Приказ Минтруда России от 23.03.2015 N 184н
Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг
МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 23 марта 2015 г. N 184н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО СТАНДАРТА
"СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. N 23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 4, ст. 293; 2014, N 39, ст. 5266), приказываю:
Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг".
Министр
М.А.ТОПИЛИН
Утвержден
приказом Министерства труда
и социальной защиты
Российской Федерации
от 23 марта 2015 г. N 184н
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ
СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие сведения
Предоставление услуг на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов | | 08.004 |
(наименование вида профессиональной деятельности) | | Код |
Основная цель вида профессиональной деятельности:
Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами |
Группа занятий:
1210 | Руководители учреждений, организаций и предприятий | 1227 | Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги |
2413 | Специалисты по коммерческой деятельности | - | - |
(код ОКЗ <1>) | (наименование) | (код ОКЗ) | (наименование) |
Отнесение к видам экономической деятельности:
64.30 | Деятельность инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций |
64.99.1 | Вложения в ценные бумаги |
64.99.2 | Деятельность дилерская |
64.99.4 | Заключение свопов, опционов и других срочных сделок |
64.99.7 | Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов |
64.99.8 | Деятельность ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием; деятельность специализированных депозитариев ипотечного покрытия |
66.11.1 | Деятельность по организации торговли на финансовых рынках |
66.11.3 | Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
66.11.5 | Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) |
66.12 | Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами |
66.19.5 | Предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность |
66.30 | Деятельность по управлению фондами |
(код ОКВЭД <2>) | (наименование вида экономической деятельности) |
II. Описание трудовых функций, входящих
в профессиональный стандарт (функциональная карта вида
профессиональной деятельности)
Обобщенные трудовые функции | Трудовые функции |
код | наименование | уровень квалификации | наименование | код | уровень (подуровень) квалификации |
A | Брокерская деятельность | 6 | Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента | A/01.6 | 6 |
| | | Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | A/02.6 | 6 |
| | | Финансовое консультирование | A/03.6 | 6 |
| | | Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | A/04.6 | 6 |
B | Дилерская деятельность | 6 | Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет | B/01.6 | 6 |
| | | Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | B/02.6 | 6 |
| | | Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | B/03.6 | 6 |
C | Деятельность по управлению ценными бумагами | 6 | Доверительное управление ценными бумагами и иными активами | C/01.6 | 6 |
| | | Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления | C/02.6 | 6 |
| | | Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | C/03.6 | 6 |
| | | Консультационные услуги в области инвестиций | C/04.6 | 6 |
| | | Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | C/05.6 | 6 |
D | Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств) | 6 | Оказание услуг по осуществлению клиринга | D/01.6 | 6 |
| | | Внутренний учет клиринговой организации | D/02.6 | 6 |
E | Депозитарная деятельность | 6 | Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором | E/01.6 | 6 |
| | | Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам | E/02.6 | 6 |
| | | Осуществление контроля деятельности управляющей компании | E/03.6 | 6 |
F | Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг | 6 | Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг | F/01.6 | 6 |
| | | Составление реестра владельцев ценных бумаг | F/02.6 | 6 |
| | | Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг | F/03.6 | 6 |
G | Деятельность по организации торговли на финансовом рынке | 6 | Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке | G/01.6 | 6 |
| | | Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов | G/02.6 | 6 |
| | | Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов | G/03.6 | 6 |
H | Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора | 7 | Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора) | H/01.7 | 7 |
I | Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом | 8 | Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации | I/01.8 | 8 |
| | | Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений | I/02.8 | 8 |
| | | Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам | I/03.8 | 8 |
| | | Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования | I/04.8 | 8 |
| | | Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями | I/05.8 | 8 |
III. Характеристика обобщенных трудовых функций
3.1. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Брокерская деятельность | Код | A | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Трейдер Аналитик Специалист Консультант |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС <3> | - | Менеджер |
ОКПДТР <4> | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО <5> | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.1.1. Трудовая функция
Наименование | Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента | Код | A/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Продажа услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами |
| Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов |
| Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг |
| Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним |
| Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг |
| Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные документы, связанные с исполнением договора |
Необходимые умения | Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами |
| Применять информационно-коммуникационные технологии |
| Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты |
| Вести деловые переговоры |
Необходимые знания | Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
| Организация торговли на биржевых рынках России и других стран |
| Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке |
| Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка |
| Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами |
| Специализированные компьютерные программы |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Ответственность, внимательность |
3.1.2. Трудовая функция
Наименование | Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | Код | A/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики |
| Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг |
| Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов |
| Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов |
Необходимые умения | Работать с большим объемом информации |
| Производить экономический и финансовый анализ компании |
| Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов |
| Применять информационные и компьютерные технологии |
Необходимые знания | Методы и инструменты экономического и финансового анализа |
| Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО) |
| Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг |
Другие характеристики | Организационные навыки, аккуратность, внимательность |
3.1.3. Трудовая функция
Наименование | Финансовое консультирование | Код | A/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг |
| Составление проспекта ценных бумаг |
| Подписание проспекта ценных бумаг |
| Консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных ценных бумаг |
Необходимые умения | Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами |
| Использовать информационные и компьютерные технологии |
| Работать с нормативными документами, большими объемами информации |
| Вести деловые переговоры |
Необходимые знания | Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, ее нормативное регулирование |
| Порядок учета и отчетности по МСФО |
| Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Ответственность, аккуратность |
3.1.4. Трудовая функция
Наименование | Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | Код | A/04.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Ведение регистров внутреннего учета |
| Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета |
Необходимые умения | Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
| Работать с большими объемами информации |
| Работать в команде |
Необходимые знания | Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Коммуникабельность |
| Внимательность, ответственность |
3.2. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Дилерская деятельность | Код | B | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Трейдер Специалист Аналитик Консультант |
|
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС | - | Менеджер |
ОКПДТР | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.2.1. Трудовая функция
Наименование | Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет | Код | B/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним |
| Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в порядке выполнения функции маркетмейкера |
| Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок с контрагентами |
Необходимые умения | Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами |
| Использовать компьютерные технологии |
| Производить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами |
| Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами |
Необходимые знания | Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
| Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран |
| Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке |
| Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка |
| Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами |
| Специализированные компьютерные программы |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Ответственность, внимательность |
3.2.2. Трудовая функция
Наименование | Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | Код | B/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики |
| Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг |
| Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов |
| Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов |
Необходимые умения | Работать с большим объемом информации |
| Производить экономический и финансовый анализ компании |
| Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов |
| Владеть информационными и компьютерными технологиями |
Необходимые знания | Методы и инструменты экономического и финансового анализа |
| Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по МСФО |
| Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг |
Другие характеристики | Организационные навыки, аккуратность, внимательность |
3.2.3. Трудовая функция
Наименование | Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | Код | B/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Ведение регистров внутреннего учета |
| Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета |
Необходимые умения | Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
| Работать с большими объемами информации |
Необходимые знания | Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Внимательность, ответственность |
| Коммуникабельность, умение работать в команде |
3.3. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Деятельность по управлению ценными бумагами | Код | C | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Управляющий Трейдер Специалист Аналитик Консультант |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого и/или пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС | - | Менеджер |
ОКПДТР | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.3.1. Трудовая функция
Наименование | Доверительное управление ценными бумагами и иными активами | Код | C/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами |
| Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации |
| Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг |
| Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним |
| Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг |
| Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора |
Необходимые умения | Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами |
| Использовать компьютерные технологии |
| Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты |
| Проводить деловые переговоры, работать с клиентами |
Необходимые знания | Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
| Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран |
| Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке |
| Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка |
| Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Ответственность, внимательность |
3.3.2. Трудовая функция
Наименование | Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления | Код | C/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами |
| Осуществление права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление |
| Осуществление обязанностей, связанных с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления |
Необходимые умения | Работать с документами |
| Использовать компьютерные технологии |
| Проводить деловые переговоры, работать с клиентами |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, обеспечивающее законные права инвесторов и акционеров, регулирующее деятельность коллективных инвесторов (инвестиционных фондов) |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Ответственность, внимательность |
3.3.3. Трудовая функция
Наименование | Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов | Код | C/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики |
| Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг |
| Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов |
| Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов |
Необходимые умения | Работать с большим объемом информации |
| Производить экономический и финансовый анализ компании |
| Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов |
| Использовать информационные и компьютерные технологии |
Необходимые знания | Методы и инструменты экономического и финансового анализа |
| Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по стандартам МСФО |
| Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента |
| Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг |
Другие характеристики | Организационные навыки, аккуратность, внимательность |
3.3.4. Трудовая функция
Наименование | Консультационные услуги в области инвестиций | Код | C/04.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями |
| Консультирование по поводу прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг |
| Консультирование по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования |
Необходимые умения | Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами |
| Использовать информационные и компьютерные технологии |
| Работать с нормативными документами, большими объемами информации |
| Проводить деловые переговоры |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации по ценным бумагам, по защите прав инвесторов и акционеров, о деятельности институтов коллективного инвестирования |
| Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Коммуникабельность, ответственность, аккуратность |
3.3.5. Трудовая функция
Наименование | Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | Код | C/05.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Передача информации в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Ведение регистров внутреннего учета |
| Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета |
Необходимые умения | Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
| Работать с большими объемами информации |
| Работать в команде |
Необходимые знания | Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.4. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств) | Код | D | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Специалист |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС | - | Менеджер |
ОКПДТР | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.4.1. Трудовая функция
Наименование | Оказание услуг по осуществлению клиринга | Код | D/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Оказание услуг по осуществлению клиринга - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга |
| Подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств участников клиринга |
Необходимые умения | Работать с документами |
| Использовать компьютерные технологии |
| Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации, регулирующее клиринговую деятельность, организацию торговли на финансовом рынке, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
| Особенности организации торговли на биржевых и внебиржевых организованных рынках России и других стран |
| Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке |
| Технология клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Этика делового общения |
| Правила деловой переписки |
Другие характеристики | Ответственность, внимательность |
3.4.2. Трудовая функция
Наименование | Внутренний учет клиринговой организации | Код | D/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента |
| Учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения |
| Хранение информации и документов, связанных с клирингом, ежедневное резервное копирование такой информации |
Необходимые умения | Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
| Работать с большими объемами информации |
| Работать в команде |
Необходимые знания | Технологии клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.5. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Депозитарная деятельность | Код | E | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Специалист Консультант |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или четвертого и шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС | - | Менеджер |
ОКПДТР | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.5.1. Трудовая функция
Наименование | Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором | Код | E/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом) |
| Депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в депозитарий, совершение операций по счетам депо в соответствии с депозитарными договорами |
| Доведение до сведения клиентов (депонентов) всей необходимой информации, связанной с исполнением обязательств по депозитарным договорам |
| Взаимодействие с регистраторами (реестродержателями), эмитентами |
| Хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам |
Необходимые умения | Использовать специализированные компьютерные программы |
| Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами |
| Работать с документами |
| Составлять и вести отчетность |
| Методы и способы защиты информации |
| Работать в команде |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации в области заключения гражданско-правовых сделок, регулирования депозитарной деятельности |
| Практические аспекты осуществления депозитарной деятельности |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность |
3.5.2. Трудовая функция
Наименование | Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам | Код | E/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий |
| Оказание услуг депоненту, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат |
Необходимые умения | Работать с клиентами и контрагентами |
| Использовать компьютерные технологии |
| Работать в команде |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг |
| Корпоративное законодательство Российской Федерации |
| Специализированные компьютерные программы |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.5.3. Трудовая функция
Наименование | Осуществление контроля деятельности управляющей компании | Код | E/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов |
| Контроль соблюдения управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда |
Необходимые умения | Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов |
| Использовать компьютерные технологии |
| Принимать решения в условиях конфликта |
| Проводить переговоры |
| Вести деловую переписку |
Необходимые знания | Специализированные компьютерные программы |
| Законодательство Российской Федерации, регламентирующее деятельность управляющей компании, специализированного депозитария |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.6. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг | Код | F | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Специалист Консультант |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка третьего типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС | - | Менеджер |
ОКПДТР | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.6.1. Трудовая функция
Наименование | Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг | Код | F/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений |
| Проверка полномочий лиц, подписавших передаточные распоряжения, иные документы, сверка подписей на распоряжениях |
| Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента |
| Предоставление выписок из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица |
| Информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав |
Необходимые умения | Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами |
| Использовать программные комплексы |
| Составлять и вести учет и отчетность |
| Работать в команде |
Необходимые знания | Нормативные акты, регулирующие взаимодействие институтов учетной системы на рынке ценных бумаг |
| Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность |
3.6.2. Трудовая функция
Наименование | Составление реестра владельцев ценных бумаг | Код | F/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента |
| Предоставление информации из реестра о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, лицам, имеющим право на получение такой информации |
Необходимые умения | Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов |
| Использовать компьютерные технологии |
| Проводить переговоры в условиях конфликта |
| Работать с документами |
Необходимые знания | Корпоративное законодательство Российской Федерации |
| Специализированные компьютерные программы |
| Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность |
3.6.3. Трудовая функция
Наименование | Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг | Код | F/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг |
| Хранение информации о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг |
Необходимые умения | Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты |
| Использовать компьютерные технологии |
| Работать с документами |
Необходимые знания | Специализированные компьютерные программы |
| Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг |
| Законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Внимательность, ответственность |
3.7. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Деятельность по организации торговли на финансовом рынке | Код | G | Уровень квалификации | 6 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей | Специалист Аналитик |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
Требования к опыту практической работы | Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 2413 | Специалисты по коммерческой деятельности |
ЕКС | - | Аналитик |
| - | Менеджер |
ОКПДТР | 24057 | Менеджер (в коммерческой деятельности) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.7.1. Трудовая функция
Наименование | Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке | Код | G/01.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Заключение договоров с клиентами (участниками торгов) |
| Организация регулярных торгов по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами |
| Мониторинг и контроль сделок, совершаемых на торгах у организатора торговли, участников торгов и эмитентов |
| Допуск к торгам участников торгов |
| Допуск ценных бумаг к организованным торгам и исключение ценных бумаг из котировального списка |
| Предотвращение, выявление и пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком |
Необходимые умения | Составлять гражданско-правовые договоры |
| Использовать компьютерные технологии |
| Работать с большими объемами информации |
| Работать с документами |
| Проводить деловые переговоры |
Необходимые знания | Основы гражданского законодательства Российской Федерации |
| Законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке, деятельность организаторов торгов, клиринговую, деятельность центрального депозитария |
| Способы использования инсайдерской информации и манипулирования рынком |
Другие характеристики | Коммуникабельность, ответственность |
3.7.2. Трудовая функция
Наименование | Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов | Код | G/02.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-экономической информации |
| Раскрытие информации и обеспечение свободного круглосуточного доступа к информации, подлежащей раскрытию организатором торговли |
Необходимые умения | Работать с большими объемами информации, статистическими отчетами |
| Использовать компьютерные технологии |
| Работать с документами и базами данных |
| Применять математические методы для расчета цен, индексов, коэффициентов корреляции |
Необходимые знания | Статистические и математические методы в экономике |
| Специализированные компьютерные программы |
Другие характеристики | Внимательность, ответственность |
3.7.3. Трудовая функция
Наименование | Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов | Код | G/03.6 | Уровень (подуровень) квалификации | 6 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
| Ежедневное резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
Необходимые умения | Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты |
| Использовать компьютерные технологии |
| Работать с документами и базами данных |
Необходимые знания | Специализированные компьютерные программы |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | - |
3.8. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Деятельность контролера/руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора | Код | H | Уровень квалификации | 7 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Контролер Руководитель службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - магистратура или специалитет Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка |
Требования к опыту практической работы | Опыт практической деятельности не менее трех лет |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 1227 | Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги |
ЕКС | - | Менеджер |
ОКПДТР | 24691 | Начальник отдела (на предприятиях, осуществляющих коммерческую деятельность) |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
3.8.1. Трудовая функция
Наименование | Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора) | Код | H/01.7 | Уровень (подуровень) квалификации | 7 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Создание службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров |
| Определение задач и обязанностей контролеров, их взаимодействия с контролируемыми подразделениями |
| Формирование кадрового состава службы внутреннего контроля |
Необходимые умения | Анализировать профессиональные способности сотрудников службы внутреннего контроля |
| Управлять персоналом |
| Использовать профессиональные навыки сотрудников |
| Управлять конфликтами в организации |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации в области профессиональной и иной деятельности на рынке ценных бумаг |
| Методы и способы защиты информации |
Другие характеристики | Коммуникабельность |
3.9. Обобщенная трудовая функция
Наименование | Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом | Код | I | Уровень квалификации | 8 |
Происхождение обобщенной трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Возможные наименования должностей, профессий | Председатель правления Президент Генеральный директор Директор филиала |
Требования к образованию и обучению | Высшее образование - специалитет, магистратура Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка |
Требования к опыту практической работы | Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг |
Особые условия допуска к работе | Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого, второго, третьего, четвертого, пятого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет Отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации, по которому не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию |
Другие характеристики | - |
Дополнительные характеристики
Наименование документа | Код | Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
ОКЗ | 1210 | Руководители учреждений, организаций и предприятий |
ЕКС | - | Директор (генеральный директор, управляющий) предприятия |
ОКПДТР | 20560 | Генеральный директор предприятия |
ОКСО | 080100 | Экономика |
| 080105 | Финансы и кредит |
ОКСВНК <6> | 051310 | Управление в социальных и экономических системах |
3.9.1. Трудовая функция
Наименование | Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации | Код | I/01.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Направление деятельности подразделений на выполнение поставленных задач |
| Обеспечение взаимодействия всех структурных подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
Необходимые умения | Формулировать цели и задачи развития организации |
| Разрабатывать стратегические и текущие планы |
| Мобилизовать коллектив для реализации стратегических и тактических целей организации |
| Принимать решения в сложных ситуациях |
Необходимые знания | Гражданское законодательство Российской Федерации и законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке |
| Приоритетные направления развития национальной экономики, стратегия развития финансового рынка |
| Перспективы развития секторов, отраслей экономики |
| Стратегический менеджмент |
| Бизнес-процессы компании |
Другие характеристики | Коммуникабельность |
3.9.2. Трудовая функция
Наименование | Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений | Код | I/02.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Организация работы брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий |
| Выработка и принятие оперативных управленческих решений по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Внедрение прогрессивных форм организации деятельности |
Необходимые умения | Оперативно принимать решения |
| Формулировать конкретные задания для подразделений и специалистов |
| Разрабатывать стратегические и текущие планы |
| Обосновывать принимаемые управленческие решения с использованием показателей финансово-экономической эффективности |
| Формировать команду единомышленников |
Необходимые знания | Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по сравнению с другими видами деятельности на финансовом рынке |
| Современные методы управления и бизнес-планирования |
| Методы управления проектами |
| Методы управления конфликтами в организации |
| Правила ведения деловых переговоров и деловая этика |
| Бизнес-процессы организации |
Другие характеристики | Коммуникабельность |
3.9.3. Трудовая функция
Наименование | Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам | Код | I/03.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений |
| Оценка эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
Необходимые умения | Применять методы количественной и качественной оценки для управления бизнес-процессами организации |
| Владеть методами финансово-аналитической работы |
Необходимые знания | Общий и финансовый менеджмент |
| Бизнес-процессы организации |
| Бухгалтерский учет и финансовый анализ |
Другие характеристики | Административные навыки, коммуникабельность |
3.9.4. Трудовая функция
Наименование | Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования | Код | I/04.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Назначение на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
| Подготовка предложений о мерах поощрения и взыскания руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
Необходимые умения | Делегировать полномочия членам руководящего состава организации |
| Осуществлять текущий контроль и аудит деятельности руководящего состава |
| Управлять конфликтами в организации и регулировать социально-трудовые отношения |
| Оценивать профессиональные знания и навыки претендентов на руководящие должности |
| Формировать команду для успешной деятельности организации |
| Применять и сочетать принципы единоначалия и коллегиального управления |
Необходимые знания | Трудовое законодательство Российской Федерации |
| Навыки управления персоналом |
Другие характеристики | Лидерские качества |
3.9.5. Трудовая функция
Наименование | Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями | Код | I/05.8 | Уровень (подуровень) квалификации | 8 |
Происхождение трудовой функции | Оригинал | X | Заимствовано из оригинала | | |
| | | | Код оригинала | Регистрационный номер профессионального стандарта |
Трудовые действия | Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями |
| Обеспечение деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующими рынок ценных бумаг |
| Обеспечение выполнения трудового законодательства Российской Федерации |
| Обеспечение членства брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях |
| Выступление на общественных и научных мероприятиях, экономических форумах, в средствах массовой информации |
Необходимые умения | Проводить публичные выступления и дискуссии |
| Вести деловую переписку |
| Вести деловые переговоры |
| Организовывать внешние коммуникации |
Необходимые знания | Законодательство Российской Федерации о финансовых рынках |
| Основные направления социально-экономической государственной и региональной политики, стратегии развития финансового рынка страны |
| Этика делового общения |
Другие характеристики | Стратегическое мышление, лидерские качества |
IV. Сведения об организациях - разработчиках
профессионального стандарта
4.1. Ответственная организация-разработчик
Общероссийское объединение работодателей "Российский союз промышленников и предпринимателей" (РСПП), город Москва |
Исполнительный вице-президент | Кузьмин Дмитрий Владимирович |
4.2. Наименования организаций-разработчиков
1 | ФГБОУ ВПО "Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)", город Москва |
--------------------------------
<1> Общероссийский классификатор занятий.
<2> Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
<3> Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.
<4> Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.
<5> Общероссийский классификатор специальностей по образованию.
<6> Общероссийский классификатор специальностей высшей научной квалификации.
