nepredost_infUchredit_foreksDileraEnumerator
1.1		Да	mem-int:DaMember
1.2		Нет	mem-int:NetMember

Форма 0420423 "Сведения об учредителях

(участниках) организации"

Абзацы первый - третий исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках)

организации, имеющей лицензию на осуществление

деятельности форекс-дилера"

Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код вида контроля		purcb-dic:KodVidaKontrolyaEnumerator
1.1		K1 - право лица непосредственно распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (прямой контроль)	mem-int:K1_PravLiczaRasporbolee_50ProczGol_Naznach_pryamKontrMember
1.2		K2 - право лица косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (косвенный контроль)	mem-int:K2_PravLiczaRasporbolee_50ProczGol_Naznach_kosvKontrMember
2	Код признака контроля		purcb-dic:Kod_Priznaka_KontrolyaEnumerator
2.1		ПК1 - наличие права распоряжаться более чем 50 процентами голосов в высшем органе управления отчитывающейся организации	mem-int:PK1_PravRasporyazhBolee50proczGolosovMember
2.2		ПК2 - наличие права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган отчитывающейся организации	mem-int:PK2_PravoNaznachEdinolichIspolnOrganOrganizacziiMember
2.3		ПК3 - наличие права назначать (избирать) более чем 50 процентов коллегиального органа управления отчитывающейся организации	mem-int:PK3_NalichPravaNaznBol50ProczKollegOrganaUpravleOrganizMember

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах,

связанных с осуществлением профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Единица измерения имущества		purcb-dic:Edinicza_izmereniya_imushhestva_Pred_obyazEnumerator
1.1		Д - денежные единицы измерения	mem-int:D_denezhnye_ediniczy_izmereniyaMember
1.2		К - количественные единицы измерения	mem-int:K_kolichestvennye_ediniczy_izmereniyaMember

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах,

связанных с осуществлением профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока,

предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Абзацы второй - четвертый исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип клиента (депонента)		purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator
1.1		ФЛ - физическое лицо	mem-int:FlMember
1.2		ЮЛ - юридическое лицо	mem-int:YulMember
1.3		ИП - индивидуальный предприниматель	mem-int:IndividualnyjPredprinimatelMember
1.4		И - организация, которая не является юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации	mem-int:OrgKotorayaneYUL_sozdanVsootvSzakonStranyRegistrMember

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах,

связанных с осуществлением профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение

срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока,

предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Абзац исключен с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Таблица утратила силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока,

предусмотренного решением об аннулировании лицензии

профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях

по прекращению обязательств, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Абзацы второй - четвертый исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Способ исполнения обязательств		purcb-dic:SposobIspObEnumerator
1.1		Возврат денежных средств по поручению клиента	mem-int:VyvodDenezhnyxSredstvMember
1.2		Возврат ценных бумаг по поручению клиента	mem-int:spisanczbPoruchKlMember
1.3		Дарение	mem-int:darenieMember
1.4		Зачет встречных требований	mem-int:zachetVstTrebMember
1.5		Передача списка имущества клиентов в вышестоящий депозитарий	mem-int:PerSpiskImuzchKlVDMember
1.6		Иное	mem-int:Inoe_Member
2 - 2.2	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

Форма 0420426 "Информация о заключении (прекращении)

с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным

покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных

бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного

акционерного общества, выпущенных в виде цифровых

финансовых активов, договора о ведении реестра

владельцев инвестиционных паев, договора о ведении

реестра владельцев ипотечных сертификатов участия"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Код причины направления информации о ведении реестра владельцев ценных бумаг		purcb-dic:KodPrichinyNaprInfOVedenReestVladCZBEnumerator
1.1		3 - заключение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра	mem-int:ZaklyuchDogovoraNaVedenReestraPURCBMember
1.2		P - прекращение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра	mem-int:PrekrashhDogovoraNaVedeniReestraPURCBMember
1.3		X - прием отчитывающейся организацией реестра на хранение	mem-int:PriemReestraVladelczevCZBnaXranenPURCBMember

Форма 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным

органом профессионального участника рынка ценных бумаг,

являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей

вопрос об утверждении аудиторской организации"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке		nfo-dic:Vidotchetnosti_audit_proverke_Enumerator
1.1		1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:GodovayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
1.2		2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность	mem-int:PromezhutochnayaBuxgalterskayaFinansovayaOtchetnostMember
1.3		3 - годовая консолидированная финансовая отчетность	mem-int:GodovayaKonsolidirovannayaFinansovayaOtchetnostMember
1.4		4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность	mem-int:PromezhutKonsolFinOtchetnostMember

Форма 0420430 "Сведения о показателях деятельности

инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся

некредитными финансовыми организациями"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Осуществление функций отчитывающейся организацией в качестве инфраструктурной организации финансового рынка в соответствии с законодательством Российской Федерации		purcb-dic:OsushhFunkInfrOrganizacziiFinREnumerator

1.1		Да	mem-int:DaMember
1.2		Нет	mem-int:NetMember

Форма 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным

участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности

и деятельности по управлению ценными бумагам"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип стратегии		purcb-dic:TipStrategEnumerator
1.1		Индивидуальная	mem-int:IndividualnayaMember
1.2		Стандартная	mem-int:StandartnayaMember

Форма 0420432 "Сведения о показателях операционной

надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

организаторов торговли, клиринговых организаций

и применяемых ими информационных технологиях"

Раздел 6. Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
2	Информация о наличии соглашения, определяющего требования, предъявляемые к уровню качества предоставляемых сервисов (SLA), между отчитывающейся организацией и оператором центра обработки данных		nfo-dic:InformacziyaONalichiiSoglasheniyaSLAEnumerator
2.1		Да	mem-int:DaMember
2.2		Нет	mem-int:NetMember
3	Код категории облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг		nfo-dic:KodKategoriiOblachReshenPredostPostavshhUslugEnumerator
3.1		БД	mem-int:BazaDannyx_UstanIObsluzhPostavshhikomUslugOblReshMember
3.2		Вычисления	mem-int:Vychisleniya_VozmozhnPoluchIIspolzVychResursovMember
3.3		Идентичность	mem-int:Identichnost_UprIdentifDostupRasshVSushOperSredaxMember
3.4		ИИИ	mem-int:InfonnacInfrastrukturaMember
3.5		ОИ	mem-int:ObmenInformacziej_VzaimodVRealVremISovmestRabotMember
3.6		Платформа	mem-int:PlatformaMember
3.7		ППО	mem-int:PrikladProgramObespechenie_FunkczionalPrilozhenMember
3.8		Сеть	mem-int:Set_TransportSvyaznostSvyazSNejSetevVozmozhnostiMember
3.9		ХД	mem-int:XranenieDannyxMember
4	Код функциональности (возможностей), получаемой (получаемых) отчитывающейся организацией в рамках облачных решений, предоставляемых поставщиком услуг		nfo-dic:KodFunkcznalPoluchVRamOblachReshPredostPostUslEnumerator
4.1		ФИИ	mem-int:FunkcInfInfrastr_VychislResursyXranenDanSetevyeMember
4.2		ФПл	mem-int:FunkcPlatformy_PrilozhSNeskYAzProgramISredVypolnMember
4.3		ФПр	mem-int:FunkcPrilozhenij_IspolzPrilPostavUslugOblachReshMember

Форма 0420433 "Сведения об оценке выполнения

требований к обеспечению защиты информации профессиональными

участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли,

клиринговыми организациями"

Раздел 2. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность программного обеспечения"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
5	Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД		nfo-dic:PrznkXarIspolzPriklPOASPrilSertifFstekIliOudEnumerator
5.1		Оценка соответствия ОУД	mem-int:OczenkaSootvetstviyaOudMember
5.2		Сертификация ФСТЭК России	mem-int:SertifikacziyaFstekRossiiMember
6	Признак, характеризующий проведение оценки соответствия по требованиям к ОУД прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений самостоятельно или с привлечением проверяющей организации		nfo-dic:PrznkXarProvSertFstekIliOudPrPOASPrilEnumerator
6.1		Проверяющая организация	mem-int:ProveryayushhayaOrganizacziyaMember
6.2		Самостоятельно	mem-int:SamostoyatelnoMember

Форма 0420433 "Сведения об оценке выполнения

требований к обеспечению защиты информации профессиональными

участниками рынка ценных бумаг, организаторами

торговли, клиринговыми организациями"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
7	Качественная оценка уровня соответствия процесса системы защиты информации		nfb-dic:KachOczenkaUrovnyaSootvetProczessaSistemyZIEnumerator
8		Нулевой	mem-int:NulevojMember
8.1		Первый	mem-int:PervyjMember
8.2		Второй	mem-int:VtorojMember
8.3		Третий	mem-int:TretijMember
8.4		Четвертый	mem-int:CHetvertyjMember
8.5		Пятый	mem-int:PyatyjMember

Форма 0420317 "Сведения о предоставлении,

прекращении, приостановке, возобновлении допуска

к клиринговому обслуживанию"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип операции		purcb-dic:Tip_operaczii_Sved_ob_izm_dost_k_klir_obsl_org_torgamEnumerator
1.1		Предоставление	mem-int:PredostavlenieMember
1.2		Приостановление	mem-int:PriostanovlenieMember
1.3		Прекращение	mem-int:PrekrashhenieMember
1.4		Возобновление	mem-int:VozobnovlenieMember

Форма 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Сторона, не исполнившая обязательство		purcb-dic:StoronaEnumerator
1.1		Контрагент	mem-int:Czentral_kontragentMember
1.2		Участник клиринга	mem-int:Ychastnik_kliringaMember

Форма 0420319 "Сведения об использовании коллективного

клирингового обеспечения"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип операции		purcb-dic:Tip_operaczii_Sved_o_den_sreds_isp_klir_orgEnumerator
1.1		Д - размещение денежных средств на депозит	mem-int:D_razmeshhenie_denSredstv_nadepozitMember
1.2		З - предоставление займа	mem-int:Z_predostavlenie_zajmaMember
1.3		КР - предоставление кредита	mem-int:K_predostavlenie_kreditaMember
1.4		КЛ - денежные средства на клиринговых счетах	mem-int:K_denSredstva_na_klir_schetaxMember
1.5		И - иное	mem-int:I_inoe_sved_o_den_srMember

Форма 0420324 "Сведения о наступлении

риск-событий и проведении нагрузочного тестирования

программно-технических средств"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид деятельности		purcb-dic:VidDeyatOrgTKlOrEnumerator
1.1		Клиринговая деятельность	mem-int:KliringovayaDeyatMember
1.2		Организация торгов	mem-int:OrganizacziyaTorgovMember
1.3		Репозитарная деятельность	mem-int:RepozitarnayaDeyatMember
2	Код источника возникновения СОР		purcb-dic:KodPrichiniSOREnumerator

2.1		ИТ	mem-int:IT_sboiPTSMember
2.2		ПР	mem-int:PR_narProcMember
2.3		ЛЮ	mem-int:LU_NekorrDRabMember
2.4		ВО	mem-int:VO_VneshnSobMember
3	Оценка значимости СОР		purcb-dic:ZnachimostSOREnumerator
3.1		Существенные	mem-int:suchestvenniyeMember
3.2		Значимые	mem-int:znachimiyeMember
3.3		Иные	mem-int:InyeMember

4	Статус риск-события		purcb-dic_StatRiskSobytEnumerator

4.1		1 - выявлено риск-событие, проводится выявление причин риск-события (проводится расследование)	mem-int:ProvoditsyaRassledovanieRiskaMember

4.2		2 - осуществляется устранение последствий риск-события, реализация мероприятий по устранению, минимизации и передаче риска (в работе)	mem-int:VraboteRiskMember

4.3		3 - выполнены мероприятия по устранению, минимизации и передаче риска (закрыт)	mem-int:ZakrytRiskMember

Форма 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Форма 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип депонента		purcb-dic:Tip_deponentaEnumerator
1.1		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
1.2		Юридическое лицо	mem-int:YULMEMBER

Форма 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип депонента-контрагента		purcb-dic:Tip_depon_kontr_Sved_ob_osn_prov_oper_po_schetuEnumerator
1.1		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
1.2		Юридическое лицо	mem-int:YULMEMBER

Форма 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного

лица на дату"

Форма 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного

лица за период"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип зарегистрированного лица		purcb-dic:Tip_zaregistr_liczaEnumerator
1.1		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
1.2		Юридическое лицо	mem-int:YULMEMBER

Форма 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного

лица за период"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип зарегистрированного лица - контрагента		purcb-dic:Tip_zaregistr_licza_kontragentaEnumerator
1.1		Физическое лицо	mem-int:FizicheskoeliczoMEMBER
1.2		Юридическое лицо	mem-int:YULMEMBER

Форма 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных

профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Тип нарушения		purcb-dic:Tip_narusheniyaEnumerator
1.1		Лицензионных требований	mem-int:LiczenzionnyxTrebovanijMember
1.2		В брокерской деятельности	mem-int:V_brokerskoj_deyatelnostiMember
1.3		В деятельности по доверительному управлению ценными бумагами	mem-int:V_DU_deyatelnostiCZBMember
1.4		В деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг	mem-int:D_VR_CZBMember
1.5		В депозитарной деятельности	mem-int:V_depozitarnoj_deyatelnostiMember
1.6		Внутреннего учета	mem-int:Vnutrennego_uchetaMember
1.7		Депозитарного учета	mem-int:Depozitarnogo_uchetaMember
1.8		Сроков сдачи отчетности	mem-int:Srokov_sdachi_otchetnostiMember
1.9		В сфере ПОД/ФТ	mem-int:V_sfere_POD_FTMember
1.10		В сфере ПНИИИ/МР	mem-int:V_sfere_PNIII_MRMember
1.11		В деятельности форекс-дилера	mem-int:DeyatelnostforexdilMember
1.12		Прочее	mem-int:Prochee_Vyyav_prof_uchastn_narushMember

Форма 0420450 "Информация об организации, с которой

отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Виды функций, переданных на аутсорсинг		purcb-dic:ViddeyatelnostiperedannyjvautsorsingEnumerator
1.1		Внутренний аудит	mem-int:VnutrennijauditMember
1.2		Внутренний контроль	mem-int:VnutrennijkontrolMember
1.3		Ведение внутреннего учета	mem-int:VedenievnutrennegouchetaMember
1.4		Ведение бухгалтерского учета	mem-int:VedeniebuxgalterskogouchetaMember
1.5		Управление рисками	mem-int:UpravlenieriskamiMember
1.6		Контроль за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1> и принятых в соответствии с ним нормативных актов	mem-int:KontrolZaSoblyudeniemTreb224FZ_ProtivodejstviyaNIIIMRMember
2	Объем функций, переданных в аутсорсинг		purcb-dic:ObemfunkczijperedannyxvautsorsingEnumerator
2.1		Полный	mem-int:PolnyjMember
2.2		Частичный	mem-int:CHastichnyjMember
3 - 3.4	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2022, N 29, ст. 5297.

Форма 0420451 "Информация о фактах нераскрытая номинальным

держателем данных о своих депонентах"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Сведения о неисполнении запроса/нарушении срока исполнения запроса		purcb-dic:Svedeniya_o_neispolnenii_zaprosa_Sved_o_SpiskEnumerator
1.1		Не исполнен	mem-int:Ne_ispMember
1.2		Нарушен срок	mem-int:Narush_srokMember
2	Способ направления запроса номинальному держателю		purcb-dic:SposobNapravZaprosNominalDerzhatelEnumerator

2.1		Почтовое сообщение	mem-int:PochtovoeSoobshhenieMember

2.2		Электронный документооборот	mem-int:ElektronnyjDokumentooborotMember

2.3		Вручение лично	mem-int:VruchenieLichnoMember

2.4		Иное	mem-int:Inoe_Member

Форма 0420454 "Расчет норматива показателя краткосрочной

ликвидности брокера"

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Вид стоимости		purcb-dic:VidStoimostiEnumerator
1.1		1 - справедливая	mem-int:SpravedlivayaMember
1.2		2 - рыночная	mem-int:RynochnayaMember
2	Причина несоответствия НКЛ		purcb-dic:PrichinaNesootvetstviyaNKLEnumerator
2.1		1 - несоответствие НКЛ минимальному допустимому числовому значению НКЛ в случае, указанном в абзаце втором пункта 1.8 Указания Банка России N 5436-У <1>	mem-int:nesootvNKLminDopChislZnachNKLVsluchUkazVAbzacze_1_P_1_10Member
2.2		2 - несоответствие НКЛ минимальному допустимому числовому значению НКЛ в случае, указанном в абзаце третьем пункта 1.8 Указания Банка России N 5436-У <1>	mem-int:nesootvNKLminDopChislZnachNKLvSluchaeUkazVabzacze_2_P_1_10Member

--------------------------------

<1> Указание Банка России от 13 апреля 2020 года N 5436-У "Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах" (зарегистрировано Минюстом России 25 мая 2020 года, регистрационный N 58454).

1	2	3	4
2.3		3 - иное несоответствие НКЛ минимальному допустимому числовому значению НКЛ	mem-int:InoeNesootvNKLminDopChislZnachNKLMember

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 1. Результаты расчета норматива достаточности капитала

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Причина несоответствия норматива достаточности капитала		purcb-dic:PrichinanesootvetHDKEnumerator
1.1		1 - в случае повышения (понижения) клиринговой организацией ставки риска уменьшения (увеличения) цены ценной бумаги, драгоценных металлов или курса иностранной валюты, рассчитанной клиринговой организацией в соответствии с пунктом 17 приложения к Указанию Банка России N 5636-У <1>	mem-int:VSluchPovStavokKliringovojOrgIliSnizhRejtingovUKontragentaMember
1.2		2 - в случае принятия решения Совета директоров Банка России об установлении в соответствии с пунктом 17.5 части первой статьи 18 Федерального закона от 10 июля 2002 года "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <2> уровней кредитных рейтингов, предусмотренных главой 3	mem-int:VSluchPrinSovDirBRReshIzmenPerechRejtingAgenstvOPovyshUrovRejtingMember

--------------------------------

<1> Указание Банка России от 26 ноября 2020 года N 5636-У "О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента" (зарегистрировано Минюстом России 29 декабря 2020 года, регистрационный N 61923).

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 30, ст. 4456; 2020, N 14, ст. 2027.

1	2	3	4
1.3		3 - иное несоответствие НДК минимальному допустимому числовому значению НДК	mem-int:InoeNesootvNDKMinDopustimomuChislZnachNDKMember

Форма 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав"

Подраздел 1.1. Сведения о ценных бумагах (за исключением цифровых свидетельств)

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Класс актива, лежащего в основе депозитарной расписки		purcb-dic:KlassAktOsnDREnumerator
1.1		Акции	mem-int:AkcziiMember
1.2		Облигации	mem-int:ObiigacziiMember
1.3		Паи	mem-int:PaiMember
1.4		Иное	mem-int:Inoe_Pred_obMember
2	Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)		nfo-dic:TipCZenBumVidFIEnumerator
2.1		BIL1	mem-int:BIL1_vekselyaFOIV_RFMember
2.2		BIL2	mem-int:BIL2_vekselya_OIVsubektov_RFimuniczipalnyxobrazovanijMember
2.3		BIL3	mem-int:BIL3_vekselya_KOrezidentovMember
2.4		BIL4	mem-int:BIL4_vekselyaprochixrezidentovMember
2.5		BIL5	mem-int:BIL5_vekselya_ingosudarstvaMember
2.6		BIL6	mem-int:BIL6_vekselya_bankovnerezidentovMember
2.7		BIL7	mem-int:BIL7_vekselya_prochixnerezidentovMember
2.8		BON1	mem-int:BON1_obligaczii_emitirovannyeFOIV_RF_i_obligacziiBRMember
2.9		BON2	mem-int:BON2_obligaczii_emitir_OIVsubektovRF_i_municzobrazovanijMember
2.10		BON3	mem-int:BON3_obiigaczii_KO_rezidentovMember
2.11		BON4	mem-int:BON4_obligaczii_prochix_rezidentovMember
2.12		BON5	mem-int:BON5_obligacziiingosudarstv_iobligaczii_inczentrbankovMember
2.13		BON6	mem-int:BON6_obligacziibankov_nerezidentovMember
2.14		BON7	mem-int:BON7_obligacziiprochixnerezidentovMember
2.15		CON	mem-int:CON_konosamentMember
2.16		DR1	mem-int:DepozitRaspiskiRUSEmitentMember
2.17		DR2	mem-int:DepozitRaspiskiInostranEmitenttMember
2.18		DS1	mem-int:DS1_depozitnyesertifikatyKOrezidentovMember
2.19		DS2	mem-int:DS2_depozitnyesertifikatybankovnerezidentovMember
2.20		ISU	mem-int:ISU_ipotechnyesertifikatyuchastiyaMember
2.21		KSU	mem-int:KSU_kliringovyjsertifikatuchastiyaMember
2.22		OPN	mem-int:OPN_opczionyemitentaMember
2.23		WTS	mem-int:WTS_skladskoesvidetelstvoMember
2.24		SHS1	mem-int:SHS1_akcziiKOrezidentov_obyknovennyeMember
2.25		SHS2	mem-int:SHS2_akcziiKOrezidentov_privilegirovannyeMember
2.26		SHS3	mem-int:SHS3_akcziiprochixrezidentov_obyknovennyeMember
2.27		SHS4	mem-int:SHS4_akcziiprochixrezidentov_privilegirovannyeMember
2.28		SHS5	mem-int:SHS5_akcziibankov_nerezidentovMember
2.29		SHS6	mem-int:SHS6_akcziiprochixnerezidentovMember
2.30		SHS7	mem-int:SHS7_pai_doli_investfondov_nerezidentovMember
2.31		SHS8	mem-int:SHS8_pai_doli_investfondovrezidentovMember
2.32		SN1	mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrgRezidentMember
2.33		SN2	mem-int:StrukturDolgCzennBumProchRezidentMember
2.34		SN3	mem-int:StrukturDolgCzennBumKreditOrgNerezidentMember
2.35		SN4	mem-int:StrukturDolgCzennBum_ProchNerezidentMember
2.36		SS1	mem-int:SS1_sbersertifikatyKOrezidentovMember
2.37		SS2	mem-int:SS2_sbersertifikatybankovnerezidentovMember
2.38		OTHER	mem-int:OTHER_fin_instMember
3	Условия платежа		purcb-dic:Srok_Uslovie_platezha_pogasheniyaEnumerator
3.1		1 - на определенную дату (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска)	mem-int:NaOpredDatuCHzOpredKolDnejSDatyVypuskaMember
3.2		2 - по предъявлении	mem-int:PoPredyavleniimember
3.3		3 - по предъявлении, но не ранее определенной даты (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска)	mem-int:PoPredNoNeRaneeOpredDatyCHzOprKolDnejSDatyVypuskaMember
3.4		4 - по предъявлении, но не ранее определенной даты и не позднее определенной даты (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска)	mem-int:PoPredNoNeRaneeOpredDatyINePozdneeOpredDatyMember
3.5		5 - по предъявлении, но не позднее определенной даты (через определенное количество дней (в том числе недель, месяцев) с даты выпуска)	mem-int:PoPredyavleniiNoNePozdneeOpredDatyCherezOpredKolDnejSDatyVypuskaMember
3.6		99 - иное, при этом по показателю "Примечание" указываются причины отнесения к данному коду	mem-int:InoePoPokazatelyuPrimechanieUkazyvayutsyaPrichinyOtneseniyaKDannomuKoduMember

Форма 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав

Подраздел 1.2. Сведения о цифровых свидетельствах

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	Тип ценной бумаги (цифрового свидетельства)		purcb-dic:KodDIGSEnumerator
1.1		DIGS(UDR1)	mem-int:DIGS_UDR1Member
1.2		DIGS(UDR2)	mem-int:DIGS_UDR2Member
1.3		DIGS(UDR3)	mem-int:DIGS_UDR3Member

Форма 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав

Раздел 2. Сведения о цифровых правах

Номер строки	Наименование показателя	Наименование значения показателя	Код показателя, значения показателя
1	Вид цифрового права		purcb-dic:Kod_DGR_DFA_UDREnumerator
1.1		UDR1	mem-int:UDR1Member
1.2		UDR2	mem-int:UDR2Member
1.3		UDR3	mem-int:UDR3Member
1.4		DFA1	mem-int:DFA1_CZFA_DenTrebMember
1.5		DFA2	mem-int:DFA2_CZFA_EmCZBMember
1.6		DFA3	mem-int:DFA3_CZFA_UchastVKapitMember
1.7		DFA4	mem-int:DFA4_CZFA_TrebPeredEmCZBMember
1.8		DFA5	mem-int:DFA5Member
1.9		DGR(UDR_DFA)	mem-int:UDR_DFA_CZP_UtilitCZP_CZFAMember
1.10		DGR(OTHER)	mem-int:DGR_OtherMember

Часть IV. Сопроводительная информация к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Сопроводительная информация к отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли

и клиринговых организаций

Группа аналитических признаков и аналитический признак

для формирования показателей сопроводительной информации

к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

организаторов торговли и клиринговых организаций

Номер строки	Наименование группы аналитических признаков	Наименование аналитического признака	Код группы аналитических признаков, аналитического признака
1	2	3	4
1	ОКУД		dim-int:OKUDAxis
1.2		0420401	mem-int:OKUD0420401Member
1.3		0420402	mem-int:OKUD0420402Member
1.4		0420404	mem-int:OKUD0420404Member
1.5		0420406	mem-int:OKUD0420406Member
1.6 - 1.7	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

1.8		0420409	mem-int:OKUD0420409Member
1.9		0420410	mem-int:OKUD0420410Member
1.10		0420410_СПОД	mem-int:OKUD0420410SPODMember
1.11		0420411	mem-int:OKUD0420411Member
1.12		0420411_СПОД	mem-int:OKUD0420411SPODMember
1.13		0420412	mem-int:OKUD0420412Member
1.14		0420413	mem-int:OKUD0420413Member
1.15		0420414	mem-int:OKUD0420414Member
1.16		0420415	mem-int:OKUD0420415Member
1.17		0420416	mem-int:OKUD0420416Member
1.18		0420417	mem-int:OKUD0420417Member
1.19		0420418	mem-int:OKUD0420418Member
1.20		0420419	mem-int:OKUD0420419Member
1.21		0420420	mem-int:OKUD0420420Member
1.22		0420421	mem-int:OKUD0420421Member
1.23		0420422	mem-int:OKUD0420422Member
1.24		0420423	mem-int:OKUD0420423Member
1.25		0420424	mem-int:OKUD0420424Member
1.26		0420425	mem-int:OKUD0420425Member
1.27		0420426	mem-int:OKUD0420426Member
1.28		0420428	mem-int:OKUD0420428Member
1.29		0420429	mem-int:OKUD0420429Member
1.30		0420429_СПОД	mem-int:OKUD0420429SPODMember
1.31		0420430	mem-int:OKUD0420430Member
1.32		0420431	mem-int:OKUD0420431Member
1.33		0420432	mem-int:OKUD0420432Member
1.34		0420433	mem-int:OKUD0420433Member
1.35		0420312	mem-int:OKUD0420312Member
1.36		0420314	mem-int:OKUD0420314Member
1.37		0420315	mem-int:OKUD0420315Member
1.38		0420317	mem-int:OKUD0420317Member
1.39		0420318	mem-int:OKUD0420318Member
1.40		0420319	mem-int:OKUD0420319Member
1.41		0420322	mem-int;OKUD0420322Member
1.42		0420323	mem-int:OKUD0420323Member
1.43		0420324	mem-int:OKUD0420324Member
1.44		0420325	mem-int:OKUD0420325Member
1.45		0420327	mem-int:OKUD0420327Member
1.46		0420443	mem-int:OKUD0420443Member
1.47		0420444	mem-int:OKUD0420444Member
1.48		0420445	mem-int:OKUD0420445Member
1.49		0420446	mem-int:OKUD0420446Member
1.50		0420447	mem-int:OKUD0420447Member
1.51		0420449	mem-int:OKUD0420449Member
1.52		0420450	mem-int:OKUD0420450Member
1.53		0420451	mem-int:OKUD0420451Member
1.54		0420452	mem-int:OKUD0420452Member
1.55		0420453	mem-int:OKUD0420453Member
1.56		0420454	mem-int:OKUD0420454Member
1.57		0420455	mem-int:OKUD0420455Member
1.58		0420456	mem-int:OKUD0420456Member
1.59	Утратило силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У

1.60		0420459	mem-int:OKUD0420459Member

Значения показателей для формирования показателей

сопроводительной информации к отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли

и клиринговых организаций

Номер строки	Наименование показателя	Значение показателя	Код показателя, значения показателя
1	2	3	4
1	Показатели деятельности		purcb-dic:KategoriyaProfUchastnikaEnumerator
1.1		Крупный	mem-int:KrypMember
1.2		Малый	mem-int:MalMember
1.3		Средний	mem-int:SredMember
2	Признак нулевого отчета		purcb-dic:Priznak_Nulevogo_OtchetaEnumerator
2.1		Значения показателей отсутствуют в отчете	mem-int:ZnachPokOtsMember

Порядок составления сопроводительной информации

к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

организаторов торговли и клиринговых организаций

1. По показателям "Полное фирменное наименование" и "Сокращенное фирменное наименование (при наличии)" указываются соответственно полное и (при наличии) сокращенное фирменные наименования профессиональных участников, организаторов торговли и клиринговых организаций (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации) в соответствии с учредительными документами.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) отчитывающейся организации (отчитывающегося индивидуального предпринимателя).

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) отчитывающейся организации или основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП).

По показателю "Почтовый адрес отчитывающейся организации" указывается адрес отчитывающейся организации, на который направляется почтовая корреспонденция (с почтовым индексом).

По показателю "Код территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО)" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится отчитывающаяся организация.

По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, подписавшего отчетность" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, подписавшего отчетность.

По показателю "Должность лица, подписавшего отчетность" указывается должность лица, подписавшего отчетность.

По показателю "Основание исполнения обязанностей лица, подписавшего отчетность" указываются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанностей лица, подписавшего отчетность.

--------------------------------

В случае если отчитывающиеся организации вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 Положения Банка России N 481-П в случае осуществления отчитывающейся организацией депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 Положения Банка России N 481-П в случае осуществления отчитывающейся организацией деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по показателю "Показатели деятельности" указывают значение "Крупный".

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772.

По показателю "Показатели деятельности" указывается значение, отраженное по показателю "Показатели деятельности" отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)", составленной по состоянию на 31 декабря предыдущего года. В случае если отчитывающейся организацией в предыдущем календарном году была получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг либо в соответствии с абзацем восьмым подпункта 2.1.11 пункта 2.1 Положения Банка России N 481-П отчитывающаяся организация не осуществляет в текущем или предыдущем календарном году определение годовых диапазонов, показатель "Показатели деятельности" не заполняется.

2. По показателям "Должность лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)", "Номер телефона (при наличии) лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" и "Фамилия, имя, отчество (при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" указываются соответственно должность, номер телефона (при наличии), фамилия, имя, отчество (при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности отчитывающейся организации.

Информация по показателям, указанным в абзаце первом настоящего пункта, отражается в том числе в отношении форм отчетности, по которым показатель "Признак нулевого отчета" имеет значение "Значения показателей отсутствуют в отчете".

3. По показателю "Признак нулевого отчета" в отношении форм отчетности, требования по составлению всех или части показателей которых распространяются на отчитывающуюся организацию и по всем показателям которых у отчитывающейся организации отсутствуют значения, указывается значение "Значения показателей отсутствуют в отчете".

Показатель "Признак нулевого отчета" в отношении форм отчетности, по которым у отчитывающейся организации заполнены все или часть значений показателей или требования по составлению всех показателей которых не распространяются на отчитывающуюся организацию, не заполняется.

4. Показатели "Фамилия, имя, отчество (при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)", "Должность лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)", "Номер телефона (при наличии) лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" и "Признак нулевого отчета" раскрываются в разрезе кодов по ОКУД <1> только тех форм отчетности, которые представляются в составе одного файла отчетности.

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

5. По показателю "Адрес электронной почты (при наличии) лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" указывается адрес электронной почты должностного лица, составившего отчетность.

6. По показателю "Программное обеспечение, использованное для формирования файла отчетности" указывается наименование программного обеспечения, использованного для формирования файла отчетности отчитывающихся организаций в соответствии с требованиями пункта 1 приложения 2 настоящего Указания. В случае использования отчитывающейся организацией программного обеспечения, разработанного самостоятельно, по показателю "Программное обеспечение, использованное для формирования файла отчетности" указывается значение "Собственная разработка".

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 30 сентября 2022 года N 6282-У

"Об объеме, формах, сроках и порядке

составления и представления в Банк России

отчетности профессиональных участников

рынка ценных бумаг, организаторов

торговли и клиринговых организаций,

а также другой информации"

ОБЪЕМ, СРОКИ И ПОРЯДОК

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ

И КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

1. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организатором торговли, клиринговой организацией.

2. Отчетность профессионального участника (за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность по инвестиционному консультированию и являющегося индивидуальным предпринимателем), организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации (лица, временно исполняющего его обязанности), либо его заместителя, наделенного правом подписывать по доверенности указанную отчетность (лица, временно исполняющего его обязанности), в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 сентября 2024 года N 6836-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета" <1> (далее - Указание Банка России N 6836-У).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 3 октября 2024 года, регистрационный N 79699.

Отчетность профессионального участника, осуществляющего деятельность по инвестиционному консультированию и являющегося индивидуальным предпринимателем, должна представляться в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью индивидуального предпринимателя, в порядке, установленном Указанием Банка России N 6836-У.

Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России в соответствии с пунктом 4 настоящего приложения, должна формироваться перед отправкой в один файл одновременно с отчетностью по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав" (за исключением отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", представляемой одновременно с отчетностью по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав") в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России N 6836-У. Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" должна представляться в Банк России в форме отдельных электронных документов одновременно с отчетностью по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав".

--------------------------------

<2> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

В каждый файл отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна включаться сопроводительная информация, предусмотренная частью IV приложения 1 к настоящему Указанию.

Визуализация отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, в том числе для целей ее представления третьим лицам, а также для целей ее раскрытия по формам, предусмотренным приложением 1 к настоящему Указанию, должна осуществляться по выбору профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации одним из следующих способов:

при помощи программного обеспечения, реализующего визуализацию отчетных данных, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет")";

при помощи иного программного обеспечения, позволяющего осуществить визуализацию отчетных данных аналогично визуализации, осуществляемой при помощи программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет".

3. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в виде показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации в разрезе групп аналитических признаков (графа 3 части II приложения 1 к настоящему Указанию), объединяющих аналитические признаки, содержащие детализированную информацию по показателю.

При представлении отчетности профессиональный участник, организатор торговли, клиринговая организация должны использовать перечень групп аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли, клиринговой организации, приведенный в части II приложения 1 к настоящему Указанию, и перечень значений показателей для формирования показателей отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли, клиринговой организации, приведенный в части III приложения 1 к настоящему Указанию.

Каждый показатель, каждый перечень значений показателя, каждая группа аналитических признаков и каждый аналитический признак должны иметь отдельный код, позволяющий однозначно выделить один показатель, одно значение показателя, одну группу аналитических признаков, один аналитический признак из других показателей, значений показателей, групп аналитических признаков, аналитических признаков.

4. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в следующие сроки и в следующем объеме:

4.1. Показатели отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (далее - отчетность по форме 0420401) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли и клиринговыми организациями ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного года.

4.1.1. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), являющиеся юридическими лицами, не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" <1> (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ) изменений сведений, отражаемых по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420401 (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586.

4.1.2. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации в соответствии со статьей 22.2 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ <1> изменений сведений, отражаемых по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420401 (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, идентифицирующего физическое лицо (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП), должны представлять в Банк России показатели раздела 2 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; 2022, N 24, ст. 3916.

4.1.3. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, не позднее 3 рабочих дней со дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 1 или раздела 2 отчетности по форме 0420401 (адреса официальных сайтов в сети "Интернет", номера телефонов и адреса электронной почты), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 или раздела 2 отчетности по форме 0420401.

4.1.4. Профессиональные участники, являющиеся юридическими лицами, организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 5 рабочих дней со дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 3 отчетности по форме 0420401, за исключением изменения сведений о руководителе филиала в связи с временным возложением его обязанностей на иных лиц, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 3 отчетности по форме 0420401.

4.1.5. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, идентифицирующего физическое лицо (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается по показателям разделов 4 - 7, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, идентифицирующего физическое лицо (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается в разделах 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.6. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, идентифицирующего физическое лицо (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается в разделе 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

4.1.7. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта, не позднее 3 рабочих дней:

со дня принятия решения об избрании лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401;

со дня принятия решения о прекращении осуществления полномочий лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401;

со дня получения информации о наступлении обстоятельств, указанных в абзацах втором - четвертом пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), в отношении лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 6 и раздела 7 отчетности по форме 0420401 (в случае их выбытия из состава совета директоров (наблюдательного совета) в соответствии с абзацем пятым пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <2>);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2021, N 27, ст. 5171.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2013, N 26, ст. 3207.

со дня принятия решения о назначении (избрании) иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401;

со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 15 отчетности по форме 0420401.

В случае если подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России.

4.1.8. Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

4.1.9. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении иных лиц на должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 (в котором произошли изменения) отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

4.1.10. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 5 рабочих дней со дня изменения сведений, отражаемых по показателям раздела 1 и раздела 3 отчетности по форме 0420401 (полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии), адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ, адреса официальных сайтов в сети "Интернет", номера телефонов, факсов (при наличии) и адреса электронной почты), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 3 отчетности по форме 0420401.

4.1.11. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 5 рабочих дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, идентифицирующего физическое лицо (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается по показателям разделов 4 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.12. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о временном исполнении лицом функций лица, информация о котором отражается по показателям раздела 4 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 4 (в котором произошли изменения) отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.13. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 3 календарных дней со дня принятия решения об избрании (освобождении) лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.14. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 5 календарных дней со дня принятия решения о назначении лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 8 - 10 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.15. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 11 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.16. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

4.1.17. Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

4.1.18. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения об освобождении от занимаемой должности лица, информация о котором отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 (в котором произошли изменения) отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

4.1.19. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия организаторами торговли и клиринговыми организациями решения об освобождении от должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 8 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.20. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, должны представлять в Банк России ежеквартально не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала следующие показатели отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих документов:

показатели раздела 1 и разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего в отчетном квартале обязанности лиц, информация о которых отражается по показателям указанных разделов (вне зависимости от количества фактических исполнений обязанностей), - в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401;

показатели раздела 1 и разделов 8, 9, 11, 12 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, информация о котором отражается по показателям указанных разделов, назначенного (избранного) на должность и (или) освобожденного от должности в отчетном квартале (вне зависимости от количества назначений (избраний) на должность и (или) освобождений от должности), - в случае принятия решения в течение отчетного квартала о назначении (избрании) на должность и (или) освобождении от должности лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 8, 9, 11 и 12 отчетности по форме 0420401.

Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества фактических исполнений обязанностей), с приложением подтверждающих документов.

Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых раскрывается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества фактических исполнений обязанностей), с приложением подтверждающих документов.

4.2. Показатели отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежеквартально:

по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала;

по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

4.3. Показатели отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, являющимися юридическими лицами, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежеквартально (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном квартале):

по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

4.4. Показатели отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке" (далее - отчетность по форме 0420406) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, организаторами торговли, клиринговыми организациями, на которых распространяются требования статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" <1>, в срок не позднее 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2022, N 16, ст. 2616.

заключения договора с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;

получения аудиторского заключения.

В случае изменений сведений, содержащихся в отчетности по форме 0420406, которые не требуют заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки, показатели отчетности по форме 0420406 должны представляться в течение 15 календарных дней со дня, когда профессиональному участнику, организатору торговли, клиринговой организации стало известно об указанных изменениях.

В случае получения профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией аудиторского заключения (за исключением аудиторского заключения о годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности и аудиторского заключения о годовой консолидированной финансовой отчетности) отчетность по форме 0420406 должна представляться профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией с полученным аудиторским заключением (с прилагаемой к нему отчетностью, в отношении которой оно составлено) в виде электронного документа и (или) электронной копии документа, полученной в результате преобразования документа на бумажном носителе в его электронный образ с сохранением всех реквизитов.

4.5 - 4.6. Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

4.7. Показатели отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - отчетность по форме 0420409) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном месяце), за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1> (далее соответственно - Положение Банка России N 481-П, показатели деятельности), а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника, показатели отчетности по форме 0420409 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

--------------------------------

4.8. Показатели отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (далее - отчетность по форме 0420410) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца, за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего подпункта.

Показатели отчетности по форме 0420410 должны представляться в Банк России организаторами торговли, клиринговыми организациями за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, не позднее 5 рабочих дней со дня получения указанного запроса, требования (предписания).

В случае если профессиональный участник имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, показатели отчетности по форме 0420410 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420410 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

Показатели отчетности по форме 0420410, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года, должны представляться профессиональными участниками не позднее 105 календарных дней после окончания календарного года.

4.9. Показатели отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (далее - отчетность по форме 0420411) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно нарастающим итогом с начала года, к которому относится отчетный месяц, не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца, за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего подпункта.

Показатели отчетности по форме 0420411 должны представляться в Банк России организаторами торговли, клиринговыми организациями за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, не позднее 5 рабочих дней со дня получения указанного запроса, требования (предписания).

В случае если профессиональный участник имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, показатели отчетности по форме 0420411 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно нарастающим итогом с начала года, к которому относится отчетный квартал, не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420411 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

Показатели отчетности по форме 0420411, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года, должны представляться профессиональными участниками не позднее 105 календарных дней после окончания календарного года.

4.10. Показатели отчетности по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (далее - отчетность по форме 0420412) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца, за исключением случая, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420412 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

4.11. Показатели отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера:

ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца;

по состоянию на дату, указанную в требовании (запросе) Банка России, не позднее 5 рабочих дней со дня получения указанного требования (запроса);

по состоянию на дату, когда размер собственных средств не соответствовал минимальному размеру собственных средств, не позднее 5 рабочих дней со дня указанного несоответствия.

4.12. Показатели отчетности по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (далее - отчетность по форме 0420414) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420414 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

4.13. Показатели отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, клиринговыми организациями и организаторами торговли ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (на конец операционного дня) не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.14. Показатели отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (далее - отчетность по форме 0420416) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.15. Показатели отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.16. Показатели отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" (далее - отчетность по форме 0420418) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном месяце) не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В случае получения сведений о смерти клиента - физического лица исправленная отчетность по форме 0420418 за любой отчетный месяц в течение последних трех лет в Банк России не представляется.

