Указание Банка России от 07.04.2000 N 771-У "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 7 апреля 2000 г. N 771-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ

БАНКА РОССИИ ОТ 23.10.97 N 1-П "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ

ОРГАНИЗАЦИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1. Внести в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 29.10.97 N 70) следующие изменения и дополнения.

1.1. Пункт 10 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:

- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях (Приложение 3);

- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 6);

- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приложение 7)".

1.2. Включить в Положение Банка России от 23.10.97 N 1-П Приложения 6, 7, изложив их в редакции Приложения 1 и Приложения 2 к настоящему Указанию.

2. В связи с тем, что содержащаяся в Приложениях 1 и 2 информация относится к сведениям ограниченного распространения, передаваемые в Банк России отчеты должны быть обработаны специализированным архиватором электронных документов (САЭД).

3. Настоящее Указание вступает в действие с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 года.

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 07.04.2000 N 771-У

"О внесении изменений и дополнений

в Положение Банка России

от 23.10.97 N 1-П

"Об особенностях лицензирования

профессиональной деятельности

кредитных организаций на

рынке ценных бумаг Российской Федерации"

Приложение 6

к Положению Банка России

от 23.10.97 N 1-П

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409041

                             ┌─────────────────┬─────────────────┐
                             │Код территории по│Код учреждения по│
                             │      СОАТО      │ справочнику КП  │
                             ├─────────────────┼─────────────────┤
                             │                 │                 │
                             └─────────────────┴─────────────────┘

Форма N 041

Ежемесячная

ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.

О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

┌───┬───────┬───────┬────────────────┬─────────────┬───────┬─────┬─────────┬────────┬─────────┬────────────┬────┐
│ N │Регист-│Факти- │Номер лицензии, │    Даты     │Основа-│Вид  │Осущест- │Принятые│Вид на-  │Дата и номер│При-│
│п/п│рацион-│ческий │в соответствии  │   начала    │ние    │про- │влена    │меры по │рушения  │документа, в│ме- │
│   │ный    │адрес, │с которой орга- │ и окончания │провер-│верки│проверка │резуль- │законода-│соответствии│ча- │
│   │номер  │почто- │низация осущест-│  проверки   │ки     │     │вида дея-│татам   │тельства │ с которым  │ния │
│   │       │вый    │вляет профессио-│(дд.мм.гггг.)│       │     │тельности│проверки│о рынке  │введена мера│    │
│   │       │адрес  │нальную деятель-│             │       │     │         │        │ценных   │воздействия │    │
│   │       │органи-│ность на рынке  │             │       │     │         │        │бумаг    │            │    │
│   │       │зации  │ценных бумаг    │             │       │     │         │        │         │            │    │
├───┼───────┼───────┼────────────────┼─────────────┼───────┼─────┼─────────┼────────┼─────────┼────────────┼────┤
│ 1 │   2   │   3   │         4      │     5       │    6  │  7  │    8    │   9    │   10    │     11     │ 12 │
└───┴───────┴───────┴────────────────┴─────────────┴───────┴─────┴─────────┴────────┴─────────┴────────────┴────┘

Раздел I

Раздел II

ПОРЯДОК

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА

О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2-х разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- код 03 - решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

- код 01 - плановая;

- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);

- код 03 - комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

- код 01 - профессиональная;

- код 02 - эмиссионная;

- код 03 - инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:

- код 0101 - брокерская деятельность;

- код 0102 - дилерская деятельность;

- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;

- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- код 0105 - депозитарная деятельность;

- код 0106 - клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;

- код НН - нарушений не выявлено;

- код И - иная причина.

ПЕРЕЧЕНЬ

КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ

П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У

"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР

ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

Код 01 - предупредительные (предупреждение).

Код 02 - регулятивные:

код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства

о рынке ценных бумаг;

код 022 - направление информации о допущенном нарушении в

прокуратуру в установленном законодательством и

нормативными правовыми актами порядке;

код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,

предусмотренных федеральным законом;

код 024 - обращение в ФКЦБ России;

код 025 - обращение в правоохранительные органы.

Код 03 - меры ответственности:

код 031 - приостановление лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг;

код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг;

код 033 - штраф.

ПЕРЕЧЕНЬ

КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА

РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ

К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ

И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 - нарушения правил ведения учета и составления

отчетности лицензирующему органу;

код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних

документов профессионального участника;

код 013 - нарушения требований о размере собственных средств

(капитала);

код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,

ограничивающим риски по операциям с ценными

бумагами;

код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке

ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности,

в том числе установленных стандартов

профессиональной деятельности;

код 016 - несоблюдение норм законодательства,

предусматривающих порядок устранения конфликта

интересов, возникающего при совмещении разных видов

профессиональной деятельности;

код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной

деятельности;

код 018 - манипулирование ценами;

код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том

числе рекламы) информации, касающейся

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации

требований об использовании служебной информации;

код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных

бумаг.

Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том

числе рекламы) информации, установленной для

эмитентов ценных бумаг;

код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных

ценных бумаг;

код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной

с деятельностью кредитной организации по эмиссии

ценных бумаг;

код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным

обществом норм законодательства о рынке ценных

бумаг, касающихся эмитированных последним ценных

бумаг;

код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации

требований об использовании служебной информации;

код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных

бумаг.

Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том

числе рекламы) информации, установленных для

инвесторов на рынке ценных бумаг;

код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований

об использовании служебной информации.

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 07.04.2000 N 771-У

"О внесении изменений и дополнений

в Положение Банка России

от 23.10.97 N 1-П

"Об особенностях лицензирования

профессиональной деятельности

кредитных организаций на

рынке ценных бумаг Российской Федерации"

Приложение 7

к Положению Банка России

от 23.10.97 N 1-П

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409042

                             ┌─────────────────┬─────────────────┐
                             │Код территории по│Код учреждения по│
                             │    СОАТО        │ справочнику КП  │
                             ├─────────────────┼─────────────────┤
                             │                 │                 │
                             └─────────────────┴─────────────────┘

Форма N 042

Ежемесячная

ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.

О РАБОТЕ С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

┌───┬─────────────┬───────┬──────────────┬──────┬──────┬───────┬────┐
│ N │Наименование │Дата   │Регистрацион- │Факти-│Крат- │Резуль-│При-│
│п/п│организации -│поступ-│ный номер кре-│ческий│кое   │тат    │ме- │
│   │заявителя    │ления  │дитной органи-│адрес,│со-   │рас-   │ча- │
│   │(ФИО зая-    │жалобы │зации - про-  │поч-  │дер-  │смот-  │ния │
│   │вителя),     │(заяв- │фессионального│товый │жание │рения  │    │
│   │почтовый     │ления) │участника рын-│адрес │жалобы│жало-  │    │
│   │адрес        │       │ка ценных бу- │кре-  │(заяв-│бы     │    │
│   │заявителя    │       │маг, относи-  │дитной│ле-   │(заяв- │    │
│   │             │       │тельно дея-   │орга- │ния)  │ления) │    │
│   │             │       │тельности ко- │низа- │      │       │    │
│   │             │       │торого посту- │ции   │      │       │    │
│   │             │       │пила жалоба   │      │      │       │    │
│   │             │       │(заявление)   │      │      │       │    │
├───┼─────────────┼───────┼──────────────┼──────┼──────┼───────┼────┤
│ 1 │      2      │   3   │       4      │   5  │   6  │   7   │ 8  │
├───┼─────────────┼───────┼──────────────┼──────┼──────┼───────┼────┤
└───┴─────────────┴───────┴──────────────┴──────┴──────┴───────┴────┘

ПОРЯДОК

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА О РАБОТЕ

С ЖАЛОБАМИ (ЗАЯВЛЕНИЯМИ) ОТНОСИТЕЛЬНО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра):

код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем

мер, определенным п. 3 Указания Банка России от

19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев

нарушения кредитными организациями законодательства

о рынке ценных бумаг и применения к ним мер

ответственности и иных мер воздействия за нарушения

законодательства о рынке ценных бумаг";

код П - принято решение о проверке профессиональной

деятельности кредитной организации на рынке ценных

бумаг;

код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной

деятельности кредитной организации на рынке ценных

бумаг;

код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.