Постановление ФКЦБ РФ от 10.02.2004 N 04-2/пс О порядке определения и минимальных показателях нормативов достаточности собственных средств специализированного депозитария и управляющей компании, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 10 февраля 2004 г. N 04-2/пс

О ПОРЯДКЕ

ОПРЕДЕЛЕНИЯ И МИНИМАЛЬНЫХ ПОКАЗАТЕЛЯХ НОРМАТИВОВ

ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО

ДЕПОЗИТАРИЯ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ СУБЪЕКТАМИ

ОТНОШЕНИЙ ПО ФОРМИРОВАНИЮ И ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ

ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ

На основании статьи 43 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (ч. I), ст. 3424; 2002, N 52 (ч. II), ст. 5141), в соответствии с Правилами поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27 (ч. II), ст. 2808), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств (капитала) специализированного депозитария, отобранного по результатам конкурса и заключившего договор об оказании услуг с Пенсионным фондом Российской Федерации (далее именуется - специализированный депозитарий), составляет:

┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Объем (стоимость) активов,     │Минимальный показатель норматива│
│обслуживаемых специализирован- │достаточности собственных       │
│ным депозитарием (млрд. руб.)  │средств (капитала) специализиро-│
│                               │ванного депозитария (млн. руб.) │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│      до 700 включительно      │              600               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 700 до 800 включительно  │              700               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 800 до 900 включительно  │              800               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 900 до 1000 включительно │              900               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│           свыше 1000          │             1000               │
└───────────────────────────────┴────────────────────────────────┘

При этом объем (стоимость) активов, обслуживаемых специализированным депозитарием, определяется как текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление государственной управляющей компании и управляющим компаниям, отобранным по результатам конкурса.

2. Минимальный показатель норматива достаточности собственных средств управляющей компании, отобранной по результатам конкурса и заключившей с Пенсионным фондом Российской Федерации договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее именуется - управляющая компания), составляет:

┌───────────────────────────────┬────────────────────────────────┐
│Общая сумма активов, находящих-│Минимальный показатель норматива│
│ся в доверительном управлении у│   достаточности собственных    │
│управляющей компании (млрд.    │ средств (капитала) управляющей │
│руб.)                          │      компании (млн. руб.)      │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│      до 600 включительно      │               50               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 600 до 700 включительно  │               60               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 700 до 800 включительно  │               70               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 800 до 900 включительно  │               80               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│свыше 900 до 1000 включительно │               90               │
├───────────────────────────────┼────────────────────────────────┤
│           свыше 1000          │              100               │
└───────────────────────────────┴────────────────────────────────┘

При этом общая сумма активов, находящаяся в доверительном управлении у управляющей компании, определяется как текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданных ей в доверительное управление.

3. Размер собственных средств специализированного депозитария определяется в соответствии с методикой расчета собственных средств, установленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Размер собственных средств управляющей компании определяется в соответствии с порядком расчета собственных средств, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг для управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

5. Текущая рыночная стоимость активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, определяется в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

6. Установить, что отчетной датой, по состоянию на которую определяется достаточность собственных средств (капитала) специализированного депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов, а также достаточность собственных средств управляющей компании относительно общей суммы находящихся у нее в доверительном управлении активов, является последний календарный день квартала.

Председатель

И.В.КОСТИКОВ