Актуальные документы
по состоянию на


Поиск по сайту

ЗАКОНЫ, КОДЕКСЫ
И НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Указание Банка России от 29.03.2004 N 1409-У О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 29 марта 2004 г. N 1409-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 14 МАЯ 2003 ГОДА N 227-П

"О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 19 марта 2004 года N 5) внести в Положение Банка России от 14 мая 2003 года N 227-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 июня 2003 года N 4676 ("Вестник Банка России" от 25.06.2003 N 35) (далее - Положение), следующие изменения и дополнения:

1.1. В пункте 2.3 слова "Приложений 1 - 3" заменить словами "Приложений 1 и 2".

1.2. В пункте 2.7 слова "пунктом 1.2" заменить словами "пунктом 1.1".

1.3. В пункте 2.9:

абзац второй изложить в следующей редакции:

"по кодам A1-1; A1-2; A1-3 - соответственно наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, должности единоличного исполнительного органа кредитной организации;";

абзац третий дополнить словами "в случае, если лицо является участником финансово-промышленной группы с участием кредитной организации - указывается наименование финансово-промышленной группы (далее - ФПГ), номер свидетельства о регистрации ФПГ и индивидуальный код центральной компании ФПГ в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.".

1.4. Пункт 2.14 изложить в следующей редакции:

"2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняются при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.".

1.5. Пункт 2.16 изложить в следующей редакции:

"2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лица, указанные в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, принадлежат к группе лиц в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лица принадлежат к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.".

1.6. Пункт 2.17 признать утратившим силу.

1.7. В пункте 3.1 слова "1 и/или 2 и/или 3" заменить словами "1 и (или) 2".

1.8. Пункт 3.2 после слов "Список аффилированных лиц" дополнить словами "(по формам Приложений 1 и (или) 2 к настоящему Положению)".

1.9. Пункт 4.1 изложить в следующей редакции: "Территориальные учреждения Банка России направляют электронный вариант представленных кредитными организациями Списков аффилированных лиц в Главный центр информатизации Банка России (далее - ГЦИ) по телекоммуникационной системе Банка России в соответствии со структурой, установленной ГЦИ. Срок направления информации - не позднее 10 рабочих дней с момента ее получения (без технических ошибок) от кредитной организации.".

1.10. Приложение 1 к Положению изложить в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

1.11. Приложение 2 к Положению изложить в редакции Приложения 2 к настоящему Указанию.

1.12. Приложение 3 признать утратившим силу.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ




Приложение 1

к Указанию Банка России

от 29.03.2004 N 1409-У

"О внесении изменений

и дополнений в Положение

Банка России

от 14 мая 2003 г. N 227-П

"О порядке ведения учета

и представления информации

об аффилированных лицах

кредитных организаций"

                                             Банковская отчетность
                  ┌──────────┬───────────────────────────────────┐
                  │Код терри-│Код кредитной организации (филиала)│
                  │тории по  ├───────┬─────────┬─────────┬───────┤
                  │ОКАТО     │по ОКПО│основной │регистра-│  БИК  │
                  │          │       │государ- │ционный  │       │
                  │          │       │ственный │номер    │       │
                  │          │       │регистра-│(/поряд- │       │
                  │          │       │ционный  │ковый    │       │
                  │          │       │номер    │номер)   │       │
                  ├──────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┤
                  │          │       │         │         │       │
                  └──────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┘

                   СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
              по состоянию на "__" _______ ____ г.

Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________

                                                 Код формы 0409051

                                            На нерегулярной основе

┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────────┬─────────────┐
│                          Аффилированные лица                              │Дата нас- │Основания, в силу │Принадлежащие│
├────────┬────┬─────────┬──────────┬──────────┬─────────┬─────────┬─────────┤тупления  │которых лицо яв-  │аффилирован- │
│Индиви- │Тип │Полное и │Место на- │Фактичес- │Для юри- │Код ОКПО │Код ИНН  │основания,│ляется аффилиро-  │ному лицу    │
│дуальный│кода│сокращен-│хождения  │кое место │дического│юридичес-│юридичес-│в силу ко-│ванным лицом кре- │акции (доли) │
│код     │    │ное наи- │(юридичес-│нахождения│лица не  │кого лица│кого лица│торого ли-│дитной организаци │кредитной    │
│        │    │менования│кий адрес)│(почтовый │заполня- │         │         │цо являет-│                  │организации  │
│        │    │юридичес-│юридичес- │адрес)    │ется     │         │         │ся аффили-│                  │(% голосов к │
│        │    │кого лица│кого лица │юридичес- │         │         │         │рованным  │                  │общему коли- │
│        │    │         │(из уста- │кого лица │         │         │         │лицом кре-│                  │честву голо- │
│        │    │         │ва)       │          │         │         │         │дитной ор-│                  │сующих акций │
│        │    │         │          │          │         │         │         │ганизации │                  │(долей) кре- │
│        │    │         │          │          │         │         │         │          │                  │дитной орга- │
│        │    │         │          │          │         │         │         │          ├───────┬──────────┤низации)     │
│        │    │Ф.И.О.   │Гражданст-│Место жи- │Наимено- │Серия до-│Номер до-│          │  код  │примечания│             │
│        │    │физичес- │во физи-  │тельства  │вание до-│кумента  │кумента  │          │       │          │             │
│        │    │кого лица│ческого   │физическо-│кумента, │физичес- │физичес- │          │       │          │             │
│        │    │         │лица      │го лица   │удостове-│кого лица│кого лица│          │       │          │             │
│        │    │         │          │          │ряющего  │         │         │          │       │          │             │
│        │    │         │          │          │личность │         │         │          │       │          │             │
├────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼──────────┼─────────────┤
│   1    │  2 │    3    │     4    │     5    │    6    │    7    │    8    │    9     │  10   │    11    │      12     │
├────────┼────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────┼─────────┼─────────┼──────────┼───────┼──────────┼─────────────┤
│        │    │         │          │          │         │         │         │          │       │          │             │
└────────┴────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────┴─────────┴─────────┴──────────┴───────┴──────────┴─────────────┘

Руководитель                    (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                     (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ________ ____ г.




Приложение 2

к Указанию Банка России

от 29.03.2004 N 1409-У

"О внесении изменений

и дополнений в Положение

Банка России

от 14 мая 2003 г. N 227-П

"О порядке ведения учета

и представления информации

об аффилированных лицах

кредитных организаций"

                                             Банковская отчетность
                  ┌──────────┬───────────────────────────────────┐
                  │Код терри-│Код кредитной организации (филиала)│
                  │тории по  ├───────┬─────────┬─────────┬───────┤
                  │ОКАТО     │по ОКПО│основной │регистра-│  БИК  │
                  │          │       │государ- │ционный  │       │
                  │          │       │ственный │номер    │       │
                  │          │       │регистра-│(/поряд- │       │
                  │          │       │ционный  │ковый    │       │
                  │          │       │номер    │номер)   │       │
                  ├──────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┤
                  │          │       │         │         │       │
                  └──────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┘

                    СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ,
                   ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
           К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

              по состоянию на "__" _______ ____ г.

Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________

                                                 Код формы 0409052

                                            На нерегулярной основе

┌──────┬────────┬────────┬───────────────┬─────────────────┬────────────┬─────────────┐
│Номер │Индиви- │Индиви- │Процент акций  │Суммарный процент│Тип связи,  │Код условия, │
│ п/п  │дуальный│дуальный│(долей, вкла-  │акций (долей) к  │позволяющей │на основании │
│группы│код лица│код лица│дов) к устав-  │уставному капита-│распоряжать-│которого лица│
│ лиц  │        │        │ному (складоч- │лу кредитной ор- │ся акциями  │принадлежат к│
│      │        │        │ному) капиталу │ганизации, кото- │(долями,    │ группе лиц  │
│      │        │        │лица, указан-  │рым имеет право  │вкладами)   │             │
│      │        │        │ного в графе 2,│распоряжаться    │между лицами│             │
│      │        │        │которым имеет  │группа лиц       │(графа 2 и  │             │
│      │        │        │право распоря- │                 │графа 3)    │             │
│      │        │        │жаться лицо,   │                 │            │             │
│      │        │        │указанное в    │                 │            │             │
│      │        │        │графе 3        │                 │            │             │
├──────┼────────┼────────┼───────────────┼─────────────────┼────────────┼─────────────┤
│   1  │    2   │    3   │       4       │        5        │      6     │      7      │
├──────┼────────┼────────┼───────────────┼─────────────────┼────────────┼─────────────┤
│      │        │        │               │                 │            │             │
└──────┴────────┴────────┴───────────────┴─────────────────┴────────────┴─────────────┘

Руководитель                    (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                     (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ________ ____ г.


Популярные статьи и материалы

(c) 2015-2020 Законы, кодексы, нормативные и судебные акты