Законодательство РФ

Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 08.09.2000 N 71 "О введении в действие "Временной Инструкции по созданию форм квартальной отчетности негосударственных пенсионных фондов для передачи ее по каналам электронной почты"


ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 8 сентября 2000 г. N 71

О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОЙ

ИНСТРУКЦИИ ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ

НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ

ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ"

С целью совершенствования и отработки системы ввода, учета, обработки и хранения информации о деятельности негосударственных пенсионных фондов приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие "Временную инструкцию по созданию форм квартальной отчетности негосударственных пенсионных фондов для передачи ее по каналам электронной почты", начиная с представления отчетности за III квартал 2000 г.

2. Установить, что представление квартальной отчетности по каналам электронной почты негосударственными пенсионными фондами является необязательным и осуществляется наряду с представлением соответствующей отчетности на бумажном носителе.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возлагаю на заместителя руководителя Инспекции Федулова Ю.А.

Руководитель Инспекции

В.И.МУДРАКОВ




Утверждена

Приказом Инспекции негосударственных

пенсионных фондов

от 8 сентября 2000 г. N 71

ВРЕМЕННАЯ ИНСТРУКЦИЯ

ПО СОЗДАНИЮ ФОРМ КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ

НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ

ЕЕ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ

В настоящее время становится настоятельной необходимостью осуществление полного перехода на представление негосударственными пенсионными фондами отчетности только средствами электронной почты, что и планируется Инспекцией НПФ на ближайшую перспективу.

Временная инструкция предназначена для освоения фондами новых электронных форм отчетности. В связи с этим на данном этапе электронная квартальная отчетность представляется фондами в дополнение к обязательной отчетности на бумажном носителе.


1. Общие положения

1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами квартальной отчетности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.

1.2. Срок представления оперативной отчетности - до 30 числа месяца, следующего за отчетным.

1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@dol.ru.

1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют квартальную отчетность по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции как дополнение к обязательным документам отчетности на бумажном носителе.

1.5. Электронное сообщение готовится на основе документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным документам.


2. Обязательные реквизиты и формат сообщения

2.1. Структура электронного письма.

Наиболее предпочтительными программами, поддерживающими формат электронной почты, являются Internet Mail, Microsoft Exchange, Outlook.

Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:

В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@dol.ru.

В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet quart.

Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.

Поля "Копия" (СС) и "Невидимая копия" (ВСС) не заполнять.

2.2. Требования к тексту электронного письма.

В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):

наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.

Пример текста электронного письма: "NPF "Alternativa", S-Peterburg, L/N 16, otchet 3 quart 2000 G.M.Brodsky".

2.3. Приоритет электронного письма.

При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.

2.4. Пересылка файлов в письме.

Вся информация отчета должна быть оформлена в виде следующих файлов, присоединяемых к электронному письму: со сведениями о выполнении договорных обязательств, со сведениями о финансовом положении фонда, со сведениями по реализации пенсионных схем, со сведениями об инвестиционной деятельности, с пояснительным текстом.

2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.

Файлы должны иметь следующие наименования:

- со сведениями о выполнении договорных обязательств

qdZYXXX.dbf,

- со сведениями о финансовом положении фонда

qfZYXXX.dbf,

- со сведениями по реализации пенсионных схем

qrZYXXX.dbf,

- со сведениями об инвестиционной деятельности

qiZYXXX.dbf,

- с пояснительным текстом

qZYXXX.txt,

где q - идентификатор квартальной отчетности; Z - идентификатор порядкового номера квартала в виде цифр от 1 до 4; Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.

Примеры наименований

- текстового файла поясняющего письма к отчету за I квартал 2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 16:

q10016.txt;

- файла со сведениями по реализации пенсионных схем за II квартал 2001 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:

qr21321.dbf;

- файла квартальной отчетности со сведениями о финансовом положении фонда за III квартал 2000 года для фонда, имеющего номер лицензии 115:

qf30115.dbf.


3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму

Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате "text only".


4. Формат файлов квартальной отчетности

4.1. Квартальная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью файлов со сведениями о выполнении договоров и о финансовой деятельности, для файла со сведениями о реализации пенсионных схем число записей должно равняться количеству применяемых фондом пенсионных схем. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.

4.2. Файлы квартальной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах:

4.2.1. Для файла со сведениями о финансовом положении фонда:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │               Описание            │    Формат данных   │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│   n   │порядковый номер записи            │счетчик (вводить    │
│       │                                   │постоянно цифру 1)  │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f100 │Собственное имущество  фонда  (тыс.│действительное      │
│       │рублей)                            │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей)   │действительное      │
│       │                                   │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f111 │Резервы покрытия         пенсионных│действительное      │
│       │обязательств (тыс. рублей)         │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f112 │страховой резерв (тыс. рублей)     │действительное      │
│       │                                   │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f120 │Имущество, предназначенное      для│действительное      │
│       │обеспечения уставной   деятельности│число (float)       │
│       │фонда (тыс. рублей)                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f130 │Полученные займы  и  кредиты  (тыс.│действительное      │
│       │рублей)                            │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f210 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное      │
│       │начала года  до  конца   очередного│число (float)       │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f211 │Пенсионные взносы   от  юридических│действительное      │
│       │лиц за  период  с  начала  года  до│число (float)       │
│       │конца очередного   квартала   (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f2111│Пенсионные взносы от организаций  -│действительное      │
│       │учредителей за период с начала года│число (float)       │
│       │до конца очередного квартала  (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f212 │Пенсионные взносы от физических лиц│действительное      │
│       │за период с начала  года  до  конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f2121│Пенсионные взносы   от   работников│действительное      │
│       │организаций - учредителей за период│число (float)       │
│       │с начала  года  до конца очередного│                    │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f220 │Доход от   размещения   пенсионного│действительное      │
│       │резерва за  период с начала года до│число (float)       │
│       │конца  очередного  квартала   (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f230 │Доход от  использования  имущества,│действительное      │
│       │предназначенного для    обеспечения│число (float)       │
│       │уставной деятельности    фонда   за│                    │
│       │период с  начала  года   до   конца│                    │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f240 │Целевые взносы вкладчиков за период│действительное      │
│       │с начала года до  конца  очередного│число (float)       │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f250 │Благотворительные взносы  и  другие│действительное      │
│       │законные поступления  за  период  с│число (float)       │
│       │начала года   до  конца  очередного│                    │
│       │квартала (расшифровать)       (тыс.│                    │
│       │рублей)                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f260 │Всего поступлений   за   период   с│действительное      │
│       │начала года  до  конца   очередного│число (float)       │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f310 │Выплаты негосударственных пенсий за│действительное      │
│       │период с  начала  года   до   конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f320 │Выкупные суммы    по   расторгнутым│действительное      │
│       │договорам и выплаты наследникам  за│число (float)       │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f330 │Расходы, связанные  с  обеспечением│действительное      │
│       │деятельности фонда   за   период  с│число (float)       │
│       │начала года  до  конца   очередного│                    │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f340 │Расходы на  внешнее  страхование за│действительное      │
│       │период с  начала  года   до   конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f350 │Другие расходы  за  период с начала│действительное      │
│       │года до конца  очередного  квартала│число (float)       │
│       │(тыс. рублей) (расшифровать)       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f360 │Всего расходы (тыс. рублей)        │действительное      │
│       │                                   │число (float)       │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f370 │Направлено в пенсионный  резерв  за│действительное      │
│       │период с   начала   года  до  конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  f380 │Направлено в  страховой  резерв  за│действительное      │
│       │период с   начала   года  до  конца│число (float)       │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │               Описание            │    Формат данных   │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│   n   │порядковый номер записи            │счетчик (вводить    │
│       │                                   │постоянно цифру 1)  │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d110 │Современная стоимость  обязательств│действительное число│
│       │фонда (тыс. рублей)                │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d120 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров (единиц) - всего         │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d121 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с юридическими лицами    │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1211│Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с     организациями     -│(number)            │
│       │учредителями                       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d122 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с физическими лицами     │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1221│Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров с работниками организаций│(number)            │
│       │- учредителей                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d130 │Количество участников    фонда   по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным    договорам│(number)            │
│       │(человек)                          │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d131 │Количество участников    фонда   по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным договорам  -│(number)            │
│       │работников организаций            -│                    │
│       │учредителей                        │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d132 │Количество участников   фонда    по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным   договорам,│(number)            │
│       │проживающих на  территории   других│                    │
│       │субъектов Российской Федерации     │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d140 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │негосударственную пенсию (человек) │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d141 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пожизненные пенсии                 │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d142 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока                              │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1421│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока менее 3 лет                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1422│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока от 3 до 5 лет                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1423│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию  в  течение   установленного│(number)            │
│       │срока от 5 до 10 лет               │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d1424│Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию в   течение   установленного│(number)            │
│       │срока свыше 10 лет                 │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d143 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │пенсию до исчерпания счета         │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d150 │Сумма негосударственных     пенсий,│действительное число│
│       │подлежащих выплате    в    квартал,│(float)             │
│       │следующий за отчетным (тыс. рублей)│                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d210 │Количество заключенных   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров за  период  с начала года│(number)            │
│       │до конца    очередного     квартала│                    │
│       │(единиц)                           │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d220 │Количество участников            по│Целое число         │
│       │заключенным пенсионным договорам за│(number)            │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала (человек)      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d230 │Количество прекращенных   договоров│Целое число         │
│       │за период  с  начала  года до конца│(number)            │
│       │очередного квартала (единиц)       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d240 │Количество выбывших  участников  за│Целое число         │
│       │период с   начала   года  до  конца│(number)            │
│       │очередного квартала (человек)      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d241 │Количество выбывших      участников│Целое число         │
│       │вследствие выполнения  обязательств│(number)            │
│       │по договору за период с начала года│                    │
│       │до конца очередного квартала       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d242 │Количество выбывших   участников  в│Целое число         │
│       │связи с  расторжением  договора  за│(number)            │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d243 │Количество выбывших  участников   в│Целое число         │
│       │связи со   смертью   участника   за│(number)            │
│       │период с  начала  года   до   конца│                    │
│       │очередного квартала                │                    │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.2.3. Для файла со сведениями о реализации пенсионных схем:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │              Описание             │    Формат данных   │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│   n   │порядковый номер записи            │счетчик (количество │
│       │                                   │записей должно      │
│       │                                   │соответствовать     │
│       │                                   │количеству действую-│
│       │                                   │щих пенсионных схем)│
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  un_n │Уникальный номер схемы             │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │Отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │Номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │Дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r110 │Современная стоимость  обязательств│действительное число│
│       │фонда по данной схеме (тыс. рублей)│(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r120 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по данной схеме (единиц) │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r121 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по   данной    схеме    с│(number)            │
│       │юридическими лицами                │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r122 │Количество действующих   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по   данной    схеме    с│(number)            │
│       │физическими лицами                 │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r130 │Количество участников            по│Целое число         │
│       │действующим пенсионным договорам по│(number)            │
│       │данной схеме (человек)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r140 │Количество участников,   получающих│Целое число         │
│       │негосударственную пенсию по  данной│(number)            │
│       │схеме (человек)                    │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r210 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное число│
│       │начала года  до  конца   очередного│(float)             │
│       │квартала (тыс. рублей)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r211 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное число│
│       │начала года  до  конца   очередного│(float)             │
│       │квартала вкладчиков  -  юридических│                    │
│       │лиц (тыс. рублей)                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r212 │Пенсионные взносы   за   период   с│действительное число│
│       │начала года   до  конца  очередного│(float)             │
│       │квартала вкладчиков  -   физических│                    │
│       │лиц (тыс. рублей)                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r220 │Выплаты негосударственных пенсий за│действительное число│
│       │период с  начала  года   до   конца│(float)             │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r230 │Выкупные суммы    по   расторгнутым│действительное число│
│       │договорам и выплаты наследникам  за│(float)             │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала (тыс. рублей)  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r240 │Количество заключенных   пенсионных│Целое число         │
│       │договоров по данной схеме за период│(number)            │
│       │с начала года до  конца  очередного│                    │
│       │квартала (единиц)                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r250 │Количество участников            по│Целое число         │
│       │заключенным пенсионным договорам по│(number)            │
│       │данной схеме (человек)             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r260 │Количество пенсионных  договоров по│Целое число         │
│       │данной схеме, прекративших действие│(number)            │
│       │за период  с  начала  года до конца│                    │
│       │очередного квартала (единиц)       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r270 │Количество выбывших  участников  за│Целое число         │
│       │период с   начала   года  до  конца│(number)            │
│       │очередного квартала (человек)      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r271 │Количество выбывших      участников│Целое число         │
│       │вследствие выполнения  обязательств│(number)            │
│       │по договору за период с начала года│                    │
│       │до конца очередного квартала       │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r272 │Количество выбывших      участников│Целое число         │
│       │вследствие расторжения договоров по│(number)            │
│       │инициативе вкладчиков  за  период с│                    │
│       │начала года  до  конца   очередного│                    │
│       │квартала (участников)              │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  r273 │Количество выбывших   участников  в│Целое число         │
│       │связи со   смертью   участника   за│(number)            │
│       │период с   начала   года  до  конца│                    │
│       │очередного квартала                │                    │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.2.4. Для файла со сведениями об инвестиционной деятельности:

┌───────┬───────────────────────────────────┬────────────────────┐
│ Поле  │               Описание            │      Тип данных    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  n    │Порядковый номер записи            │счетчик (вводить    │
│       │                                   │постоянно цифру 1)  │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_ot │Отчетная дата (первое число месяца,│Краткий формат даты │
│       │следующего за отчетным периодом)   │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  lic  │Номер лицензии                     │Целое число         │
│       │                                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  d_pr │Дата представления           отчета│Краткий формат даты │
│       │(отправки)                         │(dd.mm.yy)          │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей)   │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i111 │Средства пенсионного   резерва   на│действительное число│
│       │расчетном счете (тыс. рублей)      │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i112 │Сумма размещенных           средств│действительное число│
│       │пенсионного резерва (тыс. рублей)  │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i120 │Сумма инвестированных  средств   из│действительное число│
│       │состава имущества, предназначенного│(float)             │
│       │для обеспечения            уставной│                    │
│       │деятельности (тыс. рублей)         │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i210 │Сумма средств  пенсионного  резерва│действительное число│
│       │(тыс. рублей) со сроком  размещения│(float)             │
│       │менее 3 месяцев                    │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i220 │Сумма средств  пенсионного  резерва│действительное число│
│       │(тыс. рублей) со сроком  размещения│(float)             │
│       │пенсионного резерва   от  3  до  12│                    │
│       │месяцев                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i230 │Сумма средств  пенсионного  резерва│действительное число│
│       │(тыс. рублей)  со сроком размещения│(float)             │
│       │пенсионного резерва    свыше     12│                    │
│       │месяцев                            │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i310 │Процент вложений    в   федеральные│действительное число│
│       │государственные ценные бумаги      │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i320 │Процент вложений  в  ценные  бумаги│действительное число│
│       │субъектов РФ   и  органов  местного│(float)             │
│       │самоуправления                     │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i330 │Процент вложений    в    банковские│действительное число│
│       │вклады                             │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i340 │Процент вложений    в    акции    и│действительное число│
│       │облигации предприятий и организаций│(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i341 │Процент вложений в  ценные  бумаги,│действительное число│
│       │включенные в Котировальный лист РТС│(float)             │
│       │первого уровня  и  равные   им   по│                    │
│       │объему торгов                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i342 │Процент вложений  в  другие  ценные│действительное число│
│       │бумаги, допущенные к торгам в РТС  │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i343 │Процент вложений   в    эмиссионные│действительное число│
│       │ценные бумаги,      не      имеющие│(float)             │
│       │признаваемых              котировок│                    │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i344 │Процент вложений  в  ценные бумаги,│действительное число│
│       │выпущенные учредителями           и│(float)             │
│       │вкладчиками фонда                  │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i350 │Процент вложений в векселя и другие│действительное число│
│       │неэмиссионные ценные бумаги        │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i360 │Процент вложений в недвижимость    │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i370 │Процент вложений     в     валютные│действительное число│
│       │ценности                           │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i380 │Процент вложений      в      другие│действительное число│
│       │направления          инвестирования│(float)             │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i400 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │(единиц) - всего                   │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i410 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в федеральные       государственные│(number)            │
│       │ценные бумаги                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i420 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в ценные  бумаги  субъектов  РФ   и│(number)            │
│       │органов самоуправления             │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i430 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в банковские вклады                │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i440 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в акции  и облигации  предприятий и│(number)            │
│       │организаций                        │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i441 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в ценные   бумаги,   включенные   в│(number)            │
│       │Котировальный лист   РТС    первого│                    │
│       │уровня и равные им по объему торгов│                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i442 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в другие ценные бумаги,  допущенные│(number)            │
│       │к торгам в РТС                     │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i443 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в эмиссионные  ценные  бумаги,   не│(number)            │
│       │имеющие признаваемых      котировок│                    │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i444 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в ценные     бумаги,     выпущенные│(number)            │
│       │учредителями и вкладчиками фонда   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i450 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в векселя  и  другие  неэмиссионные│(number)            │
│       │ценные бумаги                      │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i460 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в недвижимость                     │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i470 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в валютные ценности                │(number)            │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i480 │Количество объектов  инвестирования│Целое число         │
│       │в другие направления инвестирования│(number)            │
│       │(расшифровать в текстовом файле)   │                    │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i510 │Процент вложений  с   установленной│действительное число│
│       │доходностью                        │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i520 │Процент вложений     с     рыночной│действительное число│
│       │доходностью                        │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i610 │Процент безрисковых вложений       │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i620 │Процент вложений минимального риска│действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i630 │Процент вложений повышенного риска │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
├───────┼───────────────────────────────────┼────────────────────┤
│  i640 │Процент рискованных вложений       │действительное число│
│       │                                   │(float)             │
└───────┴───────────────────────────────────┴────────────────────┘

4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.

4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).

4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для полей i343, i443) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для полей i380, i480), расшифровку сведений о благотворительных взносах и других законных поступлениях (при наличии данных для поля f250), расшифровку сведений о других расходах (при наличии данных для поля f350).

4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.

4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:

- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности

i120 = i210 + i220 + i230;

i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i370 + i380 = 100;

i340 = i341 + i342 + i343;

i400 = i410 + i420 + i430 + i440 + i450 + i460 + i470 + i480;

i440 = i441 + i442 + i443;

i510 + i520 = 100;

i610 + i620 + i630 + i640 = 100;

- для файла со сведениями о финансовом положении

f110 = f111 + f112;

f210 = f211 + f212;

f260 = f210 + f220 + f230 + f240 + f250;

f350 = f310 + f320 + f330 + f340;

- для файла со сведениями о выполнении договорных обязательств

d140 = d141 + d142 + d143;

d142 = d1421 + d1422 + d1423 + d1424;

d240 = d241 + d242 + d243;

- для файла со сведениями о реализации пенсионных схем

r120 = r121 + r122;

r210 = r211 + r212;

r270 = r271 + r272 + r273.



Популярные статьи и материалы
N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления