Указание Банка России от 21.06.2017 N 4426-У (ред. от 10.03.2026) О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 21 июня 2017 г. N 4426-У

О ПОРЯДКЕ

НАЗНАЧЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ КОНТРАГЕНТ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ И ПРЕКРАЩЕНИЯ

ИМ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

ЦЕНТРАЛЬНЫМ КОНТРАГЕНТОМ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ

О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА УПОЛНОМОЧЕННОМУ

ПРЕДСТАВИТЕЛЮ БАНКА РОССИИ

Настоящее Указание в соответствии с частью 4.2 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 23, ст. 47) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также порядок представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России.

Глава 1. Порядок назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент и прекращения им своей деятельности

1.1. Уполномоченный представитель Банка России назначается в центральный контрагент для осуществления им своей деятельности в составе группы уполномоченных представителей Банка России на основании решения о назначении группы уполномоченных представителей Банка России, принимаемого заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность структурного подразделения Банка России, уполномоченного на осуществление функций контроля и надзора за деятельностью центральных контрагентов (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России и уполномоченный представитель Банка России соответственно).

1.2. Решение о назначении группы уполномоченных представителей Банка России оформляется приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России с указанием руководителя группы уполномоченных представителей Банка России и служащего Банка России, исполняющего обязанности руководителя группы уполномоченных представителей Банка России в период его временного отсутствия, который подписывается заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность уполномоченного структурного подразделения Банка России.

1.3. Копия приказа Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России не позднее трех рабочих дней, следующих за днем его издания, направляется центральному контрагенту уполномоченным структурным подразделением Банка России в форме электронного документа посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

1.4. Внесение изменений в приказ Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России оформляется приказом Банка России о внесении изменений в приказ Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России, который подписывается заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность уполномоченного структурного подразделения Банка России.

Копия приказа Банка России о внесении изменений в приказ Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России не позднее трех рабочих дней, следующих за днем его издания, направляется центральному контрагенту уполномоченным структурным подразделением Банка России в форме электронного документа посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.

1.5. Решение о прекращении деятельности группы уполномоченных представителей Банка России принимается заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность уполномоченного структурного подразделения Банка России, и оформляется приказом Банка России о прекращении деятельности группы уполномоченных представителей Банка России, который подписывается заместителем Председателя Банка России, курирующим деятельность уполномоченного структурного подразделения Банка России.

Копия приказа Банка России о прекращении деятельности группы уполномоченных представителей Банка России не позднее трех рабочих дней, следующих за днем его издания, направляется центральному контрагенту уполномоченным структурным подразделением Банка России в форме электронного документа посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.

Глава 2. Порядок осуществления деятельности уполномоченным представителем Банка России, а также порядок представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России

2.1. Уполномоченный представитель Банка России осуществляет свою деятельность в рамках полномочий, предусмотренных частью 4.1 статьи 25 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и в соответствии с приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России, указанным в пункте 1.2 настоящего Указания, не вмешиваясь в оперативную деятельность центрального контрагента.

2.2. Утратил силу. - Указание Банка России от 10.03.2026 N 7300-У.

2.3. Уполномоченный представитель Банка России при осуществлении им своей деятельности в соответствии с возложенными на него полномочиями пользуется предоставленными ему центральным контрагентом вычислительной техникой, другими материально-техническими средствами центрального контрагента, а также беспрепятственным доступом в помещения центрального контрагента и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального контрагента или органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента.

2.4. Уполномоченный представитель Банка России при осуществлении им своей деятельности в соответствии с возложенными на него полномочиями направляет в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Указания, в центральный контрагент запросы с указанием в них перечня запрашиваемых информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента (в том числе информации о форме, времени и месте проведения заседаний органов управления центрального контрагента и документов центрального контрагента по вопросам, включаемым в повестку заседаний органов управления центрального контрагента), сроков, способа и адреса их представления с учетом пункта 2.6 настоящего Указания.

2.5. Запросы, указанные в пункте 2.4 настоящего Указания, направляются в центральный контрагент уполномоченным представителем Банка России на бумажном носителе и (или) в электронном виде любым доступным способом, обеспечивающим подтверждение получения центральным контрагентом запроса уполномоченного представителя Банка России.

