Законодательство РФ

Статья 82. Наложение ареста на ценные бумаги

1. Арест на документарные ценные бумаги налагается по месту их нахождения. Арест на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги налагается на лицевых счетах (счетах депо) владельцев указанных ценных бумаг. Не допускается наложение ареста на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, права на которые учитываются на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя или иных счетах, не являющихся счетами владельцев таких ценных бумаг.

2. О наложении ареста на ценные бумаги судебный пристав-исполнитель выносит постановление. О наложении ареста на документарные ценные бумаги, за исключением обездвиженных документарных ценных бумаг, судебный пристав-исполнитель составляет также акт в порядке, установленном статьей 80 настоящего Федерального закона.

3. В постановлении или акте о наложении ареста на ценные бумаги указываются общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и сведения о лицах, выдавших ценные бумаги, дата и место выдачи, другие данные, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, а также установить принадлежность ценных бумаг должнику.

4. Наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими (продавать, предоставлять в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременять иным образом, а также передавать такие ценные бумаги для учета прав другому депозитарию или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее - держатель реестра). При установлении иных ограничений, в том числе ограничений права на получение дохода и других прав должника, закрепленных ценными бумагами, судебный пристав-исполнитель обязан перечислить установленные ограничения в постановлении о наложении ареста на ценные бумаги.

5. Наложение ареста на ценные бумаги не препятствует совершению эмитентом (управляющей компанией, управляющим) действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены решением о выпуске (правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или ипотечным покрытием) арестованных ценных бумаг и не запрещены постановлением о наложении ареста на ценные бумаги. О совершении указанных действий эмитент (управляющая компания, управляющий) незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю.

6. Полученные в результате конвертации или обмена иные ценные бумаги считаются находящимися под арестом на тех же условиях, что и ценные бумаги, арестованные по постановлению о наложении ареста, если это не противоречит целям наложения ареста. Судебный пристав-исполнитель в дополнение к ранее вынесенному постановлению обязан вынести постановление о наложении ареста на ценные бумаги, полученные в результате конвертации или обмена, с учетом размера задолженности, определяемого в соответствии с частью 2 статьи 69 настоящего Федерального закона.

7. Если исполнительным документом установлено ограничение прав должника на получение дохода по ценным бумагам, то все доходы по этим ценным бумагам подлежат зачислению на депозитный счет службы судебных приставов.

8. Арестованные документарные ценные бумаги изымаются и передаются судебным приставом-исполнителем на хранение под роспись в акте о наложении ареста на ценные бумаги с вручением хранителю копии этого акта. Судебный пристав-исполнитель может принять решение о передаче этих ценных бумаг на хранение депозитарию.

9. Арестованные бездокументарные ценные бумаги не изымаются и не передаются для учета прав другому держателю реестра или депозитарию.

10. В случае приостановления или аннулирования соответствующей лицензии у депозитария, осуществляющего учет прав на арестованные ценные бумаги (хранение арестованных документарных ценных бумаг):

1) депозитарий сообщает об этом судебному приставу-исполнителю не позднее дня, следующего за днем получения уведомления о приостановлении или аннулировании лицензии;

2) должник сообщает судебному приставу-исполнителю, с каким депозитарием он заключил новый депозитарный договор;

3) судебный пристав-исполнитель выносит постановление о передаче арестованных ценных бумаг новому депозитарию;

4) депозитарий, лицензия которого приостановлена или аннулирована, осуществляет перевод ценных бумаг с отметкой об их аресте депозитарию, указанному в постановлении судебного пристава-исполнителя, а также направляет ему копии постановления о наложении ареста и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги.

11. В случае замены эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или управляющим ипотечного покрытия) держателя реестра, осуществляющего учет прав на арестованные ценные бумаги, держатель реестра:

1) сообщает об этом судебному приставу-исполнителю не позднее дня, следующего за днем, когда он узнал о произведенной замене;

2) осуществляет перевод ценных бумаг с отметкой об их аресте;

3) направляет новому держателю реестра копии постановления о наложении ареста и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги.

12. Эмитент (управляющая компания, управляющий) в случае наступления срока платежа или погашения принадлежащих должнику ценных бумаг, на которые наложен арест, зачисляет денежные средства, составляющие сумму выплаты по указанным ценным бумагам, на депозитный счет службы судебных приставов.

13. В случае погашения арестованных ценных бумаг в форме передачи их владельцу имущества и (или) имущественных прав судебный пристав-исполнитель обращает взыскание на такое имущество и (или) имущественные права в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

14. Копии постановления о наложении ареста и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги направляются судебным приставом-исполнителем не позднее дня, следующего за днем его вынесения (составления), сторонам исполнительного производства, а также:

1) лицу, выдавшему ценные бумаги (за исключением эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия);

2) держателю реестра или депозитарию, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги либо учет прав на обездвиженные документарные ценные бумаги и (или) хранение сертификатов документарных ценных бумаг владельца;

3) эмитенту (управляющей компании, управляющему), если арест ценных бумаг состоит в ограничении прав, закрепленных этими ценными бумагами.

15. Со дня получения копий постановления и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги лица, указанные в части 14 настоящей статьи:

1) не имеют права выполнять требования должника, направленные на реализацию прав, в которых должник ограничен указанными постановлением и (или) актом;

2) обязаны немедленно приостановить операции с денежными средствами должника, находящимися на специальном счете профессионального участника рынка ценных бумаг, и ценными бумагами, находящимися на лицевых счетах и счетах депо, исходя из размера денежных средств, указанного в постановлении судебного пристава-исполнителя.


Комментарии к статье 82 229-ФЗ Об исполнительном производстве:

1. В комментируемой статье содержится ряд новелл федерального законодателя, посвященных наложению ареста на ценные бумаги. Ранее при регламентации данного вопроса в п. 8 ст. 51 Закона 1997 г. об исполнительном производстве устанавливалось, что арест на ценные бумаги налагается в порядке, определяемом Правительством РФ. На основании данной нормы Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934 утвержден Порядок наложения ареста на ценные бумаги. В связи с принятием комментируемого Закона указанное Постановление признано утратившим силу Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2008 г. N 517 "Об изменении и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации", но ряд его положений вошли в нормы комментируемой статьи.

Так, ч. 1 комментируемой статьи, воспроизводя положения п. 2 названного Порядка, устанавливает, что арест на документарные ценные бумаги налагается по месту их нахождения, а арест на бездокументарные ценные бумаги - по месту учета прав владельца этих бумаг.

Бездокументарным ценным бумагам посвящена ст. 149 части первой ГК РФ, согласно п. 1 которой в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.); к такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Как определено в ст. 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг":

документарная форма эмиссионных ценных бумаг - это форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо;

бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - это форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

2 - 3. В соответствии с ч. 2 комментируемой статьи о наложении ареста на ценные бумаги СПИ выносит постановление, а о наложении ареста на документарные ценные бумаги СПИ составляет также акт в порядке, установленном ст. 80 комментируемого Закона. В части 3 комментируемой статьи определен перечень сведений, которые подлежат указанию в постановлении или акте о наложении ареста на ценные бумаги: общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и сведения о лицах, выдавших ценные бумаги, дата и место выдачи, другие данные, позволяющие идентифицировать ценные бумаги, а также установить принадлежность ценных бумаг должнику. Регламентируя данные вопросы, Порядок, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, предусматривал составление только акта ареста ценных бумаг, причем независимо от того, являются ценные бумаги документарными или бездокументарными (постановление СПИ выносил только в случае принятия решения об ограничении владельца ценных бумаг в праве пользования ими, см. ниже).

Форма "Постановление о наложении ареста на ценные бумаги" приведена в приложении N 38 к Методическим рекомендациям ФССП России об использовании форм процессуальных документов. В отношении формы акта о наложении ареста на документарные ценные бумаги названные Методические рекомендации указывают на общую форму "Акт о наложении ареста (описи имущества)" (приложение N 36).

4. Часть 4 комментируемой статьи определяет, что наложение ареста на ценные бумаги, принадлежащие должнику, означает запрет для должника распоряжаться ими. При этом непосредственно перечислены действия, которые признаются таким распоряжением, - продажа ценных бумаг, предоставление их в качестве обеспечения собственных обязательств или обязательств третьих лиц, обременение иным образом, а также передача ценных бумаг для учета прав другому депозитарию или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг (далее - держатель реестра).

