Федеральным законом от 28 ноября 2007 года N 275-ФЗ "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 49, ст. 6036) внесены изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), заключающиеся, в частности, в установлении требований к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц (пункт 1.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ).

Банк России информирует, что Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) издано информационное сообщение, размещенное на сайте Росфинмониторинга в Интернете (www.kfm.ru/news_29122007_302.html) по вопросу определения "иностранных публичных должностных лиц".

Кроме того, Банк России сообщает, что определения "публичных должностных лиц" содержатся также в документах, изданных международными организациями (приложение к настоящему Письму).

Доведите указанную информацию до сведения кредитных организаций.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение

к Письму Банка России

от 18.01.2008 N 8-Т

┌─────────────────┬───────────────────┬─────────────────────────────────────────┬────────────────────────────┐

│ Организация │ Документ │ Определение │ Адрес сайта │

├─────────────────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────┼────────────────────────────┤

│Группа разработки│Сорок рекомендаций │"Публичные должностные лица" определяются│www.fatf-gafi.org │

│финансовых мер │ФАТФ (Глоссарий; │как лица, на которых возложены (или были │ │

│борьбы с │Пояснительные │ранее возложены) важные государственные │ │

│отмыванием денег │примечания к │функции в иностранном государстве, │ │

│(ФАТФ) │Рекомендации N 6) │например, главы государств или │ │

│ │ │правительств, ведущие политики, высшие │ │

│ │ │правительственные чиновники, должностные │ │

│ │ │лица судебных органов, высшие военные │ │

│ │ │чиновники, руководители государственных │ │

│ │ │корпораций, высшие должностные лица │ │

│ │ │политических партий. При этом деловые │ │

│ │ │отношения с членами семьи и ближайшим │ │

│ │ │окружением несут аналогичные │ │

│ │ │репутационные риски. Служащие среднего и │ │

│ │ │низшего уровня не охватываются понятием │ │

│ │ │"публичных должностных лиц" │ │

│Вольфсбергская │Вольфсбергские │Определение "публичных должностных лиц" │www.wolfsberg-principles.com│

│группа (The │принципы, октябрь │используется в отношении лиц, занимавших │ │

│Wolfsberg Group) │2000 г. (в редакции│или занимающих должности, связанные с │ │

│объединяет │от мая 2002 г.). │общественным доверием: главы государства,│ │

│следующие │Разъяснения │правительства и кабинета министров; │ │

│крупнейшие │Вольфсбергской │правительственные чиновники; высшие │ │

│международные │группы по вопросу │партийные чиновники; политики; │ │

│финансовые │определения │руководители государственных предприятий;│ │

│институты: ABN │"публичных │влиятельные функционеры в │ │

│AMRO, Banco │должностных лиц" │национализированных областях │ │

│Santander Central│ │промышленности; высшие судьи; влиятельные│ │

│Hispano, Bank of │ │чиновники и военные чиновники, а также │ │

│Tokyo - │ │лица с аналогичными функциями в │ │

│Mitsubishi UFJ, │ │международных и внутренних │ │

│Barclays, │ │государственных организациях. В эту │ │

│Citigroup, Credit│ │категорию также включаются: члены │ │

│Suisse, Deutsche │ │правящих королевских семей, главы или │ │

│Bank, Goldman │ │влиятельные представители религиозных │ │

│Sachs, HSBC, J.P.│ │организаций (если их функции связаны с │ │

│Morgan Chase, │ │политическими, судебными, военными или │ │

│Societe Generale,│ │административными обязанностями). │ │

│UBS) │ │Вольфсбергская группа распространяет │ │

│ │ │определение "публичных должностных лиц" │ │

│ │ │не только на родственников, но и на │ │

│ │ │ближайшее окружение. │ │

│ │ │В категорию родственников входят: близкие│ │

│ │ │члены семьи, такие как супруги, дети, │ │

│ │ │родители и братья и кровные родственники,│ │

│ │ │а также ставшие близкими в результате │ │

│ │ │брака (например, сводные братья). Под │ │

│ │ │ближайшим окружением понимается: партнеры│ │

│ │ │по бизнесу и личные │ │

│ │ │советники/консультанты, а также лица, │ │

│ │ │которые получают значительную │ │

│ │ │материальную выгоду ввиду отношений с │ │

│ │ │таким лицом. │ │

│ │ │К "публичным должностным лицам" относятся│ │

│ │ │лица, занимающие высокопоставленные │ │

│ │ │должности в настоящем времени и в течение│ │

│ │ │1 года после отставки. │ │

│ │ │При установлении статуса лица как │ │

│ │ │"публичного должностного лица" необходимо│ │

│ │ │учитывать факторы, касающиеся │ │

│ │ │политической и общественной ситуации в │ │

│ │ │стране │ │

│Европейский союз │Директива │"Публичное должностное лицо" определяется│http://eur-lex.europa.eu │

│ │Европейского │как физическое лицо, наделенное │ │

│ │Парламента и Совета│значительными публичными функциями, члены│ │

│ │N 2005/60/ЕС от 26 │его семьи либо лица, о которых известно, │ │

│ │октября 2005 г. "О │что они тесно связаны с ним. Уделять │ │

│ │предотвращении │внимание необходимо как бывшим, так и │ │

│ │использования │действующим влиятельным политическим │ │

│ │финансовой системы │лицам, особенно из стран с │ │

│ │в целях отмывания │распространенной коррупцией │ │

│ │денег и │ │ │

│ │финансирования │ │ │

│ │терроризма" │ │ │

│ │(Директива │ │ │

│ │2005/60/ЕС): Статья│ │ │

│ │3 (8) │ │ │

│ │Директива Комиссии │С целью применения статьи 3 (8) Директивы│http://eur-lex.europa.eu │

│ │Европейских │2005/60/ЕС под "публичными должностными │ │

│ │Сообществ │лицами" понимаются: │ │

│ │N 2006/70/ЕС от 1 │- физические лица, которые занимают │ │

│ │августа 2006 г. "О │ видные публичные должности: главы │ │

│ │мерах по применению│ государств и правительств; министры, их│ │

│ │мер Директивы │ заместители и помощники; члены │ │

│ │2005/60/ЕС │ Парламента; члены Верховных судов, │ │

│ │Европейского │ конституционных судов и других высших │ │

│ │Парламента и Совета│ судебных органов, на решение которых не│ │

│ │в отношении │ подается апелляция; члены коллегий │ │

│ │определения │ аудиторов и члены советов директоров │ │

│ │"публичного │ центральных банков; послы; высшие │ │

│ │должностного лица" │ военные чиновники; члены │ │

│ │и технических │ административных, управленческих и │ │

│ │критериев для │ надзорных подразделений государственных│ │

│ │проведения процедур│ предприятий; │ │

│ │тщательной проверки│- члены их семей: законные супруги; лица,│ │

│ │клиентов": Статья 2│ которые считаются супругами по │ │

│ │ │ национальному праву государства │ │

│ │ │ (гражданские браки); дети и супруги │ │

│ │ │ детей; либо лица, которые считаются │ │

│ │ │ супругами детей по национальному праву │ │

│ │ │ государства; родители; │ │

│ │ │- лица, о которых известно, что они │ │

│ │ │ связаны с "публичными должностными │ │

│ │ │ лицами": лица, которые совместно с │ │

│ │ │ публичным должностным лицом владеют │ │

│ │ │ юридическим лицом или ведут иной │ │

│ │ │ бизнес; либо имеют иные тесные деловые │ │

│ │ │ отношения; а также юридические лица, │ │

│ │ │ принадлежащие близким деловым партнерам│ │

│ │ │ публичного должностного лица или │ │

│ │ │ созданные к выгоде публичного │ │

│ │ │ должностного лица. │ │

│ │ │При отнесении клиентов к "публичным │ │

│ │ │должностным лицам" необходимо учитывать │ │

│ │ │социальные, политические и экономические │ │

│ │ │различия между странами. │ │

│ │ │Статус "публичного должностного лица" в │ │

│ │ │отношении физического лица сохраняется в │ │

│ │ │течение года после его отставки │ │

└─────────────────┴───────────────────┴─────────────────────────────────────────┴────────────────────────────┘

Популярные статьи и материалы

N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 14-ФЗ от 08.02.1998

ФЗ об ООО

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления