Указание Банка России от 16.06.2016 N 4045-У (ред. от 13.06.2017) О порядке регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками, а также вносимых в них изменений и порядке утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 16 июня 2016 г. N 4045-У

О ПОРЯДКЕ

РЕГИСТРАЦИИ БАНКОМ РОССИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ,

ВНУТРЕННЕГО АУДИТА И УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ, А ТАКЖЕ ВНОСИМЫХ

В НИХ ИЗМЕНЕНИЙ И ПОРЯДКЕ УТВЕРЖДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ

ПОЛОЖЕНИЯ О КОМИТЕТЕ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ РЕПОЗИТАРНЫХ УСЛУГ

Настоящее Указание на основании статей 15.6, 15.7 и 15.9 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33 ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81) устанавливает порядок регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками (далее - правила), а также вносимых в них изменений и порядок утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг (далее - положение).

1. Первичная регистрация правил (положения) осуществляется Банком России при выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 8 июня 2016 года N 173-И "О порядке и об условиях лицензирования репозитарной деятельности и о порядке уведомления репозитарием Банка России о назначении руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, или освобождении его от занимаемой должности", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 4 июля 2016 года N 42733 ("Вестник Банка России" от 13 июля 2016 года N 65).

Регистрация изменений, вносимых в правила (положение) репозитария, осуществляется Банком России при представлении утвержденной репозитарием новой редакции правил (положения).

2. Для регистрации (утверждения) новой редакции правил (положения) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) с заявлением о регистрации (об утверждении) правил (положения) репозитария (далее - заявление) (приложение к настоящему Указанию) должен быть представлен следующий комплект документов:

правила (положение) в двух экземплярах на бумажном носителе. Правила (положение) также представляются (представляется) на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf. Репозитарий обязан обеспечить соответствие текста правил (положения) на бумажном и электронном носителях;

перечень изменений, внесенных в правила (положение), с описанием причин внесения изменений, который должен быть представлен на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf;

копия (копии) решения (решений) уполномоченного органа репозитария, которым (которыми) была утверждена новая редакция правил (положения) репозитария.

При наличии в направленных на регистрацию (утверждение) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) правилах (положении) ссылок на иные внутренние документы репозитария, не подлежащие регистрации (утверждению) в Банке России, копии таких документов также представляются на электронном носителе в формате *.doc; *.docx; *.rtf.

Документы, не подлежащие регистрации (утверждению) в Банке России, должны быть утверждены уполномоченными органами (лицами) репозитария.

3. На титульном листе правил (положения) репозитария, регистрируемых (утверждаемого) Банком России, указываются:

наименование правил (положения);

наименование уполномоченного органа репозитария, утвердившего (разработавшего) правила (положение);

дата утверждения правил (положения), подлежащих (подлежащего) регистрации (утверждению);

подпись уполномоченного лица репозитария, заверенная печатью репозитария (при ее наличии).

Левый верхний угол титульного листа правил (положения), подлежащих (подлежащего) регистрации (утверждению), остается пустым для проставления отметки о регистрации (об утверждении) Банком России.

4. В случае подписания (заверения) документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа репозитария, представляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

5. В документах, указанных в пункте 2 настоящего Указания, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления.

Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью репозитария (при ее наличии).

6. Банк России принимает решение о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) либо об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения Банком России полного комплекта документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания.

7. Решение Банка России о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) принимается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и оформляется в виде уведомления о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) (далее - уведомление о регистрации (об утверждении).

Первый экземпляр правил (положения), зарегистрированных (утвержденного) Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций), с отметкой о регистрации (об утверждении) прилагается к уведомлению о регистрации (об утверждении) и направляется репозитарию в соответствии с пунктом 16 настоящего Указания, второй экземпляр правил (положения) вместе с представленным комплектом документов хранится в Банке России.

8. В случае нарушения репозитарием требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 3 и 5 настоящего Указания, и (или) непредставления документов, указанных в пунктах 2 и 4 настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет репозитарию уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов) не позднее 15 рабочих дней со дня представления комплекта документов. Уведомление о представлении документов направляется по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении или посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения уведомления о представлении документов.

9. В случае направления репозитарию уведомления о представлении документов сроки рассмотрения полного комплекта документов исчисляются со дня представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

10. Срок представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов не должен превышать 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления.

В случае непредставления репозитарием документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты окончания этого срока принимает решение об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) репозитария в соответствии с пунктом 11 настоящего Указания.

11. Решение об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) принимается Банком России по следующим основаниям:

непредставление, представление неполного комплекта документов и (или) ненадлежащее оформление входящих в него документов после получения уведомления о представлении документов;

несоответствие новой редакции правил и (или) положения требованиям федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;

наличие в представленных документах неполной и недостоверной информации.

12. Решение Банка России об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций и оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) репозитария (далее - уведомление об отказе).

13. Уведомление об отказе должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

14. Уведомление о регистрации (об утверждении), отметка о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) и уведомление об отказе должны содержать дату принятия решения Банком России о регистрации (об утверждении) или об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения).

15. На уведомлении о регистрации (об утверждении) или уведомлении об отказе проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

16. Уведомление о регистрации (об утверждении) либо уведомление об отказе направляется по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении или выдается уполномоченному лицу репозитария в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

17. В случае отказа Банка России в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) комплект документов не возвращается репозитарию и подлежит хранению в Банке России.

18. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.

--------------------------------

<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 19.08.2016.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к Указанию Банка России

от 16 июня 2016 года N 4045-У

"О порядке регистрации Банком России

правил осуществления репозитарной

деятельности, правил внутреннего

контроля, внутреннего аудита

и управления рисками, а также

вносимых в них изменений и порядке

утверждения Банком России

положения о комитете пользователей

репозитарных услуг"

Департамент допуска

и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка России,

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016

Исх. N ____________

от "__" ___________

Заявление

о регистрации (об утверждении) Банком России

правил осуществления репозитарной деятельности,

правил внутреннего контроля, внутреннего аудита

и управления рисками (положения о комитете

пользователей репозитарных услуг) <1>

___________________________________________________________________________

(полное наименование репозитария на русском языке)

___________________________________________________________________________

(дата государственной регистрации)

___________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер репозитария)

___________________________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика;

код причины постановки на учет)

___________________________________________________________________________

(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит зарегистрировать (утвердить):

___________________________________________________________________________

(наименование документа репозитария, подлежащего регистрации (утверждению)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

N п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

_______________________________ ____________ ______________________________

(наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия)

руководителя или МП

уполномоченного лица) (при наличии)

--------------------------------

<1> Рекомендуемый образец.