утвердить Методические рекомендации по представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

Председатель

Д.В.ВАСИЛЬЕВ

Утверждены

распоряжением

Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 18 марта 1999 г. N 270-р

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ

УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ

БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

В целях разъяснения порядка представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно Временному положению о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденному Постановлением ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 (далее - Временное положение), ФКЦБ России рекомендует:

1. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники) непосредственно в Москве, представлять отчетность, предусмотренную Временным положением, в центральный офис саморегулируемой организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) по адресу: 103030, Москва, Институтский пер., д. 16, стр. 1.

2. Иным профессиональным участникам представлять указанную отчетность в центральный офис или филиалы НАУФОР в соответствии с местом государственной регистрации профессионального участника согласно списку филиалов НАУФОР (прилагается).

3. Профессиональным участникам направлять отчетность в НАУФОР с сопроводительным письмом, в котором должны быть перечислены представляемые документы с указанием количества экземпляров и листов.

4. НАУФОР регистрировать представляемую отчетность (присваивать входящий номер). В случае представления профессиональным участником отчетности в составе, не соответствующем требованиям Временного положения, направлять профессиональному участнику уведомление о представлении неполного комплекта отчетности с указанием непредставленных документов или иных нарушений требований Временного положения и нормативных правовых актов ФКЦБ России об отчетности.

Приложение

к Методическим рекомендациям

по представлению отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг, осуществляющими

брокерскую, дилерскую деятельность

и деятельность по управлению ценными бумагами

СПИСОК

ФИЛИАЛОВ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

"НАЦИОНАЛЬНАЯ АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА"

┌───┬────────────────────────┬─────────────────────────────────────┐

│ N │Наименование филиала │ Субъекты Российской Федерации │

├───┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────┤

│1 │Центральный офис │ Москва, │

│ │Москва │ Московская область, │

│ │ │ Калужская область, │

│ │ │ Рязанская область, │

│ │ │ Смоленская область, │

│ │ │ Тверская область, │

│ │ │ Тульская область, │

│ │ │ Ярославская область │

│2 │Северо - Западный │ Санкт - Петербург, │

│ │Санкт - Петербург │ Республика Карелия, │

│ │ │ Республика Коми, │

│ │ │ Ненецкий автономный округ, │

│ │ │ Архангельская область, │

│ │ │ Вологодская область, │

│ │ │ Калининградская область, │

│ │ │ Ленинградская область, │

│ │ │ Мурманская область, │

│ │ │ Новгородская область, │

│ │ │ Псковская область │

│3 │Уральский │ Республика Башкортостан, │

│ │г. Екатеринбург │ Удмуртская Республика, │

│ │ │ Пермская область, │

│ │ │ Свердловская область, │

│ │ │ Коми - Пермяцкий автономный округ │

│4 │Челябинский │ Челябинская область, │

│ │г. Челябинск │ Курганская область │

│5 │Омский │ Тюменская область, │

│ │г. Омск │ Омская область, │

│ │ │ Ханты - Мансийский автономный округ,│

│ │ │ Ямало - Ненецкий автономный округ │

│6 │Новосибирский │ Новосибирская область, │

│ │г. Новосибирск │ Томская область, │

│ │ │ Кемеровская область, │

│ │ │ Республика Алтай, │

│ │ │ Алтайский край │

│7 │Иркутский │ Иркутская область, │

│ │г. Иркутск │ Читинская область, │

│ │ │ Республика Бурятия, │

│ │ │ Республика Саха (Якутия), │

│ │ │ Агинский Бурятский автономный округ,│

│ │ │ Усть - Ордынский Бурятский │

│ │ │ автономны округ │

│8 │Самарский │ Оренбургская область, │

│ │г. Самара │ Пензенская область, │

│ │ │ Самарская область, │

│ │ │ Ульяновская область │

│9 │Нижегородский │ Нижегородская область, │

│ │г. Нижний Новгород │ Владимирская область, │

│ │ │ Ивановская область, │

│ │ │ Кировская область, │

│ │ │ Костромская область │

│10 │Ростовский │ Кабардино - Балкарская Республика, │

│ │г. Ростов - на - Дону │ Карачаево - Черкесская Республика, │

│ │ │ Республика Адыгея (Адыгея), │

│ │ │ Республика Дагестан, │

│ │ │ Республика Ингушетия, │

│ │ │ Республика Калмыкия (Хальмг тангч), │

│ │ │ Республика Северная Осетия - Алания,│

│ │ │ Чеченская Республика, │

│ │ │ Краснодарский край, │

│ │ │ Ставропольский край, │

│ │ │ Ростовская область │

│11 │Приморский │ Приморский край, │

│ │г. Владивосток │ Хабаровский край, │

│ │ │ Амурская область, │

│ │ │ Магаданская область, │

│ │ │ Камчатская область, │

│ │ │ Сахалинская область, │

│ │ │ Еврейская автономная область, │

│ │ │ Чукотский автономный округ, │

│ │ │ Корякский автономный округ │

│12 │Казанский │ Республика Марий Эл, │

│ │г. Казань │ Республика Мордовия, │

│ │ │ Республика Татарстан (Татарстан), │

│ │ │ Чувашская Республика - Чаваш │

│ │ │ республика │

│13 │Саратовский │ Астраханская область, │

│ │г. Саратов │ Волгоградская область, │

│ │ │ Саратовская область, │

│ │ │ Тамбовская область │

│14 │Красноярский │ Республика Тыва, │

│ │г. Красноярск │ Республика Хакасия, │

│ │ │ Красноярский край, │

│ │ │ Таймырский (Долгано - Ненецкий) │

│ │ │ автономный округ, │

│ │ │ Эвенкийский автономный округ │

│15 │Орловский │ Белгородская область, │

│ │г. Орел │ Брянская область, │

│ │ │ Воронежская область, │

│ │ │ Курская область, │

│ │ │ Липецкая область, │

│ │ │ Орловская область │

└───┴────────────────────────┴─────────────────────────────────────┘

Популярные статьи и материалы

N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 14-ФЗ от 08.02.1998

ФЗ об ООО

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления