Указание Банка России от 26.01.2000 N 736-У "О внесении изменений и дополнений в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" от 03.12.96 N 367"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 26 января 2000 г. N 736-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

В ПИСЬМО БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ

НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ДРАГОЦЕННЫМИ

МЕТАЛЛАМИ" ОТ 03.12.96 N 367

1. Внести в письмо Банка России "О порядке выдачи лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" от 3 декабря 1996 г. N 367 ("Вестник Банка России" N 67 от 11.12.96) следующие изменения и дополнения:

1.1. В подпункте 2.1 слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".

1.2. В пункте 3 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23.07.98 N 75-И ("Вестник Банка России" N 55 от 12.08.98, N 32 от 26.05.99, N 38 от 30.06.99) (далее по тексту - Инструкция Банка России N 75-И)".

1.3. В подпункте 3.1 слова "к п. 72 указанной Инструкции" заменить словами "к пункту 14.4 Инструкции Банка России N 75-И".

1.4. Пункт 3 дополнить подпунктами следующего содержания:

"3.1.3. Список сотрудников (руководителя и специалистов) подразделения кредитной организации, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами (Приложение 1 к настоящему Указанию).

3.1.4. Копии документов, подтверждающих соответствие сотрудников, указанных в подпункте 3.1.3, следующим требованиям:

руководитель должен иметь стаж работы не менее 6 месяцев в качестве руководителя либо 1 года в качестве специалиста подразделения, связанного с осуществлением банковских операций, в том числе на рынке драгоценных металлов не менее 2 месяцев;

специалисты должны иметь стаж работы в подразделении, осуществляющем банковские операции, не менее 6 месяцев либо пройти стажировку сроком не менее 2 месяцев в подразделении кредитной организации, осуществляющем операции на рынке драгоценных металлов не менее 1 года.

Кроме того, должны быть представлены копии документов, подтверждающих наличие у руководителя и специалистов указанного подразделения образования не ниже среднего профессионального.

Документы, указанные в подпунктах 3.1.3 и 3.1.4, должны быть заверены подписью руководителя исполнительного органа кредитной организации - заявителя и скреплены ее печатью.

3.1.5. В случае, если специалисты подразделения банка, на которое будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, являются иностранными гражданами, в территориальное учреждение Банка России в дополнение к документам, указанным в п. п. 3.1.3 и 3.1.4, должны быть представлены копии документов, полученных в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 16.12.93 N 2146 "О привлечении и использовании в Российской Федерации иностранной рабочей силы" и подтверждающих право указанных специалистов на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации".

1.5. В подпункте 3.2 слова "п. 73 Инструкции Банка России от 27.09.96 N 49" заменить на слова "пункте 14.5 Инструкции Банка России N 75-И".

1.6. В подпункте 3.3 слова "Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности" заменить словами "Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм".

1.7. Во втором абзаце пункта 4 слова "от 27.09.96 N 49" заменить на слова "Банка России N 75-И".

1.8. Дополнить новым пунктом 5 следующего содержания:

"5. Ответственность за соответствие специалистов кредитной организации, на которых будет возложено осуществление операций с драгоценными металлами, установленным квалификационным требованиям, в том числе и при изменении их персонального состава, несет единоличный исполнительный орган банка.".

1.9. Дополнить новым пунктом 6 следующего содержания:

"6. Информация о кредитных организациях, которым выдана лицензия на осуществление операций с драгоценными металлами, ежемесячно публикуется в "Вестнике Банка России", а также на странице Банка России в сети "Интернет".".

2. Требование о представлении документов, указанных в подпунктах 3.1.3, 3.1.4 настоящего Указания, не распространяется на кредитные организации, ходатайства которых поступили в территориальные учреждения Банка России до вступления в силу настоящего Указания.

3. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 26.01.2000 N 736-У

Приложение 1

к письму Банка России

"О порядке выдачи лицензии

на осуществление операций с

драгоценными металлами"

от 03.12.96 N 367

СПИСОК

СОТРУДНИКОВ (РУКОВОДИТЕЛЯ И СПЕЦИАЛИСТОВ)

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОЕ

БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ

С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ

┌───┬────────┬──────────┬────────────┬──────────────────────┬─────────────┬────────┬─────────┐
│ N │Фамилия,│Должность,│Образование │     Стаж работы в    │Информация   │Какими  │Перечень │
│п/п│  имя,  │на которую│(какое учеб-│  банковской системе  │о прохождении│иност-  │операций,│
│   │отчество│ выдвинут │ное заведе- ├──────────┬───────────┤стажировки в │ранными │осущест- │
│   │        │ кандидат │ние окончил)│в подраз- │в том числе│подразделении│языками │вление   │
│   │        │          │            │делении,  │в подразде-│кредитной    │владеет,│которых  │
│   │        │          │            │связанном │лении, осу-│организации, │в какой │будет    │
│   │        │          │            │с осущест-│ществляющем│осуществляю- │степени │возло-   │
│   │        │          │            │влением   │операции на│щей операции │        │жено на  │
│   │        │          │            │банковских│рынке дра- │на рынке дра-│        │сотруд-  │
│   │        │          │            │операций  │гоценных   │гоценных ме- │        │ника     │
│   │        │          │            │          │металлов   │таллов       │        │         │
├───┼────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│ 1 │   2    │    3     │      4     │     5    │     6     │      7      │   8    │    9    │
├───┼────────┼──────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼────────┼─────────┤
│   │        │          │            │          │           │             │        │         │
└───┴────────┴──────────┴────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┴────────┴─────────┘

Руководитель Ф.И.О. печать

кредитной организации

Руководитель

территориального учреждения

Банка России Ф.И.О. печать