"Положение о порядке представления информации о банковских холдингах" (утв. Банком России 19.09.2002 N 197-П) (ред. от 25.10.2013) (Зарегистрировано в Минюсте России 18.10.2002 N 3874)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

19 сентября 2002 г. N 197-П

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

О БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГАХ

Настоящее Положение разработано в соответствии со статьями 7 и 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и устанавливает порядок представления в Банк России информации о банковских холдингах.

1. Формирование Списка участников банковского холдинга

1.1. Головная организация банковского холдинга (или Управляющая компания банковского холдинга в случае поручения ей Головной организацией банковского холдинга нижеперечисленных функций), определяемая в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случаях, предусмотренных настоящим Положением, формирует Список участников банковского холдинга (далее - Список участников) для представления в Банк России информации о банковских холдингах.

1.2. Порядок и форма обмена информацией между Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга и другими участниками банковского холдинга при формировании Списка участников определяется самой Головной организацией (Управляющей компанией) банковского холдинга с учетом требований настоящего Положения.

1.3. Список участников включает следующие сведения, которые известны или должны были стать известными Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга:

1.3.1. порядковый номер списка;

1.3.2. полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга;

1.3.3. признак, характеризующий положение в банковском холдинге:

ГОХ - Головная организация банковского холдинга;

УКХ - Управляющая компания банковского холдинга;

ГКОБГ - Головная кредитная организация банковской группы - участник банковского холдинга. В целях настоящего Положения под Головной кредитной организацией банковской группы понимается кредитная организация, которая признается Головной кредитной организацией банковской группы в соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";

абзац утратил силу с 1 января 2014 года. - Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У;

КО - иные кредитные организации - участники банковского холдинга;

ЮЛ - иные юридические лица - участники банковского холдинга. В целях настоящего Положения под юридическим лицом - участником банковского холдинга понимается юридическое лицо, находящееся под контролем либо значительным влиянием Головной организации банковского холдинга;

1.3.4. место нахождения (юридический адрес) участника банковского холдинга (из устава) (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);

1.3.5. фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника банковского холдинга (для нерезидента - с указанием страны его места нахождения);

1.3.6. регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга;

1.3.7. коды ОКПО, ИНН участника банковского холдинга, код страны его места нахождения;

1.3.8. дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих наступление такого основания: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли - продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы);

1.3.9. признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга:

У - участие в уставном капитале участника банковского холдинга;

Д - условия договора, заключаемого между участниками банковского холдинга;

Р - иные основания, в силу которых лицо является участником банковского холдинга.

В случае наличия нескольких оснований признаки указываются путем перечисления без пробелов и знаков препинания (например: "ДР" или "УД").

Признак указывается в соответствии со следующими правилами:

1.3.9.1. По Головной организации банковского холдинга признак не проставляется.

1.3.9.2. По участнику банковского холдинга (ГКОБГ, КО, ЮЛ) и по Управляющей компании банковского холдинга (УКХ) указывается признак (признаки) и через один пробел - код ОКПО Головной организации банковского холдинга либо код ОКПО другого участника банковского холдинга, который осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга. В случае если Головной организацией банковского холдинга либо участником банковского холдинга, осуществляющим контроль либо оказывающим значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга, является юридическое лицо - нерезидент, то вместо кода ОКПО указывается наименование данного юридического лица - нерезидента. В случае если участников банковского холдинга, осуществляющих контроль либо оказывающих значительное влияние в отношении данного участника банковского холдинга несколько, информация о каждом из них указывается через запятую (например: "УД 12356778, ДР 76543210").

Во всех случаях после запятой следует один пробел.

1.3.10. Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга, который принадлежит Головной организации банковского холдинга или другому участнику банковского холдинга.

Информация по данному показателю указывается в случае наличия признака "У", характеризующего участие Головной организации банковского холдинга или участника банковского холдинга в уставном капитале другого участника банковского холдинга (подпункт 1.3.9 настоящего пункта).

1.3.11 - 1.3.12. Утратили силу с 1 января 2014 года. - Указание Банка России от 25.10.2013 N 3100-У.

1.3.13. Вид деятельности участника банковского холдинга по классификатору ОКВЭД.

1.4. В целях определения участников банковского холдинга контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместная деятельность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

2. Представление информации о банковских холдингах

2.1. В срок не позднее трех месяцев с момента вступления в силу настоящего Положения Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана сформировать и направить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) первый Список участников.

2.2. Головная организация (Управляющая компания) банковского холдинга обязана в срок не позднее десяти дней с момента, когда ей стало известно о факте (или должно было стать известным), требующем внесения изменений (дополнений) в Список участников (появление нового участника банковского холдинга, выход участника из банковского холдинга, а также изменения (дополнения) сведений об участнике банковского холдинга), внести в указанный список соответствующие изменения (дополнения) и в пятидневный срок после внесения изменений (дополнений) представить в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) актуальный Список участников на бумажном носителе и в электронном виде по форме Приложения 1 к настоящему Положению.

