Указание Банка России от 15.12.2006 N 1764-У О внесении изменений в Положение Банка России от 19 марта 2003 года N 218-П "О порядке и критериях оценки финансового Положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 15 декабря 2006 г. N 1764-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 19 МАРТА 2003 ГОДА

N 218-П "О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО

ПОЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ)

КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

1. Внести в Положение Банка России от 19 марта 2003 года N 218-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2003 года N 4498 ("Вестник Банка России" от 8 мая 2003 года N 24), следующие изменения.

2. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Финансовое положение приобретателя признается удовлетворительным в следующих случаях:

1) при условии достаточности чистых активов (собственных средств) приобретателя для приобретения долей (акций) кредитной организации (при отсутствии оснований для признания финансового положения неудовлетворительным, указанных в пункте 16 настоящего Положения); или

2) при признании удовлетворительности финансового положения лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения (по итогам рассмотрения ходатайства и иных документов, указанных в подпункте 3.5 пункта 3 настоящего Положения) при условии достаточности чистых активов (собственных средств) приобретателя для приобретения долей (акций) кредитной организации".

3. В пункте 3:

3.1. В подпункте 3.1

подпункт "в" изложить в следующей редакции:

"в) приобретателям более 1 процента долей (акций) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных ими долей (акций) этой кредитной организации) при увеличении уставного капитала кредитной организации, а также при реализации кредитной организацией долей, приобретенных у участников, если отсутствует заключение кредитной организации об оценке финансового положения приобретателя в соответствии с подпунктом 3.2 пункта 3 настоящего Положения (далее - заключение кредитной организации);";

в подпункте "д":

слова "0,5 процентов" заменить словами "1 процента".

3.2. В подпункте 3.3:

в абзаце первом слова "0,5 процента" заменить словами "1 процента";

в подпункте "в" слова "600 тысяч рублей" заменить словами "10 000 тысяч рублей".

3.3. Подпункт 3.4 изложить в следующей редакции:

"3.4. Порядок и критерии оценки финансового положения, установленные настоящим Положением, могут применяться в отношении:

а) общества, владеющего свыше 50 процентов уставного капитала приобретателя, при отсутствии иных участников (акционеров), владеющих свыше 20 процентов долей (акций) в его уставном капитале;

б) общества, владеющего свыше 50 процентов голосов на общем собрании участников, в случаях когда уставом приобретателя установлен непропорциональный порядок определения числа голосов его участников, при отсутствии иных участников, владеющих свыше 20 процентов голосов долей в его уставном капитале;

в) общества, владеющего свыше 50 процентов уставного капитала приобретателя, и всех иных участников (акционеров) при условии, что каждый из них владеет свыше 20 процентов долей (акций) в уставном капитале приобретателя;

г) всех участников (акционеров), каждый из которых владеет свыше 20 процентов, но не более 50 процентов долей (акций) в уставном капитале приобретателя, в случае если их совокупная доля участия в уставном капитале приобретателя составляет свыше 50 процентов;

д) лица (лиц), оказывающего (оказывающих) косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации. Понятие существенного влияния применяется в значении, определенном Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485; 21 марта 2005 года N 6414; 31 марта 2006 года N 7648; 25 октября 2006 года N 8399 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5; от 13 апреля 2005 года N 19; от 12 апреля 2006 года N 22; от 9 ноября 2006 года N 60).

Лица, указанные в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, для проведения оценки финансового положения представляют в территориальное учреждение Банка России ходатайство (ходатайства) с просьбой провести оценку их финансового положения.".

3.4. Дополнить подпунктом 3.5 следующего содержания:

"3.5. К ходатайству прилагаются документы для оценки финансового положения лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения: для юридических лиц - в соответствии с требованиями настоящего Положения, для физических лиц - в соответствии с требованиями Положения Банка России от 19 апреля 2005 года N 268-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 мая 2005 года N 6624 ("Вестник Банка России" от 8 июня 2005 года N 29) (далее - Положение Банка России N 268-П). Дополнительно к указанным документам представляются:

в случаях, указанных в подпунктах "а" - "г" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, - документы, подтверждающие долю участия и номинальную стоимость долей (акций) в уставном капитале, принадлежащих участникам приобретателя, а также количество голосов от общего числа голосов участников, предоставляемых долей участия (количество обыкновенных акций); копии зарегистрированных в установленном порядке учредительных документов приобретателя; копии выписок из реестра акционеров и других документов;

в случае, указанном в подпункте "д" настоящего пункта, - документы, подтверждающие возможность лица (лиц) оказывать косвенное (через третьи лица) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации.

Финансовое положение лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, признается удовлетворительным в случае если чистых активов (собственных средств) указанных лиц достаточно для приобретения долей (акций) кредитной организации, и отсутствуют основания, указанные в пункте 16 настоящего Положения, для признания финансового положения указанных лиц неудовлетворительным, а также отсутствуют иные основания для признания неудовлетворительным финансового положения лиц, направивших ходатайство.

По ходатайству (ходатайствам) лиц, указанных в подпунктах "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, Банк России может оценить достаточность совокупной стоимости чистых активов (собственных средств) лиц, предоставивших ходатайства, для приобретения долей (акций) кредитной организации. Совокупная стоимость чистых активов (собственных средств) признается достаточной для приобретения долей (акций), если совокупная стоимость чистых активов (собственных средств) не менее стоимости приобретаемых долей (акций) по цене реализации (размещения).".

4. Пункт 7 дополнить подпунктом 7.5 следующего содержания:

"7.5. Оценка достаточности чистых активов (собственных средств) приобретателя при регистрации отчета об итогах выпуска акций кредитной организации (за исключением создаваемой путем учреждения кредитной организации) и (или) принятии решения о государственной регистрации изменений в учредительные документы, связанных с увеличением уставного капитала кредитной организации, не осуществляется, если с даты принятия Банком России решения о выдаче указанному приобретателю предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов долей (акций) кредитной организации до даты оплаты им долей (акций) кредитной организации прошло менее трех месяцев. Документы для оценки финансового положения приобретателем не представляются.".

5. В пункте 20:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"при оценке финансового положения лиц, определенных подпунктами "а" - "д" подпункта 3.4 пункта 3 настоящего Положения, - недостаточность чистых активов (собственных средств) указанных лиц для приобретения долей (акций) кредитной организации, и (или) признание финансового положения любого из лиц, направивших ходатайство, неудовлетворительным по основаниям, установленным пунктом 16 настоящего Положения, либо признание неудовлетворительным финансового положения лиц, направивших ходатайство, на основании профессионального суждения органа банковского надзора, осуществляющего оценку финансового положения указанных лиц;".

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