Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 21 февраля 2000 г. N 123-р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ

ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА

И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,

ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ

ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОТ 09.03.99 N 236-Р

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6, внести следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р (далее - Квалификационный минимум):

1. Исключить абзац четвертый подраздела 1.1 Квалификационного минимума.

2. Дополнить подраздел 1.1 Квалификационного минимума абзацами четвертым и пятым следующего содержания:

"Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России".

3. Исключить приложение к Квалификационному минимуму.

4. Дополнить Квалификационный минимум Перечнем нормативно - правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (приложение 1).

5. Дополнить Квалификационный минимум Стандартом теста по специализированному экзамену 1.0 (приложение 2).

Председатель

И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1

к распоряжению ФКЦБ России

от 21 февраля 2000 г. N 123-р

"О внесении изменений и дополнений

в Квалификационный минимум

по специализированному экзамену

для руководителей высшего, среднего звена

и контролеров организаций, осуществляющих

брокерскую, дилерскую деятельность

и деятельность по управлению ценными

бумагами, утвержденный распоряжением

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

от 09.03.99 N 236-р"

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНО - ПРАВОВЫХ АКТОВ,

ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ

ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации

Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями)

Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями)

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями)

3. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1 "О налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями)

4. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О налоге на прибыль предприятий и организаций" (с последующими изменениями)

5. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями)

6. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями)

7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями)

8. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

9. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги"

10. Постановление ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года N 40 "Об утверждении правил отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами"

11. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами"

12. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"

13. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

14. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

15. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

16. Инструкция Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30 "О порядке исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные фонды" (с последующими изменениями)

Приложение 2

к распоряжению ФКЦБ России

от 21 февраля 2000 г. N 123-р

"О внесении изменений и дополнений

в Квалификационный минимум

по специализированному экзамену

для руководителей высшего, среднего звена

и контролеров организаций, осуществляющих

брокерскую, дилерскую деятельность

и деятельность по управлению ценными

бумагами, утвержденный распоряжением

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

от 09.03.99 N 236-р"

СТАНДАРТ ТЕСТА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ 1.0

Общая сумма баллов по тесту - 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

Структура распределения баллов по тесту

    Раздел 1. Правовое регулирование профессиональной деятельности  50%
на рынке ценных бумаг

    1.1.   Лицензирование   и  порядок  осуществления  брокерской,  12%
дилерской деятельности и управления ценными бумагами
    1.2. Правовые  основы  брокерской,  дилерской  деятельности  и  20%
управления ценными бумагами
    1.3. Учет и оформление перехода прав собственности              10%
    1.4.  Требования   к  ведению  внутренних  регистров  учета  и   8%
отчетности

    Раздел 2. Теоретические и практические вопросы деятельности     30%

    2.1. Элементы технического и фундаментального анализа           10%
    2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг                  8%
    2.3. Производные - основы методов хеджирования                   8%
    2.4. Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), правила  2%
торговли и требования к членам РТС
    2.5. Правила добросовестной деятельности                         2%

    Раздел  3.  Бухгалтерский  учет,  налогообложение и финансовые  20%
вычисления

    3.1.  Налогообложение   брокерской  и дилерской  деятельности,   8%
налогообложение доходов по ценным бумагам
    3.2.  Правила   отражения   профессиональными   участниками  в   2%
бухгалтерском учете операций с ценными бумагами
    3.3. Финансовые вычисления по ценным бумагам                    10%