2.3. Список участников на бумажном носителе оформляется в виде отдельного документа, имеющего необходимые реквизиты (дату составления, подпись единоличного исполнительного органа Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителя и печать). Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица, скрепленную печатью Головной организации банковского холдинга.

2.4. Список участников на бумажном носителе и в электронном виде представляется в Банк России вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим идентичность информации. Сопроводительное письмо должно быть подписано единоличным исполнительным органом (председателем правления, президентом) Головной организации (Управляющей компании) банковского холдинга либо его заместителем.

2.5. В случае, если коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга, она обязана в десятидневный срок с даты наступления основания, в силу которого указанная организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (устанавливается исходя из даты документов, подтверждающих такое основание: протокол собрания учредителей, учредительный договор, договор о создании, устав, протокол общего собрания акционеров (участников), договор купли - продажи, договор доверительного управления, договор о совместной деятельности, договор поручения или иные документы), в письменном виде уведомить об этом Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций). Указанное сообщение должно содержать наименование, код ОКПО, код ИНН коммерческой организации, быть подписано ее единоличным исполнительным органом (его заместителем) либо лицом, на которое в соответствии с законодательством возложены функции ликвидации коммерческой организации (в случае проведения процедур ее ликвидации), а также содержать информацию о причинах, по которым коммерческая организация перестает быть Головной организацией банковского холдинга (ликвидация, переход функций Головной организации банковского холдинга к другой коммерческой организации и т.д.).

2.6. Списки участников банковского холдинга, представляемые в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций), доводятся до сведения территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации.

2.7. В случае выявления территориальным учреждением Банка России (уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России), осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге и в случае непредставления Головной организацией (Управляющей компанией) данного банковского холдинга Списка участников в порядке, установленном настоящим Положением, территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет способом, позволяющим удостовериться в получении уведомления, Головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований настоящего Положения.

Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, уведомляет Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций об образовании банковского холдинга либо направляет информацию о причинах такого неуведомления.

3. Настоящее Положение утверждено Советом директоров Банка России 13 сентября 2002 года (протокол N 21).

4. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Банка России

С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение 1

к Положению Банка России

"О порядке представления информации

о банковских холдингах"

от 19.09.2002 N 197-П

                          ┌────────────┬─────────────────────────┐
                          │ Порядковый │Коды Головной организации│
                          │номер списка│   банковского холдинга  │
                          ├────────────┼───────────┬─────────────┤
                          │            │  по ОКПО  │    по ИНН   │
                          │            ├───────────┼─────────────┤
                          │            │           │             │
                          └────────────┴───────────┴─────────────┘

СПИСОК

УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА

______________________________________________________

(наименование Головной организации

банковского холдинга)

Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга	Признак, характе ризую щий по ложение участника в бан ковском холдинге	Место нахождения участника (из устава)	Фактическое место нахождения (почто вый адрес) участника	Регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга	Код ОКПО/код ИНН /код страны места нахождения участника	Дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга	Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения)	Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга	Вид деятель ности
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Описание структуры электронного файла в формате dbf <*>
NAME	PRIZ1	ADRES	ADRES1	REGN	OKPO/INN	DATA VKL	PRIZ2	DOL	OKVED
CHART	CHAR	CHART	CHART	NUMERIC	CHART	DATE	CHART	NUMERIC	CHART
(254)	Т(3)	(254)	(254)	(4, 0)	(8, 10)	(dd, mm, yyyy)	(254)	(5, 2)	(15)

Единоличный исполнительный

орган (его заместитель)

Головной организации или

Управляющей компании

банковского холдинга _______________

(подпись) (Ф.И.О.)

Печать

Пример заполнения приведен в Приложении 2.

--------------------------------

<*> Список участников банковского холдинга в виде электронного dbf-файла должен направляться в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) на электронном носителе. Устанавливается следующая маска имени файла XXXXXXXXSNNN.dbf, где XXXXXXXX - код ОКПО Головной организации банковского холдинга, S - символ разделения, NNN - номер списка по порядку (например, "01234567S001.dbf").

