Законодательство РФ

Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н (ред. от 02.08.2012) Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ

УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ

ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ,

О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ

В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые формы:

отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1);

отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма N 2);

отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3).

2. Установить, что:

2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.

2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.

Руководитель

О.В.ВЬЮГИН




Утверждена

Приказом ФСФР России

от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

Форма N 1

                              ОТЧЕТ
         об инвестировании средств пенсионных накоплений

               по состоянию на "__" ___________ г.

Управляющая компания               Негосударственный пенсионный
                                                фонд
_______________________________   _________________________________
(полное фирменное наименование)        (полное наименование)
_______________________________   _________________________________
       (номер лицензии)                  (номер лицензии)
_______________________________   _________________________________
     (место нахождения)                 (место нахождения)
_______________________________   _________________________________
         (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)

     Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
   (если имеется)/Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
            1. Движение денежных средств с начала года

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного │
│                       пенсионного фонда                        │
├────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤
│       Дата     │         Сумма средств (тыс. рублей)           │
├────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│                │                                               │
├────────────────┴───────────────────────────────────────────────┤
│ Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный │
│                        пенсионный фонд                         │
├────────────────┬───────────────────────────────────────────────┤
│       Дата     │         Сумма средств (тыс. рублей)           │
├────────────────┼───────────────────────────────────────────────┤
│                │                                               │
└────────────────┴───────────────────────────────────────────────┘
     2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤
│Наименование│   Реквизиты    │  Сумма денежных  │Доля в рыночной│
│ кредитной  │    договора    │      средств     │   стоимости   │
│организации │  банковского   │   (тыс. рублей)  │инвестиционного│
│            │     счета      │                  │    портфеля   │
│            ├────────┬───────┤                  │ (в процентах) │
│            │  дата  │ номер │                  │               │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│     1      │   2    │   3   │        4         │       5       │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│            │        │       │                  │               │
├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤
│Итого на начало года:        │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│    в том числе:             │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в рублях                     │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│    в иностранной валюте <*> │                  │               │
├─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤
│Наименование│   Реквизиты    │  Сумма денежных  │Доля в рыночной│
│ кредитной  │    договора    │      средств     │   стоимости   │
│организации │  банковского   │   (тыс. рублей)  │инвестиционного│
│            │     счета      │                  │    портфеля   │
│            ├────────┬───────┤                  │ (в процентах) │
│            │  дата  │ номер │                  │               │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│     1      │   2    │   3   │        4         │       5       │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│            │        │       │                  │               │
├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤
│Итого на конец отчетного     │                  │               │
│периода:                     │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│    в том числе:             │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в рублях                     │                  │               │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <**>    │                  │               │
└─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┘

    --------------------------------
    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
                 3. Денежные средства в депозитах

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├─────────────┬───────────────┬─────────┬────────┬───────────────┤
│Наименование │   Реквизиты   │  Сумма  │Проценты│Доля в рыночной│
│  кредитной  │   договора    │ вклада  │начис-  │   стоимости   │
│ организации │  банковского  │  (тыс.  │ленные  │инвестиционного│
│             │    вклада     │ рублей) │(тыс.   │   портфеля    │
│             ├───────┬───────┤         │рублей) │ (в процентах) │
│             │ дата  │ номер │         │        │               │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│      1      │   2   │   3   │    5    │   6    │       7       │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│             │       │       │         │        │               │
├─────────────┴───────┴───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│Итого на начало года:        │         │        │               │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│    в том числе:             │         │        │               │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в рублях                     │         │        │               │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <*>     │         │        │               │
├─────────────────────────────┴─────────┴────────┴───────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├─────────────┬───────────────┬─────────┬────────┬───────────────┤
│Наименование │   Реквизиты   │  Сумма  │Проценты│Доля в рыночной│
│  кредитной  │   договора    │ вклада  │начис-  │   стоимости   │
│ организации │  банковского  │  (тыс.  │ленные  │инвестиционного│
│             │    вклада     │ рублей) │(тыс.   │    портфеля   │
│             ├───────┬───────┤         │рублей) │ (в процентах) │
│             │ дата  │ номер │         │        │               │
│             │       │       │         │        │               │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│      1      │   2   │   3   │    5    │   6    │       7       │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│             │       │       │         │        │               │
├─────────────┴───────┴───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│Итого на конец отчетного     │         │        │               │
│периода:                     │         │        │               │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│    в том числе:             │         │        │               │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в рублях                     │         │        │               │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <**>    │         │        │               │
└─────────────────────────────┴─────────┴────────┴───────────────┘

    --------------------------------
    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
      4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├───────┬─────────┬───────┬───────────┬────────┬─────────────────┤
│  Вид  │Государ- │Коли-  │Рыночная   │Накоп-  │  Доля рыночной  │
│бумаги │ственный │чество │стоимость  │ленный  │    стоимости    │
│       │регистра-│(шт.)  │(без учета │процент-│   облигаций в   │
│       │ционный  │       │накоплен-  │ный     │    рыночной     │
│       │номер    │       │ного       │(купон- │    стоимости    │
│       │выпуска  │       │процентного│ный)    │ инвестиционного │
│       │(дополни-│       │(купонного)│доход   │     портфеля    │
│       │тельного │       │дохода)    │(тыс.   │  (в процентах)  │
│       │выпуска) │       │(тыс.      │рублей) │                 │
│       │         │       │рублей)    │        │                 │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│   1   │    2    │   3   │     4     │   5    │        6        │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│       │         │       │           │        │                 │
├───────┴─────────┴───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│Итого на начало года:    │           │        │                 │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│    в том числе:         │           │        │                 │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в рублях  │           │        │                 │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в         │           │        │                 │
│иностранной валюте <*>   │           │        │                 │
├─────────────────────────┴───────────┴────────┴─────────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├───────┬─────────┬───────┬───────────┬────────┬─────────────────┤
│  Вид  │Государ- │Коли-  │Рыночная   │Накоп-  │  Доля рыночной  │
│бумаги │ственный │чество │стоимость  │ленный  │    стоимости    │
│       │регистра-│(шт.)  │(без учета │процент-│   облигаций в   │
│       │ционный  │       │накоплен-  │ный     │    рыночной     │
│       │номер    │       │ного про-  │(купон- │    стоимости    │
│       │выпуска  │       │центного   │ный)    │ инвестиционного │
│       │(дополни-│       │(купонного)│доход   │     портфеля    │
│       │тельного │       │дохода)    │(тыс.   │  (в процентах)  │
│       │выпуска) │       │(тыс.      │рублей) │                 │
│       │         │       │рублей)    │        │                 │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│   1   │    2    │   3   │     4     │   5    │        6        │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│       │         │       │           │        │                 │
├───────┴─────────┴───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│Итого на конец отчетного │           │        │                 │
│периода                  │           │        │                 │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│в том числе:             │           │        │                 │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в рублях  │           │        │                 │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в         │           │        │                 │
│иностранной валюте <**>  │           │        │                 │
└─────────────────────────┴───────────┴────────┴─────────────────┘

    --------------------------------
    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
              5. Государственные облигации субъектов
                       Российской Федерации

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├──────┬──────┬──────┬────────┬───────┬──────┬───────┬───────────┤
│Наиме-│Госу- │Коли- │Рыночная│Накоп- │Доля  │Доля   │Доля       │
│нова- │дар-  │чество│стои-   │ленный │рыноч-│рыноч- │рыночной   │
│ние   │ствен-│(шт.) │мость   │процен-│ной   │ной    │стоимости  │
│эмите-│ный   │      │(без    │тный   │стои- │стоимо-│облигаций  │
│нта   │реги- │      │учета   │(купон-│мости │сти    │в соответ- │
│      │стра- │      │накоп-  │ный)   │обли- │облига-│ствующем   │
│      │цион- │      │ленного │доход  │гаций │ций в  │выпуске    │
│      │ный   │      │процент-│(тыс.  │в     │совоку-│данного    │
│      │номер │      │ного    │рублей)│рыноч-│пном   │эмитента   │
│      │выпус-│      │(купон- │       │ной   │объеме │(в процен- │
│      │ка    │      │ного)   │       │стои- │находя-│тах)       │
│      │(до-  │      │дохода) │       │мости │щихся в│           │
│      │полни-│      │(тыс.   │       │инвес-│обраще-│           │
│      │тель- │      │рублей) │       │тици- │нии    │           │
│      │ного  │      │        │       │онного│облига-│           │
│      │выпус-│      │        │       │порт- │ций    │           │
│      │ка)   │      │        │       │феля  │данного│           │
│      │      │      │        │       │(в    │эмитен-│           │
│      │      │      │        │       │проце-│та (в  │           │
│      │      │      │        │       │нтах) │процен-│           │
│      │      │      │        │       │      │тах)   │           │
├──────┼──────┼──────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│  1   │  2   │  3   │   4    │   5   │  6   │   7   │     8     │
├──────┼──────┼──────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│      │      │      │        │       │      │       │           │
├──────┴──────┴──────┼────────┼───────┼──────┼───────┴───────────┘
│Итого на начало     │        │       │      │
│года:               │        │       │      │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│   в том числе:     │        │       │      │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в    │        │       │      │
│рублях              │        │       │      │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в    │        │       │      │
│иностранной валюте  │        │       │      │
│<*>                 │        │       │      │
├────────────────────┴────────┴───────┴──────┴───────────────────┐
│                   На конец отчетного периода                   │
├──────┬───────┬─────┬────────┬───────┬──────┬───────┬───────────┤
│Наи-  │Госу-  │Коли-│Рыночная│Накоп- │Доля  │Доля   │Доля       │
│мено- │дарст- │чест-│стои-   │ленный │рыноч-│рыноч- │рыночной   │
│вание │венный │во   │мость   │про-   │ной   │ной    │стоимости  │
│эми-  │регист-│(шт.)│(без    │центный│стои- │стои-  │облигаций в│
│тента │рацион-│     │учета   │(купон-│мости │мости  │соответст- │
│      │ный    │     │накоп-  │ный)   │обли- │обли-  │вующем     │
│      │номер  │     │ленного │доход  │гаций │гаций  │выпуске    │
│      │выпуска│     │процен- │(тыс.  │в ры- │в сово-│данного    │
│      │(допол-│     │тного   │рублей)│ночной│купном │эмитента (в│
│      │нитель-│     │(купон- │       │стои- │объеме │процентах) │
│      │ного   │     │ного)   │       │мости │находя-│           │
│      │выпус- │     │дохода) │       │инвес-│щихся в│           │
│      │ка)    │     │(тыс.   │       │тици- │обра-  │           │
│      │       │     │рублей) │       │онного│щении  │           │
│      │       │     │        │       │порт- │обли-  │           │
│      │       │     │        │       │феля  │гаций  │           │
│      │       │     │        │       │(в    │данного│           │
│      │       │     │        │       │проце-│эмитен-│           │
│      │       │     │        │       │нтах) │та (в  │           │
│      │       │     │        │       │      │процен-│           │
│      │       │     │        │       │      │тах)   │           │
├──────┼───────┼─────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│  1   │   2   │  3  │   4    │   5   │  6   │   7   │     8     │
├──────┼───────┼─────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│      │       │     │        │       │      │       │           │
├──────┴───────┴─────┼────────┼───────┼──────┼───────┴───────────┘
│Итого на конец      │        │       │      │
│отчетного периода   │        │       │      │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│   В том числе:     │        │       │      │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в    │        │       │      │
│рублях              │        │       │      │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в    │        │       │      │
│иностранной         │        │       │      │
│валюте <**>         │        │       │      │
└────────────────────┴────────┴───────┴──────┘

    --------------------------------
    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
                    6. Муниципальные облигации

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤
│Наиме-  │Государ-  │Коли- │Рыноч- │Накоп-  │Доля     │Доля в    │
│нование │ственный  │чество│ная    │ленный  │рыночной │совокупном│
│эмитента│регистра- │(шт.) │стои-  │про-    │стоимости│объеме    │
│        │ционный   │      │мость  │центный │облигаций│находящих-│
│        │номер     │      │(без   │(купон- │в        │ся в      │
│        │выпуска   │      │учета  │ный)    │рыночной │обращении │
│        │(дополни- │      │накоп- │доход   │стоимости│облигаций │
│        │тельного  │      │ленного│(тыс.   │инвести- │данного   │
│        │выпуска)  │      │процен-│рублей) │ционного │эмитента  │
│        │          │      │тного  │        │портфеля │(в про-   │
│        │          │      │(купон-│        │(в про-  │центах)   │
│        │          │      │ного)  │        │центах)  │          │
│        │          │      │дохода)│        │         │          │
│        │          │      │(тыс.  │        │         │          │
│        │          │      │рублей)│        │         │          │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│   1    │    2     │  3   │   4   │   5    │    6    │    7     │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│        │          │      │       │        │         │          │
├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘
│Итого на начало года:     │       │        │         │
├──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┐
│                   На конец отчетного периода                   │
├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤
│Наиме-  │Государ-  │Коли- │Рыноч- │Накоп-  │Доля     │Доля в    │
│нование │ственный  │чество│ная    │ленный  │рыночной │совокупном│
│эмитента│регистра- │(шт.) │стои-  │про-    │стоимости│объеме    │
│        │ционный   │      │мость  │центный │облигаций│находящих-│
│        │номер     │      │(без   │(купон- │в        │ся в      │
│        │выпуска   │      │учета  │ный)    │рыночной │обращении │
│        │(дополни- │      │накоп- │доход   │стоимости│облигаций │
│        │тельного  │      │ленного│(тыс.   │инвести- │данного   │
│        │выпуска)  │      │про-   │рублей) │ционного │эмитента  │
│        │          │      │центно-│        │портфеля │(в про-   │
│        │          │      │го (ку-│        │(в про-  │центах)   │
│        │          │      │понно- │        │центах)  │          │
│        │          │      │го) до-│        │         │          │
│        │          │      │хода)  │        │         │          │
│        │          │      │(тыс.  │        │         │          │
│        │          │      │рублей)│        │         │          │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│   1    │    2     │  3   │   4   │   5    │    6    │    7     │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│        │          │      │       │        │         │          │
├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘
│Итого на конец отчетного  │       │        │         │
│периода:                  │       │        │         │
└──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┘
          7. Облигации российских хозяйственных обществ,
          за исключением облигаций с ипотечным покрытием

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤
│Наиме-  │Государ-  │Коли- │Рыноч- │Накоп-  │Доля     │Доля в    │
│нование │ственный  │чество│ная    │ленный  │рыночной │совокупном│
│эмитента│регистра- │(шт.) │стои-  │про-    │стоимости│объеме    │
│        │ционный   │      │мость  │центный │облигаций│находящих-│
│        │номер     │      │(без   │(купон- │в        │ся в      │
│        │выпуска   │      │учета  │ный)    │рыночной │обращении │
│        │(дополни- │      │накоп- │доход   │стоимости│облигаций │
│        │тельного  │      │ленного│(тыс.   │инвести- │данного   │
│        │выпуска)  │      │процен-│рублей) │ционного │эмитента  │
│        │          │      │тного  │        │портфеля │(в про-   │
│        │          │      │(купон-│        │(в про-  │центах)   │
│        │          │      │ного)  │        │центах)  │          │
│        │          │      │дохода)│        │         │          │
│        │          │      │(тыс.  │        │         │          │
│        │          │      │рублей)│        │         │          │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│   1    │    2     │  3   │   4   │   5    │    6    │    7     │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│        │          │      │       │        │         │          │
├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘
│Итого на начало года:     │       │        │         │
├──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┐
│                   На конец отчетного периода                   │
├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤
│Наиме-  │Государ-  │Коли- │Рыноч- │Накоп-  │Доля     │Доля в    │
│нование │ственный  │чество│ная    │ленный  │рыночной │совокупном│
│эмитента│регистра- │(шт.) │стои-  │про-    │стоимости│объеме    │
│        │ционный   │      │мость  │центный │облигаций│находящих-│
│        │номер     │      │(без   │(купон- │в        │ся в      │
│        │выпуска   │      │учета  │ный)    │рыночной │обращении │
│        │(дополни- │      │накоп- │доход   │стоимости│облигаций │
│        │тельного  │      │ленного│(тыс.   │инвести- │данного   │
│        │выпуска)  │      │про-   │рублей) │ционного │эмитента  │
│        │          │      │центно-│        │портфеля │(в про-   │
│        │          │      │го (ку-│        │(в про-  │центах)   │
│        │          │      │понно- │        │центах)  │          │
│        │          │      │го) до-│        │         │          │
│        │          │      │хода)  │        │         │          │
│        │          │      │(тыс.  │        │         │          │
│        │          │      │рублей)│        │         │          │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│   1    │    2     │  3   │   4   │   5    │    6    │    7     │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│        │          │      │       │        │         │          │
├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘
│Итого на конец отчетного  │       │        │         │
│периода:                  │       │        │         │
└──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┘
          8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
     в соответствии с законодательством Российской Федерации
                   об ипотечных ценных бумагах

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤
│Наиме-  │Государ-  │Коли- │Рыноч- │Накоп-  │Доля     │Доля в    │
│нование │ственный  │чество│ная    │ленный  │рыночной │совокупном│
│эмитента│регистра- │(шт.) │стои-  │про-    │стоимости│объеме    │
│        │ционный   │      │мость  │центный │облигаций│находящих-│
│        │номер     │      │(без   │(купон- │в        │ся в      │
│        │выпуска   │      │учета  │ный)    │рыночной │обращении │
│        │(дополни- │      │накоп- │доход   │стоимости│облигаций │
│        │тельного  │      │ленного│(тыс.   │инвести- │данного   │
│        │выпуска)  │      │про-   │рублей) │ционного │эмитента  │
│        │          │      │центно-│        │портфеля │(в про-   │
│        │          │      │го (ку-│        │(в про-  │центах)   │
│        │          │      │понно- │        │центах)  │          │
│        │          │      │го) до-│        │         │          │
│        │          │      │хода)  │        │         │          │
│        │          │      │(тыс.  │        │         │          │
│        │          │      │рублей)│        │         │          │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│   1    │    2     │  3   │   4   │   5    │    6    │    7     │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│        │          │      │       │        │         │          │
├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘
│Итого на начало года:     │       │        │         │
├──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┐
│                   На конец отчетного периода                   │
├────────┬──────────┬──────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┤
│Наиме-  │Государ-  │Коли- │Рыноч- │Накоп-  │Доля     │Доля в    │
│нование │ственный  │чество│ная    │ленный  │рыночной │совокупном│
│эмитента│регистра- │(шт.) │стои-  │про-    │стоимости│объеме    │
│        │ционный   │      │мость  │центный │облигаций│находящих-│
│        │номер     │      │(без   │(купон- │в        │ся в      │
│        │выпуска   │      │учета  │ный)    │рыночной │обращении │
│        │(дополни- │      │накоп- │доход   │стоимости│облигаций │
│        │тельного  │      │ленного│(тыс.   │инвести- │данного   │
│        │выпуска)  │      │про-   │рублей) │ционного │эмитента  │
│        │          │      │центно-│        │портфеля │(в про-   │
│        │          │      │го (ку-│        │(в про-  │центах)   │
│        │          │      │понно- │        │центах)  │          │
│        │          │      │го) до-│        │         │          │
│        │          │      │хода)  │        │         │          │
│        │          │      │(тыс.  │        │         │          │
│        │          │      │рублей)│        │         │          │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│   1    │    2     │  3   │   4   │   5    │    6    │    7     │
├────────┼──────────┼──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│        │          │      │       │        │         │          │
├────────┴──────────┴──────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┘
│Итого на конец отчетного  │       │        │         │
│периода:                  │       │        │         │
└──────────────────────────┴───────┴────────┴─────────┘
           9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
     в соответствии с законодательством Российской Федерации
                   об ипотечных ценных бумагах

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├──────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬─────────────┤
│Индивидуальное│Наименование│Количество│ Рыночная  │Доля рыночной│
│обозначение,  │управляющего│  (шт.)   │ стоимость │стоимости    │
│идентифициру- │ ипотечным  │          │   (тыс.   │ипотечных    │
│ющее ипотечные│ покрытием  │          │  рублей)  │сертификатов │
│сертификаты   │            │          │           │участия в    │
│участия с     │            │          │           │рыночной     │
│данным        │            │          │           │стоимости    │
│ипотечным     │            │          │           │инвестицион- │
│покрытием     │            │          │           │ного портфеля│
│              │            │          │           │(в процентах)│
├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│      1       │     2      │    3     │     4     │      5      │
├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│              │            │          │           │             │
├──────────────┴────────────┴──────────┼───────────┼─────────────┤
│Итого на начало года:                 │           │             │
├──────────────────────────────────────┴───────────┴─────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├──────────────┬────────────┬──────────┬───────────┬─────────────┤
│Индивидуальное│Наименование│Количество│ Рыночная  │Доля рыночной│
│обозначение,  │управляющего│  (шт.)   │ стоимость │стоимости    │
│идентифициру- │ ипотечным  │          │  (тыс.    │ипотечных    │
│ющее ипотечные│ покрытием  │          │  рублей)  │сертификатов │
│сертификаты   │            │          │           │участия в    │
│участия с     │            │          │           │рыночной     │
│данным        │            │          │           │стоимости    │
│ипотечным     │            │          │           │инвестицион- │
│покрытием     │            │          │           │ного портфеля│
│              │            │          │           │(в процентах)│
├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│      1       │     2      │    3     │     4     │      5      │
├──────────────┼────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┤
│              │            │          │           │             │
├──────────────┴────────────┴──────────┼───────────┼─────────────┤
│Итого на конец отчетного периода:     │           │             │
└──────────────────────────────────────┴───────────┴─────────────┘
             10. Акции российских акционерных обществ

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├────────┬──────┬──────────┬──────┬──────┬───────────┬───────────┤
│Наимено-│Кате- │Государ-  │Коли- │Рыноч-│Доля       │Доля       │
│вание   │гория │ственный  │чество│ная   │рыночной   │рыночной   │
│эмитента│(тип) │регистра- │(шт.) │стои- │стоимости  │стоимости  │
│        │акций │ционный   │      │мость │акций в    │акций в    │
│        │      │номер     │      │(тыс. │рыночной   │капитализа-│
│        │      │выпуска   │      │руб-  │стоимости  │ции эми-   │
│        │      │(дополни- │      │лей)  │инвести-   │тента (в   │
│        │      │тельного  │      │      │ционного   │процентах) │
│        │      │выпуска)  │      │      │портфеля (в│           │
│        │      │          │      │      │процентах) │           │
├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤
│   1    │  2   │    3     │  4   │  5   │     6     │     7     │
├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤
│        │      │          │      │      │           │           │
├────────┴──────┴──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┘
│Итого на начало года:     │      │      │           │
├──────────────────────────┴──────┴──────┴───────────┴───────────┐
│                   На конец отчетного периода                   │
├────────┬──────┬──────────┬──────┬──────┬───────────┬───────────┤
│Наимено-│Кате- │Государ-  │Коли- │Рыноч-│Доля       │Доля       │
│вание   │гория │ственный  │чество│ная   │рыночной   │рыночной   │
│эмитента│(тип) │регистра- │(шт.) │стои- │стоимости  │стоимости  │
│        │акций │ционный   │      │мость │акций в    │акций в    │
│        │      │номер     │      │(тыс. │рыночной   │капитализа-│
│        │      │выпуска   │      │руб-  │стоимости  │ции эми-   │
│        │      │(дополни- │      │лей)  │инвестицио-│тента (в   │
│        │      │тельного  │      │      │нного      │процентах) │
│        │      │выпуска)  │      │      │портфеля (в│           │
│        │      │          │      │      │процентах) │           │
├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤
│   1    │  2   │    3     │  4   │  5   │     6     │     7     │
├────────┼──────┼──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┤
│        │      │          │      │      │           │           │
├────────┴──────┴──────────┼──────┼──────┼───────────┼───────────┘
│Итого на конец отчетного  │      │      │           │
│периода:                  │      │      │           │
└──────────────────────────┴──────┴──────┴───────────┘
          11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
          фондов, размещающих средства в государственные
              ценные бумаги иностранных государств,
             облигации и акции иностранных эмитентов

┌────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                       На начало года                       │
├──────┬────────┬────────┬───────┬──────┬─────────┬──────────┤
│Вид   │Наимено-│Наимено-│Номер  │Коли- │Рыночная │Доля      │
│ценных│вание   │вание   │выпуска│чество│стоимостъ│рыночной  │
│бумаг │фонда   │управля-│или    │(шт.) │   <*>   │стоимости │
│      │        │ющего   │иные   │      │  (тыс.  │ценных    │
│      │        │активами│рекви- │      │ рублей) │бумаг в   │
│      │        │фонда   │зиты   │      │         │рыночной  │
│      │        │        │ценных │      │         │стоимости │
│      │        │        │бумаг  │      │         │инвести-  │
│      │        │        │       │      │         │ционного  │
│      │        │        │       │      │         │портфеля  │
│      │        │        │       │      │         │(в процен-│
│      │        │        │       │      │         │тах)      │
├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤
│  1   │   2    │   3    │   4   │  5   │    6    │    7     │
├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤
│      │        │        │       │      │         │          │
├──────┴────────┴────────┴───────┼──────┼─────────┼──────────┘
│Итого на начало года:           │      │         │
├────────────────────────────────┴──────┴─────────┴──────────┐
│                На конец отчетного периода                  │
├──────┬────────┬────────┬───────┬──────┬─────────┬──────────┤
│ Вид  │Наимено-│Наимено-│Номер  │Коли- │Рыночная │Доля      │
│ценных│вание   │вание   │выпуска│чество│стоимость│рыночной  │
│бумаг │фонда   │управля-│или    │(шт.) │  <**>   │стоимости │
│      │        │ющего   │иные   │      │  (тыс.  │ценных    │
│      │        │активами│рекви- │      │ рублей) │бумаг в   │
│      │        │фонда   │зиты   │      │         │рыночной  │
│      │        │        │ценных │      │         │стоимости │
│      │        │        │бумаг  │      │         │инвестици-│
│      │        │        │       │      │         │онного    │
│      │        │        │       │      │         │портфеля  │
│      │        │        │       │      │         │(в процен-│
│      │        │        │       │      │         │тах)      │
├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤
│  1   │   2    │   3    │   4   │  5   │    6    │    7     │
├──────┼────────┼────────┼───────┼──────┼─────────┼──────────┤
│      │        │        │       │      │         │          │
├──────┴────────┴────────┴───────┼──────┼─────────┼──────────┘
│Итого на конец отчетного        │      │         │
│периода:                        │      │         │
└────────────────────────────────┴──────┴─────────┘

    --------------------------------
    <*> По курсу Банка России на начало года.
    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
            11.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций

┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                 На начало года                                 │
├─────────┬────┬───┬──────┬────────────┬───────────┬───────────────┬─────────────┤
│Наимено- │Код │Код│Коли- │  Рыночная  │Накопленный│ Доля рыночной │Доля в сово- │
│вание    │ISIN│CFI│чество│ стоимость  │процентный │   стоимости   │купном объеме│
│междуна- │    │   │(шт.) │ (без учета │(купонный) │ ценных бумаг  │находящихся  │
│родной   │    │   │      │накопленного│  доход    │  в рыночной   │в обращении  │
│финансо- │    │   │      │процентного │(тыс. руб.)│   стоимости   │ценных бумаг │
│вой      │    │   │      │(купонного) │           │инвестиционного│данной меж-  │
│организа-│    │   │      │  дохода)   │           │   портфеля    │дународной   │
│ции      │    │   │      │(тыс. руб.) │           │ (в процентах) │финансовой   │
│         │    │   │      │            │           │               │организации  │
│         │    │   │      │            │           │               │(в процентах)│
├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤
│    1    │ 2  │ 3 │   4  │     5      │     6     │       7       │      8      │
├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤
│         │    │   │      │            │           │               │             │
├─────────┴────┴───┴──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┘
│Итог на начало года:     │            │           │               │
├─────────────────────────┴────────────┴───────────┴───────────────┴─────────────┐
│                           На конец отчетного периода                           │
├─────────┬────┬───┬──────┬────────────┬───────────┬───────────────┬─────────────┤
│Наимено- │Код │Код│Коли- │  Рыночная  │Накопленный│ Доля рыночной │Доля в сово- │
│вание    │ISIN│CFI│чество│ стоимость  │процентный │   стоимости   │купном объеме│
│междуна- │    │   │(шт.) │ (без учета │(купонный) │ ценных бумаг  │находящихся  │
│родной   │    │   │      │накопленного│   доход   │  в рыночной   │в обращении  │
│финансо- │    │   │      │процентного │(тыс. руб.)│   стоимости   │ценных бумаг │
│вой      │    │   │      │(купонного) │           │инвестиционного│данной меж-  │
│организа-│    │   │      │  дохода)   │           │   портфеля    │дународной   │
│ции      │    │   │      │(тыс. руб.) │           │ (в процентах) │финансовой   │
│         │    │   │      │            │           │               │организации  │
│         │    │   │      │            │           │               │(в процентах)│
├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤
│    1    │ 2  │ 3 │   4  │     5      │     6     │       7       │      8      │
├─────────┼────┼───┼──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┤
│         │    │   │      │            │           │               │             │
├─────────┴────┴───┴──────┼────────────┼───────────┼───────────────┼─────────────┘
│Итог на конец отчетного  │            │           │               │
│периода:                 │            │           │               │
└─────────────────────────┴────────────┴───────────┴───────────────┘
                        12. Прочие активы

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├───────────────┬────────────────┬────────────┬──────────────────┤
│      Вид      │   Количество   │  Рыночная  │ Доля в рыночной  │
│(наименование) │     (шт.)      │ стоимость  │    стоимости     │
│    актива     │                │   (тыс.    │ инвестиционного  │
│               │                │  рублей)   │     портфеля     │
│               │                │            │   (в процентах)  │
├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤
│       1       │       2        │     3      │        4         │
├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤
│               │                │            │                  │
├───────────────┴────────────────┼────────────┼──────────────────┤
│Итого на отчетную дату:         │            │                  │
├────────────────────────────────┴────────────┴──────────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├───────────────┬────────────────┬────────────┬──────────────────┤
│      Вид      │   Количество   │  Рыночная  │ Доля в рыночной  │
│(наименование) │     (шт.)      │ стоимость  │    стоимости     │
│    актива     │                │   (тыс.    │ инвестиционного  │
│               │                │  рублей)   │     портфеля     │
│               │                │            │   (в процентах)  │
├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤
│       1       │       2        │     3      │        4         │
├───────────────┼────────────────┼────────────┼──────────────────┤
│               │                │            │                  │
├───────────────┴────────────────┼────────────┼──────────────────┤
│Итого на конец отчетного        │            │                  │
│периода:                        │            │                  │
└────────────────────────────────┴────────────┴──────────────────┘
                  13. Дебиторская задолженность

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         На начало года                         │
├─────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────┤
│    Наименование дебиторской     │Сумма средств│Доля в рыночной │
│          задолженности          │(тыс. рублей)│   стоимости    │
│                                 │             │инвестиционного │
│                                 │             │  портфеля (в   │
│                                 │             │   процентах)   │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Денежные средства на специальных │             │                │
│брокерских счетах (всего):       │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Накопленный процентный (купонный)│             │                │
│доход (всего):                   │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│в том числе процентный (купонный)│             │                │
│доход, начисленный, но не        │             │                │
│выплаченный по окончании         │             │                │
│купонного периода:               │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Прочая дебиторская задолженность │             │                │
│(всего):                         │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│    в том числе:                 │      X      │       X        │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│    ...                          │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Итого дебиторская задолженность  │             │                │
│на начало года:                  │             │                │
├─────────────────────────────────┴─────────────┴────────────────┤
│                                                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах  │
│                        (на начало года)                        │
├─────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────┤
│Наименование брокера │   Сумма средств   │   Доля в рыночной    │
│                     │   (тыс. рублей)   │      стоимости       │
│                     │                   │   инвестиционного    │
│                     │                   │портфеля (в процентах)│
│                     ├───────┬───────────┼─────────┬────────────┤
│                     │  на   │ на конец  │на начало│  на конец  │
│                     │начало │ отчетного │  года   │ отчетного  │
│                     │ года  │  периода  │         │  периода   │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│          1          │   2   │     3     │    4    │     5      │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│                     │       │           │         │            │
├─────────────────────┴───────┴───────────┴─────────┴────────────┤
│                   На конец отчетного периода                   │
├─────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────┤
│    Наименование дебиторской     │Сумма средств│Доля в рыночной │
│          задолженности          │(тыс. рублей)│   стоимости    │
│                                 │             │инвестиционного │
│                                 │             │    портфеля    │
│                                 │             │  (в процентах) │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Денежные средства на специальных │             │                │
│брокерских счетах (всего):       │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Накопленный процентный (купонный)│             │                │
│доход (всего):                   │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│в том числе процентный (купонный)│             │                │
│доход, начисленный, но не        │             │                │
│выплаченный по окончании         │             │                │
│купонного периода:               │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Прочая дебиторская задолженность │             │                │
│(всего):                         │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│    в том числе:                 │      X      │       X        │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│    ...                          │             │                │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Итого дебиторская задолженность  │             │                │
│на конец отчетного периода:      │             │                │
├─────────────────────────────────┴─────────────┴────────────────┤
│                                                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах  │
│                 (на конец отчетного периода)                   │
├─────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────┤
│Наименование брокера │   Сумма средств   │   Доля в рыночной    │
│                     │   (тыс. рублей)   │      стоимости       │
│                     │                   │   инвестиционного    │
│                     │                   │портфеля (в процентах)│
│                     ├───────┬───────────┼─────────┬────────────┤
│                     │  на   │ на конец  │на начало│  на конец  │
│                     │начало │ отчетного │  года   │ отчетного  │
│                     │ года  │  периода  │         │  периода   │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│          1          │   2   │     3     │    4    │     5      │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│                     │       │           │         │            │
└─────────────────────┴───────┴───────────┴─────────┴────────────┘
            14. Стоимость чистых активов, составляющих
                     инвестиционный портфель

┌────────────────────────┬───────┬────────┬──────────┬───────────┐
│Наименование показателя │  Код  │   На   │ На конец │Изменение с│
│                        │строки │ начало │отчетного │начала года│
│                        │       │  года  │ периода  │    (в     │
│                        │       │ (тыс.  │  (тыс.   │процентах) │
│                        │       │рублей) │ рублей)  │           │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│           1            │   2   │   3    │    4     │     5     │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│Рыночная стоимость      │  010  │        │          │           │
│инвестиционного портфеля│       │        │          │           │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│сумма обязательств в    │  020  │        │          │     X     │
│составе кредиторской    │       │        │          │           │
│задолженности           │       │        │          │           │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│    в том числе:        │       │   X    │          │     X     │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│    ...                 │  021  │   X    │          │     X     │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│Стоимость чистых активов│  040  │        │          │           │
│(010 - 020)             │       │        │          │           │
└────────────────────────┴───────┴────────┴──────────┴───────────┘
         15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период

┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                 Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации                  │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬───────────┬─────────────┬───────────┬────────────┤
│Государ- │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма   │ Накопленный │ Комиссия  │ Иные сборы │
│ственный │заклю- │сделки │чество │   ценной    │  сделки,  │ процентный  │  брокера  │(тыс. руб.) │
│регист-  │чения  │(покуп-│(шт.)  │ бумаги без  │  включая  │ (купонный)  │(тыс. руб.)│            │
│рационный│сделки │ка/про-│       │    учета    │накопленный│    доход    │           │            │
│номер    │       │дажа)  │       │накопленного │процентный │(полученный/ │           │            │
│выпуска  │       │       │       │ процентного │(купонный) │ уплаченный) │           │            │
│(дополни-│       │       │       │ (купонного) │   доход   │ (тыс. руб.) │           │            │
│тельного │       │       │       │   дохода    │(тыс. руб.)│             │           │            │
│выпуска) │       │       │       │ (тыс. руб.) │           │             │           │            │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │      5      │     6     │      7      │     8     │     9      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤
│         │       │       │       │             │           │             │           │            │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴───────────┴─────────────┴───────────┴────────────┤
│               Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации               │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │страци-│       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │онный  │       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ тыс. руб.)  │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│                               Сделки с муниципальными облигациями                                │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │стра-  │       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │ционный│       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ (тыс. руб.) │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│    Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным   │
│                                           покрытием                                              │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │стра-  │       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │ционный│       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ тыс. руб.)  │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│                            Сделки с облигациями с ипотечным покрытием                            │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме-   │Госу-  │Дата   │Вид    │Коли-  │ Цена одной  │   Сумма    │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование  │дарст- │заклю- │сделки │чество │  облигации  │  сделки,   │ процентный  │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения  │(покуп-│(шт.)  │  без учета  │  включая   │  (купонный) │ (тыс.  │(тыс. │
│         │реги-  │сделки │ка/про-│       │накопленного │накопленный │    доход    │  руб.) │руб.) │
│         │стра-  │       │дажа)  │       │ процентного │ процентный │(полученный/ │        │      │
│         │ционный│       │       │       │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │        │      │
│         │номер  │       │       │       │   дохода    │   доход    │ (тыс. руб.) │        │      │
│         │выпуска│       │       │       │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │             │        │      │
│         │(допол-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │нитель-│       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ного   │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │выпус- │       │       │       │             │            │             │        │      │
│         │ка)    │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│    1    │   2   │   3   │   4   │   5   │      6      │     7      │      8      │   9    │  10  │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│         │       │       │       │       │             │            │             │        │      │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│                       Сделки с ипотечными сертификатами участия                                  │
├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤
│Индивиду-  │Наиме- │Дата     │   Вид   │Коли-  │Цена одного │  Сумма   │  Комиссия   │ Иные сборы │
│альное     │нование│заключе- │  сделки │чество │ ипотечного │  сделки  │   брокера   │(тыс. руб.) │
│обозначе-  │управ- │ния      │(покупка/│(шт.)  │сертификата │  (тыс.   │ (тыс. руб.) │            │
│ние, иден- │ляющего│сделки   │продажа) │       │   участия  │  руб.)   │             │            │
│тифицирую- │ипо-   │         │         │       │(тыс. руб.) │          │             │            │
│щее ипо-   │течным │         │         │       │            │          │             │            │
│течные     │покры- │         │         │       │            │          │             │            │
│сертифика- │тием   │         │         │       │            │          │             │            │
│ты участия │       │         │         │       │            │          │             │            │
│с данным   │       │         │         │       │            │          │             │            │
│ипотечным  │       │         │         │       │            │          │             │            │
│покрытием  │       │         │         │       │            │          │             │            │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│     1     │   2   │    3    │    4    │   5   │     6      │    7     │      8      │     9      │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│           │       │         │         │       │            │          │             │            │
├───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤
│                     Сделки с акциями российских акционерных обществ                              │
├──────┬─────┬───────┬────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤
│Наиме-│Кате-│Госу-  │Дата    │   Вид   │Коли-  │ Цена одной │  Сумма   │  Комиссия   │ Иные сборы │
│нова- │гория│дарст- │заключе-│ сделки  │чество │   акции    │  сделки  │   брокера   │(тыс. руб.) │
│ние   │(тип)│венный │ния     │(покупка/│(шт.)  │(тыс. руб.) │  (тыс.   │ (тыс. руб.) │            │
│эми-  │акций│реги-  │сделки  │продажа) │       │            │  руб.)   │             │            │
│тента │     │страци-│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │онный  │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │номер  │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │выпуска│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │(допол-│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │нитель-│        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │ного   │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │выпус- │        │         │       │            │          │             │            │
│      │     │ка)    │        │         │       │            │          │             │            │
├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│  1   │     │   2   │    3   │    4    │   5   │            │    6     │      7      │     8      │
├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│      │     │       │        │         │       │            │          │             │            │
├──────┴─────┴───────┴────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤
│     Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в     │
│            государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции               │
│                                 иностранных эмитентов                                            │
├─────┬─────┬───────┬──────┬──────┬─────┬────┬──────┬──────┬────────────┬─────┬────────┬───────────┤
│Вид  │Наи- │Наиме- │Номер │Дата  │Вид  │Дата│ Дата │Коли- │Цена одной  │Сумма│Комиссия│ Иные сборы│
│цен- │мено-│нование│выпус-│заклю-│сдел-│пос-│оплаты│чество│ценной бума-│сдел-│ брокера│(тыс. руб.)│
│ных  │вание│управ- │ка или│чения │ки   │тав-│      │(шт.) │ги (тыс.    │ки   │  (тыс. │           │
│бумаг│фонда│ляющего│иные  │сделки│(по- │ки  │      │      │руб.)       │(тыс.│  руб.) │           │
│     │     │актива-│рекви-│      │куп- │    │      │      │            │руб.)│        │           │
│     │     │ми фон-│зиты  │      │ка/  │    │      │      │            │     │        │           │
│     │     │да     │ценных│      │про- │    │      │      │            │     │        │           │
│     │     │       │бумаг │      │дажа)│    │      │      │            │     │        │           │
├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤
│   1 │  2  │   3   │  4   │  5   │  6  │  7 │  8   │   9  │     10     │ 11  │   12   │    13     │
├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤
│     │     │       │      │      │     │    │      │      │            │     │        │           │
├─────┴─────┴───────┴──────┴──────┴─────┴────┴──────┴──────┴────────────┴─────┴────────┴───────────┤
│                                     Сделки с иными активами                                      │
├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬─────────────────┬───────────────────┤
│ Вид актива│Дата   │Вид сдел-│   Дата  │ Дата  │ Количество │   Цена одной    │  Комиссии и сборы │
│           │заклю- │ки (по-  │ поставки│оплаты │   (шт.)    │ единицы актива  │    (тыс. руб.)    │
│           │чения  │купка/   │         │       │            │   (тыс. руб.)   │                   │
│           │сделки │продажа) │         │       │            │                 │                   │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤
│     1     │   2   │    3    │    4    │   5   │     6      │        7        │         8         │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤
│           │       │         │         │       │            │                 │                   │
└───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴─────────────────┴───────────────────┘
                 16. Операции с ценными бумагами

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│             Внереализационное выбытие ценных бумаг             │
├─────────┬────────┬──────────┬─────────┬────────┬───────┬───────┤
│Наимено- │Наиме-  │Государ-  │Тип      │Дата    │Коли-  │Стои-  │
│вание    │нование │ственный  │операции │прове-  │чество │мость  │
│ценной   │эмитента│регистра- │(погаше- │дения   │ценных │ценных │
│бумаги   │        │ционный   │ние,     │операции│бумаг  │бумаг  │
│         │        │номер     │конвер-  │        │(шт.)  │(тыс.  │
│         │        │выпуска   │тация и  │        │       │руб.)  │
│         │        │(дополни- │т.д.)    │        │       │       │
│         │        │тельного  │         │        │       │       │
│         │        │выпуска)  │         │        │       │       │
├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤
│    1    │   2    │    3     │    4    │   5    │   6   │   7   │
├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤
│         │        │          │         │        │       │       │
├─────────┴────────┴──────────┴─────────┴────────┴───────┴───────┤
│  Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента  │
├─────────┬────────┬──────────┬─────────┬────────┬───────┬───────┤
│Наимено- │Наиме-  │Государ-  │Тип      │Дата    │Коли-  │Стои-  │
│вание    │нование │ственный  │операции │проведе-│чество │мость  │
│ценной   │эмитента│регистра- │(конвер- │ния     │ценных │ценных │
│бумаги   │        │ционный   │тация и  │операции│бумаг  │бумаг  │
│         │        │номер     │т.д.)    │        │(шт.)  │(тыс.  │
│         │        │выпуска   │         │        │       │руб.)  │
│         │        │(дополни- │         │        │       │       │
│         │        │тельного  │         │        │       │       │
│         │        │выпуска)  │         │        │       │       │
├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤
│    1    │   2    │    3     │    4    │   5    │   6   │   7   │
├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼───────┼───────┤
│         │        │          │         │        │       │       │
└─────────┴────────┴──────────┴─────────┴────────┴───────┴───────┘
           17. Необходимые расходы управляющей компании

┌───────────────────────────┬─────────┬─────────────┬────────────┐
│  Наименование показателя  │   Код   │Накопительным│В процентах │
│                           │ строки  │  итогом с   │ от средней │
│                           │         │ начала года │ стоимости  │
│                           │         │  до конца   │   чистых   │
│                           │         │  отчетного  │  активов   │
│                           │         │периода (тыс.│            │
│                           │         │   рублей)   │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│ Средняя стоимость чистых  │   010   │             │            │
│          активов          │         │             │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│    Размер необходимых     │   020   │             │            │
│   расходов, понесенных    │         │             │            │
│  управляющей компанией,   │         │             │            │
│     подлежащих оплате     │         │             │            │
│     негосударственным     │         │             │            │
│     пенсионным фондом     │         │             │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│       в том числе:        │         │             │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│            ...            │   021   │             │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│    Размер необходимых     │   030   │             │            │
│   расходов, фактически    │         │             │            │
│        оплаченных         │         │             │            │
│     негосударственным     │         │             │            │
│     пенсионным фондом     │         │             │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│    Размер необходимых     │   040   │             │            │
│   расходов, оплаченных    │         │             │            │
│ управляющей компанией из  │         │             │            │
│    средств пенсионных     │         │             │            │
│        накоплений         │         │             │            │
├───────────────────────────┼─────────┼─────────────┼────────────┤
│    Размер необходимых     │   050   │             │            │
│   расходов управляющей    │         │             │            │
│компании согласно договору │         │             │            │
│ доверительного управления │         │             │            │
│   средствами пенсионных   │         │             │            │
│        накоплений         │         │             │            │
└───────────────────────────┴─────────┴─────────────┴────────────┘

    Должность
    уполномоченного лица
    управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

                       М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.

    Должность
    уполномоченного лица
    специализированного
    депозитария            ______________        И.О. Фамилия
                             (подпись)

                       М.П.




Утверждена

Приказом ФСФР России

от ______________ N ______

Форма N 2

                              ОТЧЕТ
    о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений

               по состоянию на "__" ___________ г.

    Управляющая компания            Негосударственный пенсионный
                                                фонд
_______________________________   _________________________________
(полное фирменное наименование)        (полное наименование)
_______________________________   _________________________________
       (номер лицензии)                  (номер лицензии)
_______________________________   _________________________________
     (место нахождения)                 (место нахождения)
_______________________________   _________________________________
         (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)

     Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
   (если имеется)/Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

Сумма вознаграждения управляющей
        компании (в процентах от
  полученного дохода за отчетный
                            год) _________________________________
               1. Доход от инвестирования средств
                      пенсионных накоплений

┌────────────────────────────┬────────┬─────────────┬────────────┐
│  Наименование показателя   │  Код   │Накопительным│В процентах │
│                            │ строки │  итогом с   │ от средней │
│                            │        │ начала года │ стоимости  │
│                            │        │  по конец   │   чистых   │
│                            │        │  отчетного  │  активов   │
│                            │        │периода (тыс.│            │
│                            │        │   рублей)   │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Выручка (нетто) от          │  010   │             │            │
│реализации или иного        │        │             │            │
│выбытия ценных бумаг        │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Расходы, связанные с        │  020   │             │            │
│приобретением и реализацией │        │             │            │
│ценных бумаг, включая       │        │             │            │
│стоимость приобретения      │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Чистый финансовый результат │  030   │             │            │
│от реализации или иного     │        │             │            │
│выбытия ценных бумаг        │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Дивиденды и проценты        │  040   │             │            │
│(доходы), полученные по     │        │             │            │
│ценным бумагам, банковским  │        │             │            │
│депозитам и денежным        │        │             │            │
│средствам на счетах в       │        │             │            │
│кредитных организациях      │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Финансовый результат,       │  050   │             │            │
│отражающий изменение        │        │             │            │
│рыночной стоимости          │        │             │            │
│инвестиционного портфеля    │        │             │            │
│управляющей компании на     │        │             │            │
│основе переоценки           │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Прочие доходы               │  060   │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Прочие расходы              │  070   │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Итого доход от              │  080   │             │            │
│инвестирования средств      │        │             │            │
│пенсионных накоплений:      │        │             │            │
└────────────────────────────┴────────┴─────────────┴────────────┘
        2. Распределение дохода от инвестирования средств
                      пенсионных накоплений

┌────────────────────────────┬────────┬─────────────┬────────────┐
│  Наименование показателя   │  Код   │Сумма средств│В процентах │
│                            │ строки │(тыс. рублей)│ от дохода, │
│                            │        │             │полученного │
│                            │        │             │     за     │
│                            │        │             │ предыдущий │
│                            │        │             │отчетный год│
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Доход от инвестирования     │  010   │             │            │
│средств пенсионных          │        │             │            │
│накоплений, распределенный  │        │             │            │
│по окончании предыдущего    │        │             │            │
│отчетного года <*>          │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Удержано вознаграждение     │  020   │             │            │
│управляющей компании        │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Средства, направленные на   │  030   │             │            │
│выплату вознаграждения      │        │             │            │
│специализированному         │        │             │            │
│депозитарию                 │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Средства, направленные на   │  040   │             │            │
│формирование имущества,     │        │             │            │
│предназначенного для        │        │             │            │
│обеспечения уставной        │        │             │            │
│деятельности                │        │             │            │
│негосударственного          │        │             │            │
│пенсионного фонда           │        │             │            │
├────────────────────────────┼────────┼─────────────┼────────────┤
│Средства, направленные на   │  050   │             │            │
│пополнение средств          │        │             │            │
│пенсионных накоплений       │        │             │            │
└────────────────────────────┴────────┴─────────────┴────────────┘

    --------------------------------
    <*> Указывается  размер   дохода,   полученного  по  окончании
предыдущего отчетного года.

    Должность
    уполномоченного лица
    управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

                       М.П.

 ----------------------------------------------------------------

    Должность
    уполномоченного лица
    специализированного
    депозитария            ______________        И.О. Фамилия
                             (подпись)

                       М.П.




Утверждена

Приказом ФСФР России

от ______________ N ______

Форма N 3

                              ОТЧЕТ
          о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
            рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
                    по цене выше рыночной <*>

               по состоянию на "__" ___________ г.

Управляющая компания              Негосударственный пенсионный
                                                фонд
_______________________________   _________________________________
(полное фирменное наименование)        (полное наименование)
_______________________________   _________________________________
       (номер лицензии)                   (номер лицензии)
_______________________________   _________________________________
      (место нахождения)                 (место нахождения)
_______________________________   _________________________________
          (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)

    Дата заключения договора
   доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

     Срок действия договора
   доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

    Дата совершения сделок _________________________________

┌─────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬───────┬────────┬─────────┬──────────┐
│Вид  │Наимено- │Дата    │Индиви-  │Наимено- │Вид    │Факти-  │Рыночная │Отклонение│
│цен- │вание    │государ-│дуальный │вание    │сделки │ческая  │цена цен-│цены сдел-│
│ных  │эмитента │ственной│государ- │организа-│(прода-│цена    │ной бума-│ки от ры- │
│бумаг│ценной   │регист- │ственный │тора     │жа или │сделки  │ги, рас- │ночной це-│
│     │бумаги   │рации   │регистра-│торговли │покуп- │(рублей)│считанная│ны ценной │
│     │(наиме-  │выпуска │ционный  │на рынке │ка)    │        │организа-│бумаги    │
│     │нование  │ценных  │номер    │ценных   │       │        │тором    │<**>      │
│     │имущест- │бумаг   │выпуска  │бумаг,   │       │        │торговли │(в процен-│
│     │венного  │        │ценных   │через    │       │        │на рынке │тах от    │
│     │комплек- │        │бумаг    │которого │       │        │ценных   │рыночной  │
│     │са, право│        │         │совершена│       │        │бумаг по │цены      │
│     │на долю  │        │         │сделка   │       │        │окончании│ценной    │
│     │которого │        │         │         │       │        │торгового│бумаги)   │
│     │удостове-│        │         │         │       │        │дня      │          │
│     │ряет цен-│        │         │         │       │        │         │          │
│     │ная бума-│        │         │         │       │        │         │          │
│     │га)      │        │         │         │       │        │         │          │
├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│  1  │    2    │   3    │    4    │    5    │   6   │   7    │    8    │    9     │
├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│     │         │        │         │         │       │        │         │          │
├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼────────┼─────────┼──────────┤
│     │         │        │         │         │       │        │         │          │
└─────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴───────┴────────┴─────────┴──────────┘

    Должность
    уполномоченного лица
    управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

            М.П.

    Должность
    уполномоченного лица
    специализированного
    депозитария             ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

            М.П.

--------------------------------

<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.



Популярные статьи и материалы
N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления