Письмо Банка России от 29.11.1995 N 211 (ред. от 19.11.1997) "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПИСЬМО

от 29 ноября 1995 г. N 211

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ШТРАФНЫХ САНКЦИЯХ

ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)

В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", ст. 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле", а также нормативными актами Банка России.

Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в Приложении 1, нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и правоохранительными органами.

К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал, прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного управления валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка может представляться ежеквартально.

Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.

Первый заместитель Председателя

Центрального банка РФ

А.А.ХАНДРУЕВ

Приложение 1

к письму ЦБ РФ

от 29.11.95 N 211

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ

О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ)

БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ

БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ (ОРГАНИЗАЦИЯМИ),

ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗА __________ 199 __ Г.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)

Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ _________________

┌───┬─────────────────────────────────────────────┬────┬─────────┐
│NN │                 Виды взысканий              │Ед. │  Колич. │
│п/п│                                             │изм.│значение │
├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│1  │Проведено проверок, всего                    │ ед.│         │
│   ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │1.1 │в т.ч. - банков и филиалов              │ -"-│         │
│   │    ├──────┬─────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │    │1.1.1.│из них - проверено   банков     и│    │         │
│   │    │      │филиалов по организации    работы│    │         │
│   │    │      │обменных пунктов                 │ -"-│         │
│   ├────┼──────┴─────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │1.2 │- юридических    лиц   (кроме  банков  и│    │         │
│   │    │филиалов)                               │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │1.3 │Из общего количества проверок  проверки,│    │         │
│   │    │проведенные   совместно    с     другими│    │         │
│   │    │контролирующими органами, всего         │ -"-│         │
├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│2  │Направлено    предписаний    об    устранении│    │         │
│   │выявленных нарушений, всего                  │ -"-│         │
│   ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │2.1 │в т.ч. за    нарушения Инструкций ЦБ РФ:│    │         │
│   │    │- N 7                                   │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┴────┴─────────┤
│   │2.2 │Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У      │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┬────┬─────────┤
│   │2.3 │- N 15                                  │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │2.4 │- N 19                                  │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │2.5 │- N 27                                  │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │2.6 │- N 30                                  │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │2.7 │- других <*>                            │ -"-│         │
├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│3  │Количество  направленных    в    Банк  России│    │         │
│   │представлений     на   временную приостановку│    │         │
│   │действия    лицензии    в    части проведения│    │         │
│   │отдельных видов валютных операций, всего     │ -"-│         │
│   ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │3.1 │в т.ч. за    нарушения Инструкций ЦБ РФ:│    │         │
│   │    │- N 15 (ст. 9 абз. 2)                   │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │3.2 │- N 27 (разд. 13 п. 13.4)               │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │3.3 │- других <*>                            │ -"-│         │
├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│4  │Количество   направленных    в   Банк  России│    │         │
│   │представлений     на   временную приостановку│    │         │
│   │действия или отзыв лицензии    на  проведение│    │         │
│   │банковских   операций   в иностранной валюте,│    │         │
│   │всего                                        │ -"-│         │
│   ├────┬────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │4.1 │в т.ч. за   нарушение  Инструкций ЦБ РФ:│    │         │
│   │    │- N 15 (ст. 9 абз. 1)                   │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │4.2 │- N 19 (разд. III п. 8)                 │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │4.3 │- N 27 (разд. 13 п. 13.4)               │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │4.4 │- N 30 (разд. 11 п. 11.8)               │ -"-│         │
│   ├────┼────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │4.5 │- других <*>                            │ -"-│         │
├───┼────┴────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│5  │Аннулировано     свидетельств  о  регистрации│    │         │
│   │обменных пунктов, всего                      │ -"-│         │
├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│6  │Количество    отказов  в регистрации обменных│    │         │
│   │пунктов, всего                               │ -"-│         │
├───┼─────────────────────────────────────────────┴────┴─────────┤
│7  │Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У           │
├───┼─────────────────────────────────────────────┬────┬─────────┤
│8  │Сумма    штрафных     санкций,   взысканных с│    │         │
│   │уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном│млн.│         │
│   │порядке, всего <**>                          │руб.│         │
├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│9  │Сумма    штрафных     санкций,   взысканных с│    │         │
│   │юридических лиц   (кроме банков и филиалов) в│    │         │
│   │бесспорном порядке, всего <**>               │ -"-│         │
├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│10 │Направлено в суд,  арбитражный  суд  исков  о│    │         │
│   │взыскании незаконно полученного дохода:      │    │         │
│   │- количество                                 │ед. │         │
│   ├─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │- сумма <**>                                 │млн.│         │
│   │                                             │руб.│         │
├───┼─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│11 │Взыскано  по  решению суда, арбитражного суда│млн.│         │
│   │сумм незаконно полученного дохода, всего <**>│руб.│         │
├───┼─────────────────────────────────────────────┴────┴─────────┤
│12 │Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У           │
├───┼─────────────────────────────────────────────┬────┬─────────┤
│13 │В    судебном  порядке установлено незаконное│    │         │
│   │применение штрафных санкций, всего:          │    │         │
│   │- количество случаев                         │ ед.│         │
│   ├─────────────────────────────────────────────┼────┼─────────┤
│   │- сумма <**>                                 │млн.│         │
│   │                                             │руб.│         │
└───┴─────────────────────────────────────────────┴────┴─────────┘

-------------------------------

<*> Указать номера Инструкций.

<**> С точностью до одной десятой.

    Начальник управления (отдела)
    валютного регулирования и
    валютного контроля               ____________________ (Ф.И.О.)
                                          (подпись)

    Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.)  Телефон:___________
                     (подпись)

Приложение 2

к письму ЦБ РФ

от 29.11.95 N 211

Представляется

со сводным отчетом

за IV квартал

СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)

Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1):

По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др. приводятся наименование контролирующей организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних организаций.

По пунктам 2 - 4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства.

По пунктам 5 - 7. Даются основные причины примененных санкций и указывается количественная характеристика санкций по указанным причинам.

По пунктам 8 - 11. Приводится перечень уполномоченных банков, уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее крупные штрафные санкции.

По пункту 13. Приводится следующая информация:

- когда, к кому, за что были применены санкции,

- когда, каким судом рассматривался данный вопрос,

- выписка из решения суда, характеризующая основания для признания незаконным применение штрафных санкций.

В пояснительной записке также отмечаются случаи применения санкций, не перечисленных в Приложении 1.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 N 25-У)