Распоряжение ФКЦБ РФ от 22.09.1997 N 1094-р "О порядке представления финансовых отчетов инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, и отчетности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 22 сентября 1997 г. N 1094-р

О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ

ФИНАНСОВЫХ ОТЧЕТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ

ФОНДОВ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ

ГРАЖДАН, И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ

ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 4 февраля 1997 г. N 119 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" установить:

1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - инвестиционный фонд), состав и сроки представления которых установлены пунктом 37 Положения об инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий", начиная с финансовых отчетов по итогам третьего квартала 1997 г. подлежат представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1997 г. N 268-р.

2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и сроки представления которой предусмотрены пунктом 13 Порядка лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г., утвержденного распоряжением Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом от 18 октября 1994 г. N 2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего квартала 1997 г. подлежит представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты специализированных инвестиционных фондов приватизации, заключивших с управляющими договоры об управлении инвестиционным фондом.

3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты инвестиционных фондов, обязаны принимать финансовые отчеты инвестиционных фондов и отчетность управляющих, представляемые в соответствии с настоящим распоряжением, а также осуществлять контроль за полнотой и своевременностью их представления.

Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно Приложению в следующие сроки:

по итогам I квартала - не позднее 15 мая;

по итогам II квартала - не позднее 15 августа;

по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;

по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за отчетным.

Председатель

Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Приложение

к распоряжению

Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 22 сентября 1997 г. N 1094-р

ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ

ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ

РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ

КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Сводная информация об инвестиционных фондах и специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее - чековый инвестиционный фонд).

Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых инвестиционных фондах (далее - инвестиционный фонд) представляется с разбивкой по регионам (субъектам Российской Федерации), находящимся на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

1.1. Количество инвестиционных фондов

┌───────────┬───────────┬──────────────┬───────────┬───────────┐
│Наименова- │Общее      │Количество    │Количество │Количество │
│ние        │количество │чековых       │инвестици- │инвестици- │
│региона    │инвестици- │инвестици-    │онных      │онных      │
│           │онных      │онных фондов  │фондов     │фондов     │
│           │фондов     │              │закрытого  │открытого  │
│           │(3 + 4 + 5)│              │типа       │типа       │
├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤
│     1     │     2     │      3       │     4     │     5     │
├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤
├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤
├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤
├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤
│Всего      │           │              │           │           │
└───────────┴───────────┴──────────────┴───────────┴───────────┘

1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также средняя величина активов в расчете на один инвестиционный фонд (с разбивкой по регионам):

┌────────────┬────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┐
│Наименование│Общая   │Общая   │Общая    │Общая    │Средняя   │
│  региона   │величина│величина│величина │величина │величина  │
│            │активов │активов │активов  │активов  │активов в │
│            │всех    │всех    │всех     │всех     │расчете на│
│            │инвести-│чековых │инвести- │инвести- │один      │
│            │ционных │инвести-│ционных  │ционных  │инвести-  │
│            │фондов  │ционных │фондов   │фондов   │ционный   │
│            │        │фондов  │открытого│закрытого│фонд      │
│            │        │        │типа     │типа     │          │
├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤
│     1      │   2    │   3    │    4    │    5    │     6    │
├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤
├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤
├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤
│Всего       │        │        │         │         │          │
└────────────┴────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┘

1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в расчете на один инвестиционный фонд, средняя величина активов по балансовой стоимости в расчете на одного акционера (с разбивкой по регионам):

┌────────────┬──────────────┬─────────────┬──────────────────────┐
│Наименование│Общее         │Среднее      │   Средняя величина   │
│  региона   │количество    │количество   │активов по балансовой │
│            │акционеров    │акционеров в │стоимости в расчете на│
│            │всех          │расчете на   │   одного акционера   │
│            │инвестици-    │один инвести-│      (тыс. руб.)     │
│            │онных фондов  │ционный фонд │                      │
├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤
│     1      │      2       │      3      │          4           │
├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤
├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤
├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤
│Всего       │              │             │                      │
└────────────┴──────────────┴─────────────┴──────────────────────┘

1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):

Наименование региона:

┌──────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐
│                  │     В процентном     │     В абсолютном     │
│                  │      выражении       │выражении (тыс. руб.) │
├──────────────────┼───────────┬──────────┼───────────┬──────────┤
│                  │    по     │    по    │    по     │    по    │
│                  │балансовой │оценочной │балансовой │оценочной │
│                  │ стоимости │стоимости │ стоимости │стоимости │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│Всего совокупный  │   100%    │   100%   │           │          │
│инвестиционный    │           │          │           │          │
│портфель всех     │           │          │           │          │
│инвестиционных    │           │          │           │          │
│фондов            │           │          │           │          │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│Доли в совокупном │           │          │           │          │
│инвестиционном    │           │          │           │          │
│портфеле:         │           │          │           │          │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│государственные   │           │          │           │          │
│ценные бумаги     │           │          │           │          │
│(отдельно по      │           │          │           │          │
│каждому виду      │           │          │           │          │
│государственных   │           │          │           │          │
│ценных бумаг)     │           │          │           │          │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│акции             │           │          │           │          │
│приватизированных │           │          │           │          │
│предприятий       │           │          │           │          │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│акции банков и    │           │          │           │          │
│иных кредитных    │           │          │           │          │
│организаций       │           │          │           │          │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│акции других      │           │          │           │          │
│инвестиционных    │           │          │           │          │
│фондов            │           │          │           │          │
├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤
│облигации         │           │          │           │          │
└──────────────────┴───────────┴──────────┴───────────┴──────────┘

1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги, имеющие котировки в Российской торговой Системе, рассчитанная по всем инвестиционным фондам, действующим на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, исходя из балансовой стоимости инвестиционных вложений (с разбивкой по регионам):

┌──────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐
│   Наименование   │Доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,│
│     региона      │   имеющие котировки в Российской торговой   │
│                  │    системе (в % по балансовой стоимости)    │
├──────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
│        1         │                      2                      │
├──────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
├──────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤
└──────────────────┴─────────────────────────────────────────────┘

1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности, реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):

┌─────────────┬────────────────┬─────────────┬───────────────────┐
│Наименование │  Наименование  │    Тип      │Дата трансформации │
│   региона   │инвестиционного │трансформации│                   │
│             │  фонда и его   │             │                   │
│             │место нахождения│             │                   │
├─────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│      1      │       2        │      3      │         4         │
├─────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤
├─────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤
└─────────────┴────────────────┴─────────────┴───────────────────┘