4.17. Показатели отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора с лицами, которым в соответствии с пунктами 1.5-1 и 1.5-8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, а также договора на проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании - иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах с лицами, которым в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.

--------------------------------

<1> Сноска исключена с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

4.18. Показатели отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ежеквартально:

по состоянию на 31 декабря включительно не позднее 45 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

4.19. Показатели отчетности по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежегодно определяемому Банком России Перечню профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций", формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях профессиональных участников и размещаемому на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", ежеквартально не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном квартале).

4.20. Показатели отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно (независимо от того, осуществлялась ли ими деятельность форекс-дилера в отчетном месяце) не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.21. Показатели отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации, имеющей лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, не позднее десятого рабочего дня, следующего за днем, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников), имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.

4.22. Показатели отчетности по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензий на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, предусматривающее в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1> срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии в течение 2 рабочих дней со дня получения профессиональным участником указанного уведомления.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001.

4.23. Показатели отчетности по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - отчетность по форме 0420425) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающее в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам:

еженедельно по состоянию на последний календарный день отчетной недели включительно начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, в течение одного рабочего дня со дня окончания отчетной недели;

по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности, предусмотренного в соответствии со статьей 39.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", по состоянию на последний календарный день указанного срока в течение одного рабочего дня со дня окончания указанного срока.

Показатели отчетности по форме 0420425 не представляются профессиональным участником в Банк России, если из показателей указанной отчетности, представленных за предыдущую отчетную неделю, следует, что все обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прекращены.

4.24. Показатели отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (далее - отчетность по форме 0420426) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в срок не позднее 3 рабочих дней после даты подписания акта приема-передачи реестра (внутреннего документа профессионального участника о прекращении ведения реестра), даты вступления в силу изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных со сменой лица, осуществляющего ведение реестра, даты прекращения проведения операций в реестре (при прекращении паевого инвестиционного фонда).

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, принял на хранение реестр владельцев ценных бумаг эмитента, с которым еще не расторгнут договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420426 дополнительно должны представляться в Банк России в срок не позднее 3 рабочих дней со дня расторжения с указанным эмитентом договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

4.25. Показатели отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос о назначении аудиторской организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, в срок не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос о назначении аудиторской организации, с даты принятия решения единственным участником (акционером) общества о назначении аудиторской организации.

4.26. Показатели отчетности по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (далее - отчетность по форме 0420429) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

Показатели отчетности по форме 0420429, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года, должны представляться не позднее 105 календарных дней со дня окончания календарного года.

4.27. Показатели отчетности по форме 0420430 "Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими депозитарную деятельность, являющимися расчетными депозитариями (далее - расчетный депозитарий), организаторами торговли, клиринговыми организациями, расчетным депозитарием, не имеющим статуса центрального депозитария, совмещающими свою деятельность с репозитарной деятельностью, ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее десятого рабочего дня, следующего за последним календарным днем отчетного квартала.

4.28. Показатели разделов 1 - 9 отчетности по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - отчетность по форме 0420431) должны представляться в Банк России ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем:

профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее - профессиональный участник), определившими хотя бы по одному из показателей, установленных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П, в качестве годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых профессиональным участником лицензируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П;

профессиональными участниками, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

В случае если профессиональный участник не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году впервые получил лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420431 должны представляться в Банк России такими профессиональными участниками на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем:

в составе показателей раздела 1 - по состоянию на 31 января, 28 (29) февраля, 30 апреля, 31 мая, 31 июля, 31 августа, 31 октября, 30 ноября;

в составе показателей разделов 1 - 9 - по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря.

абзац утратил силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

4.29. Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях" должна представляться в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, на ежеквартальной основе (за первый, второй, третий и четвертый кварталы): за первый, второй и третий кварталы - не позднее 15 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала;

за четвертый квартал - не позднее 31 января года, следующего за отчетным кварталом.

4.30. Показатели отчетности по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями" должны представляться в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, не позднее 30 рабочих дней после дня завершения проведения оценки выполнения требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков.

4.31. Показатели отчетности по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.32. Показатели отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.33. Показатели отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.34. Показатели отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежеквартально по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

4.35. Показатели отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно в отношении неисполненных обязательств контрагентов и участников клиринга не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.36. Показатели отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями в течение 5 рабочих дней после заключения договора, являющегося основанием для проведения операций по использованию денежных средств или драгоценных металлов.

4.37. Показатели отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.38. Показатели отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями, правила клиринга которых предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, ежемесячно по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

4.39. Показатели отчетности по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями, организаторами торговли, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Абзацы второй - третий исключены с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У.

4.40. Показатели отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями в течение 5 рабочих дней после дня перевода долга и уступки требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга.

4.41. Показатели отчетности по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" должны представляться в Банк России организаторами торговли ежеквартально:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября не позднее 30 календарных дней после 31 марта, 30 июня, 30 сентября соответственно;

по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, не позднее 45 календарных дней после 31 декабря.

4.42. Показатели отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.43. Показатели отчетности по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.44. Показатели отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.45. Показатели отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.46. Показатели отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.47. Показатели отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

4.48. Показатели отчетности по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, не позднее десятого рабочего дня, следующего за днем:

заключения договора на проведение внутреннего аудита, осуществление внутреннего контроля, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета;

расторжения договора на проведение внутреннего аудита, осуществление внутреннего контроля, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета;

изменения осуществляемых функций и (или) реквизитов лица, осуществляющего проведение внутреннего аудита, внутренний контроль, ведение внутреннего учета и (или) управление рисками, ведение бухгалтерского учета.

4.49. Показатели отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на полугодовой основе по состоянию на последний календарный день отчетного полугодия включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием.

4.50. Показатели отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на полугодовой основе по состоянию на последний календарный день отчетного полугодия включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием.

4.51. Показатели отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала.

4.52. Показатели отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (далее - отчетность по форме 0420454) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:

на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца в составе показателей раздела 1 отчетности по форме 0420454;

на ежеквартальной основе по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного квартала в составе показателей раздела 1 и расшифровок 1 - 4 норматива краткосрочной ликвидности отчетности по форме 0420454 (за исключением случая, предусмотренного абзацем седьмым настоящего подпункта);

однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив краткосрочной ликвидности перестал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива краткосрочной ликвидности, не позднее 5 рабочих дней с даты начала указанного периода несоответствия в составе показателей раздела 1 и расшифровок 1 - 4 норматива краткосрочной ликвидности отчетности по форме 0420454;

однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив краткосрочной ликвидности стал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива краткосрочной ликвидности по прошествии периода несоответствия норматива краткосрочной ликвидности минимальному допустимому числовому значению норматива краткосрочной ликвидности, не позднее 5 рабочих дней с даты начала указанного периода соответствия в составе показателей раздела 1 и расшифровок 1 - 4 норматива краткосрочной ликвидности отчетности по форме 0420454;

по требованию Банка России по состоянию на указанную в нем дату не позднее 5 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России в составе показателей раздела 1 и расшифровок 1 - 4 норматива краткосрочной ликвидности отчетности по форме 0420454.

В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, которому предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, а также если профессиональный участник в текущем или предыдущем календарном году получил впервые выданную лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, показатели отчетности по форме 0420454 должны представляться в Банк России такими профессиональными участниками на ежегодной основе по состоянию на последний календарный день отчетного года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного года в составе показателей раздела 1 и расшифровок 1 - 4 отчетности по форме 0420454.

4.53. Показатели отчетности по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (далее - отчетность по форме 0420455) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности форекс-дилеров, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании:

ежемесячно по состоянию на последний календарный день каждого месяца включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного месяца;

однократно по состоянию на дату начала периода, когда норматив достаточности капитала стал соответствовать минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала по прошествии периода несоответствия норматива достаточности капитала минимальному допустимому числовому значению норматива достаточности капитала, не позднее 5 рабочих дней с даты начала указанного периода соответствия;

по требованию Банка России по состоянию на указанную в нем дату не позднее 5 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

4.54. Показатели отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющимися субъектами отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участниками отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года включительно не позднее 45 календарных дней, следующих за отчетным годом.

4.55. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

4.56. Отчетность по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг и цифровых прав" должна представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, организаторами торговли и клиринговыми организациями одновременно с отчетностью по формам:

0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении";

0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам";

0420417 "Отчет о внебиржевых сделках";

0420420 "Отчет регистратора";

0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг";

0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами";

0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату";

0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период";

0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату";

0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период";

0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения";

0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах";

0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам";

0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера", за исключением случая представления информации в соответствии с абзацем вторым подпункта 4.52 настоящего пункта.

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.11.2023 N 6606-У.

5. В случае выявления за любой отчетный месяц, квартал, год (далее при совместном упоминании - отчетный период) в течение последних 3 лет профессиональным участником, организатором торговли, клиринговой организацией факта представления в Банк России отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, содержащей неверные и (или) неактуальные значения показателей, исправленная отчетность должна быть направлена в Банк России в течение 10 рабочих дней, следующих за днем выявления указанного факта.

Каждая исправленная отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за один или несколько отчетных периодов должна формироваться перед отправкой в один файл вместе с отчетностью профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, и должна направляться в Банк России в виде отдельного электронного документа, в который включается файл, содержащий перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей и описание причин их отражения в отчетности, а также реквизиты документа Банка России в случае внесения исправлений в отчетность по требованию Банка России.

Исправления показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, которые основаны на данных бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, осуществляются в случае, если аналогичные исправления были произведены в бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации за тот же отчетный период.

6. В случае если отчетность подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа), либо его заместителем, (лицом, временно исполняющим его обязанности), в отчетности профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли и клиринговой организации по показателю "Основание исполнения обязанностей лица, подписавшего отчетность" (часть IV приложения 1 к настоящему Указанию) должны отражаться реквизиты документа, являющегося основанием исполнения таким лицом обязанностей по подписанию отчетности.

7. При проведении реорганизации в форме слияния, присоединения или разделения обязанность по представлению в Банк России отчетности реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, в течение которого они осуществляли свою деятельность, после завершения реорганизации и до наступления сроков представления отчетности возлагается на правопреемника профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации (далее - правопреемник).

Правопреемник должен представлять составленную отчетность реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, указанный в абзаце первом настоящего пункта, в виде отдельного электронного документа, к которому прикладывается файл, содержащий пояснения о том, что отчетность представлена за профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговую организацию, прекративших осуществление своей деятельности в результате реорганизации, а также информацию о реорганизованном лице (полное наименование профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации), о форме, в которой произошла реорганизация, и о дате внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.

Отчетность реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа правопреемника (лицом, исполняющим его обязанности).

8. В случае если последний день срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации <1>, окончание срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127.

9. Показатели отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, представляемые еженедельно, ежемесячно, ежеквартально, ежегодно, должны отражаться в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации по состоянию на последний календарный день отчетного периода включительно.

10. Обработка персональных данных, включая получение, использование, хранение и передачу персональных данных, должна осуществляться в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2022, N 29, ст. 5233.

11. Значения показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должны указываться следующим образом:

сумма в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте - в единицах валюты с точностью до двух знаков после запятой (в случае если номинальная стоимость ценной бумаги имеет большее количество знаков после запятой, номинальная стоимость в единицах валюты номинала указывается с точностью до двадцати знаков после запятой);

относительные величины - в процентах (долях) с точностью до двух знаков после запятой;

количество - в штуках, единицах (в случае если количество ценных бумаг является дробным, оно указывается с точностью до двадцати знаков после запятой, за исключением случаев, предусмотренных приложением 1 к настоящему Указанию);

численность - в количестве человек.

Округление осуществляется по математическим правилам.

В случае если показатель принимает отрицательное значение, он указывается со знаком "-" (минус).

Даты указываются в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.

Время указывается в формате "чч:мм:сс", где "чч" - часы, "мм" - минуты, "сс" - секунды.

Допустимая доля деградации технологического процесса указывается в долях с точностью до шести знаков после запятой.

Допустимое время простоя и (или) деградации технологического процесса, допустимое суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса, суммарное время простоя и (или) деградации технологического процесса указываются в минутах.

12. Понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" <1>.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4859; 2018, N 32, ст. 5086; 2019, N 49, ст. 6957.

Для целей представления отчетности по форме 0420416 хозяйственные общества со статусом международной компании, зарегистрированные в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах", фонды, имеющие статус международных фондов, зарегистрированные в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах", а также иностранные страховые организации отражаются в отчетности по форме 0420416 в качестве резидентов.

13. Для резидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН): десятизначный для юридических лиц, двенадцатизначный для физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей).

ИНН юридических лиц должен соответствовать данным ЕГРЮЛ. ИНН индивидуальных предпринимателей должен соответствовать данным ЕГРИП.

При отсутствии ИНН у физического лица - резидента, не являющегося индивидуальным предпринимателем, необходимо указывать двенадцать нулей.

При отсутствии ИНН у юридического лица - резидента, а также у лица, не являющегося физическим лицом, юридическим лицом и индивидуальным предпринимателем, необходимо указывать десять нулей.

Для нерезидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN), или его аналог, или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN (его аналога).

В случае отсутствия у нерезидента TIN (его аналога) и регистрационного номера в стране регистрации необходимо указывать три нуля для юридических лиц или пять нулей для физических лиц.

14. Для резидентов в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указывается тринадцатизначный основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) или пятнадцатизначный основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). Для физических лиц - резидентов, не являющихся индивидуальными предпринимателями, в графах, содержащих значение ОГРН или ОГРНИП, указывается пятнадцать нулей.

ОГРН должен соответствовать данным ЕГРЮЛ. ОГРНИП должен соответствовать данным ЕГРИП.

Для нерезидентов значения ОГРН или ОГРНИП не указываются.

15. Понятия "контроль" и "значительное влияние" применяются в отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации в соответствии с:

Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" <1>;

--------------------------------

Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия" <2>.

--------------------------------

<2> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н с изменениями, внесенными приказом Минфина России N 111н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Минфина России от 20 июля 2017 года N 117н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 4 августа 2017 года, регистрационный N 47669), приказом Минфина России от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2018 года, регистрационный N 50779), приказом Минфина России от 4 июня 2018 года N 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 21 июня 2018 года, регистрационный N 51396).

16. Полное наименование иностранного юридического лица, имя иностранного физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя), включающее его фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), по решению профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации указываются на английском языке.

16(1). Перечень документов, идентифицирующих физическое лицо, предусмотренный абзацами пятым - двадцать пятым пункта 6 приложения 4 к приказу Минфина России от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрирован Минюстом России 30 декабря 2013 года, регистрационный N 30913, с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 30 октября 2014 года N 126н (зарегистрирован Минюстом России 2 декабря 2014 года, регистрационный N 35053), от 23 сентября 2015 года N 148н (зарегистрирован Минюстом России 27 ноября 2015 года, регистрационный N 39883), от 5 апреля 2017 года N 58н (зарегистрирован Минюстом России 13 апреля 2017 года, регистрационный N 46369), от 14 сентября 2020 года N 199н (зарегистрирован Минюстом России 15 октября 2020 года, регистрационный N 60400), от 23 мая 2022 года N 81н (зарегистрирован Минюстом России 30 июня 2022 года, регистрационный N 69075), от 30 декабря 2022 года N 199н (зарегистрирован Минюстом России 31 января 2023 года, регистрационный N 72187).

17. В соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) указывается цифровой код страны регистрации, в соответствии с законодательством которой создано юридическое лицо, или цифровой код страны регистрации, гражданином (подданным) которой является физическое лицо.

В случае если юридическое лицо является международной организацией, указывается код "998", а не код страны, где расположена данная организация.

В случае если в качестве нерезидента выступает иностранная компания, зарегистрированная в качестве международной компании в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" <1>, указывается код "996". Во всех остальных случаях, когда данные о стране нерезидента отсутствуют, указывается код "999".

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 32, ст. 5083; 2022, N 13, ст. 1961.

В случае если страна, на территории которой зарегистрировано лицо, впервые включена по состоянию на дату составления отчетности в ОКСМ, указывается значение "Иные страны, включенные в ОКСМ" и приводится пояснительная информация.

Код валюты (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

18. Для представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации посредством формирования показателей профессиональный участник, организатор торговли, клиринговая организация должны использовать группировки показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах (таблица группировки показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах, предусмотренная приложением 2 к настоящему Указанию).

Таблица группировки показателей отчетности профессиональных

участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли

и клиринговых организаций, счетов бухгалтерского учета

и символов отчета о финансовых результатах

Номер строки	Наименование отчетного элемента	Код отчетного элемента	Порядок определения значения по строке	Строка и форма отчетности
1	2	3	4	5
1	Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату	purcb-dic:Kliring_Ost_BB	30420 + 30421	Строка 6 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"
2	Сумма оборотов по покупке на торговом счете участника клиринга	purcb-dic:Kliring_Ost_Pokup	30420 + 30421	Строка 7 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

3	Сумма оборотов по продаже на торговом счете участника клиринга	purcb-dic:Kliring_Ost_Prodazh	30420 + 30421	Строка 8 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

4	Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации	purcb-dic:Kliring_Obyaz_Voznagrazhd	часть 30420 + часть 30421	Строка 10 формы 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"
5	Объем исполненных обязательств по договорам	purcb-dic:Obem_isp_obyazatelstv	часть 30420 + часть 30421 + часть 47405	Строка 4 формы 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"
6	Сумма неисполненных обязательств	purcb-dic:Summa_Kliring_Obyaz_neispol_CZK_den	часть 30420 + часть 30421 + часть 30422 + часть 30423	Строка 8 формы 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах"
7	Обязательства организатора торговли (ООТ)	purcb-dic:Obyaz_OT	91315	Строка 3 формы 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли"
8	Инвестиции в дочерние предприятия	ifrs-full:InvestmentsInSubsidiaries	часть 60101 + часть 60102 + часть 60103 + часть 60104 + часть 60106 - часть 60111 - часть 60112 - часть 60113 - часть 60114 - часть 60115 + часть 60118 + часть 60201 + часть 60202 + часть 60203 + часть 60204 + часть 60205 - часть 60206 или (часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630) или (часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 50770 - часть 50771 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730)	Строка 4 формы 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли"
9	Операционные расходы за I квартал, предшествующий отчетной дате (ОР1)	purcb-dic:OperRaskh1q	если меньше нуля (71801 [542] - 71802 [551]); - 71702 (211); - 71802 (553 + 554 + 55601 + 55602 + 55603) - 71702 (531 + 534) + если меньше нуля (71801 [543] - 71802 [555]) + если меньше нуля (71801 [541] - 71802 [552])	Строки 5 - 8 формы 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли"
	Операционные расходы за II квартал, предшествующий отчетной дате (ОР2)	purcb-dic:OperRaskh2q
	Операционные расходы за III квартал, предшествующий отчетной дате (ОР3)	purcb-dic:OperRaskh3q
	Операционные расходы за IV квартал, предшествующий отчетной дате (ОР4)	purcb-dic:OperRaskh4q
10	Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации	purcb-dic:DSKO_BB	часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20501 + часть 20502 + часть 20507 + часть 20508 + часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 + часть 20801 + часть 20803 + часть 20806 + часть 30416 + часть 30418 + часть 30424 + часть 30425 + часть 30427 + часть 30602	Строка 10 формы 0420409 "Сведения о банковских счетах"
11	Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации	purcb-dic:DSKO_ObDt	оборот по дебету: часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20501 + часть 20507 + часть 20508 + часть 20502 + часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 + часть 20801 + часть 20803 + часть 20806 + часть 30416 + часть 30418 + часть 30424 + часть 30425 + часть 30427 + часть 30602	Строка 11 формы 0420409 "Сведения о банковских счетах"
12	Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации	purcb-dic:DSKO_ObKt	оборот по кредиту: часть 20315 + часть 20316 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20501 + часть 20507 + часть 20508 + часть 20502 + часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 + часть 20801 + часть 20803 + часть 20806 + часть 30416 + часть 30418 + часть 30424 + часть 30425 + часть 30427 + часть 30602	Строка 12 формы 0420409 "Сведения о банковских счетах"
13	Объем требования в единицах валюты	purcb-dic:Ob_treb_val	остатки по счетам в иностранной валюте	Строки 6 и 7 раздела 1 формы 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
	Объем требования в рублях, в том числе:	purcb-dic:Ob_treb_rub	остатки по счетам в рублях
13.1	требования по сделкам репо	mem-int:Treb_po_sdelke_repoMember	часть 45510 + часть 45511 - часть 45518 + часть 45519 + часть 45520 - часть 45521 - 45522 + часть 45709 + часть 45711 - часть 45718 + часть 45719 + часть 45720 - часть 45721 - 45722 + часть 46010 + часть 46011 - часть 46018 + часть 46019 + часть 46020 - часть 46021 - 46022 + часть 46110 + часть 46111 - часть 46118 + часть 46119 + часть 46120 - часть 46121 - 46122 + часть 46210 + часть 46211 - часть 46218 + часть 46219 + часть 46220 - часть 46221 - 46222 + часть 46310 + часть 46311 - часть 46318 + часть 46319 + часть 46320 - часть 46321 - 46322 + часть 46410 + часть 46411 - часть 46418 + часть 46419 + часть 46420 - часть 46421 - часть 46422 + часть 46510 + часть 46511 - часть 46518 + часть 46519 + часть 46520 - часть 46521 - 46522 + часть 46610 + часть 46611 - часть 46618 + часть 46619 + часть 46620 - часть 46621 - часть 46622 + часть 46710 + часть 46711 - часть 46718 + часть 46719 + часть 46720 - часть 46721 - часть 46722 + часть 46810 + часть 46811 - часть 46818 + часть 46819 + часть 46820 - часть 46821 - часть 46822 + часть 46910 + часть 46911 - часть 46918 + часть 46919 + часть 46920 - часть 46921 - часть 46922 + часть 47010 + часть 47011 - часть 47018 + часть 47019 + часть 47020 - часть 47021 - часть 47022 + часть 47110 + часть 47111 - часть 47118 + часть 47119 + часть 47120 - часть 47121 - часть 47122 + часть 47210 + часть 47211 - часть 47218 + часть 47219 + часть 47220 - часть 47221 - часть 47222 + часть 47310 + часть 47311 - часть 47318 + часть 47319 + часть 47320 - часть 47321 - часть 47322	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
13.2	выданные маржинальные займы	mem-int:Marj_zaimiMember	часть 48501 + часть 48502 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 - часть 48509 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48602 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 - часть 48609 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49302 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 - часть 49309 + часть 49311 - часть 49312	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
13.3	дебиторская задолженность	mem-int:Deb_zadoljMember	часть 47404 + часть 47408 + часть 47423 + часть 47701 + часть 47902 + часть 50905 + часть 50906 - часть 50907 + часть 60315 + часть 60323 + часть 60332 + часть 60347 + 47471	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
14	Объем обязательства в единицах валюты	purcb-dic:Ob_obyaz_val	остатки по счетам в иностранной валюте	Строки 16 и 17 раздела 2 формы 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
	Объем обязательства в рублях, в том числе:	purcb-dic:Ob_obyaz_rub	остатки по счетам в рублях
14.1	обязательства по сделкам репо	mem-int:Obyaz_po_sdelkam_repoMember	часть 42316 + часть 42317 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 - часть 42322 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 - часть 42622 + часть 42708 + часть 42709 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 - часть 42722 + часть 42808 + часть 42809 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 - часть 42822 + часть 42908 + часть 42909 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 - часть 42922 + часть 43008 + часть 43009 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 - часть 43022 + часть 43108 + часть 43109 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 - часть 43122 + часть 43208 + часть 43209 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 - часть 43222 + часть 43308 + часть 43309 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 - часть 43322 + часть 43408 + часть 43409 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 - часть 43422 + часть 43508 + часть 43509 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 - часть 43522 + часть 43608 + часть 43609 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 - часть 43622 + часть 43708 + часть 43709 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 - часть 43722 + часть 43808 + часть 43809 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 - часть 43822 + часть 43908 + часть 43909 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 - часть 43922 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 - часть 44022	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
14.2	обязательства перед клиентами отчитывающейся организации	mem-int:Obyaz_pered_rlientamiMember	часть 30420 + часть 30421 + часть 30422 + часть 30423 + часть 30601 + часть 30606 + часть 47407 + часть 47422 + часть 60331	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
14.3	кредиторская задолженность	mem-int:Kredit_zadoljMember	часть 31002 + часть 47403 + часть 47407 + часть 47422 + часть 47903 + часть 60311 + часть 60313 + часть 60331 + часть 60322	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
14.4	иные обязательства, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток	mem-int:Inie_obyazMember	часть 42316 + часть 42616 + часть 42708 + часть 42808 + часть 42908 + часть 43008 + часть 43108 + часть 43208 + часть 43308 + часть 43408 + часть 43508 + часть 43608 + часть 43708 + часть 43808 + часть 43908 + часть 44008	Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"
15	Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе	mem-int:DS_KassaMember	20202 + 20203	Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника, находящиеся в кассе" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
16	Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках	mem-int:DS_Org_I_Klient_raschet_schetaMember	часть 20501 - часть 20505 + часть 20502 - часть 20506 + часть 20803 - часть 20805	Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника и его клиентов, находящиеся на его расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и иностранных банках" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
17	Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств	mem-int:DSKODep_OtchitMember	часть 20601 + часть 20602 + часть 20603 + часть 20604 - часть 20605 - часть 20606 + часть 20607 + часть 20608 + часть 20609 + часть 20610 - часть 20611 - часть 20612 - часть 20613 - часть 20614 + 20315 + часть 20316 + часть 20617	Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках (за исключением субординированных депозитов), а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
18	Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств	mem-int:Drag_met_vkladMember	часть 20315 + часть 20316 - часть 20321+ часть 20322 + часть 20323 + часть 20324 - часть 20325 + часть 20326 - часть 20327 + часть 20328 - часть 20329 + часть 20330 - часть 20331	Аналитический признак "Драгоценные металлы профессионального участника во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках, а также суммы процентов, причитающихся профессиональному участнику по вкладу (депозиту), на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
19	Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, находящиеся на счетах профессионального участника в кредитных организациях	mem-int:DSKO_PU_i_KIMember	часть 20302 + часть 20303 - часть 20321	Аналитический признак "Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, находящиеся на счетах профессионального участника в кредитных организациях" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"

20	Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами	mem-int:DS_Otchit_DUMember	часть 47901 - часть 47904	Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника, переданные по договору доверительного управления управляющему и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
21	Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу	mem-int:DS_Broker_i_klientMember	часть 30602 - часть 30607	Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
22	Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:DS_IKO_KKOMember	часть 30424 + часть 30425 - часть 30410 + часть 47404 (в части иного обеспечения)	Аналитический признак "Денежные средства профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"

23	Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:Drag_met_ObespMember	часть 30424 + часть 30425 - часть 30410	Аналитический признак "Драгоценные металлы профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"

24	Ценные бумаги профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение	mem-int:CZB_ObespMember	часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50707 - часть 50722 - часть 50724 + часть 50727 + часть 50729 + часть 50709 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50706 + часть 50708 - часть 50723 - часть 50725 + часть 50728 + часть 50730 + часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 60101 + часть 60102 + часть 60103 + часть 60104 + часть 60106 - часть 60111 - часть 60112 - часть 60113 - часть 60114 - часть 60115 + часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 - часть 50240 - часть 50241 - часть 50242 - часть 50243 - часть 50244 - часть 50245 - часть 50246 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263	Аналитический признак "Ценные бумаги профессионального участника и его клиентов, переданные в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг для исполнения и (или) обеспечения допущенных к клирингу обязательств профессионального участника и (или) его клиентов, включая индивидуальное и коллективное клиринговое обеспечение" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств

25	Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг	mem-int:NnU_Vozmeshh_DUMember	часть 60332	Аналитический признак "Дебиторская задолженность по выплате профессиональному участнику вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
26	Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)	mem-int:DZ_klient_depozitarMember	часть 60332	Аналитический признак "Дебиторская задолженность по плате, взимаемой регистратором с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (для профессиональных участников, являющихся регистраторами)" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
27	Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска	mem-int:DZ_MarzhSdelMember	часть 48601 + часть 48602 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 - часть 48609 + часть 49001 + часть 49002 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 - часть 49009 + часть 48611 - часть 48612 + часть 49011 - часть 49012 + часть 48501 + часть 48502 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 - часть 48509 + часть 48901 + часть 48902 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 - часть 48909 + часть 49301 + часть 49302 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 - часть 49309 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49311 - часть 49312	Аналитический признак "Маржинальные займы, предоставленные клиентам профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, отнесенным в соответствии с договором о брокерском обслуживании к категории клиентов со стандартным уровнем риска или клиентов с повышенным уровнем риска" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
28	Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них	mem-int:Akcz_BB_RFMember	часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50707 - часть 50722 - часть 50724 + часть 50727 + часть 50729 + часть 50709 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50718 - часть 50726 + часть 50731 + часть 50706 + часть 50708 - часть 50723 - часть 50725 + часть 50728 + часть 50730 + часть 60101 + часть 60102 + часть 60103 + часть 60104 - часть 60111 - часть 60112 - часть 60113 - часть 60114 + часть 60118	Аналитический признак "Акции российских эмитентов, являющихся публичными акционерными обществами, и акции иностранных эмитентов, а также депозитарные расписки на них" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
29	Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций	mem-int:Obl_BB_RFMember	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 - часть 50240 - часть 50241 - часть 50242 - часть 50243 - часть 50244 - часть 50245 - часть 50246 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267	Аналитический признак "Облигации российских и иностранных эмитентов, за исключением субординированных и структурных облигаций" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
30	Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица	mem-int:Paj_BB_RFMember	часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50707 - часть 50722 - часть 50724 + часть 50727 + часть 50729 + часть 50709 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50718 - часть 50726 + часть 50731 + часть 50706 + часть 50708 - часть 50723 - часть 50725 + часть 50728 + часть 50730 + часть 60106 - часть 60115	Аналитический признак "Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, а также ценные бумаги иностранных эмитентов, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
31	Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника	mem-int:OtlozhNalogAktivyProfUchVSumNePrevyshOtlozhNalogObyazatelstvProfUchMember	если 61702 + 61703 > 61701, то 61701; если 0 < 61702 + 61703 < 61701, то 61702 + 61703; если 61702 + 61703 = 0, то показатель не заполняется	Аналитический признак "Отложенные налоговые активы профессионального участника в сумме, не превышающей отложенных налоговых обязательств профессионального участника" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
32	Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств	mem-int:Nedvizh_ispUsl_Liczen_UprNuzhd_OSMember	часть 60401 - часть 60414	Аналитический признак "Недвижимое имущество профессионального участника, используемое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) для его управленческих нужд, принятое профессиональным участником к бухгалтерскому учету в качестве основных средств" группы аналитических признаков "Класс активов" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
33	Финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток	mem-int:FinansovyeObyazatelstvaVObyazatelnomPoryadkeKlassificziruemyeKakOczenivaemyePoSpravedlivojStoimostiCHerezPribylIliUbytokMember	часть 42316 + часть 42616 + часть 42708 + часть 42808 + часть 42908 + часть 43008 + часть 43108 + часть 43208 + часть 43308 + часть 43408 + часть 43508 + часть 43608 + часть 43708 + часть 43808 + часть 43908 + часть 44008 + 52702 + если больше нуля по отдельному производному финансовому инструменту (52602 - 52601 + 52604 - 52603)	Аналитический признак "Финансовые обязательства, в обязательном порядке классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
34	Финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации	mem-int:FinObyazKlassificzKakOczenPoSpravedlStoimostiCherezPribylIliUbytokPoUsmotreniyuNFOMember	часть 20503 + часть 20504 + 43723 - 43724 + часть 42708 + часть 42709 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42808 + часть 42809 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42908 + часть 42909 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 43008 + часть 43009 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43108 + часть 43109 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43208 + часть 43209 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43308 + часть 43309 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43408 + часть 43409 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43508 + часть 43509 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43608 + часть 43609 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + 42723 - 42724 + 42823 - 42824 + 42923 - 42924 + 43023 - 43024 + 43123 - 43124 + 43223 - 43224 + 43323 - 43324 + 43423 - 43424 + 43523 - 43524 + 43623 - 43624 + часть 43708 + часть 43709 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43808 + часть 43809 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43908 + часть 43909 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + 43823 - 43824 + 43923 - 43924 + 44023 - 44024 + часть 42316 + часть 42317 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + 42323 - 42324 + 42623 - 42624 + часть 52008 + часть 52018 - часть 52019 + часть 52020 - часть 52021 + 52022 - 52023 + часть 52308 + часть 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 + 52322 - 52323 + часть 47470 + часть 47472 - часть 47473 + 47474 - 47475	Аналитический признак "Финансовые обязательства, классифицируемые как оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток по усмотрению некредитной финансовой организации" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
35	Средства клиентов	mem-int:SredstvaKlientov	30420 + 30421 + 30422 + 30423 + 30601 + 30606 + часть 47422	Аналитический признак "Средства клиентов" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
36	Кредиты, займы и прочие привлеченные средства	mem-int:KredityZajmyIProchiePrivlechennyeSredstvaPoAmortiziruemojStoimosti	часть 20503 + часть 20504 + часть 42316 + часть 42317 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42616 + часть 42617 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42708 + часть 42709 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42808 + часть 42809 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42908 + часть 42909 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 43008 + часть 43009 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43108 + часть 43109 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43208 + часть 43209 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43308 + часть 43309 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43408 + часть 43409 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43508 + часть 43509 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43608 + часть 43609 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43708 + часть 43709 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43808 + часть 43809 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43908 + часть 43909 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 44008 + часть 44009 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 - 42322 - 42622 - 42722 - 42822 - 42922 - 43022 - 43122 - 43222 - 43322 - 43422 - 43522 - 43622 - 43722 - 43822 - 43922 - 44022	Аналитический признак "Кредиты, займы и прочие привлеченные средства" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
37	Выпущенные долговые ценные бумаги	mem-int:DebtSecurities	часть 52008 + часть 52018 - часть 52019 + часть 52020 - часть 52021 + часть 52308 + часть 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321	Аналитический признак "Выпущенные долговые ценные бумаги" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
38	Кредиторская задолженность	mem-int:KreditorskayaZadolzhennostMember	60311 + 60313 + 60331 + 31002 + 47407 + 47403 + 60322 + 47903 + часть 47422	Аналитический признак "Кредиторская задолженность" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
39	Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами	mem-int:ObyazatelstvaPoVoznagrazhdeniyamRabotnikamPoOkonchaniiTrudovojDeyatelnostiNeOgranichennymFiksiruemymiPlatezhami	часть 60349 - 60350	Аналитический признак "Обязательства по вознаграждениям работникам по окончании трудовой деятельности, не ограниченным фиксируемыми платежами" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
40	Обязательства по текущему налогу на прибыль	mem-int:CurrentTaxLiabilities	60328	Аналитический признак "Обязательства по текущему налогу на прибыль" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
41	Отложенные налоговые обязательства	mem-int:DeferredTaxLiabilitiesMember	61701	Аналитический признак "Отложенные налоговые обязательства" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
42	Резервы - оценочные обязательства	mem-int:ProvisionsMember	61501 + 61503 + 61504 + часть 47470 + часть 47472 - часть 47473	Аналитический признак "Резервы - оценочные обязательства" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
43	Прочие обязательства	mem-int:ProchieObyazatelstvaMember	60320 + 60305 + 60307 + 60335 + часть 60349 + 60309 + 60301 + 61304 + 52803 - 52804 + 47416	Аналитический признак "Прочие обязательства" группы аналитических признаков "Класс обязательств" раздела 2 формы 0420413 "Расчет собственных средств"
44	Сумма требований по выданному займу	purcb-dic:DZ_Zajm_BB_vsego	часть 48501 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 + часть 49311 - часть 49312	Строка 6 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"
45	Стоимость обеспечения по выданному займу	purcb-dic:DZ_Zajm_BB_obespechenie_vsego	часть 91311 + часть 91312 + часть 91313	Строка 11 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"
46	Просроченная задолженность по выданному займу	purcb-dic:DZProsroch_Zajm_BB_zaemshhik	часть 48501 + часть 48503 - часть 48504 - часть 48505 + часть 48506 + часть 48507 - часть 48508 + часть 48511 - часть 48512 + часть 48601 + часть 48603 - часть 48604 - часть 48605 + часть 48606 + часть 48607 - часть 48608 + часть 48611 - часть 48612 + часть 48901 + часть 48903 - часть 48904 - часть 48905 + часть 48906 + часть 48907 - часть 48908 + часть 48911 - часть 48912 + часть 49001 + часть 49003 - часть 49004 - часть 49005 + часть 49006 + часть 49007 - часть 49008 + часть 49011 - часть 49012 + часть 49301 + часть 49303 - часть 49304 - часть 49305 + часть 49306 + часть 49307 - часть 49308 + часть 49311 - часть 49312	Строка 14 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"
47	Стоимость обязательства по полученному займу	purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_BB_kreditor	часть 42316 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42323 - часть 42324 + часть 42616 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42623 - часть 42624 + часть 42708 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42723 - часть 42724 + часть 42808 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42823 - часть 42824 + часть 42908 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 42923 - часть 42924+ часть 43008 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43023 - часть 43024 + часть 43108 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43123 - часть 43124 + часть 43208 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43223 - часть 43224 + часть 43308 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43323 - часть 43324 + часть 43408 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43423 - часть 43424 + часть 43508 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43523 - часть 43524 + часть 43608 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43623 - часть 43624 + часть 43708 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43723 - часть 43724 + часть 43808 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43823 - часть 43824 + часть 43908 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 43923 - часть 43924 + часть 44008 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + часть 44023 - часть 44024 + часть 60806	Строка 19 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"
48	Стоимость обеспечения по полученному займу	purcb-dic:KZ_Kredit_zajm_BB_kazhd	часть 91411 + часть 91412 + часть 91413	Строка 24 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"
49	Просроченная задолженность по полученному займу	purcb-dic:KZProsroch_Kredit_zajm_BB_kreditor	часть 42316 + часть 42318 - часть 42319 + часть 42320 - часть 42321 + часть 42323 - часть 42324 + часть 42616 + часть 42618 - часть 42619 + часть 42620 - часть 42621 + часть 42623 - часть 42624 + часть 42708 + часть 42718 - часть 42719 + часть 42720 - часть 42721 + часть 42723 - часть 42724 + часть 42808 + часть 42818 - часть 42819 + часть 42820 - часть 42821 + часть 42823 - часть 42824 + часть 42908 + часть 42918 - часть 42919 + часть 42920 - часть 42921 + часть 42923 - часть 42924 + часть 43008 + часть 43018 - часть 43019 + часть 43020 - часть 43021 + часть 43023 - часть 43024 + часть 43108 + часть 43118 - часть 43119 + часть 43120 - часть 43121 + часть 43123 - часть 43124 + часть 43208 + часть 43218 - часть 43219 + часть 43220 - часть 43221 + часть 43223 - часть 43224 + часть 43308 + часть 43318 - часть 43319 + часть 43320 - часть 43321 + часть 43323 - часть 43324 + часть 43408 + часть 43418 - часть 43419 + часть 43420 - часть 43421 + часть 43423 - часть 43424 + часть 43508 + часть 43518 - часть 43519 + часть 43520 - часть 43521 + часть 43523 - часть 43524 + часть 43608 + часть 43618 - часть 43619 + часть 43620 - часть 43621 + часть 43623 - часть 43624 + часть 43708 + часть 43718 - часть 43719 + часть 43720 - часть 43721 + часть 43723 - часть 43724 + часть 43808 + часть 43818 - часть 43819 + часть 43820 - часть 43821 + часть 43823 - часть 43824 + часть 43908 + часть 43918 - часть 43919 + часть 43920 - часть 43921 + часть 43923 - часть 43924 + часть 44008 + часть 44018 - часть 44019 + часть 44020 - часть 44021 + часть 44023 - часть 44024 + часть 60806	Строка 26 формы 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"
50	Балансовая стоимость ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах	purcb-dic:CZB_Uchtenn_BB	часть [50104 + 50105 + 50106 + 50107 + 50108 + 50109 + 50110 + 50118 - 50122 - 50123 - 50124 - 50125 - 50126 - 50127 - 50128 - 50130 + 50131 +50132 + 50133 + 50134 + 50135 + 50136 + 50137 + 50139 + 50150 - 50151 + 50152 - 50153 + 50154 - 50155 + 50156 - 50157 + 50158 - 50159 + 50160 - 50161 + 50162 - 50163 + 50166 - 50167 + 50205 + 50206 + 50207 + 50208 + 50209 + 50210 + 50211 + 50218 - 50222 - 50223 - 50224 - 50225 - 50226 - 50227 - 50228 - 50230 + 50231 + 50232 + 50233 + 50234 + 50235 + 50236 + 50237 + 50239 - 50240 - 50241 - 50242 - 50243 - 50244 - 50245 - 50246 - 50248 + 50250 - 50251 + 50252 - 50253 + 50254 - 50255 + 50256 - 50257 + 50258 - 50259 + 50260 - 50261 + 50262 - 50263 + 50266 - 50267 + 50411 + 50412 + 50413 + 50414 + 50415 + 50416 + 50417 + 50418 - 50419 - 50420 - 50421 - 50422 - 50423 - 50424 - 50425 - 50426 + 50450 - 50451 + 50452 - 50453 + 50454 - 50455 + 50456 - 50457 + 50458 - 50459 + 50460 - 50461 + 50462 - 50463 + 50464 - 50465 + 50605 + 50606 + 50607 + 50608 + 50618 - 50622 - 50623 - 50624 - 50625 - 50626 + 50627 + 50628 + 50629 + 50630 + 50631 + 50640 + 50641 + 50642 + 50643 + 50670 - 50671 + 50705 + 50706 + 50707 + 50708 + 50709 + 50718 - 50722 - 50723 - 50724 - 50725 - 50726 + 50727 + 50728 + 50729 + 50730 + 50731 - 50732 - 50733 - 50734 - 50735 - 50736 - 50737 + 50740 + 50741 + 50742 + 50743 + 50770 - 50771 + 60101 + 60102 + 60103 + 60104 + 60106 - 060111 - 60112 - 60113-60114 - 60115 + 60118]	Строка 28 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"
51	Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента) на дату принятия на баланс (покупная стоимость)	purcb-dic:Veks_s_ND_BB	51211 + 51212 + 51213 + 51214 + 51215 + 51216 + 51217 - 51218 - 51219 - 51220 - 51221 - 51222 - 51223 - 51224 + 51225 + 51226 + 51227 + 51228 + 51229 + 51230 + 51231 + 51311 + 51312 + 51313 + 51314 + 51315 + 51316 + 51317 - 51318 - 51319 - 51320 - 51321 - 51322 - 51323 - 51324 + 51325 + 51326 + 51327 + 51328 + 51329 + 51330 + 51331 + 51511 + 51512 + 51513 + 51514 + 51515 + 51516 + 51517 - 51518 - 51519 - 51520 - 51521 - 51522 - 51523 - 51524	Строка 45 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"
52	Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента)	purcb-dic:Veks_bezND_BB	часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517	Строка 46 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"
53	Накопленный дисконт (процент) по учтенному организацией векселю	purcb-dic:Veks_ND_BB	часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313+ часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517	Строка 47 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"
54	Сформированный резерв для учтенного организацией векселя	purcb-dic:Veks_BB_rezerv	51518 + 51519 + 51520 + 51521 + 51522 + 51523 + 51524	Строка 48 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"
55	Стоимость реализации векселя	purcb-dic:Veks_BB_realizacziya	52308 + 52318 - часть 52319 + часть 52320 - часть 52321 + 52322 - 52323	Строка 55 формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"
56	Объем обязательств, установленных на дату получения уведомления об аннулировании лицензии	purcb-dic:Obyaz	30601 + 30606 + часть 47422 + часть 60331	Строка 14 формы 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

57 - 59	Утратили силу с 1 января 2025 года. - Указание Банка России от 28.06.2024 N 6793-У

60	Суммы выплаченных компенсационных выплат	purcb-dic:Summa_vyplat_ZHalob	71702 (53401) + 71802 (55601 + 55603)	Строка 6 формы 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"
61	Денежные средства, находящиеся в кассе	mem-int:Denejnie_sredstvaMember	20202 + 20203	Аналитический признак "Денежные средства, находящиеся в кассе" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
62	Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSBrokeraNaxodyashhiesyaNaRaschetSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember	20501 + 20502	Аналитический признак "Денежные средства брокера, находящиеся на расчетных счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
63	Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSKlientovBrokeraPoluchSPravomIspolzVInteresaxBrokeraNaxodNaSpeczBrokerSchetVKreditOrg_InostrBankaxMember	часть 20803	Аналитический признак "Денежные средства клиентов брокера, полученные с правом использования в интересах брокера, находящиеся на специальных брокерских счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
64	Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DragMetalNaxodNaSchetaxVKreditOrg_InostrBankaxMember	часть 20302 + часть 20303 - часть 20321	Аналитический признак "Драгоценные металлы, находящиеся на счетах в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
65	Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DragMetalNaBankVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember	часть 20315 + часть 20316 - часть 20321 + часть 20322 + часть 20323 + часть 20324 - часть 20325 + часть 20326 - часть 20327 + часть 20328 - часть 20329 + часть 20330 - часть 20331	Аналитический признак "Драгоценные металлы на банковских вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
66	Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках	mem-int:DSVoVkladaxVKreditOrg_InostrBankaxMember	часть [20315 + 20322 + 20324 - 20325 + 20328 - 20329 + 20601 + 20603 - 20605 + 20607 + 20609 - 20611 - 20613 + 20617 - 20619] + часть [20316 + 20323 + 20326 - 20327 + 20330 - 20331 + 20602 + 20604 - 20606 + 20608 + 20610 - 20612 - 20614 + 20618 - 20620]	Аналитический признак "Денежные средства во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и (или) иностранных банках" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
67	Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг	mem-int:DSNaxodPoDogOBrokerObsluzhDRBrokera_InostrLiczaMember	часть 30602	Аналитический признак "Денежные средства, переданные по договору о брокерском обслуживании брокеру и (или) иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
68	Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг	mem-int:StatyaPKL1Member	часть 30424 - часть 30410 + часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50606 + часть 50607 + часть 50608 + часть 50618 - часть 50622 - часть 50623 - часть 50624 - часть 50625 - часть 50626 + часть 50627 + часть 50628 + часть 50629 + часть 50630 + часть 50631 + часть 50640 + часть 50641 + часть 50642 + часть 50643 + часть 50670 - часть 50671 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 +	Аналитический признак "Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, являющиеся индивидуальным клиринговым обеспечением, которые могут быть получены брокером в соответствии с договором об оказании клиринговых услуг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
			часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50740 + часть 50741 + часть 50742 + часть 50743 + часть 50770 - часть 50771 + часть 50905 + часть 50906 - часть 50907 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 - часть 52008 - часть 52018 + часть 52019 - часть 52020 + часть 52021 - часть 52022 + часть 52023 - часть 52308 - часть 52318 + часть 52319 - часть 52320 + часть 52321 - часть 52322 + часть 52323 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 - часть 52702 - часть 52801 + часть 52802 - часть 52803 + часть 52804 + часть 30602
69	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	mem-int:StatyaPKL2Member	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50419 - часть 50420 - часть 50421 - часть 50422 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 - часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 +	Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
			часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311 + часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 - часть 51518 - часть 51519 - часть 51520 - часть 51521 - часть 51522 - часть 51523 - часть 51524 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701 - часть 52702
70	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchennyePoOperREPOMember	часть 91314	Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям репо ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
71	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA1PoluchPoOperZajmaCZBMember	часть 91314	Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-1, полученные по операциям займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
72	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг	mem-int:StatyaPKL5Member	часть 50104 + часть 50105 + часть 50106 + часть 50107 + часть 50108 + часть 50109 + часть 50110 + часть 50118 - часть 50122 - часть 50123 - часть 50124 - часть 50125 - часть 50126 - часть 50127 - часть 50128 - часть 50130 + часть 50131 + часть 50132 + часть 50133 + часть 50134 + часть 50135 + часть 50136 + часть 50137 + часть 50139 + часть 50150 - часть 50151 + часть 50152 - часть 50153 + часть 50154 - часть 50155 + часть 50156 - часть 50157 + часть 50158 - часть 50159 + часть 50160 - часть 50161 + часть 50162 - часть 50163 + часть 50166 - часть 50167 + часть 50205 + часть 50206 + часть 50207 + часть 50208 + часть 50209 + часть 50210 + часть 50211 + часть 50218 - часть 50222 - часть 50223 - часть 50224 - часть 50225 - часть 50226 - часть 50227 - часть 50228 - часть 50230 + часть 50231 + часть 50232 + часть 50233 + часть 50234 + часть 50235 + часть 50236 + часть 50237 + часть 50239 + часть 50250 - часть 50251 + часть 50252 - часть 50253 + часть 50254 - часть 50255 + часть 50256 - часть 50257 + часть 50258 - часть 50259 + часть 50260 - часть 50261 + часть 50262 - часть 50263 + часть 50266 - часть 50267 + часть 50411 + часть 50412 + часть 50413 + часть 50414 + часть 50415 + часть 50416 + часть 50417 + часть 50418 - часть 50419 - часть 50420 - часть 50421 - часть 50422 - часть 50423 - часть 50424 - часть 50425 - часть 50426 + часть 50450 - часть 50451 + часть 50452 - часть 50453 + часть 50454 - часть 50455 + часть 50456 - часть 50457 + часть 50458 - часть 50459 + часть 50460 - часть 50461 + часть 50462 - часть 50463 + часть 50464 - часть 50465 + часть 50605 + часть 50705 + часть 50706 + часть 50707 + часть 50708 + часть 50709 + часть 50718 - часть 50722 - часть 50723 - часть 50724 - часть 50725 -	Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, за исключением ценных бумаг, полученных по операциям репо или займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
			часть 50726 + часть 50727 + часть 50728 + часть 50729 + часть 50730 + часть 50731 + часть 50770 - часть 50771 + часть 51211 + часть 51212 + часть 51213 + часть 51214 + часть 51215 + часть 51216 + часть 51217 - часть 51218 - часть 51219 - часть 51220 - часть 51221 - часть 51222 - часть 51223 - часть 51224 + часть 51225 + часть 51226 + часть 51227 + часть 51228 + часть 51229 + часть 51230 + часть 51231 + часть 51250 - часть 51251 + часть 51252 - часть 51253 + часть 51254 - часть 51255 + часть 51256 - часть 51257 + часть 51258 - часть 51259 + часть 51260 - часть 51261 + часть 51262 - часть 51263 + часть 51311+ часть 51312 + часть 51313 + часть 51314 + часть 51315 + часть 51316 + часть 51317 - часть 51318 - часть 51319 - часть 51320 - часть 51321 - часть 51322 - часть 51323 - часть 51324 + часть 51325 + часть 51326 + часть 51327 + часть 51328 + часть 51329 + часть 51330 + часть 51331 + часть 51350 - часть 51351 + часть 51352 - часть 51353 + часть 51354 - часть 51355 + часть 51356 - часть 51357 + часть 51358 - часть 51359 + часть 51360 - часть 51361 + часть 51362 - часть 51363 + часть 51511 + часть 51512 + часть 51513 + часть 51514 + часть 51515 + часть 51516 + часть 51517 - часть 51518 - часть 51519 - часть 51520 - часть 51521 - часть 51522 - часть 51523 - часть 51524 + часть 51550 - часть 51551 + часть 51552 - часть 51553 + часть 51554 - часть 51555 + часть 51556 - часть 51557 + часть 51558 - часть 51559 + часть 51560 - часть 51561 + часть 51562 - часть 51563 + часть 52601 - часть 52602 + часть 52603 - часть 52604 + часть 52701
73	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг	mem-int:CZBudovletvTrebVLA2PoluchPoOperREPOCZBMember	часть 91314	Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям репо ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"
74	Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг	mem-int:CZBudovletveTrebVLA2PoluchPoOperZajmaCZBMember	часть 91314	Аналитический признак "Ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям ВЛА-2, полученные по операциям займа ценных бумаг" группы аналитических признаков "Норматив краткосрочной ликвидности брокера" формы 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"

Приложение 3

к Указанию Банка России

от 30 сентября 2022 года N 6282-У

"Об объеме, формах, сроках и порядке

составления и представления в Банк России

отчетности профессиональных участников

рынка ценных бумаг, организаторов

торговли и клиринговых организаций,

а также другой информации"

ПОРЯДОК И СРОКИ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГОВЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ПРИЛОЖЕНИЕМ 1 К УКАЗАНИЮ БАНКА

РОССИИ ОТ 13 ЯНВАРЯ 2021 ГОДА N 5709-У "ОБ ОБЪЕМЕ, ФОРМАХ,

СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ

ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,

ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,

А ТАКЖЕ ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ"

1. Отчетность и другая информация профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России профессиональным участником, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организатором торговли, клиринговой организацией.

2. Отчетность и другая информация профессионального участника (за исключением профессионального участника, осуществляющего деятельность по инвестиционному консультированию и являющегося индивидуальным предпринимателем), организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации (лица, временно исполняющего его обязанности), либо его заместителя, наделенного правом подписывать по доверенности указанную отчетность (лица, временно исполняющего его обязанности), в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - порядок взаимодействия).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2021, N 27, ст. 5187.

Отчетность и другая информация профессионального участника, осуществляющего деятельность по инвестиционному консультированию и являющегося индивидуальным предпринимателем, должна представляться в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью индивидуального предпринимателя, в соответствии с порядком взаимодействия.

Отчетность и другая информация профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, для которой установлен одинаковый срок представления в Банк России, должна формироваться перед отправкой в один файл (за исключением отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", составленной в соответствии с Указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" <2> (далее - Указание Банка России N 5709-У) в соответствии с техническими требованиями, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") в соответствии с пунктом 1.3 Указания Банка России от 5 октября 2021 года N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 12 ноября 2021 года, регистрационный N 65799, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 29 сентября 2022 года N 6276-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный N 71996).

<2> Зарегистрировано Минюстом России 3 июня 2021 года, регистрационный N 63786.

Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках", составленная в соответствии с Указанием Банка России N 5709-У, должна представляться в Банк России в форме отдельного электронного документа.

В каждый файл отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна включаться сопроводительная информация, составленная в соответствии с частью V приложения 1 к Указанию Банка России N 5709-У.

3. Отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации должна представляться в Банк России в виде показателей отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации в разрезе групп аналитических признаков (графа 3 частей I и II приложения 1 к Указанию Банка России N 5709-У), объединяющих аналитические признаки, содержащие детализированную информацию по показателю.

4.1.1. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), являющиеся юридическими лицами, не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" <1> (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ) изменений сведений, отражаемых по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (далее - отчетность по форме 0420401) (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), должны представлять в Банк России показатели раздела 1 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2017, N 45, ст. 6586.

4.1.2. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее 3 рабочих дней со дня государственной регистрации в соответствии со статьей 22.2 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ <2> изменений сведений, отражаемых по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420401 (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), адрес, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП), должны представлять в Банк России показатели раздела 2 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; 2022, N 24, ст. 3916.

4.1.5. Профессиональные участники, не имеющие лицензии управляющей компании, являющиеся юридическими лицами, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается по показателям разделов 4 - 7, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается в разделах 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.6. Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, не позднее 30 календарных дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается в разделе 16 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов, за исключением случаев изменения сведений, указанных в подпункте 4.1.20 настоящего пункта.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2013, N 26, ст. 3207.

4.1.11. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 5 рабочих дней со дня изменения сведений о лицах (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ), информация о которых отражается по показателям разделов 4 - 14 и 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела, в котором произошли изменения, отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

4.1.13. Организаторы торговли и клиринговые организации не позднее 3 календарных дней со дня принятия решения об избрании (освобождении) лиц, информация о которых отражается по показателям разделов 5 - 7 отчетности по форме 0420401, должны представлять в Банк России показатели раздела 1 и раздела 1, в котором произошли изменения, отчетности по форме 042040 с приложением подтверждающих указанные изменения документов.

показатели разделов 1, 11 и 12 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, информация о котором отражается по показателям указанных разделов, назначенного (избранного) на должность и (или) освобожденного от должности в отчетном квартале (вне зависимости от количества назначений (избраний) на должность и (или) освобождений от должности), - в случае принятия решения в течение отчетного квартала о назначении (избрании) на должность и (или) освобождении от должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 11 и раздела 12 отчетности по форме 0420401.

Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества фактических исполнений указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.

4.2. Показатели отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли, клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.3. Показатели отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, организаторами торговли, клиринговыми организациями (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в отчетном квартале) по состоянию на 31 марта включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15; 2022, N 16, ст. 2616.

заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;

заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки;

получения аудиторского заключения.

В случае изменений сведений, содержащихся в отчетности по форме 0420406, которые не требуют заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки, показатели отчетности по форме 0420406 должны представляться в течение 15 календарных дней со дня, когда профессиональному участнику, организатору торговли, клиринговой организации стало известно об указанных изменениях.

4.5. Показатели отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (далее - отчетность по форме 0420407) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в срок не позднее 5 рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

заключения договора страхования профессиональной деятельности со страховщиком;

заключение дополнительного соглашения к договору страхования профессиональной деятельности, влияющего на показатели отчетности по форме 0420407.

4.6. Показатели отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, клиринговыми организациями в случае их участия в качестве ответчиков в судебных процессах в течение отчетного квартала по состоянию на 31 марта включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.7. Показатели отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - отчетность по форме 0420409) за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в марте 2023 года), за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1> (далее соответственно - Положение Банка России N 481-П, показатели деятельности), показатели отчетности по форме 0420409 за март 2023 года должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

--------------------------------

4.8. Показатели отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (далее - отчетность по форме 0420410) за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания марта 2023 года, за исключением случаев, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, показатели отчетности по форме 0420410 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России за I квартал 2023 года по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420410 за март 2023 года должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.9. Показатели отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (далее - отчетность по форме 0420411) за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно нарастающим итогом с начала года, к которому относится отчетный март 2023 года, не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного марта 2023 года, за исключением случаев, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник имеет лицензию на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, показатели отчетности по форме 0420411 должны представляться указанным профессиональным участником в Банк России за I квартал 2023 года по состоянию на последний календарный день I отчетного квартала 2023 года включительно нарастающим итогом с начала года, к которому относится I отчетный квартал 2023 года, не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420411 за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником по состоянию на последний календарный день I отчетного квартала 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.10. Показатели отчетности по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (далее - отчетность по форме 0420412) за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания марта 2023 года, за исключением случая, указанного в абзаце втором настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420412 за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником по состоянию на последний календарный день I отчетного квартала 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

за март 2023 года по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания марта 2023 года;

4.12. Показатели отчетности по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (далее - отчетность по форме 0420414) за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за исключением профессионального участника, совмещающего свою деятельность с деятельностью клиринговой организации и (или) репозитария, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420414 за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником по состоянию на последний календарный день I отчетного квартала 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за I отчетным кварталом 2023 года.

4.13. Показатели отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, клиринговыми организациями и организаторами торговли по состоянию на 31 марта 2023 года включительно (на конец операционного дня) не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.14. Показатели отчетности по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежеквартально определяемому Банком России Перечню профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)", формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях профессиональных участников и размещаемому на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.15. Показатели отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.16. Показатели отчетности по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в марте 2023 года) не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.17. Показатели отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" (далее - отчетность по форме 0420419) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в течение 5 рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого:

кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;

оператору финансовой платформы было поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях совершения с таким клиентом сделок с бездокументарными ценными бумагами, облигациями и обездвиженными сберегательными сертификатами с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы" <1> и (или) учета прав на эти ценные бумаги.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 30, ст. 4737; 2022, N 29, ст. 5298.

Показатели отчетности по форме 0420419 должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого профессиональному участнику, осуществляющему функции трансфер-агента, было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации соответственно клиента и клиента - физического лица, которым открываются лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг или которым в случае, установленном пунктом 1.4-6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <1>, открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2020, N 15, ст. 2239.

4.18. Показатели отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.19. Показатели отчетности по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, согласно ежегодно определяемому Банком России Перечню профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций", формируемому на основании мониторинга сведений о трансграничных операциях профессиональных участников и размещаемому на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года (независимо от того, осуществлялась ли ими соответствующая деятельность в I отчетном квартале 2023 года).

4.20. Показатели отчетности по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" за март 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно (независимо от того, осуществлялась ли ими деятельность форекс-дилера в марте 2023 года) не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.21. Показатели отчетности по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера, не позднее десятого рабочего дня, следующего за днем, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников), имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001.

еженедельно по состоянию на последний календарный день отчетной недели включительно, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, в течение одного рабочего дня со дня окончания отчетной недели;

4.25. Показатели отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской деятельности (за исключением брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар) и деятельности по управлению ценными бумагами, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.26. Показатели отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании, в срок не позднее 5 рабочих дней со дня утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), совета директоров (наблюдательного совета), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации, с даты принятия решения единственным участником (акционером) общества об утверждении аудиторской организации.

4.27. Показатели отчетности по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (далее - отчетность по форме 0420429) за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторами торговли, клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.28. Показатели отчетности по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.29. Показатели отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.30. Показатели отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.31. Показатели отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на последний календарный день I отчетного квартала 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.32. Показатели отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.33. Показатели отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" должны представляться в Банк России клиринговыми организациями в течение 5 рабочих дней после заключения договора, являющегося основанием для проведения операций по использованию денежных средств или драгоценных металлов.

4.34. Показатели отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.35. Показатели отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями, правила клиринга которых предусматривают оказание услуг оператором товарных поставок, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.36. Показатели отчетности по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями, организаторами торговли, в том числе осуществляющими деятельность репозитария, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.37. Показатели отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" за март 2023 года должны представляться в Банк России клиринговыми организациями по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.38. Показатели отчетности по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России организаторами торговли по состоянию на 31 марта 2023 года не позднее 30 календарных дней после 31 марта 2023 года.

4.39. Показатели отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.40. Показатели отчетности по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.41. Показатели отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.42. Показатели отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, за период, указанный в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России, в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.43. Показатели отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности, по состоянию на дату, указанную в запросе, требовании (предписании) Банка России о представлении документов в Банк России (на конец операционного дня), в срок, установленный в указанном запросе, требовании (предписании).

4.44. Показатели отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.45. Показатели отчетности по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, не позднее десятого рабочего дня, следующего за днем:

4.46. Показатели отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытая номинальным держателем данных о своих депонентах" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.47. Показатели отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

4.48. Показатели отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, по состоянию на 31 марта 2023 года не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.49. Показатели отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (далее - отчетность по форме 0420454) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:

за март 2023 года по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания отчетного марта 2023 года (за исключением случая, предусмотренного абзацем шестым настоящего подпункта);

В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, которому предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420454 за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.50. Показатели отчетности по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (далее - отчетность по форме 0420455) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности, деятельности форекс-дилеров, профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющими лицензии управляющей компании:

В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензии на осуществление дилерской, брокерской деятельности (профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и не имеющий лицензии управляющей компании), не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420455 должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником за I квартал 2023 года по состоянию на 31 марта 2023 года включительно не позднее 30 календарных дней со дня окончания I отчетного квартала 2023 года.

4.51. Показатели отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (далее - отчетность по форме 0420458) должны представляться в Банк России профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности, которым предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:

за март 2023 года по состоянию на 31 марта 2023 года включительно (показатель "Количество клиентов с отрицательным НПР2" - по состоянию на каждый торговый день отчетного месяца) не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года (за исключением случая, предусмотренного абзацем четвертым настоящего подпункта);

В случае когда профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, которому предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах, не определил ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П, показатели отчетности по форме 0420458 за I квартал 2023 года должны представляться в Банк России указанным профессиональным участником по состоянию на 31 марта 2023 года включительно (показатель "Количество клиентов с отрицательным НПР2" - по состоянию на каждый торговый день I отчетного квартала 2023 года) не позднее десятого рабочего дня апреля 2023 года.

5. Вместе с показателями отчетности по форме 0420409 по состоянию на 31 марта 2023 года профессиональные участники, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторы торговли, клиринговые организации должны представлять в Банк России:

показатели годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации, составленной в соответствии с главой 2 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров" <1>;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 2 марта 2016 года, регистрационный N 41299, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 5 сентября 2016 года N 4128-У (зарегистрировано Минюстом России 15 декабря 2016 года N 44749), от 7 сентября 2017 года N 4520-У (зарегистрировано Минюстом России 28 сентября 2017 года, регистрационный N 48350), от 10 июня 2019 года N 5166-У (зарегистрировано Минюстом России 8 июля 2019 года, регистрационный N 55164), от 24 февраля 2021 года N 5738-У (зарегистрировано Минюстом России 29 марта 2021 года, регистрационный N 62911), от 9 сентября 2021 года N 5922-У (зарегистрировано Минюстом России 13 октября 2021 года, регистрационный N 65397).

аудиторское заключение;

показатели раздела 1 и раздела 2 отчетности по форме 0420410, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года;

показатели отчетности по форме 0420411, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года;

показатели отчетности по форме 0420429, содержащие информацию о корректирующих событиях после окончания отчетного года.

6. При проведении реорганизации в форме слияния, присоединения или разделения обязанность по представлению в Банк России отчетности реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, в течение которого они осуществляли свою деятельность, после завершения реорганизации и до наступления сроков представления отчетности возлагается на правопреемника профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации (далее - правопреемник).

Правопреемник должен представлять отчетность реорганизованного профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации за отчетный период, указанный в абзаце первом настоящего пункта, в виде отдельного электронного документа, к которому прикладывается файл, содержащий пояснения о том, что отчетность составлена за профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговую организацию, прекративших осуществление своей деятельности в результате реорганизации, а также информацию о реорганизованном лице (полное наименование профессионального участника, являющегося юридическим лицом, организатора торговли, клиринговой организации, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации), о форме, в которой произошла реорганизация, и о дате внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности реорганизованного профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации.

7. В случае если последний день срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемые таковыми в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации <1>, окончание срока представления отчетности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3; 2006, N 27, ст. 2878; 2012, N 18, ст. 2127.

Популярные статьи и материалы

N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 14-ФЗ от 08.02.1998

ФЗ об ООО

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления

1	2	3	4
1.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
2	Сокращенное фирменное наименование (на русском языке) (при наличии)		nfo-dic:SokrNaimNFO
2.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
3	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)		nfo-dic:OGRN
3.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)		nfo-dic:INN
4.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
5	Полное наименование на английском языке (при наличии)		nfo-dic:PolnNaimNaAnglijskomYazyke
5.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
6	Сокращенное наименование на английском языке (при наличии)		nfo-dic:SokrNaimNaAnglijskomYazyke
6.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
7	Адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица		nfo-dic:AdrReg
7.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
8	Код места нахождения или места жительства в государственном адресном реестре федеральной информационной адресной системы (ФИАС <1>)		nfo-dic:Kod_FIAS
8.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
9	Код места нахождения по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО)		nfo-dic:KodTerritoriiPoOKTMO
9.1		Отчитывающееся лицо	dim-int:OtchityvayushheesyaLiczoAxis
10	Номер телефона		nfo-dic:Telefon

1	2	3	4
6.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
7	Код страны места нахождения нерезидента		purcb-dic:Kod_strany_mestonax_nerezid_stress-test_Enumerator
7.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
8	Вид экономической деятельности нерезидента		purcb-dic:Vid_ekon_deyat_nerez_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
8.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
9	Сведения о нерезиденте - предприятии специального назначения		purcb-dic:Svedeniya_o_nerezidente_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
9.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
10	Иностранный актив - остаток		purcb-dic:In_aktiv_ostatok
10.1		Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis
10.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
10.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
11	Иностранный актив - изменение в результате операций		purcb-dic:In_aktiv_izm_operaczii
11.1		Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis
11.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
11.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
12	Иностранный актив - изменение в результате переоценки		purcb-dic:In_aktiv_izm_pereoczenka
12.1		Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis
12.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
12.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
13	Иностранный актив - прочие изменения		purcb-dic:In_aktiv_izm_prochie
13.1		Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis
13.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
13.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
14	Иностранный актив - проценты и доходы		purcb-dic:In_aktiv_Proc
14.1		Иностранные активы отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inAkt_resp_PriNal_mu_NimI_NerezOtnoshV_ramkaxPryamInvAxis
14.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (актив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiAktTaxis
14.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
Раздел П. Движение иностранных обязательств отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций
15	Наименование нерезидента		purcb-dic:Naim_nerez
15.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
16	Идентификационный номер нерезидента		purcb-dic:Ident_nomer_nerez
16.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
17	Тип нерезидента по отношению к отчитывающейся организации		purcb-dic:Tip_nerez_po_otn_k_resp_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
17.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
18	Код страны места нахождения нерезидента		purcb-dic:Kod_strany_mestonax_nerezid_stress-test_Enumerator
18.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
19	Вид экономической деятельности нерезидента		purcb-dic:Vid_ekon_deyat_nerez_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
19.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
20	Сведения о нерезиденте - предприятии специального назначения		purcb-dic:Svedeniya_o_nerezidente_Sved_o_prov_stres_testEnumerator
20.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
21	Иностранное обязательство - остаток		purcb-dic:In_obyaz-vo_ostatok
21.1		Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis
21.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
21.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
22	Иностранное обязательство - изменение в результате операций		purcb-dic:In_obyaz-vo_izm_operaczii
22.1		Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis
22.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
22.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
23	Иностранное обязательство - изменение в результате переоценки		purcb-dic:In_obyaz-vo_izm_pereoczenka
23.1		Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis
23.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
23.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
24	Иностранное обязательство - прочие изменения		purcb-dic:In_obyaz-vo_izm_prochie
24.1		Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis
24.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
24.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
25	Иностранное обязательство - проценты и доходы		purcb-dic:In_obyaz-vo_Proc
25.1		Иностранные обязательства отчитывающейся организации по отношению к нерезиденту (при наличии между отчитывающейся организацией и нерезидентом отношений в рамках прямых инвестиций)	dim-int:Tip_inObyaz_resp_PriNal_mu_NimI_NerOtnV_ramkaxPryamInvAxis
25.2		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
25.3		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
Раздел К. Сведения о первичном контролирующем инвесторе
26	Код страны места нахождения первичного контролирующего инвестора		purcb-dic:PervKontrolInvestor
26.1		Идентификатор нерезидента по прямым инвестициям (пассив)	dim-int:ID_nerezident_Pryam_InvestiziiPassTaxis
Сведения об исполнителе
27	Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) исполнителя		purcb-dic:FIO_isp
28	Номер телефона		purcb-dic:Nomer_kontaktnogo_telefona
29	Адрес электронной почты		purcb-dic:Adres_elektronnoj_pochty