Указание Банка России от 05.11.2001 N 1043-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 27.06.2001 N 985-У "О Порядке зачисления дивидендов и процентов на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 5 ноября 2001 г. N 1043-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ

БАНКА РОССИИ ОТ 27.06.2001 N 985-У "О ПОРЯДКЕ

ЗАЧИСЛЕНИЯ ДИВИДЕНДОВ И ПРОЦЕНТОВ НА СПЕЦИАЛЬНЫЕ

СЧЕТА НЕРЕЗИДЕНТОВ ТИПА "С" (КОНВЕРСИОННЫЕ)"

1. Внести в Указание Банка России "О порядке зачисления дивидендов и процентов на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)" от 27.06.2001 N 985-У ("Вестник Банка России" от 04.07.2001 N 41-42) следующие изменения и дополнения.

1.1. Изложить название Указания в следующей редакции:

"О порядке зачисления дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)".

1.2. Дополнить пункт 1 Указания новым абзацем четвертым следующего содержания:

"- дохода по бескупонным облигациям, рассчитываемого как разница между номинальной стоимостью облигаций и средневзвешенной ценой их первичного размещения, причитающегося за период фактического владения облигациями;".

1.3. Абзац четвертый Указания считать соответственно абзацем пятым.

1.4. Изложить пункт 2 Указания в следующей редакции:

"2. Установить, что действие Указания Банка России от 23.03.99 N 520-У "О порядке перевода банками, имеющими разрешение Банка России на открытие и ведение счетов типа "С", денежных средств нерезидентов со счетов типа "С" (инвестиционных) на счета типа "С" (конверсионные)" ("Вестник Банка России" от 25.03.99 N 18) с изменениями и дополнениями от 29.07.99 N 618-У ("Вестник Банка России" от 04.08.99 N 48) не распространяется на поступления, подлежащие переводу в соответствии с настоящим Указанием.".

1.5. Заменить по тексту Приложения 1 к Указанию "Порядок зачисления дивидендов и процентов на специальные счета нерезидентов типа "С" (конверсионные)" (далее - Порядок) слова "дивидендов и / или процентов" в соответствующем падеже на слова "дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям" в соответствующем падеже.

1.6. Изложить абзац четвертый пункта 1 Порядка в следующей редакции:

"Нерезидент имеет право подать Заявку на перевод дивидендов после их зачисления на счет типа "С" (инвестиционный), на перевод процентов после фактического осуществления эмитентом их выплат в соответствии с условиями выпуска и обращения облигаций и на перевод дохода по бескупонным облигациям после осуществления эмитентом их погашения.".

1.7. Изложить название Приложения 1 к Порядку в следующей редакции:

"Заявление на перевод дивидендов, процентов и дохода по бескупонным облигациям".

1.8. Дополнить Приложение 1 к Порядку пунктом 3 следующего содержания:

"3. Доход по бескупонным облигациям.

Эмитент ______________;

государственный регистрационный номер выпуска _______________;

дата первичного размещения __________ (число, месяц, год);

дата погашения __________ (число, месяц, год);

средневзвешенная цена первичного размещения ________ рублей

___ копеек;

номинальная стоимость облигаций _____ рублей ____ копеек;

полученный в сумме ____ рублей ____ копеек;

дата зачисления на счет типа "С" (инвестиционный) ____________

(число, месяц, год);

Эмитент ______________;

государственный регистрационный номер выпуска _______________;

дата первичного размещения __________ (число, месяц, год);

дата погашения __________ (число, месяц, год);

средневзвешенная цена первичного размещения ________ рублей

___ копеек;

номинальная стоимость облигаций _____ рублей ____ копеек;

полученный в сумме ____ рублей ____ копеек;

дата зачисления на счет типа "С" (инвестиционный) ____________

(число, месяц, год);

Всего доход по бескупонным облигациям в сумме ________ рублей ________ копеек.".

1.9. Дополнить Приложение 2 к Порядку перед словами "Подписи Уполномоченных лиц Нерезидента" следующим разделом:

"Форма расчета дохода по бескупонным

облигациям, подлежащего переводу"

Государственный регистрационный номер выпуска облигаций

______________;

Срок обращения облигаций с ____________ (число, месяц, год) по

____________ (число, месяц, год);

Количество облигаций на дату погашения _______ (шт.);

┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│            Покупка            │             Продажа            │
├────────────────┬──────────────┼────────────────┬───────────────┤
│      Дата      │  Количество  │      Дата      │  Количество   │
│                │     (шт.)    │                │     (шт.)     │
└────────────────┴──────────────┴────────────────┴───────────────┘

Разрешено к переводу:

Pn - P1

S = ------- x SUM ti x Qi

T i

при условии:

SUM ti = T, где

i

Pn - номинальная стоимость облигации

P1 - цена первичного размещения

T - срок обращения облигации

ti - период фактического владения неизменным портфелем облигаций

Qi - количество облигаций в портфеле в течение i-го периода

i - количество периодов владения портфелем облигаций

Сумма к переводу ___________ рублей ____________ копеек.".

2. Настоящее Указание вступает в силу с момента его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

В.В.ГЕРАЩЕНКО