Приложение 2

к Положению Банка России

"О Порядке представления информации

о банковских холдингах"

от 19.09.2002 N 197-П

                          ┌────────────┬─────────────────────────┐
                          │ Порядковый │Коды Головной организации│
                          │номер списка│   банковского холдинга  │
                          │            ├───────────┬─────────────┤
                          │            │  по ОКПО  │    по ИНН   │
                          ├────────────┼───────────┼─────────────┤
                          │     1      │  22244466 │  4659876500 │
                          └────────────┴───────────┴─────────────┘

СПИСОК

УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОГО ХОЛДИНГА

Пример

Открытое акционерное общество "Севгазмаш", ОАО "Севгазмаш" <*>

--------------------------------------------------------------

(наименование Головной организации банковского холдинга)

Полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (последнее - при наличии) участника (в том числе Головной организации, Управляющей компании) банковского холдинга	Признак, характеризующий положение участника в банковском холдинге	Место нахождения участника (из устава)	Фактическое место нахождения (почтовый адрес) участника	Регистрационный номер кредитной организации - участника банковского холдинга	Код ОКПО / код ИНН / код страны места нахождения участника	Дата наступления основания, в силу которого юридическое лицо является участником банковского холдинга	Признак, указывающий на контроль либо значительное влияние, которое осуществляет в отношении участника банковского холдинга Головная организация банковского холдинга либо другой участник банковского холдинга (подпункт 1.3.9 пункта 1.3 настоящего Положения)	Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале участника банковского холдинга	Вид деятельности
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Управ- ляющая компания банков- ского хол- динга "Прима"	УКХ	123423, г. Москва, ул. Волкова, 4	123423, г. Москва, ул. Волкова, 4		01234567 / 1234567865 / 643	01.08.2000	УДР 41254567	100
Открытое акционер- ное обще- ство "Сев- газмаш", ОАО "Севгаз- маш"	ГОХ	143623, г. Москва, ул. Ильинская, 4	123423, г. Москва, ул. Энергетиков, 5		41254567 / 6274967865 / 643	21.04.2000
Общество с ограни- ченной ответст- венностью "Север- ный", ОАО "Се- верный"	ЮЛ	556789, г. Киров, Северная, 15	556789, г. Киров, Северная, 15		91199555 / 827496755 / 643	21.04.2001	УДР 41254567	70
Открытое акционер- ное обще- ство "Южный", ОАО "Южный"	ЮЛ	556789, г. Киров, ул. Северная, 23	556789, г. Киров, ул. Северная, 23		91199999 / 8274967865 / 643	21.04.2001	УД 41254567	86
Общество с ограни- ченной ответст- венностью "Полюс", ООО "По- люс"	ЮЛ	456789, г. Воронеж, ул. Степная, 28	456789, г. Воронеж, ул. Степная, 28		77654777 / 1274967865 / 643	21.04.2001	УДР 41254567	52
Открытое акционер- ное обще- ство ком- мерческий банк "Пре- мьер", ОАО КБ "Премьер"	КО	756789, г. Тула, ул. Иванова, 2	756789, г. Тула, ул. Иванова, 2	5678	98765432 / 9876543210 / 643	21.03.2000	УДР 41254567	55
Общество с ограни- ченной ответст- венностью "Ромаш- ка", ООО "Ромаш- ка"	ЮЛ	456789, г. Воронеж, ул. Степная, 23	456789, г. Воронеж, ул. Степная, 23		51155555 / 8274967865 / 643	21.04.2001	УДР 77654777	100
Общество с ограни- ченной ответст- венностью коммерче- ский банк "Тополь", ООО КБ "Тополь"	ГКОБГ	456789, г. Воронеж, ул. Степная, 2	456789, г. Воронеж, ул. Степная, 2	1234	55756723 / 9774967865 / 643	21.04.2000	УД 51155555 УД 91199999	25 45
Открытое акционер- ное обще- ство ком- мерческий банк "Бе- реза", ОАО КБ "Береза"	КО	756789, г. Тула, ул. Смирнова, 3	756789, г. Тула, ул. Смирнова, 3	765	35856723 / 7849678650 / 643	27.05.2000	ДР 55756723
Открытое акционер- ное обще- ство "Клен", ОАО "Клен"	ЮЛ	756789, г. Тула, ул. Соколова, 3	756789, г. Тула, ул. Соколова, 3		50505050 / 7070707070 / 643	23.04.2000	ДР 55756723
Открытое акционер- ное обще- ство "Волна", ОАО "Волна"	ЮЛ	526789, г. Псков, ул. Семенова, 2	526789, г. Псков, ул. Семенова, 2		30303030 / 40404040 / 643	30.03.2002	ДР 11156711
Открытое акционер- ное обще- ство "Стрела", ОАО "Стрела"	ЮЛ	526789, г. Псков, ул. Петрова, 2	526789, г. Псков, ул. Петрова, 2		20202020 / 6060606060 / 643	30.03.2002	ДР 11156711

Единоличный исполнительный орган

(его заместитель)

ОАО "Севгазмаш" или (подпись) А.Б. Иванов

Единоличный исполнительный орган

(его заместитель)

Управляющей компании "Прима" (подпись) К.И. Петров

--------------------------------

<*> Приведены условные атрибуты участников банковского холдинга.