Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195-И (ред. от 28.03.2023) О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 18 декабря 2018 г. N 195-И

О ПОРЯДКЕ

ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КОНТРОЛЬНОГО

МЕРОПРИЯТИЯ В ОТНОШЕНИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И НЕКРЕДИТНЫХ

ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ПОРЯДКЕ НАПРАВЛЕНИЯ КОПИИ АКТА

О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ В КРЕДИТНУЮ

ОРГАНИЗАЦИЮ, НЕКРЕДИТНУЮ ФИНАНСОВУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ,

В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОВОДИЛОСЬ КОНТРОЛЬНОЕ МЕРОПРИЯТИЕ

Настоящая Инструкция в соответствии с частями четвертой и восьмой статьи 73.1-1, частями седьмой и десятой статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года N 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие.

Глава 1. Общие положения

1.1. В случаях, предусмотренных частью первой статьи 73.1-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций.

В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 76.5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций.

1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при совместном упоминании - поднадзорные организации) уполномоченными представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с проведением наличных или безналичных расчетов или без их проведения.

1.3. Банк России и поднадзорные организации при обработке и использовании информации, содержащейся в документах, составляемых Банком России в связи с проведением контрольных мероприятий, обеспечивают ее конфиденциальность.

Глава 2. Организация и проведение контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, направление копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие

2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России (приложение 1 к настоящей Инструкции).

2.2. В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:

наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации);

основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации;

регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);

сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия;

адрес, по которому должно быть проведено контрольное мероприятие, либо указание на проведение контрольного мероприятия дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий (далее - дистанционное контрольное мероприятие), либо наименование муниципального образования, в котором должно быть проведено контрольное мероприятие, с указанием на необходимость осуществления действий, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, по адресу, полученному уполномоченным представителем (служащим) Банка России от поднадзорной организации в ходе взаимодействия при проведении контрольного мероприятия;

срок, в который должно быть проведено контрольное мероприятие;

лимит денежных средств на проведение контрольного мероприятия (в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия);

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 28.03.2023 N 6384-У.

2.3. На основании решения о проведении контрольного мероприятия составляется поручение на проведение контрольного мероприятия (приложение 2 к настоящей Инструкции), которое подписывается одним из следующих должностных лиц Банка России:

руководителем (заместителем руководителя) Главной инспекции Банка России, генеральным инспектором (заместителем генерального инспектора) Главной инспекции Банка России;

руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России.

В поручении на проведение контрольного мероприятия должен быть определен персональный состав лиц, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия, численностью не менее двух человек.

2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое должно подписываться одним из должностных лиц Банка России, указанных в абзацах втором и третьем пункта 2.3 настоящей Инструкции.

2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фото- и киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей.

В случае если контрольное мероприятие проводится в присутствии свидетелей, уполномоченные представители (служащие) Банка России предъявляют им документы, свидетельствующие о том, что лица, уполномоченные на проведение контрольного мероприятия, являются служащими Банка России (далее - служебные удостоверения). Проведение контрольного мероприятия в присутствии в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой проводится контрольное мероприятие, не допускается.

Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах.

2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия (приложение 4 к настоящей Инструкции).

В акте о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:

дата проведения контрольного мероприятия;

реквизиты решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия;

наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);

адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия;

действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия;

сведения о наличных или безналичных расчетах, проведенных в ходе контрольного мероприятия (в случае их проведения);

сведения о нарушениях поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России и (или) прав клиентов и (или) о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии;

сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фото- и киносъемки;

фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность каждого свидетеля контрольного мероприятия (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия);

фамилия, имя, отчество (при наличии) каждого уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие.

2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия).

При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями.

В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в электронной форме через личный кабинет, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - порядок взаимодействия).

В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия:

объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, оригиналы или заверенные печатью копии решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия (за исключением проведения дистанционного контрольного мероприятия);

составить акт о проведении контрольного мероприятия.

Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8 настоящей Инструкции.

Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия.

В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.

2.10. Поднадзорная организация не позднее десяти рабочих дней со дня вручения (получения) копии акта о проведении контрольного мероприятия вправе направить возражения (замечания) по акту о проведении контрольного мероприятия в соответствии с порядком взаимодействия.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 21.09.2021 N 5938-У.

2.11. В случае если контрольное мероприятие проводится в ходе проверки поднадзорной организации Банком России для достижения целей проверки, копия акта о проведении контрольного мероприятия включается в акт проверки поднадзорной организации.

2.12. Банк России не позднее тридцати рабочих дней, следующих за днем проведения контрольного мероприятия, совершает действия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных уполномоченными представителями (служащими) Банка России от поднадзорной организации в ходе проведения контрольного мероприятия.

Поднадзорная организация не позднее двадцати рабочих дней, следующих за днем получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, совершает действия по возврату денежных средств и (или) иного имущества, полученных ею от уполномоченных представителей (служащих) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия.

2.13. В случае направления в бюро кредитных историй в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях" информации о действиях, совершенных в ходе проведения контрольного мероприятия, поднадзорная организация должна в срок не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, направить в бюро кредитных историй обращение об аннулировании (исключении из состава сведений, включаемых в кредитные отчеты) записи и (или) иных данных кредитной истории, предусмотренное пунктом 4 части 1 статьи 7 Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ "О кредитных историях".

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования <*>.

--------------------------------

<*> Официально опубликована на сайте Банка России 06.02.2019.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 18 декабря 2018 года N 195-И

"О порядке организации и проведения

Банком России контрольного

мероприятия в отношении кредитных

организаций и некредитных финансовых

организаций, порядке направления

копии акта о проведении контрольного

мероприятия в кредитную организацию,

некредитную финансовую организацию,

в отношении которых проводилось

контрольное мероприятие"

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

РЕШЕНИЕ

от __ ________ 20__ г. N __________

О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля

2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

провести в период с __ ___________ по __ ____________ 20 __ г. в отношении

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование

поднадзорной организации), основной государственный регистрационный

номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной

организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер

(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

___________________________________________________________________________

(адрес поднадзорной организации)

контрольное мероприятие __________________________________________________,

(сделки, действия по совершению либо созданию

условий для совершения которых должны быть

осуществлены в ходе контрольного мероприятия)

осуществляемое ___________________________________________________________.

(адрес проведения контрольного мероприятия либо

указывается "дистанционно с использованием

информационно-коммуникационных технологий"

или наименование муниципального образования с указанием

на необходимость осуществления действий по совершению

сделки или созданию условий для совершения сделки

по адресу, полученному уполномоченным представителем

(служащим) Банка России от поднадзорной организации в ходе

взаимодействия при проведении контрольного мероприятия)

Установить на проведение контрольного мероприятия лимит денежных

средств в размере <2> ____________________________________________________.

__________________________ __________________________ _____________________

(Председатель Банка России (подпись (в случае (инициалы, фамилия)

/заместитель Председателя формирования документа

Банка России) на бумажном носителе)

М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе)

--------------------------------

<1> Указывается "73.1-1" для кредитной организации или "76.5" для некредитной финансовой организации.

<2> Указывается в случае необходимости использования денежных средств для проведения контрольного мероприятия.

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от 18 декабря 2018 года N 195-И

"О порядке организации и проведения

Банком России контрольного

мероприятия в отношении кредитных

организаций и некредитных финансовых

организаций, порядке направления

копии акта о проведении контрольного

мероприятия в кредитную организацию,

некредитную финансовую организацию,

в отношении которых проводилось

контрольное мероприятие"

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ПОРУЧЕНИЕ

НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

N _____ от __ ____________ 20__ г.

В соответствии со статьей __________ <1> Федерального закона от 10 июля

2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

и на основании решения о проведении контрольного мероприятия

от ____________ 20__ г. N ________ уполномоченным представителям (служащим)

Банка России в срок с _________________ 20__ г. по ________________ 20__ г.

поручается провести контрольное мероприятие в отношении ___________________

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование

поднадзорной организации), основной государственный регистрационный

номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной

организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер

(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

в составе:

уполномоченный представитель (служащий) Банка России:

__________________________________________________________________________;

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

уполномоченный представитель (служащий) Банка России:

__________________________________________________________________________.

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

_____________________________ _________________________ ___________________

(наименование должности лица, (подпись (в случае (инициалы, фамилия)

подписавшего документ) формирования документа

на бумажном носителе)

М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе)

--------------------------------

<1> Указывается "73.1-1" для кредитной организации или "76.5" для некредитной финансовой организации.

Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 18 декабря 2018 года N 195-И

"О порядке организации и проведения

Банком России контрольного

мероприятия в отношении кредитных

организаций и некредитных финансовых

организаций, порядке направления

копии акта о проведении контрольного

мероприятия в кредитную организацию,

некредитную финансовую организацию,

в отношении которых проводилось

контрольное мероприятие"

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ

НА ПРОВЕДЕНИЕ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

N _____ от __ ____________ 20__ г.

В соответствии со статьей _________ <1> Федерального закона от 10 июля

2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

и на основании решения о проведении контрольного мероприятия

от ___________ 20__ г. N _____ уполномоченным представителям (служащим)

Банка России в срок с ____________ 20__ г. по ___________ 20__ г.

поручается провести контрольное мероприятие в отношении ___________________

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование

поднадзорной организации), основной государственный регистрационный

номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной

организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер

(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

в составе:

уполномоченный представитель (служащий) Банка России:

__________________________________________________________________________;

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

уполномоченный представитель (служащий) Банка России:

__________________________________________________________________________.

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения

на проведение контрольного мероприятия от __ ________ 20__ г. N ____.

_____________________________ _________________________ ___________________

(наименование должности лица, (подпись (в случае (инициалы, фамилия)

подписавшего документ) формирования документа

на бумажном носителе)

М.П. (в случае формирования документа на бумажном носителе)

--------------------------------

<1> Указывается "73.1-1" для кредитной организации или "76.5" для некредитной финансовой организации.

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 18 декабря 2018 года N 195-И

"О порядке организации и проведения

Банком России контрольного

мероприятия в отношении кредитных

организаций и некредитных финансовых

организаций, порядке направления

копии акта о проведении контрольного

мероприятия в кредитную организацию,

некредитную финансовую организацию,

в отношении которых проводилось

контрольное мероприятие"

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

АКТ

О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

N _____ от __ ____________ 20__ г.

Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г.

Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в

отношении _________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование

поднадзорной организации), основной государственный регистрационный

номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной

организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер

(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

на основании решения о проведении контрольного мероприятия

от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к

поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___.

Контрольное мероприятие осуществлено __________________________________

__________________________________________________________________________.

(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно

с использованием информационно-коммуникационных технологий")

Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых

осуществлены в ходе контрольного мероприятия: ____________________________.

Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при

проведении контрольного мероприятия <1>: _________________________________.

При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или

безналичных денежных средств в сумме: ____________________________________.

Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий <2>:

__________________________________________________________________________.

(информационно-коммуникационные технологии, использованные

при проведении контрольного мероприятия)

В ходе проведения контрольного мероприятия <3> ____________________________

__________________________________________________________________________.

Прилагаемые к акту документы <4>: _________________________________________

__________________________________________________________________________.

Контрольное мероприятие проведено: ________________________________________

(указывается: "с применением видеозаписи

и (или) фото- и киносъемки" или "без

применения видеозаписи и (или) фото-

и киносъемки")

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России: ______________________________________________

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России: ______________________________________________

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Контрольное мероприятие проведено: _______________________________________.

(указывается: "с привлечением

свидетелей" или "без привлечения

свидетелей")

Замечания по проведению контрольного мероприятия <5>: _____________________

__________________________________________________________________________.

Свидетели <6>: ___________________________________________________________;

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные

документа, удостоверяющего личность)

__________________________________________________________________________.

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

удостоверяющего личность)

Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении

контрольного мероприятия <7>: _____________________________________________

__________________________________________________________________________.

(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

Копия настоящего акта получена <8> __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.

________________________________________________ _____________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

представителя поднадзорной организации)

М.П. (штампа) (при наличии)

поднадзорной организации

_______________________________________________________________________ <9>

(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения

копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа

от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта

о проведении контрольного мероприятия)

___________________________________________________________________________

(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

--------------------------------

<1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.

<2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.

<3> Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.

<4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.

<5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.

<6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.

<7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

<8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.

<9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.