<Письмо> ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-ВМ-02/2620 "О порядке применения Приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО

от 11 февраля 2010 г. N 10-ВМ-02/2620

О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ПРИКАЗА ФСФР РОССИИ

ОТ 13.08.2009 N 09-33/ПЗ-Н "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОРЯДКА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"

В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), касающимися порядка применения положений Приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" (далее - Приказ), ФСФР России разъясняет следующее.

1. В соответствии с пунктом 1 Приказа в случае самостоятельного ведения реестра акционерными обществами они, в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные указанным Приказом.

Требования Приказа являются обязательными для всех акционерных обществ, осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.

2. Согласно пункту 2.2 Приказа правила ведения реестра (далее - Правила) должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра акционерного общества.

Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.

В соответствии с указанным пунктом Приказа Правила также должны включать правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.

При этом на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе, способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.

В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося регистрации, обработки и хранения входящей документации.

В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.

3. Согласно подпункту 1 пункта 3 Приказа в состав общих сведений об акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.

Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).

В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности "сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" делать отметку "Правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует".

При предоставлении информации в соответствии с подпунктом 4 пункта 3 Приказа следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения операций, не требуется.

4. Пунктом 4 Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Приказа. В связи с этим разъясняем:

4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании Правил.

Предусмотренная абзацем третьим подпункта 4 пункта 3 Приказа копия Правил предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их соответствия требованиям подпунктов 2.1 и 2.2 Приказа.

4.2. Во исполнение пункта 3 Приказа акционерным обществам следует предоставить отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.

Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного пункта Приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в Приложении N 1 к настоящему письму).

5. За несоблюдение правил и норм, предусмотренных Приказом, акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную ответственность, предусмотренную Кодексом Российской Федерации "Об административных правонарушениях".

В.Д.МИЛОВИДОВ

Приложение N 1

к Приказу

                                   ОТЧЕТ
          АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО САМОСТОЯТЕЛЬНОЕ
                  ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

                                                      ┌─┬─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┐
                                                   на │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
                                                      └─┴─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┘
                             (указывается дата, на которую составлен отчет)

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│1.  │Общие сведения об организации                                       │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┬──────────────┤
│1.1 │Полное наименование организации на русском языке     │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.2 │Сокращенное наименование организации на русском языке│              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.3 │Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)         │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.4 │Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)│              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.5 │Место нахождения организации                         │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.6 │Адрес для направления почтовой корреспонденции       │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.7 │Номера телефонов                                     │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.8 │Номера факсов                                        │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.9 │Сайт (страница) в сети Интернет, на котором          │              │
│    │осуществляется раскрытие правил ведения              │              │
│    │реестра владельцев именных ценных бумаг              │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.10│Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего(их)    │              │
│    │проведение операций, в реестре владельцев именных    │              │
│    │ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии)        │              │
│    │квалификационного аттестата специалиста финансового  │              │
│    │рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг     │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│1.11│Адреса электронной почты                             │              │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────────┘

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│2.  │Сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых  │
│    │счетов, на которых учитываются ценные бумаги                        │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┬──────────────┤
│2.1 │Общее количество лицевых счетов в реестре            │              │
│    │владельцев ценных бумаг, на которых учитываются      │              │
│    │ценные бумаги                                        │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│2.2 │Количество размещенных АОИ (шт.)                     │              │
├────┼─────────────────────────────────────────────────────┼──────────────┤
│2.3 │Количество размещенных АПИ (шт.)                     │              │
└────┴─────────────────────────────────────────────────────┴──────────────┘

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│3.  │Сведения о доле государственной и муниципальной собственности       │
├────┼──────────────────────────────────┬──────┬─────┬───────┬────┬───────┤
│ N  │   Наименование уполномоченного   │Коли- │Доля │Коли-  │Доля│Золотая│
│п/п │       государственного или       │чество│ АОИ │чество │АПИ │ акция │
│    │      муниципального органа,      │АОИ   │ (%) │АПИ    │(%) │       │
│    │       специализированного        │(шт.) │     │(шт.)  │    │       │
│    │ государственного учреждения или  │      │     │       │    │       │
│    │ иного лица, указанного в реестре │      │     │       │    │       │
│    │    владельцев ценных бумаг в     │      │     │       │    │       │
│    │  качестве лица, действующего от  │      │     │       │    │       │
│    │   имени Российской Федерации,    │      │     │       │    │       │
│    │субъекта Российской Федерации или │      │     │       │    │       │
│    │    муниципального образования    │      │     │       │    │       │
└────┴──────────────────────────────────┴──────┴─────┴───────┴────┴───────┘

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│4.  │Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с   │
│    │перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном    │
│    │периоде                                                             │
├────┴─────────────────────┬────────────────┬─────────────────────────────┤
│   Основание проведения   │   Количество   │ Количество ценных бумаг, в  │
│         операции         │  проведенных   │ отношении которых проведена │
│                          │ операций (шт.) │ операция по перерегистрации │
│                          │                │  прав собственности (шт.)   │
├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤
│в результате совершения   │                │                             │
│сделки:                   │                │                             │
├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤
│в результате наследования:│                │                             │
├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤
│по решению суда:          │                │                             │
├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤
│в иных случаях:           │                │                             │
├──────────────────────────┼────────────────┼─────────────────────────────┤
│всего:                    │                │                             │
└──────────────────────────┴────────────────┴─────────────────────────────┘

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                                                         │
│___________________________________________   ___________   _____________│
│Наименование должности уполномоченного лица     Подпись      Фамилия И.О.│
│             акционерного общества                                       │
│                                                                         │
│Дата "__" __________ 20__ г.                     М.П.                    │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