Указание Банка России от 09.09.2015 N 3787-У О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 сентября 2015 г. N 3787-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 21 ИЮЛЯ 2014 ГОДА N 3329-У

"О ТРЕБОВАНИЯХ К СОБСТВЕННЫМ СРЕДСТВАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ"

1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 31 августа 2015 года N 25) внести в Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2014 года N 33608 ("Вестник Банка России" от 27 августа 2014 года N 75), следующие изменения.

1.1. Пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг рассчитывается в следующем порядке:

МРСС = X x НДСС,

где:

МРСС - минимальный размер собственных средств;

НДСС - норматив достаточности собственных средств;

X - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей. Для депозитариев величина X рассчитывается по следующей формуле:

,

где:

Qi;j - количество j-ых ценных бумаг на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги;

Pi;j - рыночная цена j-ых ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя или счете лица, действующего в интересах других лиц, открытого депозитарию i-ым лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, определенная в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340), а в случае отсутствия рыночной цены - номинальная стоимость этих ценных бумаг, умноженная на поправочный коэффициент в размере, равным 3;

ai - значение коэффициента, присвоенного i-му лицу, осуществляющему учет прав на ценные бумаги, согласно приложению к настоящему Указанию;

C - постоянная величина, равная 2 миллионам рублей.".

1.2. Дополнить приложением в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 января 2016 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к Указанию Банка России

от 9 сентября 2015 года N 3787-У

"О внесении изменений

в Указание Банка России

от 21 июля 2014 года N 3329-У

"О требованиях к собственным

средствам профессиональных участников

рынка ценных бумаг и управляющих

компаний инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов

и негосударственных

пенсионных фондов"

"Приложение

к Указанию Банка России

от 21 июля 2014 года N 3329-У

"О требованиях к собственным

средствам профессиональных участников

рынка ценных бумаг и управляющих

компаний инвестиционных фондов,

паевых инвестиционных фондов

и негосударственных

пенсионных фондов"

ТАБЛИЦА

КОЭФФИЦИЕНТОВ, ПРИСВАИВАЕМЫХ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ УЧЕТ

ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

N п/п	Лицо, осуществляющее учет прав на ценные бумаги	Значение коэффициента ai
1	держатель реестра владельцев ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг)	0
2	центральный депозитарий	0
3	расчетный депозитарий	0
4	лицо, осуществляющее обязательное централизованное хранение документарных ценных бумаг (в отношении этих ценных бумаг)	0
5	иностранная организация, включенная в перечень, предусмотренный пунктом 3 статьи 27.5-3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"	0
6	депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет более 1 млрд. руб.	0
7	депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет более 300 млн. руб., но менее 1 млрд. руб.	0,01
8	депозитарий, не являющийся организациями, указанными в строках 2 - 4, размер собственных средств которого составляет менее 300 млн. руб.	0,5
9	иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, не являющаяся организацией, указанной в строке 5	0,5

Примечание.

Определение значения коэффициента ai в соответствии со строками 6 - 8 осуществляется на основании информации о собственных средствах, раскрытой в порядке, установленном в соответствии с пунктом 26 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4349), по состоянию на последний календарный день месяца, предшествующего предыдущему календарному месяцу.

В случае если на дату определения значения коэффициента ai информация о собственных средствах не раскрыта или у лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, аннулирована либо приостановлена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, а также в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении указанного лица одной из процедур банкротства, то коэффициенту ai присваивается значение, равное 0,5.".