Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 (ред. от 17.12.2003) О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 31 августа 2001 г. N 23

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ

ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ

ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ

СРЕДСТВ И/ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕДАННЫХ БРОКЕРОМ

В ЗАЕМ КЛИЕНТУ (МАРЖИНАЛЬНЫХ СДЕЛОК)

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.

2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.

3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.

--------------------------------

<*> Сноска исключена. - Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс.

Председатель

И.В.КОСТИКОВ

Приложение 1

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"

Дата __________________

Исх. N ________________

ФКЦБ России

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐
│  Наименование организатора торговли │                          │
├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│За период с "__" ____________ 200_ г.│                          │
│по "__" ___________ 200_ г.          │                          │
└─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ

В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА

┌───┬──────────────────────┬────────────┬────────────────────────┐
│ N │Наименование брокера -│     ИНН    │  Количество клиентов   │
│п/п│   участника торгов   │            │       у брокера        │
├───┼──────────────────────┼────────────┼────────────────────────┤
│   │                      │            │                        │
└───┴──────────────────────┴────────────┴────────────────────────┘

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.

5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ

__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)

Подпись __________________            Подпись ____________________

Печать организации

Приложение 2

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"

Дата _________________

Исх. N _______________

ФКЦБ России

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐
│ Наименование организатора торговли  │                          │
├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
│За период с "__" ____________ 200_ г.│                          │
│по "__" ___________ 200_ г.          │                          │
└─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ

НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ

┌────────────┬───┬───────────────────────────────────────────────┐
│Наименование│ИНН│         Количество нарушений за месяц         │
│  брокера - │   ├──────────┬────────┬───────┬───────────────────┤
│ участника  │   │ норматив │норматив│уровней│  итого нарушений  │
│   торгов   │   │    R1    │   R2   │ маржи │                   │
├────────────┼───┼──────────┼────────┼───────┼───────────────────┤
│            │   │          │        │       │                   │
└────────────┴───┴──────────┴────────┴───────┴───────────────────┘

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ

__________________________            ____________________________
 (фамилия, имя, отчество)               (фамилия, имя, отчество)
__________________________            ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                       телефон)

Подпись __________________            Подпись ____________________

Печать организации

Приложение 3

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"

Дата __________________

Исх. N ________________

ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,

УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ

┌──────────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│Торговый день                     │                             │
├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│Наименование организатора торговли│                             │
├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ИНН организатора торговли         │                             │
├──────────────────────────────────┼─────────────────────────────┤
│ОГРН организатора торговли        │                             │
└──────────────────────────────────┴─────────────────────────────┘

НОРМАТИВ R1

┌────────────────────────────────┬───┬────┬──────────────────────┐
│     Наименование брокера -     │ИНН│ОГРН│     Норматив R1      │
│        участника торгов        │   │    ├────────────┬─────────┤
│                                │   │    │По истечении│На момент│
│                                │   │    │первого часа│заверше- │
│                                │   │    │    после   │ния рас- │
│                                │   │    │  открытия  │четов    │
│                                │   │    │  торговой  │         │
│                                │   │    │   сессии   │         │
├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤
│       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       │
│             с нарушением показателей норматива R1              │
├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤
│                                │   │    │            │         │
├────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┤
│       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       │
│             без нарушения показателей норматива R1             │
├────────────────────────────────┬───┬────┬────────────┬─────────┤
│                                │   │    │            │         │
└────────────────────────────────┴───┴────┴────────────┴─────────┘

НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ

И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>

┌────────────┬───┬────┬────────┬──────────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐
│Наименование│ИНН│ОГРН│Код кли-│     Норматив R2      │     Уровень маржи    │ Размер задолженности │
│ брокера -  │   │    │ента,   ├────────────┬─────────┼────────────┬─────────┼────────────┬─────────┤
│ участника  │   │    │присво- │По истечении│На момент│По истечении│На момент│По истечении│На момент│
│  торгов    │   │    │енный   │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │первого часа│заверше- │
│            │   │    │брокером│    после   │ния рас- │    после   │ния рас- │    после   │ния рас- │
│            │   │    │(наиме- │  открытия  │четов    │  открытия  │четов    │  открытия  │четов    │
│            │   │    │нование │  торговой  │         │  торговой  │         │  торговой  │         │
│            │   │    │клиента)│   сессии   │         │   сессии   │         │   сессии   │         │
├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤
│     Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2       │
│                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    │
├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤
│            │   │    │        │            │         │            │         │            │         │
├────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┤
│     Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2      │
│                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    │
├────────────┬───┬────┬────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┬────────────┬─────────┤
│            │   │    │        │            │         │            │         │            │         │
└────────────┴───┴────┴────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┴────────────┴─────────┘

--------------------------------

<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
_________________________             ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
_________________________             ____________________________
(наименование должности                 (наименование должности,
руководителя организации)                      телефон)

Подпись _________________             Подпись ____________________
Печать организации                    Печать организации

Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.

Приложение 4

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"

СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ

┌───┬───────────────┬─────────────┬──────────────┬───────────────┐
│ N │Предоставляемая│Отчетная дата│     Дата     │ Периодичность │
│п/п│  информация   │             │предоставления│               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 1.│Сведения о бро-│  Последний  │  Не позднее  │Один раз в ме- │
│   │керах, совер-  │рабочий день │   7 числа,   │сяц            │
│   │шивших маржи-  │   месяца    │  следующего  │               │
│   │нальные сделки │             │ за отчетным  │               │
│   │в течение меся-│             │    месяцем   │               │
│   │ца (приложение │             │              │               │
│   │1)             │             │              │               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 2.│Сведения о на- │  Последний  │  Не позднее  │Один раз в ме- │
│   │рушениях про-  │рабочий день │   7 числа,   │сяц            │
│   │фессиональными │   месяца    │  следующего  │               │
│   │участниками    │             │ за отчетным  │               │
│   │нормативов R1, │             │    месяцем   │               │
│   │R2 и требуемых │             │              │               │
│   │уровней маржи  │             │              │               │
│   │(приложение 2) │             │              │               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 3.│Норматив R1    │   Каждый    │ Не позднее   │Один раз в день│
│   │(приложение 3) │торговый день│   14.00      │               │
│   │               │             │рабочего дня, │               │
│   │               │             │следующего за │               │
│   │               │             │отчетным днем │               │
├───┼───────────────┼─────────────┼──────────────┼───────────────┤
│ 4.│Норматив R2 и  │   Каждый    │ Не позднее   │Один раз в день│
│   │данные профес- │торговый день│   14.00      │               │
│   │сионального    │             │рабочего дня, │               │
│   │участника о    │             │следующего за │               │
│   │каждом клиен-  │             │отчетным днем │               │
│   │те, расчеты с  │             │              │               │
│   │которым в связи│             │              │               │
│   │с совершением  │             │              │               │
│   │маржинальных   │             │              │               │
│   │сделок не за-  │             │              │               │
│   │вершены на мо- │             │              │               │
│   │мент завершения│             │              │               │
│   │расчетов на ор-│             │              │               │
│   │ганизаторе тор-│             │              │               │
│   │говли (приложе-│             │              │               │
│   │ние 3)         │             │              │               │
└───┴───────────────┴─────────────┴──────────────┴───────────────┘