Приказ ФСФР РФ от 18.02.2005 N 05-2/пз-н (ред. от 30.01.2007) Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
В соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.
3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового отчета за 2004 год.
О.В.ВЬЮГИН
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок представления негосударственными пенсионными фондами годовых отчетов и квартальной отчетности.
2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами, получившими лицензию в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о лицензировании.
бухгалтерской и специальной отчетности;
заключения актуария по результатам ежегодного актуарного оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;
копии приказа руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной политики;
учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда;
плана размещения пенсионных резервов;
исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;
финансового плана на текущий год, утвержденного советом негосударственного пенсионного фонда;
данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком, имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации;
инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных резервов;
отчетных документов по результатам сверки информации о размере средств пенсионных накоплений, учтенных на пенсионных счетах накопительной части трудовой пенсии, нарастающим итогом с общим объемом средств пенсионных накоплений фонда, включая сверку за прошедший финансовый год (для фондов, зарегистрировавших заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию);
(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)
копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении персонального состава совета негосударственного пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;
сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда;
состава учредителей негосударственного пенсионного фонда с указанием размера вклада каждого в совокупный вклад учредителей (вклад учредителя) фонда в рублях и процентах к совокупному вкладу учредителей. По каждому учредителю негосударственного пенсионного фонда - юридическому лицу указывается его идентификационный номер налогоплательщика, место нахождения, указанное в учредительных документах. В случае отсутствия в учредительных документах сведений о его месте нахождения указывается место нахождения его постоянно действующего исполнительного органа. По каждому учредителю негосударственного пенсионного фонда - физическому лицу указывается его фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ, адрес места жительства;
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)
отчета о формировании и использовании страхового резерва негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к годовому отчету;
сведений о публикации годового отчета о своей деятельности за отчетный год в периодическом печатном издании и о публикации в средствах массовой информации годового отчета о формировании средств пенсионных накоплений (для фондов, зарегистрировавших заявление о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию), представляемых негосударственным пенсионным фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)
Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в объеме и сроки, установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2005 N 05-20/пз-н)
4. Квартальная отчетность состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
исполненного финансового плана за отчетный период, утвержденного исполнительным органом фонда;
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)
пояснительной записки к квартальной отчетности.
5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете.
6. Специальная отчетность в составе годового отчета представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение N 2 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (Приложение N 4 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем" (Приложение N 6 к настоящему Положению);
Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (Приложение N 7 к настоящему Положению);
абзацы девятый - десятый исключены. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.
7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам, прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение N 2 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Положению);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов" (Приложение N 4 к настоящему Положению);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Положению);
абзацы седьмой - восьмой исключены. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.
8. Отчет по форме НПФ-Ф составляется по данным бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета.
(п. 8 в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)
9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по данным отчетов управляющих компаний.
10. Отчеты по формам НПФ-Д и НПФ-ДС составляются по данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения.
(п. 10 в ред. Приказа ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н)
11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными пенсионными фондами, имеющими филиалы.
12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в следующие сроки:
годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;
квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании квартала.
13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях и в электронном виде (по электронной почте или на магнитном носителе).
14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых документов с указанием общего количества листов в пакете, листы пронумерованы, прошнурованы и опечатаны печатью фонда.
15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных носителях представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передаются представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов.
17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки почтового отправления с описью вложения или дата его фактической передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес, индекс ________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Ф e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о финансовой деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению ___________________________________________________ (наименование фонда) за ____________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность)
I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.) ┌────────────────────────────────┬───────┬───────────┬────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ На начало │ На конец │ │ │строки │ года │ отчетного │ │ │ │ │ периода │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Собственное имущество фонда │ 100 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │в том числе: │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ Пенсионные резервы │ 110 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ резервы покрытия │ 111 │ │ │ │ пенсионных обязательств │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ страховой резерв │ 112 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ нераспределенная прибыль │ 113 │ │ │ │ отчетного года │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ Имущество, предназначенное для│ 120 │ │ │ │ обеспечения уставной │ │ │ │ │ деятельности фонда │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ совокупный вклад │ 121 │ │ │ │ учредителей │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ целевые поступления │ 122 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ нераспределенная прибыль │ 123 │ │ │ │ отчетного года │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ Обязательства фонда │ 130 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ займы и кредиты │ 131 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ задолженность по │ 132 │ │ │ │ невыплаченным начисленным │ │ │ │ │ пенсиям │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ задолженность по │ 133 │ │ │ │ невыплаченным начисленным │ │ │ │ │ выкупным суммам │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ прочая кредиторская │ 134 │ │ │ │ задолженность │ │ │ │ └────────────────────────────────┴───────┴───────────┴────────────┘
II. Поступления имущества (тыс. руб.) ┌────────────────────────────────┬───────┬───────────┬────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │Сумма пос- │Сумма посту-│ │ │строки │туплений с │плений за │ │ │ │начала дея-│отчетный пе-│ │ │ │тельности │риод │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Пенсионные взносы │ 210 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │в том числе от: │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ юридических лиц │ 211 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ из них от организаций- │ 2111 │ │ │ │ учредителей │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ физических лиц │ 212 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ из них работников │ 2121 │ │ │ │ организаций-учредителей │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Доход от размещения пенсионных │ 220 │ │ │ │резервов │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Доход от использования │ 230 │ │ │ │имущества, предназначенного │ │ │ │ │для обеспечения уставной │ │ │ │ │деятельности фонда │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Целевые взносы вкладчиков │ 240 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Благотворительные взносы и │ 250 │ │ │ │другие законные поступления │ │ │ │ │(расшифровать) │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Всего поступлений │ 260 │ │ │ └────────────────────────────────┴───────┴───────────┴────────────┘
III. Использование средств фонда (тыс. руб.) ┌────────────────────────────────┬───────┬───────────┬────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │Сумма вып- │Сумма выплат│ │ │строки │лат или от-│или отчисле-│ │ │ │числений с │ний за от- │ │ │ │начала дея-│четный пери-│ │ │ │тельности │од │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Выплаты негосударственных пенсий│ 310 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Выкупные суммы по расторгнутым │ 320 │ │ │ │договорам и выплаты наследникам │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Расходы, связанные с │ 330 │ │ │ │обеспечением деятельности фонда │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Другие расходы │ 350 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Всего расходы │ 360 │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Направлено в резервы покрытия │ 370 │ │ │ │пенсионных обязательств │ │ │ │ ├────────────────────────────────┼───────┼───────────┼────────────┤ │Направлено в страховой резерв │ 380 │ │ │ └────────────────────────────────┴───────┴───────────┴────────────┘ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес, индекс ________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Р e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о размещении пенсионных резервов ___________________________________________________ (наименование фонда) за ____________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность)
1. Размещение собственного имущества ┌────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ На отчетную │ │ │строки │ дату │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Пенсионные резервы (тыс. рублей) │ 110 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ средства пенсионных резервов на │ 111 │ │ │ расчетном счете (тыс. рублей) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ сумма размещенных средств пенсионных │ 112 │ │ │ резервов (тыс. рублей) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ средства пенсионного резерва на │ 113 │ │ │ валютном счете (тыс. рублей по курсу │ │ │ │ Банка России на дату отчета) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Сумма размещенных средств из состава │ 120 │ │ │имущества, предназначенного для │ │ │ │обеспечения уставной деятельности (тыс. │ │ │ │рублей) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Структура пенсионных резервов по срокам │ │ │ │размещения (тыс. рублей) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ менее 3 месяцев │ 210 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ от 3 до 12 месяцев │ 220 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ свыше 12 месяцев │ 230 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Структура направлений размещения (в │ │ │ │процентах) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в федеральные государственные ценные │ 310 │ │ │бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 312 │ │ │иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в ценные бумаги субъектов Российской │ 320 │ │ │Федерации и органов местного │ │ │ │самоуправления │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 321 │ │ │иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в банковские вклады │ 330 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе в иностранной валюте │ 331 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в акции и облигации предприятий и │ 340 │ │ │организаций │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ эмиссионные ценные бумаги, не │ 343 │ │ │ имеющие признаваемых котировок │ │ │ │ (расшифровать) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ облигации предприятий и организаций │ 345 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в векселя и другие неэмиссионные │ 350 │ │ │ ценные бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 351 │ │ │ иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе другие неэмиссионные │ 352 │ │ │ бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в недвижимость │ 360 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ другие направления размещения │ 380 │ │ │(расшифровать) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ паи паевых инвестиционных фондов │ 381 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ денежные средства в пути │ 384 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ денежные средства на расчетных │ 385 │ │ │ счетах, у управляющего и │ │ │ │ финансовых посредников │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ прочие направления │ 386 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ ценные бумаги, выпущенные │ 390 │ │ │ учредителями и вкладчиками фонда │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Количество объектов инвестирования │ │ │ │(единиц) │ │ │ │в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в ценные бумаги субъектов │ 420 │ │ │ Российской Федерации и органов │ │ │ │ местного самоуправления │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в банковские вклады (по количеству│ 430 │ │ │ договоров банковского вклада) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в акции и облигации предприятий и │ 440 │ │ │ организаций │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в векселя и другие неэмиссионные │ 450 │ │ │ ценные бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в недвижимость │ 460 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ другие направления размещения │ 480 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ паи паевых инвестиционных фондов │ 481 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Вложения по видам доходности (в │ │ │ │процентах) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Вложения с установленной доходностью │ 510 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Вложения с рыночной доходностью │ 520 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Степень риска вложений (в процентах) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ безрисковые вложения │ 610 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ вложения минимального риска │ 620 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ вложения повышенного риска │ 630 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ рискованные вложения │ 640 │ │ └────────────────────────────────────────┴───────┴───────────────┘ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес, индекс ________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РДУ e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления ___________________________________________________ (наименование фонда) за ____________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность)
1.1. Управляющая компания <*> ┌────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ На отчетную │ │ │строки │ дату │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Пенсионные резервы (тыс. рублей) │ 110 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Структура направлений размещения (в │ │ │ │процентах) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в федеральные государственные ценные │ 310 │ │ │бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 312 │ │ │иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в ценные бумаги субъектов Российской │ 320 │ │ │Федерации и органов местного │ │ │ │самоуправления │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 321 │ │ │иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в банковские вклады │ 330 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе в иностранной валюте │ 331 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в акции и облигации предприятий и │ 340 │ │ │организаций │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ эмиссионные ценные бумаги, не имеющие │ 343 │ │ │признаваемых котировок (расшифровать) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ облигации предприятий и организаций │ 345 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в векселя и другие неэмиссионные │ 350 │ │ │ценные бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 351 │ │ │иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе другие неэмиссионные │ 352 │ │ │бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в недвижимость │ 360 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ другие направления размещения │ 380 │ │ │(расшифровать) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ паи паевых инвестиционных фондов │ 381 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ денежные средства в пути │ 384 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ денежные средства на расчетных │ 385 │ │ │ счетах, у управляющего и финансовых │ │ │ │ посредников │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ прочие направления │ 386 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ ценные бумаги, выпущенные учредителями│ 390 │ │ │и вкладчиками фонда │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Количество объектов инвестирования │ │ │ │(единиц) │ │ │ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в ценные бумаги субъектов Российской │ 420 │ │ │Федерации и органов местного │ │ │ │самоуправления │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в банковские вклады (по количеству │ 430 │ │ │кредитных организаций, с которыми были │ │ │ │заключены договоры банковского вклада) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в акции и облигации предприятий и │ 440 │ │ │организаций │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в векселя и другие неэмиссионные │ 450 │ │ │ценные бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в недвижимость │ 460 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ вложения с установленной доходностью │ 510 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ вложения с рыночной доходностью │ 520 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Степень риска вложений (в процентах) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ безрисковые вложения │ 610 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ вложения минимального риска │ 620 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ вложения повышенного риска │ 630 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ рискованные вложения │ 640 │ │ └────────────────────────────────────────┴───────┴───────────────┘
2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов <*> ┌─────────────────────────────────┬──────┬───────────────────────┐ │ Наименование показателя │Номер │ За отчетный период │ │ │строки├─────────┬─────────────┤ │ │ │тыс. руб.│в % к пенси- │ │ │ │ │онным резер- │ │ │ │ │вам под уп- │ │ │ │ │равлением │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Расходы, связанные с размещением │ 510 │ │ │ │пенсионных резервов │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ расходы по доверительному │ 511 │ │ │ │управлению │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ расходы, связанные с покупкой и│ 512 │ │ │ │реализацией ЦБ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ оплата услуг банков │ 513 │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ оплата услуг других участников │ │ │ │ │отношений по размещению средств │ │ │ │ │пенсионных резервов │ 514 │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ │ 5141 │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ │ 5142 │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │ │ 5143 │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Доход от размещения пенсионных │ 520 │ │ │ │резервов без учета расходов, │ │ │ │ │связанных с размещением │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Доход от размещения пенсионных │ 530 │ │ │ │резервов с учетом расходов, │ │ │ │ │связанных с размещением │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Вознаграждение управляющей │ 540 │ │ │ │компании │ │ │ │ └─────────────────────────────────┴──────┴─────────┴─────────────┘ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
--------------------------------
<*> При наличии нескольких управляющих компаний раздел повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т.д. по каждой компании, второй раздел - 2.2, 2.3 и т.д., соответственно.
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес, индекс ________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РС e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о самостоятельном размещении пенсионных резервов ___________________________________________________ (наименование фонда) за ____________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность) 1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое фондом самостоятельно ┌────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ На отчетную │ │ │строки │ дату │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Пенсионные резервы, размещаемые │ 110 │ │ │самостоятельно (тыс. рублей) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │Структура направлений размещения (в │ │ │ │процентах) │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в федеральные государственные ценные │ 120 │ │ │бумаги │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе номинированные в │ 121 │ │ │иностранной валюте │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в банковские вклады │ 130 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе в иностранной валюте │ 131 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ другие направления │ 140 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ │ 141 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ │ 142 │ │ ├────────────────────────────────────────┼───────┼───────────────┤ │ │ 143 │ │ └────────────────────────────────────────┴───────┴───────────────┘ ┌─────────────────────────────────┬──────┬───────────────────────┐ │ Наименование показателя │Номер │ За отчетный период │ │ │строки├─────────┬─────────────┤ │ │ │тыс. руб.│в % к пенси- │ │ │ │ │онным резер- │ │ │ │ │вам │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Расходы, связанные с размещением │ 510 │ │ │ │пенсионных резервов │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Доходы от размещения пенсионных │ 520 │ │ │ │резервов без учета расходов, │ │ │ │ │связанных с размещением │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────┼─────────┼─────────────┤ │Доходы от размещения пенсионных │ 530 │ │ │ │резервов с учетом расходов, │ │ │ │ │связанных с размещением │ │ │ │ └─────────────────────────────────┴──────┴─────────┴─────────────┘ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес ________________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-Д e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и солидарных пенсионных счетов ___________________________________________________ (наименование фонда) за ____________________________ года (указывается период, за который представляется отчетность)
I. Обязательства и договоры фонда ┌──────────────────────────────────┬──────┬───────────┬──────────┐ │ Наименование показателя │Номер │ На начало │ На конец │ │ │строки│ года │отчетного │ │ │ │ │ периода │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Стоимость обязательств фонда (тыс.│ 110 │ │ │ │рублей) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Количество действующих пенсионных │ 120 │ │ │ │договоров (единиц) - всего │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ с юридическими лицами │ 121 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ из них: договоры с │ 1211 │ │ │ │организациями-учредителями │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ с физическими лицами │ 122 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ из них: с работниками │ 1221 │ │ │ │организаций-учредителей │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Количество участников фонда по │ 130 │ │ │ │действующим пенсионным договорам │ │ │ │ │(человек) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Из общего числа участников: │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ работники организаций- │ 131 │ │ │ │ учредителей │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ участники, проживающие на │ 132 │ │ │ │ территории других субъектов │ │ │ │ │ Российской Федерации │ │ │ │ │ (расшифровать) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Количество именных пенсионных │ 135 │ │ │ │счетов │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Количество солидарных пенсионных │ 137 │ │ │ │счетов │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │Количество участников, получающих │ 140 │ │ │ │негосударственную пенсию │ │ │ │ │(человек) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ получающих пожизненные пенсии │ 141 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ получающих пенсию в течение │ 142 │ │ │ │ установленного срока │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ менее 3 лет │ 1421 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ от 3 до 5 лет │ 1422 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ от 5 до 10 лет │ 1423 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ свыше 10 лет │ 1424 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┼──────────┤ │ получающих пенсию до исчерпания │ 143 │ │ │ │ счета │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼──────┼───────────┴──────────┤ │Сумма негосударственных пенсий, │ 150 │ │ │подлежащих выплате в квартал, │ │ │ │следующий за отчетным (тыс. │ │ │ │рублей) │ │ │ └──────────────────────────────────┴──────┴──────────────────────┘
II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных договоров за отчетный период ┌──────────────────────────────────────┬─────────┬───────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ Значения │ │ │ строки │ показателя │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество заключенных пенсионных │ 210 │ │ │договоров (единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество участников по заключенным │ 220 │ │ │пенсионным договорам (человек) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество прекращенных договоров │ 230 │ │ │(единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество выбывших участников │ 240 │ │ │(человек) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вследствие выполнения обязательств по│ 241 │ │ │ договору │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в связи с расторжением договора │ 242 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в связи со смертью участника │ 243 │ │ └──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────────┘ Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес ________________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-ДС e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о выполнении договорных обязательств по негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных схем ___________________________________________________ (наименование фонда) за 200_ год 1. _______________________________________________________________ (обозначение и наименование схемы __________________________________________________________________ в соответствии с Правилами фонда) ┌────────────────┐ Уникальный номер схемы <*> │ │ └────────────────┘
1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных счетов ┌──────────────────────────────────┬───────┬───────────┬──────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ На начало │ На конец │ │ │строки │ года │отчетного │ │ │ │ │ периода │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Современная стоимость │ 110 │ │ │ │обязательств фонда по данной │ │ │ │ │схеме (тыс. рублей) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество действующих │ 120 │ │ │ │пенсионных договоров (единиц) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ с юридическими лицами │ 121 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ с физическими лицами │ 122 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество участников по │ 130 │ │ │ │действующим пенсионным договорам │ │ │ │ │(человек) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество именных пенсионных │ 135 │ │ │ │счетов │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество участников, получающих │ 140 │ │ │ │негосударственную пенсию (человек)│ │ │ │ └──────────────────────────────────┴───────┴───────────┴──────────┘ -------------------------------- <*> Уникальный номер схемы состоит из трехзначного номера лицензии фонда и двузначного номера схемы в соответствии с Правилами фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы. Уникальный номер схемы - 11203.
