"Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России) (ред. от 05.04.2022)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОСТАВЛЕНИЯ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ СТАТЬЯМИ
7, 7.5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Изменения, внесенные в Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", применяются с 1 апреля 2022 года.
К некредитным финансовым организациям в целях настоящего документа относятся организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее - НФО).
При описании форматов представления НФО в уполномоченный орган в электронной форме сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата. | |
Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - ВЧП - время с учетом часового пояса относительно московского времени в формате <ЧЧ:ММ:СС> (МСК<чч:мм>), где: <ЧЧ:ММ:СС> - местное время, <чч:мм> - разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем; МСК - буквы русского алфавита (при этом регистр значения не имеет); - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде T(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; | |
Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть; - О(У), П(У) - смешанный признак обязательности показателя - значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если НФО (филиал НФО) представляет в уполномоченный орган сведения об участнике операции, не являющемся клиентом этой НФО (этого филиала НФО), или об участнике операции, являющемся клиентом этой НФО (этого филиала НФО), в отношении которого проведена упрощенная идентификация, либо идентификация не проводилась в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками. | |
Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. | |
Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. |
Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)
Указываются в одной строке сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии), в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 3 настоящей таблицы. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. |
Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность
гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина
или лица без гражданства" (ДокУдост)
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. | ||||||
Указывается наименование иного документа, в случае если показатель "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "35" или "99" (при этом регистр значения не имеет). | ||||||
Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется. | ||||||
Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется. | ||||||
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. | ||||||
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет). | ||||||
Указывается при наличии код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
Тип данных "Сведения о документе,
подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской
Федерации" (ДокПодтв)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. | ||||||
Указывается наименование иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в случае если показатель "Код вида документа" (ВидДокКод) принимает значение "40" (при этом регистр значения не имеет). | ||||||
Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | Указывается серия (серия бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа. | |||||
Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | Указывается номер (номер бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа. | |||||
Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания). | |||||
Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания). |
Указывается почтовый индекс (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. | ||||||
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО, в случае если показатель "Код страны" (КодОКСМ) принимает значение "643". В ином случае показатель отсутствует. | |||||
Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации). Показатель отсутствует для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для иностранного государства указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии). При заполнении показателя регистр значения не имеет. | ||||||
Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). При заполнении показателя регистр значения не имеет. | ||||||
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобное). При заполнении показателя регистр значения не имеет. | ||||||
Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/". | ||||||
Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы "-" и "/". | ||||||
Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/". | ||||||
Указываются в одной строке сведения об адресе, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 9 настоящей таблицы: - для нерезидента <1>; - в случае если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган; - для резидента участника операции (сделки), не являющемся клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС. |
--------------------------------
<1> Здесь и далее по тексту понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".
Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО), передающей
(передающем) сведения в уполномоченный орган" (НФОП)
Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО)" (НФО)
Код основного вида деятельности НФО, представляющей сведения | Указывается код основного вида деятельности НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу. | |||||
Указывается (указываются) при наличии код (коды) иного вида деятельности НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу, но отличающийся (отличающиеся) от кода вида деятельности НФО, который указан в строке 1 настоящей таблицы. Показатель введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для филиала юридического лица; <0> - в ином случае. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | ||||||
Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя | ФИО | - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное или сокращенное наименование НФО (с указанием организационно-правовой формы); - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное или сокращенное наименование НФО (с указанием организационно-правовой формы), через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1). При этом регистр значения не имеет. | ||||
K(12) | - для юридического лица - 10-разрядный ИНН; - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН. | |||||
Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. | ||||||
K(15) | - для юридического лица - ОГРН; - для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). |
Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС, представляемом НФО
(филиалом НФО)" (ИдентификаторЗаписи)
T(36) | Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию; - для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов; - для индивидуального предпринимателя - 12 символов; KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000"); mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года (нумерация является единой для всех типов сообщений НФО (филиала НФО), указанных в подпункте 3.1.1. пункта 3 настоящего документа). Пример идентификатора: 2021_7702345025_000000000_00000001. |
Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)
Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу. | ||||||
Указывается наименование иного документа, в случае если показатель "Код вида документа" (КодДок) принимает значения "99" (при этом регистр значения не имеет). | ||||||
Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет). |
Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале
юридического лица, представительстве)" (СведенияЮЛ)
Наименование юридического лица (филиала (представительства) юридического лица) | - для юридического лица - полное или сокращенное наименование; - для филиала (представительства) юридического лица - полное или сокращенное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" или "представительство" и наименование филиала (представительства) (при наличии наименования у филиала (представительства)). В случае если юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО). При этом регистр значения не имеет. | |||||
Показатель принимает значение: <1> - для филиала (представительства) юридического лица; <0> - в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | ||||||
K(5) | - для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Показатель не заполняется для юридического лица-нерезидента, у которого отсутствуют основания для постановки на учет в налоговом органе Российской Федерации. | |||||
Указывается КПП (для филиала, представительства юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства). | ||||||
K(1-50) T(1-500) | для юридического лица-резидента - ОГРН; для юридического лица-нерезидента: - для филиала (представительства) юридического лица в Российской Федерации (за исключением некоммерческих организаций, не зарегистрированных в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц) - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; - для филиала (представительства) некоммерческой организации в Российской Федерации - реестровый номер в реестре филиалов и представительств международных организаций и иностранных некоммерческих неправительственных организаций; - в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (инкорпорации); для международной организации - регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках (")) (введено начиная с версии 1.5 формата ФЭС). | |||||
Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица нерезидента. Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.4. (Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, изменен, начиная с версий 1.5, 2.0 формата ФЭС). | ||||||
Указывается дата государственной регистрации юридического лица нерезидента либо дата создания международной организации. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица) | Указывается для юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно. В случае если юридическое лицо нерезидент (филиал (представительство) юридического лица нерезидента), юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица), для которого невозможно установить признак резидента (нерезидента) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО). В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.4. (Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, изменен, начиная с версий 1.5, 2.0 формата ФЭС). |
Тип данных "Сведения о единоличном исполнительном органе
юридического лица" (СведенияЕИО)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
Показатель принимает значение: <1> - в случае если единоличным исполнительным органом является юридическое лицо; <2> - в случае если единоличным исполнительным органом является физическое лицо. | ||||||
Признак резидента (нерезидента) единоличного исполнительного органа | Показатель принимает значение: <1> - в случае если единоличным исполнительным органом является резидент; <0> - в случае если единоличным исполнительным органом является нерезидент. | |||||
Сведения о юридическом лице-единоличном исполнительном органе | Указываются сведения о юридическом лице - единоличном исполнительном органе в случае, если показатель "Тип единоличного исполнительного органа" (ТипЕИО) принимает значение <1> Состав показателя "ЮЛЕИО" приведен в таблице 2.8. | |||||
Сведения о физическом лице-единоличном исполнительном органе | Указываются сведения о физическом лице - единоличном исполнительном органе в случае, если показатель "Тип единоличного исполнительного органа" (ТипЕИО) принимает значение <2> Состав показателя "ФЛЕИО" приведен в таблице 2.9. |
Тип данных "Сведения о бенефициарном
владельце" (СведенияБенефициар)
(тип данных введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Результат принятия НФО мер по идентификации бенефициарного владельца | Указывается в зависимости от результата принятия НФО (филиалом НФО) мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - юридического лица следующее значение: <11> - если бенефициарным владельцем является лицо, не занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица; <12> - если бенефициарным владельцем является либо признано, ввиду не выявления в результате предпринятия предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ мер, лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица. Указывается в зависимости от результата принятия НФО (филиалом НФО) мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, иностранной структуры без образования юридического лица следующее значение: <21> - если бенефициарным владельцем клиента является иное физическое лицо; <23> - если бенефициарным владельцем является сам клиент. | |||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае, если бенефициарным владельцем является резидент; <0> - в случае, если бенефициарным владельцем является нерезидент. Показатель заполняется, в случае если показатель "Результат принятия НФО мер по идентификации бенефициарного владельца" (ИдентБенефициар) принимает значение <11> или <21>. В ином случае показатель отсутствует. | ||||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце в случае, если показатель "Результат принятия НФО мер по идентификации бенефициарного владельца" (ИдентБенефициар) принимает значение <11> или <21>. В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя "ФЛБенефициар" приведен в таблице 2.9. |
Тип данных "Сведения о физическом лице,
индивидуальном предпринимателе, физическом лице,
занимающимся в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1. | ||||||
- для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12-разрядный ИНН; - для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН). | ||||||
Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Формат показателя: <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ>, или <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦ>, где Ц - цифра. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. | ||||||
K(16) | Указывается номер полиса обязательного медицинского страхования физического лица в случае если при проведении в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ упрощенной идентификации клиента физического лица такие сведения были установлены. В ином случае показатель отсутствует. (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | |||||
Указывается абонентский номер (абонентские номера) физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи, в случае проведения упрощенной идентификации клиента физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ. (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует. | ||||||
Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: <1> - для нотариуса; <2> - для адвоката; <3> - для арбитражного управляющего; <4> - для патентного поверенного; <5> - для профессионального оценщика; <6> - для физического лица, имеющего право на занятие народной медициной; <0> - иное. (Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует. | |||||
Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: - для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); - для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации; - для арбитражного управляющего - регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации арбитражных управляющих; - для патентного поверенного - регистрационный номер в соответствии с реестром патентных поверенных Российской Федерации; - для профессионального оценщика - регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации оценщиков; - для физического лица, имеющего право на занятие народной медициной - сведения о разрешении, выданном органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации в сфере охраны здоровья (номер разрешения, через запятую и пробел дата разрешения в формате <ДД/ММ/ГГГГ> (при наличии)); - в ином случае - при наличии идентификационные сведения (регистрационный номер (номер), через запятую и пробел дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>). (Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, дополнен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует. | |||||
Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства (для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, строки 9 и 10 настоящей таблицы могут отсутствовать) (уточнение, начиная с версии 2.0 формата ФЭС). | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для граждан Российской Федерации; <2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации; <3> - для лиц без гражданства, за исключением лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации; <6> - для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации; <8> - для иностранных граждан и лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации; <0> - в ином случае. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС, дополнен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС). | ||||||
Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2. | ||||||
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации в случае если показатель "Признак документа, удостоверяющий личность" (ДокУдЛичн) принимает значение <2> или <3>. Состав показателя "СведДокПреб" приведен в таблице 2.21. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | |||||
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в отношении клиента-физического лица проведена упрощенная идентификация или идентификация не проводилась. | ||||||
Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение "000". | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - супруг (супруга), близкий родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> - супруг (супруга), близкий родственник российского публичного должностного лица; <5> - должностное лицо публичной международной организации; <6> - супруг (супруга), близкий родственник должностного лица публичной международной организации (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <0> - в ином случае. | ||||||
- для физического лица (за исключением физического лица, в отношении которого в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ проведена упрощенная идентификация или идентификация не проводилась) - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4. |
Тип данных "Сведения об иностранной структуре
без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)
Наименование иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается полное или сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица (Изменено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС). В случае если иностранная структура без образования юридического лица не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО). При этом регистр значения не имеет. | |||||
Идентификатор (идентификаторы) иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается (указываются) при наличии: - регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации); - код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог (их аналоги)). Состав показателя "РегИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.1 Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица | Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.4. | |||||
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица | Показатель принимает значение: <0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> - фонд; <2> - партнерство; <3> - товарищество; <4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления. | |||||
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией, об их учредителях, доверительных собственниках (управляющих) и протекторах (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>) Блок (строки 5, 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя, доверительного собственника (управляющего) и протектора. | ||||||
T(1-500) | Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимУчредитель" приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя, или доверительного собственника (управляющего), или протектора траста, или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией. При этом регистр значения не имеет. | |||||
Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего), или протектора траста, или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией Состав показателя "АдрУчредитель" приведен в таблице 2.4. |
Тип данных "Идентификатор иностранной структуры
без образования юридического лица" (ИдентификаторИНБОЮЛ)
(показатели таблицы 2.10.1 указываются для одного и того же
государства (одной и той же территории))
Тип данных "Основание применения мер
по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного
имущества" (ОснованиеПримененияМер)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
Тип данных "Сведения о драгоценных металлах, драгоценных
камнях, ювелирных изделиях)" (ДрагМеталл)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий | Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу. | |||||
Наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий | Указывается наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в случае если показатель "Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий" (КодДрагМеталл) принимает значение "C99" (при этом регистр значения не имеет). |
Тип данных "Сведения о количестве
клиентов" (КоличествоКлиентов)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)
п/п | ||||||
Общее количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ | Указывается общее количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ) в проверяемом периоде. | |||||
Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ | Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом N 115-ФЗ) в проверяемом периоде. | |||||
Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ. | Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) в проверяемом периоде. | |||||
Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ. | Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) в проверяемом периоде. |
Тип данных "Реквизиты нормативного акта" (НормативныйАкт)
(тип данных введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Указывается наименование нормативного правового акта Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - нормативный акт). При этом регистр значения не имеет. | ||||||
Ссылка на положения нормативного акта Блок (строки 4 - 5 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества ссылок на положения нормативного акта. | ||||||
Указывается номер статьи (указываются номера статей) нормативного акта. | ||||||
Состав показателя "Статья" приведен в таблице 2.143. | ||||||
Указывается (указываются) номер пункта/подпункта (номера пунктов/подпунктов) статьи нормативного акта, приведенной в показателе "Номер статьи" (Статья). Состав показателя "ПунктПодпункт" приведен в таблице 2.14.1. |
(тип данных введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Тип данных "Часть статьи" (ЧастьСтатьяТип)
(тип данных введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Указывается номер части статьи нормативного акта. При необходимости в круглых скобках через разделитель в виде символа ";" (точка с запятой) перечисляются номера абзацев указанной части статьи. | ||||||
Указывается (указываются) номер пункта/подпункт (номера пунктов/подпунктов) для части статьи нормативного акта, приведенной в показателе "Номер части статьи" (ЧастьСтатья). Состав показателя "ПунктПодпункт" приведен в таблице 2.14.1. |
Тип данных "Статья" (СтатьяТип)
(тип данных введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Указывается номер статьи нормативного акта. При необходимости в круглых скобках через разделитель в виде символа ";" (точка с запятой) перечисляются номера абзацев указанной статьи. | ||||||
Указывается (указываются) номер (номера) части статьи нормативного акта, приведенной в показателе "Номер статьи" (Статья). Состав показателя "ЧастьСтатья" приведен в таблице 2.14.2. | ||||||
Указывается (указываются) номер пункта/подпункта (номера пунктов/подпунктов) статьи нормативного акта, приведенной в показателе "Номер статьи" (Статья). Состав показателя "ПунктПодпункт" приведен в таблице 2.14.1. |
3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
Сведения, предусмотренные Федеральным законом N 115-ФЗ, представляются НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в составе формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), которые формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько сообщений одного вида.
Рекомендуемый объем файла, формируемого НФО (филиалом НФО), - не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема НФО (филиалом НФО) формируется следующий файл.
ФЭС, направляемые НФО (филиалом НФО), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) руководителя НФО (руководителя филиала НФО) или сотрудника НФО (сотрудника филиала НФО), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган.
УКЭП для каждого ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию ФЭС и имеет расширение "sign" (далее - файл УКЭП).
ФЭС передаются в уполномоченный орган с использованием личного кабинета НФО (филиала НФО) на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
В случае если сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, совершенной клиентом непосредственно в НФО (филиале НФО), не представлены НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в срок, установленный Федеральным законом N 115-ФЗ, то сведения о такой операции представляются НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган, не позднее рабочего дня, следующего за днем ее выявления.
3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП.
3.1.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:
SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml,
TI - код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:
01 - для сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих обязательному контролю в соответствии со статьей 6 и (или) в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);
02 - для сообщения об операциях, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО (филиала НФО) информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительных операциях);
09 - для сообщения о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что данные операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО (филиала НФО) информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительной деятельности);
03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ и (или) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);
04 - для сообщения о результатах проверки:
- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;
05 - для сообщения о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации НФО, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона N 115-ФЗ либо его отдельных положений (далее - сообщение о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ);
06 - для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.
- о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - отказ от проведения операции);
- об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (далее - межведомственная комиссия) <2>, об отсутствии основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операций, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган;
--------------------------------
<2> Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 135 Федерального закона N 115-ФЗ.
- об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции;
NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС:
- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;
- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;
KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");
GGGGMMDD - дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);
Xnn - порядковый номер файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001. Для файла НФО (филиала НФО), который содержит только сведения, требующие особого внимания уполномоченного органа или сведения об операциях, у которых показатель "Код вида операции" (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN - коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения), первый разряд порядкового номера файла (X) принимает значение 9.
3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml.sign
SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml - наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.
Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ФЭС формируется:
- для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о подозрительных операциях из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о подозрительной деятельности из показателей, приведенных в таблице 3.2.1 настоящего документа;
- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;
- для сообщения о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;
- для сообщения о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.6 настоящего документа;
- для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, и (или) об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа.
Состав и формат служебной части ФЭС
Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС. <наименование ПО><пробел><версия ПО> | ||||||
Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; <2> - в случае представления сведений о подозрительных операциях; <9> - в случае представления сведений о подозрительной деятельности (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС); <3> - в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; <4> - в случае представления информации о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ; <5> - в случае представления информации о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС); <6> - в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ; <8> - в случае представления сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, и (или) об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции. | ||||||
Указывается дата формирования ФЭС. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС. | ||||||
Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо). При этом регистр значения не имеет. | ||||||
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1. | ||||||
Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)> Пример: (495) 123-00-00 (12-13) (499) 123-45-67 | ||||||
Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии) При этом регистр значения не имеет. |
Состав и формат информационной части ФЭС об операциях,
подлежащих обязательному контролю, о подозрительных
операциях, а также об операциях, приостановленных
в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8
статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1. | |||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2 - 35 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган. | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5. | |||||
Блок (строки 3 - 35 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым НФО (филиалом НФО) представляется информация в уполномоченный орган. | ||||||
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <3> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. | ||||||
Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения | Показатель принимает значение: <1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму <4>; <2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ; <4> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <5> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <0> - в ином случае. | |||||
Дата совершения (приостановления, попытки совершения) операции | Указывается дата совершения (приостановления) операции. В качестве даты попытки совершить операцию, в случае, если клиент по своей инициативе отказался от совершения операции, указывается дата обращения клиента в НФО (филиал НФО). | |||||
- дата принятия НФО (филиалом НФО) решения о признании операции подозрительной, в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>; - дата выявления НФО (филиалом НФО) операции, подлежащей обязательному контролю, в случае если показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <7001> - <7103> и на момент совершения такой операции у НФО (филиала НФО) отсутствовала обязанность проводить идентификацию клиента-физического лица в соответствии с пунктом 1.1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. В ином случае показатель отсутствует. | ||||||
Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу. | ||||||
Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий (соответствующие) характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 8 настоящей таблицы. | ||||||
Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу, в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>). | ||||||
Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности клиента (значение показателя "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)", таблица 3.21 настоящего документа), сведения о которой ранее были направлены НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган, в случае если совершенная операция подпадает под критерии отнесения ее к указанной подозрительной деятельности клиента и сведения о такой операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>). Состав показателя "ИдентификаторПД" приведен в таблице 2.6. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||||||
Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее - Классификатор клиринговых валют). | ||||||
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления), (в рублях). В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения". | ||||||
Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях из них и ломе таких изделий | Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях из них и ломе таких изделий. Состав показателя "СведДрагМеталл" приведен в таблице 2.12. Показатель изменен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции, которыми НФО (филиал НФО) располагает при совершении операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7. | ||||||
Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами; <2> - для операции с ценными бумагами; <3> - для операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий; <4> - для операции с недвижимым имуществом; <1> - для операции с иным имуществом. (Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Для операций с денежными средствами, в том числе с электронными денежными средствами, показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств. В ином случае показатель отсутствует. | ||||||
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет. | ||||||
Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов | Показатель принимает значение: <1> - в случае, если операция осуществляется управляющей компанией в интересах негосударственного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - НПФ); <0> - в иных случаях. | |||||
Сведения о лицах, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке) (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции (сделки)) Блок (строки 21 - 31.2 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке). В случае если показатель "Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов" (ПризнакНПФ) принимает значение <1>, указываются, в том числе сведения о НПФ, как выгодоприобретателя по операции. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для лица, совершающего операцию, в том числе: - плательщика по операции; - лица, которое передает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или в рамках помещения в ломбард; - наследодателя; <2> - для получателя по операции, в том числе: - лица, которое получает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; - наследника; <3> - для представителя плательщика по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <4> - для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне лица, совершающего операцию (сделку); <8> - для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне получателя по операции (сделке) (дополнено, начиная с версии 1.5 формата ФЭС). | ||||||
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица, представительства); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <0> - в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента; <9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае если участник операции (сделки) является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган; <2> - в случае если участник операции (сделки) является НФО (филиал НФО), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган; <0> - в ином случае. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУ | В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечне ФРОМУ, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение. В ином случае показатель отсутствует. Примеры: 1234, 123434. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведЮЛ" и "СведЕИО" заполняются при наличии соответствующей информации. В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строки 27, 28 настоящей таблицы могут отсутствовать. | ||||||
Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) | Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8. | |||||
Строки 27.1 и 27.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента НФО (филиала НФО), операция которого признана подозрительной (показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки) (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>) | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> - в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - юридического лица в объеме сведений, которыми НФО (филиал НФО) непосредственно располагает при совершении операции. Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1> Состав показателя "БенефициарЮЛ" приведен в таблице 2.8.2. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||||||
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента | Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции в случае, если показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>. Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России идентификация единоличного исполнительного органа юридического лица нерезидента не проводится. Состав показателя "СведЕИО" приведен в таблице 2.8.1. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | |||||
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя "СведФЛИП" заполняются при наличии соответствующей информации. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае идентификации физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ; <2> - в случае упрощенной идентификации физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ; <3> - в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ не проводится идентификации физического лица (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. Показатель заполняется в случае если: - показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>; - показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | ||||||
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9. | |||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, (операция которого признана подозрительной) в объеме сведений, которыми НФО (филиал НФО) непосредственно располагает при совершении операции, если показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки)" (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2> и показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>. Состав показателя "БенефициарФЛИП" приведен в таблице 2.8.2. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||||||
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя "СведИНБОЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации. | ||||||
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10. | |||||
Строки 31.1 и 31.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента НФО (филиала НФО), операция которого признана подозрительной (показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель "Код вида операции" (КодОперации) или показатель "Дополнительный код вида операции" (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель "Код статуса участника операции (сделки) (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>) | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> - в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми НФО (филиал НФО) непосредственно располагает при совершении операции. Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1> Состав показателя "БенефициарИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.2. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||||||
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета | ||||||
K(8) K(11) K(2) | - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), в случае если филиал кредитной организации не имеет БИК, указывается код "НБ" (заглавные буквы русского алфавита); - для банка-нерезидента участника системы SWIFT, обслуживающего участника операции - код по справочнику SWIFT; - для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита). | |||||
Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции. | ||||||
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении: - для кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России (далее - Справочник БИК) или Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО); - для филиала кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия); - для кредитной организации-нерезидента - наименование кредитной организации-нерезидента; - для филиала кредитной организации-нерезидента - наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). При этом регистр значения не имеет. | ||||||
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация | ||||||
Указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель "Код признака необычной операции" (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN - код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением 5 к настоящему документу). Указывается информация, послужившая основанием для отнесения операции к операции, требующей особого внимания уполномоченного органа. Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке) при наличии. При этом регистр значения не имеет. |
--------------------------------
<3> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
<4> Сведения содержатся в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо в Решении межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе финансированию терроризма).
Состав и формат информационной части ФЭС
о подозрительной деятельности
(блок информации введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1. | |||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2 - 23 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган. | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5. | |||||
Сведения о подозрительной деятельности Блок (строки 3 - 23 настоящей таблицы) повторяется по каждой группе клиентов, в отношении которых НФО (филиалом НФО) принято решение о признании их деятельности подозрительной, код (коды) которой приведены в показателе "Код вида подозрительной деятельности" (КодПД) настоящей таблицы | ||||||
Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС) | Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС). Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | |||||
Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <5> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <5> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. | ||||||
Указывается (указываются) код (коды) вида подозрительной деятельности в соответствии с приложением 9 к настоящему документу. | ||||||
Указывается (указываются) код (коды) связанной с подозрительной деятельностью зоны риска, определенной по результатам Национальной оценки рисков (в соответствии с приложением 10 к настоящему документу). | ||||||
Указывается дата принятия НФО (филиалом НФО) решения о признании деятельности клиента (клиентов) подозрительной. | ||||||
Блок (строки 8 - 21 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых НФО (филиалом НФО) представляются в уполномоченный орган сведения о подозрительной деятельности, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы. | ||||||
Сведения о клиенте, в отношении которого НФО (филиалом НФО) принято решение о признании его деятельности подозрительной | ||||||
Указывается порядковый номер клиента, в отношении которого НФО (филиалом НФО) принято решение о признании его деятельности подозрительной, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)" (Номерзаписи) настоящей таблицы. Порядковый номер клиента уникален в рамках каждого блока "Сведения о подозрительной деятельности". | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. | ||||||
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>) | ||||||
Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), актуальные на дату направления НФО (филиалом НФО) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> - в ином случае. | ||||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - юридического лица в объеме сведений, которыми НФО (филиал НФО) непосредственно располагает на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента. Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1> Состав показателя "БенефициарЮЛ" приведен в таблице 2.8.2. | ||||||
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента | Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента актуальные на дату направления НФО (филиалом НФО) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России идентификация единоличного исполнительного органа юридического лица нерезидента не проводится. Состав показателя "СведЕИО" приведен в таблице 2.81. | |||||
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>) | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ; <2> - в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ; <3> - в случае если в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ идентификации клиента-физического лица не проводилась. Показатель заполняется в случае если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>. В ином случае показатель отсутствует. | ||||||
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, актуальные на дату направления НФО (филиалом НФО) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9. | |||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в объеме сведений, которыми НФО (филиал НФО) непосредственно располагает на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя "БенефициарФЛИП" приведен в таблице 2.8.2. | ||||||
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>) | ||||||
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, актуальные на дату направления НФО (филиалом НФО) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10. | |||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> - в ином случае. | ||||||
Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента - иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми НФО (филиал НФО) непосредственно располагает на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента. Показатель отсутствует в случае, если "Признак идентификации бенефициарного владельца" (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1>. Состав показателя "БенефициарИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.2. | ||||||
Перечень уникальных идентификаторов ранее направленных в уполномоченный орган сообщений об операциях, составляющих подозрительную деятельность клиента, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы | ||||||
Идентификатор ранее направленной в уполномоченный орган сообщения об операции, входящей в состав схемы подозрительной деятельности клиента | Указывается уникальный идентификатор ранее направленного в уполномоченный орган сообщения об операции, входящей в состав подозрительной деятельности клиента, идентификатор которой приведен в показателе "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)" (НомерЗаписи) настоящей таблицы. Состав показателя "ОперацияПеречень" приведен в таблице 2.6. | |||||
Указывается описание подозрительной деятельности клиента (клиентов), в случае если показатель "Код вида подозрительной деятельности" (КодПД) принимает значение <99000>. При этом регистр значения не имеет | ||||||
Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о подозрительной деятельности клиента (клиентов). При этом регистр значения не имеет. |
--------------------------------
<5> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах
по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного
имущества организаций и (или) физических лиц
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1. | |||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-15 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган. | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5. | |||||
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Блок (строки 3-15 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) НФО (филиалом НФО) денежных средств или иного имущества | ||||||
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <6> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <6> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. | ||||||
Основания применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Состав показателя "МераОснование" приведен в таблице 2.11. (изменено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). | |||||
Дата применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. | |||||
Время применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Пример: 09:37:51 (МСК-01:00) (для г. Калининграда); 11:45:43 (МСК+03:00) (для г. Омска) 10:50:40 (МСК+00:00) (для г. Москвы). | |||||
Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; <6> - для иного имущества. | |||||
Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств | Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). | |||||
Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). | |||||
Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в рублевом эквиваленте | Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" ВидСредств принимает значение: <1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы; <5> - стоимость драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); <6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует. | |||||
Сведения о ценных бумагах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг. В иных случаях показатель отсутствует. | |||||
Номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует. | |||||
Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует. | |||||
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация | ||||||
Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. При этом регистр значения не имеет. |
--------------------------------
<6> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС
о результатах проверки наличия среди своих клиентов
организаций и (или) физических лиц, в отношении денежных
средств или иного имущества которых применены либо должны
применяться меры по замораживанию (блокированию)
(в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7
и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ)
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1. | |||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2 - 18 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган. | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5. | |||||
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <7> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <7> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. | ||||||
Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. Для первой проверки совпадает со значением показателя "Дата проведения текущей проверки" (ДатаТекПров). | ||||||
Количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в периоде, исчисляемом со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период). Состав показателя "КолОбщее" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается количество клиентов - организаций, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в проверяемом периоде. Состав показателя "КолОрганизаций" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в проверяемом периоде. Состав показателя "КолФизлиц" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Общее количество электронных сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается общее количество электронных сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период. | |||||
Количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде. Состав показателя "Кол0Общее" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается количество клиентов - организаций, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде. Состав показателя "Кол0Организаций" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде. Состав показателя "Кол0Физлиц" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС. | |||||
Количество электронных сообщений, направленных по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. | Указывается количество направленных НФО электронных сообщений по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки. | |||||
Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, клиенте и так далее. При этом регистр значения не имеет. |
--------------------------------
<7> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС о случаях отказа
от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11
статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении
указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты
решения об отказе от проведения операций, сведения о которых
были представлены в уполномоченный орган
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом) | |||||||
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.51. | ||||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2 - 31 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган. | |||||||
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения | Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5. | ||||||
Сведения о случаях отказа и (или) об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе Блок (строки 3 - 31 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки) и (или) случаев устранения оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе. | |||||||
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | |||||||
Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <8> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <8> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации; <5> <9> - при информировании уполномоченного органа об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган; <6> <9> - при информировании уполномоченного органа о получении НФО решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган; <7> <9>, <10> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). | |||||||
Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ | Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась; <1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована. (Показатель введен, начиная с версии формата 1.2. формата ФЭС). | ||||||
Показатель принимает значение: <07> <11> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ; <08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС). | |||||||
Указывается (указываются) в соответствии с приложением 8 к настоящему документу код (коды) причины отказа в совершении операции (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС). | |||||||
Указывается (указываются) причина (причины) отказа в совершении операции, в случае если показатель "Код (коды) причины отказа в совершении операции" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС). | |||||||
Указывается дата принятия решения об отказе в совершении операции (сделки). | |||||||
Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности клиента (значение показателя "Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)", таблица 3.21 настоящего документа), сведения о которой ранее были направлены НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган, в случае отказа в проведении операции, подпадающей под критерии отнесения ее к указанной подозрительной деятельности клиента. Состав показателя "ИдентификаторПД" приведен в таблице 2.6. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | |||||||
Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют. | |||||||
Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее предполагаемого проведения. | |||||||
Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 11 настоящей таблицы. | |||||||
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции (сделки). Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7. | |||||||
Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом. | |||||||
Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств. Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. | |||||||
Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет. | |||||||
Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). | |||||||
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 19 - 29 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки). | |||||||
Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке). | |||||||
Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении | Показатель принимает значение: <1> - для участника операции (сделки), в отношении которого НФО (филиалом НФО) было реализовано право на отказ в проведении операции (сделки); <0> - в ином случае. (Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС). | ||||||
Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу. | |||||||
Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС). | |||||||
Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. | |||||||
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении" (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации. | |||||||
Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8. | |||||||
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении" (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведФЛИП" заполняются при наличии соответствующей информации. | |||||||
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9. | ||||||
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении" (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведИНБОЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации. | |||||||
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10. | ||||||
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета (показатели введены, начиная с версии 1.2 формата ФЭС) | |||||||
K(8) K(11) K(2) | - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), в случае если филиал кредитной организации не имеет БИК, указывается код "НБ" (заглавные буквы русского алфавита); - для банка-нерезидента участника системы SWIFT, обслуживающего участника операции (сделки) - код по справочнику SWIFT; - для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT и обслуживает участника операции (сделки) - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита). | ||||||
Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции. | |||||||
Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении: - для кредитной организации-резидента - сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО; - для филиала кредитной организации-резидента - сокращенное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия); - для кредитной организации-нерезидента - наименование кредитной организации-нерезидента; - для филиала кредитной организации-нерезидента - наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). При этом регистр значения не имеет. | |||||||
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа в совершении операции (сделки), по которому представлена информация | |||||||
Указываются дополнительные сведения об отказе в совершении операции (сделки). При этом регистр значения не имеет. | |||||||
Причины удаления ранее направленной информации об отказе в совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции; информация о полученном НФО решении суда об отмене ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции. | |||||||
- причины удаления ранее направленной информации об отказе в совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>; - информация о полученном НФО решении суда об отмене ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции, в случае если показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. |
--------------------------------
<8> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
<9> При информировании уполномоченного органа в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона N 470-ФЗ от 29.12.2017, в редакции Федерального закона N 536-ФЗ от 30.12.2020) информация формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган первичная информация.
<10> Значение показателя "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ).
<11> Не используется при первичном направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации об отказе в совершении операции (в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2020 N 536-ФЗ, срок вступления в силу 30.01.2021).
Состав и формат информационной части ФЭС
о фактах воспрепятствования со стороны государства
(территории), в котором (на которой) расположены филиалы
и представительства, а также дочерние организации НФО,
реализации такими филиалами, представительствами
и дочерними организациями Федерального закона
N 115-ФЗ либо его отдельных положений
(блок информации введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
Информация о НФО, передающей сведения в уполномоченный орган | ||||||
Указывается информация об НФО, передающей сведения в уполномоченный орган. Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1. | ||||||
Блок (строки 2 - 9 настоящей таблицы) повторяется по каждому филиалу и (или) представительству, и (или) каждой дочерней организации НФО, по которым в уполномоченный орган представляются сведения о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ. | ||||||
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6. | ||||||
Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <12> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <13> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации. | ||||||
Дата выявления факта (фактов) воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ | Указывается дата выявления НФО факта (фактов) воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены ее филиал, представительство, дочерняя организация, реализации такими филиалом, представительством, дочерней организацией Федерального закона N 115-ФЗ. | |||||
Идентификационные сведения филиала, представительства, дочерней организации НФО | Указываются идентификационные сведения (наименование, регистрационный номер и тому подобное) филиала, представительства или дочерней организации НФО, в отношении которого (которой) выявлены факты воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены такой филиал, такое представительство или такая дочерняя организация. При этом регистр значения не имеет. | |||||
Указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код (3 знака) иностранного государства, воспрепятствующего реализации Федерального закона N 115-ФЗ или отдельных его положений. | ||||||
Указываются реквизиты нормативного акта и ссылки на нормы этого нормативного акта, в отношении реализации которых имеются факты воспрепятствования со стороны иностранного государства (территории). Состав показателя "ЗаконодательствоРФ" приведен в таблице 2.14. | ||||||
Указывается форма воспрепятствования со стороны иностранного государства (территории) реализации Федерального закона N 115-ФЗ или отдельных его положений (нормативный правовой акт иностранного государства (территории), распоряжение государственного органа иностранного государства (территории) и тому подобное). При этом регистр значения не имеет. | ||||||
Указываются дополнительные сведения в отношении представленной информации о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ или отдельных его положений. При этом регистр значения не имеет. |
--------------------------------
<12> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии ФЭС.
Квитанция, содержащая подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии ФЭС (далее - квитанция о принятии (непринятии) ФЭС), формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 и направляется уполномоченным органом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ФЭС.
Информация о непринятии ФЭС с указанием причины непринятия формируется в случае:
- неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС;
- несоответствия структуры наименования ФЭС структуре, приведенной в подпункте 3.1.1 пункта 3.1 настоящего документа;
- несоответствия форматов и структуры ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа;
- полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено форматами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.
Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС подписывается УКЭП уполномоченного органа. УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и имеет расширение "sign" (файл УКЭП).
Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС передается уполномоченным органом через личный кабинет НФО на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
4.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и файла УКЭП.
4.1.1. Наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется из наименования ФЭС (без расширения) путем добавления символов "UV" в начало наименования файла:
UVSNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml,
UV - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;
SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn - наименование ФЭС (без расширения).
4.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
UVSNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml.sign
UVSNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml - наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, которая подписывается КЭП.
4.2. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.
4.2.1. Структура и формат квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"--> <KVIT> <INN></INN> <KPP></KPP> <IDKOR></IDKOR> <ES></ES> <SIZE_ES></SIZE_ES> <DATE_ES></DATE_ES> <TIME_ES></TIME_ES> <RECNO_ES nRec="k"><!--количество записей, информация по которым включается в квитанцию о принятии (непринятии) ФЭС--> <ES_REC IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>"> <!--информация о непринятии записи, идентификатор которой указан в атрибуте IdIfoNFO--> <REZ_ES></REZ_ES> <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок--> <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок--> <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки--> <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки--> </ERR_REC> ... <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок--> <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки--> <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки--> </ERR_REC> </ERRORS_ES> <DATE_REZ></DATE_REZ> </ES_REC> ..................... <ES_REC IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>"> <!--информация о непринятии записи, идентификатор которой указан в атрибуте IdIfoNFO--> <REZ_ES></REZ_ES> <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок--> <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок--> <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки--> <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки--> </ERR_REC> ... <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок--> <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки--> <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки--> </ERR_REC> </ERRORS_ES> <DATE_REZ></DATE_REZ> </ES_REC> </RECNO_ES> <DATE_KVIT></DATE_KVIT> <TIME_KVIT></TIME_KVIT> <OPER></OPER> <TEL_OPER></TEL_OPER> </KVIT>
4.2.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС (справочник элементов данных).
<INN> - ИНН НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС; <KPP> - КПП НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС; <IDKOR> - идентификатор личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО; <ES> - наименования файла ФЭС; <SIZE_ES> - размер файла ФЭС, в байтах; <DATE_ES> - дата формирования ФЭС; <TIME_ES> - время формирования ФЭС; <REZ_ES> - результат обработки записи, включенной в ФЭС: 0 - принято; 1 - не принято; <KOD_ERR> - код ошибки; <NAM_ERR> - описание ошибки; <DATE_REZ> - дата направления НФО (филиалом НФО) соответствующих сведений в уполномоченный орган. В случае если в результате обработки записи ФЭС, содержащей соответствующие сведения, отсутствуют ошибки, то указанная дата признается датой представления НФО (филиалом НФО) уполномоченному органу этих сведений; <DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС; <TIME_KVIT> - время формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС; <OPER> - идентификатор оператора; <TEL_OPER> - телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.
Атрибут IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>"> содержит значение уникального идентификатора направляемой информации ("ИдентификаторЗаписи"), состав которого приведен в таблице 2.6 настоящего документа. В случае если квитанция о непринятии ФЭС формируется в результате неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры служебной части ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа, то атрибут IdInfoNFO принимает значение "0000_0000000000_000000000_00000000".
В электронном документе значения элементов (показателей) не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.
5. Хранение НФО (филиалом НФО) электронных документов.
НФО (филиалом НФО) обеспечивается хранение в электронном виде:
- ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 3 настоящего документа, и направленные НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ;
- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 4 настоящего документа, и направленные уполномоченным органом в НФО (филиал НФО).
Указанные документы хранятся НФО (филиалом НФО) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ,
ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА
БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
И ЛИЦ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ СУБЪЕКТАМИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА N 115-ФЗ
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ОСНОВАНИЕМ/ПОДТВЕРЖДЕНИЕМ
СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ)
Договор купли-продажи, за исключением договора, указанного в строках 18, 22, 23 и 46 настоящей таблицы | ||
Договор поставки товаров для государственных или муниципальных нужд | ||
54 <13> | ||
Нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов (его нотариально засвидетельствованная копия) | ||
Нотариально удостоверенное медиативное соглашение (его нотариально засвидетельствованная копия) | ||
Акт Пенсионного фонда Российской Федерации и Фонда социального страхования Российской Федерации о взыскании денежных средств с должника - гражданина, зарегистрированного в установленном порядке в качестве индивидуального предпринимателя | ||
Удостоверение, выданное уполномоченными по правам потребителей финансовых услуг | ||
Акт органа, осуществляющего контрольные функции (за исключением документа, соответствующего коду 75) о взыскании денежных средств | ||
Решение государственного инспектора труда о принудительном исполнении обязанности работодателя по выплате начисленных, но не выплаченных в установленный срок работнику заработной платы и (или) других выплат, осуществляемых в рамках трудовых отношений | ||
Судебный акт, акт другого органа и должностного лица по делу об административном правонарушении | ||
Исполнительный документ, выданный компетентным органом иностранного государства | ||
--------------------------------
<13> Коды вида документа 54 - 60 и 70 - 82 введены, начиная с версии 1.5 формата ФЭС.
ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ
В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ <14>) | ||
Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет | ||
Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | ||
Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | ||
Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | ||
Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | ||
Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Зачисление денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списание денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, указанных в статье 1 Федерального закона "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард | ||
Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Перевод денежных средств, осуществляемый некредитной организацией по поручению клиента (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий | ||
Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа | ||
Выплата физическому или юридическому лицу страхового возмещения или получение от физического или юридического лица страховой премии по видам страхования, указанным в подпунктах 1 - 3 пункта 1 статьи 329 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Операция с цифровыми финансовыми активами (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 11 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Почтовый перевод денежных средств, при осуществлении которого в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ информация о плательщике (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (за исключением операций, соответствующим кодам 7002, 7003, 7006). | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, предусмотренная подпунктами 1 и 2 пунктами 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ. | ||
Операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в отношении которых вынесено решение суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом. | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, совершаемая в порядке, предусмотренном абзацем 5 пункта 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества. | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, по основанию, предусмотренному подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, и осуществляемая по основаниям, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 7.4 Федерального закона N 115-ФЗ соответственно. | ||
Операции, связанные с финансированием распространения оружия массового уничтожения | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (за исключением операции, соответствующей коду 7103) | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения | ||
Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 7 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ) | ||
Операции по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества | ||
Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, подлежащая обязательному контролю (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 1 октября 2021 года) | ||
Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 1 октября 2021 года) | ||
Операция по получению некоммерческой организацией, не являющейся органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой, денежных средств и (или) иного имущества (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 N 230-ФЗ <15>) | ||
Операция расходованию некоммерческой организацией, не являющейся органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой, денежных средств и (или) иного имущества (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 N 230-ФЗ) |
--------------------------------
<14> Федеральный закон от 13.07.2020 N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля".
<15> Федеральный закон от 28.06.2020 N 230-ФЗ "О внесении изменений в статью 6 Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статью 31 Федерального закона "О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации".
ПЕРЕЧЕНЬ ПРИЗНАКОВ, УКАЗЫВАЮЩИХ НА НЕОБЫЧНЫЙ ХАРАКТЕР СДЕЛКИ
Общие признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели | ||
Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации | ||
Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ | ||
Отказ клиента (представителя клиента) в предоставлении запрошенных некредитной финансовой организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
Излишняя озабоченность клиента (представителя клиента) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки), в том числе раскрытия информации государственным органам | ||
Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг (в частности, тарифом комиссионного вознаграждения), а также предложение клиентом (представителем клиента) необычно высокой комиссии или комиссии, заведомо отличающейся от обычно взимаемой комиссии при оказании такого рода услуг | ||
Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом (представителем клиента), или от обычной рыночной практики | ||
Необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент (представитель клиента) | ||
Внесение клиентом (представителем клиента) в ранее согласованную схему операции (сделки) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества | ||
Передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если представитель (посредник) выполняет поручение клиента без вступления в прямой (личный) контакт с некредитной финансовой организацией | ||
Явное несоответствие операций, проводимых клиентом (представителем клиента) с участием некредитной финансовой организации, общепринятой рыночной практике совершения операций | ||
Отсутствие информации о клиенте - юридическом лице, иностранной структуре без образования юридического лица, индивидуальном предпринимателе в официальных справочных изданиях либо невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам и телефонам | ||
Сложности, возникающие у некредитной финансовой организации при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации, предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить | ||
Совершение операции клиентом, являющимся иностранным публичным должностным лицом, либо должностным лицом публичной международной организации, либо действующим в интересах (к выгоде) иностранного публичного должностного лица, либо являющимся супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком, внучкой), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и усыновленным) иностранного публичного должностного лица | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, представитель клиента действуют от имени (в интересах) некоммерческих организаций, иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их отделений, представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, если такая операция (сделка) не подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Совершение операции в случае, когда клиент или представитель клиента, выгодоприобретатель, учредитель юридического лица является руководителем или учредителем некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации | ||
Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства | ||
Совершение операции в случае, когда клиент является некоммерческой организацией, иностранной некоммерческой неправительственной организацией и ее отделением, представительством и филиалом, осуществляющим свою деятельность на территории Российской Федерации, и такая операция не подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Совершение операции клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в некредитную финансовую организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент является лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации в соответствии со статьей 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ | ||
Поручение клиента осуществить возврат ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени на счет клиента, отличный от счета, с которого данные денежные средства были ранее зачислены, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке, в том числе при досрочном расторжении договора (сделки) | ||
Поручение клиента перечислить полученные по операции (сделке) денежные средства на счет клиента, отличный от счета, указанного в договоре, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке | ||
Поручение клиента осуществить возврат в наличной форме ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени с момента их перечисления (либо заключения договора (сделки)), в том числе при досрочном расторжении договора (сделки), клиенту или третьему лицу | ||
Получение денежных средств от клиента - юридического лица, в состав учредителей которого входят благотворительные организации и/или фонды или иные виды некоммерческих организаций с долей участия в уставном капитале такого лица, позволяющей прямо или косвенно оказывать влияние на решения, принимаемые указанным юридическим лицом | ||
Получение денежных средств от клиента в случае, если имеются основания полагать, что клиент является получателем грантов или иных видов безвозмездной финансовой помощи от иностранных некоммерческих неправительственных организаций и/или их представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации | ||
Совершение операций с использованием дистанционных систем обслуживания в случае, если возникает подозрение, что такими системами пользуется третье лицо, а не сам клиент (представитель клиента) | ||
Немотивированное требование клиента о расторжении договора и/или возврате уплаченных клиентом денежных средств до фактического осуществления операции (сделки) | ||
Существенное отклонение суммы операции (сделки) относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента | ||
Отсутствие очевидной связи между характером и родом деятельности клиента с услугами, за которыми клиент обращается к организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом | ||
Совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее одного года | ||
Операция по получению или предоставлению безвозмездной финансовой помощи | ||
Совершение операции (сделки) в интересах клиента, период деятельности которого с момента государственной регистрации не превышает трех месяцев, если при этом клиент имеет незначительный размер уставного капитала по сравнению с суммой операции (сделки), которую намеревается совершить | ||
Использование клиентом счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора | ||
Осуществление расчетов между сторонами сделки с использованием расчетных счетов третьих лиц | ||
Многократное внесение учредителями (руководителями) денежных средств для пополнения оборотных средств организации | ||
Иные критерии, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок с использованием бюджетных средств | ||
Совершение операции (сделки) по поручению клиента в случае, когда клиент, учредитель или выгодоприобретатель является участником федеральных, региональных либо муниципальных целевых программ или национальных проектов | ||
Совершение операции (сделки) по поручению клиента в случае, если имеются основания полагать, что клиент, учредитель, бенефициарный владелец или выгодоприобретатель является получателем субсидий, грантов или иных видов государственной поддержки за счет средств федерального бюджета, бюджета субъекта Российской Федерации или муниципального бюджета | ||
Совершение операции (сделки) по поручению клиента, являющегося исполнителем (подрядчиком или субподрядчиком) по государственному или муниципальному контракту на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, либо по гражданско-правовому договору с бюджетным учреждением на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг (если сумма такого контракта составляет или превышает 6 000 000 руб.), если при этом такой клиент имеет незначительный размер уставного капитала по сравнению с суммой операции (сделки), которую намеревается совершить, и период его деятельности не превышает шесть месяцев с даты государственной регистрации | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, основанные на стране регистрации, месте жительства или месте нахождения клиента, его контрагента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца или участника клиента - юридического лица | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица зарегистрирован в государстве (на территории) с высокой террористической или экстремистской активностью | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются международные санкции | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель, участник клиента - юридического лица зарегистрирован в государстве (на территории), в отношении которого (которой) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом "О специальных экономических мерах". | ||
Совершение операции (сделки) на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица имеет соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента - юридического лица зарегистрирован в государстве (на территории), отнесенном (отнесенной) международными организациями (включая международные неправительственные организации) к государствам (территориям) с повышенным уровнем коррупции и (или) другой преступной деятельности | ||
Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, его контрагент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или участник клиента зарегистрирован в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) либо его счет открыт в банке, зарегистрированном в указанном государстве или на указанной территории | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок при проведении операций с денежными средствами или иным имуществом в наличной форме и переводов денежных средств | ||
Перевод денежных средств на анонимный (номерной) счет (во вклад) за границу и поступление денежных средств с анонимного (номерного) счета (вклада) из-за границы на сумму менее 600 000 рублей либо ее эквивалент в иностранной валюте | ||
Настаивание клиента на проведении расчетов наличными денежными средствами | ||
Регулярное получение клиентом денежных средств, причитающихся по операции (сделке), в наличной форме по инициативе клиента | ||
Совершение операции (сделки) на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте по внесению или выдаче денежных средств в наличной форме, участниками которых являются нерезиденты, имеющие регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве Таможенного союза | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок при проведении операций по договорам займа | ||
Предоставление или получение займа, процентная ставка по которому ниже ставки рефинансирования, устанавливаемой Банком России | ||
Получение займа от нерезидента и (или) предоставление займа нерезиденту | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок при проведении международных расчетов | ||
Уплата резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за неисполнение договора поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение условий такого договора, если размер неустойки (пени, штрафа) превышает 10 процентов от суммы непоставленных товаров (невыполненных работ, неоказанных услуг) | ||
В договоре (контракте) предусмотрены экспорт резидентом товаров (работ, услуг) либо платежи по импорту товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, зарегистрированного в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне) | ||
Получателем денежных средств либо товаров (работ, услуг) является нерезидент, не являющийся стороной по договору (контракту), предусматривающему импорт (экспорт) резидентом товаров (работ, услуг) | ||
Перечисление денежных средств в адрес нерезидента по внешнеторговым сделкам, связанным с оказанием информационно-консультативных и маркетинговых услуг, передачей результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, и других видов услуг нематериального характера | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок при проведении операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | ||
Совершение операций с ценными бумагами, не обеспеченными активами своих эмитентов, а также векселями, выданными юридическими лицами, имеющими минимальный уставный капитал, при условии, что период деятельности таких лиц менее одного года с даты государственной регистрации | ||
Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму, не превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, свидетельствующих о возможном финансировании терроризма | ||
