В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).

1. Изложить название Постановления в следующей редакции:

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:

"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".

3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".

4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:

"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".

5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.

6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Постановлению.

7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Постановлению.

Председатель

И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1

к Постановлению ФКЦБ России

от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 3

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

Исх. N ________________ Дата __________________

ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,

УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ

┌──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐

│Торговый день │ │

├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤

│Наименование организатора торговли│ │

├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤

│ИНН организатора торговли │ │

├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤

│ОГРН организатора торговли │ │

└──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘

НОРМАТИВ R1

┌────────────────────────────────┬───┬────┬──────────────────────┐

│ Наименование брокера - │ИНН│ОГРН│ Норматив R1 │

│ участника торгов │ │ ├────────────┬─────────┤

│ │ │ │По истечении│На момент│

│ │ │ │первого часа│заверше- │

│ │ │ │ после │ния рас- │

│ │ │ │ открытия │четов │

│ │ │ │ торговой │ │

│ │ │ │ сессии │ │

├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤

│ Информация по брокерам, чья деятельность проходила │

│ с нарушением показателей норматива R1 │

├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤

│ │ │ │ │ │

├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤

│ Информация по брокерам, чья деятельность проходила │

│ без нарушения показателей норматива R1 │

├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤

│ │ │ │ │ │

└────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┘

НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ

И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>

┌────────────┬───┬────┬────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐

│Наименование│ИНН│ОГРН│Код кли-│ Норматив R2 │ Уровень маржи │ Размер задолженности │

│ брокера - │ │ │ента, ├────────────┬─────────┼────────────┬─────────┼────────────┬─────────┤

│ участника │ │ │присво- │По истечении│На момент│По истечении│На момент│По истечении│На момент│

│ торгов │ │ │енный │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │

│ │ │ │брокером│ после │ния рас- │ после │ния рас- │ после │ния рас- │

│ │ │ │(наиме- │ открытия │четов │ открытия │четов │ открытия │четов │

│ │ │ │нование │ торговой │ │ торговой │ │ торговой │ │

│ │ │ │клиента)│ сессии │ │ сессии │ │ сессии │ │

├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤

│ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 │

│ и с показателем уровня маржи ниже 25% │

├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 │

│ и с показателем уровня маржи ниже 25% │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┘

--------------------------------

<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте,

расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не

завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой

сессии.

Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем

исполнительного органа документ

_________________________ ____________________________

(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)

_________________________ ____________________________

(наименование должности (наименование должности,

руководителя организации) телефон)

Подпись _________________ Подпись ____________________

Печать организации Печать организации

Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

Приложение 2

к Постановлению ФКЦБ России

от 17.12.2003 N 03-44/пс

Приложение 4

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

┌───┬───────────────┬─────────────┬──────────────┬───────────────┐

│ N │Предоставляемая│Отчетная дата│ Дата │ Периодичность │

│п/п│ информация │ │предоставления│ │

├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤

│ 1.│Сведения о бро-│ Последний │ Не позднее │Один раз в ме- │

│ │керах, совер- │рабочий день │ 7 числа, │сяц │

│ │шивших маржи- │ месяца │ следующего │ │

│ │нальные сделки │ │ за отчетным │ │

│ │в течение меся-│ │ месяцем │ │

│ │ца (приложение │ │ │ │

│ │1) │ │ │ │

├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤

│ 2.│Сведения о на- │ Последний │ Не позднее │Один раз в ме- │

│ │рушениях про- │рабочий день │ 7 числа, │сяц │

│ │фессиональными │ месяца │ следующего │ │

│ │участниками │ │ за отчетным │ │

│ │нормативов R1, │ │ месяцем │ │

│ │R2 и требуемых │ │ │ │

│ │уровней маржи │ │ │ │

│ │(приложение 2) │ │ │ │

├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤

│ 3.│Норматив R1 │ Каждый │ Не позднее │Один раз в день│

│ │(приложение 3) │торговый день│ 14.00 │ │

│ │ │ │рабочего дня, │ │

│ │ │ │следующего за │ │

│ │ │ │отчетным днем │ │

├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤

│ 4.│Норматив R2 и │ Каждый │ Не позднее │Один раз в день│

│ │данные профес- │торговый день│ 14.00 │ │

│ │сионального │ │рабочего дня, │ │

│ │участника о │ │следующего за │ │

│ │каждом клиен- │ │отчетным днем │ │

│ │те, расчеты с │ │ │ │

│ │которым в связи│ │ │ │

│ │с совершением │ │ │ │

│ │маржинальных │ │ │ │

│ │сделок не за- │ │ │ │

│ │вершены на мо- │ │ │ │

│ │мент завершения│ │ │ │

│ │расчетов на ор-│ │ │ │

│ │ганизаторе тор-│ │ │ │

│ │говли (приложе-│ │ │ │

│ │ние 3) │ │ │ │

└───┴───────────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┘

Популярные статьи и материалы

N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 14-ФЗ от 08.02.1998

ФЗ об ООО

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления