1. Цифровой депозитарий, осуществляющий исполнение поручения клиента (предоставляющий согласие клиенту) на совершение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, если сумма операции с цифровыми валютами или цифровыми правами превышает в эквиваленте 60 000 рублей, обязаны на всех этапах обеспечить контроль наличия, полноту и передачу с применением мер защиты в составе поручения или иным способом цифровому депозитарию, обслуживающему получателя цифровых валют или цифровых прав, оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, или организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, обслуживающей получателя цифровых валют или цифровых прав, а также хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 настоящего Федерального закона следующих сведений:
1) о плательщике - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), номера цифрового счета или адреса-идентификатора, адреса места жительства (регистрации) или места пребывания, даты рождения, идентификационного номера налогоплательщика (при наличии);
2) о плательщике - юридическом лице: наименования, номера цифрового счета или адреса-идентификатора, адреса юридического лица и идентификационного номера налогоплательщика;
3) о получателе - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), номера цифрового счета или адреса-идентификатора, наименовании государства и города (иной административно-территориальной единицы) места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационного номера налогоплательщика (при наличии);
4) о получателе - юридическом лице: наименования, номера цифрового счета или адреса-идентификатора, наименования государства и города (иной административно-территориальной единицы) местонахождения, идентификационного номера налогоплательщика (при наличии).
2. Цифровой депозитарий, осуществляющий исполнение поручения клиента (предоставляющий согласие клиенту) на совершение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, если сумма операции с цифровыми валютами или цифровыми правами не превышает либо равна в эквиваленте 60 000 рублей, обязаны на всех этапах обеспечить контроль наличия, полноту и передачу с применением мер защиты в составе поручения или иным способом цифровому депозитарию, обслуживающему получателя цифровых валют или цифровых прав, оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, или организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, обслуживающей получателя цифровых валют или цифровых прав, а также хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 настоящего Федерального закона следующих сведений:
1) о плательщике - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), номера цифрового счета или адреса-идентификатора;
2) о плательщике - юридическом лице: наименования, номера цифрового счета или адреса-идентификатора;
3) о получателе - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), номера цифрового счета или адреса-идентификатора;
4) о получателе - юридическом лице: наименования, номера цифрового счета или адреса-идентификатора.
3. В случае, если у работников цифрового депозитария, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, возникают подозрения в том, что операция, указанная в абзаце первом пункта 2 настоящей статьи, осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, цифровой депозитарий, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, применяют требования пункта 1 настоящей статьи.
4. Цифровой депозитарий, осуществляющий исполнение поручения клиента (предоставляющий согласие клиенту) на совершение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязаны обеспечить соответствие сведений, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 1 настоящей статьи, сведениям, полученным в результате идентификации такого клиента.
5. При отсутствии в поручении клиента сведений, указанных в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, или неполучении иным способом указанных сведений цифровой депозитарий обязан отказать в исполнении поручения клиента (в предоставлении согласия клиенту) на совершение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами, а оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обязан исключить возможность распоряжения таким клиентом цифровыми правами в информационной системе данного оператора.
6. Обязанность, предусмотренная пунктом 5 настоящей статьи, не подлежит исполнению в случае реализации цифровым депозитарием, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, права, предусмотренного пунктом 7 настоящей статьи.
7. При осуществлении операции с цифровыми валютами или цифровыми правами цифровой депозитарий, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе в целях выполнения требований, установленных настоящей статьей, самостоятельно указывать, в том числе в составе поручения, сведения, указанные в пункте 1 или 2 настоящей статьи и полученные при проведении идентификации и (или) из источников, доступных на законных основаниях.
8. Цифровой депозитарий, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обслуживающие получателя цифровых валют или цифровых прав, участвующие в осуществлении операций с цифровыми валютами или цифровыми правами, обязаны иметь процедуры, необходимые для выявления операций с цифровыми валютами или цифровыми правами, совершаемых без передачи сведений, указанных в пункте 1 или 2 настоящей статьи.
9. Цифровой депозитарий, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обслуживающие получателя цифровых валют или цифровых прав, участвующие в осуществлении операций с цифровыми валютами или цифровыми правами, вправе отклонить проведение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами либо обеспечить непроведение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами, зачисленными на цифровой счет или адрес-идентификатор клиента, администрируемый цифровым депозитарием, в случае неполучения или получения не в полном объеме сведений, указанных в пункте 1 или 2 настоящей статьи.
10. В случае, указанном в пункте 9 настоящей статьи, цифровой депозитарий, оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обслуживающие получателя цифровых валют или цифровых прав, участвующие в осуществлении операций с цифровыми валютами или цифровыми правами, обязаны обеспечить проведение операции с цифровыми валютами или цифровыми правами после получения в полном объеме сведений, указанных в пункте 1 или 2 настоящей статьи.
11. В случае передачи клиентом поручения на осуществление операции с цифровыми валютами или цифровыми правами через профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, такой профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан на всех этапах обеспечить контроль наличия, полноту и передачу с применением мер защиты в составе поручения или иным способом цифровому депозитарию, оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, обслуживающим плательщика, а также хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 настоящего Федерального закона сведений, указанных в пунктах 1 и 2 настоящей статьи. В указанном случае профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, пользуется правами и исполняет обязанности, указанные в пунктах 4 - 7 настоящей статьи.
12. Действие положений настоящей статьи не распространяется на осуществление операций, результирующих неттинг, осуществляемый в соответствии с условиями договора между цифровыми депозитариями или операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, при совершении операций с цифровыми валютами или цифровыми правами в интересах их клиентов.
13. Для целей настоящей статьи под плательщиком понимается клиент цифрового депозитария и (или) оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, совершающий операцию с цифровыми валютами и (или) цифровыми правами.