ВЕРХОВНЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 16 июля 2018 г. N 305-ЭС16-5138
Судья Верховного Суда Российской Федерации Чучунова Н.С., рассмотрев жалобы (заявления) общества с ограниченной ответственностью "Экарма Трейд", Горшкова Александра Николаевича, Крупкина Константина Львовича и Чижовой Татьяны Геннадьевны на решение Арбитражного суда города Москвы от 27.06.2017 (судья Лаптев В.А.), постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2017 (судьи Стешан Б.В., Ким Е.А., Маркова Т.Т.) и постановление Арбитражного суда Московского округа от 15.03.2018 (судьи Денисова Н.Д., Краснова С.В., Нечаев С.В.) по делу N А40-182991/2013
закрытое акционерное общество "Экарма ЛТД" (далее - общество "Экарма ЛТД") обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к Горшкову Александру Николаевичу, Крупкину Константину Львовичу и обществу с ограниченной ответственностью "Экарма Трейд" (далее - общество "Экарма Трейд") о признании недействительной (ничтожной) сделки по внесению Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. по 1 125 именных бездокументарных акций общества "Экарма ЛТД" в уставный капитал общества "Экарма Трейд", оформленную протоколом общего собрания участников последнего от 15.02.2013 N 2/2013.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.08.2015 исковые требования удовлетворены.
Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2015 решение суда первой инстанции от 27.08.2015 отменено, в удовлетворении иска отказано.
Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 23.03.2016 решение суд первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменены, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.
Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22.04.2016 по делу А40-8973/2016 по исковому заявлению Костина А.И. к Крупкину К.Л., Горшкову А.Н., обществу "Экарма Трейд" и обществу "Экарма ЛТД" объединено с делом N А40-182991/2013.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.04.2016 дело N А40-38585/2015 по иску Никулиной О.Г. к обществу "Экарма ЛТД", ЗАО "РДЦ Паритет", Костину А.И. объединено с делом N А40-182991/2013.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.07.2016 по делу N А40-182991/13 производство объединено с делом N А40-129511/2014 по иску общества "Экарма Трейд" к обществу "Экарма ЛТД", ЗАО "РДЦ Паритет", Горшкову А.Н., Крупкину К.Л., Костину А.И.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 25.01.2017 производство по делу приостановлено для проведения судебной техникокриминалистической и почерковедческой экспертизы по ходатайству Костина А.И. от 05.12.2016.
Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.04.2017 производство по делу возобновлено.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 27.06.2017, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2017 и постановлением Арбитражного суда Московского округа от 15.03.2018, исковые требования общества "Экарма ЛТД" удовлетворены в полном объеме; исковые требования Костина А.И. удовлетворены в части: признаны недействительными сделки по внесению Горшковым А.Н. обыкновенных именных бездокументарных акций общества "Экарма ЛТД" в количестве 1125 шт. (22,5%) в уставной капитал общества "Экарма Трейд", оформленные протоколом общего собрания участников общества "Экарма Трейд" от 15.02.2013 N 2/2013, актом приема-передачи акций от 16.02.2013 N 2, передаточным распоряжением от 16.02.2013 N 2-2013; а также по внесению Крупкиным К.Л. обыкновенных именных бездокументарных акций общества "Экарма ЛТД" в количестве 1125 шт. (22,5%) в уставной капитал общества "Экарма Трейд", оформленную протоколом общего собрания участников общества "Экарма Трейд" от 15.02.2013 N 2/2013, актом приема-передачи акций от 16.02.2013 N 1 и передаточным распоряжением от 16.02.2013 N 1-2013.
За Костиным А.И. признано право собственности на бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) общества "Экарма ЛТД" в количестве 2916 шт.
Признано не возникшим (отсутствующим) у общества "Экарма Трейд" право на бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) общества "Экарма ЛТД" в количестве 2250 шт.; в остальной части исковых требований Костина А.И. отказано.
В удовлетворении исковых требований Никулиной О.Г. и общества "Экарма Трейд" отказано.
Заявление общества "Экарма ЛТД" и Костина А.И. о повороте исполнения судебного акта удовлетворено - ЗАО "РДЦ Паритет" обязано списать с лицевого счета общества "Экарма Трейд" бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) общества "Экарма ЛТД" в количестве 834 шт. и зачислить бездокументарные обыкновенные акции (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) общества "Экарма ЛТД" в количестве 592 шт. на лицевой счет Горшкова А.Н. и в количестве 242 шт. на лицевой счет Крупкина К.Л.
В кассационных жалобах, поданных в Верховный Суд Российской Федерации, заявители просят отменить состоявшиеся по делу судебные акты, ссылаясь на существенное нарушение судами норм материального и процессуального права.
В обоснование доводов жалоб общество "Экарма Трейд", Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. ссылаются на не привлечение судом к участию в деле лиц, о правах обязанностях которых приняты обжалуемые судебные акты.
Заявители утверждают, что судебные инстанции в нарушение статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) и положений Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", не оценили надлежащим образом представленные в дело доказательства, подтверждающие принадлежность спорных ценных бумаг упомянутым лицам, не рассмотрели их ходатайство о фальсификации истцами доказательств.
По мнению Чижовой Т.Г., акции общества "Экарма ЛТД" в количестве 200 шт. были незаконно списаны с ее лицевого счета, в результате чего она была лишена права собственности на указанные ценные бумаги.
В соответствии с частью 1 статьи 291.1, частью 7 статьи 291.6 и статьей 291.11 АПК РФ, кассационная жалоба подлежит передаче для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации, если изложенные в ней доводы подтверждают наличие существенных нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Изучив судебные акты, состоявшиеся по делу, оценив доводы кассационных жалоб заявителей, суд не находит оснований для их передачи на рассмотрение в Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации, исходя из следующего.
Как следует из обжалуемых актов, общество "Экарма ЛТД" является коммерческой организацией, созданной 04.04.1994, держателем реестра в настоящий момент является ЗАО "РДЦ Паритет", а генеральным директором - Костин П.А.
Согласно учредительному договору акционерного общества закрытого типа "Экарма ЛТД" от 21.03.1994, утвержденного собранием учредителей в тот же день, оформленного протоколом N 2 и зарегистрированного в московской регистрационной палате 24.04.21994 за номером 12284 РП, учредителями общества являлись: Горшков А.Н. - 10,0% от уставного капитала общества (500 акций); Костин А.И. - 39% от уставного капитала общества (1 950 акций); Ковалев С.В. - 12% от уставного капитала общества (600 акций); Никулина О.Г. - 1% от уставного капитала общества (50 акций); Белая Л.А. - 10% от уставного капитала общества (500 акций); Герасименко А.А. - 7% от уставного капитала общества (350 акций); Михеева Г.В. - 10% от уставного капитала общества (500 акций); Никулин А.А. - 4% от уставного капитала общества (200 акций); Чижова Т.Г. - 4% от уставного капитала общества (200 акций); Хон Ю.С. - 3% от уставного капитала общества (150 акций).
Согласно представленному учредительному договору от 30.05.1997, учредителями общества являлись: Горшков А.Н. - 10,2% от уставного капитала общества; Костин А.И. - 51% от уставного капитала общества; Крупкин К.Л. - 3,2% от уставного капитала общества; Никулина О.Г. - 1% от уставного капитала общества; Белая Л.А. - 10,2% от уставного капитала общества; Герасименко А.А, - 2 от уставного капитала общества; Михеева Г.В. - 10,2 от уставного капитала общества; Никулин А.А. - 5,2% от уставного капитала общества; Чижова Т.Г. - 4% от уставного капитала общества; Хон Ю.С. - 3% от уставного капитала общества.
Решением о первом выпуске ценных бумаг от 23.05.1997, подписанным генеральным директором общества "Экарма ЛТД", Костиным А.И. и главным бухгалтером Михеевой Г.В., акции были распределены следующим образом: Белая Л.А. - 500 акций; Горшков А.Н. - 500 акций; Герасименко А.А. - 350 акций; Ковалев С.В. - 600 акций; Костин А.И. 1 950 акций; Михеева Г.В. - 500 акций; Никулин А.А. - 200 акций; Никулина О.Г. - 50 акций; Чижова Т.Г. - 200 акций и Хон Ю.С. - 150 акций;
В ходе рассмотрения дела суду представлен список зарегистрированных лиц по состоянию на 16.02.2013, подписанный ответственным на тот момент за ведение реестра Парфентьевым М.В. и генеральным директором общества Костиным А.И.
Согласно данному списку на лицевом счете общества "Экарма ЛТД" находились 1449 акций эмитента, на лицевом счете Горшкова А.Н. находились 592 акции, на лицевом счете Крупкина К.Л. находились 242 акции, на лицевом счете Костина А.И. находились 1467 акций и на лицевом счете Костина П.А. находились 1250 акций.
В соответствии с данными регистрационного журнала эмитента за период с 04.04.1994 по 25.03.2014 по лицевым счетам общества: 04.04.1994 на основании учредительного договора от 04.04.1994 открыт эмиссионный счет; открыт лицевой счет эмитента; зачислены 5 000 обыкновенных именных бездокументарных акций общества на счет эмитента; открыты счета на учредителей согласно учредительному договору от 04.04.1994; осуществлено 04.04.1994 первичное размещение акций на лицевые счета учредителей общества согласно учредительному договору общества от 04.04.1994; 30.05.1997 эмитентом осуществлен выкуп акций Ковалева С.В. 600 акций и Герасименко А.А. 250 акций на основании заявления Ковалева С.В. и учредительного договора от 30.05.1997 N 001/97; 30.05.1997 на основании учредительного договора от 30.05.1997 осуществлен переход права собственности акций в пользу Белая Л.А. 10 акций с лицевого счета общества "Экарма ЛТД", на который были зачислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.; 30.05.1997 на основании учредительного договора от 30.05.1997 осуществлен переход права собственности акций в пользу Горшкова А.Н. 10 акций с лицевого счета общества "Экарма ЛТД", на который были зачислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.; 30.05.1997 на основании учредительного договора от 30.05.1997 осуществлен переход права собственности в пользу Костина А.И. 600 акций с лицевого счета общества "Экарма ЛТД", на который в свою очередь были перечислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.
На основании учредительного договора от 30.05.1997 открыт лицевой счет на Крупкина К.Л. и осуществлен переход права собственности на 160 акций с лицевого счета общества "Экарма ЛТД", на который были зачислены акции бывших акционеров Ковалева С.В. и Герасименко А.А.
Таким же образом на основании вышеуказанного учредительного договора были перечислены акции бывших акционеров общества Никулину А.А. 60 акций и Михеевой Г.В. 10 акций.
20.06.1997 осуществлен ввод данных о выпуске акций, согласно учредительному договору от 30.05.1997, на основании уведомления государственного органа от 20.06.1997 N 06/8319, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, зарегистрированного 23.05.1997.
Согласно названным документам: 20.06.1997 осуществлен выкуп акций эмитентом бывшего акционера общества Хон Ю.С. на основании заявления акционера в размере 150 акций; 01.12.1997 осуществлен выкуп акций Герасименко А.А. на основании заявления акционера в размере 100 акций; 10.03.1999 осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Никулина А.А. в размере 260 акций; 18.05.1999 осуществлен выкуп акции эмитентом на основании заявления Белой Л.А. в размере 510 акций; осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Михеевой Г.В. в размере 510 акций; осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Никулиной О.Г. в размере 50 акций; осуществлен выкуп акций эмитентом на основании заявления Чижовой Т.Г. в размере 200 акций;
На основании договора купли-продажи акций от 23.03.2004 и акта приема- передачи от 24.03.2004 открыт лицевой счет на имя Костина П.А. с переходом права собственности к названному лицу на 1250 акций; 25.06.2004 осуществлен переход права собственности на 167 акций эмитента в пользу Костина А.И. на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 410; 25.06.2004 осуществлен переход права собственности на 82 акции эмитента в пользу Горшкова А.Н. на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 411; 25.06.2004 осуществлен перевод права собственности на 82 акции эмитента в пользу Крупкина К.Л. на основании приходного кассового ордера от 25.06.2004 N 412; 14.11.2007 внесены изменения анкетных данных эмитента на основании изменений к уставу общества от 04.11.2007; 01.07.2013 внесены изменения в наименование лицевого счета эмитента на основании распоряжения генерального директора общества от 01.07.2013; 01.07.2013 внесены изменения в анкетные данные Костина А.И. на основании анкеты от 01.07.2013; 01.07.2013 осуществлен переход права собственности на 904 акции эмитента на основании договора купли-продажи акций, квитанции к приходно-кассовому ордеру от 01.07.2013 N 204 и передаточного распоряжения; 08.07.2013 осуществлены изменения в анкетные данные Костина П.А. на основании анкеты от 08.07.2013; 27.02.2014 осуществлен переход права собственности на 545 акций эмитента на основании передаточного распоряжения и договора купли-продажи акций от 27.02.2014.
Ссылаясь на перечисленные документы, суды пришли к выводу, что в настоящее время в обществе "Экарма ЛТД" зарегистрированы лицевые счета на эмитента и соответственно на Горшкова А.Н. (592 акции); Крупкина К.Л. (242 акции), Костина А.И. (1 467 акций) и Костина П.А. (1 250 акций).
В обоснование заявленных требований общество "Экарма ЛТД" ссылается на то, что общество "Экарма Трейд" зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 15.02.2013 исключительно для вывода спорных ценных бумаг путем принятия решения о внесении акций общества "Экарма ЛТД" в уставный капитал созданного общества в качестве вкладов участников (Горшковым А.Н. и Крупкиным К.Л. по 20% акций с каждого), в связи с чем доли в обществе "Экарма Трейд" распределились следующим образом: у Крупкина К.Л. и Горшкова А.Н. по 45%, а у Рыжняка Я.Я. 10% долей.
В соответствии с протоколом внеочередного общего собрания участников общества от 15.02.2013 N 2/2013 в качестве вклада в уставный капитал общества "Экарма Трейд" Горшков А.Н. и Крупкин К.Л. передают по 1125 акций общества "Экарма ЛТД" номинальной стоимостью 5 рублей каждая.
Судами установлено, что в настоящее время ни Крупкин К.Л., ни Горшков А.Н. не являются участниками общества "Экарма Трейд", поскольку на основании договоров купли-продажи от 10.07.2013 передали принадлежавшие им доли Васькову Д.Н. и Кабанову А.Б.
В связи с тем, что вышеуказанными лицами были внесены в уставный капитал общества 2250 акций общества "Экарма ЛТД", при том, что в таком количестве данным лицам ценные бумаги не принадлежат, истцы обратились в арбитражный суд с указанными требованиями.
Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные доказательства, руководствуясь статьями 10, 166, 168, 235 Гражданского кодекса, суд удовлетворил заявленные требования в оспариваемой части, придя к мотивированному выводу, что Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. злоупотребляя своими правами с целью обхода установленного законом и уставом общества порядка преимущественного выкупа акций, произвели отчуждение не принадлежащих им ценных бумаг общества "Экарма ЛТД" в пользу общества "Экарма Трейд" путем внесения акций в уставный капитал последнего.
О намеренном выведении спорных акций свидетельствует то, что общество "Экарма Трейд" было создано 15.02.2013 и с данного периода не вело никакой хозяйственной деятельности по настоящее время; в соответствии с выпиской из ЕГРЮЛ регистрирующим органом 31.03.2017 принято решение о ликвидации общества как недействующего юридического лица.
Согласно представленному списку зарегистрированных лиц по состоянию на 16.02.2013, подписанному на тот момент ответственным за ведение реестра Парфентьевым М.В. и генеральным директором общества Костиным А.И. на лицевом счета общества "Экарма ЛТД" находились 1449 акций эмитента, на лицевом счете Горшкова А.Н. находились 592 акции, на лицевом счете Крупкина К.Л. находились 242 акции, на лицевом счете Костина А.И. находились 1467 акций и на лицевом счета Костина П.А. находились 1250 акций.
В обоснование права собственности на ценные бумаги, общество "Экарма Трейд", Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. представлены: протокол N 14 общего собрания акционеров общества от 03.06.1999; выписка из реестра акционеров общества по состоянию на 01.05.2009; протокол N 1/2004 внеочередного собрания акционеров от 23.03.2004; протокол N 1/2004 внеочередного собрания акционеров от 23.03.2004; протокол N 1/2002 внеочередного собрания акционеров общества от 11.06.2002; протокол N 1/2005 годового собрания акционеров общества от 25.03.2005; протокол N 2/2006 годового собрания акционеров общества от 25.07.2006; протокол N 2/2007 очередного собрания акционеров общества от 30.07.2007; протокол N 2/2008 очередного собрания акционеров общества от 30.07.2008; протокол N 01/2012 внеочередного собрания акционеров общества от 13.01.2012; протокол N 1/2012 годового собрания акционеров общества от 26.03.2012; протокол N 5/2010 внеочередного собрания акционеров от 17.11.2010; расходный кассовый ордер от 11.06.2002 N 213, расходный кассовый ордер N 212 от 11.06.2002; передаточное распоряжение N 1-2013 от 16.02.2013 от Крупкина К.Л.; передаточное распоряжение N 2-2013 от 16.02.2013 от Горшкова А.Н.; выписка из реестра акционеров общества по состоянию на 10.01.2013, выписка из реестра акционеров общества N 1-2013 от 16.02.2013; выписка из реестра акционеров общества по состоянию на 10.02.2013.
В ходе рассмотрения спора, представителем Костина А.И. заявлено ходатайство о фальсификации доказательств и назначении почерковедческой экспертизы на основании статьи 161 АПК РФ, ссылаясь на то, что на представленных протоколах подпись Костина А.И. выполнена не им, а иным лицом.
Согласно заключению судебной экспертизы 25.01.2017 N 10, подписи Костина А.И. расположенные в протоколах N 1/2004, расходном кассовом ордере от 11.06.2002 N 212, выписке из реестров акционеров общества "Экарма ЛТД" по состоянию на 01.05.2009 выполнены не им, а другим лицом в необычных условиях, связанных с выполнением подписи другим лицом с подражанием каким-то конкретным подлинным подписям Костина А.И. с предварительной подготовкой.
Оттиски печати общества "Экарма ЛТД" в выписке из реестра акционеров по состоянию на 01.05.2009, в выписке из реестра акционеров по состоянию на 10.02.2013, выписке из реестра акционеров N 1-2013 от 16.02.2013 выполнены не печатью общества "Экарма ЛТД", а другими печатями.
В связи с изложенным суды пришли к обоснованными выводам о том, что обществом "Экарма Трейд", Крупкиным К.Л. и Горшковым А.Н. представлены сфальсифицированные доказательства принадлежности 1043 и 1125 акций общества "Экарма ЛТД"; соответственно Крупкин К.Л. и Горшков А.Н. не имели права отчуждать спорные акции в пользу общества "Экарма Трейд".
В ходе рассмотрения спора суду не были представлены доказательства заключения договора купли-продажи, либо иного договора с обществом "Экарма ЛТД" или иными акционерами названного общества на приобретение количества акций равного 1125 шт., а также не представлены доказательства внесения соответствующих записей в реестр акционеров общества, извещения других акционеров о покупке данных акций через общество, как и самого общества - держателя реестра.
Суды пришли к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований общества "Экарма Трейд" об истребовании из незаконного владения Костина А.И. бездокументарных обыкновенных акций общества "Экарма ЛТД" (государственный регистрационный номер выпуска 73-1-8319) в количестве 1416 шт. по вышеизложенным обстоятельствам.
Как верно указали судебные инстанции, факт того, что принадлежащие обществу "Экарма ЛТД" акции были распределены с нарушением установленного законом годичного срока для их реализации, не свидетельствует о недействительности либо ничтожности сделок, на основании которых Костин А.И. их приобрел.
Изложенные Чижовой Т.Г. доводы о незаконном лишении ее прав на акции общества "Экарма ЛТД" в количестве 200 шт. подлежат отклонению как противоречащие имеющимся доказательствам и установленным судом обстоятельствам.
Суду представлены и ответчиками не оспорены доказательства первичного распределения акций на основании Учредительного договора от 21.03.1994.
Доказательств совершения сделки под влиянием обмана, насилия, угрозы или неблагоприятных обстоятельств (ст. 179 ГК РФ) Чижовой Т.Г. не представлено.
Вопреки доводам кассационных жалоб, решением суда по настоящему делу не затронуты права и законные интересы Ковалева С.В.
В процессе рассмотрения дела ни участниками судебного спора, ни самим Ковалевым С.В. ходатайств о привлечении его к участию в деле в качестве третьего лица заявлено не было, при этом оснований для его привлечения к участию в деле в качестве третьего лица не имелось.
Доводы кассационной жалобы не свидетельствуют о допущенных судами нарушениях норм материального и процессуального права, которые бы служили достаточным основанием в силу части 1 статьи 291.11 АПК РФ к отмене обжалуемых судебных актов.
С учетом изложенного и руководствуясь статьей 291.6 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
отказать в передаче кассационных жалоб общества с ограниченной ответственностью "Экарма Трейд", Горшкова Александра Николаевича, Крупкина Константина Львовича и Чижовой Татьяны Геннадьевны для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.
Верховного Суда Российской Федерации
Н.С.ЧУЧУНОВА
------------------------------------------------------------------