Адрес клиента - юридического лица, адрес места жительства или места пребывания клиента - физического лица, а также представителя клиента, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя или учредителя клиента - юридического лица совпадает с адресом организации или адресом места регистрации (места пребывания) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень организаций и физических лиц), либо лица, в отношении которого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих ему денежных средств или иного имущества | ||
Клиент, представитель клиента, бенефициарный владелец, выгодоприобретатель или учредитель клиента - юридического лица является близким родственником лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц | ||
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом, совершенная лицом, вновь включенным в Перечень организаций и физических лиц, в период между днем исключения его из Перечня организаций и физических лиц и днем повторного включения в Перечень организаций и физических лиц | ||
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с изготовлением, переработкой, транспортировкой, хранением или реализацией ядерных материалов, радиоактивных веществ и отходов, других химических веществ, бактериологических материалов, оружия, боеприпасов, комплектующих к ним, взрывчатых веществ и другой продукции (товаров), запрещенных или ограниченных к свободному обороту, если это не обусловлено хозяйственной деятельностью клиента | ||
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с приобретением или продажей военного обмундирования, средств связи, лекарственных средств, продуктов длительного хранения, если это не обусловлено хозяйственной деятельностью клиента | ||
Операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом при осуществлении внешнеэкономической деятельности связана с приобретением и (или) продажей ядовитых и сильнодействующих веществ, если это не обусловлено хозяйственной деятельностью клиента | ||
Операции по расходованию денежных средств российскими общественными организациями и объединениями (религиозными организациями, политическими партиями, организациями, объединениями) и фондами, не соответствующие целям, предусмотренным их уставными (учредительными) документами | ||
Операции по расходованию денежных средств российскими филиалами и представительствами иностранных некоммерческих неправительственных организаций, не соответствующие заявленным целям | ||
Идентификационные данные участника операции совпадают с идентификационными данными физического лица, указанного в запросе уполномоченного органа о представлении дополнительной информации в рамках противодействия финансированию терроризма, в случае указания в таком запросе на необходимость уделять повышенное внимание операциям данного физического лица | ||
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения клиента - физического лица, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя клиента - юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица или участника операции совпадают с фамилией, именем, отчеством (последнее при наличии), датой и местом рождения физического лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, либо физического лица, в отношении которого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих ему денежных средств или иного имущества, или лица, операции по банковским счетам (вкладам), а также другие операции с денежными средствами или иным имуществом которого приостановлены на основании решения суда по заявлению уполномоченного органа и при этом отсутствуют иные данные, позволяющие установить его полное совпадение с такими лицами | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении финансирования терроризма | ||
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении страховой деятельности | ||
Предложение клиента существенно (более чем в два раза) увеличить размер страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по действующему договору страхования жизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока либо наступления иного события; пенсионного страхования; страхования жизни с условием периодических страховых выплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика | ||
Многократное внесение изменений в договор страхования в связи с заменой страхователя, застрахованного, выгодоприобретателя | ||
Периодическое заключение клиентом двух и более договоров страхования жизни в пользу третьего лица сроком до пяти лет | ||
Предложение страхователя перестраховать риск в организации, зарегистрированной в государстве или на территории, предоставляющем (предоставляющей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (предусматривающей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне), либо в страховых и/или перестраховочных организациях, не имеющих рейтингов международных рейтинговых агентств, а также совершение операций в рамках договора с такими организациями | ||
Клиент заключает договоры страхования с организациями, находящимися за пределами региона его места жительства (регистрации) | ||
Клиент обращается к страховщику с предложением о расширении в договоре страхования страхового покрытия рисков, выходящих за рамки его обычной деятельности | ||
При обращении клиент беспокоится о возможности досрочного прекращения договора страхования, а не о выполнении условий полиса (договора) | ||
Клиент заключает договоры страхования, сумма уплачиваемых страховых премий по которым очевидно превышает его платежеспособность | ||
Предоставление или получение страховой услуги с тарифной ставкой, которая более чем в два раза превышает среднюю тарифную ставку по аналогичной услуге на внутреннем рынке страхования | ||
Перечисление денежного вознаграждения на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте страховым агентам за представление страховщика в отношениях со страхователем по договорам страхования (перестрахования) | ||
Перечисление денежного вознаграждения страховым брокерам на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте за оказание услуг страхового брокера по договорам страхования (перестрахования) | ||
Перечисление перестрахователем перестраховщику премии по заключенному с последним договору перестрахования риска выплаты страхового возмещения с учетом возможных вознаграждений за заключение такого договора, если размер такой операции равен или превышает 3 000 000 рублей либо их эквивалент в иностранной валюте | ||
Предоставление страховой организацией (по договору страхования жизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока либо наступления иного события, пенсионного страхования, страхования жизни с условием периодических страховых выплат (рент, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика) физическому лицу беспроцентного займа в пределах сформированного страхового резерва, а также выплата выкупной суммы по таким договорам на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами | ||
Внесение клиентом в кассу организации - профессионального участника единовременно или по частям наличных денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей | ||
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (далее - организаторы торговли) на основании двух адресных заявок сделок с ценными бумагами и/или иными финансовыми инструментами на сумму не менее 200 000 рублей каждая, в которых покупатель и продавец действуют в интересах одного и того же выгодоприобретателя | ||
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента взаимных сделок, когда стороны таких сделок (профессиональные участники или их клиенты) регулярно меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей, приобретая/продавая при этом единовременно или по частям одни и те же ценные бумаги и/или иные финансовые инструменты примерно одного и того же объема (в случае совершения взаимных сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок) | ||
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделок по покупке и продаже единовременно или по частям одних и тех же ценных бумаг примерно одного и того же объема в течение одного торгового дня при условии, что цена сделки по продаже ниже или равна цене сделки по покупке, а рыночная цена ценной бумаги по итогам этого же торгового дня не может быть определена | ||
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделок купли-продажи ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов с одним контрагентом, результатом которых является прибыль или убыток соответствующего профессионального участника или его клиента в совокупном размере 200 000 и более рублей (в случае совершения сделок на внебиржевом рынке и/или через организаторов торговли на основании двух адресных заявок) | ||
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделки купли-продажи ценных бумаг, не обращающихся через организаторов торговли, по цене, существенно отличающейся от цены хотя бы в одной из сделок по этой ценной бумаге, совершенных профессиональным участником на внебиржевом рынке за последние 30 дней, предшествующих дате заключения рассматриваемой сделки | ||
Совершение профессиональным участником за свой счет или за счет клиента сделки купли-продажи ценных бумаг, обращающихся через организаторов торговли, на внебиржевом рынке или через организатора торговли на основании двух адресных заявок по цене, существенно отличающейся от рыночной цены такой ценной бумаги, рассчитанной на конец того торгового дня, в который она была совершена | ||
Регулярное совершение операций, связанных с фиксацией прав собственности на ценные бумаги, с одними и теми же ценными бумагами примерно в одном и том же объеме, в которых попеременно одни и те же лица выступают в качестве лиц, их отчуждающих и приобретающих, за исключением биржевых операций и сделок РЕПО | ||
Регулярное зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание с лицевого счета (счета депо) одних и тех же ценных бумаг примерно в одном и том же объеме (за исключением биржевых операций и сделок РЕПО) | ||
Регулярное зачисление на лицевой счет (счет депо) и списание с лицевого счета (счета депо) одного и того же количества одних и тех же ценных бумаг в случае, если их количество на начало и на конец операционного дня одно и то же (за исключением биржевых операций и сделок РЕПО) | ||
Перечисление денежных средств клиента на его счет в банке-нерезиденте или по его поручению на счет третьего лица в банке-нерезиденте | ||
Осуществление операций, при которых один и тот же финансовый инструмент многократно продается и затем выкупается в сделках с одной и той же стороной | ||
Осуществление расчетов между сторонами сделки с финансовыми инструментами с использованием расчетных счетов, открытых в кредитных организациях, зарегистрированных за пределами Российской Федерации | ||
Второе и каждое последующее зачисление (списание) акций российского эмитента на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета) депо по сделкам, совершенным за пределами Российской Федерации | ||
Второе и каждое последующее зачисление (списание) акций российского эмитента на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета) депо по сделкам, совершенным в рамках обращения акций данного эмитента за пределами Российской Федерации | ||
Продажа иностранных ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте в интересах нерезидента в случае, если такие ценные бумаги были зачислены на счет депо, открытый данному нерезиденту, по сделкам, совершенным не на организованных торгах | ||
Зачисление (списание) иностранных ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета), депо, открытый клиенту-нерезиденту | ||
Приобретение профессиональным участником на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте от своего имени и за свой счет иностранных ценных бумаг у нерезидента | ||
Приобретение профессиональным участником на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента иностранных ценных бумаг у нерезидента | ||
Приобретение профессиональным участником, действующим в рамках договора доверительного управления ценными бумагами, иностранных ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте у нерезидента | ||
Приобретение профессиональным участником от своего имени и за свой счет ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте не на организованных торгах | ||
Приобретение профессиональным участником по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте не на организованных торгах | ||
Приобретение профессиональным участником, действующим в рамках договора доверительного управления ценными бумагами, ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте не на организованных торгах | ||
Продажа профессиональным участником в интересах клиента на организованных торгах ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте, если приобретение такого количества ценных бумаг профессиональным участником в интересах этого клиента на организованных торгах не осуществлялось | ||
Перевод ценных бумаг со счета депо одного клиента на счет депо другого клиента в случае, если счета депо обоих клиентов открыты в депозитарии профессионального участника, а сам профессиональный участник не является стороной по сделке (в том числе действуя в интересах своего клиента), явившейся основанием для совершения данной операции | ||
Исполнение профессиональным участником, за исключением кредитных организаций, требования клиента по перечислению денежных средств на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте третьему лицу, за исключением исполнения требования по перечислению денежных средств на банковский счет другого профессионального участника и (или) клиринговый счет клиринговой организации для учета денежных средств этого клиента | ||
Принятие к учету денежных средств клиента, поступивших на банковский счет профессионального участника от третьих лиц, за исключением денежных средств, поступивших с банковского счета другого профессионального участника и (или) клирингового счета клиринговой организации, на котором учитывались денежные средства этого клиента, и денежных средств, поступивших от сделок, совершенных этим профессиональным участником, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте | ||
Продажа ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте профессиональным участником на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг в интересах клиента-нерезидента в случае, если такие ценные бумаги были переведены на счет депо, открытый этому клиенту-нерезиденту, со счета депо, открытого тем же профессиональным участником, по сделкам, совершенным не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за исключением маржинальных сделок | ||
Продажа ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте профессиональным участником на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг в интересах клиента-нерезидента, поступивших на счет депо, открытый этому клиенту-нерезиденту, со счета, открытого в ином профессиональном участнике | ||
Возврат профессиональному участнику клиентом-нерезидентом занятых в рамках маржинальных сделок ценных бумаг на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте в случае, если возврат осуществляется ценными бумагами, полученными по сделкам, совершенным не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг | ||
Второе и каждое последующее зачисление (списание) ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или) иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте на счет (со счета) депо, открытый клиенту-нерезиденту, по сделкам, совершенным не на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за исключением зачисления (списания) на счет (со счета) депо акций российского эмитента, связанного с их обращением за пределами Российской Федерации посредством размещения и обращения иностранных ценных бумаг, а также сделок РЕПО | ||
Перевод ценных бумаг, учитываемых в российском депозитарии, со счета депо клиента - резидента на учет в иностранный депозитарий в случае, если такие ценные бумаги были зачислены на счет депо в российском депозитарии по сделкам, совершенным не на организованных торгах | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию | ||
Выплата негосударственным пенсионным фондом выкупной суммы, равной или превышающей 600 000 рублей, либо ее эквивалента в иностранной валюте вкладчику негосударственного пенсионного фонда или участнику негосударственного пенсионного фонда в наличной форме | ||
Выплата негосударственным пенсионным фондом негосударственной пенсии на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте участникам негосударственного пенсионного фонда в наличной форме | ||
Перевод выкупной суммы, равной или превышающей 600 000 рублей, либо ее эквивалента в иностранной валюте со счета негосударственного пенсионного фонда на счет вкладчика негосударственного пенсионного фонда или участника негосударственного пенсионного фонда | ||
Перевод негосударственной пенсии на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте со счета негосударственного пенсионного фонда на счет участника негосударственного пенсионного фонда | ||
Совершение операций за счет собственных средств или имущества для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда, на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, либо ее эквивалент в иностранной валюте | ||
Перевод негосударственным пенсионным фондом суммы, равной или превышающей 600 000 рублей, либо ее эквивалента в иностранной валюте на счета нерезидентов по операциям, не связанным с характером его уставной деятельности | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности ломбарда | ||
Многократное (пять раз в год и более) получение займа под залог ювелирных изделий без последующего выкупа | ||
Многократное (два раза в год и более) помещение физическим лицом имущества в ломбард, когда такие операции осуществляются на территории субъекта Российской Федерации, не соответствующего месту регистрации физического лица | ||
Сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней с признаками фальшивых оттисков пробирных клейм | ||
Сдача на комиссию, под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм | ||
Систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку физическим лицом нескольких ювелирных изделий и (или) однотипных ювелирных изделий либо группой лиц однотипных ювелирных изделий, в том числе имеющих товарные бирки | ||
Систематическая сдача на комиссию, под залог или в скупку физическим лицом ограненных драгоценных камней или партии ограненных драгоценных камней (как имеющих сертификаты, так и не имеющих сертификаты) | ||
Сдача на комиссию либо под залог в ломбард транспортного средства по доверенности | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении деятельности по выдаче потребительских кредитов | ||
Предоставление займа (займов) на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, опекуну или иному лицу, являющемуся законным представителем (в том числе, действующему на основании доверенности) члена (пайщика) кредитного потребительского кооператива | ||
Заключение с одним членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива нескольких договоров личных сбережений (займов) в течение трех месяцев на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей | ||
Передача членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива поручения о перечислении причитающихся ему денежных средств в пользу третьего лица | ||
Осуществление операции с государственными или муниципальными ценными бумагами на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей | ||
Дробление сумм денежных средств, размещаемых пайщиком, на несколько договоров в течение небольшого периода времени, при условии, что результат сложения указанных денежных средств (если бы они были оформлены одним договором) составляет или превышает 600 000 рублей | ||
Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких краткосрочных договоров передачи личных сбережений, передачи денежных средств по договору займа либо внесение этим пайщиком паевых взносов, даже если сумма договора или взноса меньше 600 000 рублей, с последующей консолидацией сумм размещенных сбережений, займов или внесенных паевых взносов на один договор передачи денежных средств и (или) с последующим получением денежных средств в наличной форме | ||
Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких краткосрочных договоров, даже если сумма договора меньше 600 000 рублей, с последующим досрочным расторжением договоров | ||
Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких договоров, предусматривающих возврат денежных средств по первому требованию пайщика, даже если сумма договора меньше 600 000 рублей, с последующим оформлением сумм на один договор и (или) получением денежных средств в наличной форме через незначительный промежуток времени | ||
Предоставление члену (пайщику) кредитного потребительского кооператива займа на сумму, равную или близкую к привлеченному от него паю либо к денежным средствам, переданным по договору личных сбережений (займа) | ||
Заключение в течение небольшого периода времени договоров в отношении юридического лица и аффилированного с ним юридического лица либо в отношении юридического лица и аффилированного с ним или находящимся в трудовых отношениях с ним физического лица, по которым одно из указанных лиц вносит денежные средства в кредитный кооператив, а другое лицо получает денежные средства из кредитного кооператива на ту же или близкую к внесенной сумму, даже если сумма каждого договора меньше 600 000 рублей | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем | ||
Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении микрофинансовой деятельности | ||
Поручение заемщика микрофинансовой организации перечислить предоставляемый ему заем на банковский счет, открытый в подразделении кредитной организации, действующей в регионе, отличном от места регистрации заемщика | ||
Заключение в течение небольшого периода времени договоров займа с аффилированными между собой лицами либо с юридическим лицом и находящимся с ним в трудовых отношениях физическим лицом, по которым одно лицо получает заемные средства, а другое лицо осуществляет возврат займа | ||
Досрочный частичный или полный возврат займа, предоставленного клиенту микрофинансовой организацией, осуществленный третьим лицом | ||
Смена учредителя (участника) и/или руководителя заемщика - юридического лица, получившего заем от микрофинансовой организации, в течение короткого периода времени после получения займа | ||
Предоставление микрофинансовой организацией в течение небольшого периода времени трех и более займов на общую сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, разным заемщикам, представителем (посредником) у которых является одно и то же лицо, либо заемщикам, аффилированным с одним и тем же лицом | ||
Предоставление займа микрофинансовой организацией при условии его возврата заемщиком за счет средств, полученных в рамках реализации федеральных целевых программ (например, материнский (семейный) капитал, жилищные сертификаты) | ||
Регулярное привлечение микрофинансовой организацией денежных средств в крупном объеме от одного или нескольких аффилированных между собой лиц, зарегистрированных за пределами региона места нахождения микрофинансовой организации | ||
Иные признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем |
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ,
ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
1. При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.
2. В случае если невозможно установить, к какому коду отнести драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий, то указывается код C99 "Иное".
КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр | |
Лицо, привлекающее инвестиции (код введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС). | |
СПРАВОЧНИК КОДОВ ПРИЧИН ОТКАЗА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ
ПЕРЕЧЕНЬ ВИДОВ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ЗОН РИСКА, ОПРЕДЕЛЕННЫХ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ НАЦИОНАЛЬНОЙ
ОЦЕНКИ РИСКОВ
Наименование зоны риска, определенной по результатам Национальной оценки рисков | ||
ФЗ о страховых пенсиях
ФЗ о пожарной безопасности
ФЗ об ОСАГО
ФЗ об образовании
ФЗ о государственной гражданской службе
ФЗ о государственном оборонном заказе
О защите прав потребителей
ФЗ о противодействии коррупции
ФЗ о рекламе
ФЗ об охране окружающей среды
ФЗ о полиции
ФЗ о бухгалтерском учете
ФЗ о защите конкуренции
ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности
ФЗ об ООО
ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц
ФЗ о прокуратуре
ФЗ о несостоятельности (банкротстве)
ФЗ о персональных данных
ФЗ о госзакупках
ФЗ об исполнительном производстве
ФЗ о воинской службе
ФЗ о банках и банковской деятельности
Уменьшение неустойки
Проценты по денежному обязательству
Ответственность за неисполнение денежного обязательства
Уклонение от исполнения административного наказания
Расторжение трудового договора по инициативе работодателя
Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам
Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения
Особенности правового положения казенных учреждений
Общие основания прекращения трудового договора
Порядок рассмотрения сообщения о преступлении
Судебный порядок рассмотрения жалоб
Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела
Документы, прилагаемые к исковому заявлению
Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение
Форма и содержание искового заявления