Законодательство РФ

"Технические рекомендации по представлению электронных документов в Службу Банка России по финансовым рынкам" (утв. Банком России)


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ТЕХНИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ В СЛУЖБУ БАНКА

РОССИИ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ


Общие положения

1.1. В настоящих Технических рекомендациях по представлению электронных документов в Службу Банка России по финансовым рынкам (далее - Служба) (далее - Технические рекомендации) применяются следующие термины и определения:

средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение электронной подписи (далее - ЭП). СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение.

список отозванных сертификатов (СОС, CRL, Certificate Revocation List) - перечень клиентских сертификатов ключей подписи, отозванных до планового окончания их срока действия;

точка распространения списков отзыва (CDP) - поле, хранящееся в сертификате ключа подписи и указывающее системе проверки, где находится копия корневого сертификата, используемого для подписи проверяемого сертификата, а также где найти текущий CRL;

веб-сервис - программное средство, развернутое на стороне Службы и имеющее адрес (url) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, предназначенное для представления участником информационного обмена электронных документов в Службу, а также получения им соответствующих уведомлений от Службы.

Формат электронного документа - описание структуры XML документа в формате XSD.

Рекомендуемые к использованию СКЗИ: Крипто-Про, Крипто-Ком, Сигнал-Ком.

1.2. Рекомендуемое программное обеспечение участника информационного обмена:

операционная система Microsoft Windows XP и выше;

Internet Explorer версии 7.0 и выше;

Mozilla FireFox версии 3.5 и выше.


2. Рекомендации для формирования электронных документов

2.1. Участник информационного обмена формирует документ в соответствии с Форматами электронных документов Службы, размещенными на официальном сайте Службы (www.fcsm.ru) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сайт Службы) в разделе "Электронный документооборот" на дату формирования документа.

2.2. Изменение Форматов электронных документов Службы осуществляется не чаще, чем 1 раз в квартал. Служба в срок не позднее 1 месяца до изменения Форматов электронных документов информирует участников информационного обмена путем опубликования информационного письма, раскрываемого на сайте Службы, в разделе "Электронный документооборот".

2.3. В случае формирования участником пакета документов при помощи СКЗИ Сигнал-Ком ЭЦП подписывается веб-форма с электронным документом, затем файлы, содержащие веб-форму и электронный документ, упаковываются в zip-архив для отправки в Службу.

2.4. Участнику информационного обмена рекомендуется использовать латинский алфавит при наименовании файлов в соответствии с пунктом 2.3 настоящих Технических рекомендаций.


3. Рекомендации о проставлении ЭП уполномоченных лиц

участника информационного обмена на электронных документах

для представления в Службу банка России

по финансовым рынкам

3.1. Уполномоченные лица участника информационного обмена подписывает созданный электронный документ своей ЭП с помощью СКЗИ, позволяющих создать ЭП в соответствии с пунктами 3.2 - 3.3 настоящих Технических рекомендаций. Подписанный документ и ЭП упаковываются в zip-архив (далее - Архив) для отправки в Службу.

3.2. ЭП уполномоченных лиц участника информационного обмена содержится в отдельном файле, отличном от подписываемого файла с документом:

3.2.1 при использовании СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:

ЭП включает сертификат ключа подписи уполномоченных лиц участника информационного обмена;

ЭП сохраняется в формате CMS в кодировке DER;

наименование файла, содержащего ЭП, полностью, включая расширение, совпадает с наименованием файла с документом;

расширение файла, содержащего ЭП: "SIG", "SGN", "SIGN" (не чувствительно к регистру);

3.2.2 при использовании СКЗИ Сигнал-Ком (ИнтерПро):

наименование файла, содержащего ЭП, совпадает с наименованием файла с документом, включая расширение документа;

расширение файла, содержащего ЭП: "IPRO_SIG" (не чувствительно к регистру);

СКЗИ Сигнал-Ком должен работать в режиме совместимости с Крипто-Про.

3.3. В случае подписания документа двумя ЭП обе подписи включаются в один CMS файл.

3.4. Архив представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл (пакет документов в формате XML) и ЭП в отдельном файле. Требования к наименованию Архива не предъявляются. Участнику информационного обмена рекомендуется при наименовании Архива использовать латинский алфавит и учитывать принцип однозначной идентификации передаваемых Архивов.


4. Рекомендации по порядку отправления электронных

документов в Службу банка России по финансовым рынкам

4.1. Участник информационного обмена может направить подготовленный Архив в Службу одним из следующих способов:

через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена (далее - Личный кабинет), ссылка на который расположена в разделе "Электронный документооборот" на сайте Службы. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом приведено в Приложении N 1 к настоящим Техническим рекомендациям;

с помощью программы (АРМ "Отправка электронных документов"), размещаемой на сайте Службы, которая устанавливается на компьютерном оборудовании участника информационного обмена и позволяет осуществлять представление электронных документов с ЭП в Службу, не используя Личный кабинет. Руководство пользователя по работе с АРМ "Отправка электронных документов" приведено в Приложении N 2 к настоящим Техническим рекомендациям. Для отслеживания истории отправки электронных документов пользователю необходимо зарегистрировать Личный кабинет до отправки первого электронного документа (процедура регистрации в Личном кабинете описана в Приложении N 1 к настоящим Техническим рекомендациям);

с помощью иного программного обеспечения, используемого для доставки в Службу электронных документов, веб-сервис и описание которого приведены в Приложении N 3 к настоящим Техническим рекомендациям.

4.2. Для получения необходимых разъяснений следует обращаться по следующему адресу электронной почты: help@ffms.ru или по телефону: (495) 781 57 03.


5. Описание входного контроля и регистрации электронных

документов в Службе Банка России по финансовым рынкам

5.1. Статус проверки "Ошибка проверки ЭП" означает, что электронный документ модифицирован после подписания ЭП, и/или срок действия сертификата ключа подписи истек, и/или сертификат ключа подписи отозван, и/или неправильно сформирован Архив.

5.2. Причины возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке" указываются в соответствующем уведомлении Службы по завершении II-го этапа проверки.

5.3. Описание и расшифровка возможных причин возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке":

Значение

Примечание

ERROR_CANT_UNCOMPRESS_ZIP

невозможно разархивировать архив с отчетностью

ERROR_FIELDS_EMPTY

не найдено необходимое поле в документе

ERROR_UNEXPECTED_FILES_COUNT

некорректное количество файлов в пакете

ERROR_WRONG_PROGRAMM_VERSION

не последняя версия Программы-анкеты

ERROR_UNEXPRECTED_CONTENT_TYPE

тип содержимого в форме InterPro отличается от ожидаемого

ERROR_UNKNOWN

неизвестная ошибка

ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE

отчетность неизвестного типа

ERROR_WRONG_XTDD_VERSION

не последняя версия XML-схемы

ERROR_PACKAGE_TYPE_UNSUPPORTED

тип пакета не поддерживается

ERROR_PACKAGE_ALREADY_REGISTERED

пакет с таким исходящим номером уже зарегистрирован

ERROR_PACKAGE_ALREADY_ACCEPTED

пакет с таким идентификатором портала уже принят к обработке

ERROR_UNKNOWN_XTDD_MODEL

неизвестная XTDD-схема (модель)

ERROR_CANT_PARSE_HTTP

невозможно разобрать HTTP форму

5.4. Пакет документов прошедший проверку, регистрируется в системе электронного делопроизводства Службы. При регистрации присваивается входящий номер, о чем свидетельствуют статус "Документу присвоен входящий номер", указываемый в Личном кабинете. Также присвоенный входящий номер указывается в уведомлении Службы, отправляемом участнику информационного обмена.

5.5. Участник информационного обмена в ответ на посланный пакет документов получает файл в виде zip-архива со следующим наименованием:

"[Имя файла архива].уведомление.zip", где [Имя файла архива] совпадает с именем переданного Архива пакета документов, в ответ на который направлено указанное уведомление.

5.6. Файл в виде zip-архива содержит файл уведомления и файл с ЭП Службы. Файл уведомления "уведомление.xtdd" сформирован в соответствии с Форматами электронных документов Службы. Файл, содержащий ЭП Службы, имеет следующее имя: "уведомление.xtdd.sig".




