Приказ Банка России от 10.04.2014 N ОД-634 "О направлении в Банк России небанковскими финансовыми учреждениями, зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, и небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 10 апреля 2014 г. N ОД-634

О НАПРАВЛЕНИИ

В БАНК РОССИИ НЕБАНКОВСКИМИ ФИНАНСОВЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ,

ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

И (ИЛИ) НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ

СЕВАСТОПОЛЯ, И НЕБАНКОВСКИМИ ФИНАНСОВЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ,

ДЕЙСТВУЮЩИМИ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

И (ИЛИ) НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ

СЕВАСТОПОЛЯ, ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ В СООТВЕТСТВИИ

С ПУНКТОМ 4 ЧАСТИ ПЕРВОЙ СТАТЬИ 8 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 2 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 37-ФЗ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ

ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РЕСПУБЛИКИ

КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ

НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД"

В связи с принятием Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" (далее - Федеральный закон) приказываю:

1. Департаменту допуска на финансовый рынок (Курицына Е.И.) (107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12) принимать на бумажном носителе информацию и документы, направляемые небанковскими финансовыми учреждениями, осуществляющими виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, а также указанными выше небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (далее - небанковские финансовые учреждения), в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона.

2. Рекомендовать небанковским финансовым учреждениям представлять указанную в пункте 1 настоящего приказа информацию по форме приложения к настоящему приказу.

3. Сведения об изменении информации и документов, направляемых в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона, небанковские финансовые учреждения направляют в течение 10 календарных дней, следующих за днем изменения.

4. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России".

Председатель

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к приказу Банка России

от 10 апреля 2014 года N ОД-634

         Направляется на бланке                        Центральный банк
  небанковского финансового учреждения               Российской Федерации
         (при наличии бланка)

                                                      Департамент допуска
                                                      на финансовый рынок

                                                       107016, г. Москва,
                                                      ул. Неглинная, д. 12

    N _______ от ________________

О  направлении  информации   и  документов
в соответствии с пунктом  4  части  первой
статьи 8  Федерального  закона от 2 апреля
2014   года  N  37-ФЗ   "Об   особенностях
функционирования     финансовой    системы
Республики  Крым  и   города  федерального
значения Севастополя на переходный период"

1.  Информация  о  членах   совета   директоров  (наблюдательного  совета),
единоличном исполнительном органе и его заместителях, членах коллегиального
исполнительного  органа,  главном  бухгалтере и его заместителе, внутреннем
контролере (аудиторе, ревизоре) небанковского финансового учреждения:

1	Должность
2	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3	Дата и место рождения
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

2.  Информация  об   акционерах   (участниках)   небанковского  финансового
учреждения, владеющих более 10 процентами его акций (долей):

В отношении юридического лица
1	Полное наименование
2	Адрес места нахождения
3	Номера телефона и факса
4	Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

В отношении физического лица
1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
2	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона
3	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
4	Размер доли в уставном капитале небанковского финансового учреждения, в процентах

3.   Информация   о  лицах,   осуществляющих   контроль   или   оказывающих
значительное  влияние  в  отношении  акционеров  (участников) небанковского
финансового  учреждения,  владеющих  более  чем  10  процентами  его  акций
(долей):

В отношении юридического лица
1	Полное наименование
2	Адрес места нахождения
3	Номера телефона и факса
4	Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

В отношении физического лица
1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
2	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона
3	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
4	Полное наименование юридического лица - акционера (участника) небанковского финансового учреждения, в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние

    4. Информация о руководителе, главном бухгалтере и его заместителе (при
наличии)  обособленного структурного подразделения на территории Республики
Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя <1>:

1	Должность
2	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3	Дата и место рождения
4	Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
5	Место регистрации и адрес фактического места проживания, номер контактного телефона

    Приложение:
    копии  учредительных  документов  (с изменениями), на основании которых
небанковское  финансовое  учреждение  действовало  по состоянию на 16 марта
2014  года, а также переводы указанных документов на русский язык, всего на
___ л.;
    копия   имеющейся  у  небанковского  финансового  учреждения  лицензии,
разрешения  или  иного  документа,  подтверждающего  право на осуществление
соответствующей   деятельности,   выданной  уполномоченным  государственным
органом  Украины, действовавшей по состоянию на 16 марта 2014 года, а также
перевод указанных документов на русский язык, всего на ___ л.;
    копии    документов,    регламентирующих    деятельность   обособленных
структурных   подразделений  на  территории  Республики  Крым  и  (или)  на
территории   города  федерального  значения  Севастополя  (с  изменениями),
переводы  указанных  документов  на  русский  язык  и  информация  о  видах
обособленных   структурных   подразделений  и  местах  их  нахождения  (для
небанковских  финансовых  учреждений,  действующих на территории Республики
Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя), всего
на ___ л.

_______________________________________  ___________  _____________________
 (наименование должности руководителя     (подпись)    (инициалы, фамилия)
 небанковского финансового учреждения)

                                      М.П.

--------------------------------

<1> Заполняется небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя.