Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.09.1998 N 982-р "О взаимодействии ФКЦБ России с саморегулируемыми организациями при проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 17 сентября 1998 г. N 982-р

О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с Положением о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 19, и распоряжением ФКЦБ России от 1 июня 1998 года N 501-р "О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" с целью повышения эффективности взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также во исполнение пункта 7 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 года N 24, установить:

1. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации) по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников саморегулируемых организаций (далее - участники), составляют квартальные планы проверок участников и не позднее 15-го числа последнего месяца каждого квартала направляют их в ФКЦБ России по средствам электронной связи (с последующим письменным подтверждением) по форме согласно приложению 1.

2. С целью координации действий контролирующих органов в отношении участников по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения. Указанные решения Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России доводятся по средствам электронной связи, телефону или телефаксу с последующим письменным подтверждением не позднее 25-го числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.

3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок.

4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи.

5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно приложению 2.

К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями по предупреждению таких нарушений.

6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах.

7. В случае выявления фактов (получения документов или информации), являющихся основаниями для приостановления (возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с использованием средств электронной связи (с последующим письменным подтверждением) представления по форме согласно приложениям 3, 4, 5.

К представлению в том числе прилагаются:

копия акта проверки;

справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том числе о ранее проведенных проверках и их результатах.

К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих его исполнение.

К представлению о приостановлении действия или аннулировании лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения, допущенные участниками.

8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.

При принятии решения о применении иных мер воздействия к проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении в саморегулируемую организацию.

9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также вправе:

при необходимости назначить в установленном порядке внеплановую проверку организации;

для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые документы, установленные пунктом 8 настоящего распоряжения, в ФКЦБ России;

для принятия решения об аннулировании лицензии направить необходимые документы (представление, акт проверки, справку в отношении участника) в ФКЦБ России.

При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.

10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные сведения ограниченного распространения.

Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок подготовить приказы об организации учета и хранения документов, содержащих служебные сведения ограниченного распространения.

11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.

И.о. Председателя

И.И.БАЖАН

Приложение 1

Для служебного пользования

экз. N

(На бланке)

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

от __ ________ N ____

ПЛАН

ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ УЧАСТНИКАМИ

_________________________________________________________

(название саморегулируемой организации)

на ___ квартал 199_ года

┌───────────────┬──────────┬───────────┬───────┬───────┬─────────┐
│Наименование   │  Место   │Фактическое│Номера │Цель   │Срок     │
│юридического   │нахождения│   место   │лицен- │провер-│проверки │
│(ФИО физическо-│ согласно │нахождения,│зий    │ки     │(указыва-│
│го) лица (номер│  уставу  │ почтовый  │       │       │ется дата│
│и дата доверен-│          │   адрес   │       │       │начала и │
│ности уполномо-│          │           │       │       │окончания│
│ченного пред-  │          │           │       │       │проверки)│
│ставителя)     │          │           │       │       │         │
├───────────────┼──────────┼───────────┼───────┼───────┼─────────┤
│               │          │           │       │       │         │
├───────────────┼──────────┼───────────┼───────┼───────┼─────────┤
│               │          │           │       │       │         │
├───────────────┼──────────┼───────────┼───────┼───────┼─────────┤
│               │          │           │       │       │         │
├───────────────┼──────────┼───────────┼───────┼───────┼─────────┤
│               │          │           │       │       │         │
└───────────────┴──────────┴───────────┴───────┴───────┴─────────┘

Наименование должности руководителя __________ _____________

подпись И.О. Фамилия

Приложение 2

Для служебного пользования

экз. N

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

ОТЧЕТ

_______________________________________

(название саморегулируемой организации)

ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ

за ___ квартал 199_ года

┌────────────┬──────────┬───────────┬──────┬───────┬────────┬────────┬───────┬─────────────┐
│Наименование│  Место   │Фактическое│Номера│Орган, │Срок    │Основа- │Резуль-│Примечания   │
│юридического│нахождения│   место   │лицен-│зареги-│провер- │ние про-│таты   │(указываются │
│(физическо- │ согласно │нахождения,│зий   │стриро-│ки (да- │верки,  │провер-│дата предс-  │
│го) лица    │  уставу  │ почтовый  │      │вавший │ты нача-│вид про-│ки     │тавления ма- │
│(номер и да-│          │   адрес   │      │выпуск │ла и    │верки   │       │териалов на  │
│та доверен- │          │           │      │ценных │оконча- │        │       │рассмотрение │
│ности упол- │          │           │      │бумаг  │ния про-│        │       │заседания ко-│
│номоченного │          │           │      │       │верки)  │        │       │миссии ФКЦБ  │
│представите-│          │           │      │       │        │        │       │России, дата │
│ля)         │          │           │      │       │        │        │       │выдачи пред- │
│            │          │           │      │       │        │        │       │писания, при-│
│            │          │           │      │       │        │        │       │чины непрове-│
│            │          │           │      │       │        │        │       │дения провер-│
│            │          │           │      │       │        │        │       │ки и т.п.)   │
├────────────┼──────────┼───────────┼──────┼───────┼────────┼────────┼───────┼─────────────┤
│            │          │           │      │       │        │        │       │             │
├────────────┼──────────┼───────────┼──────┼───────┼────────┼────────┼───────┼─────────────┤
│            │          │           │      │       │        │        │       │             │
└────────────┴──────────┴───────────┴──────┴───────┴────────┴────────┴───────┴─────────────┘

Наименование должности руководителя __________ _____________

подпись И.О. Фамилия

Приложение 3

(На бланке)

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ

ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В связи с проведенной с __ __________ по __ _________ плановой

(внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________

__________________________________________________________________

(полное наименование организации)

требованиям законодательства Российской Федерации о ценных

бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной

комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых

актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке

ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:

1. _____________________

2. _____________________

_____________________

на основании _____________________________________________________

(основания для аннулирования лицензии)

предлагаю аннулировать лицензию __________________________________

(вид лицензии)

N ______ от __ _________ _________________________________________

(полное наименование организации)

на осуществление _________________________________________________

(указать вид деятельности)

Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7

настоящего распоряжения).

Наименование должности руководителя __________ _____________

подпись И.О. Фамилия

Приложение 4

(На бланке)

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ

О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В связи с проведенной с __ _______ по __ ______ плановой

(внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________

__________________________________________________________________

(полное наименование организации)

требованиям законодательства Российской Федерации о ценных

бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной

комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых

актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке

ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:

1. _____________________

2. _____________________

_____________________

на основании _____________________________________________________

(основания для приостановления лицензии)

предлагаю приостановить действие лицензии ________________________

(вид лицензии)

N ______ от __ _______ ___________________________________________

(полное наименование организации)

на осуществление _________________________________________________

(указать вид деятельности)

Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7

настоящего распоряжения)

Наименование должности руководителя __________ _____________

подпись И.О. Фамилия

Приложение 5

(На бланке)

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ

О ВОЗОБНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

По результатам рассмотрения отчета об устранении нарушений,

представленного __________________________________________________

__________________________________________________________________

(полное наименование организации)

в соответствии с предписанием N ____ от __ _______ ____ г.,

предлагаю возобновить действие лицензии __________________________

__________________________________________________________________

(вид лицензии)

_________________________________ на осуществление _______________

(полное наименование организации) (указать виды

деятельности)

Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с п. 7

настоящего распоряжения)

Наименование должности руководителя __________ _____________

подпись И.О. Фамилия