1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем ┌──────────────────────────────────────┬─────────┬───────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ Значения │ │ │ строки │ показателя │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Пенсионные взносы (тыс. руб.) │ 210 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в том числе от: │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вкладчиков - юридических лиц │ 211 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вкладчиков - физических лиц │ 212 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Выплаты негосударственных пенсий (тыс.│ 220 │ │ │руб.) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Выкупные суммы по расторгнутым │ 230 │ │ │договорам и выплаты наследникам (тыс. │ │ │ │руб.) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество заключенных пенсионных │ 240 │ │ │договоров (единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество участников по заключенным │ 250 │ │ │пенсионным договорам (человек) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество пенсионных договоров, │ 260 │ │ │прекративших действие за период │ │ │ │(единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество выбывших участников │ 270 │ │ │(человек) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вследствие выполнения обязательств │ 271 │ │ │ по договору │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ расторгнутых по инициативе вкладчика│ 272 │ │ │ (участника) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в связи со смертью участника │ 273 │ │ └──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────────┘ Примечание. Отчет составляется по каждой из указанных в Правилах фонда пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т.д. Соответственно подразделы 1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и 3.2 и т.д. Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ___________________ ИНН/КПП _____________/____________ ОГРН _____________________________ Место нахождения _________________ __________________________________ Фактический адрес ________________ __________________________________ Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-ФР e-mail ___________________________ ОТЧЕТ о работе филиалов фонда ___________________________________________________ (наименование фонда) за 200_ год 1. _______________________________________________________________ (наименование филиала)
1.1. Сведения о филиале 1.1.1. Адрес филиала _____________________________________________ 1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала ____________ 1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса ___________________ 1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке средства пенсионного резерва _____________________________________
1.2. Имущество, обязательства и договоры ┌──────────────────────────────────┬───────┬───────────┬──────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ На начало │ На конец │ │ │строки │ года │ года │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Пенсионные резервы, находящиеся на│ 100 │ │ │ │учете в филиале (тыс. рублей) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Пенсионные накопления, находящиеся│ 101 │ │ │ │на учете в филиале (тыс. рублей) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Имущество, выделенное филиалу для │ 110 │ │ │ │обеспечения его деятельности (тыс.│ │ │ │ │рублей) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Сумма средств пенсионных резервов,│ 120 │ │ │ │размещенных филиалом (тыс. рублей)│ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Текущая стоимость обязательств │ 130 │ │ │ │филиалов негосударственного │ │ │ │ │пенсионного фонда по договорам о │ │ │ │ │негосударственном пенсионном │ │ │ │ │обеспечении (тыс. рублей) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество действующих договоров о│ 140 │ │ │ │негосударственном пенсионном │ │ │ │ │обеспечении, заключенных филиалом │ │ │ │ │(единиц) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ с юридическими лицами │ 141 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ с физическими лицами │ 142 │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество участников по договорам│ 150 │ │ │ │о негосударственном пенсионном │ │ │ │ │обеспечении (человек) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Количество участников, получающих │ 160 │ │ │ │негосударственную пенсию через │ │ │ │ │филиал (человек) │ │ │ │ ├──────────────────────────────────┼───────┼───────────┼──────────┤ │Доход от размещения пенсионных │ 170 │ │ │ │резервов, находящихся на учете в │ │ │ │ │филиале (тыс. рублей) │ │ │ │ └──────────────────────────────────┴───────┴───────────┴──────────┘
1.3. Движение по филиалу за год ┌──────────────────────────────────────┬─────────┬───────────────┐ │ Наименование показателя │ Номер │ Значение │ │ │ строки │ показателя │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Пенсионные взносы (тыс. руб.) │ 210 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в том числе от: │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вкладчиков - юридических лиц │ 211 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вкладчиков - физических лиц │ 212 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Пенсионные выплаты (тыс. руб.) │ 220 │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Выкупные суммы по расторгнутым │ 230 │ │ │договорам и выплаты наследникам (тыс. │ │ │ │руб.) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество заключенных филиалом │ 240 │ │ │договоров о негосударственном │ │ │ │пенсионном обеспечении (единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество участников по заключенным │ 250 │ │ │договорам (человек) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество договоров о │ 260 │ │ │негосударственном пенсионном │ │ │ │обеспечении, ранее заключенных │ │ │ │филиалом и прекративших действие за │ │ │ │период (единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │Количество выбывших участников по │ 270 │ │ │договорам, ранее заключенным филиалом │ │ │ │(человек) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ вследствие выполнения обязательств │ 271 │ │ │ по договору │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ расторгнутых по инициативе вкладчика│ 272 │ │ │ (участника) │ │ │ ├──────────────────────────────────────┼─────────┼───────────────┤ │ в связи со смертью участника │ 273 │ │ └──────────────────────────────────────┴─────────┴───────────────┘ Примечание. Представляется фондами, имеющими филиалы. Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2 и т.д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2 и 1.3 получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т.д. Руководитель фонда Главный бухгалтер /И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/ М.П. /И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
"Отчет о формировании имущества,
предназначенного для обеспечения уставной
деятельности, и средств пенсионных накоплений"
Исключена. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
"Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании"
Исключена. - Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 N 07-6/пз-н.
9. Источниками информации для заполнения формы N 1-ФС (НПФ) являются данные формы N 1-НПФ "Бухгалтерский баланс негосударственного пенсионного фонда", утвержденной Приказом Минфина России от 21 февраля 2001 г. N 15н, данные специальной отчетности фондов, утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н, а также данные аналитического учета негосударственных пенсионных фондов.
51. Приказ ФСФР России от 18.02.2005 N 05-2/пз-н "Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда".
52. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.
44. Приказ ФСФР России от 18.02.2005 N 05-2/пз-н "Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда".
45. Приказ ФСФР России от 30.03.2005 N 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов".
49. Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденное Приказом ФСФР России от 18.02.2005 N 05-2/пз-н.
50. Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н.
9. Источниками информации для заполнения формы N 1-ФС (НПФ) являются данные формы N 1-НПФ "Бухгалтерский баланс негосударственного пенсионного фонда", утвержденной Приказом Минфина России от 21 февраля 2001 г. N 15н, данные специальной отчетности фондов, утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н, а также данные аналитического учета негосударственных пенсионных фондов.
9. Источниками информации для заполнения формы N 1-ФС (НПФ) являются данные формы N 1-НПФ "Бухгалтерский баланс негосударственного пенсионного фонда", утвержденной Приказом Минфина России от 21 февраля 2001 г. N 15н, данные специальной отчетности фондов, утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2005 г. N 05-2/пз-н, а также данные аналитического учета негосударственных пенсионных фондов.
В связи с поступающими запросами от негосударственных пенсионных фондов по заполнению форм специальной отчетности НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов", НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору доверительного управления" и НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных резервов", представляемых в соответствии с Положением о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденным Приказом ФСФР России от 18.02.2005 N 05-2/пз-н (далее - Положение), Федеральная служба по финансовым рынкам информирует о следующем.
В целях реализации Постановления Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419) в части оформления отчетности по обязательному пенсионному страхованию, направляемой по электронной почте в соответствии с Методическими указаниями по составлению и заполнению форм отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденными Приказом ФСФР России от 08.12.2005 N 05-73/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.01.2006, N 7373), и пункта 16 Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.02.2005 N 05-2/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.03.2005, N 6403), по согласованию с Министерством здравоохранения и социального развития Российской Федерации в части оформления годового отчета и квартальной отчетности по негосударственному пенсионному обеспечению в электронном виде, представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов (далее - отчеты негосударственных пенсионных фондов), приказываю:
ФЗ о страховых пенсиях
ФЗ о пожарной безопасности
ФЗ об ОСАГО
ФЗ об образовании
ФЗ о государственной гражданской службе
ФЗ о государственном оборонном заказе
О защите прав потребителей
ФЗ о противодействии коррупции
ФЗ о рекламе
ФЗ об охране окружающей среды
ФЗ о полиции
ФЗ о бухгалтерском учете
ФЗ о защите конкуренции
ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности
ФЗ об ООО
ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц
ФЗ о прокуратуре
ФЗ о несостоятельности (банкротстве)
ФЗ о персональных данных
ФЗ о госзакупках
ФЗ об исполнительном производстве
ФЗ о воинской службе
ФЗ о банках и банковской деятельности
Уменьшение неустойки
Проценты по денежному обязательству
Ответственность за неисполнение денежного обязательства
Уклонение от исполнения административного наказания
Расторжение трудового договора по инициативе работодателя
Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам
Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения
Особенности правового положения казенных учреждений
Общие основания прекращения трудового договора
Порядок рассмотрения сообщения о преступлении
Судебный порядок рассмотрения жалоб
Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела
Документы, прилагаемые к исковому заявлению
Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение
Форма и содержание искового заявления