<Письмо> Банка России от 30.09.2015 N 06-51/8518 "Об оценке качества формирования финансовых индикаторов и качества функционирования организаций, осуществляющих формирование финансовых индикаторов"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 30 сентября 2015 г. N 06-51/8518

ОБ ОЦЕНКЕ

КАЧЕСТВА ФОРМИРОВАНИЯ ФИНАНСОВЫХ ИНДИКАТОРОВ И КАЧЕСТВА

ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФОРМИРОВАНИЕ

ФИНАНСОВЫХ ИНДИКАТОРОВ

Банк России в целях развития финансового рынка Российской Федерации осуществляет оценку качества формирования финансовых индикаторов, под которыми понимаются показатели, используемые в ценообразовании финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются на бирже либо на внебиржевом рынке и служащие ценовым ориентиром при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для целей оценки активов, за исключением показателей:

обязанность по расчету которых организатором торговли или иными юридическими лицами установлена законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России;

рассчитываемых организаторами торговли исключительно на основании информации о договорах, заключенных на организованных торгах на основании заявок, адресованных (информация о которых раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента;

формируемых Банком России и федеральными органами исполнительной власти.

Наряду с этим Банк России осуществляет оценку качества функционирования созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации организаций, осуществляющих формирование финансовых индикаторов (далее - администраторы).

При этом оценка качества формирования финансового индикатора осуществляется Банком России при одновременной оценке качества функционирования администратора, осуществляющего формирование соответствующего финансового индикатора, в отношении формирования данного финансового индикатора.

Администраторам, желающим на добровольной основе пройти оценку качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора, рекомендуется направлять в Департамент развития финансовых рынков Банка России ходатайства и иные документы согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Письму.

Ходатайства и иные документы рекомендуется представлять за подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа администратора, на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.

Оценка качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора будет осуществляться в течение двух месяцев со дня получения ходатайств в отношении соответствия следующим критериям:

наличие в открытом доступе значений финансового индикатора, котировок юридических лиц, предоставляющих информацию для расчета финансового индикатора (далее - контрибьюторы), методики формирования финансового индикатора, информации об изменениях в методике формирования финансового индикатора, а также документов администратора, регламентирующих порядок раскрытия информации о финансовом индикаторе, осуществления контроля за формированием финансового индикатора, обеспечения непрерывности расчета финансового индикатора, а также информации о внесении изменений в указанные документы;

наличие в открытом доступе перечня юридических лиц, выполняющих по поручению администратора функции по расчету финансового индикатора (далее - расчетные агенты), перечня контрибьюторов, информации о составе функционирующего при администраторе независимого коллегиального органа, состоящего из представителей профессионального сообщества, осуществляющего контроль за формированием финансового индикатора (далее - экспертный совет), информации об изменениях в перечне контрибьюторов, расчетных агентов, составе экспертного совета;

доступность для Банка России, участников финансового рынка и потребителей финансовых услуг архивов администратора, содержащих информацию, относящуюся к формированию финансового индикатора.

Информация о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия решения будет размещаться на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" с указанием даты принятия решения.

В случае если на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" будет содержаться информация о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным, администраторам рекомендуется при последующем внесении изменений в документы, ранее представленные в Банк России в качестве приложения к ходатайству, также представлять в Банк России документы, содержащие указанные изменения.

Банк России не реже одного раза в год будет осуществлять пересмотр принятого решения о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора удовлетворительным (далее - пересмотр результатов оценки).

Если по итогам пересмотра результатов оценки Банком России будет принято решение о признании качества формирования финансового индикатора и качества функционирования администратора неудовлетворительным, соответствующая информация не позднее дня, следующего за днем принятия решения, будет размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" с указанием даты принятия решения, а также направлена администратору с указанием оснований принятия решения.

Первый заместитель

Председателя Центрального банка

Российской Федерации

С.А.ШВЕЦОВ

Приложение 1

к Письму Банка России

от 30.09.2015 N 06-51/8518

"Об оценке качества формирования

финансовых индикаторов и качества

функционирования организаций,

осуществляющих формирование

финансовых индикаторов"

Исх. N ________________

от "__" __________ ____

Ходатайство

об оценке качества функционирования администратора,

не являющегося организатором торговли

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)

юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)

ходатайствует об оценке Банком России качества функционирования

администратора в отношении формирования __________________________________.

(наименование финансового

индикатора)

Приложение:

1. Копии учредительных документов администратора, выписка из единого

государственного реестра юридических лиц, копия свидетельства о постановке

на учет в налоговой инспекции, копия свидетельства о присвоении ОГРН <1>.

2. Копии внутренних документов администратора, регламентирующих

организацию работы администратора по формированию финансового индикатора,

включающих в себя:

порядок раскрытия информации о финансовом индикаторе, обеспечения

непрерывности расчета финансового индикатора;

организацию внутреннего контроля администратора в части формирования

финансового индикатора;

порядок выбора контрибьюторов и расчетного агента (при наличии),

взаимодействия администратора с третьими лицами, в том числе с

контрибьюторами и расчетным агентом (при наличии), включая осуществление

администратором контроля за указанными лицами;

процедуры, направленные на предотвращение злоупотреблений в процессе

формирования финансового индикатора, в том числе процедуры по выявлению и

управлению рисками возникновения конфликтов интересов при формировании

финансового индикатора;

организацию деятельности экспертного совета.

3. Копии договоров, заключенных между администратором и

контрибьюторами.

4. Копия договора, заключенного между администратором и расчетным

агентом (при наличии).

5. Копия свидетельства на товарный знак финансового индикатора (при

наличии).

___________________________________________________________________________

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа администратора)

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ______________ 20__ г.

(дата подписания)

--------------------------------

<1> В случае если копии указанных документов ранее представлялись в Банк России для целей оценки качества функционирования администратора, то повторное представление указанных документов требуется только в случае внесения в них изменений.

Приложение 2

к Письму Банка России

от 30.09.2015 N 06-51/8518

"Об оценке качества формирования

финансовых индикаторов и качества

функционирования организаций,

осуществляющих формирование

финансовых индикаторов"

Исх. N ________________

от "__" __________ ____

Ходатайство

об оценке качества функционирования администратора,

являющегося организатором торговли

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)

юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)

ходатайствует об оценке Банком России качества функционирования

администратора в отношении формирования __________________________________.

(наименование финансового

индикатора)

Приложение:

1. Копии внутренних документов администратора, регламентирующих

организацию работы администратора по формированию финансового индикатора,

включающих в себя:

порядок раскрытия информации о финансовом индикаторе, обеспечения

непрерывности расчета финансового индикатора;

организацию внутреннего контроля администратора в части формирования

финансового индикатора;

порядок выбора контрибьюторов (при наличии) и расчетного агента (при

наличии), взаимодействия администратора с третьими лицами, в том числе с

контрибьюторами (при наличии) и расчетным агентом (при наличии), включая

осуществление администратором контроля за указанными лицами;

процедуры, направленные на предотвращение злоупотреблений в процессе

формирования финансового индикатора, в том числе процедуры по выявлению и

управлению рисками возникновения конфликтов интересов при формировании

финансового индикатора;

организацию деятельности экспертного совета.

2. Копии договоров, заключенных между администратором и контрибьюторами

(при наличии).

3. Копия договора, заключенного между администратором и расчетным

агентом (при наличии).

4. Копия свидетельства на товарный знак финансового индикатора (при

наличии).

___________________________________________________________________________

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа администратора)

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ______________ 20__ г.

(дата подписания)

Приложение 3

к Письму Банка России

от 30.09.2015 N 06-51/8518

"Об оценке качества формирования

финансовых индикаторов и качества

функционирования организаций,

осуществляющих формирование

финансовых индикаторов"

Исх. N ________________

от "__" __________ ____

Ходатайство

об оценке качества формирования финансового индикатора

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)

юридического лица, ИНН, ОГРН, N телефона, адрес электронной почты)

ходатайствует об оценке Банком России качества формирования _______________

(наименование

__________________________________________________________________________.

финансового индикатора) <1>

Приложение:

1. Копии документов, содержащих методику формирования финансового

индикатора.

2. Заключение саморегулируемой организации в сфере финансового рынка об

использовании финансового индикатора в ценообразовании финансовых

инструментов, сделки с которыми осуществляются на внебиржевом рынке <2>.

___________________________________________________________________________

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного

исполнительного органа администратора)

(личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ______________ 20__ г.

(дата подписания)

--------------------------------

<1> В случае если администратор формирует более одного финансового индикатора, ходатайство предоставляется администратором по каждому финансовому индикатору.

<2> Предоставляется в случае использования финансового индикатора, в отношении оценки качества формирования которого подается ходатайство, в ценообразовании финансовых инструментов, сделки с которыми осуществляются только на внебиржевом рынке.