Законодательство РФ

"Разъяснение по форме отчетности 0420401" (утв. Банком России)


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РАЗЪЯСНЕНИЕ ПО ФОРМЕ ОТЧЕТНОСТИ 0420401

При формировании отчетности по форме 0420401, установленной Указанием Банка России от 13.01.2021 г. N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации", необходимо руководствоваться следующим разъяснением.

В случае, если по показателям "Наименование должности" (разделы 4 - 18), "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" (разделы 4 - 18), "Дата назначения (избрания) на должность" (разделы 4 - 18), "Дата принятия решения об освобождении от должности" (разделы 4 - 18), "Дата освобождения от должности" (разделы 4 - 18), "Наименование иной финансовой организации, в которой работает лицо" (разделы 4 - 7), "Должность лица в иной финансовой организации" (разделы 4 - 7), "Дата принятия решения о назначении (избрании)" (разделы 4 - 7), "Номер принятого решения о назначении (избрании)" (разделы 4 - 7), "Дата назначения (избрания)" (разделы 4 - 7), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо" (разделы 4 - 7), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо" (разделы 4 - 7), "Серия документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Номер документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" (разделы 4, 5, 10, 12, 13, 16 - 18), "Наименование учебного заведения" (разделы 4, 8 - 18), "Год окончания учебного заведения" (разделы 4, 8 - 18), "Регистрационный номер диплома" (разделы 4, 8 - 18), "Специальность по диплому" (разделы 4, 8 - 18), "Квалификация по диплому" (разделы 4, 8 - 18) необходимо указывать несколько дат, органов управления, должностей в иной финансовой организации, квалификаций, дипломов по одному и тому же лицу, то информацию следует отражать несколькими отдельными строками с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки". Дополнительно обращаем внимание на недопустимость отражения двойных значений у одного показателя в одной строке. Например, если у лица по показателю "Специальность по диплому" имеется несколько значений ("Финансы и кредит" и "Культурология"), то не следует использовать символы "," (запятая) и "/" (косая черта) или любой другой разделитель для раскрытия информации в одной строке по данному лицу.

При этом рекомендуется информацию об атрибутах самого лица (показатели "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Дата рождения", "Место рождения", "Гражданство", "ИНН", "СНИЛС", "Документ, удостоверяющий личность", "Серия и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность", "Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность") отражать только один раз по первой строке. При отражении информации в отношении данного лица дополнительными строками в части показателей, перечисленных в абзаце 2 настоящего разъяснения, необходимо обеспечить идентичность значения группы аналитических признаков "Идентификатор работника" по данному лицу (пример заполнения см. ниже в Приложении).




Приложение

На рисунке 1 отображается пример заполнения раздела 4 формы отчетности 0420401 в части атрибутов самого лица и группы аналитических признаков "Идентификатор работника" с целью сохранения идентичности значения группы аналитических признаков.

Рисунок 1



Популярные статьи и материалы
N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления