Указание Банка России от 21.12.2000 N 874-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 21 декабря 2000 г. N 874-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 31 МАРТА 2000 ГОДА
N 766-У "О КРИТЕРИЯХ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ"
1. Изложить Приложение к Указанию Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" по форме Приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу начиная с отчетности по состоянию на 1 января 2001 г.
к Указанию Банка России
"О критериях определения
финансового состояния
кредитных организаций"
от 31 марта 2000 г. N 766-У
Код формы документа по ОКУД 0409050
┌──────────────┬───────────────────┐
│Код территории│ Код учреждения │
│ по ОКАТО │ по справочнику КП │
├──────────────┼───────────────────┤
│ │ │
└──────────────┴───────────────────┘
КЛАССИФИКАЦИОННЫЕ ГРУППЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И СВЕДЕНИЯ ОБ ИНФОРМАЦИИ,
НЕ СОДЕРЖАЩЕЙСЯ В ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ДЛЯ КЛАССИФИКАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ОТЧЕТНОСТИ, НО УЧИТЫВАЮЩЕЙСЯ
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ
ПРИ ПРИНЯТИИ РЕШЕНИЯ ОБ ОЦЕНКЕ ФИНАНСОВОГО
СОСТОЯНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на _______________ г.
Наименование территориального учреждения _____________________
Месячная
┌───┬─────────┬────────────────────┬────────────────┬────────────┐ │ N │Регистра-│Классификационная │Коды информации,│Классифика- │ │п/п│ционный │группа, полученная │повлиявшей на │ционная │ │ │номер │расчетным путем на │принятие терри- │группа, │ │ │кредитной│основе программного │ториальным уч- │установ- │ │ │организа-│обеспечения в соот- │реждением Банка │ленная тер- │ │ │ции │ветствии с критери- │России решения │риториальным│ │ │ │ями, предусмотренны-│об оценке финан-│учреждением │ │ │ │ми настоящим Указа- │сового состояния│Банка России│ │ │ │нием (с учетом │кредитной орга- │ │ │ │ │отчетности и кодов │низации │ │ │ │ │информации) │ │ │ ├───┼─────────┼────────────────────┼────────────────┼────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ └───┴─────────┴────────────────────┴────────────────┴────────────┘
┌───┬───────────────────────────┬───┬────────────────────────────┐ │ N │Сведения об информации, не │Код│ Признак (количество │ │п/п│содержащейся в используемой│ │ случаев / дней, наличие │ │ │для классификации кредитных│ │ фактов нарушений, перечень │ │ │организаций отчетности, но │ │ пруденциальных норм) │ │ │повлиявшей на принятие тер-│ │ │ │ │риториальным учреждением │ │ │ │ │Банка России решения об │ │ │ │ │оценке финансового состоя- │ │ │ │ │ния кредитной организации │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 1.│Наличие неустраненных│ 01│ │ │ │фактов нарушения норм│ │ │ │ │федеральных законов и (или)│ │ │ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │ │России <*> │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 2.│Наличие неустраненных│ │ │ │ │фактов нарушения│ │ │ │ │установленного Банком│ │ │ │ │России порядка│ │ │ │ │обязательного │ │ │ │ │резервирования, в том│ │ │ │ │числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- недовзнос в обязательные│ 02│ │ │ │резервы │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- наличие начисленных│ 03│ │ │ │неуплаченных штрафов за│ │ │ │ │нарушение порядка│ │ │ │ │резервирования │ │ │ │ │ │ │ │ │ │- нарушение составления│ 04│ │ │ │расчета регулирования│ │ │ │ │размера обязательных│ │ │ │ │резервов, выявленное по│ │ │ │ │результатам проверки │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 3.│Недостоверность учета и│ 05│ │ │ │(или) отчетности │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 4.│Невыполнение в│ 06│ │ │ │установленный срок│ │ │ │ │предусмотренных в│ │ │ │ │предписаниях │ │ │ │ │территориального учреждения│ │ │ │ │Банка России требований и│ │ │ │ │(или) взятых на себя│ │ │ │ │кредитной организацией│ │ │ │ │обязательств по приведению│ │ │ │ │деятельности в соответствие│ │ │ │ │с действующими нормами,│ │ │ │ │включая недостатки в│ │ │ │ │деятельности филиалов, в│ │ │ │ │период до истечения срока -│ │ │ │ │наличие информации о│ │ │ │ │неприменении мер по│ │ │ │ │устранению недостатков,│ │ │ │ │указанных в предписании│ │ │ │ │территориального учреждения│ │ │ │ │Банка России │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 5.│Недостатки в деятельности│ 07│ │ │ │филиалов │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 6.│Невыполнение требований│ 08│ │ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │ │России по созданию систем│ │ │ │ │управления рисками и (или)│ │ │ │ │внутреннего контроля│ │ │ │ │кредитной организации │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 7.│Невыполнение требований│ 09│ │ │ │федеральных законов и (или)│ │ │ │ │нормативных актов Банка│ │ │ │ │России в части│ │ │ │ │представления информации о│ │ │ │ │деятельности кредитной│ │ │ │ │организации либо финансовом│ │ │ │ │положении либо│ │ │ │ │осуществление действий│ │ │ │ │(кроме представления│ │ │ │ │недостоверной │ │ │ │ │отчетности), препятствующих│ │ │ │ │получению органами│ │ │ │ │банковского надзора, а│ │ │ │ │также физическими и│ │ │ │ │юридическими лицами полной│ │ │ │ │и (или) достоверной│ │ │ │ │информации о деятельности│ │ │ │ │либо финансовом положении │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 8.│Нарушения: │ │ │ │ │- порядка формирования│ 10│ │ │ │резерва под обесценение│ │ │ │ │ценных бумаг; │ │ │ │ │- лимитов открытой валютной│ 11│ │ │ │позиции; │ │ │ │ │- порядка формирования│ 12│ │ │ │резервного фонда │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │ 9.│Не учитываемый при│ │ │ │ │классификации кредитной│ │ │ │ │организации в соответствии│ │ │ │ │с Указанием Банка России от│ │ │ │ │21.12.2000 N 872-У факт: │ │ │ │ │- нарушения пруденциальных│ 13│ │ │ │норм <**>; │ │ │ │ │- абсолютного снижения│ 14│ │ │ │собственных средств│ │ │ │ │(капитала) по сравнению с│ │ │ │ │их (его) максимальной│ │ │ │ │величиной, достигнутой за│ │ │ │ │последние 12 месяцев, более│ │ │ │ │чем на 20% при│ │ │ │ │одновременном нарушении│ │ │ │ │одного из обязательных│ │ │ │ │нормативов, установленных│ │ │ │ │Банком России │ │ │ ├───┼───────────────────────────┼───┼────────────────────────────┤ │10.│Другие факторы │ 15│ │ └───┴───────────────────────────┴───┴────────────────────────────┘ Руководитель учреждения (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) телефон "__" _______________ г.
--------------------------------
<*> Более подробная информация о сведениях, не содержащихся в используемой для классификации кредитных организаций отчетности, но повлиявших на принятие территориальным учреждением Банка России решения об отнесении кредитной организации в соответствующую категорию и группу по всем позициям, сообщается территориальным учреждением Банка России Департаменту пруденциального банковского надзора в письменном виде (п. 3.2 настоящего Указания).
<**> При заполнении графы 4 по коду 013 необходимо указать, какие пруденциальные нормы, в расчете которых используется показатель собственных средств (капитала) (Н1, Н4, Н6, Н7, Н9, Н9.1, Н10, Н10.1, Н11, Н11.1, Н12, Н12.1, Н13, Н16, лимита ОВП), не учитываются в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2000 N 872-У.
ФЗ о страховых пенсиях
ФЗ о пожарной безопасности
ФЗ об ОСАГО
ФЗ об образовании
ФЗ о государственной гражданской службе
ФЗ о государственном оборонном заказе
О защите прав потребителей
ФЗ о противодействии коррупции
ФЗ о рекламе
ФЗ об охране окружающей среды
ФЗ о полиции
ФЗ о бухгалтерском учете
ФЗ о защите конкуренции
ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности
ФЗ об ООО
ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц
ФЗ о прокуратуре
ФЗ о несостоятельности (банкротстве)
ФЗ о персональных данных
ФЗ о госзакупках
ФЗ об исполнительном производстве
ФЗ о воинской службе
ФЗ о банках и банковской деятельности
Уменьшение неустойки
Проценты по денежному обязательству
Ответственность за неисполнение денежного обязательства
Уклонение от исполнения административного наказания
Расторжение трудового договора по инициативе работодателя
Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам
Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения
Особенности правового положения казенных учреждений
Общие основания прекращения трудового договора
Порядок рассмотрения сообщения о преступлении
Судебный порядок рассмотрения жалоб
Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела
Документы, прилагаемые к исковому заявлению
Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение
Форма и содержание искового заявления