Приложение N 1

к Техническим рекомендациям

РУКОВОДСТВО ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ ПО РАБОТЕ С ЛИЧНЫМ КАБИНЕТОМ

1. Первичная регистрация участника информационного обмена в Личном кабинете:

1.1. На странице "Вход в Личный кабинет" по адресу https://lk.fcsm.ru участник заполняет заявку на регистрацию (нажать на ссылку "Оставить заявку на регистрацию").

1.2. При заполнении заявки участник указывает:

наименование - полное или краткое наименование подотчетной организации;

логин - адрес действующей электронной почты;

контактный телефон - для проверки администратором Службы, формат номера свободный;

Ф.И.О. контактного лица - для проверки администратором Службы;

ИНН - ИНН подотчетной организации, указываемый в предоставляемых отчетах;

ОГРН - ОГРН подотчетной организации;

пароль - удобный для запоминания участником информационного обмена.

1.3. После заполнения заявки на регистрацию администратором Службы проверяются данные участника информационного обмена и его аккаунт активируется в течение 24 часов. В случае успешной активации аккаунта на адрес электронный почты участника информационного обмена высылается сообщение о регистрации.

1.4. Участник информационного обмена может зарегистрировать один Личный кабинет.

2. Пользование Личным кабинетом:

После получения подтверждения об активации аккаунта участник информационного обмена заходит на страницу "Вход в Личный кабинет" и вводит свой логин "адрес электронной почты" и пароль.

3. Функции Личного кабинета:

просмотр списка отправленных документов и их текущего статуса обработки (участнику информационного обмена доступен список документов, содержащих ИНН и ОГРН, совпадающих с теми, по которым он зарегистрировал аккаунт);

скачивание отправленных пакетов документов;

скачивание полученных уведомлений;

загрузка документов и их отправка в Службу.

4. Порядок отправки электронных документов через Личный кабинет:

зайти в Личный кабинет;

выбрать пункт меню "Загрузить";

выбрать файл для отправки, нажав на кнопку "Обзор". При этом в поле "Наименование документа" автоматически появится имя файла;

можно изменить имя файла на любое текстовое наименование, удобное участнику информационного обмена;

нажать кнопку "Загрузить".

5. Порядок просмотра списка отправленных документов:

в Личном кабинете выбрать пункт меню "Исходящие";

в таблице найти нужный документ (по дате, исходящему номеру, наименованию и т.д.);

дата и время приема документа - это дата и время отправки документа в Службу;

наименование файла пакета документов также является ссылкой для скачивания;

в столбце "Статус" отображается текстовое значение статуса, которое также является ссылкой для скачивания текущего уведомления;

в столбце "Статус проверки ЭП" отображается текстовое значение статуса проверки ЭП, который также является ссылкой для скачивания;

столбцы "Исходящий номер участника", "Дата создания документа", "Входящий номер" и "Дата регистрации" заполняются данными по мере прохождения документом этапов обработки.




Приложение N 2

к Техническим рекомендациям

ОПИСАНИЕ АРМА "ОТПРАВКА ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ"

Приложение АРМ "Отправка электронных документов" разработано как скачиваемый с сайта исполняемый программный компонент - software as a service компонент, поэтому пользователю не требуется следить за выпуском новых релизов. Каждый раз при запуске Приложение будет автоматически скачивать все последние обновления с сервера.

1. Функции Приложения N 2:

отправка нескольких пакетов документов в Службу;

повтор отправки без новой загрузки пакетов документов в случае проблем со связью;

получение текущего статуса обработки документа с возможностью его сохранения.

2. Ограничения Приложения N 2:

после закрытия АРМа не сохраняется история отправки документов и уведомления.

3. Установка АРМа на компьютере пользователя:

скачать АРМ со страницы "Вход в Личный кабинет" по адресу https://lk.fcsm.ru;

также можно запускать АРМ из раздела "Программа отправки электронных документов (web-сервис)" на сайте Службы.

4. Отправка электронных документов через АРМ:

открыть Приложение N 2;

переместить подготовленные файлы в рабочую область АРМа;

в случае успешной отправки появится таблица со статусом отправки (ОК) и статусом обработки (вернется "Первое уведомление");

для сохранения уведомления надо его выделить и нажать иконку в меню "Сохранить уведомление";

в случае проблем со связью появится кнопка "Отправить еще раз" либо сообщение о другой ошибке.




Приложение N 3

к Техническим рекомендациям

ОПИСАНИЕ

ВЕБ-СЕРВИСА ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ В СЛУЖБУ БАНКА РОССИИ

ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

1. Описание сервиса:

Веб-сервис передачи электронных документов обеспечивает передачу документов с ЭП в Службу и получение уведомлений (статусов обработки) для переданных пакетов документов. Технически веб-сервис реализован с использованием протокола HTTPS в качестве транспорта.

2. Описание операций:

Submit:

SOAP-запрос;

формальное описание доступно по адресу: https://lk.fcsm.ru:8080/ReportService.asmx

Описание:

Передать документ в Корпоративную информационную автоматизированную систему Службы банка России по финансовым рынкам (далее - КИАС).

Параметры:

name: имя документа для отображения в Личном кабинете. После обработки документа в КИАС, имя документа в Личном кабинете изменится на наименование, извлеченное из тела документа.

signedDocument: тело подписанного пакета документов в кодировке base64.

Возврат:

Идентификатор пакета.

Download Notification:

GET-запрос, возвращающий уведомление для данного идентификатора.

Запрос выполняется по URL http://lk.fcsm.ru/Home/Notification/{id} или https://lk.fcsm.ru/Home/Notification/{id}, где id - идентификатор пакета, возвращаемый операцией Submit.

Возврат:

тело ответа - файл уведомления.

FFMS-notification-status (http-заголовок ответа)---статус обработки:

Значение статуса

Описание статуса в личном кабинете

Подробное описание

Processing

Документ загружен в систему

SignatureCorrect

ЭП корректна

SignatureError

Ошибка проверки ЭП

PackageCorrupted

Документ не принят к обработке

Нарушена целостность документа

Accepted

Документ принят к обработке

Документ принят к обработке

PackageNotRegistered

Документ не принят к обработке

Другая ошибка обработки.

Дополнительные сведения смотрите в поле с подробным комментарием

IncomingNumberAssotiated

Документу присвоен входящий номер

ReportInvalid

Документ не принят к обработке

Не найдены необходимые поля в документе

InvalidScheme

Документ не принят к обработке

Документ не соответствует структуре отчета

InvalidSignature

Ошибка проверки ЭП

ЭП не легитимна

Пример использования:

Ниже представлен пример передачи пакета документов и получения уведомления. Реализован под .NET Framework (C#):

    var ws = new ReportsService();
    ws.Url = "http://lk.fcsm.ru:8080/ReportService.asmx";
    // передать отчетность
    string id = ws.Submit(ReportName, buffer);
    // получить уведомление
    WebClient wc = new WebClient();
    string notificationURL =
                string.Format("http://lk.fcsm.ru/Home/Notificatior/{0}",
    id));
    byte[] nl = wc.DownloadData(notificationURL);
    string status = wc.ResponseHeaders["FFMS-notification-status"];

Формат подписанного пакета документов:

Подписанный пакет документов представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл и ЭП в отдельном файле.

Формат для СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:

Архив верхнего уровня должен содержать передаваемый файл и ЭП:

Package.zip

\

|--Document.xtdd

|--Document.xtdd.[Расширение_подписи]]

[Расширение_подписи] должно быть одним из: "SIG", "SGN", "SIGN" (нечувствительно к регистру):

Формат ЭП:

ЭП должна быть сохранена в формате CMS в кодировке DER. Подпись обязательно должна включать сертификат подписавшего лица.

Формат для СКЗИ ИнтерПро (Сигнал-КОМ):

Архив не должен содержать папок; файлы должны лежать в корне Архива; наименование файлов должно быть следующим:

1. [ИмяФайла_формы].[Расширение_формы] - передаваемая http-форма; например, DATA_312389.txt

2. [ИмяФайла_формы].[Расширение_формы].IPRO_SIG - файл с ЭП например, DATA_312389.txt.ipro_sig

Формат ЭП:

ЭП должна соответствовать формату, понятному утилите fverify от Сигнал-КОМ.



Популярные статьи и материалы
N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления