Указание Банка России от 29.05.2020 N 5471-У О внесении изменений в Указание Банка России от 28 марта 2016 года N 3984-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 29 мая 2020 г. N 5471-У
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 28 МАРТА 2016 ГОДА N 3984-У
"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА
МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ ЗАЯВЛЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ
СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР
МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ФОРМЕ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧРЕДИТЕЛЯХ
(УЧАСТНИКАХ, АКЦИОНЕРАХ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ФОРМЕ
СВИДЕТЕЛЬСТВА О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ЮРИДИЧЕСКОМ ЛИЦЕ
В ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕЕСТР МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
И ПОРЯДКЕ ЕГО ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ, ФОРМАХ ЗАЯВЛЕНИЙ
ОБ ИЗМЕНЕНИИ ВИДА МИКРОФИНАНСОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ МИКРОФИНАНСОВОЙ
КОМПАНИИ ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ВИДЕ
МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ, ФОРМЕ И ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ НАЛИЧИЕ
СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) И ИСТОЧНИКИ
ПРОИСХОЖДЕНИЯ СРЕДСТВ, ВНЕСЕННЫХ УЧРЕДИТЕЛЯМИ
(УЧАСТНИКАМИ, АКЦИОНЕРАМИ)"
На основании части 2 статьи 4, пунктов 1, 6, 7.1, 13 и 14 части 4, части 8, части 9, части 13 и части 14 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2016, N 1, ст. 27; 2019, N 49, ст. 6953):
1. Внести в Указание Банка России от 28 марта 2016 года N 3984-У "О порядке ведения Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций, форме сведений об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица, форме свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций и порядке его переоформления, формах заявлений об изменении вида микрофинансовой организации и осуществлении деятельности в виде микрофинансовой компании или осуществлении деятельности в виде микрокредитной компании, форме и порядке представления документов и информации, подтверждающих наличие собственных средств (капитала) и источники происхождения средств, внесенных учредителями (участниками, акционерами)", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2016 года N 42802, 11 июля 2017 года N 47358, 20 марта 2018 года N 50434, 22 ноября 2019 года N 56594, следующие изменения.
1.1. В пункте 1.3:
в абзаце пятнадцатом слова "части 1 статьи 4.1 и" исключить, после слова "личность," дополнить словами "адрес регистрации по месту жительства,";
в абзаце шестнадцатом слова "об учредителях (акционерах, участниках)" заменить словами "о лицах, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 31, ст. 4430)", после слова "личность," дополнить словами "адрес регистрации по месту жительства,".
1.2. В пункте 1.5:
абзац третий признать утратившим силу;
в первом предложении абзаца пятого слово ", состоящих" заменить словами "(документы), состоящие".
1.3. В пункте 2.1:
абзац четвертый после слов "21 марта 2018 года N 50438" дополнить словами ", 28 апреля 2020 года N 58230 (далее - Положение Банка России N 625-П)";
дополнить новым абзацем следующего содержания:
"Для получения статуса микрокредитной компании представляются документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П, подтверждающие соответствие лиц, указанных в части 1 статьи 4.1-1 и части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 31, ст. 4430; N 49, ст. 6953), квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.".
1.4. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:
"2.2. Для получения статуса микрофинансовой компании или микрокредитной компании в уполномоченное структурное подразделение представляется справка о подтверждении наличия собственных средств (капитала) в размере, установленном частью 7 или 7.1 статьи 5 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2019, N 31, ст. 4430) соответственно, по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию (далее - справка о собственных средствах (капитале) (за исключением юридических лиц, учредителем (акционером, участником) которых является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование).
К справке о собственных средствах (капитале) должны быть приложены копии документов, подтверждающих изложенные в ней сведения, в том числе следующие документы:
копии документов юридического лица об активах, принимаемых к расчету собственных средств (капитала), содержащие сведения о составе, структуре и стоимости активов, в том числе регистры бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав размера собственных средств (капитала);
копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2019, N 30, ст. 4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ), составленные на дату, не превышающую пяти рабочих дней до даты подачи документов в уполномоченное структурное подразделение (далее - расчетная дата) (для юридических лиц, созданных до 30 сентября календарного года, предшествующего дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение);
копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах за период, предшествующий дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для юридических лиц, созданных после 30 сентября календарного года, предшествующего дате подачи документов в уполномоченное структурное подразделение).".
