Приказ Банка России от 06.04.1995 N 02-86 "О порядке заключения Банком России договоров о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

О ПОРЯДКЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ДОГОВОРОВ

О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ

КРАТКОСРОЧНЫХ БЕСКУПОННЫХ ОБЛИГАЦИЙ

В целях установления порядка рассмотрения заявлений кандидатов на заключение договоров с Банком России на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем - кандидаты в Дилеры) начиная с даты подписания настоящего Приказа приказываю:

1. В качестве кандидатов в Дилеры рассматривать только юридических лиц, удовлетворяющих требованиям, изложенным в Приложении N 1, а также предоставивших необходимые документы.

2. Управлению ценных бумаг осуществлять прием документов от кандидатов в Дилеры; вести Журнал учета кандидатов в Дилеры в соответствии с Приложением N 2.

3. Заместителю Председателя Банка России А.А. Козлову утверждать кандидатов в Дилеры на основании представления, подготавливаемого Управлением ценных бумаг в соответствии с Приложением N 3, и подписывать договоры о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций от имени Банка России.

4. Утвердить Приложения 1 - 6 к настоящему Приказу.

И.о. Председателя Центрального

Банка Российской Федерации

Т.В.ПАРАМОНОВА

Приложение N 1

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

ПЕРЕЧЕНЬ

НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

К КАНДИДАТУ В ДИЛЕРЫ

Кандидат в Дилеры должен удовлетворять следующим минимальным требованиям:

1. Являться юридическим лицом - профессиональным участником рынка ценных бумаг со стажем работы не менее шести месяцев для банков (иметь составленный баланс по итогам календарного года), для небанковских организаций - один год с момента получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Иметь собственные средства (капитал) - не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на дату подачи заявления) - для банков; не менее 250 млн. руб. - для небанковских организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Расчет собственных средств (капитала) для банков определяется в порядке, установленном для расчета экономических нормативов.

3. Быть Инвестором на рынке государственных краткосрочных облигаций - не менее 6 месяцев до момента подачи заявки.

4. Иметь положительные финансовые результаты (получение прибыли по итогам работы за прошедший год и в текущем году, на дату подачи заявки).

Кандидат в Дилеры должен представить следующие документы:

1. Заявка кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложения N 4 к настоящему Приказу.

2. Анкета кандидата на заключение договора с Банком России о выполнении функций Дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций по форме Приложений N N 5, 6 к настоящему Приказу.

3. Письмо от организации, выполняющей функции Торговой системы, о готовности заключить договор с кандидатом на предоставление Торгового места.

4. Последний годовой баланс, заключение аудиторской фирмы, а также баланс за квартал, предшествующий дате подачи заявки (оба баланса - по счетам 2-го порядка).

5. Расчет экономических нормативов деятельности коммерческих банков (помесячно) за квартал, предшествующий дате подачи заявки.

6. Для банков - копия лицензии Банка России, для небанковских организаций - копия лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг за счет привлеченных средств или по поручению третьих лиц.

Приложение N 2

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

ПОРЯДОК

ВЕДЕНИЯ ЖУРНАЛА УЧЕТА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ

1. Для регистрации заявок кандидатов в Дилеры открывается специальный журнал, состоящий из листов, заполняемых по форме N 1.

Форма N 1 "Журнал учета кандидатов в Дилеры"

┌───┬───────────┬───────────┬───────────┬──────────────┬─────────┬
│   │  Название │    Дата   │    Дата   │    Номер и   │  Размер │
│ N │организации│поступления│поступления│дата получения│уставного│
│   │           │ заявления │   анкеты  │   лицензии   │ капитала│
├───┼───────────┼───────────┼───────────┼──────────────┼─────────┼
│ 1 │     2     │     3     │     4     │       5      │    6    │
└───┴───────────┴───────────┴───────────┴──────────────┴─────────┴
────────────┬─────────┬────────────┬────────────┬────────────┐

Размер │ Срок │ Дата │ Результат │ Результат │

собственного│работы на│ предыдущего│ предыдущего│ настоящего │

капитала │рынке ГКО│рассмотрения│рассмотрения│рассмотрения│

────────────┼─────────┼────────────┼────────────┼────────────┤

7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │

────────────┴─────────┴────────────┴────────────┴────────────┘

2. Журнал учета кандидатов в Дилеры ведется в электронной форме с обязательной ежемесячной распечаткой всех записей за месяц. Каждая страница пронумеровывается в порядке возрастания, подписывается ответственным сотрудником Управления ценных бумаг Банка России и подшивается в отдельную папку.

3. Журнал заполняется следующим образом:

а) в колонке "1" проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке "2" указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке "3" проставляется дата поступления заявки, т.е. дата получения сотрудником Управления ценных бумаг Банка России к исполнению заявки кандидата;

г) в колонке "4" проставляется дата поступления анкеты кандидата;

д) в колонке "5" проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии - для банков; номер и дата получения лицензии Министерства финансов Российской Федерации (Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации) на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг - для небанков;

е) колонки "6" - "8" заполняются на основании документов, предоставленных кандидатом для рассмотрения (при этом колонки "6" и "7" заполняются исходя из данных предоставленного кандидатом последнего квартального баланса, в колонку "8" вносятся данные из анкеты кандидата (см. Приложения N N 5, 6 к настоящему Приказу, п. 2 "Анкеты ...");

ж) колонки "9" - "10" заполняются в том случае, когда кандидат в Дилеры повторно участвует в рассмотрении;

з) колонка "11" заполняется по итогам рассмотрения.

Приложение N 3

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

ПОРЯДОК

ПОДГОТОВКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ НА КАНДИДАТОВ В ДИЛЕРЫ

1. Ежеквартально Управление ценных бумаг Банка России рассматривает два потока кандидатов в Дилеры.

2. График рассмотрения первого потока:

2.1. документы должны быть поданы до 25 числа 1-го месяца текущего квартала;

2.2. 30-го числа 1-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;

2.3. 1-го числа второго месяца текущего квартала Управление ценных бумаг направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;

2.4. 20-го числа второго месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка, по итогам проверки кандидатов в Дилеры.

3. График рассмотрения второго потока:

3.1. документы должны быть поданы до 25 числа 2-го месяца текущего квартала;

3.2. 30-го числа 2-го месяца текущего квартала составляется список участвующих в данном рассмотрении кандидатов, которые представили все необходимые для рассмотрения документы;

3.3. 1-го числа третьего месяца текущего квартала Управление ценных бумаг Банка России направляет запросы в подразделения Банка России и Министерство финансов Российской Федерации о предоставлении информации о финансовой деятельности кандидатов в Дилеры;

3.4. 20-го числа третьего месяца текущего квартала готовится сводная аналитическая записка по итогам проверки кандидатов в Дилеры.

4. Из рассмотрения исключаются кандидаты, не отвечающие требованиям, установленным в Приложении N 1, не полностью представившие документы, перечисленные в указанном Приложении, и не получившие в соответствии с п. п. 2.3, 3.3 настоящего Приложения положительного заключения подразделений Банка России и Министерства финансов Российской Федерации о финансовом состоянии кандидата.

5. Из рассмотрения также исключаются банки - кандидаты, допустившие следующие нарушения банковского законодательства:

а) возникновение дебетового сальдо по корреспондентскому счету в Банке России за последние 6 месяцев до даты подачи заявки;

б) наличие просроченной задолженности по кредитам, предоставленным Банком России на дату подачи заявки;

в) невыполнение обязательных экономических нормативов деятельности коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки;

г) наличие просроченной задолженности по предоставленным банком - кандидатом кредитам, составляющей более 20% от общей суммы предоставленных кредитов на дату подачи заявки;

д) формирование резервного фонда (сч. 011) в размере, меньшем чем 10% от фактически оплаченного уставного фонда на дату подачи заявки;

е) невыполнение требований по формированию фонда обязательных резервов в Банке России;

ж) невыполнение требований по созданию резерва на возможные потери по ссудам и ценным бумагам.

6. Кандидатам, получившим по итогам рассмотрения предварительное согласие Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо - подтверждение за подписью Заместителя Председателя Банка России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала).

7. Кандидатам, не получившим по итогам рассмотрения предварительного согласия Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО, направляется официальное письмо - отказ за подписью заместителя Председателя Банка России (для первого потока - не позднее 30-го числа 2-го месяца текущего квартала, для второго потока - не позднее 30-го числа 3-го месяца текущего квартала). Эти кандидаты имеют право повторно подать для рассмотрения документы на прием в Дилеры в следующем квартале. При получении повторного отказа кандидат в Дилеры не имеет права подавать на рассмотрение документы на прием в Дилеры в течение 6 месяцев с момента получения повторного отказа.

8. Заключение договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО с кандидатами, получившими предварительное согласие Банка России на подписание данного договора, происходит после урегулирования технических вопросов о подключении удаленного рабочего места Дилера к Торговой системе не позднее 6 месяцев с даты получения предварительного согласия Банка России.

Приложение N 4

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

ЗАЯВКА

КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ

О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО

Фирменный бланк организации

Начальнику Управления ценных бумаг

Центрального банка Российской

Федерации

103016, г. Москва

ул. Неглинная, д. 12

Просим рассмотреть вопрос о заключении Договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций. Наша организация готова установить удаленное рабочее место для работы на рынке ГКО.

Руководитель организации (Ф.И.О, должность)

Приложение N 5

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

АНКЕТА

КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ

О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО

(ДЛЯ БАНКОВ)

1. Наименование ______________________________________________

(полное наименование; N кор/счета и где он находится;

__________________________________________________________________

юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников,

__________________________________________________________________

занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)

2. С какого времени Ваш банк участвует в операциях с

государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________

3. С кем из Дилеров Ваш банк заключил договор на обслуживание:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

4. Характер участия Вашего банка в операциях на рынке ГКО

(банк выступает только в качестве Инвестора / банк выполняет

посреднические услуги по торговле ГКО)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

При оказании посреднических услуг укажите количество

собственных клиентов: ___________________________________________.

5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ______ 199_ г.

(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал

облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал

облигаций):

собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)

оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)

Дополнительные сведения о Вашем банке

1. Наличие филиалов (наименование, адрес).

2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками

(список банков - корреспондентов).

3. Сведения об уставном фонде:

размер зарегистрированного уставного фонда по состоянию на

"__" _____ 199_ г. _______ руб.

размер оплаченного уставного фонда по состоянию на "__" ______

199_ г. ________ руб.

4. Сведения о собственном капитале:

размер собственного капитала по состоянию на "__" ___________

199_ г. _______ руб.

5. Укажите N банковской лицензии и дату ее выдачи:

__________________

Руководитель

М.П.

Главный бухгалтер

Приложение N 6

к Приказу Банка России

от 6 апреля 1995 г. N 02-86

АНКЕТА

КАНДИДАТА НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА С БАНКОМ РОССИИ

О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ДИЛЕРА НА РЫНКЕ ГКО

(ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ)

1. Наименование ______________________________________________

(полное наименование; местонахождение и N р/с;

__________________________________________________________________

юридический и почтовый адреса; фамилии и телефоны сотрудников,

__________________________________________________________________

занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)

2. С какого времени Ваша организация участвует в операциях с

государственными краткосрочными облигациями (ГКО)? _______________

3. С кем из Дилеров Ваша организация заключила договор на

обслуживание:

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

4. Характер участия Вашей организации в операциях на рынке ГКО

(организация выступает только в качестве Инвестора / организация

выполняет посреднические услуги по торговле ГКО)

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

При оказании посреднических услуг укажите количество

собственных клиентов: ___________________________________________.

5. Объем операций (оборот) по состоянию на "__" ____ 199_ г.

(оборот = сумма приобретенных облигаций (шт.) x номинал

облигаций + сумма проданных облигаций (шт.) x номинал

облигаций):

собственный оборот: _____________ (номинальная ст-ть, руб.)

оборот клиентов: ________________ (номинальная ст-ть, руб.)

6. Сведения об уставном фонде:

размер уставного фонда по состоянию на "__" ______ 199_ г.

______ руб.

7. Сведения о собственном капитале:

размер собственного капитала по состоянию на "__" ____ 199_ г.

8. Укажите N лицензии на осуществление деятельности в качестве

инвестиционного института (лицензии на осуществление

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) и дату ее

выдачи: __________________________________________________________

Руководитель

М.П.

Главный бухгалтер