2.6. Центральный контрагент в соответствии с частью 4.2 статьи 25 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" представляет информацию и (или) документы о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России согласно перечню, срокам и способу, указанным в запросе уполномоченного представителя Банка России.

Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента представляются центральным контрагентом в форме электронных документов одним из указанных в запросе уполномоченного представителя Банка России способов:

посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;

на съемном электронном носителе информации или по указанному в запросе уполномоченного представителя Банка России адресу электронной почты.

В случае отсутствия технической возможности направления центральным контрагентом информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в форме электронных документов центральный контрагент должен направить уполномоченному представителю Банка России ответ на запрос, указанный в пункте 2.4 настоящего Указания, на бумажном носителе по его выбору нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с указанием причины отсутствия возможности представления запрашиваемой уполномоченным представителем Банка России информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в форме электронных документов.

2.7. Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента на бумажном носителе представляются в виде копий, заверенных подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального контрагента, или уполномоченного им лица (далее - уполномоченное лицо центрального контрагента) и скрепленных оттиском печати центрального контрагента (при наличии).

Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента в электронном виде представляются в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889).

Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента в форме электронного документа представляются в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра.

2.7(1). В случае отсутствия у центрального контрагента информации и (или) документов в соответствии с запросом, указанным в пункте 2.4 настоящего Указания, и (или) невозможности их представления в срок, указанный в таком запросе, центральный контрагент представляет руководителю группы уполномоченных представителей Банка России (служащему Банка России, исполняющему обязанности руководителя группы уполномоченных представителей Банка России в период его временного отсутствия) письменное объяснение причин невозможности исполнения запроса (далее - письменное объяснение) до истечения указанного в запросе срока представления информации и (или) документов в форме электронного документа посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.

2.8. В случае непредставления информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в соответствии с запросом, указанным в пункте 2.4 настоящего Указания, и письменного объяснения руководитель группы уполномоченных представителей Банка России (служащий Банка России, исполняющий обязанности руководителя группы уполномоченных представителей Банка России в период его временного отсутствия) в течение пяти рабочих дней после дня истечения указанного в запросе срока для представления информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента составляет и подписывает Акт о непредставлении информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента.

Акт о непредставлении информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента передается уполномоченным представителем Банка России в уполномоченное структурное подразделение Банка России.

2.9. В случае препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом уполномоченный представитель Банка России в течение трех рабочих дней после дня выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом, составляет Акт о противодействии деятельности уполномоченного представителя Банка России (далее - Акт о противодействии) в произвольной форме с указанием даты его составления, фактов препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом.

Акт о противодействии составляется и подписывается уполномоченным представителем Банка России в двух экземплярах.

Один экземпляр Акта о противодействии не позднее одного рабочего дня со дня его составления вручается уполномоченным представителем Банка России уполномоченному лицу центрального контрагента. Второй экземпляр Акта о противодействии после его подписания уполномоченным лицом центрального контрагента с указанием даты его вручения уполномоченному лицу центрального контрагента, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального контрагента передается уполномоченным представителем Банка России в уполномоченное структурное подразделение Банка России.

В случае отказа уполномоченного лица центрального контрагента от получения и (или) подписания Акта о противодействии уполномоченный представитель Банка России до передачи второго экземпляра указанного акта в уполномоченное структурное подразделение Банка России делает на нем отметку "От получения Акта о противодействии центральный контрагент отказался" с указанием даты и времени попытки вручения центральному контрагенту Акта о противодействии, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального контрагента.

Для целей настоящего пункта препятствием деятельности уполномоченного представителя Банка России являются следующие обстоятельства:

непринятие мер центральным контрагентом для обеспечения беспрепятственного доступа уполномоченного представителя Банка России в помещения центрального контрагента и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального контрагента или органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента;

непредставление по запросу уполномоченного представителя Банка России запрошенных информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента два раза подряд и более.

2.10. Уполномоченный представитель Банка России еженедельно представляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России в произвольной форме информацию об осуществлении им своей деятельности в центральном контрагенте за предшествующую неделю.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Указание применяется в отношении юридических лиц, которым Банком России присвоен статус центрального контрагента в соответствии со статьей 27.1 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте".

3.2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

--------------------------------

<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 04.08.2017.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА