Указание Банка России от 28.06.2019 N 5183-У (ред. от 19.12.2019) О внесении изменений в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 28 июня 2019 г. N 5183-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 29 ОКТЯБРЯ 2014 ГОДА N 439-П

"О ПОРЯДКЕ ВКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ В СПИСОК ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ,

И ИСКЛЮЧЕНИЯ ЛИЦ ИЗ УКАЗАННОГО СПИСКА, ПОРЯДКЕ

ИНФОРМИРОВАНИЯ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕМ,

ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЯ, СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ

О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ОБЛИГАЦИЙ, И ТРЕБОВАНИЯХ

К ЕГО ФОРМЕ И СОДЕРЖАНИЮ"

1. На основании пункта 8 статьи 29.1, пункта 3 статьи 29.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440; 2019, N 25, ст. 3169) внести в Положение Банка России от 29 октября 2014 года N 439-П "О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2014 года N 35287, 31 мая 2017 года N 46901, 6 августа 2018 года N 51788, следующие изменения.

1.1. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:

"1.3. Ведение Списка осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).".

1.2. В пункте 1.6 слова "уполномоченным департаментом" заменить словами "Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций".

1.3. Пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

"2.1. Включение в Список производится по заявлению о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее - заявители), представляемому в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) способом, предусмотренным пунктом 2.12 настоящего Положения.".

1.4. В пункте 2.2:

в абзаце первом слова "(далее - заявитель)" исключить;

абзацы шестой и девятый признать утратившими силу.

1.5. В пункте 2.3 слова "уполномоченным департаментом" заменить словами "Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций".

1.6. В пункте 2.4:

в абзаце первом слова "уполномоченным департаментом" заменить словами "Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций";

в абзаце четвертом слова "представленных заявлении и (или) копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц" заменить словами "представленном заявлении".

1.7. Пункты 2.5 и 2.6 изложить в следующей редакции:

"2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление о включении его в Список.

2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа.".

1.8. Абзац шестой пункта 2.8 признать утратившим силу.

1.9. Пункты 2.11 - 2.13 изложить в следующей редакции:

"2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка направляет лицу, в отношении которого принято указанное решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения.

В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет лицу, в отношении которого принято решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа.

2.12. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляются в Банк России одним из следующих способов:

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У);

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, при наличии доступа к личному кабинету, предусмотренному абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1 Указания Банка России N 4600-У (далее - доступ к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России.

2.13. Уведомления Банка России, указанные в пунктах 2.5, 2.6 и 2.11 настоящего Положения, направляются Банком России следующими способами:

в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У;

в случае если заявителем (лицом, включенным в Список) является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У (при наличии доступа к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (в случае отсутствия доступа к личному кабинету).".

1.10. Главу 2 дополнить пунктом 2.14 следующего содержания:

"2.14. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, на бумажном носителе представляются в Банк России в одном экземпляре и должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), и заверены (скреплены) печатью заявителя (при ее наличии). В случае если заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, подписаны уполномоченным лицом, к заявлениям должен быть приложен документ, подтверждающий полномочия подписавшего их лица.

Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляемые в Банк России на бумажном носителе и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя (уполномоченным им лицом), с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при ее наличии).".

1.11 - 1.12. Утратили силу. - Положение Банка России от 19.12.2019 N 706-П.

1.13. Дополнить приложением 1 в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

--------------------------------

<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 01.08.2019.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к Указанию Банка России

от 28 июня 2019 года N 5183-У

"О внесении изменений

в Положение Банка России

от 29 октября 2014 года N 439-П

"О порядке включения лиц в список

лиц, осуществляющих деятельность

представителей владельцев облигаций,

и исключения лиц из указанного списка,

порядке информирования владельцев

облигаций их представителем, порядке

представления уведомления, содержащего

сведения о представителе владельцев

облигаций, и требованиях

к его форме и содержанию"

"Приложение 1

к Положению Банка России

от 29 октября 2014 года N 439-П

"О порядке включения лиц в список

лиц, осуществляющих деятельность

представителей владельцев облигаций,

и исключения лиц из указанного списка,

порядке информирования владельцев

облигаций их представителем, порядке

представления уведомления, содержащего

сведения о представителе владельцев

облигаций, и требованиях

к его форме и содержанию"

(Рекомендуемый образец)

Центральный банк Российской Федерации

Департамент допуска и прекращения

деятельности финансовых организаций

Исх. N _________________

от "__" ________________

Заявление

о включении в список лиц, осуществляющих деятельность

представителей владельцев облигаций

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование (для некоммерческой

организации - наименование), основной государственный

регистрационный номер и дата государственной регистрации)

просит включить в список лиц, осуществляющих деятельность представителей

владельцев облигаций, _____________________________________________________

___________________________________________________________________________

(адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических

лиц, адрес для направления почтовой корреспонденции)

___________________________________________________________________________

(номер лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление

деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми

инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дата

ее (их) выдачи <1>)

___________________________________________________________________________

(дата предыдущего включения лица в Список, дата исключения

из Списка и основания исключения из Списка <2>)

__________________________________________________________________________.

(адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети

"Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации)

____________________________________ _________ ___________________ ________

(наименование должности руководителя (подпись) (инициалы, фамилия) (дата)

заявителя)

--------------------------------

<1> В случае, если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация.

<2> В случае, если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка.".