Приказ ФСФР РФ от 14.06.2007 N 07-68/пз-н О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 14 июня 2007 г. N 07-68/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОЛОЖЕНИЕ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ

ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ОТ 22 ИЮНЯ 2006 Г. N 06-68/ПЗ-Н

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:

внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N 8366) <*>:

--------------------------------

<*> Ранее вносимые изменения утверждены Приказом ФСФР России от 02.11.2006 N 06-126/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.12.2006 N 8550), Приказом ФСФР России от 08.02.2007 N 07-13/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2007 N 9158), а также Приказом ФСФР России от 29.03.2007 N 07-31/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 02.05.2007 N 9371).

1. В пункте 1.15:

абзацы третий - пятый и девятый после слов "инвестиционных паев" дополнить словами ", российских депозитарных расписок";

в абзаце девятом слова "и инвестиционным паям" заменить словами ", инвестиционным паям и российским депозитарным распискам".

2. В пункте 4.2:

второе предложение абзаца второго дополнить словами "(за исключением российских депозитарных расписок, которые могут включаться только в котировальные списки "А" (первого и второго уровня) и "Б")";

первое предложение абзаца четвертого после слова "обращения" дополнить словами "российских депозитарных расписок на торгах организатора торговли и".

3. Абзац пятый пункта 4.3 дополнить словами ", а для российских депозитарных расписок также вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг и наименование их эмитента".

4. Абзац третий пункта 4.4 после слов "за исключением" дополнить словами "российских депозитарных расписок, а также".

5. В пункте 4.5.1:

в абзаце третьем слова "акций данного вида (типа)" заменить словами "акций данной категории (типа)";

в абзаце шестом слова "с акциями данного вида (типа)" заменить словами "с акциями данной категории (типа)".

6. Раздел IV дополнить пунктом 4.5.5 следующего содержания:

"4.5.5. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок:

ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 25 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 10 млн. руб.;

представляемые ценные бумаги включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой.".

7. Раздел IV дополнить пунктом 4.6.5 следующего содержания:

"4.6.5. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок:

ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 2,5 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 1 млн. руб.;

представляемые ценные бумаги включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой.".

8. Раздел IV дополнить пунктом 4.7.5 следующего содержания:

"4.7.5. Для включения в котировальный список российских депозитарных расписок:

ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с данными российскими депозитарными расписками, за последние 3 месяца составляет для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на акции, не менее 1,5 млн. руб., а для российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на облигации, - не менее 500 тыс. руб.;

представляемые ценные бумаги включены в котировальные списки иностранных фондовых бирж (прошли листинг на иностранных фондовых биржах), перечень которых утвержден Федеральной службой.".

9. Раздел IV дополнить пунктом 4.10.6 следующего содержания:

"4.10.6. Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в котировальный список без соблюдения требования о сроке существования эмитента - ипотечного агента, а также требования о наличии у эмитента - ипотечного агента финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP).".

10. Пункт 4.18.1 изложить в следующей редакции:

"Минимальный среднемесячный объем сделок с ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, должен составлять:

для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" первого уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 50 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 25 млн. руб., для инвестиционных паев - 500 тыс. руб.;

для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А" второго уровня: для акций и российских депозитарных расписок на акции - 5 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 2,5 млн. руб., для инвестиционных паев - 300 тыс. руб.;

для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б": для акций и российских депозитарных расписок на акции - 3 млн. руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации - 1 млн. руб., для инвестиционных паев - 100 тыс. руб.".

11. Раздел IV дополнить пунктом 4.27 следующего содержания:

"4.27. Исключение российской депозитарной расписки из Списка, а также делистинг российских депозитарных расписок осуществляется организатором торговли также в случае возникновения оснований, предусмотренных абзацами вторым - пятым пункта 4.16 и абзацами третьим и пятым пункта 4.17 настоящего Положения, соответственно в отношении представляемых ценных бумаг или их эмитента.".

12. Пункт 5.7.6 изложить в следующей редакции:

"Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной бумаге в случаях выявления оснований для исключения ценных бумаг из Списка, предусмотренных в пунктах 4.16 - 4.22, 4.26.2 и 4.27 настоящего Положения. При этом организатор торговли обязан приостановить торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:

о направлении заявления о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации (если в результате внесения соответствующей записи ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, будут аннулированы) и (или) прекращении деятельности (ликвидации) эмитента;

о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).".

13. Пункт 5.7.10 изложить в следующей редакции:

"Организатор торговли обязан прекратить торги по ценным бумагам после исключения их из Списка, если иное не предусмотрено настоящим пунктом.

Организатор торговли обязан прекратить торги ценными бумагами эмитента не позднее рабочего дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:

о реорганизации эмитента (если в ее результате ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, аннулированы);

о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые были конвертированы ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).".

14. Раздел V дополнить пунктом 5.7.11 следующего содержания:

"5.7.11. Организатор торговли обязан приостановить торги по российским депозитарным распискам:

в случае дробления российских депозитарных расписок - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления;

в случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации или дробления представляемых ценных бумаг соответственно;

в случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.".

15. Раздел V дополнить пунктом 5.11.1 следующего содержания:

"5.11.1. В случае приостановки организатором торговли торгов по российским депозитарным распискам по основаниям, предусмотренным в пункте 5.7.11 настоящего Положения, возобновление торгов осуществляется по решению организатора торговли после вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, обусловленных указанными случаями.".

16. Абзац второй пункта третьего Перечня требований, соблюдение которых является условием включения облигаций в котировальный список "А" фондовой биржи, Приложения N 2 к Положению о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции: "Комитет по аудиту может состоять как из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом, так и иных лиц, уполномоченных советом директоров.".

17. Абзац второй пункта третьего Перечня требований, соблюдение которых является условием включения акций в котировальные списки "Б" и "В" фондовой биржи, Приложения N 3 к Положению о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции: "Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами коллегиального исполнительного органа эмитента, а в случае, если в данные котировальные списки включаются облигации, то комитет по аудиту может состоять как из членов совета директоров, не являющихся единоличным исполнительным органом, так и иных лиц, уполномоченных советом директоров.".

Руководитель

В.Д.МИЛОВИДОВ