Указание Банка России от 31.10.2011 N 2723-У (ред. от 29.07.2013) Об инсайдерской информации Банка России

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 31 октября 2011 г. N 2723-У

ОБ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ БАНКА РОССИИ

1. В соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст. 4291) (далее - Федеральный закон) настоящее Указание устанавливает Перечень инсайдерской информации Банка России (приложение к настоящему Указанию).

2. К кредитным организациям для целей настоящего Указания относятся:

кредитные организации, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к торгам организатору торговли на рынке ценных бумаг (в отношении информации, предусмотренной пунктами 1 - 13 приложения к настоящему Указанию);

кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, которые допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам организатору торговли на рынке ценных бумаг, а также заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (в отношении информации, предусмотренной пунктами 8 - 13 приложения к настоящему Указанию);

кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли (в отношении информации, предусмотренной пунктами 8 - 13 приложения к настоящему Указанию);

кредитные организации, осуществляющие в интересах клиентов операции с иностранной валютой на валютной бирже, а также заключающие в интересах клиентов на торгах валютной биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является иностранная валюта (в отношении информации, предусмотренной пунктами 8 - 13 приложения к настоящему Указанию).

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение

к Указанию Банка России

от 31 октября 2011 г. N 2723-У

"Об инсайдерской информации

Банка России"

ПЕРЕЧЕНЬ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ БАНКА РОССИИ

┌───────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│   N   │                      Содержание информации                      │
│  п/п  │                                                                 │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  1.   │    1.1. Информация   о   государственной   регистрации   выпуска│
│       │(дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации     │
│       │    1.2. Информация о регистрации  проспекта  ценных  бумаг, если│
│       │регистрация  проспекта   осуществляется   после   государственной│
│       │регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг       │
│       │    1.3. Информация  о  государственной  регистрации   изменений,│
│       │вносимых в решение  о  выпуске  (дополнительном  выпуске)  ценных│
│       │бумаг и (или) в проспект  ценных  бумаг,  в  случае,  если  такие│
│       │изменения связаны с  продлением  срока  размещения  ценных  бумаг│
│       │и (или) иными условиями их размещения                            │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  2.   │    2.1. Информация  об  отказе  в  государственной   регистрации│
│       │выпуска  (дополнительного   выпуска)   ценных   бумаг   кредитной│
│       │организации                                                      │
│       │    2.2. Информация об  отказе  в  регистрации  проспекта  ценных│
│       │бумаг, если  документы  на  регистрацию  проспекта  ценных  бумаг│
│       │представлены   после    государственной    регистрации    выпуска│
│       │(дополнительного выпуска) ценных бумаг                           │
│       │    2.3. Информация  об  отказе  в  государственной   регистрации│
│       │изменений, вносимых в решение о выпуске (дополнительном  выпуске)│
│       │ценных бумаг и (или) в проспект  ценных  бумаг,  в  случае,  если│
│       │такие изменения связаны  с  продлением  срока  размещения  ценных│
│       │бумаг и (или) иными условиями их размещения                      │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  3.   │    Информация о приостановлении (возобновлении)  эмиссии  ценных│
│       │бумаг кредитной организации                                      │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  4.   │    Информация о государственной  регистрации  отчета  об  итогах│
│       │выпуска  (дополнительного   выпуска)   ценных   бумаг   кредитной│
│       │организации                                                      │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  5.   │    Информация об отказе в государственной регистрации отчета  об│
│       │итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных  бумаг  кредитной│
│       │организации                                                      │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  6.   │    Информация  о  признании  выпуска  (дополнительного  выпуска)│
│       │ценных бумаг кредитной организации несостоявшимся                │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  7.   │    Информация  об  аннулировании   государственной   регистрации│
│       │выпуска  (дополнительного   выпуска)   ценных   бумаг   кредитной│
│       │организации                                                      │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  8.   │    Информация о принятом Банком России решении о выдаче лицензии│
│       │на осуществление банковских операций: при расширении деятельности│
│       │кредитной организации; в связи с выдачей присоединяющей кредитной│
│       │организации лицензии, расширяющей ее деятельность; при  получении│
│       │небанковской кредитной организацией статуса банка                │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  9.   │    Информация  о  принятом  Банком  России  решении  об   отзыве│
│       │(аннулировании)   у    кредитной    организации    лицензии    на│
│       │осуществление банковских операций                                │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  10.  │    Информация  о  направлении   Банком   России   требования   о│
│       │представлении  ходатайства  о  прекращении  права  на  работу   с│
│       │вкладами в соответствии со статьей 48 Федерального закона  от  23│
│       │декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических  лиц│
│       │в  банках  Российской   Федерации"   (Собрание   законодательства│
│       │Российской Федерации, 2003, N 52,  ст.  5029;  2004,  N  34,  ст.│
│       │3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N  31,  ст.  3449;│
│       │2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42,  ст.  4699;  N  52,  ст.  6225;│
│       │2009, N 48, ст. 5731; 2011, N 1, ст. 49; N 27, ст.  3873;  N  29,│
│       │ст. 4262)                                                        │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  11.  │    11.1.  Информация  о  признании  утратившим  силу  разрешения│
│       │Банка  России  на  привлечение   во   вклады   денежных   средств│
│       │физических  лиц  и  на  открытие  и  ведение  банковских   счетов│
│       │физических лиц                                                   │
│       │    11.2.  Информация  о  признании  утратившим  силу  разрешения│
│       │Банка  России  на  привлечение   во   вклады   денежных   средств│
│       │физических  лиц  и  на  открытие  и  ведение  банковских   счетов│
│       │физических лиц и замене лицензии                                 │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  12.  │    Информация о принятом Банком  России  решении  о  привлечении│
│       │кредитной организации  и  (или)  должностного  лица,  являющегося│
│       │единоличным  исполнительным  органом  кредитной  организации,   к│
│       │административной ответственности                                 │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  13.  │    Информация,  полученная  Банком  России  в  ходе   проводимых│
│       │проверок,  а  также  информация  о  результатах  таких  проверок,│
│       │содержащая:                                                      │
│       │    фирменное наименование  кредитной организации (ее филиала), в│
│       │отношении которой (которого) проводилась проверка;               │
│       │    место проведения проверки;                                   │
│       │    вид  проверки  (плановая  или  внеплановая,  комплексная  или│
│       │тематическая);                                                   │
│       │    дату завершения проверки;                                    │
│       │    указание на возможность  использования  результатов  проверки│
│       │при  принятии Банком  России  в  отношении  кредитной организации│
│       │(ее   филиала)    решения,   предусмотренного   законодательством│
│       │Российской Федерации                                             │
├───────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│  14.  │    Информация  о  принятом  Банком России инвестиционном решении│
│       │по  управлению  активами  Банка  России  в  иностранных  валютах,│
│       │драгоценных   металлах  (включая  информацию  о  принятом  Банком│
│       │России  решении  о  совершении  операций  (сделок) Банка России с│
│       │финансовыми  инструментами,  а  также  с  иностранной  валютой  и│
│       │драгоценными  металлами),  за исключением операций (сделок) Банка│
│       │России, к которым не применяются требования Федерального закона  │
└───────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────┘