Указание Банка России от 09.09.2015 N 3780-У (ред. от 19.06.2023) О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 сентября 2015 г. N 3780-У

О ПОРЯДКЕ

УВЕДОМЛЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОБ ОБРАЗОВАНИИ БАНКОВСКОГО

ХОЛДИНГА, О СОЗДАНИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ БАНКОВСКОГО

ХОЛДИНГА И ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ ЕЙ ПОЛНОМОЧИЯХ

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348) и Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") устанавливает порядок уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях.

1. Уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях представляет в Банк России головная организация банковского холдинга, доля банковской деятельности в деятельности которого (далее - доля банковской деятельности) составляет не менее 40 процентов.

2. Доля банковской деятельности определяется головной организацией банковского холдинга в соответствии с Указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4618-У "О методике определения доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2018 года N 49920 (далее - Указание Банка России N 4618-У).

Доля банковской деятельности определяется головной организацией банковского холдинга в целых числах по правилам математического округления на дату образования объединения юридических лиц с участием хотя бы одной кредитной организации, далее подтверждается головной организацией банковского холдинга ежегодно по состоянию на 1 июля и не подлежит пересмотру в течение года.

Головная организация банковского холдинга, образованного в первом полугодии, подтверждает долю банковской деятельности по состоянию на 1 июля года, следующего за годом образования банковского холдинга. Подтверждение доли банковской деятельности осуществляется головной организацией банковского холдинга в соответствии с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года N 3777-У "О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39615 (далее - Указание Банка России N 3777-У).

3. Уведомление об образовании банковского холдинга представляется в Банк России (приложение 1 к настоящему Указанию) на бумажном носителе. Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица головной организации банковского холдинга и скреплен печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

Уведомление об образовании банковского холдинга должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга, ее идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с правом иностранного государства, в случае, если головная организация банковского холдинга является нерезидентом;

адрес (место нахождения) головной организации банковского холдинга;

полные и сокращенные (если последние имеются) фирменные наименования кредитных организаций - участников банковского холдинга с указанием для кредитных организаций - резидентов Российской Федерации регистрационного номера, присвоенного Банком России;

фамилию, имя, отчество (при его наличии), должность и место работы единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица головной организации банковского холдинга и лиц, ответственных за взаимодействие с Банком России от имени (по поручению) головной организации банковского холдинга, а также их телефоны и электронные адреса;

нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия указанных в абзаце шестом настоящего пункта должностных лиц;

величину доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга, определенную в соответствии с Указанием Банка России N 4618-У (с указанием даты, по состоянию на которую произведен расчет).

4. Уведомление об образовании банковского холдинга подписывается единоличным исполнительным органом головной организации банковского холдинга или иным уполномоченным лицом головной организации банковского холдинга и заверяется печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

5. В случае создания управляющей компании банковского холдинга для организации управления деятельностью участников банковского холдинга и контроля за их деятельностью головная организация банковского холдинга направляет в Банк России уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях. Указанное уведомление представляется в Банк России в качестве приложения к уведомлению об образовании банковского холдинга или отдельным письменным уведомлением.

Уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях (приложение 2 к настоящему Указанию) должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования управляющей компании банковского холдинга, ее идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с иностранным правом, в случае, если управляющая компания банковского холдинга является нерезидентом;

адрес (место нахождения) управляющей компании банковского холдинга;

фамилию, имя, отчество (при его наличии) и должность единоличного исполнительного органа управляющей компании банковского холдинга, а также лиц, уполномоченных головной организацией банковского холдинга взаимодействовать с Банком России, номера телефонов и адреса электронной почты, а также нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия указанных должностных лиц (например, доверенность);

перечень предоставленных управляющей компании банковского холдинга полномочий с приложением документов, подтверждающих их передачу (например, устав управляющей компании, договор).

Уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях подписывается единоличным исполнительным органом головной организации банковского холдинга или иным уполномоченным лицом головной организации банковского холдинга и заверяется печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

6. Если головная организация банковского холдинга и (или) управляющая компания банковского холдинга являются юридическими лицами, созданными в соответствии с правом иностранного государства, то установленные настоящим Указанием документы головной организации банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, составленные на государственном (официальном) языке страны места их регистрации (ведения бизнеса) либо на языке, принятом в деловом обороте в стране их регистрации (ведения бизнеса), должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

7. Уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях представляются головной организацией банковского холдинга в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за кредитной организацией, входящей в состав банковского холдинга, в соответствии с абзацами вторым и третьим настоящего пункта, в течение 10 рабочих дней после дня образования банковского холдинга и (или) создания управляющей компании банковского холдинга.

В случае если в состав банковского холдинга входит кредитная организация, надзор за которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляются головной организацией банковского холдинга в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России.

В иных случаях уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляются в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями, входящими в состав банковского холдинга (за исключением Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России).

8. Структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями, входящими в состав банковских холдингов, в течение 5 рабочих дней после получения уведомлений об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях направляют копии оригиналов указанных уведомлений и копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц головной организации банковского холдинга и (или) управляющей компании банковского холдинга, в Центр по обработке отчетности в Отделении по Тверской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу.

9. В случае если дата уведомления о создании управляющей компании банковского холдинга отличается от даты уведомления об образовании банковского холдинга, копия оригинала уведомления о создании управляющей компании банковского холдинга направляется структурными подразделениями Банка России, осуществляющими надзор за кредитными организациями, входящими в состав банковского холдинга, в Центр по обработке отчетности в Отделении по Тверской области Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу в течение 5 рабочих дней со дня его получения.

10. В случае если банковский холдинг перестал соответствовать Федеральному закону "О банках и банковской деятельности" (сокращение доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга до уровня менее 40 процентов или отсутствие у головной организации банковского холдинга возможности контролировать деятельность кредитной организации), головная организация банковского холдинга направляет в Банк России отчетность по форме 0415002 "Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов", составленную в соответствии с Указанием Банка России N 3777-У (далее - отчет), с указанием причины представления отчета и основания, в силу которого банковский холдинг не соответствует Федеральному закону "О банках и банковской деятельности", в течение 10 рабочих дней со дня наступления этого основания.

11. В случае выявления структурным подразделением Банка России в ходе осуществления надзора за деятельностью кредитных организаций признаков их участия в банковском холдинге данное структурное подразделение Банка России в срок не позднее 10 рабочих дней после дня выявления признаков участия кредитных организаций в банковском холдинге уведомляет головную организацию банковского холдинга о неисполнении ею требований Федерального закона "О банках и банковской деятельности". К уведомлению прилагаются документы (или их копии), подтверждающие выводы структурного подразделения Банка России.

Головная организация банковского холдинга в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения уведомления структурного подразделения Банка России, уведомляет последнее об образовании банковского холдинга в порядке, установленном настоящим Указанием, либо направляет информацию о причинах такого неуведомления с приложением документов, подтверждающих выводы головной организации банковского холдинга.

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Головные организации банковских холдингов, ранее уведомившие Банк России об образовании банковских холдингов, обязаны в течение 60 календарных дней со дня вступления в силу настоящего Указания направить в Банк России уведомления об образовании банковских холдингов и (или) о создании управляющих компаний банковских холдингов и предоставленных им полномочиях в порядке, определенном настоящим Указанием.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 9 сентября 2015 года N 3780-У

"О порядке уведомления Банка

России об образовании банковского

холдинга, о создании управляющей

компании банковского холдинга

и предоставленных ей полномочиях"

                                   ________________________________________
                                   (наименование структурного подразделения
                                                 Банка России)
                                   ________________________________________
                                           (адрес (место нахождения)

                                УВЕДОМЛЕНИЕ
                    об образовании банковского холдинга

___________________________________________________________________________
   (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования
                головной организации банковского холдинга)
(ИНН ____________________________________, ОГРН __________________________)
___________________________________________________________________________
 (иные данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в
                    соответствии с иностранным правом)
в  соответствии со статьей 4 Федерального закона  "О  банках  и  банковской
деятельности"  (в  редакции  Федерального  закона  от 3 февраля 1996 года N
17-ФЗ)  и  с  Указанием  Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У   "О
порядке  уведомления  Банка  России  об образовании банковского холдинга, о
создании  управляющей  компании  банковского  холдинга и предоставленных ей
полномочиях"  (далее  -  Указание  Банка  России  N  3780-У)  уведомляет об
образовании "  "          20   года банковского холдинга, в состав которого
входят
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
   (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования
 кредитной организации с указанием для кредитных организаций - резидентов
 Российской Федерации регистрационного номера, присвоенного Банком России)
    Доля  банковской  деятельности, определенная в соответствии с пунктом 2
Указания  Банка  России  N  3780-У,  в  деятельности  банковского  холдинга
составляет    процентов по состоянию на     года.
    Единоличным  исполнительным  органом  головной  организации банковского
холдинга является:
__________________________________________________________________________.
(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)
    Уполномоченными   лицами   головной  организации  банковского  холдинга
являются:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)
__________________________________________________________________________.
(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)
    Ответственными  за  взаимодействие  с  Банком  России  лицами  головной
организации банковского холдинга являются:
___________________________________________________________________________
(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)
__________________________________________________________________________.
(Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, адрес электронной почты)
    Головная организация банковского холдинга расположена по адресу:
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

    Приложение:   документы   (или  их  копии),  подтверждающие  полномочия
уполномоченных лиц головной организации банковского холдинга.

Единоличный исполнительный орган
головной организации банковского холдинга
или иное уполномоченное лицо
головной организации банковского
холдинга                                     ___________  _________________
                                              (подпись)       (Ф.И.О.)

"__" _____________ 20__ года

М.П.

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 9 сентября 2015 года N 3780-У

"О порядке уведомления Банка

России об образовании банковского

холдинга, о создании управляющей

компании банковского холдинга

и предоставленных ей полномочиях"

                                   ________________________________________
                                   (наименование структурного подразделения
                                                 Банка России)
                                   ________________________________________
                                           (адрес (место нахождения)

                                УВЕДОМЛЕНИЕ
           о создании управляющей компании банковского холдинга
                     и предоставленных ей полномочиях

___________________________________________________________________________
   (полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования
                головной организации банковского холдинга)
(ИНН __________________________________, ОГРН ____________________________)
___________________________________________________________________________
 (иные данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в
                    соответствии с иностранным правом)
в  соответствии со статьей 4 Федерального закона  "О  банках  и  банковской
деятельности"  и  с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года N 3780-У
"О  порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о
создании  управляющей  компании  банковского  холдинга и предоставленных ей
полномочиях" уведомляет о создании "  "               20   года управляющей
компании банковского холдинга
___________________________________________________________________________
         (наименование управляющей компании банковского холдинга)
и предоставленных ей на основании
___________________________________________________________________________
 (указать документы, подтверждающие передачу соответствующих обязанностей)
следующих полномочий:
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
    Единоличным  исполнительным  органом  управляющей  компании банковского
холдинга является:
__________________________________________________________________________.
   (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, электронный адрес)
    Лица,   уполномоченные   головной   организацией  банковского  холдинга
взаимодействовать  с  Банком  России:
___________________________________________________________________________
   (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, электронный адрес)
__________________________________________________________________________.
   (Ф.И.О., должность, место работы, номер телефона, электронный адрес)
    Управляющая компания банковского холдинга расположена по адресу:
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.

    Приложение:   документы   (или   их   копии),  подтверждающие  передачу
соответствующих  обязанностей  головной  организации банковского холдинга и
(или)  подтверждающие  полномочия  уполномоченных  лиц управляющей компании
банковского холдинга.

Единоличный исполнительный орган
головной организации
банковского холдинга
или иное уполномоченное лицо
головной организации банковского
холдинга                                     ___________  _________________
                                              (подпись)       (Ф.И.О.)

"__" _____________ 20__ года

М.П.