1.5. В пункте 2.3:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"2.3. Для получения статуса микрофинансовой компании представляется справка о подтверждении источников происхождения средств, внесенных в уставный (складочный) капитал юридического лица учредителями (участниками, акционерами), по форме согласно приложению 4 к настоящему Указанию с приложением документов, подтверждающих источники происхождения средств, внесенных учредителями (акционерами, участниками) в уставный капитал юридического лица, в том числе:";
абзац второй признать утратившим силу;
в абзаце третьем слова "приказу Федеральной налоговой службы от 30 октября 2015 года N ММВ-7-11/485@ "Об утверждении формы сведений о доходах физического лица, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 ноября 2015 года N 39848 ("Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 27 ноября 2015 года)" заменить словами "приказу Федеральной налоговой службы от 2 октября 2018 года N ММВ-7-11/566@ "Об утверждении формы сведений о доходах физических лиц и суммах налога на доходы физических лиц, порядка заполнения и формата ее представления в электронной форме, а также порядка представления в налоговые органы сведений о доходах физических лиц и суммах налога на доходы физических лиц и сообщения о невозможности удержания налога, о суммах дохода, с которого не удержан налог, и сумме неудержанного налога на доходы физических лиц", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 22 октября 2018 года N 52491";
абзац седьмой признать утратившим силу.
1.6. В абзаце втором пункта 2.5 слова "частями 1 и 1.1" заменить словами "частью 1".
1.7. В пункте 2.8 слова "по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ," заменить словами "юридическому лицу".
1.8. В пункте 2.9:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"В случае изменения сведений, предусмотренных абзацами тринадцатым и четырнадцатым пункта 1.3 настоящего Указания, микрофинансовая организация представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), в течение трех рабочих дней со дня указанных изменений.";
дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"В случае изменения сведений, предусмотренных абзацем шестнадцатым пункта 1.3 настоящего Указания, микрокредитная компания представляет в уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня внесения в ЕГРЮЛ изменений, а в случае, если внесение изменений в ЕГРЮЛ не требуется, - в течение 20 рабочих дней со дня таких изменений заявление о внесении изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций (приложение 6 к настоящему Указанию), и копии документов, подтверждающих указанные изменения, в том числе:
копию паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);
копии документов, подтверждающих приобретение права распоряжения более 10 процентами акций (долей) микрокредитной компании, составляющих уставный капитал микрокредитной компании;
копии документов, подтверждающих право распоряжения более 10 процентами акций (долей) микрокредитной компании, составляющих уставный капитал микрокредитной компании (выписки из реестра акционеров, выписки по счету депо, выписки из списка участников общества с ограниченной ответственностью, выписки из реестра списков участников обществ с ограниченной ответственностью единой информационной системы нотариата).".
1.9. В абзаце первом подпункта 3.1.1 пункта 3.1 слова "по адресу микрофинансовой организации, указанному в ЕГРЮЛ," заменить словами "микрофинансовой организации".
1.10. В пункте 4.1 цифры ", 1.3" исключить.
1.11. В приложении 3:
после отметки к приложению дополнить словами "(форма)";
в наименовании слова "частью 7" заменить словами "частями 7 или 7.1";
абзац первый после слов "части 7" дополнить словами "(части 7.1) (нужное подчеркнуть)".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
ФЗ о страховых пенсиях
ФЗ о пожарной безопасности
ФЗ об ОСАГО
ФЗ об образовании
ФЗ о государственной гражданской службе
ФЗ о государственном оборонном заказе
О защите прав потребителей
ФЗ о противодействии коррупции
ФЗ о рекламе
ФЗ об охране окружающей среды
ФЗ о полиции
ФЗ о бухгалтерском учете
ФЗ о защите конкуренции
ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности
ФЗ об ООО
ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц
ФЗ о прокуратуре
ФЗ о несостоятельности (банкротстве)
ФЗ о персональных данных
ФЗ о госзакупках
ФЗ об исполнительном производстве
ФЗ о воинской службе
ФЗ о банках и банковской деятельности
Уменьшение неустойки
Проценты по денежному обязательству
Ответственность за неисполнение денежного обязательства
Уклонение от исполнения административного наказания
Расторжение трудового договора по инициативе работодателя
Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам
Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения
Особенности правового положения казенных учреждений
Общие основания прекращения трудового договора
Порядок рассмотрения сообщения о преступлении
Судебный порядок рассмотрения жалоб
Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела
Документы, прилагаемые к исковому заявлению
Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение
Форма и содержание искового заявления