Приказ Росфинмониторинга от 20.10.2015 N 332 "О внесении изменений в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. N 261 "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 20 октября 2015 г. N 332

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРИКАЗУ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 27 АВГУСТА 2015 Г. N 261

"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ

ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО

ИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ

ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ

"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",

УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,

И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"

Руководствуясь приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года, регистрационный N 37436) приказываю:

1. Внести изменения в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. N 261 "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению", изложив таблицу 3.4 "Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества подраздела 3.3 Структура ФЭС в редакции согласно приложению к настоящему приказу.

2. Установить, что определенные настоящим приказом изменения в форматы формализованных электронных сообщений применяются по истечении 30 дней, следующих за днем их размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

И.о. директора

А.С.КЛИМЕНЧЕНОК

Приложение

к приказу Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 20.10.2015 N 332

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ТАБЛИЦЫ 3.4

"СОСТАВ И ФОРМАТ ИНФОРМАЦИОННОЙ ЧАСТИ ФЭС О РЕЗУЛЬТАТАХ

ПРОВЕРКИ НАЛИЧИЯ СРЕДИ СВОИХ КЛИЕНТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ

И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРИМЕНЕНЫ ЛИБО

ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ)

ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА ПОДРАЗДЕЛА 3.3

"СТРУКТУРА ФЭС" ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ

ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО

ИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ

ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ

"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",

УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,

И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ

"Таблица 3.4

Состав и формат информационной части

ФЭС о результатах проверки наличия среди своих

клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых

применены либо должны применяться меры по замораживанию

(блокированию) денежных средств или иного имущества

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения
1	Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения	ИнфЛицо	Лицо	О	Е	Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения.
						Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5.
Сведения о результатах проверки
2	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
						Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
						Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
3	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение:
						<1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);
						<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
						<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
4	Дата исправления/ замены записи	ДатаИспрЗам	Д	У	Е	Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.
						У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.
5	Дата проведения предыдущей проверки	ДатаПредПров	Д	П	Е	Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
						Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.
6	Дата начала периода	ДатаНачалаПериода	Д	О	Е	Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
7	Дата окончания периода	ДатаОкончанияПериода	Д	О	Е	Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
8	Дата начала проверки	ДатаНачалаПроверки	Д	О	Е	Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.
9	Дата окончания проверки	ДатаОкончанияПроверки	Д	О	Е	Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.
10	Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц	Кол10	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
11	Количество клиентов - юридических лиц	Кол11	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период
12	Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей	Кол12	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
13	Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол20	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
14	Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол21	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
15	Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол22	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
16	Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)	Кол30	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
17	Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол40	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
18	Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол41	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
19	Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол42	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
20	Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.	Кол50	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.
Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались
Блок (строки 21 - 23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки
Заполняется в случае, если показатель "Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)" не равен <0>
21	Код основания применения мер	КодОснованияПримененияМер	К(1)	О	Е	Показатель содержит следующие значения:
						<1> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;
						<2> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.
22	Код организации или физического лица	КодЮЛФЛ	Т(1-100)	О	Е	Указывается:
						- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года); - в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГТГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
23	Дополнительные сведения	ДополнительныеСведения	Т(1-4000)	П	Е	В показателе "Дополнительные сведения" указываются:
						1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах;
						2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.