Для установления иных ограничений, в том числе ограничений права на получение дохода и других прав должника, закрепленных ценными бумагами, в соответствии с ч. 4 комментируемой статьи СПИ необходимо перечислить установленные ограничения в постановлении о наложении ареста на ценные бумаги. В противном случае такие ограничения не могут считаться установленными.

Порядок, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, регулировал соответствующие вопросы несколько иначе: в п. 4 данного документа предусматривалось, что СПИ может принять решение об ограничении владельца ценных бумаг в праве пользования ими, о чем выносит соответствующее постановление; как устанавливалось в п. 5 документа, получив копии акта ареста ценных бумаг и указанного постановления, эмитент, держатель реестра и депозитарий не могут совершать операции, связанные с осуществлением должником прав на арестованные ценные бумаги, и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим распоряжением СПИ.

5. В соответствии с ч. 5 комментируемой статьи наложение ареста на ценные бумаги не препятствует совершению эмитентом (управляющей компанией, управляющим) действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, но при одновременном соблюдении двух условий: 1) такие действия предусмотрены решением о выпуске (правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или ипотечным покрытием) арестованных ценных бумаг; 2) такие действия не запрещены постановлением о наложении ареста на ценные бумаги.

Подобное правило содержалось в п. 5 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, но в данном документе не предусматривалось правило ч. 5 комментируемой статьи, согласно которому о совершении указанных действий эмитент (управляющая компания, управляющий) обязаны незамедлительно сообщать СПИ.

6. В части 6 комментируемой статьи установлено, что полученные в результате конвертации или обмена иные ценные бумаги считаются находящимися под арестом на тех же условиях, что и ценные бумаги, арестованные по постановлению о наложении ареста, но при условии, если это не противоречит целям наложения ареста. Подобное предусматривалось и в п. 2 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934: арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена.

В этом случае согласно рассматриваемой норме СПИ в дополнение к ранее вынесенному постановлению обязан вынести постановление о наложении ареста на ценные бумаги, полученные в результате конвертации или обмена, с учетом размера задолженности, определяемого в соответствии с ч. 2 ст. 69 комментируемого Закона (т.е. размера, необходимого для исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, с учетом взыскания расходов по совершению исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных СПИ в процессе исполнения исполнительного документа).

Форма "Постановление о наложении ареста на ценные бумаги, полученные в результате конвертации или обмена" приведена в приложении N 39 к Методическим рекомендациям ФССП России об использовании форм процессуальных документов.

7. В случае если исполнительным документом установлено ограничение прав должника на получение дохода по ценным бумагам, то согласно ч. 7 комментируемой статьи все доходы по этим ценным бумагам подлежат зачислению на депозитный счет ПСП. Представляется очевидным, что это правило распространяется и на случаи, когда ограничение права на получение дохода в соответствии с ч. 4 данной статьи установлено СПИ в постановлении о наложении ареста на ценные бумаги.

В отличие от данных положений в п. 10 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, устанавливалось, что все доходы по арестованным ценным бумагам подлежат зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего ПСП с последующим направлением их на погашение задолженности должника и изъятий из данного правила не предусматривалось.

8 - 11. Положениями ч. 8 и ч. 9 комментируемой статьи решаются вопросы изъятия арестованных ценных бумаг:

арестованные документарные ценные бумаги изымаются и передаются СПИ на хранение под роспись в акте о наложении ареста на ценные бумаги с вручением хранителю копии этого акта. СПИ может принять решение о передаче этих ценных бумаг на хранение депозитарию;

арестованные бездокументарные ценные бумаги не изымаются и не передаются для учета прав другому держателю реестра или депозитарию.

Подобное регулирование содержалось в п. п. 4, 6 и 7 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934. При этом в п. 7 данного документа предусматривалось, что СПИ в случае, когда у него имеются основания полагать, что хранение бездокументарных ценных бумаг депозитарием способно затруднить исполнительное производство или сделать его невозможным, обязан отдать распоряжение должнику о передаче на хранение арестованных бездокументарных ценных бумаг другому депозитарию. Данное положение не воспроизведено в комментируемой статье, но учтено в нормах ее ч. 10 и ч. 11 (соответственно, содержащееся в этих нормах регулирование является новым).

Часть 10 комментируемой статьи определяет порядок действий на случай приостановления или аннулирования соответствующей лицензии у депозитария, осуществляющего учет прав на арестованные ценные бумаги (хранение арестованных документарных ценных бумаг):

1) депозитарий сообщает об этом СПИ не позднее дня, следующего за днем получения уведомления о приостановлении или аннулировании лицензии;

2) должник сообщает СПИ, с каким депозитарием он заключил новый депозитарный договор;

3) СПИ выносит постановление о передаче арестованных ценных бумаг новому депозитарию;

4) депозитарий, лицензия которого приостановлена или аннулирована, осуществляет перевод ценных бумаг с отметкой об их аресте депозитарию, указанному в постановлении СПИ, а также направляет ему копии постановления о наложении ареста и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги.

Форма "Постановление о передаче арестованных ценных бумаг новому депозитарию" приведена в приложении N 40 к Методическим рекомендациям ФССП России об использовании форм процессуальных документов. В части 11 комментируемой статьи определен порядок действий держателя реестра, осуществляющего учет прав на арестованные ценные бумаги, в случае замены эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или управляющим ипотечного покрытия) держателя реестра. Держатель реестра:

1) сообщает об этом СПИ не позднее дня, следующего за днем, когда он узнал о произведенной замене;

2) осуществляет перевод ценных бумаг с отметкой об их аресте;

3) направляет новому держателю реестра копии постановления о наложении ареста и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги.

12. В соответствии с ч. 12 комментируемой статьи эмитент (управляющая компания, управляющий) в случае наступления срока платежа или погашения принадлежащих должнику ценных бумаг, на которые наложен арест, зачисляет денежные средства, составляющие сумму выплаты по указанным ценным бумагам, на депозитный счет ПСП. Ранее данное правило охватывалось упоминаемым выше общим положением п. 10 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, устанавливающим, что все доходы по арестованным ценным бумагам подлежат зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего ПСП с последующим направлением их на погашение задолженности должника.

13. Часть 13 комментируемой статьи, воспроизводя соответствующее положение п. 10 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, предусматривает, что в случае погашения арестованных ценных бумаг в форме передачи их владельцу имущества и (или) имущественных прав СПИ обращает взыскание на такое имущество и (или) имущественные права в порядке, установленном комментируемым Законом. Однако при этом не вполне понятна причина, по которой говорится об обращении взыскания на имущество, в то время как комментируемая статья посвящена наложению ареста.

14 - 15. Воспроизводя и существенно детализируя соответствующее положение п. 5 Порядка, утв. Постановлением Правительства РФ от 12 августа 1998 г. N 934, ч. 14 комментируемой статьи предписывает СПИ не позднее дня, следующего за днем вынесения постановления о наложении ареста и (или) составления акта о наложении ареста на ценные бумаги, направлять копии постановления и (или) акта должнику и взыскателю, а также:

1) лицу, выдавшему ценные бумаги (за исключением эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия);

2) держателю реестра или депозитарию, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением либо учет прав на ценные бумаги и (или) хранение сертификатов ценных бумаг владельца;

3) эмитенту (управляющей компании, управляющему), если арест ценных бумаг состоит в ограничении прав, закрепленных этими ценными бумагами.

В соответствии с ч. 15 комментируемой статьи указанные лица (разумеется, речь не идет о должнике и взыскателе) со дня получения копий постановления и (или) акта о наложении ареста на ценные бумаги:

1) не имеют права выполнять требования должника, направленные на реализацию прав, в которых должник ограничен указанными постановлением и (или) актом;

2) обязаны немедленно приостановить операции с денежными средствами должника, находящимися на специальном счете профессионального участника рынка ценных бумаг, и ценными бумагами, находящимися на лицевых счетах и счетах депо, исходя из размера денежных средств, указанного в постановлении СПИ. Об указанных счетах см. комментарий к ст. 73 Закона.

"Комментарий к Федеральному закону от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (постатейный)
Борисов А.Н.
"Юстицинформ", 2009

Популярные статьи и материалы
N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления