Указание Банка России от 12.02.1999 N 500-У (ред. от 15.06.2004) "Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 12 февраля 1999 г. N 500-У

ОБ УСИЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ СО СТОРОНЫ

УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ ЗА ПРАВОМЕРНОСТЬЮ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ИХ КЛИЕНТАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ

МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ К УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ЗА НАРУШЕНИЯ

ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

В целях пресечения нарушений валютного законодательства, совершаемых резидентами Российской Федерации при осуществлении внешнеторговой деятельности; усиления контроля со стороны уполномоченных банков за валютными операциями юридических лиц - резидентов, связанными с переводами иностранной валюты из Российской Федерации по контрактам, обладающим признаками фиктивности; сокращения утечки капитала за рубеж, в том числе в связи с ненадлежащим исполнением уполномоченными банками функций агентов валютного контроля; установления порядка применения мер воздействия к кредитным организациям, не исполняющим требования валютного законодательства Российской Федерации, Центральный банк Российской Федерации на основании статьи 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" устанавливает следующее.

1. Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1451-У.

2. Порядок применения мер воздействия к уполномоченным банкам

2.1. В случае нарушения уполномоченным банком федеральных законов, нормативных актов и предписаний Банка России в сфере валютного регулирования и валютного контроля, в частности, за проведение валютных операций клиентов без обосновывающих документов, к уполномоченному банку может быть применена мера воздействия в виде ограничения проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах.

2.2. Ограничение проведения уполномоченным банком операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах может состоять из ограничений на следующие операции, применяемых как по отдельности, так и вместе:

а) ограничение права совершать сделки по купле иностранной валюты от своего имени и за свой счет;

б) ограничение права совершать сделки по продаже иностранной валюты от своего имени и за свой счет;

в) ограничение права совершать сделки по купле иностранной валюты по поручению своих клиентов (включая кредитные организации);

г) ограничение права совершать сделки по продаже иностранной валюты по поручению своих клиентов (включая кредитные организации).

2.3. Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах на биржевом и внебиржевом валютном рынке может быть введено сроком до шести месяцев в зависимости от характера нарушения, совершенного уполномоченным банком.

2.4. Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах вводится предписанием Банка России либо территориального учреждения Банка России.

2.5. В случае неоднократного применения к уполномоченному банку мер, установленных настоящим Указанием, Банк России вправе отозвать у уполномоченного банка лицензию на осуществление банковских операций.

2.6. Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1451-У.

3. Настоящее Указание вступает в силу со дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение 1

к Указанию Банка России

"Об усилении валютного контроля

со стороны уполномоченных банков

за правомерностью осуществления

их клиентами валютных операций

и о порядке применения мер

воздействия к уполномоченным

банкам за нарушения валютного

законодательства"

от 12 февраля 1999 г. N 500-У

СПИСОК

ГОСУДАРСТВ И ТЕРРИТОРИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ЛЬГОТНЫЙ

НАЛОГОВЫЙ РЕЖИМ И (ИЛИ) НЕ ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ РАСКРЫТИЕ

И ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ

ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ (ОФФШОРНЫЕ ЗОНЫ)

Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 12.09.2003 N 1330-У.

Приложение 2

к Указанию Банка России

"Об усилении валютного контроля

со стороны уполномоченных банков

за правомерностью осуществления

их клиентами валютных операций

и о порядке применения мер

воздействия к уполномоченным

банкам за нарушения валютного

законодательства"

от 12 февраля 1999 г. N 500-У

ПЕРЕЧЕНЬ

СВЕДЕНИЙ ПО ВАЛЮТНОЙ ОПЕРАЦИИ, НАПРАВЛЯЕМЫХ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ В БАНК РОССИИ

Утратил силу. - Указание ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1451-У.