Указание Банка России от 09.08.1999 N 626-У "О внесении изменений и дополнений в Письмо Банка России "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов по внешнеэкономической деятельности" от 15.04.96 N 275"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 августа 1999 г. N 626-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ

В ПИСЬМО БАНКА РОССИИ "О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КРЕДИТНЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ КВАЛИФИКАЦИЮ

СПЕЦИАЛИСТОВ ПО ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ"

ОТ 15.04.96 N 275

1. Внести в Письмо Банка России "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов по внешнеэкономической деятельности" от 15.04.96 N 275 ("Вестник Банка России" от 23.04.96 N 17) (далее по тексту - письмо) следующие изменения:

1.1. Название письма изложить в следующей редакции: "О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте".

1.2. Второе предложение первого абзаца изложить в следующей редакции: "Документами о прохождении специалистами теоретической подготовки (переподготовки), подтверждающими возможность осуществления банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие дипломы (сертификаты) образовательных учреждений, имеющих лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедших государственную аккредитацию, и справки о стажировках.".

1.3. В третьем абзаце слова "по внешнеэкономической деятельности" заменить словами: "со средствами в иностранной валюте".

1.4. В первом предложении пятого абзаца слова "(по форме приложения N 1 к письму Банка России от 1 октября 1991 года N 4)" заменить словами: "(приложение 2)".

1.5. Во втором предложении седьмого абзаца слова "работа в прошлом" заменить словами: "сведения о работе".

1.6. Изложить восьмой абзац в следующей редакции: "Специалисты кредитных организаций, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, а также руководитель кредитной организации (его заместитель, курирующий этот участок работы) и главный бухгалтер (его заместитель) должны представить в Главное управление (Национальный банк) документы, подтверждающие прохождение ими теоретической подготовки по вопросам, связанным с этим видом деятельности кредитных организаций.".

1.7. Абзацы десятый - двенадцатый письма заменить абзацем следующего содержания: "Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают документы государственного образца о профессиональной подготовке (переподготовке) и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, обеспечивающих осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте, выданные учебными заведениями Российской Федерации, имеющими лицензии органов управления образованием на право реализации соответствующих программ в области экономики, финансов и банковского дела и прошедшими государственную аккредитацию.".

1.8. Название приложения N 1 к письму изложить в следующей редакции: "Список сотрудников, на которых будет возложено осуществление банковских операций и сделок со средствами в иностранной валюте".

1.9. Дополнить письмо Приложением 2 в редакции Приложения 1 к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение 1

к Указанию Банка России

"О внесении изменений и дополнений

в Письмо Банка России "О представлении

кредитными организациями документов,

подтверждающих квалификацию специалистов

по внешнеэкономической деятельности"

от 15.04.96 N 275"

от 9 августа 1999 г. N 626-У

Приложение 2

к Письму Банка России "О представлении

кредитными организациями документов,

подтверждающих квалификацию специалистов

по внешнеэкономической деятельности"

от 15.04.96 N 275

АНКЕТА

СПЕЦИАЛИСТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, НА КОТОРОГО

БУДЕТ ВОЗЛОЖЕНО ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ

И СДЕЛОК СО СРЕДСТВАМИ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

__________________________________________________________________
      (фирменное (полное официальное) наименование кредитной
                     организации, рег. номер)

1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________
2. Фамилия, имя, отчество <1> ____________________________________
3. Данные паспорта. Дата и место рождения <2> ____________________
__________________________________________________________________
4. Образование: __________________________________________________
   Какие учебные заведения окончил(а), год окончания <3> _________
__________________________________________________________________
5. Специальность по образованию __________________________________
6. Повышение квалификации <3> ____________________________________
7. Знание иностранных языков _____________________________________
8. Наличие судимости _____________________________________________
   Применялось   ли   запрещение   заниматься  определенным  видом
деятельности _____________________________________________________
9. Место  работы  и  должность  на  момент заполнения анкеты (дать
подробное описание служебных обязанностей) _______________________
__________________________________________________________________
10. Сведения о работе <4> ________________________________________

Дата ______________________             __________________________
     (подпись заполняющего)                       (Ф.И.О.)

Дата
Руководитель исполнительного
органа кредитной организации      ___________     ________________
(для создаваемой кредитной         (подпись)          (Ф.И.О.)
организации - иное лицо,
уполномоченное учредительным
собранием)

Печать (для создаваемой кредитной организации - печать организации - учредителя, от которой избран председатель Совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или иное лицо, уполномоченное учредительным собранием; для действующей кредитной организации - ее печать)

ПОЯСНЕНИЯ К ЗАПОЛНЕНИЮ АНКЕТЫ

<1> Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.

<2> Сведения приводятся на основании данных паспорта.

<3> Прилагаются заверенные подписью руководителя кредитной организации и ее печатью (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель Совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации) копии диплома (сертификата) и справки кредитной организации, в которой специалист по валютным операциям проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.

<4> В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации (для создаваемой кредитной организации - подписью иного лица, уполномоченного учредительным собранием, и печатью организации - учредителя, от которой избран председатель Совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации).