Указание Банка России от 22.07.2014 N 3338-У (ред. от 30.06.2021) О порядке проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 22 июля 2014 г. N 3338-У

О ПОРЯДКЕ

ПРОВЕДЕНИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ

ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ

К СЧЕТНО-СОРТИРОВАЛЬНЫМ МАШИНАМ, ПРИМЕНЯЕМЫМ ПРИ ОБРАБОТКЕ

БАНКНОТ БАНКА РОССИИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ ВЫДАЧИ КЛИЕНТАМ

В соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634) и решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 июля 2014 года N 21) настоящее Указание устанавливает порядок проведения территориальными учреждениями Банка России проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам, установленных пунктами 1.1 и 2.9 Положения Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 18 июня 2018 года N 51359, 10 июня 2020 года N 58625.

Глава 1. Общие положения

1.1. Проверки соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам проводятся в кредитных организациях (филиалах) (далее - кредитная организация), внутренних структурных подразделениях кредитной организации, открытых в соответствии с нормативными актами Банка России (далее - ВСП).

Проверка соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам заключается в определении способности счетно-сортировальных машин распознавать на всей площади банкноты не менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот Банка России в соответствии с пунктами 1.1 и 2.9 Положения Банка России от 29 января 2018 года N 630-П "О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (далее - Положение Банка России N 630-П) (далее - машиночитаемые защитные признаки банкнот) путем проведения тестирования счетно-сортировальных машин.

Тестирование счетно-сортировальных машин проводится в порядке, установленном в главе 2 настоящего Указания, с использованием банкнот Банка России, подготовленных кредитной организацией, ВСП согласно пункту 1.7 настоящего Указания, и полиграфических изделий организации, изготавливающей банкноты и монету Банка России, сходных с банкнотами Банка России по графическому оформлению, бумаге и способам печати, но имеющих отклонения от технических условий изготовления банкнот Банка России, в том числе слово "ОБРАЗЕЦ" на месте для левого серийного номера (далее - тестовые образцы).

1.2. Организация и проведение проверок соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам осуществляется в соответствии с Инструкцией Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2020 года N 58159 (далее - Инструкция Банка России N 202-И), и с нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Банка России.

1.3. Тестирование счетно-сортировальных машин должно проводиться (в том числе при включении вопроса соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, применяемым кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам (далее - вопрос соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам), в состав иных вопросов, подлежащих проверке) работниками территориальных учреждений Банка России в количестве не менее двух человек (далее - рабочая группа).

1.4. Тестированию подлежат все счетно-сортировальные машины, применяемые кредитной организацией, ВСП при обработке банкнот, предназначенных для выдачи клиентам.

1.5. Тестирование каждой счетно-сортировальной машины проводится не реже одного раза в 36 месяцев.

1.6. Для проведения тестирования счетно-сортировальных машин руководитель кредитной организации, ВСП выполняет организационные мероприятия, направленные на обеспечение проведения тестирования счетно-сортировальных машин, в том числе по подготовке банкнот Банка России согласно пункту 1.7 настоящего Указания, определяет работников кредитной организации, ВСП, осуществляющих организацию тестирования счетно-сортировальных машин и взаимодействие с рабочей группой (далее - ответственные лица проверяемой кредитной организации).

1.7. Для проведения тестирования счетно-сортировальных машин заведующий кассой кредитной организации, ВСП должен подготовить не менее 100 банкнот Банка России каждого из номиналов: 100 рублей, 500 рублей, 1000 рублей и 5000 рублей.

Глава 2. Порядок проведения тестирования счетно-сортировальных машин

2.1. Тестирование счетно-сортировальной машины проводится в два этапа.

Результаты тестирования счетно-сортировальной машины оформляются в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию (далее - результаты тестирования).

2.1.1. На первом этапе тестирования счетно-сортировальной машины проводится обработка банкнот Банка России в режиме, предусматривающем сортировку банкнот Банка России на годные и ветхие с одновременной проверкой машиночитаемых защитных признаков банкнот.

Кассовый работник кредитной организации, ВСП в присутствии рабочей группы и ответственных лиц проверяемой кредитной организации проводит обработку банкнот Банка России, указанных в пункте 1.7 настоящего Указания, на счетно-сортировальной машине для всех положений банкнот Банка России в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию.

Банкноты Банка России, выведенные счетно-сортировальной машиной после первого прогона в карман ручной доработки, допускается подвергнуть на счетно-сортировальной машине повторному прогону.

Результаты обработки банкнот Банка России для каждой тестируемой счетно-сортировальной машины отражаются рабочей группой в графах 3, 5 - 7 части 1 "Первый этап (используются банкноты Банка России)" результатов тестирования.

2.1.2. На втором этапе тестирования счетно-сортировальной машины проводится обработка тестовых образцов в режиме, определенном в абзаце первом подпункта 2.1.1 настоящего пункта.

Рабочая группа в присутствии ответственных лиц проверяемой кредитной организации проводит обработку тестовых образцов на счетно-сортировальной машине для всех положений тестовых образцов в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию.

Тестовые образцы по одному однократно пропускаются через тракт счетно-сортировальной машины. Для каждого тестового образца результат отражается рабочей группой в графах 2 - 11 части 2 "Второй этап (используются тестовые образцы)" результатов тестирования.

Если все тестовые образцы, предназначенные для проверки одного признака, для всех проверяемых номиналов банкнот Банка России и для всех положений тестовых образцов были направлены счетно-сортировальной машиной в карман ручной доработки, то машиночитаемый защитный признак банкнот считается распознанным счетно-сортировальной машиной, в графе 12 части 2 "Второй этап (используются тестовые образцы)" результатов тестирования отражается положительный результат, в противном случае в графе 12 части 2 "Второй этап (используются тестовые образцы)" результатов тестирования отражается отрицательный результат.

2.2. Тестирование счетно-сортировальной машины имеет положительный результат, если счетно-сортировальной машиной распознано не менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот. В результатах тестирования указывается, что счетно-сортировальная машина прошла тестирование с положительным результатом.

2.3. Тестирование счетно-сортировальной машины имеет отрицательный результат, если счетно-сортировальной машиной распознано менее четырех машиночитаемых защитных признаков банкнот. В результатах тестирования указывается, что счетно-сортировальная машина не прошла тестирование с положительным результатом.

2.4. Результаты тестирования подписываются руководителем рабочей группы и членами (членом) рабочей группы, которые проводили тестирование счетно-сортировальной машины, и ответственными лицами проверяемой кредитной организации.

2.5. При необходимости в ходе проверки кредитной организации, ВСП может быть проведено повторное тестирование счетно-сортировальной машины после получения от кредитной организации, ВСП письменного сообщения, составленного в произвольной форме, о выполненной настройке счетно-сортировальной машины, не прошедшей тестирование с положительным результатом.

Глава 3. Особенности оформления результатов проверки по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам

3.1. Результаты проверки, проведенной исключительно по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам, отражаются в окончательном акте проверки, предусмотренном пунктом 5.7 Инструкции Банка России N 202-И.

В случае включения указанного вопроса в состав иных вопросов, подлежащих проверке, результаты его проверки отражаются в промежуточном акте проверки или в акте проверки по отдельным вопросам, составляемым до даты завершения проверки согласно пункту 5.10 Инструкции Банка России N 202-И.

3.2. В аналитическую часть акта проверки по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам включаются сведения:

о названиях, серийных (заводских) номерах, датах выпуска счетно-сортировальных машин, номерах версий программного обеспечения, датах ввода в эксплуатацию, сроках полезного использования;

о результатах тестирования счетно-сортировальных машин;

о результатах повторного тестирования счетно-сортировальных машин (в случае его проведения);

о выявленных фактах несоответствия счетно-сортировальных машин требованиям, установленным пунктами 1.1 и 2.9 Положения Банка России N 630-П.

Результаты тестирования являются приложением к акту проверки по вопросу соблюдения кредитными организациями требований к счетно-сортировальным машинам.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 22 июля 2014 года N 3338-У

"О порядке проведения территориальными

учреждениями Банка России проверок

соблюдения кредитными организациями

требований к счетно-сортировальным

машинам, применяемым при обработке

банкнот Банка России, предназначенных

для выдачи клиентам"

                          РЕЗУЛЬТАТЫ ТЕСТИРОВАНИЯ

от "__" ____________ 20__ года ____________________________________________
                                 (название счетно-сортировальной машины)
Серийный (заводской) номер _____________. Дата (год) выпуска _____________.
Номер версии программного обеспечения ____________________________________.
Дата ввода в эксплуатацию _______. Срок полезного использования ______ лет.
Место проведения тестирования ____________________________________________.
                                  (наименование  кредитной организации
                                   (филиала, внутреннего структурного
                                         подразделения), адрес)
Режим обработки __________________________________________________________.

Часть 1. Первый этап (используются банкноты Банка России)
N п/п	Номинал, руб.	Кол-во, шт.	Положение банкнот Банка России	Общее кол-во банкнот Банка России в карманах годных и ветхих, шт.	Кол-во банкнот Банка России в кармане ручной доработки, шт.	Менее 10% банкнот Банка России направлено в карман ручной доработки
1	2	3	4	5	6	7
1	100		1			-
2			2			-
3			3			-
4			4			-
Всего	100		-			да/нет
5	500		1			-
6			2			-
7			3			-
8			4			-
Всего	500		-			да/нет
9	1000		1			-
10			2			-
11			3			-
12			4			-
Всего	1000		-			да/нет
13	5000		1			-
14			2			-
15			3			-
16			4			-
Всего	5000		-			да/нет

Часть 2. Второй этап (используются тестовые образцы)
Проверяемый машиночитаемый защитный признак	Серийный номер тестового образца	Номинал, руб.	Положение тестовых образцов - 1		Положение тестовых образцов - 2		Положение тестовых образцов - 3		Положение тестовых образцов - 4		Машиночитаемый защитный признак распознан
			кол-во тестовых образцов в карманах годных и ветхих, шт.	кол-во тестовых образцов в кармане ручной доработки, шт.	кол-во тестовых образцов в карманах годных и ветхих, шт.	кол-во тестовых образцов в кармане ручной доработки, шт.	кол-во тестовых образцов в карманах годных и ветхих, шт.	кол-во тестовых образцов в кармане ручной доработки, шт.	кол-во тестовых образцов в карманах годных и ветхих, шт.	кол-во тестовых образцов в кармане ручной доработки, шт.
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Признак 1											да/нет
Признак 2											да/нет
Признак 3											да/нет
Признак 4											да/нет
...
Признак (N-1)											да/нет
Признак N											да/нет

Счетно-сортировальная машина _____________________________________ серийный
                               (название счетно-сортировальной
                                          машины)
(заводской) номер _______ прошла  /  не прошла тестирование с положительным
результатом.

    От Банка России                  От ___________________________________
                                        (наименование кредитной организации
                                         (филиала, внутреннего структурного
                                                подразделения), адрес)
__________________________________   ______________________________________
   (руководитель рабочей группы               (должность, Ф.И.О.)
       Банка России, Ф.И.О.)
__________________________________   ______________________________________
(член рабочей группы Банка России,            (должность, Ф.И.О.)
             Ф.И.О.)
__________________________________   ______________________________________
(член рабочей группы Банка России,            (должность, Ф.И.О.)
            Ф.И.О.)

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 22 июля 2014 года N 3338-У

"О порядке проведения территориальными

учреждениями Банка России проверок

соблюдения кредитными организациями

требований к счетно-сортировальным

машинам, применяемым при обработке

банкнот Банка России, предназначенных

для выдачи клиентам"

Положение банкнот Банка России (тестовых образцов), подаваемых в счетно-сортировальную машину:

                  1               2                 3                4
 /│
/ └─────────┐   Рисунок         Рисунок          Рисунок         Рисунок
\ ┌─────────┘     (не             (не              (не             (не
 \│           приводится)     приводится)       приводится)     приводится)

┌───────────┐
│направление│
│слистывания│
└───────────┘

длинной стороной;

                                   1                    2
 /│
/ └─────────┐                   Рисунок              Рисунок
\ ┌─────────┘               (не приводится)      (не приводится)
 \│
                                   3                    4
┌───────────┐
│направление│                   Рисунок              Рисунок
│слистывания│              (не приводится)      (не приводится)
└───────────┘

короткой стороной.