1. Внести следующие изменения и дополнения в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 N 20-У, 15.01.98 N 138-У, 13.04.98 N 213-У, 02.06.98 N 249-У и 30.11.98 N 429-У) ("Вестник Банка России" от 17.04.97 N 23, от 20.01.98 N 3, от 22.04.98 N 24, от 10.06.98 N 38, от 09.12.98 N 85).

1.1. Включить пункт 4.1 следующего содержания:

"4.1. К кредитным организациям, находящимся под управлением Государственной корпорации "Агентство по реструктуризации кредитных организаций" (далее - Агентство), не применяются предусмотренные статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и настоящей Инструкцией принудительные меры воздействия за нарушение требований банковского надзора.

Кредитная организация считается переданной под управление Агентства с момента приобретения Агентством акций (внесения вклада в уставный капитал) кредитной организации в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций" в порядке, установленном Банком России".

1.2. В третьем абзаце пункта 7 слово "экономические" заменить на слово "обязательные".

1.3. В третьем абзаце пункта 15 слова "плана финансового оздоровления (плана санации)" заменить на слова "плана мер по финансовому оздоровлению".

1.4. В подпунктах 17.9 и 17.9.1, во втором абзаце подпункта 17.9.2, во втором и последнем абзацах подпункта 17.9.3, в подпунктах 17.9.4 и 17.9.5, в первом абзаце подпункта 17.9.9 исключить слово "экономических".

1.5. В первом абзаце подпункта 17.9.2, в подпунктах 17.9.7 и 17.9.8, во втором, четвертом и пятом абзацах подпункта 17.9.9 слово "экономических" заменить на слово "обязательных".

1.6. В подпункте 18.1 слова "плана финансового оздоровления (плана санации)" заменить словами "плана мер по финансовому оздоровлению".

1.7. Подпункт 18.3 изложить в следующей редакции:

"18.3. Требование о предоставлении кредитной организацией плана мер по финансовому оздоровлению предъявляется к кредитной организации в рамках осуществления мер по ее финансовому оздоровлению при наличии оснований, предусмотренных статьей 4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", или возникновении обстоятельств, предусмотренных подпунктом 3.2 Инструкции Банка России "О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций" от 12.07.99 N 84-И.

18.3.1. Составление кредитными организациями плана мер по финансовому оздоровлению осуществляется в соответствии со статьей 13 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" и письмом Банка России "О методических рекомендациях по составлению планов санации кредитными организациями" от 30.04.97 N 443.

18.3.2. Порядок рассмотрения территориальными учреждениями Банка России плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации и установления контроля за его выполнением осуществляется в соответствии с Инструкцией Банка России от 12.07.99 N 84-И.

18.3.3. С момента получения требования Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению кредитной организации до момента получения в установленном порядке разрешения Банка России кредитная организация не вправе принимать решение о распределении прибыли между ее учредителями (участниками), выплате (об объявлении) дивидендов, а также распределять прибыль между ее учредителями (участниками) и выплачивать им дивиденды.

Банк России направляет кредитной организации разрешение о распределении прибыли между ее учредителями (участниками), выплате (об объявлении) дивидендов, если основания, послужившие причиной направления требования Банка России об осуществлении мер по финансовому оздоровлению кредитной организации, устранены".

1.8. Подпункт 23.1 изложить в следующей редакции:

"Временная администрация назначается и организует свою деятельность в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с учетом изменений и дополнений), Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" и Положением Банка России "О временной администрации по управлению кредитной организацией" от 14.05.99 N 76-П".

1.9. Подпункт 23.2 исключить.

1.10. В пункте 26 слова "Информация о примененных мерах воздействия" заменить словами "Информация о примененных мерах воздействия, предъявленных требованиях и поступивших от уполномоченных лиц заявлениях об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва, а также осуществлении по инициативе кредитной организации мер по предупреждению банкротства".

Под уполномоченными лицами понимаются лица, определенные Указанием Банка России "О порядке рассмотрения в Банке России обращений об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций" от 13.04.99 N 542-У.

1.11. Приложение 3 к Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Первый заместитель Председателя

Банка России

Т.В.ПАРАМОНОВА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 27.09.99 N 647-У

"Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 31 марта 1997 г. N 59"

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409637 _______

┌──────────────┬─────────────────┐

│Код территории│Код учреждения по│

│ по СОАТО │ справочнику КП │

├──────────────┼─────────────────┤

│ │ │

└──────────────┴─────────────────┘

ПЕРЕЧЕНЬ

ИНФОРМАЦИИ О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ

ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРЕДЪЯВЛЕННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ

И ПОСТУПИВШИХ ОТ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ ЗАЯВЛЕНИЯХ

ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ

НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ

АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА,

А ТАКЖЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ БАНКРОТСТВА

_____________________________________________________

Наименование территориального учреждения Банка России

___________________________________________________

Наименование кредитной организации

по состоянию на "__" _________________ ____ г.

___________________ Регистрационный номер

___________________ Банковский идентификационный код (БИК)

Таблица 1

ИНФОРМАЦИЯ

О ПРИМЕНЕННЫХ МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ

И ПРЕДЪЯВЛЕННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ

Форма N 637

Ежедневная

┌───────┬─────┬─────────────────┬──────────┬───────┬─────────────┐

│ N п/п │Код │Наименование мер │Коды выяв-│Дата │ Дата отмены │

│ │меры │ воздействия, │ленных на-│введе- │ меры │

│ │воз- │ применяемых к │рушений в │ния ме-│ воздействия │

│ │дей- │ кредитным │деятельно-│ры воз-│ │

│ │ствия│ организациям │сти креди-│дейст- │ │

│ │ │ │тной орга-│вия │ │

│ │ │ │низации │ │ │

│ │ │ │(см. табл.│ │ │

│ │ │ │2) │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│I │ │Предупредительные│ │ │ │

│ │ │меры воздействия │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│1 │ │Письменная инфор-│ │ │ │

│ │ │мация руководству│ │ │ │

│ │ │и / или совету│ │ │ │

│ │ │директоров (на-│ │ │ │

│ │ │блюдательному со-│ │ │ │

│ │ │вету) кредитной│ │ │ │

│ │ │организации о не-│ │ │ │

│ │ │достатках в ее│ │ │ │

│ │ │деятельности и│ │ │ │

│ │ │рекомендации по│ │ │ │

│ │ │их исправлению │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│2 │ │Совещание │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│3 │ │Прочие (указать,│ │ │ │

│ │ │какие) │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│II │ │Принудительные │ │ │ │

│ │ │меры воздействия │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│1 │ │Штрафы │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │

│1.1 │ │Штраф за несоблю-│ │ │ │

│ │ │дение резервных│ │ │ │

│ │ │требований │ │ │ │

│1.2 │ │Штраф за наруше-│ │ │ │

│ │ │ние других пру-│ │ │ │

│ │ │денциальных норм│ │ │ │

│ │ │деятельности │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│2 │ │ Ограничение на│ │ │ │

│ │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ кредитными ор-│ │ │ │

│ │ │ ганизациями │ │ │ │

│ │ │ отдельных опе-│ │ │ │

│ │ │ раций, │ │ │ │

│ │ │ в том числе ог-│ │ │ │

│ │ │ раничение на: │ │ │ │

│2.1 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц во вклады│ │ │ │

│ │ │ (до востребо-│ │ │ │

│ │ │ вания и на оп-│ │ │ │

│ │ │ ределенный │ │ │ │

│ │ │ срок) │ │ │ │

│2.2 │ │ размещение при-│ │ │ │

│ │ │ влеченных во│ │ │ │

│ │ │ вклады (до во-│ │ │ │

│ │ │ стребования и│ │ │ │

│ │ │ на определен-│ │ │ │

│ │ │ ный срок) де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ юридических и│ │ │ │

│ │ │ физических лиц│ │ │ │

│ │ │ от своего име-│ │ │ │

│ │ │ ни и за свой│ │ │ │

│ │ │ счет, включая│ │ │ │

│ │ │ кредиты, пре-│ │ │ │

│ │ │ доставленные │ │ │ │

│ │ │ банкам - рези-│ │ │ │

│ │ │ дентам и нере-│ │ │ │

│ │ │ зидентам │ │ │ │

│2.3 │ │ открытие банко-│ │ │ │

│ │ │ вских счетов│ │ │ │

│ │ │ юридических и│ │ │ │

│ │ │ физических │ │ │ │

│ │ │ лиц, включая│ │ │ │

│ │ │ открытие кор-│ │ │ │

│ │ │ респондентских│ │ │ │

│ │ │ счетов "Лоро",│ │ │ │

│ │ │ "Ностро" рези-│ │ │ │

│ │ │ дентам и нере-│ │ │ │

│ │ │ зидентам │ │ │ │

│2.4 │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ расчетов по│ │ │ │

│ │ │ поручению фи-│ │ │ │

│ │ │ зических и│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц, в том чи-│ │ │ │

│ │ │ сле уполномо-│ │ │ │

│ │ │ ченных банков│ │ │ │

│ │ │ - корреспон-│ │ │ │

│ │ │ дентов и ино-│ │ │ │

│ │ │ странных бан-│ │ │ │

│ │ │ ков, по их ба-│ │ │ │

│ │ │ нковским сче-│ │ │ │

│ │ │ там, открытым│ │ │ │

│ │ │ резидентами и│ │ │ │

│ │ │ нерезидентами,│ │ │ │

│ │ │ включая осуще-│ │ │ │

│ │ │ ствление опе-│ │ │ │

│ │ │ раций через│ │ │ │

│ │ │ корреспондент-│ │ │ │

│ │ │ ские счета│ │ │ │

│ │ │ кредитных ор-│ │ │ │

│ │ │ ганизаций -│ │ │ │

│ │ │ корреспонден- │ │ │ │

│ │ │ тов и в банках│ │ │ │

│ │ │ - нерезиден-│ │ │ │

│ │ │ тах, а также│ │ │ │

│ │ │ платежей через│ │ │ │

│ │ │ расчетную сис-│ │ │ │

│ │ │ тему Банка│ │ │ │

│ │ │ России путем│ │ │ │

│ │ │ передачи ин-│ │ │ │

│ │ │ формации по│ │ │ │

│ │ │ каналам связи │ │ │ │

│2.4.1 │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ расчетов по│ │ │ │

│ │ │ поручению юри-│ │ │ │

│ │ │ дических лиц в│ │ │ │

│ │ │ части операций│ │ │ │

│ │ │ на перечисле-│ │ │ │

│ │ │ ние средств в│ │ │ │

│ │ │ бюджеты всех│ │ │ │

│ │ │ уровней и го-│ │ │ │

│ │ │ сударственные │ │ │ │

│ │ │ внебюджетные │ │ │ │

│ │ │ фонды │ │ │ │

│2.5 │ │ инкассацию дене-│ │ │ │

│ │ │ жных средств,│ │ │ │

│ │ │ векселей, пла-│ │ │ │

│ │ │ тежных и ра-│ │ │ │

│ │ │ счетных доку-│ │ │ │

│ │ │ ментов и кас-│ │ │ │

│ │ │ совое обслужи-│ │ │ │

│ │ │ вание физичес-│ │ │ │

│ │ │ ких и юридиче-│ │ │ │

│ │ │ ских лиц │ │ │ │

│2.6 │ │ куплю - продажу│ │ │ │

│ │ │ иностранной │ │ │ │

│ │ │ валюты в нали-│ │ │ │

│ │ │ чной и безна-│ │ │ │

│ │ │ личной формах │ │ │ │

│2.7 │ │ выдачу банковс-│ │ │ │

│ │ │ ких гарантий │ │ │ │

│2.8 │ │ привлечение дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллов во│ │ │ │

│ │ │ вклады (до во-│ │ │ │

│ │ │ стребования и│ │ │ │

│ │ │ на определен-│ │ │ │

│ │ │ ный срок) от│ │ │ │

│ │ │ физических и│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц │ │ │ │

│2.9 │ │ размещение дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллов от сво-│ │ │ │

│ │ │ его имени и за│ │ │ │

│ │ │ свой счет на│ │ │ │

│ │ │ депозитные │ │ │ │

│ │ │ счета, откры-│ │ │ │

│ │ │ тые в других│ │ │ │

│ │ │ банках │ │ │ │

│2.10 │ │ предоставление │ │ │ │

│ │ │ займов в дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллах │ │ │ │

│2.11 │ │ покупку драго-│ │ │ │

│ │ │ ценных метал-│ │ │ │

│ │ │ лов как за│ │ │ │

│ │ │ свой счет, так│ │ │ │

│ │ │ и за счет кли-│ │ │ │

│ │ │ ентов (по до-│ │ │ │

│ │ │ говорам комис-│ │ │ │

│ │ │ сии и поруче-│ │ │ │

│ │ │ ния) │ │ │ │

│2.12 │ │ продажу драго-│ │ │ │

│ │ │ ценных метал-│ │ │ │

│ │ │ лов как за│ │ │ │

│ │ │ свой счет, так│ │ │ │

│ │ │ и за счет кли-│ │ │ │

│ │ │ ентов (по до-│ │ │ │

│ │ │ говорам комис-│ │ │ │

│ │ │ сии и поруче-│ │ │ │

│ │ │ ния) │ │ │ │

│2.13 │ │ оказание услуг│ │ │ │

│ │ │ по хранению и│ │ │ │

│ │ │ перевозке дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллов при на-│ │ │ │

│ │ │ личии сертифи-│ │ │ │

│ │ │ цированного │ │ │ │

│ │ │ хранилища │ │ │ │

│2.14 │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ сделок купли -│ │ │ │

│ │ │ продажи драго-│ │ │ │

│ │ │ ценных метал-│ │ │ │

│ │ │ лов │ │ │ │

│2.15 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ физических лиц│ │ │ │

│ │ │ во вклады (до│ │ │ │

│ │ │ востребования │ │ │ │

│ │ │ и на опреде-│ │ │ │

│ │ │ ленный срок) │ │ │ │

│2.16 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц путем про-│ │ │ │

│ │ │ дажи им собст-│ │ │ │

│ │ │ венных ценных│ │ │ │

│ │ │ бумаг всех ви-│ │ │ │

│ │ │ дов: │ │ │ │

│ │ │ - векселей; │ │ │ │

│ │ │ - депозитных│ │ │ │

│ │ │ сертификатов; │ │ │ │

│ │ │ - облигаций; │ │ │ │

│ │ │ - иных ценных│ │ │ │

│ │ │ бумаг │ │ │ │

│2.17 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ физических лиц│ │ │ │

│ │ │ путем продажи│ │ │ │

│ │ │ им собственных│ │ │ │

│ │ │ ценных бумаг│ │ │ │

│ │ │ всех видов: │ │ │ │

│ │ │ - векселей; │ │ │ │

│ │ │ - сберегатель-│ │ │ │

│ │ │ ных сертифика-│ │ │ │

│ │ │ тов; │ │ │ │

│ │ │ - чеков; │ │ │ │

│ │ │ - облигаций; │ │ │ │

│ │ │ - иных ценных│ │ │ │

│ │ │ бумаг │ │ │ │

│2.18 │ │ проведение опе-│ │ │ │

│ │ │ раций с ценны-│ │ │ │

│ │ │ ми бумагами,│ │ │ │

│ │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ которых не│ │ │ │

│ │ │ требует полу-│ │ │ │

│ │ │ чения специа-│ │ │ │

│ │ │ льной лицен-│ │ │ │

│ │ │ зии │ │ │ │

│2.19 │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ доверительного│ │ │ │

│ │ │ управления де-│ │ │ │

│ │ │ нежными сред-│ │ │ │

│ │ │ ствами и иным│ │ │ │

│ │ │ имуществом по│ │ │ │

│ │ │ договору с│ │ │ │

│ │ │ юридическими и│ │ │ │

│ │ │ физическими │ │ │ │

│ │ │ лицами (кроме│ │ │ │

│ │ │ деятельности │ │ │ │

│ │ │ по доверитель-│ │ │ │

│ │ │ ному управле-│ │ │ │

│ │ │ нию ценными│ │ │ │

│ │ │ бумагами, осу-│ │ │ │

│ │ │ ществление │ │ │ │

│ │ │ операций с ко-│ │ │ │

│ │ │ торыми требует│ │ │ │

│ │ │ получения спе-│ │ │ │

│ │ │ циальной ли-│ │ │ │

│ │ │ цензии в соот-│ │ │ │

│ │ │ ветствии с фе-│ │ │ │

│ │ │ деральными за-│ │ │ │

│ │ │ конами) │ │ │ │

│2.20 │ │ получение креди-│ │ │ │

│ │ │ тов от банков│ │ │ │

│ │ │ - резидентов и│ │ │ │

│ │ │ нерезидентов; │ │ │ │

│2.21 │ │ прочие <**> │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│3 │ │ Запрет на осу-│ │ │ │

│ │ │ ществление │ │ │ │

│ │ │ кредитными │ │ │ │

│ │ │ организациями │ │ │ │

│ │ │ отдельных бан-│ │ │ │

│ │ │ ковских опера-│ │ │ │

│ │ │ ций, │ │ │ │

│ │ │ в том числе за-│ │ │ │

│ │ │ прет на: │ │ │ │

│3.1 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц во вклады│ │ │ │

│ │ │ (до востребо-│ │ │ │

│ │ │ вания и на оп-│ │ │ │

│ │ │ ределенный │ │ │ │

│ │ │ срок) │ │ │ │

│3.2 │ │ размещение при-│ │ │ │

│ │ │ влеченных во│ │ │ │

│ │ │ вклады (до во-│ │ │ │

│ │ │ стребования и│ │ │ │

│ │ │ на определен-│ │ │ │

│ │ │ ный срок) де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ юридических и│ │ │ │

│ │ │ физических лиц│ │ │ │

│ │ │ от своего име-│ │ │ │

│ │ │ ни и за свой│ │ │ │

│ │ │ счет, включая│ │ │ │

│ │ │ кредиты, пре-│ │ │ │

│ │ │ доставленные │ │ │ │

│ │ │ банкам - рези-│ │ │ │

│ │ │ дентам и нере-│ │ │ │

│ │ │ зидентам │ │ │ │

│3.3 │ │ открытие банков-│ │ │ │

│ │ │ ских счетов│ │ │ │

│ │ │ юридических и│ │ │ │

│ │ │ физических │ │ │ │

│ │ │ лиц, включая│ │ │ │

│ │ │ открытие кор-│ │ │ │

│ │ │ респондентских│ │ │ │

│ │ │ счетов "Лоро",│ │ │ │

│ │ │ "Ностро" рези-│ │ │ │

│ │ │ дентам и нере-│ │ │ │

│ │ │ зидентам │ │ │ │

│3.4 │ │ осуществление │ │ │ │

│ │ │ расчетов по│ │ │ │

│ │ │ поручению фи-│ │ │ │

│ │ │ зических и│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц, в том чи-│ │ │ │

│ │ │ сле уполномо-│ │ │ │

│ │ │ ченных банков│ │ │ │

│ │ │ - корреспон-│ │ │ │

│ │ │ дентов и ино-│ │ │ │

│ │ │ странных бан-│ │ │ │

│ │ │ ков, по их│ │ │ │

│ │ │ банковским │ │ │ │

│ │ │ счетам, откры-│ │ │ │

│ │ │ тым резидента-│ │ │ │

│ │ │ ми и нерези-│ │ │ │

│ │ │ дентами, вклю-│ │ │ │

│ │ │ чая осущест-│ │ │ │

│ │ │ вление опера-│ │ │ │

│ │ │ ций через кор-│ │ │ │

│ │ │ респондентские│ │ │ │

│ │ │ счета кредит-│ │ │ │

│ │ │ ных организа-│ │ │ │

│ │ │ ций - коррес-│ │ │ │

│ │ │ пондентов и в│ │ │ │

│ │ │ банках - нере-│ │ │ │

│ │ │ зидентах, а│ │ │ │

│ │ │ также платежей│ │ │ │

│ │ │ через расчет-│ │ │ │

│ │ │ ную систему│ │ │ │

│ │ │ Банка России│ │ │ │

│ │ │ путем передачи│ │ │ │

│ │ │ информации по│ │ │ │

│ │ │ каналам связи │ │ │ │

│3.5 │ │ инкассацию дене-│ │ │ │

│ │ │ жных средств,│ │ │ │

│ │ │ векселей, пла-│ │ │ │

│ │ │ тежных и рас-│ │ │ │

│ │ │ четных доку-│ │ │ │

│ │ │ ментов и кас-│ │ │ │

│ │ │ совое обслужи-│ │ │ │

│ │ │ вание физичес-│ │ │ │

│ │ │ ких и юридиче-│ │ │ │

│ │ │ ских лиц │ │ │ │

│3.6 │ │ куплю - продажу│ │ │ │

│ │ │ иностранной │ │ │ │

│ │ │ валюты в нали-│ │ │ │

│ │ │ чной и безна-│ │ │ │

│ │ │ личной формах │ │ │ │

│3.7 │ │ выдачу банковс-│ │ │ │

│ │ │ ких гарантий │ │ │ │

│3.8 │ │ привлечение дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллов во│ │ │ │

│ │ │ вклады (до во-│ │ │ │

│ │ │ стребования и│ │ │ │

│ │ │ на определен-│ │ │ │

│ │ │ ный срок) от│ │ │ │

│ │ │ физических и│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц │ │ │ │

│3.9 │ │ размещение дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллов от сво-│ │ │ │

│ │ │ его имени и за│ │ │ │

│ │ │ свой счет на│ │ │ │

│ │ │ депозитные │ │ │ │

│ │ │ счета, откры-│ │ │ │

│ │ │ тые в других│ │ │ │

│ │ │ банках │ │ │ │

│3.10 │ │ предоставление │ │ │ │

│ │ │ займов в дра-│ │ │ │

│ │ │ гоценных ме-│ │ │ │

│ │ │ таллах │ │ │ │

│3.11 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ физических лиц│ │ │ │

│ │ │ во вклады (до│ │ │ │

│ │ │ востребования │ │ │ │

│ │ │ и на опреде-│ │ │ │

│ │ │ ленный срок) │ │ │ │

│3.12 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ юридических │ │ │ │

│ │ │ лиц путем про-│ │ │ │

│ │ │ дажи им собст-│ │ │ │

│ │ │ венных ценных│ │ │ │

│ │ │ бумаг в виде│ │ │ │

│ │ │ депозитных се-│ │ │ │

│ │ │ ртификатов │ │ │ │

│3.13 │ │ привлечение де-│ │ │ │

│ │ │ нежных средств│ │ │ │

│ │ │ физических лиц│ │ │ │

│ │ │ путем продажи│ │ │ │

│ │ │ им собственных│ │ │ │

│ │ │ ценных бумаг в│ │ │ │

│ │ │ виде сберега-│ │ │ │

│ │ │ тельных серти-│ │ │ │

│ │ │ фикатов │ │ │ │

│3.14 │ │ прочие <*> │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│4 │ │ Требования: │ │ │ │

│4.1 │ │ об увеличении│ │ │ │

│ │ │ уставного ка-│ │ │ │

│ │ │ питала │ │ │ │

│4.2 │ │ о приведении к│ │ │ │

│ │ │ установленному│ │ │ │

│ │ │ Банком России│ │ │ │

│ │ │ уровню значе-│ │ │ │

│ │ │ ний обязатель-│ │ │ │

│ │ │ ных нормати-│ │ │ │

│ │ │ вов │ │ │ │

│4.3 │ │ о приведении к│ │ │ │

│ │ │ установленному│ │ │ │

│ │ │ Банком России│ │ │ │

│ │ │ уровню значе-│ │ │ │

│ │ │ ний нормативов│ │ │ │

│ │ │ обязательных │ │ │ │

│ │ │ резервов │ │ │ │

│4.4 │ │ о приведении к│ │ │ │

│ │ │ установленному│ │ │ │

│ │ │ Банком России│ │ │ │

│ │ │ уровню значе-│ │ │ │

│ │ │ ний лимитов│ │ │ │

│ │ │ (сублимитов) │ │ │ │

│ │ │ открытой валю-│ │ │ │

│ │ │ тной позиции │ │ │ │

│4.5 │ │ о выполнении│ │ │ │

│ │ │ обязательств │ │ │ │

│ │ │ перед кредито-│ │ │ │

│ │ │ рами и вклад-│ │ │ │

│ │ │ чиками │ │ │ │

│4.6 │ │ о замене руково-│ │ │ │

│ │ │ дителей │ │ │ │

│4.7 │ │ об осуществлении│ │ │ │

│ │ │ мер по финан-│ │ │ │

│ │ │ совому оздоро-│ │ │ │

│ │ │ влению │ │ │ │

│4.7.1 │ │ о разработке│ │ │ │

│ │ │ плана мер по│ │ │ │

│ │ │ финансовому │ │ │ │

│ │ │ оздоровлению │ │ │ │

│4.7.2 │ │ о приведении│ │ │ │

│ │ │ плана мер по│ │ │ │

│ │ │ финансовому │ │ │ │

│ │ │ оздоровлению в│ │ │ │

│ │ │ соответствие с│ │ │ │

│ │ │ требованиями, │ │ │ │

│ │ │ установленными│ │ │ │

│ │ │ Банком России │ │ │ │

│4.7.3 │ │ о доработке пла-│ │ │ │

│ │ │ на мер по фи-│ │ │ │

│ │ │ нансовому оз-│ │ │ │

│ │ │ доровлению │ │ │ │

│4.7.4 │ │ об осуществлении│ │ │ │

│ │ │ плана мер по│ │ │ │

│ │ │ финансовому │ │ │ │

│ │ │ оздоровлению │ │ │ │

│4.7.5 │ │ о выполнении│ │ │ │

│ │ │ плана мер по│ │ │ │

│ │ │ финансовому │ │ │ │

│ │ │ оздоровлению │ │ │ │

│4.8 │ │ о реорганизации │ │ │ │

│4.9 │ │ об уменьшении│ │ │ │

│ │ │ уставного ка-│ │ │ │

│ │ │ питала до раз-│ │ │ │

│ │ │ мера чистых│ │ │ │

│ │ │ активов (соб-│ │ │ │

│ │ │ ственных │ │ │ │

│ │ │ средств) │ │ │ │

│4.10 │ │ об изменении│ │ │ │

│ │ │ структуры ак-│ │ │ │

│ │ │ тивов кредит-│ │ │ │

│ │ │ ной организа-│ │ │ │

│ │ │ ции │ │ │ │

│4.11 │ │ по устранению│ │ │ │

│ │ │ недостатков │ │ │ │

│ │ │ при регистра-│ │ │ │

│ │ │ ции, лицензи-│ │ │ │

│ │ │ ровании и рас-│ │ │ │

│ │ │ ширении деяте-│ │ │ │

│ │ │ льности креди-│ │ │ │

│ │ │ тной организа-│ │ │ │

│ │ │ ции <*> │ │ │ │

│4.12 │ │ о доначислении│ │ │ │

│ │ │ резерва на│ │ │ │

│ │ │ возможные по-│ │ │ │

│ │ │ тери по ссу-│ │ │ │

│ │ │ дам │ │ │ │

│4.13 │ │ о доначислении│ │ │ │

│ │ │ резерва под│ │ │ │

│ │ │ обесценение │ │ │ │

│ │ │ вложений в│ │ │ │

│ │ │ ценные бумаги │ │ │ │

│4.14 │ │ о приведении к│ │ │ │

│ │ │ установленному│ │ │ │

│ │ │ Банком России│ │ │ │

│ │ │ уровню значе-│ │ │ │

│ │ │ ния лимита│ │ │ │

│ │ │ суммарной ве-│ │ │ │

│ │ │ личины откры-│ │ │ │

│ │ │ тых позиций по│ │ │ │

│ │ │ операциям с│ │ │ │

│ │ │ драгметаллами │ │ │ │

│4.15 │ │ об устранении│ │ │ │

│ │ │ нарушений ус-│ │ │ │

│ │ │ ловий формиро-│ │ │ │

│ │ │ вания резерв-│ │ │ │

│ │ │ ного фонда │ │ │ │

│4.16 │ │ о восполнении│ │ │ │

│ │ │ резервного │ │ │ │

│ │ │ фонда │ │ │ │

│4.17 │ │ о предоставлении│ │ │ │

│ │ │ в оперативном│ │ │ │

│ │ │ порядке бух-│ │ │ │

│ │ │ галтерских ба-│ │ │ │

│ │ │ лансов │ │ │ │

│4.18 │ │ о разработке│ │ │ │

│ │ │ внутрибанковс-│ │ │ │

│ │ │ ких правил│ │ │ │

│ │ │ кредитной ор-│ │ │ │

│ │ │ ганизации │ │ │ │

│4.19 │ │ о своевременном│ │ │ │

│ │ │ проведении фи-│ │ │ │

│ │ │ лиалами плате-│ │ │ │

│ │ │ жей с коррес-│ │ │ │

│ │ │ пондентских │ │ │ │

│ │ │ субсчетов, от-│ │ │ │

│ │ │ крытых в Банке│ │ │ │

│ │ │ России │ │ │ │

│4.20 │ │ о соблюдении│ │ │ │

│ │ │ сроков пред-│ │ │ │

│ │ │ ставления от-│ │ │ │

│ │ │ четности │ │ │ │

│4.21 │ │ о соблюдении│ │ │ │

│ │ │ сроков опубли-│ │ │ │

│ │ │ кования отчет-│ │ │ │

│ │ │ ности в откры-│ │ │ │

│ │ │ той печати │ │ │ │

│4.22 │ │ о соблюдении│ │ │ │

│ │ │ сроков пред-│ │ │ │

│ │ │ ставления ау-│ │ │ │

│ │ │ диторского за-│ │ │ │

│ │ │ ключения │ │ │ │

│4.23 │ │ о соблюдении│ │ │ │

│ │ │ сроков пред-│ │ │ │

│ │ │ ставления ко-│ │ │ │

│ │ │ пий изданий, в│ │ │ │

│ │ │ которых опуб-│ │ │ │

│ │ │ ликован годо-│ │ │ │

│ │ │ вой отчет │ │ │ │

│4.24 │ │ о представлении│ │ │ │

│ │ │ отчетности в│ │ │ │

│ │ │ объеме и по│ │ │ │

│ │ │ формам, соот-│ │ │ │

│ │ │ ветствующим │ │ │ │

│ │ │ требованиям, │ │ │ │

│ │ │ установленным │ │ │ │

│ │ │ Банком России │ │ │ │

│4.25 │ │ об опубликовании│ │ │ │

│ │ │ отчетности в│ │ │ │

│ │ │ объеме и по│ │ │ │

│ │ │ формам, соот-│ │ │ │

│ │ │ ветствующим │ │ │ │

│ │ │ требованиям, │ │ │ │

│ │ │ установленным │ │ │ │

│ │ │ Банком России │ │ │ │

│4.26 │ │ другие требова-│ │ │ │

│ │ │ ния в части│ │ │ │

│ │ │ выполнения ба-│ │ │ │

│ │ │ нковского за-│ │ │ │

│ │ │ конодательства│ │ │ │

│ │ │ и нормативных│ │ │ │

│ │ │ актов Банка│ │ │ │

│ │ │ России, отно-│ │ │ │

│ │ │ сящиеся к│ │ │ │

│ │ │ пруденциальным│ │ │ │

│ │ │ нормам деяте-│ │ │ │

│ │ │ льности <*> │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│5 │ │ Запрет на откры-│ │ │ │

│ │ │ тие филиалов │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│6 │ │ Назначение вре-│ │ │ │

│ │ │ менной админи-│ │ │ │

│ │ │ страции по уп-│ │ │ │

│ │ │ равлению кре-│ │ │ │

│ │ │ дитной органи-│ │ │ │

│ │ │ зацией <**> │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│7 │ │ Ходатайство об│ │ │ │

│ │ │ отзыве лицен-│ │ │ │

│ │ │ зии на осуще-│ │ │ │

│ │ │ ствление бан-│ │ │ │

│ │ │ ковских опера-│ │ │ │

│ │ │ ций <***> │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│8 │ │ Уменьшение лими-│ │ │ │

│ │ │ та открытых│ │ │ │

│ │ │ валютных пози-│ │ │ │

│ │ │ ций │ │ │ │

├───────┼─────┼─────────────────┼──────────┼───────┼─────────────┤

│9 │ │ Уменьшение лими-│ │ │ │

│ │ │ та суммарной│ │ │ │

│ │ │ величины от-│ │ │ │

│ │ │ крытых позиций│ │ │ │

│ │ │ в драгоценных│ │ │ │

│ │ │ металлах │ │ │ │

└───────┴─────┴─────────────────┴──────────┴───────┴─────────────┘

--------------------------------

<*> Расшифровать предъявленные требования или введенные ограничения или запреты на осуществление банковских операций при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).

<**> В графе 3 сообщить при передаче информации: временная администрация назначена в рамках осуществления мер по предупреждению банкротства (по инициативе Банка России, по предложению органов управления кредитной организацией) или реструктуризации кредитной организации.

<***> В графе 3 сообщить при передаче информации: ходатайство на отзыв лицензии направлено по инициативе Банка России, на основании заявлений уполномоченных лиц, предложений арбитражных судов.

Таблица 2

КОДЫ

ВЫЯВЛЕННЫХ НАРУШЕНИЙ И ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ МЕР

ВОЗДЕЙСТВИЯ И ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ

┌────┬─────────┬─────────────────────────────────────────────────┐

│ N │ Код │ Наименование │

│п/п │нарушения│ │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│1 │ │Нарушение порядка формирования уставного капитала│

│ │ │кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│2 │ │Осуществление кредитной организацией операций, не│

│ │ │предусмотренных лицензией │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3 │ │Несоблюдение установленных обязательных│

│ │ │нормативов (одного или нескольких): │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.1 │ │ норматива достаточности собственных средств│

│ │ │(капитала) банка или минимально допустимого│

│ │ │уровня отношения капитала НКО к суммарному объему│

│ │ │активов, взвешенных с учетом риска (Н1) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.2 │ │ норматива мгновенной ликвидности (Н2) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.3 │ │ норматива текущей ликвидности банка (Н3) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.4 │ │ норматива долгосрочной ликвидности банка│

│ │ │(Н4) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.5 │ │ норматива общей ликвидности (Н5) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.6 │ │ максимального размера риска на одного│

│ │ │заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.7 │ │ максимального размера крупных кредитных│

│ │ │рисков (Н7) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.8 │ │ максимального размера риска на одного│

│ │ │кредитора (вкладчика) (Н8) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.9 │ │ максимального размера риска на одного│

│ │ │заемщика - акционера (участника) (Н9) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.10│ │ совокупной величины кредитов и займов,│

│ │ │выданных акционерам (участникам) банка (Н9.1) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.11│ │ максимального размера кредитов, займов,│

│ │ │гарантий и поручительств, предоставленных банком│

│ │ │своим инсайдерам (Н10) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.12│ │ совокупной величины кредитов, выданных│

│ │ │инсайдерам (Н10.1) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.13│ │ максимального размера обязательств банка│

│ │ │перед банками - нерезидентами и финансовыми│

│ │ │организациями - нерезидентами (Н11.1) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.14│ │ норматива использования собственных средств│

│ │ │кредитной организации для приобретения долей│

│ │ │(акций) других юридических лиц (Н12) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.15│ │ норматива использования собственных средств│

│ │ │(капитала) кредитной организации для приобретения│

│ │ │долей (акций) одного юридического лица (Н12.1) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.16│ │ норматива риска собственных вексельных│

│ │ │обязательств (Н13) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.17│ │ норматива ликвидности по операциям с│

│ │ │драгоценными металлами (Н14) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.18│ │ норматива соотношения суммы высоколиквидных│

│ │ │активов к сумме обязательств (Н15) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│3.19│ │ норматива соотношения совокупной величины│

│ │ │собственных средств небанковской кредитной│

│ │ │организации и специально созданных участниками│

│ │ │расчетов резервов (фондов) к совокупной сумме│

│ │ │задолженности по предоставленным кредитам (Н16) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│4 │ │Ухудшение в течение квартала контрольных значений│

│ │ │нормативов по сравнению с фактически достигнутыми│

│ │ │на предыдущий месяц (внутриквартальную дату) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│5 │ │Несоблюдение обязательных резервных требований │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│6 │ │Нарушение порядка формирования резерва на│

│ │ │возможные потери по ссудам │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│7 │ │Нарушение порядка создания резерва под│

│ │ │обесценение вложений в ценные бумаги │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│8 │ │Представление недостоверной отчетности │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│9 │ │Нарушение сроков представления отчетности │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│10 │ │Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной│

│ │ │организации с учетом деятельности всех│

│ │ │подведомственных филиалов │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│11 │ │Нарушение лимитов ведения открытой валютной│

│ │ │позиции │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│12 │ │Нарушение сублимитов ведения открытой валютной│

│ │ │позиции │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│13 │ │Нарушение требований по разработке│

│ │ │внутрибанковских правил │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14 │ │Нарушение требований при регистрации,│

│ │ │лицензировании и расширении деятельности│

│ │ │кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14.1│ │Нарушение сроков представления документов,│

│ │ │необходимых для согласования изменений и│

│ │ │дополнений в учредительные документы кредитной│

│ │ │организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14.2│ │Нарушение порядка открытия (закрытия)│

│ │ │представительств, филиалов, внутренних│

│ │ │структурных подразделений кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14.3│ │Нарушение порядка представления документов для│

│ │ │согласования изменений, вносимых в положение о│

│ │ │филиале кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14.4│ │Нарушение сроков представления информации об│

│ │ │изменении фактического местонахождения│

│ │ │(почтового адреса) кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14.5│ │Нарушение сроков направления информации об│

│ │ │изменении в составе руководителей исполнительных│

│ │ │органов и главного бухгалтера кредитной│

│ │ │организации, а также руководителей и главного│

│ │ │бухгалтера филиала │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│14.6│ │Назначение на должности руководителей│

│ │ │исполнительных органов и главного бухгалтера│

│ │ │кредитной организации, руководителей и главного│

│ │ │бухгалтера филиала лиц, предварительно не│

│ │ │согласованных с Банком России в установленном│

│ │ │порядке │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│15 │ │Невыполнение требований по своевременному│

│ │ │проведению филиалами платежей с корреспондентских│

│ │ │субсчетов, открытых в Банке России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│16 │ │Нарушение лимита суммарной величины открытых│

│ │ │позиций по операциям с драгоценными металлами │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│17 │ │Нарушения при определении открытой позиции по│

│ │ │операциям в драгметаллах, приведшие к превышению│

│ │ │установленных лимитов (сублимитов) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18 │ │Невыполнение в установленный срок требований│

│ │ │предписаний: │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.1│ │ о замене руководителя кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.2│ │ об осуществлении мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.3│ │ о разработке плана мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.4│ │ о доработке плана мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.5│ │ об осуществлении плана мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.6│ │ о выполнении плана мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.7│ │ о реорганизации кредитной организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.8│ │ об уменьшении уставного капитала до размера│

│ │ │чистых активов (собственных средств) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│18.9│ │ иных требований, изложенных в предписаниях,│

│ │ │по устранению нарушений пруденциальных норм│

│ │ │деятельности (указать, каких именно) │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│19 │ │Нарушение требований статьи 11 ФЗ "О│

│ │ │несостоятельности (банкротстве) кредитных│

│ │ │организаций" в части осуществления мер по│

│ │ │предупреждению банкротства │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│19.1│ │Нарушение сроков принятия решения об│

│ │ │осуществлении мер по предупреждению банкротства │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│19.2│ │Нарушение сроков информирования Банка России о│

│ │ │направлении руководителем кредитной организации в│

│ │ │органы ее управления ходатайства об осуществлении│

│ │ │мер по финансовому оздоровлению и (или) о│

│ │ │реорганизации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│19.3│ │Нарушение сроков информирования Банка России о│

│ │ │принятом решении об осуществлении мер по│

│ │ │финансовому оздоровлению и (или) о реорганизации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│19.4│ │Нарушение руководителем кредитной организации│

│ │ │срока представления в Банк России ходатайства об│

│ │ │осуществлении мер по предупреждению банкротства│

│ │ │или непредставления его │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│20 │ │Нарушения условий формирования резервного фонда │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│21 │ │Нарушения использования резервного фонда │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│22 │ │Нарушение срока опубликования отчетности в│

│ │ │открытой печати │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│23 │ │Нарушение срока представления аудиторского│

│ │ │заключения │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│24 │ │Нарушение срока представления копий издания, в│

│ │ │котором опубликован годовой отчет │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│25 │ │Отчетность представлена в объеме и / или по│

│ │ │формам, не соответствующим требованиям,│

│ │ │установленным Банком России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│26 │ │Отчетность опубликована в открытой печати в│

│ │ │объеме и / или по формам, не соответствующим│

│ │ │требованиям, установленным Банком России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│27 │ │Неудовлетворение требований отдельных кредиторов│

│ │ │по денежным обязательствам и неисполнение│

│ │ │обязанности по уплате обязательных платежей в│

│ │ │связи с отсутствием или недостаточностью денежных│

│ │ │средств на корсчетах: │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│27.1│ │Неоднократно на протяжении последних шести│

│ │ │месяцев в срок до 3 дней с момента наступления│

│ │ │даты их удовлетворения │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│27.2│ │ в сроки, превышающие 3 дня с момента│

│ │ │наступления даты их удовлетворения │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│27.3│ │ в сроки, превышающие 7 дней и более с│

│ │ │момента наступления даты их удовлетворения │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│28 │ │Снижение собственных средств (капитала) по│

│ │ │сравнению с их (его) максимальной величиной,│

│ │ │достигнутой за последние 12 месяцев: │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│28.1│ │ более чем на 20 процентов при одновременном│

│ │ │нарушении одного из обязательных нормативов,│

│ │ │установленных Банком России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│28.2│ │ более чем на 30 процентов при одновременном│

│ │ │нарушении одного из обязательных нормативов,│

│ │ │установленных Банком России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│29 │ │Нарушение норматива текущей ликвидности на│

│ │ │последнюю отчетную дату: │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│29.1│ │ более чем на 10 процентов │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│29.2│ │ более чем на 20 процентов │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│30 │ │Размер чистых активов (собственных средств)│

│ │ │меньше уставного капитала │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│31 │ │Нарушение положений статьи 12 ФЗ "О│

│ │ │несостоятельности (банкротстве) кредитных│

│ │ │организаций" в части выполнения требований Банка│

│ │ │России об осуществлении мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению: │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│31.1│ │ нарушение срока обращения руководителя│

│ │ │кредитной организации в органы ее управления с│

│ │ │ходатайством об осуществлении мер по финансовому│

│ │ │оздоровлению или реорганизации кредитной│

│ │ │организации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│31.2│ │ нарушение положения о праве принимать│

│ │ │решение о распределении прибыли между ее│

│ │ │участниками (учредителями), выплате (об│

│ │ │объявлении) дивидендов, а также распределять│

│ │ │прибыль между ее учредителями (участниками) и│

│ │ │выплачивать им дивиденды │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│32 │ │Нарушение сроков информирования Банка России о│

│ │ │направлении руководителем кредитной организации в│

│ │ │органы ее управления ходатайства об осуществлении│

│ │ │мер по финансовому оздоровлению при получении│

│ │ │кредитной организацией требования Банка России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│33 │ │Нарушение сроков информирования Банка России о│

│ │ │принятом решении по ходатайству руководителя│

│ │ │кредитной организации об осуществлении мер по│

│ │ │финансовому оздоровлению при предъявлении Банком│

│ │ │России требования │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│34 │ │Нарушение кредитной организацией установленных│

│ │ │пунктом 1 статьи 33 ФЗ "О несостоятельности│

│ │ │(банкротстве) кредитных организаций": │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│34.1│ │ сроков направления в органы управления│

│ │ │кредитной организации ходатайства о необходимости│

│ │ │ее реорганизации │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│34.2│ │ сроков извещения Банка России о принятии│

│ │ │соответствующего решения │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│35 │ │Нарушение сроков информирования Банка России о│

│ │ │направлении в органы управления кредитной│

│ │ │организации ходатайства о реорганизации кредитной│

│ │ │организации при получении требования Банка России│

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│36 │ │Нарушение сроков представления плана мер по│

│ │ │финансовому оздоровлению кредитной организации,│

│ │ │установленных нормативными актами Банка России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│37 │ │Нарушение сроков осуществления безналичных│

│ │ │расчетов при наличии непрерывно в течение 3 и│

│ │ │более рабочих дней картотеки к внебалансовому│

│ │ │счету N 90904 и неоплаченных платежных поручений│

│ │ │налогоплательщиков на перечисление средств в│

│ │ │бюджеты всех уровней и государственные│

│ │ │внебюджетные фонды │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│38 │ │Нарушение требований п. 1 Указания Банка России│

│ │ │от 28.09.98 N 362-У в части обеспечения│

│ │ │выполнения работ по "Проблеме 2000" в│

│ │ │установленные сроки: │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│38.1│ │ по данным отчетности │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│38.2│ │ по данным проверок │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│39 │ │Представление недостоверной информации по│

│ │ │"Проблеме 2000" │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│40 │ │Нарушение сроков представления информации по│

│ │ │"Проблеме 2000" │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│41 │ │Информация по "Проблеме 2000" представлена в│

│ │ │объеме, не соответствующем требованиям,│

│ │ │установленным Банком России │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│42 │ │План мер по финансовому оздоровлению кредитной│

│ │ │организации отправлен или требует доработки │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│43 │ │План мер по финансовому оздоровлению признан│

│ │ │нереальным │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│44 │ │Нарушения порядка определения открытой валютной│

│ │ │позиции, приведшие к превышению установленных│

│ │ │лимитов │

├────┼─────────┼─────────────────────────────────────────────────┤

│45 │ │Прочие нарушения (указать, какие, при│

│ │ │представлении в Банк России (Департамент│

│ │ │пруденциального банковского надзора) информации) │

└────┴─────────┴─────────────────────────────────────────────────┘

Таблица 3

ИНФОРМАЦИЯ

О ПОСТУПИВШИХ ЗАЯВЛЕНИЯХ УПОЛНОМОЧЕННЫХ

ЛИЦ ОБ ОТЗЫВЕ У КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЛИЦЕНЗИИ

НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДЛОЖЕНИЯХ

АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ О ЦЕЛЕСООБРАЗНОСТИ ЕЕ ОТЗЫВА

┌────────┬─────────────────────────────────────────────────┬─────┐

│ N п/п │ Наименование информации │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 1 │Наименование заявителя │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 2 │Дата направления заявления │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 3 │Дата поступления предложения │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 4 │Входящий номер заявления / предложения │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 5 │Местонахождение заявителя (область, город) │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 6 │Дата ответа │ │

├────────┼─────────────────────────────────────────────────┼─────┤

│ 7 │Исходящий номер документа об ответе заявителю или│ │

│ │арбитражному суду │ │

└────────┴─────────────────────────────────────────────────┴─────┘

Таблица 4

ИНФОРМАЦИЯ

ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ ЕЕ БАНКРОТСТВА

┌──────┬─────────────────────────────────┬───────────┬───────────┐

│ N п/п│ Содержание информации │Дата │Дата отмены│

│ │ │направления│информации │

│ │ │извещения │ │

│ │ │либо хода- │ │

│ │ │тайства │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 1 │Сведения о направлении│ │ │

│ │руководителем кредитной│ │ │

│ │организации в органы ее│ │ │

│ │управления ходатайств: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 1.1 │ об осуществлении мер по│ │ │

│ │финансовому оздоровлению │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 1.2 │ о реорганизации │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 2 │Сведения о принятии органами│ │ │

│ │управления решения по ходатайству│ │ │

│ │руководителя кредитной│ │ │

│ │организации: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 2.1 │ об осуществлении мер по│ │ │

│ │финансовому оздоровлению │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 2.2 │ о реорганизации │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 3 │Сведения о получении│ │ │

│ │территориальным учреждением Банка│ │ │

│ │России от руководителя кредитной│ │ │

│ │организации ходатайства об│ │ │

│ │осуществлении мер по│ │ │

│ │предупреждению банкротства: │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 3.1 │ об осуществлении мер по│ │ │

│ │финансовому оздоровлению │ │ │

├──────┼─────────────────────────────────┼───────────┼───────────┤

│ 3.2 │ о реорганизации │ │ │

└──────┴─────────────────────────────────┴───────────┴───────────┘

Судебная практика и законодательство — Указание Банка России от 27.09.1999 N 647-У "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности"Судебная практика высших судов РФ

Письмо Банка России от 21.12.1999 N 352-Т <О порядке выполнения требований п. 4 письма Банка России от 02.12.1999 N 306-Т>

В связи с приостановкой Банком России проведения работ, связанных с внесением изменений в прикладное программное обеспечение, отменяется впредь до особых указаний выполнение территориальными учреждениями требований п. 4 письма Банка России от 02.11.99 N 306-Т в части внесения в месячный срок в таблицу 3 приложения 1 к Указанию Банка России от 27.09.99 N 647-У информации о поступивших заявлениях уполномоченных лиц об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и предложениях арбитражных судов о целесообразности ее отзыва.

Популярные статьи и материалы

N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 14-ФЗ от 08.02.1998

ФЗ об ООО

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления