Письмо Банка России от 15.04.1996 N 275 (ред. от 09.08.1999) "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 15 апреля 1996 г. N 275

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ КВАЛИФИКАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ,

НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ

ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:

- схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций со средствами в иностранной валюте;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

- список сотрудников (Приложение N 1), на которых возлагается проведение валютных операций.

На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (Приложение N 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (приложение N 2) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались, и период практики.

Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе "сведения о работе" по данным их трудовой книжки.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в Главное управление (Национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно - финансовым отношениям) высших учебных заведений, свидетельство о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.

Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождения стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.

В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее обеспеченности соответствующими специалистами.

В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 г. N 179-94 и от 4 января 1995 г. N 2-95.

Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

С.К.ДУБИНИН

Приложение N 1

к письму ЦБ РФ

от 15.04.96 N 275

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

СПИСОК

СОТРУДНИКОВ, НА КОТОРЫХ БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК

СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

__________________________________________________________________

(название сектора, отдела, управления и кредитной организации)

┌─────┬──────┬────────┬───────┬─────────────────┬───────┬────────┐
│Фами-│Долж- │Образо- │Повыше-│Общий стаж работы│Какими │Перечень│
│лия, │ность,│вание   │ние    ├──────┬──────────┤ино-   │опера-  │
│имя, │на ко-│(какое  │квали- │всего │в т.ч.    │стран- │ций,    │
│от-  │торую │учебное │фикации│      │в банков- │ными   │соответ-│
│чест-│выдви-│заведе- │(учеб. │      │ской сис- │языками│ствующих│
│во   │нут   │ние     │завед.,│      │теме      │владе- │должнос-│
│     │      │окончил)│месяц, │      │          │ет, в  │ти      │
│     │      │        │год)   │      │          │какой  │        │
│     │      │        │       │      │          │степени│        │
│     │      │        │       │      │          │<*>    │        │
├─────┼──────┼────────┼───────┼──────┼──────────┼───────┼────────┤
│  1  │  2   │   3    │   4   │  5   │    6     │   7   │   8    │
└─────┴──────┴────────┴───────┴──────┴──────────┴───────┴────────┘

Справочно:

Руководитель кредитной организации (Ф.И.О., печать)

Руководитель Главного управления

(Национального банка) Банка России (Ф.И.О., печать)

--------------------------------

<*> Свободно, со словарем.

Приложение N 2

к письму ЦБ РФ

от 15.04.96 N 275

(введено Указанием ЦБ РФ от 09.08.99 N 626-У)

АНКЕТА

СПЕЦИАЛИСТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОГО

БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ

И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

__________________________________________________________________

(фирменное (полное официальное) наименование кредитной

организации, рег. номер)

1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________

2. Фамилия, имя, отчество <1> ____________________________________

3. Данные паспорта. Дата и место рождения <2> ____________________

__________________________________________________________________

4. Образование: __________________________________________________

Какие учебные заведения окончил(а), год окончания <3> _________

__________________________________________________________________

5. Специальность по образованию __________________________________

6. Повышение квалификации <3> ____________________________________

7. Знание иностранных языков _____________________________________

8. Наличие судимости _____________________________________________

Применялось ли запрещение заниматься определенным видом

деятельности _____________________________________________________

9. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать

подробное описание служебных обязанностей) _______________________

__________________________________________________________________

10. Сведения о работе <4> ________________________________________

Дата ______________________ __________________________

(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)

Дата

Руководитель исполнительного

органа кредитной организации ___________ ________________

(для создаваемой кредитной (подпись) (Ф.И.О.)

организации - иное лицо,

уполномоченное учредительным

собранием)

Печать (для создаваемой кредитной организации - печать организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей кредитной организации ее печать)

Пояснения к заполнению анкеты

<1> Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.

<2> Сведения приводятся на основании данных паспорта.

<3> Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.

<4> В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации).