Постановление ФКЦБ РФ от 18.07.2001 N 15 (ред. от 12.02.2003) "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 18 июля 2001 г. N 15

О НОРМАТИВАХ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с абзацами первым и вторым статьи 43, пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17, ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью 43 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998 года, N 48, ст. 5857), а также Федеральным законом от 8 июля 1999 г. N 139-ФЗ "О внесении дополнений в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 394-1 "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", от 12 июля 1999 г., N 28, ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Установить следующие нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:

а) дилерскую деятельность - 500 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 000 тыс. руб.;

(пп. "а" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс)

б) брокерскую деятельность - 5 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 000 тыс. руб.;

(пп. "б" в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс)

в) деятельность по управлению ценными бумагами - 5 000 тыс. руб.;

г) клиринговую деятельность - 10 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 15 000 тыс. руб.;

д) депозитарную деятельность - 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 20 000 тыс. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, - 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 35 000 тыс. руб.;

е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 10 000 тыс. руб., с 1 января 2004 г. - 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2005 г. - 30 000 тыс. руб.;

ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс. руб.

2. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 25 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс. руб.

3. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40 000 тыс. руб.

4. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и депозитарную деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 40 000 тыс. руб.

5. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами, деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 15 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 30 000 тыс. руб.

6. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 20 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 25 000 тыс. руб.

7. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, клиринговую деятельность и деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, - 30 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 45 000 тыс. руб.

8. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями, и клиринговую деятельность, - 35 000 тыс. руб., а с 1 января 2003 г. - 45 000 тыс. руб.

9. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью, - 35 000 тыс. руб.

(п. 9 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс)

10. Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 40 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 45 000 тыс. руб.

Норматив достаточности собственных средств профессионального участника, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оценочной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 50 000 тыс. руб.

(п. 10 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-10/пс)

11. При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Постановлением, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

12. Признать утратившими силу:

Постановление ФКЦБ России от 10 июля 2000 г. N 5 "О требованиях к минимальному размеру собственного капитала соискателей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг" <*>;

--------------------------------

<*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 15 августа 2000 г. N 6934-ЮД.

Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" <*>.

--------------------------------

<*> По заключению Минюста России признано не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 1 сентября 2000 г. N 7423-ЮД.

13. Действие настоящего Постановления не распространяется на кредитные организации.

14. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 г.

Председатель

И.В.КОСТИКОВ