Указание Банка России от 24.11.2016 N 4213-У О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 24 ноября 2016 г. N 4213-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2015 ГОДА N 3921-У

"О СОСТАВЕ, ОБЪЕМЕ, ПОРЯДКЕ И СРОКАХ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Внести в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2016 года N 40909 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2016 года N 13), следующие изменения.

1.1. Преамбулу после слов "на основании" дополнить словами "пункта 3.14 статьи 8,", после слов "ст. 4349)" дополнить словами ", части 3 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 30, ст. 4214; 2015, N 1, ст. 37; 2016, N 1, ст. 11) (далее - Федеральный закон от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ)".

1.2. Первое предложение абзаца первого пункта 2 изложить в следующей редакции: "Главная (начальная) страница сайта должна содержать раздел с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) и (или) ссылку (ссылки) на раздел (иные разделы) сайта, содержащий (содержащие) указанную информацию.".

1.3. Пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся эмитентами эмиссионных ценных бумаг, раскрывают обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с Положением Банка России от 30 декабря 2014 года N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 февраля 2015 года N 35989, 26 февраля 2016 года N 41227, 6 июня 2016 года N 42431 ("Вестник Банка России" от 6 марта 2015 года N 18 - 19, от 3 марта 2016 года N 21, от 16 июня 2016 года N 56).".

1.4. В приложении 1:

в графе 3 строки 11 слова "со дня направления" заменить словами "до дня направления";

в строке 13:

в графе 2 слова "в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО)" заменить словами "в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО)";

графу 3 дополнить словами "или вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО";

в графе 3 строки 14 слова "присоединения к стандартам СРО" заменить словами "вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО";

в графе 2 строки 15 слова "с отметкой налогового органа" заменить словами ", представленная в налоговый орган,";

в строке 21:

в графе 2 слова "Банка России" заменить словами "Банка России <2>";

дополнить сноской 2 следующего содержания:

"<2> Данная информация раскрывается профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с разделом II формы отчетности 0420413 "Расчет собственных средств", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 16 февраля 2015 года N 36032, 9 октября 2015 года N 39270, 30 декабря 2015 года N 40372, 23 августа 2016 года N 43345 ("Вестник Банка России" от 27 марта 2015 года N 25 - 26, от 14 октября 2015 года N 87, от 31 декабря 2015 года N 122, от 1 сентября 2016 года N 78)";

в строке 24:

графу 2 изложить в следующей редакции:

"Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности <3>";

дополнить сноской 3 следующего содержания:

"<3> Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой).";

в строке 26:

графу 2 после слова "спорах" дополнить словами "(с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования)", слова "а также" исключить;

графу 5 после слова "решения" дополнить словом "(определения)";

графу 2 строки 30.1 изложить в следующей редакции:

"Перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, с указанием по каждому реестру наименования эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), даты заключения договора на ведение реестра и идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)";

графу 2 строки 30.2 изложить в следующей редакции:

"Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента";

в графе 2 строки 30.6 слова "и ипотечных" заменить словами "или ипотечных";

графу 2 строки 30.7 дополнить словами "в случае ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия";

дополнить строками 30.10 и 30.11 следующего содержания:

"

30.10	Сведения о несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ. В состав указанных сведений регистратор включает указание на требование (требования), которому (которым) он не соответствует	В течение трех рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте несоответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ	В течение трех рабочих дней со дня, когда регистратор узнал или должен был узнать о факте соответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ	В течение всего срока несоответствия требованиям, установленным частью 1 статьи 2.1 Федерального закона от 21 июля 2014 года N 213-ФЗ
30.11	Информация о прекращении договора на ведение реестра с указанием наименования эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, даты расторжения такого договора, а также идентификационного номера налогоплательщика-эмитента (номера и даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, номера и даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием)	Не позднее рабочего дня, следующего за днем прекращения договора на ведение реестра	Не применяется	В течение трех лет со дня раскрытия информации или до даты возобновления ведения реестра на основании вновь заключенного договора

".

1.5. Второе предложение графы 2 строки 5 приложения 2 изложить в следующей редакции: "Информация раскрывается в соответствии с разделами 1 и 2 формы отчетности 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника", установленной приложением 1 к Указанию Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации".".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

--------------------------------

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 27.12.2016.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА